广东省档案中介机构备案登记管理办法

第一篇：广东省档案中介机构备案登记管理办法

广东省档案中介机构备案登记管理办法

（广东省档案局2008年3月17日印发）

第一条 为了加强对本省档案中介机构的管理，规范档案中介机构的活动，根据《广东省档案条例》，特制定本办法。

第二条 本办法所称的档案中介机构是指从事档案咨询、评估、鉴定、整理、寄存和数字化等中介服务的机构。

第三条 凡从事档案咨询、评估、鉴定、整理、寄存和数字化机构均要先行在所在地档案局备案登记，未经备案登记的机构及其从业人员不得从事上述业务。

第四条 各市、县、区档案局是档案中介机构备案登记的管理机关，负责备案登记管理工作。

第五条 从事档案咨询、评估、鉴定、整理、寄存和数字化的机构应具备以下条件：

（一）经工商行政管理部门注册，并取得营业执照；

（二）营业执照的经营范围必须包含其所从事的相关业务；

（三）具备相应的档案咨询、评估、鉴定、整理、寄存和数字化的资格和能力；

（四）具有两名以上从事过档案工作的专业人员并有不少于一名取得档案中级职称；

（五）其他法律、法规和规章规定的条件。

第六条 申请档案中介机构备案登记应提供以下资料：

（一）备案登记申请；

（二）工商部门颁发的营业执照副本复印件；

（三）机构负责人及专业人员的名单、身份证复印件、工作简历、资历资格证明等材料；

第七条 申请档案中介机构备案登记，须向机构所在地档案局申请备案登记。

第八条 有关档案局在收到申请材料和初步审查意见后，按规定的条件进行审查，并视情况决定是否到其经营场地进行现场查看。符合条件的，予以备案登记。

第九条 获准备案登记后，有关档案局应向档案中介机构颁发由广东省档案局统一制作的《广东省档案中介机构备案登记证书》，并以一定的形式或在档案信息网上予以公告。

第十条 《广东省档案中介机构备案登记证书》不得伪造、涂改。

第十一条 档案中介机构变更名称、住所、机构负责人等备案登记事项时，应在经工商部门办理变更登记后十日内，到有关档案局办理备案登记变更手续。

第十二条 档案中介机构办理备案登记后，每两年应向所在地档案局申请复核一次。复核时须提交以下材料：

（一）备案登记复核申请书；

（二）中介机构两年来开展中介业务的情况；

（三）营业执照副本；

（四）档案中介机构备案登记证书。

第十三条 复核结束后，接收复核的档案局应向申请复核的中介机构发送复核合格文件，并将复核合格的档案中介机构名录及时公告。对复核不合格的中介机构，要限期整改；整改后仍不合格，则取消其备案登记。

第十四条 对取得备案登记的档案中介机构，档案局对其进行不定期的监督、指导、检查。省档案行政管理部门也将视情况组织抽查。

第十五条 档案中介机构获准备案登记后，应遵守有关法律法规，严格自律，如有下列情形之一的，当地档案局可以取消其备案登记：

（一）有重大备案登记事项变更，未按规定申请办理备案登记变更；

（二）伪造、涂改《广东省档案中介机构备案登记证书》 ；

（三）在从事档案咨询、评估、鉴定、整理、寄存和数字化等业务时不执行档案法律法规和业务规范标准；

（四）不接受档案行政管理部门的监督指导；

（五）不按规定到所在地档案行政管理部门申请复核；

（六）有其它违反法律、法规和规章的行为。

第十六条 档案中介机构的营业执照被注销、吊销，其取得的档案中介机构备案登记文件自然失效。

第十七条 本办法由广东省档案局负责解释。

第十八条 本办法自发布之日起实施。

第二篇：广东省防雷产品登记备案管理办法

广东省防雷产品登记备案管理办法（试行）

信息来源：市气象局

[内容纠错] 信息提供日期：2011-12-22

（试 行）

第一条 为了加强防雷产品的监督管理，保护人民生命财产安全，根据《中华人民共和国气象法》、《气象灾害防御条例》、《防雷减灾管理办法》等有关法律、法规和规章的规定，结合本省实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于本省行政区域内的防雷工程所安装和使用的防雷产品。

第三条 国内外企业（含防雷产品生产企业、销售或代理商）所生产或者经营的防雷产品，在本省应用之前，应当进行防雷产品登记备案。

第四条 省气象主管机构负责防雷产品登记备案和监督管理。

防雷产品登记备案遵循公开、公平、公正的原则。

第五条 申请防雷产品备案的单位应当具备下列条件：

（一）具有企业法人资格；

（二）防雷产品生产、经销、研制企业应具有健全的企业质量管理（企业规模、注册资金、人员技术力量、场地、销售管理）制度和售后服务制度。生产、研制企业还应具备与其规模相对应的生产条件和产品检验设备；

