太平乡监察机关查办案件主办人制度

第一篇：太平乡监察机关查办案件主办人制度

太平乡查办案件主办人制度

第一条为认真落实《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》和《行政监察法》以及《关于进一步加强党的纪律检查机关办案安全工作的意见》（中纪发 [2010]3号）有关规定，明确查办案件工作责任，提高办案质量，规范办案程序，结合华阴工作实际，制定本制度。

第二条案件主办人制度是指案件在了解、初核及立案调查过程中，由一名案件检查人负责对案件的调查。在案件调查组的协助下，履行相关职责，依纪依规开展案件调查。

第三条乡纪委案件主办人由主管副书记确定。

第四条案件主办人应具备的条件和素质

1、热爱纪检监察事业，工作认真负责，具有良好的政治思想素质。

2、熟悉和掌握纪检监察业务知识及相关的法律、法规、党纪条规和政策。

3、具有一定的政策理论素质，执纪严格，能够依纪、依法文明办案。

4、具备正确运用各项政策的水平，具有一定的组织协调能力。

5、具备一定的业务能力，有从事三年案件检查工作的办案经验。

第五条案件主办人的职责

1、制定初核、立案案件调查方案，经主管领导批准后组织实施调查工作。

2、按照规定程序和要求，及时、全面、准确收集证据。

3、在规定时限内完成初核、立案案件的调查工作。初核案件两个月，立案案件三个月。案情复杂的，经批准可适当延长。

4、负责视听资料、现场勘验、调查笔录、文字资料、初核报告、调查报告等制做和撰写。

5、案件办结后，负责提出案件处理意见和建议，报有关领导和会议研究并负责向实名举报人反馈案件查处结果。

6、负责落实“一案双报告”制度。对办结案件形成案件调查报告和案件总结剖析报告，督促发案单位建章立制，充分发挥查办案件治本功能。

7、依法做好涉案违纪款物的暂扣、非法所得的追缴、责令退赔、没收等处理工作。

8、组织实施对当事人采取“两规”、“两指”措施，合理安排好陪护人员，确保被调查人的人身安全，防止意外事件的发生。

9、负责错误事实见面材料的送达，参加党组织讨论处理意见的会议，并介绍主要违纪事实。

第六条案件主办人的权利

1、查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料，必要时可以对与本案有关的人员和物证进行专门录音、拍照、摄像。

2、根据初步了解的违纪事实情况，建议对被调查对象实施“两规”或“两指”措施。“两规”或“两指”措施解除后，负责办理解除手续或移交有关部门。

3、对可以证明被调查对象违纪违法行为的有关文件、非法所得和相关资料等予以暂扣或者封存时，要经过批准后方可实施。

4、对涉嫌违纪的单位和人员在银行或其他金融机构的存款进行核查时，要提出建议并经批准，方可通知相关机构暂停支付。

5、对调查对象人为设置障碍，妨碍案件调查，情节严重者，要及时采取有关措施。

6、根据案情调查的需要，及时建议提请公安、检察、审计、税务、工商等机关予以协助。

7、在谈话了解、调查取证期间，有权劝阻无关人员进入办案场所，拒绝非调查人员查阅涉案资料。

8、按照在办案中推进警示训诫防线工作的相关要求，协调并负责对决定给予警示训诫处理的涉案人员实施警示训诫，并做好上报资料的准备工作。

9、在案件调查中，根据案件调查进展情况，及时提出车辆及后勤保障建议。

第七条案件主办人查办案件纪律

1、案件主办人向乡纪委负责，涉及全局性的重大问题，及时向乡纪委汇报并接受乡纪委的领导和监督。

2、不准对被调查人员或有关人员采取逼供、诱供、体罚或变相体罚、打骂、侮辱人格和使用械具等违纪违法手段。

3、不准伪造、篡改、隐匿、销毁证据，故意扩大或缩小案情。

4、不准使用司法机关的办案、羁押场所和行政机关的收容遣送场所查办违纪案件。

5、严禁向被调查人员、涉案人员或其他人员透露案情和扩散证据材料。

6、不准接受与案件有关人员的宴请、钱物和其他物品。

第八条对在查办案件中作出突出成绩的主办人给予表彰奖励。对违反上述制度经调查属实或造成严重后果的，要追究案件主办人的纪律责任并调离纪检监察工作岗位，触犯法律的应依法追究法律责任。

第九条 本制度自印发之日起施行。

中共太平乡委员会

2011年2月15日

第二篇：案件主办人制度

河南省食品药品监督管理 行政处罚案件主办人制度

第一条 为提高行政执法素质，明确行政执法责任，促进行政处罚公平、公正，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政〔2008〕 57号）的有关规定，制定本制度。

第二条 全省各级食品药品监督管理机关查处行政违法案件，适用本制度。

第三条 行政处罚案件主办人制度，是指按照一般程序和简易程序办理行政处罚案件，由食品药品监督管理机关在两名以上行政执法人员中确定一名执法人员担任主办人员，由其对案件质量承担主要责任，但是行政机关和相关人员并不免除相应法律责任的制度。

