案卷评查制度

第一篇：案卷评查制度

荥阳市环境保护局案卷评查制度

1、本制度所称行政执法案卷,是指环境保护行政执法单位已办结的一般程序行政处罚案件、行政许可、行政收费、行政确认、行政奖励、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。

2、环境保护法制工作机构牵头组织对环境保护行政执法案卷的评查工作。

3、行政执法案卷的评查原则上每年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。

4、案卷的形成由各执法主体单位（部门）负责。

5、行政许可案卷应备份以下内容材料供评查：行政许可主体是否合法；行政许可的法律依据是否准确；行政许可的材料是否真实、合法、齐全；许可收费标准是否符合规定；办理程序、时限是否合法；是否对被许可人进行监督检查；是否做到一案一卷材料齐备；案卷内容、装订质量是否合格。

6、行政确认案卷应对以下内容进行评查：行政相对人是否提出确认申请；申请是否属于环保行政机关的受理范围；做出的确认是否符合法律程序和法律事实；是否出具文书并告知申请人；案卷内容、装订质量是否合格。

7、行政登记案卷应对以下内容进行评查：对于要求行政登记的申请是否有纪录；对于申请是否有书面答复；答复的内容是否符合法律规定；案卷内容、装订质量是否合格。

8、行政处罚案卷应对以下内容进行评查：处罚主体是否合法；事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有直接因果关系；是否正确适用法律法规；是否符合法定程序；是否存在超越职权和滥用职权；案卷内容、装订质量是否合格。

9、行政收费案卷应对以下内容进行评查：收费主体是否合法；行政收费的法律依据是否准确；行政收费依据的原始材料是否真实、合法、齐全；办理程序、时限是否合法；是否对被许可人进行监督检查；案卷内容、装订质量是否合格。

10、对于群众举报的违法行为是否查证；经查证属实的举报，是否进行处罚，是否按规定对举报者进行奖励；案卷内容、装订质量是否合格。

11、行政检查案卷应对以下内容进行评查：日常检查是否有相关台账记录；现场检查主体是否合法、是否有纪录、是否符合法定程序；对于检查发现的违法行为，是否有相应的措施；案卷内容、装订质量是否合格。

12、行政复议案卷应对以下内容进行评查：复议主体是否合法；复议确认的事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有直接因果关系；是否正确适用法律法规；是否符合法定程序；是否存在超越职权和滥用职权；案卷内容、装订质量是否合格。

荥阳市环境保护局

第二篇：案卷评查制度

辽中县人社局行政执法案卷评查制度

第一条 为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》 规范行政执法案卷评查工作，促进行政执法水平的提高，依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规和上级有关规定，结合本局实际情况，制定本办法。

第二条 案卷评查工作应当坚持防止违法与纠正违法相结合、实体规范与程序规范相结合、评查结果与落实执法责任相结合、层级监督与内部监督相结合、案卷评查与学习交流相结合的原则。

第三条 人社局机关各处室（队）应当建立有关行政处罚、行政许可、行政检查、行政强制等行政执法行为的案卷。

第四条 行政执法案卷应当按照规定的案卷标准立卷归档。没有规定标准的，应当将执法过程中的各类文书按照时间先后顺序和同类文书适当归并原则进行排列，并编注页码、填写目录，装订成册。

第五条 行政执法案卷应当在规定的时间内立卷归档，没有规定的，一般应在结案后3个月内立卷归档。

第六条 行政执法案卷评查按照上级部门制定的评分标准打分，没有上级部门制定的评分标准的，由评查小组确定。

第七条 案卷评查应当一案一评，制作案卷评查单，注明所评案卷名称、文号、存在问题、判定理由、评查分数等。

第八条 县局每年组织1次以上行政执法案卷自查，按照以下程序进行：

（一）制定评查工作计划；

（二）抽取若干案卷（案卷抽取面应覆盖所有经办人员）；

（三）抽取本单位人员组成评查小组，也可以邀请其他单位人员参加；

（四）评查员对照案卷标准审查案卷（回避本人经办案卷），并制作案卷评查单；

（五）评查员汇报评查结果和主要问题，并向经办人员反馈；

（六）经办人员进行整改。

第九条每年组织1次以上行政执法案卷集中评查活动，按照以下程序进行:

