第一篇：投资者如何参与新三板股份报价转让（共）
投资者如何参与股份报价转让
中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让与现有代办股份转让有着较大的不同，投资者应予以注意。股份报价转让各环节事项介绍如
下：
一、开立非上市股份有限公司股份转让账户
在参与股份报价转让前，投资者需开立非上市股份有限公司股份转让账户。主办券商属下营业网点均可办理开户事项。该账户与投资者目前使用的代办股份转让股份账户相同，因此，已开户的投资者无需重新开
户。
申请开立非上市股份有限公司股份转让账户，需提交以下材料：
（一）个人：中华人民共和国居民身份证（以下简称“身份证”）及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份
证及复印件。
（二）机构：企业法人营业执照或注册登记证书及复印件或加盖发证机关印章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。
开户费用：个人每户30元人民币，机构每户100元人民币。
二、开立股份报价转让结算账户
投资者持非上市股份有限公司股份转让账户到建设银行的营业网点开立结算账户，用于股份报价转让的资金结算。投资者可在“代办股份转让信息披露平台 ”（.cn）的“中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让”栏目中查询建设银行目前可提供开立结算
账户服务的营业网点。
个人投资者申请开立结算账户时，需提供身份证和非上市股份有限公
司股份转让账户。
机构投资者申请开立结算账户时，需提供《人民币银行结算账户管理办法》中规定的开立结算账户的资料和非上市股份有限公司股份转让
账户。
个人投资者的结算账户在开立的当日即可使用，机构投资者的结算账
户自开立之日起3个工作日后可使用。
需要提请注意的是，存入结算账户中的款项次日才可用于买入股份。结算账户中的款项通常处于冻结状态，投资者在结算账户中取款和转
账时，须提前一个营业日向开户的营业网点预约。
三、与报价券商签订股份报价转让委托协议书
报价券商在接受投资者的股份报价转让委托前，需要充分了解投资者的财务状况和投资需求，可以要求投资者提供相关证明性资料。报价券商如认为该投资者不宜参与报价转让业务的，可进行劝阻；不接受劝阻仍要参与股份报价转让的，一切后果和责任由投资者自行承担。参与股份报价转让前，投资者应与报价券商签订股份报价转让委托协议书，以明确双方的权利义务。投资者在签订该协议书前，应认真阅读并签署股份报价转让特别风险揭示书，充分理解所揭示的风险，并承诺自行承担
投资风险。
报价券商是指接受投资者委托，通过报价系统为其转让中关村科技园
区公司股份提供代理报价、成交确认和股份过户服务的证券公司。目前报价券商有：中信证券、光大证券、国信证券、招商证券、长江证券、国泰君安证券、华泰证券、海通证券、申银万国证券、银河证券、广
发证券等。
四、委托
（一）委托种类
股份报价转让的委托分为报价委托和成交确认委托两类。报价委托和成交确认委托当日有效，均可撤销，但成交确认委托一经报价系统确认成交的则不得撤销或变更。参与报价转让业务的投资者，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则，不得以虚假报价扰乱正常的报价秩序，误导
他人的投资决策。
1、报价委托
报价委托是买卖的意向性委托，其目的是通过报价系统寻找买卖的对手方，达成转让协议。报价委托中至少注明股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、联系方式等内容。投资者也可不通过报价系统寻找买卖对手，而通过其他途径寻找买卖对手，达成转让协议。
2、成交确认委托
成交确认委托是指买卖双方达成转让协议后，向报价系统提交的买卖确定性委托。成交确认委托中至少注明成交约定号、股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、拟成交对手方席位号等内容。成交约定号是买卖双方达成转让协议时，由双方自行约定的不超过6
位数的数字，用于成交确认委托的配对。
需要注意的是，在报送卖报价委托和卖成交确认委托时，报价系统冻结相应数量的股份，因此，投资者达成转让协议后，需先行撤销原卖
报价委托，再报送卖成交确认委托。
（二）委托数量限制
委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托的股份数量应不低于3万股，但账户中某一股份余额不足3万股时可一次性报价卖出。投资者在递交卖出委托时，应保证有足额的股份余额，否则报价系统不予接受。
（三）委托时间
报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周五，报价系统接受申报的时间为上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。
五、成交
（一）成交确认委托配对原则
报价系统仅对成交约定号、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交。如买卖双方的成交确认委托中，只要有一项不符合上述要求的，报价系统则不予配对。因此，投资者务必认真填写成交确认委托。