第四条 行政处罚案件主办人、协办人由食品药品监督管理机关按本制度实行个案指定。

第五条 行政处罚案件主办人应当符合下列条件：

（一）具备良好的政治素质和职业道德，爱岗敬业、忠于职守、勇于负责；

（二）依法取得行政执法证件；

（三）熟悉有关法律、法规、规章，具有较丰富的办案经验及相关业务知识；

（四）具有一定的组织、指挥、协调能力；

（五）身体健康。

第六条 有下列情形之一的，不得担任案件主办人：

（一）尚在受记过、记大过、降级、撤职处分期间的；

（二）政治、业务素质不适合担任的；

（三）不符合本制度第五条规定的其他条件的。

第七条 食品药品监督管理机关查处案件时，案件主办人可以履行下列职责：

（一）担任案件调查组组长；

（二）组织拟定案件调查方案和方法；

（三）根据调查工作进展情况临时采取合法、有效的调查取证措施；

（四）依照本机关的法定权限并根据法定程序，带领协办人依法进行检查，收集相关证据；

（五）案件查证终结，负责组织撰写案件调查终结报告，提出具体处罚建议；

（六）符合法律、法规、规章规定的其他职责。

第八条 食品药品监督管理机关查处案件时，案件主办人应当履行下列义务：

（一）负责办理立案报批手续；

（二）负责办理依法采取强制措施、证据登记保存报批手续；

（三）草拟行政处罚决定书，连同案件材料按规定送核审机构核审；

（四）对本机关领导、核审机构提出的意见及时组织实施；

（五）负责依法向当事人办理告知事项；

（六）听取并如实记录当事人的陈述、申辩；

（七）符合听证条件的案件，负责依法向当事人送达听证告知书；

（八）当事人要求听证的，参加听证，经本机关或者听证主持人允许，向当事人提出违法的事实、证据、依据、情节以及社会危害程度，并进行质证、辩论；

（九）负责组织向当事人依法送达行政处罚决定书；

（十）督促、教育当事人履行行政处罚决定；

（十一）对当事人拒不履行政处罚决定的，负责在法定期限内办理申请人民法院强制执行事项；

（十二）负责所办案件执法文书的立卷；

（十三）所在机关交办相关事项。

第九条 行政处罚案件主办人对案件质量负主要责任，有下列行为之一，情节较轻的，取消其案件主办人资格；情节严重的，除依法追究行政责任及赔偿责任外，调离行政执法岗位；涉嫌犯罪的移送司法机关：

（一）违反法定的行政处罚权限或者程序的；

（二）以伪造、逼供等非法手段获取证据或者隐瞒、销毁证据的；

（三）滥用职权、徇私枉法、玩忽职守、野蛮执法、打击报复或者故意放纵违法当事人的；

（四）利用职务上的便利，索取或者非法收受他人财物及服务的；

（五）违反罚缴分离规定，或者将收缴罚款据为已有的；

（六）违法实施检查或执行措施，给当事人造成人身、财产损害的；

（七）违反保密性规定，擅自泄露案情的；

（八）在规定办案期限内，因办案不力未能完成调查任务的；

（九）行政执法业务考试不及格的；

（十）有其他不适宜继续担任主办人情形的。

第十条 下列情形，主办人不承担责任：

（一）所在机关未采纳合法、合理的行政处罚建议，导致案件被依法撤销的；

（二）认为上级的决定或者命令有错误的，向上级提出改正或者撤销该决定或者命令的意见，上级不改变该决定或者命令，或者要求立即执行的；

（三）其他非因主办人过错或者依法不承担责任的。

第十一条 主办人同时具备下列情形的，可由本单位予以表彰或者奖励：

（一）圆满完成领导交办的工作任务；

（二）在规定办案期限内的案件办结率达100%；

（三）案件质量优良，内主办案件无事实不清、证据不足或者程序违法的；

（四）及时总结办案经验，创新执法方式，其经验或建议被上级机关推广的；

（五）案件调查组内部团结协作，严格遵守办案纪律的。

第十二条 本制度由河南省食品药品监督管理局负责解释。

第十三条 本制度自发布之日起施行。

第三篇：全市纪检监察机关查办案件和信访工作经验交流材料

拓宽信访渠道 加大办案力度 以实际成效服务科学发展

中共xx湖区纪委、xx区监察局

（xxxx年xx月）

今年以来，我区把信访举报和案件查办工作摆在突出位置，采取有效措施不断拓宽信访渠道，加大办案力度，严肃查处了一批失职渎职、侵害群众利益等违法违纪案件，有力推动了反腐败斗争的深入开展，为经济社会又好又快发展提供了有力的纪律保证。1-9月，全区共收集信访线索 件，初核线索x件，立案x件，同比增长xx%，涉及科级干部x人；结案x件，处理党员干部x人，挽回直接经济损失xx万元。

一是发挥组织协调作用，更加注重形成办案整体合力。重点加强与公、检、法、审计、计生及其他行政执法部门的联系，及时协调各部门共同研究、查办相关案件，履行好纪委在反腐败中的组织协调职能；在已经建立联动协作办案机制的基础上，进一步完善全区联动协作办案队伍的专业知识覆盖面，使之掌握全区各单位、各部门基本情况，有效缓解办案过程中存在的专业技术力量不足的问题。年初，我委还在检察院的专业人员的指导下，投入3000余元资金对谈话室的硬件设施作了进一步改造，创造了一个较为安全、威严的谈话环境，增强纪检监察机关对违纪违规人员的高压态势，有利于保证谈话效果。

二是坚持查办案件与建章立制相结合，更加注重提升办案质量。以提高办案质量为中心，重视委局机关各室和全区各基层纪委以及派驻纪检组的案件查办工作，按照《xx区纪委、监察局绩效考评管理办法》的要求，明确纪委各室办案目标任务，明确基层单位只要查办1起以上案件就可评为当年的纪检监察工作先进单位，形成纵向到底、横向到边的考核机制，进一步调动基层办案工作积极性。认真落实“一案两报告”制度，剖析并揭示案件发生的深层次原因，针对存在的漏洞和薄弱环节，建立健全反腐倡廉各项制度规定。