（一）书面通知评查活动的有关事项，公布评查案卷的范围、评分标准、评委组成和工作要求等；

（二）评查组织者在参评单位报送的案卷目录内随机抽取规定数量的案卷；

（三）评查员对照案卷标准审查案卷，并制作案卷评查单；

（四）评查员向评查小组汇报案卷初评结果、主要问题、推荐优秀案卷；

（五）评查小组集体讨论决定评查意见并拟制评查通报；

（六）到被评单位现场评查的，口头反馈评查结果，并听取被评单位对案卷评查结果的意见；

（七）通报案卷评查结果并向市局领导汇报；

（八）对评查中发现的问题，提出意见，组织并督促有关单位进行整改；

（九）案卷评查结束，通知被评单位取回案卷。

第十条 根据工作需要，可以进行专项评查。专项评查可以临时通知被评查单位、指定案卷、现场或异地审查案卷。第十一条 积极参加本级政府和上级部门组织的案卷评查活动，要求：

（一）按时按要求提交案卷；

（二）尊重评查人员，如实、礼貌地进行解释；

（三）听取反馈意见，组织学习评查通报；

（四）认真落实整改措施；

（五）应当追究责任的予以追究。

第十二条 集中评查的优秀案卷和优秀单位，予以表彰。优秀案卷率一般按参评案卷的10%确定，也可以评选优秀的单项文书。先进单位按全部案卷得分平均得分高低确定若干名。

第十三条 行政执法案卷评查的结果，作为依法行政目标考评扣分和行政执法责任追究的依据。

第十四条 行政执法不立卷或虽形成案卷但评查时不提交或不完全提交案卷的，建议被评查单位追究相关人员的行政责任，年终依法行政考核时予以扣分。

第十五条 评查中发现具有《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》规定情节的，责令改正、通报批评或者取消评比先进的资格。

第十六条 案卷评查组织者如发现案卷存在主体、法律适用、主要事实和证据以及程序等方面较大错误的，应当通过执法监督函的形式督促有关行政执法部门依法予以纠正。收到执法监督函的行政执法部门应当将整改的情况和结果向市局报告。

第十七条 发现违法违纪线索或者符合行政执法过错责任追究的情况的，应当移送纪检监察部门。

第十八条 实施行政执法案卷评查的机构及其工作人员应当遵守下列规定：

（一）保证案卷整洁、完整，严防损坏或者丢失；

（二）公平、公正地进行评查，对被评查单位执行统一评查标准；

（三）严守国家秘密、商业秘密和个人隐私，严禁泄露。

第十九条 政策法规部门应当将案卷评查工作中的有关评查方案、通知、评查单、通报、报告、行政执法监督函等材料及时整理归档备查。

第三篇：滦平县案卷评查制度

滦平县安全生产监督管理局

行政执法案卷评查制度

第一条、根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《关于加强市县政府依法行政的决定》要求，为进一步规范执法行为，促进依法行政，制定本制度。

第二条、本制度所称行政执法案卷评查，是指行政执法机关通过对执法单位的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和执法文书的规范性进行评判，并对存在的问题进行督察整改的活动。

第三条、安全监管行政执法单位包括：局机关，局属执法大队、相关股、室。

第四条、本制度所称行政执法案卷，是指执法单位执法人员办结的行政许可事项、一般（简易）程序行政处罚案件、行政复议案件等行政执法活动形成的具有查考利用的、能体现整个行政执法过程、有保存价值的各种文字、图表、声像、证物等不同形式的历史记录，包括行政执法过程中制作并使用的文书和所取得的证据载体材料，以及产生的其他具有法律效力或者法律定义的材料。

第五条、局领导班子为执法案卷评查人，各股室（办公室）为案卷自查人。

第六条、行政执法事项办结、执行完毕后，承办人应及时将行政相对人提交的有关材料，执法过程中收集的证据材料，制作的执法文书及与行政执法活动有关的材料整理立卷，执法单位案卷承办机构按照相关制度进行检查、补正并归档，案卷卷宗除简易程序行政处罚案卷卷宗外应一案一卷，分门别类，统一编号，妥善保管。