买卖双方向报价系统递交成交确认委托时，应保证有足够的资金（包括交易款项及相关税费）和股份，否则报价系统不予接受。
（二）成交价格
股份报价转让的成交价格通过买卖双方议价产生。投资者可直接联系
对手方，也可委托报价券商联系对手方，约定股份的买卖数量和价格。
六、交割
股份过户和资金交收采用逐笔结算的方式办理，股份和资金T+1日到账。证券登记结算机构不担保交收，交收失败的（如买卖双方的资金、股份不足或被司法冻结将导致交收失败），由买卖双方自行承担不能
交收的风险。
七、转托管
投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的报价券商办理。如需委
托另一家报价券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。
八、信息获取
（一）账户查询
投资者可在报价券商处查询股份账户余额，在建设银行查询股份报价
转让结算账户的资金余额。
（二）行情信息
投资者可在“代办股份转让信息披露平台”（.cn）的“中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让”栏目中或报价券商的营业部获取股份报价转让行情、挂牌公司信息和主办报价券商发布的相
关信息。
第二篇：新三板交易——报价转让业务说明
报价转让业务说明
|报价转让业务的定义代办股份转让业务，是指经中国证券业协会批准，由具有代办非上市公司股份转让业务
资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的特别转让服务，其服务对象为中小
型高新技术企业。其作用：发挥证券公司的中介机构作用，充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的股份转让，为投资者提供高效率、标准化的登记和结算
服务，保障转让秩序，依托代办股份转让系统的技术服务系统，避免系统的重复建设，降低
市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担。
股份报价转让是投资者委托证券公司报价，依据报价寻找买卖对手方，达成转让协议后，再委托证券公司进行股份的成交确认和过户。股份报价转让不提供集中撮合成交服务。
投资者如何参与股份报价转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让与现有代办股份转让有着较大的不
同，投资者应予以注意。股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式，投资者达成转
让意向的，买方须保证在结算银行的报价转让结算专用账户存有足额的资金，卖方须保证在报价股份账户中有足额的可转让股份，方可委托证券公司办理成交确认申请。投资者在确认
成交前，须对拟成交对手的资信状况进行调查，因买方报价转让结算专用账户或卖方报价股
份账户余额不足引起交收失败的，由买卖双方按照约定自行承担责任。
股份报价转让操作注意事项如下：
（一）开户
投资者的原股份转让账户可以与其深圳市场主板账户合并，合并后只保留主板账户，注
销股份转让账户。主板账户和股份转让账户都可用于买卖主板和三板证券。对新增投资者，只允许开立“0”字头的主板账户，不能再开“4”字头的股份转让账户；“4”字头的股份转
让账户仍旧可用，如果要合并账户，则只能合并到“0”字头的主板账户。
（二）委托
自然人投资者只能买卖其持有股份的挂牌公司的股份。机构投资者不受限制。
1、委托种类
股份报价转让的委托分为意向申报委托和定价委托两类。意向申报委托和定价委托当日有效，均可撤销，但成交确认委托一经报价系统确认成交的则不得撤销或变更。建议客户使用定价委托，不要使用意向申报。
（1）意向申报委托
意向申报委托是买卖的意向性委托，其目的是通过报价系统寻找买卖的对手方，达 成转让协议。报价委托中需注明股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量等内容。投资者也可不通过报价系统寻找买卖对手，而通过其他途径寻找买卖对手，达成转让协议。报价委托不扣股份和资金。
（2）定价委托
输入股票代码、买卖价格和买卖数量，下单后系统减少可用资金或股份，待对手方委托后，委托成交。
（3）成交确认委托
成交确认委托是指买卖双方达成转让协议后，向报价系统提交的买卖确定性委托。成交确认委托中需要注明成交约定号、股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、拟成交对手方席位号等内容。
成交约定号是买卖双方达成转让协议时，由双方自行约定的不超过6位数的数字，用于成交确认委托的配对。
需要注意的是，在报送卖报价委托和卖成交确认委托时，报价系统冻结相应数量的股份，因此，投资者达成转让协议后，需先行撤销原卖报价委托，再报送卖成交确认委托。
2、委托数量限制
委托的股份数量以“股”为单位，定价委托每笔委托数量应在三万股以上，零股一次性卖出。投资者在递交卖出委托时，应保证有足额的股份余额，否则报价系统不予接受。定价委托支持部分成交，成交时取定价委托和成交确认委托的较小数成交。
3、委托时间
报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周五，报价系统接受申报的时间为上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。