三是重视基层纪检工作，更加注重推动基层自办案件。针对当前社区干部违纪现象不断增加的现实情况，我区专门成立了纪检监察一室，统一负责指导、协调、督促各乡镇、街道办案工作，切实加大了基层查办案件的自觉性，重点发现并查处社区干部在办理低保、廉租房等工作方面存在的违纪问题。今年1至10月，我委共指导和协助基层办案x起，占已立案件的xx%。

四是加强办案队伍建设，更加注重办案能力的强化。培养一支素质高、能力强的办案队伍是做好案件查办工作的前提和保证。今年我委加大了对纪检监察干部办案业务的培训，通过跟班学习、联合办案、组织培训等方式，进一步提升办案人员的业务素质。同时，我们还积极参与了省、市纪委的一些重大案件的调查工作，成功地开展了模拟办案实践，进一步提高了纪检干部案件办理能力，以案代培的形式得到了上级部门的认可和基层基建干部的好评。

五是加强惩防教育，更加注重发挥办案的警示作用。查办案件的目的是对全区各级党员干部起到更好的警示教育作用，所以我们坚持对具有代表性、倾向性、苗头性的案件进行“一案双查”。首先是立足于惩处，重在查清案件事实，依纪依规进行处理，其次是立足于防范，查清体制、机制上存在的管理漏洞和案件发生的深层次原因，进而以案促教，推动廉政教育；以案促建，推动制度建设；以案促管，推动规范管理。同时，做好案例警示教育，在我区的自办案件中选择1至2个具有典型意义的案件进行通报。切实做到查处一起典型案件，教育一批干部，以身边的事教育身边的人，在全区范围内取得良好的警示教育效果。

存在问题及下一步打算

一、重视能力抓指导，提高全区案件查办综合能力。一是要引导全区纪检干部加强理论知识的积累。通过开办培训班等方式，引导全区纪检干部注重学习法律、法规方面的知识，结合工作中的实例来理解和把握，奠定案件查办工作的理基础。二是继续加强与上级部门的沟通。经常性地参与上级纪委有关案件的查办工作，提高实际办案水平，同时定期选调基层干部到纪委跟班学习办案工作。三是加大对基层查办案件的指导力度。积极指导镇、街、系统纪检机构的案件查办工作，提升基层实践操作能力。对基层纪（工）委承办的案情较为复杂的或重大案件，纪检室派专人参与案件的初核、立案、调查取证等全过程，有效地提高了乡镇纪委办案的效率和质量。

二、加强领导抓协调，形成立体式案件查办网络。一是建立纵向交叉互查办案平台，将全区主要基层单位分街道（乡镇）和系统两个办案协作区，建立交叉互查办案协作机制，通过区域互查协作，整合资源，查处案情比较复杂、涉案人员较多、独立查办可能会贻误时机的重大案件。二是加强横向交流，由纪委牵头，与公安分局、检察院、法院、审计局、国税局、地税局、工商局等部门定期通报交流党员干部违纪违法案件查处情况，分析排摸和提供党员干部违纪违法案件线索，协调解决在查办党员干部重大违纪违法案件中遇到的困难和问题，形成通力协作突破大案要案的整体合力，达到办案资源的最大化、合理化和有效化。三是加强委局机关内部沟通，注重委局机关内部各室之间的沟通、协调、配合，在发挥信访主渠道作用的同时，还要注重从下访以及廉政巡查、执法监察、日常督查等工作中挖掘案源、梳理线索。

三、建立机制抓奖惩，营造全员办案的氛围。在全区纪检监察组织机构健全的基础上，建立完善案件检查工作激励机制，出台案件检查工作考核奖励办法，将案件检查工作作为各科室、各基层单位乃至个人在纪检监察工作考评方面的重要依据。对纪委各科室、全区各基层单位纪工委、纪检组的查办案件工作目标、任务和当前形势进行分析的讨论，进一步理清全区纪检监察工作今后的办案工作思路，明确各级纪检监察部门查办案件工作责任。

第四篇：纪检监察机关查办案件分析报告

XX县纪委监察局2011年查办

案件分析报告

一、基本情况

（一）信访初核情况

2011年，全县纪检监察组织共受理群众信访举报件121件（次），其中：来信78件，来访6次，来电6次，其他方式31次；检举控告类118件（次），业务范围外3件；上级交办28件（次），署名举报22件（次）。

受理初核线索94件。从违纪的主体来看：涉及党员81人，监察对象40人，其中乡科级干部16件，一般干部24件，其他人员54件。从违纪的情况来看：涉及违反组织人事纪律行为1件、涉及违反廉洁自律规定行为4件，贪污贿赂行为21件、破坏社会主义经济秩序行为11件、违反财经纪律行为5件、失职渎职行为12件、侵犯党员权利公民权利行为1件、严重违反社会主义道德行为2件、妨害社会管理秩序行为37件。

经初核，转立案65件，了结29件，其中失实8件，适当处理21件。

（二）立案情况

2011年，全县纪检监察组织立案65件，涉及党员61件，监察对象18件；其中，涉及乡科级干部4件，占立案总数的6.2%，一般干部18件，占立案总数的27.7%，其他人员43件，占立案总数的66.2%。共处分65人，其中：乡科级干部4人，占6.2%，一般干部13人，占20%，其他人员48人，占73.8%。