（三）经销商应当在本省设有固定的办公场所，并具备必要的工作条件；

（四）遵纪守法，有良好的社会信誉。

第六条 申请登记备案的防雷产品应当符合下列条件：

（一）符合国务院气象主管机构规定的技术要求和使用要求；

（二）经国务院气象主管机构授权的检测机构测试合格；

（三）符合国家规定的产品质量标准，各项技术性能稳定；

（四）不属于限制使用或者即将淘汰的产品；

（五）系列或型号产品工业产权或者专有技术权属明确。

第七条 申请防雷产品登记备案的单位应当提交下列书面材料（一式两份）：

（一）防雷产品登记备案申请书（以公函形式提出正式申请，说明申请理由、申请备案等级及产品名称等情况，并加盖申请单位印章）；

（二）防雷产品登记备案申请书及法律责任声明书（附件1）；

（三）《广东省防雷产品登记备案申请表》（附件2）；

（四）《企业法人营业执照》、《税务登记证》和《组织机构代码证》正、副本的原件及复印件；

（五）申请单位法定代表人的身份证复印件；如委托他人办理还应当出具法定代表人委托书及代办人身份证的原件和复印件；

（六）防雷产品所执行的现行有效标准的复印件；

（七）防雷产品生产许可证的原件和复印件；

（八）进口防雷产品需提供进口许可文件（出入境检验检疫局入境货物通关单、海关进口货物报关单的原件和复印件）；

（九）具备资质的产品质量检测机构出具的防雷产品型式试验合格报告的原件、复印件，以及产品样品；

（十）企业质量管理手册（企业介绍、注册资金、人员名单、技术力量、场地规模、销售情况）、防雷产品安装使用说明书的原件或者复印件；

（十一）合法有效的防雷产品质量保险合同的原件及复印件；

（十二）防雷产品的销售记录和客户使用证明。

第八条 国外申请单位应当按照第七条的要求提交申请材料的中英文对照版本。

第九条 申请材料需加盖申请单位印章，并按照顺序装订成册。申请单位应当对所提交材料的真实性负责。

申请材料中的原件经省气象主管机构比对无误后即退还申请单位。省气象主管机构应当在收齐全部申请材料之日起5个工作日内决定是否受理。申请材料不齐全或者不符合规定形式的，应当当场或者在五日内一次性告知申请人需要补正的全部材料。

第十条 省气象主管机构应当组织对申请材料的真实性、完整性进行审查，必要时可组织进行现场核查或对申请登记备案的防雷产品随机抽样送检，并出具核查意见。

第十一条 省气象主管机构应当自受理产品登记备案申请之日起十五个工作日内决定是否准予登记备案。如需组织现场核查或者抽样送检的，核查和抽检时间不包含在十五个工作日内，但应当事先告知申请单位。

决定准予登记备案的，省气象主管机构办理登记备案手续，颁发《广东省防雷产品登记备案证书》，并通过广东防雷网向社会公告。决定不准与登记备案的，应当自作出不予登记备案决定之日起十个工作日内出具书面凭证，退回申请单位，并说明理由。

第十二条 广东省防雷产品登记备案证书有效期为一年。在有效期满两个月前，已办理产品登记备案的单位应当向省气象主管机构提出产品登记备案延续申请。

申请条件、需要提交的书面材料和办理程序依据本办法第六条至第十一条的规定执行。

第十三条 规定期限内未申请延续产品登记备案的，产品登记备案证书有效期满后自动失效。

第十四条 已办理防雷产品登记备案的单位如有生产新产品系列或者型号，使用新注册商标，更换产品名称，以及发生分立、合并、更名等情况的，应当重新申请防雷产品登记备案并注销原备案记录。

第十五条 已办理防雷产品登记备案的单位应当保证产品质量并确保产品的安全性能，对达不到技术要求的防雷产品，应当召回。

第十六条 未经广东省气象主管机构登记备案的防雷产品不得在广东省行政区域内销售、使用。

第十七条 已办理防雷产品登记备案的单位应当严格遵守国家有关法律、法规和规章的规定，并接受广东省各级气象主管机构的监督管理。

第十八条 防雷产品在办理防雷产品登记备案后被发现存在缺陷的，由省气象主管机构责令防雷产品登记备案单位限期进行整改。

第十九条 已办理防雷产品登记备案的单位有下列情形之一的，撤销防雷产品登记备案证书；构成犯罪的，依法移交司法机关处理：

（一）通过欺骗、弄虚作假等手段取得《广东省防雷产品登记备案证书》的；

（二）涂改、伪造《广东省防雷产品登记备案证书》的；

（三）出借、出租或转卖《广东省防雷产品登记备案证书》的；

（四）存在产品缺陷的登记备案单位拒不整改，或者在限期内未能按要求整改的；

（五）因产品质量问题引起重大安全事故的。

第二十条 在本省行政区域内擅自销售、使用未经省气象主管机构登记备案的防雷产品，按法律、法规和规章的有关规定进行处理。

第二十一条 负责防雷产品登记备案的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，视情节给予相应的纪律处分；构成犯罪的，移交有关部门依法追究刑事责任。