（三）成交
1、成交确认委托配对原则
报价系统仅对成交约定号、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交。如买卖双方的成交确认委托中，只要有一项不符合上述要求的，报价系统则不予配对。
买卖双方向报价系统递交成交确认委托时，应保证有足够的资金（包括交易款项及相关税费）和股份，否则报价系统不予接受。
2、成交价格
股份报价转让的成交价格通过买卖双方议价产生。投资者可直接联系对手方，也可委托报价券商联系对手方，约定股份的买卖数量和价格。
（四）交割
股份过户和资金交收采用逐笔结算的方式办理，股份和资金T+1日到账。证券登记结 算机构不担保交收，交收失败的（如买卖双方的资金、股份不足或被司法冻结将导致交收失败），由买卖双方自行承担不能交收的风险。
投资者T 日买入的挂牌公司股份在交收成功后，于T+2 日可用；投资者T 日卖出的挂牌公司股份，在T＋1 日不得继续申报卖出。
第三篇：投资者如何投资新三板市场专题
投资者如何投资新三板市场
(1)投资者参与新三板挂牌公司股份转让一定要先在申银万国、国泰君安、大鹏、等有资格办理新三板业务券商的下属营业部开立户。个人投资者需提交居民身份证原件及复印件，要委托他人代办的，还必须提供代办人身份证；法人投资者须提交法人营业执照或注册登记书(副本)、法人代表身份证明书、法人代表授权委托书和经办人身份证。开户费，个人30元，机构法人100元。
(2)新三板 公司原股份持有者，必须按照股份公司的要求，在规定的时间、地点持必要的材料办理所持股份的确认、登记与托管手续。待重新确认后，股份公司应向股份持有人出具股份确认书。然后，新三板公司原股份持有者须持股份确认书及复印件、原股票帐户卡及复印件和(1)中所提到资料，到该股份公司指定代理股份转让的证券公司下属营业部办理股份托管确认手续。
(3)开户后，投资者必须签署《风险揭示书》和《委托转让协议书》，然后开立资金帐户。投资者还须设定交易密码和资金帐户密码。
(4)投资者可通过柜台委托、自助委托、网上委托等多种方法进行新三板公司股份转让操作。但是，有些券商目前还未开通电话委托、网上委托等服务。
(5)新三板股份转让时间为每周一、三、五，转让委托申报时间为上午9：30至11：30，下午1：00至3：00，之后通过集合竞价方式配对成交，成交价格公布在六家券商的网站及营业部。股份转让实行T＋1交割。
(6)新三板股份转让以手为单位，不足一手时，只能一次性卖出。股份转让实行5％涨跌幅限制。
（本文摘自http://sh.gtja.com）
关键词：新三板
第四篇：新三板-投资者关系管理制度
福州嘉年华信息科技有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为了加强福州嘉年华信息科技有限公司(以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者(以下合称“投资者”)之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《福州嘉年华信息科技有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)及其他有关规定，特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交流，并运用投资者交流会和路演等手段加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。
第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
第四条 投资者关系管理的目的是：
（一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念；
（四）促进公司整体利益最大化和股东利益最大化并有机统一的投资理念；
（五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
第五条 投资者关系管理的基本原则是：
（一）充分信息互通原则。公司定期组织一次投资者交流会，与投资者及时交流公司进展及发展规划；
（二）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免出现信息的不对称；
（三）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导；
（四）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本；
（五）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第七条 投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者（包括在册和潜在投资者）；
（二）中介机构（券商、律所、审计所）
（三）投资者关系顾问；
（四）投资者关系顾问；
（五）其他相关个人和机构。
第八条 在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战略和经营方针等；