从违纪的情况来看，违反组织人事纪律行为2人，占3%；贪污贿赂行为9人，占13.8%，其中贿赂6人，占9.2%，挪用公款3人，占4.6%；破坏社会主义经济秩序行为6人，占9.2%，其中违反土地管理法规2人，占3%；违反财经纪律行为1人，占1.5%；失职渎职行为9人，占13.8%，其中行政机关失职渎职2人，占3%；侵犯党员权利公民权利行为1人，占1.5%，其中侵犯人身权利1人，占1.5%；严重违反社会主义道德行为1人，占1.5%，其中通奸重婚包养情人1人，占1.5%；妨害社会管理秩序行为36人，占55.4%，赌博2人，占3%，违反人口与计划生育法规30人，占46.2%。

二、查办案件情况分析

1、发生在基层的妨害社会管理秩序类违纪行为所占比重较大。全县今年妨害社会管理秩序行为立案件36件，占立案数的55.4%，而且主要集中在农村党员违反计划生育政策、农村党员参与赌博及农村党员、村干部乱砍滥伐，无证贩运木材等，其中违反计划生育政策的情况尤为突出。

2、失职渎职行为和贪污贿赂行为的立案件有18件，占了不小比重，考虑到妨害社会管理秩序类违纪行为线索来源问题，失职渎职违纪行为和贪污贿赂行为的线索实际上应该说是目前群众向纪检监察部门反映的热点，这说明群众对单位、部门和领导干部在履行职责和贪污贿赂犯罪方面的问题越来越重视，在维护自身权益上越来越敢说话。但也说明的近年一些部门和组织以及部分党员干部在履行自身职责和自律方面存在不足和缺陷。

3、第四季度全县纪检监察机关立案件数量明显增加，尤其十一月、十二月份增幅明显。这说明基层纪检组织在年终突击上报案件的问题仍然存在，这也是一个老问题。主要原因还是基层纪检组织存在应付考核，平时有案件线索不及时查办，因此造成全年各季度案件数量不均衡。

三、几点建议

1、加强农村党员的思想教育。由于市场经济的影响，群众的经济意识越来越强，农村干部、党员作为基层先进人物的代表，要在先进思想、先进文化、先进生产力、勤劳致富等方面起模范带头作用，因此农村党员干部要不断改造思想，更新观念，坚决不参与赌博、乱砍滥伐、违反计划生育政策等在农村普遍存在的行为，树立党员的良好形象，真正做到永褒共产党员的先进性。

2、对农村集体资产资源处置要加强规范，尤其是前几年未按规定进行的农村集体资产资源处置，必须做好善后工作,有些

乡镇对于群众反映较大的交易行为,采取召集双方协商,适当提高成交价格的做法可以借鉴。同时要加大农村集体资产资源处置相关规定宣传，使农村干部和群众知道正确的程序，有利于减少有关违纪行为的发生。

3、县纪委各室要加强对所挂点的乡镇、县直纪检组织业务的指导，平常加强案件的督查与催办，尽量避免在年底突击结案和大量报送案件，以保持全年各季度办案工作进度的平衡。

4、要注重案件线索的外延，不能孤立的就案办案，要从违纪行为是否有普遍性、经常性及关联性上着手去扩展线索。象今年在医药购销纠风检查中发现部分卫生院在医药购销存在索贿受贿现象，县纪委领导对此十分重视，组织精干力量对整个卫生系统医药购销的情况进行了深入调查，发现多起基层卫生院院长利用医药购销之际从中索贿受贿的情况，并对相关人员进行了立案查处，这种办案经验值得在今后的工作中总结推广。

中共 县纪委纪检室 2011年12月22日

第五篇：烟草专卖案件查办相关制度

第一章

案件查办相关制度

第一节 拉萨市烟草专卖局行政处罚案件调查取证制度 第一条 为保证拉萨市烟草专卖行政处罚案件的调查取证工作的正常进行，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政诉讼法》、《烟草专卖行政处罚程序规定》（工信部12号令）制订拉萨市烟草专卖局行政处罚案件调查取证制度。

第二条 调查取证的基本内容包括：涉案人（包括自然人、法人、其他组织）的基本情况；违法行为发生的时间、地点、经过、情节、后果等；违法方式以及违法经营数额、违法所得等情况;烟草专卖品鉴定结论；其他有关事实。

第三条 证据的调取应当符合法律的规定并经查证属实后，方能作为认定事实的依据。

第四条 进行调查或者检查时，执法人员不得少于二人，(含两人)，并向被检查人出示执法检查证件。

第五条 对违法行为发生现场进行检查时，烟草专卖行政主管部门应当通知有管辖权的公安机关到场协助调查。发现涉案当事人的违法行为涉嫌构成犯罪的，烟草专卖行政主管部门应协调有管辖权的公安机关进行立案调查，并积极配合公安机关开展调取书证、现场检查、询问当事人、证人等相关调查取证工作。

第六条 调查取证应当明确案件的涉案人身份。执法人员收集、调取涉案人身份证明、营业执照的，可以将其有效证件原件复印、拍照，制作证据复制提取单，并由持证人以签字、按手印或者盖章的方式确认，注明证件名称与原件相符。

第七条 对涉嫌违法经营的，应当调取案件当事人的经营资质证明，与案件有关的业务往来合同、进货票据、账册、文件等书证。有涉嫌违法运输车辆、烟草专用机械的，还应当调取涉案车辆的行驶证明、专用机械牌号等相关证明文件。需要有关单位配合调取上述证据材料的，应当持本烟草专卖行政主管部门出具的协助调查函办理。