第七条、案卷评查遵循公正、公平、标准统一的原则，公正对待、客观评价行政执法单位及行政执法人员的行政执法行为。

第八条、局行政执法案卷评查每年不少于一次，各股、室不少于两次。

第九条、开展案卷评查，应根据评查制度、工作安排制订评查方案和标准。开展案卷评查可采取专题评查，也可以结合执法检查考核组织评查的形式组织评查。

第十条、实施案卷评查可采取全面检查、重点抽查、组织各股、室互查的方式实施案卷评查。各股、室根据相关制度按上述方式对本股、室案卷实施自查。

第十一条、组织案卷评查、自查应当在分管领导的组织下，由2名以上评查人和受查股室案卷承办人一同实施，评查人应当持有执法监督证。各股室开展案卷自查，案卷自查人应当持有执法证。

第十二条、对各股室实施案卷评查，抽取的案卷数量，能够反映执法单位阶段、执法活动。通常行政许可、一般行政处罚案卷不少于10件，简易处罚案卷不少于20件，行政复议案件全部评查。

第十三条、行政执法案卷评查的主要内容：

（一）行政执法主体是否合法，执法人员是否具有执法资格；

（二）行政执法行为是否符合法定权限；

（三）行政执法行为是否有法律依据，适用依据是否准确；

（四）行政执法行为认定事实是否清楚，证据是否充分；

（五）执法程序是否合法，内部运作程序是否规范；

（六）行政执法决定是否依法执行；

（七）是否属于依法应当移交司法机关追究刑事责任的案件；

（八）罚没收据是否规范，是否实行罚缴分离；

（九）行政执法相关收费依据、标准是否合法；

（十）执法文书是否完整齐备，文书使用是否规范、正确；

（十一）执法案卷归档是否规范。

第十四条、案卷评查应当一案一评。案卷评查情况、评查得分及扣分理由应书面记录在评查表内，并由评查人、受查股室案卷承办人签名。

第十五条、案卷评查负责人应当综合案卷评查情况，向受查股室反馈案卷中存在的问题，并提出改进意见和建议。案卷评查负责人应当综合分析执法股室执法情况，向分管领导提交评查报告，并将评查结果抄送局办公室备案，以便将评查结果纳入对执法股室行政执法责任制考核、依法行政考核。

第十六条、行政执法案卷评查不合格的股、室，不得参与其他先进评比，不合格案卷制作人不得评为先进个人。

第十七条、受查股、室对评查领导指出的行政执法案卷存在的问题，应制订整改措施，案卷承办股室应适时组织执法人员案卷和相关业务知识培训，办公室对整改情况进行监督检查。

第十八条、各执法股室应根据行政执法责任制，结合本单位实际制订案卷自查制度。

第十九条、各执法股室每半年向局报告本股室案卷评查情况，局每年向上级部门报送案卷评查报告。

第二十条、本制度从即日起施行。

二〇〇一二年四月十五日

第四篇：行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度

第一条 为进一步规范行政执法行为 , 促进依法行政，提高行政执法水平，结合我所实际，特制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷，是指本所依据法律、法规、规章的规定作出行政处罚、行政许可、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。

第三条 法制稽查科负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。

第四条 行政执法案卷的评查每半年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。

第五条 行政处罚案卷应对以下内容进行评查：

1、处罚主体是否合法；

2、事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有有果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第六条 行政许可档案应对以下内容进行评查：

1、行政许可主体是否合法；

2、行政许可的法律依据是否准确；

3、行政许可的材料是否真实、合法、齐全；

4、许可收费标准是否符合规定；

5、办理程序、时限是否合法；

6、是否对被许可人进行监督检查；

7、案卷内容、装订质量是否合格。

第七条 行政复议案卷应对以下内容进行评查：

1、复议主体是否合法；

2、复议确认的事实是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有因果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第八条 案卷评查应当一案一评。案卷评查情况、评查得分及扣分理由应书面记录在评查表内，并由评查人签名。

第九条 结合案卷评查情况，案卷评查工作机构应及时对行政执法情况进行分析，提出改进意见和建议；每年年终制作案卷评查综合报告，并报上级行政机关备案。

第十条 案卷评查采取满分为百分制的形式，平均得分在90分以上的，为优秀；平均得分在75分以上不满90分的，为合格；平均得分不满75分的为不合格。

第十一条 在评查过程中，对评查优秀的科室给予通报表彰；对评查不合格的科室，予以通报批评，责令整改 , 取消当年评先树优资格;对存在重大违法问题的具体案件 , 责令纠正 , 并按有关规定追究责任。