（二）公司运营信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告和报告说明会等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业经营管理理念和企业文化建设；
（六）公司的其他相关信息。
第九条 公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：
（一）包括定期报告和临时公告；
（二）报告说明会；
（三）股东大会；
（四）公司网站；
（五）分析师会议和说明会；
（六）一对一沟通；
（七）邮寄资料；
（八）电话咨询；
（九）广告、宣传单或者其他宣传材料；
（十）媒体采访和报道；
（十一）现场参观；
（十二）路演；
（十三）其他符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定的方式。公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。
第十条 根据法律、法规和《全国中小企业股权转让系统业务规则》的有关规定，公司应披露的信息必须第一时间在公司指定信息披露的网站上公布，如有必要，也可在证监会指定的报刊上进行信息披露。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第十一条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分。可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
第十二条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。
第十三条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛沟通。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第十四条 投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长。公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。
第十五条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司投资证券部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。
从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
（一）全面了解公司各方面情况。
（二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规和证券市场运作机制；
（三）具有良好的沟通和协调能力；
（四）具有良好的品行、诚实信用；
（五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。
经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协助公司实施投资者关系工作。
第十六条 投资者关系管理部门包括的主要职责是：
（一）信息沟通：根据法律、法规、《全国中小企业股权转让系统业务规则》的要求和投资者关系管理的相关规定，及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。
（二）定期报告：包括报告、中期报告、季度报告的编制、印制和邮送工作；
（三）筹备会议：筹备股东大会、临时股东大会、董事会会议，准备会议材料；
（四）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
（五）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
（六）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
（七）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，安排公司董事、高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
（八）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询；
（九）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；
（十）有利于改善投资者关系的其他工作。
第十七条 公司设置专线投资者咨询电话、传真电话，确保与投资者之间的沟通畅通，并责成专人接听，回答投资者对公司经营情况的咨询。当公司投资者咨询电话变更时应及时公告变更后的咨询电话。第十八条 对于上门来访的投资者，公司投资证券部派专人负责接待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。
第十九条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。
第二十条 主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。