第八条 调取本制度第7条规定的书证，应当收集原始凭证作为证据；确有困难的，可以将原件复印、复制、摘抄、拍照，并由原始证据持有人以签字、按手印或者盖章的方式确认，注明证件名称与原件相符。

第九条 对涉烟违法行为发生的现场进行检查时，执法人员应当制作检查（勘验）笔录，记载案发现场当事人基本情况和检查经过、结果，并交当事人以签字、按手印或者盖章方式确认；当事人拒绝签字或者现场无当事人的，应当由二名以上见证人在场签字确认；见证人不足二名或者拒绝确认的，执法人员应当在检查（勘验）笔录上注明情况并签字。检查（勘验）笔录，应当客观记录案发现场的检查经过及结果。

第十条 经烟草专卖行政主管部门负责人批准，可以依法对与涉嫌违法行为有关的烟草专卖品、车辆、通讯工具等物品进行先行登记保存。先行登记保存期间，任何人不得销毁或者转移先行登记保存的证据。

第十一条 清点先行登记保存物品或者其他物证必须有当事人在场；当事人不在场的，应当由二名以上见证人在场签字确认；见证人不足二名或者拒绝确认的，执法人员应当注明情况并签字。

第十二条 依法先行登记保存的证据，应当根据情况在七日内采取下列措施：

1、及时采取复制、拍照、录像等证据保全措施；

2、及时送交有关机构鉴定并告知当事人所需时间；

3、依法应当移送其他有关部门处理的，作出移送决定并书面告知当事人；

4、违法事实不成立或者违法行为轻微，依法可以不行政处罚的，决定解除先行登记保存措施并告知当事人。

第十三条 执法人员询问当事人、证人应当单独进行，需二名以上执法人员在场。询问前应当向被询问人告知依法享有陈述、申辩、请求回避等权利和提供伪证或者隐匿证据的法律责任。当事人、证人在场的，应当依法对当事人、证人进行询问，制作询问笔录。

第十四条 询问内容应当针对违法行为展开，对违法行为的主体、事件经过、违法物品等情节进行询问。询问笔录记录完毕后，应当交被询问人核对；被询问人阅读有困难的，应当向其宣读。经核对无误后，由被询问人在笔录上逐页以签字、按手印或者盖章方式确认。笔录有差错、遗漏的，应当允许被询问人更正或者补充，涂改部分应当由被询问人以按手印方式确认；被询问人拒绝确认的，执法人员应当在笔录上注明情况并签字。

第十五条 一般程序案件涉案卷烟必须抽样送检，执法人员应当，当事人在场的情况下填写《抽样取证物品清单》，由当事人签字确认,当事人不在场或者拒绝签字的,应有二名执法人员签字确认并说明理由。抽取的试样应当在二日内全数邮寄送至四川省烟草质量监督检验（测）站。具体抽样事由依据西藏自治区烟草专卖局《烟草制品鉴别检验工作管理暂行规定》执行。

第十六条 烟草专卖品的价格认定，依据西藏自治区烟草专卖局《违法案件烟草专卖品价格认定规定》（试行）执行，出具涉案物品核价表。

第十七条 调查取证期间，执法人员可以对违法行为发生现场、当事人调查询问过程以及其他取证过程进行录音、录像；还可以通过合法途径调取能够证明当事人违法的其他视听资料。收集原始载体有困难的，可以收集复制件并注明制作方法、制作时间、制作人等情况。视听资料作为证据的，应当附相关话语的文字记录入卷。

第十八条 当事人不在案发现场，通过调查亦无法找到当事人的，应当依本节规定提取相关证据，由见证人签字确认。对于查获的烟草专卖品应当采取张贴通告、发布公告等措施，三十日内当事人未前来接受处理的，经本烟草专卖行政主管部门负责人批准，可以依法终结案件调查。通告、公告应当在案发地和烟草专卖行政主管部门的公告栏张贴、发布，烟草专卖行政主管部门设有向社会公众开放的网站的，可以同时在网站上公告。

限为三十日，自批准立案之日起计算。案情重大、复杂需要延长调查取证期限的，承办人员可以提出延长调查取证期限申请，经本烟草专卖行政主管部门负责人批准，并书面告知当事人。取证期限原则上可以申请延长一次，一般不超过三十日。

第十九条 烟草专卖行政主管部门依法立案并展开调查的案件，证据收集充分后，承办人员应当提交调查终结报告，记载当事人基本情况、案发经过，并根据违法事实，提出处理意见，建议调查终结。

第二十条 案件调查终结的，应当制作完成包括立案报告表、检查勘验笔录、先行登记保存批准书、先行登记保存通知书、抽样取证物品清单、鉴别检验报告、涉案物品核价表、询问笔录、证据复制提取单等案卷材料。

第二十一条 调查终结后，执法人员应当填写案件处理审批表并将案件提交给法规部门审核。

第二节 简易案件行政处罚制度

第二十二条 烟草专卖执法要牢固树立依法行政、执法为民的指导思想，遵循社会主义法治公平、公正、公开的原则，正确把握执法主体与市场主体的关系，严格履行烟草专卖管理职责。

第二十三条 违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚，适用简易程序，可以当场作出行政处罚决定。

第二十四条 执法人员依法作出当场行政处罚决定前，应当主动向当事人出示省级以上烟草专卖行政主管部门签发的执法检查证件，并告知当事人享有陈述权和申辩权。当事人的陈述和申辩合理合法的，执法人员应当采纳。第二十五条 当场行政处罚决定应由两名（含）以上执法人员共同作出，并填写预定格式、统一编号的行政处罚决定书，并当场交当事人签收。