第二十二条 本办法由广东省气象主管机构负责解释。

第二十三条 本办法自二○一二年一月一日起施行。

第三篇：深圳市网络借贷信息中介机构备案登记管理办法(征求意见稿)

深圳市网络借贷信息中介机构

备案登记管理办法

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为规范本市网络借贷信息中介机构业务活动，促进网络借贷行业健康发展，根据《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》、《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》、《网络借贷信息中介机构备案登记管理指引》等规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称网络借贷信息中介机构是指在深圳市行政辖区内依法设立，专门从事网络借贷信息中介业务活动的金融信息中介公司。

本办法所称备案登记是指深圳市人民政府金融发展服务办公室（以下简称市金融办）依申请组织对本市行政辖区内的网络借贷信息中介机构的基本信息进行登记、公示并建立相关机构档案的行为。备案登记不构成对机构经营能力、合规程度、资信状况的认可和评价。

第三条 市金融办、深圳银监局共同牵头，会同市市场和质量监督管理委员会、市公安局、市通信管理局、市网信办等相关部门，建立市网络借贷监管联席会议（以下简称市 联席会议），共同推进本辖区的网络借贷信息中介机构备案登记工作。

市金融办负责对本市网络借贷信息中介机构的机构监管；深圳银监局负责对本市网络借贷信息中介机构的行为监管；市市场和质量监督管理委员会负责对本市网络借贷信息中介机构的商事登记注册；市公安局负责对本市网络借贷信息中介机构的互联网服务进行安全监管；市通信管理局负责对网络借贷信息中介机构业务活动中涉及的电信业务进行监管；市网信办协同相关部门对互联网金融信息服务内容、网上金融信息安全等业务进行监管。

各区政府、新区管委会以及前海管理局（以下统称区政府，前海管理局参照区政府职责执行）按权责一致原则,负责本辖区网络借贷中介机构的备案登记实质性审查、监管协助和风险处置工作。区政府应参照市联席会议制度，建立本级协同监管机制，推进备案登记相关工作。

第四条 网络借贷信息中介机构按照依法、诚信、自愿、公平的原则为借款人和出借人提供信息服务，维护出借人与借款人合法权益，不得提供增信服务，不得直接或间接归集资金，不得非法集资，不得损害国家利益和社会公共利益。

借款人与出借人遵循借贷自愿、诚实守信、责任自负、风险自担的原则承担借贷风险。网络借贷信息中介机构承担客观、真实、全面、及时进行信息披露的责任，不承担借贷 违约风险。

第五条

鼓励盈利能力强、治理结构完善的法人股东发起设立网络借贷信息中介机构，增加实缴资本；支持网络借贷信息中介机构聘任具有丰富金融从业经验的人员担任高级管理人员，健全内控机制，提升经营管理水平。

第二章 备案登记管理

第六条

新设立的网络借贷信息中介机构应当按要求到商事登记机关申请办理注册登记手续并领取营业执照。网络借贷信息中介机构可以在公司名称中使用“网络借贷信息中介”字样，应当在经营范围中明确“网络借贷信息中介服务”相关内容。

第七条

在本办法发布前已经设立并开展经营活动的网络借贷信息中介机构, 应当到商事登记部门修改经营范围，明确网络借贷信息中介等相关内容；应当根据《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》相关要求，完成对照整改并经市金融办验收合格后，方可申请备案登记。

第八条

网络借贷信息中介机构完成商事注册、变更后，应当于10个工作日内向注册地所在区政府申请备案登记，备案登记按以下程序进行：

（一）网络借贷信息中介机构向注册地所在区政府提交书面申请材料。

（二）区政府应通过多方数据比对、信用核查、实地认 证、现场勘查、高管约谈、部门会商等方式对申请材料进行审核，有效验证申请材料的真实性。区政府经审核认为提出申请的网络借贷信息中介机构符合备案登记相关规定的，应当在指定的媒体（网站）上就有关事项向社会公示（公示期为1个月），接受社会监督及投诉举报。

（三）公示期满后，如未发现不符合有关规定的情形，由网络借贷信息中介机构注册地所在区政府出具书面意见，与网络借贷信息中介机构相关申请材料一并报送市金融办。

（四）市金融办收到区政府出具的书面意见，并经征询市联席会议成员单位意见后，认为提出申请的网络借贷信息中介机构符合备案登记相关规定的，予以办理备案登记，并将备案登记情况及网络借贷信息中介机构相关信息向社会公示。