第二十一条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、全国中小企业股权转让系统公司等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、全国中小企业股权转让系统公司关注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其它挂牌公司建立良好的交流合作平台。
第二十二条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。
第二十三条 公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。
第二十四条 公司应当在报告披露后10日内举行报告说明会，公司董事长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至少1名）、董事会秘书、保荐代表人应出席说明会，会议包括以下内容：
（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；
（三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
（四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展前景等方面存在的困难、障碍或有损失；
（五）投资者关心的其他问题。
公司应至少提前两个交易日发布召开报告说明会的通知，公告内容包括日期及时间、召开方式（现场/ 网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。
第二十五条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。
第二十六条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案至少应包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动中谈论的内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
（四）其他内容。
第二十七条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。
第二十八条 公司在定期报告披露前三十日内就尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
第二十九条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向全国中小企业股权转让系统公司报告，并在下一个交易日开市前进行正式披露。
第三十条 公司及相关当事人发生下列情形时，应及时向投资者公开致歉：
（一）公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚或者全国中小企业股权转让系统公司公开遣责的；
（二）经全国中小企业股权转让系统公司考评信息披露不合格的；
（三）其他情形。
第四章 附则
第三十一条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。
第三十二条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第三十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
XX股份有限公司
董事会
2014年 月 日
第五篇：重庆股份转让中心股份报价转让办法DOC[范文]
重庆股份转让中心
非上市股份有限公司股份报价转让办法
第一章 总则
第一条 为规范非上市股份有限公司（以下简称“非上市公司”）股份进入重庆股份转让中心（以下简称“本中心”）股份报价转让系统进行报价转让，根据《公司法》等法律法规，经重庆市人民政府授权，制定本办法。
第二条 以下情形适用本办法：非上市公司进入本中心挂牌；中介机构参与挂牌相关业务；挂牌公司在本中心挂牌期间所涉及的相关事项；以及投资者参与挂牌公司股份报价转让。
第三条 中介机构参与本中心挂牌业务须成为本中心会员，遵守本中心相关制度和规定。
第四条 拟挂牌公司、挂牌公司、中介机构、投资者等参与本中心挂牌业务应当遵循自愿、有偿、诚实信用原则，并遵守本办法及相关业务规则规定。
第五条 挂牌公司应按照本办法及相关规则规定的信息披露要求履行信息披露义务。
第六条 参与挂牌公司股份报价转让的投资者应是特定投资者，特定投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，可以是下列人员或机构：
(一)机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等；(二)公司挂牌前的自然人股东；
(三)通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东；
(四)因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东；
(五)除
（二）、（三）、（四）情形外其他类型的个人投资者。
第七条 前条所指的其他类型的个人投资者，须符合如下条件，并通过本中心资格认定：