第十二条本制度由卫生监督所负责解释。第十三条本制度自公布之日起施行。

第五篇：行政执法案卷评查制度

穗南府〔2008〕55号

行政执法案卷评查制度

为了认真落实依法行政责任制，进一步规范行政执法行为，切实提高行政处罚案卷的制作水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《全面推行依法行政实施纲要》及有关法律、法规和规章，经县政府研究，决定制订本制度。

一、适用范围

本县各行政执法机关（包括经法定授权或受委托的组织）实施行政处罚的案卷适用本制度。

二、总体要求

行政执法机关和行政执法人员实施行政处罚时，应当做到：

（1）主体合格。行政处罚必须具有行政处罚权的行政机关或法定授权组织或受委托组织在其法定职权范围内或法定授权范围内或委托范围内实施；

（2）被处罚对象确认准确；

（3）事实清楚，证据确凿。即基本事实与情节认定准确，具备主要证据；（4）适用法律正确。即行政处罚适用的法律、法规、规章符合《中华人民共和国行政处罚法》的要求，法律、法规、规章及其条款引用准确；

（5）程序合法。主要包括①立案审批程序规范；②先调查取证，后决定处罚；③决定处罚前向当事人告知其具有陈述和申辩权利；④符合听证要求的告知当事人听证权利，并按规定举行了听证；⑤有法定前置程序的履行了该程序，如责令改正程序、重大处罚集体决定程序等；⑥行政处罚决定书送达符合法定程序；⑦符合其他法定程序。

（6）合理行政。要平等对待行政管理相对人，不偏私、不歧视；行使自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素的干扰；所采取的措施和手段应当必要、适当。

（7）属于行政处罚范围。对构成刑事犯罪的，应当移送司法机关处理。

三、评查方式

每年二次由县政府法制工作机构组织抽查或互查。

四、行政执法案卷评查处理

对行政执法案卷评查结果的处理应根据不同的评查结果作出不同的处理，将评查结果根据分数划分为优秀、合格、不合格三个等级，上报县人民政府统一公布。对评查优秀的单位应给予通报表彰，对评查优秀的个人应给予必要的物质奖励；对评查不合格的单位，予以通报批评，责令整改，取消其当年评优受奖资格，对存在重大违法问题的具体案件，应当责令纠正，并追究有关人员的行政责任。

附件1：

南沙区行政处罚案卷评查标准（试行）

为强化行政执法监督工作，规范行政执法行为，提高行政执法部门办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。

一、基础标准部分(一)主体合法

1.实施行政处罚的主体具备法定资格。

2.实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。3.被处罚主体认定准确。(二)违法事实清楚、证据确凿

1.违法事实与情节认定清楚，表述准确。

2.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

(三)适用法律正确

1.实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。2.适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。3.行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。(四)程序合法 1.按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。2.由两名以上执法人员进行调查取证。

3.作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。4.对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。

5.行政处罚决定经过行政机关负责人批准；重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。6.应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。7.依法应当移送其他机关的案件，必须移送。

二、文书规范标准(100分)

（一）立案阶段(共5分)立案审批文书

(1)有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；(1分)(2)有案情记载；(1分)(3)有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；(1分)(4)有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；(1分)。(5)在规定时间内立案。(1分)。

（二）调查取证阶段(共35分)

1、检查(勘验)笔录(共10分)(1)有现场检查的起止时间、场所记载；(2分)(2)现场检查的内容清楚；(2分)(3)有被检查人的基本情况；(2分)(4)现场检查情况记录准确、客观、全面；(2分)(5)有被检查人对笔录的意见及签名(被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见