第九条 网络借贷信息中介机构申请备案登记，应当符合以下条件：

（一）设置风控合规部门，具有开展网络借贷信息中介服务的风险管理能力。

（二）拥有独立的销售监督和投诉受理部门。

（三）建立了网络安全保护管理制度，落实防篡改、防入侵、数据加密以及灾难恢复等网络安全保护技术措施；信息系统的软硬件设备及系统数据原则上应当存放在深圳市行政辖区内；数据管理部门应当设在深圳市行政辖区内，并 且能够按照监管部门要求，提供业务系统数据的技术接口。

（四）网络借贷信息中介机构注册地不得为居住用地；经营地址和注册地址应当一致，不一致的应将注册地址变更为经营所在地；经营场所面积应当不小于100平方米。

（五）网络借贷信息中介机构的主要资金结算账户（包括网络借贷资金专用账户）应当开设在商业银行在深圳市行政辖区内的分支机构。

（六）与在深圳市行政辖区内设有分行以上（含）级别机构的商业银行达成资金存管安排。

（七）从事金融业相关工作5年以上，并具有大学本科以上（含）学历的高级管理人员不少于3名。

（八）法律、法规、规章和相关文件规定的其他条件。第十条 网络借贷信息中介机构董事、监事和高级管理人员不得存在以下情形：

（一）有犯罪记录或严重不良信用记录的。

（二）担任破产清算的公司、企业的董事、监事和高级管理人员，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年的。

（三）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人和高级管理人员，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的。

（四）被国家金融监管部门取消董事、监事或高级管理 人员任职资格，或禁止从事金融行业工作而期限未满的。

第十一条 网络借贷信息中介机构申请备案登记时，应当如实提交以下申请材料：

（一）网络借贷信息中介机构基本信息，包括名称、注册地、经营地、组织形式等；公司注册地、经营地的房屋产权证明或租房合同；网络借贷信息中介机构官方网站名称、网址及相关APP名称。

（二）企业法人营业执照正副本复印件。

（三）股东或出资人名册及其出资额、股权结构等；股东信用记录；持股5%以上股东出具未代他人持有股份的承诺书；个人股东提供由公安机关出具的无犯罪记录证明。

（四）法定代表人以及董事、监事、高级管理人员基本信息资料，包括履历表、相关资质证明、信用报告、公安机关出具的无犯罪记录证明及职责分工。

（五）经营发展战略和规划，包括但不限于业务模式、服务对象、获客途径、业务流程等。

（六）开展网络借贷信息中介服务的风险管理能力说明材料，包括客户真实身份认证措施，风险管理制度，反欺诈、反洗钱及反恐怖融资等制度和措施等。

（七）股东会或股东大会决议，同意申请开展网络借贷信息中介业务，并承诺严格遵守相关法律法规，依法合规开展网络借贷信息中介业务。

（八）合规经营承诺书。

（九）由律师事务所出具的法律意见书。

（十）分支机构名册及其所在地、负责人。

（十一）总分支机构所有对公账户的开户行、账号。

（十二）主要合作机构名册及合作内容简介，包括但不限于借款人推介机构、担保机构等。

（十三）与商业银行签订的资金存管意向协议书。

（十四）与第三方电子数据存证平台签订的委托合同存证的协议复印件。

（十五）法律、法规、规章和相关文件规定的其他资料。第十二条 合规经营承诺书需包含对下列事项的承诺，并由申请备案登记的网络借贷信息中介机构法人代表、全体股东，以及董事、监事、高级管理人员共同签章确认：

（一）在经营期间严格遵守《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》有关规定，依法合规经营。

（二）董事、监事和高级管理人员符合本办法第十条相关规定。

（三）按市金融办要求，将业务系统与本市地方金融监管信息系统对接。

（四）经营过程中及时报送已设立、新设立的所有账户信息，包括开户行、账号，及按照市金融办和深圳银监局要求提供账户流水、资金划付等信息。

（五）在完成备案登记后，因故注销备案或被依法撤销备案的，主动向商事登记机关申请经营范围变动备案或办理注销登记。

（六）依法配合市金融办与深圳银监局的监管工作。第十三条 律师事务所出具的法律意见书应当对网络借贷信息中介机构提交的备案登记申请材料的真实性，及其商事登记信息、股权结构、实际控制人、基本运营设施、公司章程及相关管理制度、业务模式合法合规情况等逐项发表结论性意见。