前款规定的行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、罚款缴纳方式及期限、救济途径及期限、作出行政处罚的时间、烟草专卖行政主管部门名称等内容。

执法人员当场作出行政处罚决定的，应当在二日内（边远地域）报本烟草专卖行政主管部门备案。烟草专卖行政主管部门收到备案材料后，应当及时进行审核并按规定立卷归档。发现错误的，应当及时纠正。

第三节 一般案件行政处罚制度

第二十六条 烟草专卖行政处罚，除适用简易程序以外，应当适用一般程序。

第二十七条 烟草专卖行政主管部门应当自发现违法嫌疑或者收到举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起七日内予以核查并决定是否立案；案情重大、复杂需要延长立案决定期限的，应当经本烟草专卖行政主管部门负责人批准，并书面告知当事人。

第二八条 烟草专卖行政主管部门应当根据案件的不同情况，分别作出下列决定：

（一）确有应受行政处罚的违法行为的，依法作出相应的行政处罚决定；

（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；

（三）违法事实不成立的，决定不予行政处罚并撤销立案；

（四）违法行为涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。第二十九条 烟草专卖行政主管部门在作出行政处罚决定前，应当以《行政处罚事先告知书》告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据和处罚内容，并告知其依法享有陈述权、申辩权和行使陈述权、申辩权的期限。

第三十条 当事人自收到《行政处罚事先告知书》之日起三日内提出陈述和申辩的，烟草专卖行政主管部门应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，烟草专卖行政主管部门应当予以采纳，报本级局负责人重新审批；烟草专卖行政主管部门不得因当事人申辩而加重处罚。

第三十一条 烟草专卖行政主管部门及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依照本制度的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。

第三十四条 烟草专卖行政主管部门实施行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：

（一）当事人的姓名或者名称、地址等基本情况；

（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；

（三）行政处罚的种类和依据；

（四）行政处罚的履行方式和期限；

（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（六）作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门的名称和日期。行政处罚决定书应当加盖作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门的印章。

第四节 行政处罚送达制度

第三十二条 烟草专卖行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，烟草专卖行政主管部门应当在七日内按照下列方式送达当事人：

（一）直接送达当事人的，由当事人或其同住成年家属在送达回证上注明收到日期并签字、盖章或者以其他方式确认。当事人或其同住成年家属在送达回证上注明的签收日期为送达日期；

（二）直接送达时，受送达人或其同住成年家属拒绝接收送达文书的，依法适用留置送达；

（三）直接送达有困难的，可以委托当地烟草专卖行政主管部门代为送达，或者通过邮寄方式送达。邮寄送达的，以回执上注明的收件日期为送达日期；

（四）受送达人下落不明或采取本条第（一）项、第（二）项、第（三）项规定的方式无法送达的，可以公告送达。烟草专卖行政主管部门可以在其所在地公开发行的报纸上予以公告，也可以在受送达人原住所地或者烟草专卖行政主管部门的公告栏张贴公告。烟草专卖行政主管部门可以同时在网站上公告。公告送达的，自公告发布之日起经过六十日即视为送达。

第五节 行政案件救济、处理途径（罚缴分离制度）第三十三条 当事人对烟草专卖行政主管部门作出的行政处罚决定不服的,可以自接到行政处罚决定书之日起六十日内，向其上一级烟草专卖行政主管部门申请行政复议;当事人也可以自接到行政处罚决定书之日起十五日内直接向当地人民法院提起行政诉讼。

第三十四条 对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚（法律另有规定的除外）。

第三十五条 违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。违法行为的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

第三十六条 当事人逾期既不申请行政复议，也不向人民法院提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门可以采取下列措施：

（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款的百分之三加处罚款；

（二）根据法律规定，将查封、查扣的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；

（三）申请人民法院强制执行。

第三十七条 对于依法查获的烟草专卖品，自烟草专卖行政主管部门采取张贴通告、发布公告等措施之日起三十日内无法找到当事人的，经本烟草专卖行政主管部门负责人批准，可以采取变卖等处理措施，变卖款上缴国库。除依照《中华人民共和国行政处罚法》第四十七条、第四十八条的规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门及其执法人员不得自行收缴罚款。

罚没款及没收物品的变卖款应当全部上缴国库，任何单位和个人不得截留、私分或者变相私分。

第三十八条 根据法律、法规、规章的规定，从轻、减轻或从重处罚的，必须在案件调查终结报告、案件处罚决定书中明确表述确定处罚幅度的法定事实及依据。违法行为涉嫌构成刑事犯罪的，办案部门应及时提出移送意见，报烟草专卖行政主管部门负责人批准后移送司法机关，不得以罚代刑。

第六节 案件移送制度

第三十九条 有下列情形之一的，烟草专卖行政主管部门必须及时将案件移送公安机关：

（一）生产、销售假冒伪劣卷烟、雪茄烟等烟草专卖品的销售金额达到五万元以上的；

（二）假冒伪劣卷烟、雪茄烟等烟草专卖品尚未销售，货值金额达到十五万元以上的；

（三）非法经营数额在五万元以上的，或者违法所得数额在二万元以上的；

（四）非法经营卷烟二十万支以上的；

（五）伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识数量在二万件以上的，或者非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在三万元以上的；

（六）伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造两种以上注册商标标识数量在一万件以上，或者非法经营数额在三万元以上，或者违法所得数额在二万元以上的；