（一）具有完全民事行为能力;
（二）具备至少一年以上（含）股票投资经验；
（三）拥有至少20万人民币以上（含）个人金融资产；
（四）通过中心风险识别能力测试；
（五）认可并自愿签署《重庆股份转让中心风险揭示 书》和相关开户声明文件。
第八条 非上市公司挂牌，公司须与本中心签订挂牌协议，承诺自愿接受本中心对其股份报价转让所涉及的相关事项进行监管；投资者在本中心参与投资，须承诺自愿接受本中心对其投资行为进行监管；中介机构在本中心开展挂牌相关业务，依据本中心相关规定实行会员自律监管。
第九条 本办法下列用语的含义为：
“挂牌”，是指非上市公司股份在本中心进行股份报价转让。
“推荐机构”，是指从事本中心挂牌公司推荐、股份报价、私募债券承销、代理买卖、投资咨询业务的中介机构，包括符合条件的银行、投资机构、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构。推荐机构推荐非上市公司股份在本中心报价转让，应履行尽职调查、改制、挂牌辅导、转板等推荐职责，并承担推荐责任。
“财务顾问”，是指参与本中心改制挂牌、股份报价、私募债券承销、代理买卖、投资咨询业务的证券公司。
“拟挂牌公司”，是指由推荐机构推荐或自行申请在本中心挂牌的非上市公司。
“挂牌公司”，是指已在本中心挂牌的非上市公司。“股份报价转让系统”，是指本中心专门用于为非上市公司股份提供报价和转让服务的技术设施。
第二章 挂牌
第十条 本中心设立三个市场板块，分别为优先市场、标准市场和新兴市场。
第十一条 非上市公司在优先市场挂牌，须具备以下条件：
（一）存续满1个会计且有营业收入。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算；
（二）满足以下财务指标中的任意一项：
（1）最近1个会计营业收入6000万元以上，或者最近2个会计累计营业收入1亿元以上；
（2）最近1个会计净利润500万元以上，或者最近2个会计累计净利润800万元以上；
（3）最近1个会计期末账面净资产5000万元以上。
（三）具有持续经营能力；
（四）公司治理结构较为健全，运作较为规范；
（五）股权和资产权属清晰；
（六）本中心要求的其他条件。
第十二条 非上市公司在优先市场挂牌，应提交如下初始挂牌申请文件：
（一）股份报价转让说明书；
（二）财务顾问报告和财务顾问协议；
（三）律师事务所出具的法律意见书；
（四）会计师事务所出具的拟挂牌公司最近1年1期审计报告；
（五）公司及其股东遵守本中心信息披露要求的承诺函；
（六）公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议；
（七）董事、监事和高级管理人员名单、持有本公司股份情况报告和《董事（监事、高级管理人员）承诺书》；
（八）公司企业法人营业执照复印件；
（九）公司章程；
（十）其他相关文件：
1、公司全体董事及相关中介机构对提交文件真实性、准确性和完整性的承诺书；
2、相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函。
（十一）拟挂牌公司所在区（县）人民政府金融工作办公室出具的推荐函（如有）；
(十二)本中心要求的其他文件。
第十三条 非上市公司在标准市场挂牌，须具备以下条件：
（一）存续满12个月。有限责任公司按原账面净资产 值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算；
（二）有限责任公司整体变更为股份有限公司的，股改 基准日经审计账面净资产不低于500万元；
（三）公司治理结构较为健全，运作较为规范；
（四）股权和资产权属清晰；
（五）本中心要求的其他条件。
第十四条 非上市公司在标准市场挂牌，应提交如下初始挂牌申请文件：
（一）股份报价转让说明书；
（二）财务顾问报告和财务顾问协议，或挂牌推荐报告和挂牌推荐协议；
（三）律师事务所出具的法律意见书；
（四）会计师事务所出具的拟挂牌公司最近1年1期审计报告；
（五）公司及其股东遵守本中心信息披露要求的承诺函；
（六）公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议；
（七）董事、监事和高级管理人员名单、持有本公司股份情况报告和《董事（监事、高级管理人员）承诺书》；
（八）公司企业法人营业执照复印件；
（九）公司章程；
（十）其他相关文件：
1、公司全体董事及相关中介机构对提交文件真实性、准确性和完整性的承诺书；
2、相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函。
（十一）拟挂牌公司所在区（县）人民政府金融工作办公室出具的推荐函（如有）；
(十二)本中心要求的其他文件。
第十五条 非上市公司在新兴市场挂牌，须具备以下条件：公司须为股份有限公司。有限责任公司整体变更为股份有限公司的，股改基准日经审计账面净资产不低于500万元；
（一）股权和资产权属清晰；
（二）本中心要求的其他条件。
第十六条 非上市公司在新兴市场挂牌，应提交如下 初始挂牌申请文件：
（一）股份报价转让说明书；
（二）会计师事务所出具的拟挂牌公司最近1年或最近1期审计报告；
（三）公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议；