证人或两名以上执法人员签名并说明原因)。(2分)2．询问笔录(共10分)(1)有询问的起止时间、地点；(1分)(2)一份询问笔录针对一个被询问人；(1分)(3)被询问人基本情况完整；(1分)(4)询问笔录记录的内容完整；(2分)(5)有两名执法人员的签名；(2分)(6)笔录有被询问人逐页签名(被询问人拒绝签名的应有两名以上执法人员签名并说明原因)；(2分)(7)笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（1分）3．调查取证与保存证据文书(共10分)(1)完整记录被调查取证人的情况；(1分)(2)调查取证事由正当；(1分)(3)调查取证的地点准确具体；(1分)(4)提取的证物应与案件有关；(1分)(5)调查取证物品的性状描述完整准确(包括物品名称、规格、数量等)；(1分)(6)应当有两名以上执法人员的签名；(1分)(7)有被调查取证人签名或盖章(被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证 人或两名以上执法人员签名并说明原因)；(1分)(8)有行政机关的印章和日期；(1分)(9)采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；(1分)(10)先行登记保存的物品应在法定期限内做出处理决定。(1分)4．鉴定文书(共5分)(1)有申请鉴定的单位或个人；(1分)(2)有申请鉴定的时间及内容；(1分)(3)有明确的结论性意见；(1分)(4)有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。（2分）(三)审查决定阶段(共40分)1.案件处理的审批文书(共5分)(1)案由和当事人的基本情况记载准确；(1分)(2)违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；(1分)(3)承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；(1分)(4)有法制机构的审查意见；(1分)(5)行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。(1分)2.违法行为处理告知文书(共5分)(1)当事人名称准确；(1分)(2)载明违法事实和法律依据；(1分)(3)明确告知拟给予行政处罚的内容；(1分)(4)明确告知当事人行使陈述权、申辨权和要求听证权的期限；(1分)(5)处罚机关的印章、日期完整。(1分)3．听证通知书(共4分)(1)举行听证的时间、地点具体、准确；(1分)(2)明确告知听证主持人的姓名；(1分)(3)注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利，告知

当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；(1分)(4)处罚机关的印章、日期完整。(1分)4.听证笔录(共4分)(1)准确记载举行听证的起止时间、地点；(1分)(2)载明听证主持人、记录入、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况；(1分)(3)载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容；(1分)(4)有当事人的签名。(1分)5.听证报告(共4分)(1)载明案由；(1分)(2)载明听证的时间、地点、参加人情况；(1分)(3)当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据

及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；(1分)(4)载明听证结论。(1分)6.行政处罚决定书(共18分)(1)有当事人基本情况(公民：姓名、性别、年龄、住址； 法人：单位名称、地址、法定代表人)；(2分)(2)有违反法律、法规、规章的事实和依据；(4分)(3)有行政处罚的依据和种类；(4分)(4)有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；(3分)(5)有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；(2分)(6)有作出行政处罚决定的处罚机关印章、日期。(3分)

（四）送达和执行阶段(共15分)1.送达回证(共5分)(1)载明送达文书名称；（1分）(2)载明受送达人名称(姓名)；(1分)(3)载明送达时间、地点；(1分)(4)送达方式准确；(1分)(5)有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。(1分)2.罚没款(物)票据(共4分)(1)处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以当场收缴的除外；(1分)(2)应使用合法罚没票据；(1分)(3)票据填写规范、准确；(1分)(4)缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。(1分)3.行政处罚强制执行申请文书(共3分)(1)案件名称准确、被申请人基本情况清楚；(0．5分)(2)申请执行项目准确；(0.5分)(3)案情叙述完整准确；(0.5分)(4)强制执行理由正确；(0.5分)(5)案件主要材料齐备。(1分)4.结案报告(共3分)(1)案由清楚；(0.5分)(2)载明结案理由；(0.5分)(3)载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；(0.5分)(4)罚没财物应有处理结果；(0.5分)(5)有案件调查人员结案意见及签名、日期；(0.5分)(6)有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。(0.5分)(五)案卷归档(共5分)1.一案一卷(特殊情况分正副卷的除外)；(0.5分)2.使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；(0.5分)3.卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；(0.5分)4.卷内目录和备考表填写规范；(0.5分)5.卷内材料排列有序(应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列)，装订整齐；(0.5分)6.卷内材料有规范的页号；(0.5分)7.不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档；(0.5分)8.卷内无金属物；(0.5分)9.破损的文书应修补或复制；(0.5分)10.案卷归档及时。(0.5分)