第十四条 在本办法发布前已经设立并开展经营活动的网络借贷信息中介机构，在申请备案登记时，除应当提交本办法第十一条规定的申请材料外，还应当补充提供以下材料：

（一）经营总体情况及产品信息、客户数量、业务规模、待偿金额情况，产品撮合交易的逾期及其处置情况，以及原有不规范经营行为的整改情况。

（二）网络借贷信息中介机构信用报告。

（三）上一会计报表及由取得证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。

（四）由取得证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的网络借贷信息中介业务经营情况专项审计报告。

（五）律师事务所针对合规经营情况出具的法律意见书（可与第十一条第（九）款合并出具）。

（六）监管部门要求提交的其他资料。

第十五条

会计师事务所为在本办法发布前已经设立并开展经营活动的网络借贷信息中介机构出具的业务经营情况专项审计报告，应当包括但不限于对网络借贷信息中介机构的业务规模、客户资金管理、逾期情况、信息披露、信息科技基础设施运行、经营合规性等重点环节的审计情况。专项审计报告的报告期截止时间应当在网络借贷信息中介机构提交备案申请的前3个月之内。

第十六条 网络借贷信息中介机构申请备案登记材料齐全并符合法定形式的，由区政府予以受理。对于申请备案登记材料不齐全或不符合法定形式的，区政府应当自收到申请材料10个工作日内出具补正通知，告知需要补正的全部内容。网络借贷信息中介机构应于15个工作日内按要求补正有关备案登记材料。

第十七条 对新设立的网络借贷信息中介机构，区政府应当自受理备案登记申请材料齐备之日起20个工作日内完成审查工作；市金融办应当自受理有关区政府出具的书面意见及网络借贷信息中介机构提交的备案登记申请材料齐备之日起20个工作日内做出办理备案登记或不予办理备案登记的决定。

对在本办法发布前已经设立并开展经营活动的网络借 贷信息中介机构，区政府、市金融办应当分别在材料齐备之日起30个工作日、20个工作日内完成审查工作、做出相关决定。

第十八条 网络借贷信息中介机构在完成备案登记后，应当持市金融办出具的备案登记证明文件，按照通信主管部门的有关规定申请增值电信业务经营许可。

申请机构应当自收到增值电信业务经营许可证后5个工作日内将许可结果反馈到市金融办。

第十九条 网络借贷信息中介机构在取得增值电信业务经营许可后，应当持备案登记证明文件和增值电信业务经营许可证，选择符合条件的商业银行签订资金存管协议，并将资金存管协议的复印件在协议签订后5个工作日内反馈市金融办。网络借贷信息中介机构应当在银行资金存管系统正式上线后5个工作日内，将有关运行情况以书面报告报送市金融办。

第二十条 新设立的网络借贷信息中介机构应当在完成商事登记、备案登记，并取得增值电信业务经营许可、实现银行资金存管后方可开展经营活动。在本办法发布前已经设立并开展经营活动的网络借贷信息中介机构，应在完成备案登记后6个月内取得增值电信业务经营许可、实现银行资金存管。已完成备案登记的网络借贷信息中介机构应当在取得增值电信业务许可和签订银行存管协议后3个月内，按照市 金融办要求将业务数据和信息接入本市地方金融监管信息系统。

第三章 监督管理

第二十一条 市金融办应根据相关监管规则制定网络借贷信息中介机构评估分类标准，对备案登记后的网络借贷信息中介机构进行评估分类，并在官方网站上公示。

第二十二条 网络借贷信息中介机构应当按照国家网络安全相关规定，向市公安局网安部门提交信息系统（含网站、移动应用程序及相关业务系统）等级保护定级备案材料和等级保护安全测评报告，并取得《等级保护备案证明》和《等级保护测评结果通知书》。

第二十三条 网络借贷信息中介机构应当在其官方网站、APP等各渠道首页醒目位置建立信息披露专栏，如实披露股东（持股5%以上）与高级管理人员信息，包括股东相关情况（业务范围、实缴资本、年收入、纳税额）、高级管理人员学历及从业经历等；定期以公告形式向公众披露报告、法律法规、网络借贷有关监管规定，以及审计和信息安全等级保护测评结果；向出借人充分披露借款人基本信息、融资项目基本信息、风险评估及可能产生的风险结果、已撮合未到期融资项目资金运用情况等有关信息，以及本机构所撮合的借贷项目等经营管理信息。其中报告应经取得证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并于本结束 后4个月内进行披露。

第二十四条 网络借贷信息中介机构应当在线下物理场所置备披露上述信息的报告，供公众查阅。网络借贷信息中介机构应当在下列重大事件发生后，立即采取应急措施，并于5个工作日内向市金融办、深圳银监局和市公安局报告情况：