（四）董事、监事和高级管理人员名单、持有本公司股份情况报告和《董事（监事、高级管理人员）承诺书》；
（五）公司全体董事及相关中介机构对提交文件真实性、准确性和完整性的承诺书；
（六）公司企业法人营业执照复印件；
（七）公司章程；（八)本中心要求的其他文件。
第十七条 非上市公司在优先市场挂牌，须聘请证券公司、会计师事务所和律师事务所为其提供挂牌服务，其中证券公司担任财务顾问。
第十八条 非上市公司在标准市场挂牌，须聘请会计师事务所和律师事务所为其提供挂牌服务，可以聘请证券公司担任财务顾问，也可以聘请推荐机构进行推荐。推荐机构的相关规定另行制订。
第十九条 非上市公司在新兴市场挂牌，至少须聘请会计师事务所为其出具经审计的财务报告。
第二十条 财务顾问和推荐机构应诚实守信、勤勉尽责地对拟挂牌公司进行尽职调查，认真编制相关材料。
第二十一条 在优先市场或标准市场挂牌的拟挂牌公司，应由财务顾问或推荐机构向本中心报送挂牌申请材料。在新兴市场挂牌的拟挂牌上市公司，应由公司向本中心报送挂牌申请材料。
第二十二条 本中心对挂牌申请材料进行备案审查，审查无异议的，向拟挂牌公司出具挂牌备案确认函。
第二十三条 拟挂牌公司挂牌前，须与本中心签订挂牌协议并缴纳相关费用。
第二十四条 在符合《公司法》关于股份有限公司股东转让股份相关规定的前提下，挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份分两批进入本中心转让，每批进入的数量均为其所持股份的二分之一。进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年。
控股股东和实际控制人依照《公司法》的规定认定。
第二十五条 挂牌前六个月内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股份进行过转让的，该股份的转让适用前条的规定。
第二十六条 董事、监事、高级管理人员，在任职期间进行股份转让应遵守《公司法》相关规定。
公司章程规定或股东、董事、监事、高级管理人员自愿承诺限售时限高于本办法规定的，从其章程或承诺。
第二十七条 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股份发生转移的，后续持有人仍需遵守前述规定。
第二十八条 股份限售或解除限售，应由挂牌公司向本中心提出申请。经本中心审核同意后，办理限售或解除限售登记。
第三章 股份报价转让
第一节 一般规定
第二十九条 挂牌公司股份必须通过本中心报价转让系统转让。
第三十条 投资者买卖挂牌公司股份，应持有本中心股东账户。
第三十一条 特定投资者买入后卖出或卖出后买入同一股份的时间间隔不得少于5个交易日。
第三十二条 通过股份报价转让系统进行股份转让，在任何一次转让完成后挂牌公司的股东人数不得超过200人。历史遗留或从其他交易场所退市或摘牌的挂牌公司除外。
第三十三条 挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的9:30-11:30，13:00-15:30，其中9：30至11：30以及13：00至15：00为定价转让时间，15:00-15:30为定向转让时间。
国家法定假日和本中心公告的休市日，本中心市场休市。经重庆市人民政府批准，本中心可以调整转让时间。
第三十四条 转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。
第二节 申报
第三十五条 特定投资者可以通过书面或自助终端、互联网等方式进行股份转让申报，自助终端、互联网申报应当按相关规定操作。
第三十六条 特定投资者可采用定价申报和成交确认申报进行股份转让。申报当日有效。
定价申报是指特定投资者发出的按其指定的价格买卖不超过其指定数量股份的指令。成交确认申报是指特定投资者双方达成成交协议，或特定投资者拟与定价申报成交，发出的以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。
第三十七条 定价申报和成交确认申报均可撤销，但已经报价转让系统确认成交的申报不得撤销或变更。
第三十八条 申报的股份数量以“股”为单位，每笔申报股份数量应不小于单笔转让最小数量。
第三十九条 本中心对股份转让实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。当日无成交的，下一转让日涨跌幅增加5%,涨跌幅达到50%时，涨跌幅比例不再增加；任一转让日有成交的，下一转让日涨跌幅恢复为10%。
挂牌公司股份首个转让日无价格涨跌幅限制。定向转让时间无价格涨跌幅限制。
本中心可以根据市场需要，调整股份报价的有效申报范围。
第四十条 投资者做出买入股份或卖出股份的申报后，报价转让系统应验证其资金账户或股东账户，如资金余额或股份余额不足，申报无效，系统自动撤单。
第三节 成交
第四十一条 特定投资者拟与定价申报成交的，可进行成交确认申报。
第四十二条 多笔成交确认申报与一笔定价申报匹配的，按时间优先的原则匹配成交。
第四十三条 成交确认申报与定价申报可以部分成交。第四十四条 买卖申报经转让主机匹配成交后，转让即告成立。符合本规则各项规定达成的转让于成立时生效，买卖双方必须承认转让结果，履行清算交收义务。
因不可抗力、意外事件、技术故障、转让系统被非法侵入等原因造成的非正常转让，本中心认定无效。