（七）其他情节严重的情形。

第四十条 烟草专卖行政主管部门对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，应当立即指定两名或者两名以上行政执法人员组成专案组专门负责，核实情况后提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告，报本机关负责人审批。

第四十一条 烟草专卖行政主管部门负责人应当自接到报告之日起三日内作出批准移送或者不批准移送的决定。决定批准的，应当在二十四小时内向同级公安机关移送；决定不批准的，应当将不予批准的理由记录在案。

第四十二条 烟草专卖行政主管部门对查获的涉案物品，应当如实填写涉案物品清单。

第四十三条 烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件，应当附下列材料：

（一）涉嫌犯罪案件移送书；

（二）涉嫌犯罪案件情况的调查报告；

（三）涉案物品先行登记保存通知书；

（四）有关检验报告或者鉴定结论；

（五）其他有关涉嫌犯罪涉案全部材料。

第四十四条 烟草专卖行政主管部门移送给公安机关的涉嫌犯罪案件，应请公安机关在涉嫌犯罪案件移送书的回执上签字并加盖公章；如果不属于该公安机关管辖的，在转送有管辖权的机关时，请接收案件的公安机关书面告知移送案件的烟草专卖行政主管部门。

第四十五条 烟草专卖行政主管部门对公安机关决定立案的案件，应当自接到立案通知书之日起三日内将涉案物品以及与案件有关的其他材料移交给公安机关，并办结交接手续。对公安机关决定不予立案的案件，认为依法应当由公安机关决定立案的，可以自接到不予立案通知书之日起三日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议，也可以建议人民检察院依法进行立案监督。

第四十六条 作出不予立案决定的公安机关应当自收到烟草专卖行政主管部门提请复议的文件之日起三日内作出立案或者不予立案的决定，并书面通知移送案件的烟草专卖行政主管部门。移送案件的烟草专卖行政主管部门对公安机关不予立案的复议决定仍有异议的，自收到复议决定通知之日起三日内建议人民检察院依法进行立案监督。

第四十七条 烟草专卖行政主管部门对公安机关决定不予立案的案件，应当依法作出处理；依照有关法律、法规或者规章的规定应当给予行政处罚的，应当依法实施行政处罚。

第四十八条 烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件前已经作出的警告、责令停产停业等行政处罚决定的，不停止执行。依照行政处罚法的规定，烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件前，已经依法给予当事人罚款的，人民法院判处罚金时，依法折抵相应罚金。

第四十九条 烟草专卖行政主管部门移送涉嫌犯罪案件，应当接受人民检察院和监察机关依法实施的监督。

第七节 案件集体讨论制度

第五十条 重大、复杂案件集体讨论制度是指执法人员调查中出现的重大、疑难、复杂的案件，由重大复杂案件集体讨论领导小组集体讨论后作出处理决定。

第五十一条 重大复杂案件集体讨论领导小组人员组成：局（公司）党组成员、专卖监督管理处负责人、案件承办人员、专职法规员和其他需要参加案件讨论的人员。案件集体讨论研究由局（公司）主要负责人主持，局（公司）主要负责人因事不能参加讨论的，由局（公司）主持工作的党组成员主持，案件承办部门主要负责人介绍案件基本情况并拿出承办部门处理意见，案件讨论记录人员做好讨论记录。

第五十二条 烟草专卖执法人员依法办案时，对下列案件调查中出现的情形需集体讨论研究的，应将全部案件材料交领导小组集体讨论，由领导小组对调查情况及处理意见进行审查，根据案情作出决定。

（一）符合听证条件的案件；

（二）在自由裁量幅度内当事人有从重或从轻处罚情节的案件；

（三）需要移送的案件；

（四）对多个（三个或三个以上）当事人进行处罚的案件；

（五）办案部门与专职法规员意见不一致，无法协调的案件；

（六）违法行为主体具有涉外因素的案件；

（七）上级机关挂牌督办的案件；

（八）其它需要集体讨论决定的案件。

第五十三条 重大案件未交领导小组集体讨论研究而擅自作出处理决定的，将追究有关人员的责任。

第八节 案件集体讨论程序

第五十四条 集体讨论程序

（一）由案件主要承办部门负责人汇报案件调查情况，包括当事人基本情况、违法事实、证据、处罚理由、法律依据和拟处罚意见等

（二）有关内容；

（二）专卖处（稽查支队）各分局负责人发表意见；

（三）集体讨论发表意见；

（四）会议主持人组织到会人员对行政处罚意见进行表决（案件承办人员不参加表决）；

（五）参加会议的人员表决后，签署意见并签名。

第五十五条 领导小组研究处理案件时，与当事人有关的利害关系人，必须回避，不得参与讨论。

第五十六条 案件承办人员根据集体讨论形成的行政处罚决定制作《行政处罚决定书》，并按规定送达当事人。行政处罚决定一经作出，任何人不得擅自变更或撤销。

第五十七条 案件承办人应如实记录参加会议人员的意见和集体讨论的结论性意见，并将《重大案件集体讨论记录》装入行政处罚卷宗归档保存。

第五十八条 稽查支队及各分局应及时向上级备案,上报备案应报送材料如下：

（一）案件调查终结报告；

（二）行政处罚事先告知书；

（三）行政处罚决定；

（四）重大案件集体讨论记录；

（五）其他与案件有关的全部材料。

第五十九条 专卖处有权对稽查支队各稽查分局依本规定作出的行政处理决定进行监督检查。

专卖处发现稽查支队）各稽查分局的行政处理决定确有错误的，有权变更、撤销该决定，或者责令各稽查分局、稽查支队重新该作出处理决定。

第九节 行政案件听证制度

第六十条 烟草 专卖行政主管部门在作出下列行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利，当事人要求听证的，应当组织听证。