（一）因经营不善等原因出现重大经营风险。

（二）网络借贷信息中介机构或其董事、监事、高级管理人员发生重大违法违规行为。

（三）因商业欺诈行为被起诉，包括违规担保、夸大宣传、虚构隐瞒事实、发布虚假信息、签订虚假合同、错误处置资金等行为。

（四）网络借贷信息中介机构信息系统发生网络攻击、网页篡改、信息泄露等重大网络安全案（事）件。

第二十五条 网络借贷信息中介机构应当按照银监会关于信息披露的要求，以及市金融办关于地方金融监管系统报送数据的要求，按时向市金融办、深圳银监局报送统计、会计报表等数据资料和合规性审查报告等非数据文件。

第二十六条 网络借贷信息中介机构注册在深圳市行政辖区以外、但在本辖区设立分支机构的，应当将备案登记情况及分支机构经营情况书面报送分支机构所在地区政府，不按规定报送的不能开展业务。区政府应组织公安、市场监管、街道办等部门就上述情况开展检查，并应对上述分支机构开展的业务进行监管，发现存在风险的，应当及时组织检查并做好应对处置；存在较大风险隐患的，应当及时向市金融办、深圳银监局通报。

第二十七条 区政府应当推进网络借贷信息中介机构网格化管理，网格员主动收集相关舆情，并要求物业管理单位主动报告本物业经营机构信息，区政府应组织公安、市场监管、街道办等部门对物业报送情况开展检查。

第二十八条 市金融办、深圳银监局将不定期组织对网络借贷信息中介机构的现场检查。针对现场检查和非现场监管发现的问题，网络借贷信息中介机构应当按要求限期完成整改，未按要求完成整改的，市金融办将依法撤销备案。

第二十九条 除本办法第二十八条所述情形外，网络借贷信息中介机构有下列情形之一，市金融办将依法撤销其备案：

（一）通过虚假、欺骗手段取得备案登记的。

（二）严重违反有关法律法规及行业监管规定的。

（三）备案登记后，市金融办、深圳银监局、市公安局和区政府在依法履职过程中通过备案登记信息无法与机构取得联系的，自查实之日起10个工作日后可作出撤销备案的决定。

（四）备案登记后6个月内未开展网络借贷信息中介业 务，或停止开展网络借贷信息中介业务连续满6个月的。

（五）备案登记后6个月内未取得增值电信业务经营许可或未实现银行资金存管的。

（六）拒不落实有关监管工作要求的。

市金融办应当将撤销备案的情况在其官方网站公开，并通知深圳银监局、市市场和质量监督管理委员会等部门。被撤销备案的网络借贷信息中介机构，应当向商事登记机关申请经营范围变动备案或办理注销登记。

第三十条 市金融办、深圳银监局应建立完善社会监督机制，培训一批具备良好金融风险识别能力的社会监督员，不定期对网络借贷信息中介机构有关违法违规情况及风险情况进行测试评估，评估报告将作为监管依据。

第三十一条 网络借贷信息中介机构应加入深圳市互联网金融协会，进一步加强自律管理。深圳市互联网金融协会负责对本市备案的网络借贷信息中介机构实施自律管理，制定自律规则、经营细则和行业标准并组织实施，教育会员遵守法律法规和网络借贷有关监管规定；依法维护会员的合法权益，协调会员关系，组织相关培训，向会员提供行业信息、法律咨询等服务；受理有关投诉和举报，开展自律检查；参与行业仲裁，加强纠纷调解等。

第三十二条 实施资金存管的商业银行应当按监管要求向市金融办、深圳银监局、市公安局等部门提供相关材料和 业务情况，发现重大资金异动、涉嫌非法集资等特殊情况的，应及时告知市金融办和深圳银监局。

第四章 变更和终止

第三十三条 网络借贷信息中介机构名称、住所地、经营地、分支机构所在地、业务范围、组织形式、注册资本、高级管理人员、资金存管银行、主要资金结算账户等基本信息发生变更的，以及出现合并、重组、合计5%以上的股权变更、增值电信业务经营许可变更等情况的，应当在依法完成变更之日起5个工作日内向所在区政府申请备案变更。区政府应在变更材料齐备之日起15个工作日内完成审核并进行公示，审核后将变更信息报市金融办。

第三十四条 网络借贷信息中介机构拟终止网络借贷信息中介服务的，应当在终止业务前不少于30个工作日，向所在区政府提交备案注销资料，由区政府督促机构妥善处理好存量业务并完成风险处置后、报市金融办办理备案注销；完成备案注销后，机构应当向商事登记机关申请经营范围变动备案或注销登记。

备案注销应当提交的资料包括：

（一）股东会或股东大会同意终止网络借贷信息中介业务的决议。

（二）拟终止网络借贷信息中介业务的报告。

（三）存续借贷业务处置及资金清算完成情况等相关资 料。

（四）终止网络借贷信息中介业务的风险评估报告。

（五）终止网络借贷信息中介业务的公告方案。

（六）终止业务过程中重大问题的应急方案。

（七）负责终止业务的部门、主要负责人、职责分工和联系人的联系方式。

（八）市金融办要求提供的其他资料。

市金融办应当将注销备案的情况在其官方网站公开，并通知市通信管理局、市市场和质量监督管理委员会，由市通信管理局注销相关电信业务经营许可证。

第五章 法律责任

第三十五条 网络借贷信息中介机构违反法律法规和网络借贷有关监管规定，有关法律法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律法规未作处罚规定的，市金融办按照银监会相关规定进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

网络借贷信息中介机构违反法律规定从事非法集资活动或欺诈的，按照相关法律法规和工作机制处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十六条 因备案登记、日常监管需要，为网络借贷信息中介机构出具审计报告、法律意见书、测评报告等文件的专业机构和人员，应当按照相关执业规则规定的工作程序 出具相应文件，并应当对出具文件内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证；市金融办、深圳银监局及各区政府发现相关文件中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可将相关情况向社会公示，并移送有关行业主管部门、行业自律组织处理。

第六章 附则

第三十七条 网络借贷信息中介机构的业务规则与风险管理、出借人与借款人保护，以及信息披露等相关事宜，按照《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》及相关监管规定执行。

第三十八条 本办法所称高级管理人员，包括网络借贷信息中介机构的董事长、总经理、副总经理和财务、风控、法律合规、稽核审计部门负责人以及实际履行上述职务的人员。

第三十九条 本办法对本市地方金融监管部门和区政府具体行政行为的时限要求，均自受理相关申请材料齐备之日起按工作日计算，网络借贷信息中介机构备案信息公示、按要求补正有关备案登记材料的时间不计算在内。

第四十条 在本办法发布前已经设立并开展经营活动的网络借贷信息中介机构不符合相关监管规定的，除违法犯罪行为依法追究刑事责任外，应当根据《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》的相关规定或有关监管部门在互 联网金融风险专项整治过程中的监管要求进行整改；在规定或要求的整改时限内无法完成整改的，应向注册地所在区政府提交书面报告并说明原因及后续整改计划，经注册地所在区政府同意后，应在要求的时间内完成整改并及时递交申请材料。

第四十一条 未按本办法规定申请备案登记、依法按期整改或已被注销备案登记的网络借贷信息中介机构，涉嫌从事非法金融业务活动的依照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》予以取缔，其他实际从事网络借贷信息中介业务的，按照银监会相关规定进行处罚。

第四十二条 本办法自发布之日起施行。

第四篇：中介机构备案表

增城市房地产中介服务机构资质备案表

一、新塘房地产中介服务机构资质备案

二、荔城房地产中介服务机构资质备案

第五篇：不动产登记档案管理办法

不动产登记档案管理办法

第一章 总则

第一条

为规范本市不动产登记档案管理工作，实现档案管理工作的规范化、标准化、现代化，有效保护和利用不动产登记档案，根据《中华人民共和国档案法》、《不动产登记暂行条例》、《四川省不动产登记规范化操作手册》等法律、规章、规定，制定本办法，各级不动产登记档案管理部门要严格执行。

第二章 档案管理部门

第二条

内江市不动产登记局负责全市不动产登记档案的管理工作进行指导和检查，市县两级不动产登记中心具体负责各自不动产登记档案的管理和保护利用。

第三条

各级不动产登记中心应成立专门的档案管理部门，配备专职档案管理人员，提供必要条件，明确工作责任，保障不动产登记档案管理工作正常开展，指导本级不动产登记业务部门完成归档工作。

第二章 档案内容

第四条

不动产登记档案包括从房管部门移交的房屋登记档案、从农业部门移交的承包地登记档案、从林业部门移交的林权登记档案以及不动产登记中心制作的不动产登记档案，含纸质档案和电子档案两种形式。

第五条

不动产登记档案的内容包括在登记工作中形 成的有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的纸质档案和电子档案，包括权属来源资料、登记申请材料、登记机构的内部审核文件以及具有保存价值的其他材料（如：实地查看记录、登记现场询问笔录及照片或声像、各种税费的缴纳凭证、契约、司法协助文书、不动产登记簿、不动产测绘资料、不予登记决定、查询申请表等）。

第六条

不动产登记簿以电子介质存放为准，存储于不动产登记数据库中，做好不动产登记簿的实时电子备份。电子不动产登记薄应转换形成唯一的纸质不动产登记簿，纸质不动产登记簿须存放在不动产登记档案管理部门，并由登记实施部门会同不动产登记档案管理部门负责维护。