（一）一万元以上的罚款；

（二）没收二万元以上的违法所得或者五万元以上的烟草专卖品；

（三）责令停产、停业，责令关闭；

（四）取消从事烟草专卖业务的资格。

第六十一条 听证由拟作出行政处罚的烟草专卖行政主管部门组织，具体实施工作由其综合监督管理科负责。第六十二条 烟草专卖行政主管部门负责人应当认真审阅听证笔录，根据当事人的违法事实、性质、情节、证据和有关法律、法规、规章，依照《行政处罚法》第三十八条的规定，作出行政处罚决定，但不得因当事人要求举行听证而加重处罚。

第六十三条 当事人对举行听证后作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第六十四条 有下列情形之一的，不能作出行政处罚；已作出行政处罚决定的，应当撤销：

（一）应当告知当事人有要求举行听证的权利，没有告知的；

（二）当事人要求听证且符合听证条件，没有组织听证的；

（三）违反听证程序的。

第六十五条 组织听证的费用列入本单位经费支出，不得向当事人收取任何费用。

第六十六条 烟草专卖执法人员在依法对当事人的经营场所、违法行为发生现场进行检查或对当事人违法行为调查、处理时，有下列情形之一的，应当回避，当事人也有权申请其回避：

（一）与本案有牵连的；

（二）其近亲属与本案有利害关系的；

（三）与本案当事人有其他关系可能影响公正执法的。

第六十七条 符合回避条件的执法人员主动提出回避申请、当事人申请执法人员和其他办案人员回避的，由本级烟草专卖行政主管部门负责人作出决定。申请回避的方式可以是口头申请，也可以是书面申请，用口头方式申请回避的应当予以记录。提出回避申请，应当说明理由。第六十八条 行政处罚决定作出后，当事人应当在规定的期限内全面履行。

第十节 罚缴分离制度

第六十九条 当场作出行政处罚决定，有下列情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：

（一）依法给予二十元以下的罚款的；

（二）不当场收缴事后难以执行的。

第七十条 在边远、水上、交通不便地区，烟草专卖行政主管部门及其执法人员依照本制度相关的规定作出罚款决定后，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，烟草专卖行政主管部门及其执法人员可以当场收缴罚款。

第七十一条 烟草专卖行政主管部门及其执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具西藏自治区人民政府财政部门统一制发的罚款收据；不出具罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。

第七十二条 执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起二日内，交至烟草专卖行政主管部门；在边远地区当场收缴的罚款，应当自抵达之日起二日内交至烟草专卖行政主管部门财务科；财务科应当在二日内将罚款缴付指定的银行。

第七十三条 除依照本制度相关规定当场收缴罚款外，除行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门及其执法人员不得自行收缴罚款。当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。

第七十四条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的烟草专卖行政主管部门可以采取下列措施：

（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；

（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者变价处理抵缴罚款；

（三）申请人民法院强制执行。

第七十五条 当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和所在地烟草专卖行政主管部门批准，可以延期或者分期缴纳，但延期或分期缴纳时间最长不得超过3个月。

第七十六条 依法取消企业或者个人从事烟草专卖业务资格的，原发证机关应当及时收回烟草专卖许可证并依法办理烟草专卖许可注销手续；因客观原因无法收回的，原发证机关应当注明情况，依法注销烟草专卖许可并向社会公告。第七十七条 当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，不停止执行，法律另有规定的除外。

第十一节 案件送达制度

第七十八条 本制度所称送达，是指烟草专卖行政主管部门依照法定的程序和方式，将行政执法过程中制作的各类行政法律文书送交行政相对人的行为。

第七十九条 烟草专卖行政执法文书送达的标准：

（一）应当提请受送达人认真核对收到行政法律文书的种类、数量；

（二）对受送达人就执法文书提出的问题要耐心解答；

（三）提请受送达人签字或盖章；

（四）送达必须采用法定形式进行，不得强迫受送达人签收。

第八十条 烟草专卖行政主管部门送达行政处罚决定书或者其他法律文书，应当在宣告后交付受送达人。送达必须有送达回证，受送达人应在送达回证上签名或者盖章并注明签收日期，其签收日期为送达的日期。

第八十一条 受送达人拒绝接收行政处罚决定书等文书的，送达人应当邀请有关基层组织代表或者其他人到场见证，在送达回证上记载拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或盖章后，把行政处罚决定书或者有关执法文书留在受送达人的住处，即视为送达。

第八十二条 行政处罚决定书或其他法律文书不能直接送交行政相对人或直接送交有困难的，烟草专卖行政主管部门应在作出决定后七日内按下列方式送达：

（一）受送达人不在的，交其同住的成年家属签收，签收日期为送达日期；

（二）受送达人已向烟草专卖行政主管部门指定代收人的，由指定代收人签收，签收日期为送达日期；

（三）受送达人身份、邮寄地址明确的，送达经办人在填写送达回证后，将文书和送达回证用挂号的形式邮寄，以挂号回执上注明的收件日期为送达日期；

（四）受送达人身份地址不明确，或者受送达人提交的联系信息错误等原因而不能采取其他送达方式，或采取其他送达方式无效时，应在本市公开发行的报纸上公告文书名称、文书编号、受送达人（单位），并在送达回证上填写公告途径、公告发布时间，公告经办人、公告日期后，将送达回证交案件经办人存档。自发出公告之日起，满六十日，即视为送达。