第七条

不动产测绘资料为不动产登记中心测绘管理部门移交的不动产测绘的相关资料，一般以宗地为单位立卷归档保存。

第三章 立卷归档

第八条

从房管、林业、农业等部门接收的电子档案应留底存档，同时按照不动产统一登记的要求，逐步进行档案资料融合形成不动产登记电子档案库；接收的纸质档案应单独保存，在办理不动产变更登记过程中逐步整理为不动产登记档案。

第九条

不动产登记档案必须在各级不动产登记中心档案管理部门集中归档管理，任何单位和个人不得拒绝归档或者据为己有。

第十条

每件（宗）不动产登记工作完成后，登记人员应当及时将整好的权属资料、文件等经登记负责人审查后，送交档案室立卷归档。档案管理部门要对送来的资料进行审查，确保送来的资料符合要求后签字接收。

第十一条

不动产登记档案应当做到书写符合标准、字迹工整、内容规范、图形清晰、数据准确、符合档案立卷归档的要求。手工填写的部分采用墨汁或碳素墨水书写档案，字迹要工整，图样要清晰。由原电子档案或各级房管部门通过数据接口推送而来的电子档案资料转化的纸质资料应加盖档案专用章。

第十二条

应建立电子档案库，方便档案的查询工作。电子档案由纸质档案扫描录入而成，纸质档案的扫描入库工作须在信息化工作人员的协助下进行，应建立电子档案与不动产登记数据的关联。单页材料采用JPG格式存储，多页材料可以采用pdf格式或JPG格式存储，适当减小页面数据量，以图面清晰能识别为度。

第十五条

不动产档案的立卷归档整理的其他要求，按照《四川省不动产登记规范化操作手册》第九章归档的要求执行。

第三章 档案安全和保密

第十六条

档案管理机构应配备与档案管理工作相适应的库房和办公室。档案库房应符合档案保护的要求，保持规定的温湿度，配备相应的设施、设备，做好防火、防盗、防高温、防尘、防光、防潮、防有害生物、防有害气体等工作，确保不动产登记档案的完整、安全和有效利用。

第十八条

有下列行为之一的，由各级不动产登记局（分局）通报批评，对负有直接责任的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分；造成不动产登记档案损毁的，责令赔偿损失；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）不按规定收集、保存和移交不动产登记档案的；

（二）涂改、伪造不动产登记档案的；

（三）擅自提供、抄录、公布、销毁不动产登记档案的；

（四）出卖或者转让不动产登记档案的；

（五）不动产登记档案管理人员玩忽职守，造成档案损失的；

（六）其他违反档案管理规定的行为。

第十九条

档案管理人员应当忠于职守，遵纪守法，具备专业知识。各级不动产登记中心应当保持档案工作人员的相对稳定，若需变动，应由级不动产登记中心负责人主持办理书面交接手续。加强对档案管理人员的教育和培训。

第二十条

档案管理机构应当严格执行国家档案管理的保密规定，防止档案散失和泄密，定期对不动产登记档案的密级进行鉴定，根据有关规定及时调整档案密级。

涉密不动产登记档案应设有独立的专用库房或专用区域，由专人负责管理。利用涉密不动产登记档案，须严格履行审批手续，未经批准的，严禁提供利用。

第二十一条

不遵守保密规定造成损失、泄密并给单位造成损失的，应按有关规定给予责任人党纪、政纪处分，情节严重的应追究刑事责任。

第二十二条

非档案管理人员，一般不准进入档案存放区，存放区内严禁接待非工作人员。

第二十三条

档案管理工作人员实行AB岗岗位设置，每个岗位做到不断岗、不脱岗。

第五章 档案的查询和利用

第二十四条

本单位工作人员因工作需要借阅，必须在登记册上签字，方可借阅。凡须将不动产登记档案借离不动产登记档案室的，须经各级国土资源局（不动产登记局）批准，借阅人和经办人均需在档案查询记录上签字，否则不予借出。

第二十五条

查询原始登记凭证，应由不动产登记档案管理人员进行查询，查询人不能进入档案存放区。查阅档案，一般不出档案室。未经许可不得摘录、复制，特殊情况确需摘录或复制，须按有关规定办理，并审核加盖不动产登记中心档案查询章。

第二十六条

登记机构正在受理、办理、整理、维护、修缮登记资料过程中暂不提供原始凭证的查询服务。

第二十七条

任何查阅人须对查阅的信息做好保密的工作，严禁私自泄露，对于泄露个人隐私、国家机密等信息等将追究法律责任。

第二十八条

档案查询和利用的其他规定严格执行《四川省不动产登记规范化操作手册》第八章不动产登记信息公开查询的相关规定。

第六章 附则 第二十九条

本办法自2016年7月1日起实施。