违反本规则的转让，本中心有权宣布取消转让。第四十五条 依照本规则达成的转让，其成交结果以本中心转让主机记录的成交数据为准。
第四节 清算与交收
第四十六条 本中心按照“货银对付”原则，为股份转让提供逐笔全额非担保交收服务。
第四十七条 股份和资金的最终交收时点为T+1日8：00。
第四十八条 特定投资者应确保在申报时有足额的股份和资金用于交收，股份或资金不足的，交收失败。
第四十九条 投资者因司法裁决、继承等特殊原因需要办理股份过户的，依照本中心的相关业务规定办理。
第五节 报价和成交信息发布
第五十条 股份转让时间内，报价转让系统通过本中心指定网站和股份转让行情系统发布最新的报价和成交信息。第五十一条 本中心转让信息归本中心所有。未经许可，任何机构和个人不得使用和传播。
第六节 暂停和恢复转让
第五十二条 挂牌公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌、公开发行股票并上市或申请境外交易所公开发行股票并上市的，本中心应当自相关证券管理部门正式受理其申请材料的次日起暂停其股份报价转让，直至备案或审核结果公告日。
第五十三条 挂牌公司可能出现在本中心转板情形的，应自本中心受理相关材料或启动相关程序之日起暂停股份报价转让，直至审核结果公告日。
第五十四条 挂牌公司涉及无先例或存在不确定性因素的重大事项需要暂停股份报价转让的，本中心应暂停其股份报价转让，直至重大事项获得有关许可或不确定性因素消除。停牌时间原则上最长不超过三个月。
第五十五条 挂牌公司违反本中心有关规定，中心可暂停其股份报价转让，直至相关因素消除。
第七节 终止挂牌
第五十六条 挂牌公司出现下列情形之一的，本中心可终止其股份挂牌：
（一）进入分立、合并、解散、破产清算程序；
（二）相关证券管理部门核准其股份在全国中小企业股份转让系统挂牌或公开发行股票申请；
（三）本中心认为不再符合挂牌条件的其他情形。
第四章 信息披露
第五十七条 挂牌公司应按照本办法及本中心相关信息披露业务规则，规范履行信息披露义务。
第五十八条 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人应保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第五十九条 非上市公司在优先市场持续挂牌期间，至少应披露如下信息：
（一）经会计师事务所审计的年报和未经审计的半年报；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）合并、分立、解散及破产；
（四）控股股东或实际控制人发生变更；
（五）重大资产重组，即涉及资产总额占公司最近1个会计经审计资产总额的50%以上，或涉及资产在最近1个会计所产生的营业收入占公司同期经审计营业收入的50%以上，或涉及资产净额占公司最近1个会计经审计净资产额的50%以上；
（六）重大关联交易，即挂牌公司与关联自然人发生的单笔交易金额在200万元人民币以上，以及与关联法人发生的单笔交易金额在1000万元人民币以上且占挂牌公司最近一期经审计净资产绝对值20%以上的关联交易；
（七）对外提供重大担保，即涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值20%以上且绝对金额超过1000万元的 ；
（八）重大或有事项，包括但不限于重大诉讼、重大仲裁，即涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值20%以上且绝对金额超过1000万元的；
（九）法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份；
（十）董事、监事、高级管理人员发生变动；
（十一）变更会计师事务所；
（十二）主要银行账号被冻结，正常经营活动受影响；
（十三）因涉嫌违反法律、法规被有关部门调查或受到行政处罚；
（十四）涉及公司增资扩股和公开发行股票的有关事项；
（十五）本中心认为需要披露的其他事项；
（十六）本中心另有规定允许豁免信息披露的，从其规定。
第六十条 非上市公司在标准市场持续挂牌期间，至少应披露如下信息：
（一）经会计师事务所审计的年报；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）合并、分立、解散及破产；
（四）控股股东或实际控制人发生变更；
（五）董事、监事、高级管理人员发生变动；
（六）变更会计师事务所；
（七）主要银行账号被冻结，正常经营活动受影响；
（八）因涉嫌违反法律、法规被有关部门调查或受到行政处罚；
（九）涉及公司增资扩股和公开发行股票的有关事项；
（十）本中心认为需要披露的其他事项。
第六十一条 非上市公司在新兴市场持续挂牌期间，至少应面向公司股东披露如下信息：
（一）经会计师事务所审计的年报；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）合并、分立、解散及破产；
（四）控股股东或实际控制人发生变更；
（五）董事、监事、高级管理人员发生变动；
（六）变更会计师事务所；
（七）本中心认为需要披露的其他事项。
第六十二条 挂牌公司未在规定期限内披露信息或未按本中心要求进行规范披露的，本中心暂停挂牌公司股份报价转让，或者依照本办法或其他相关规定要求挂牌公司转板，直至终止挂牌公司股份报价转让，第六十三条 挂牌公司可参照上市公司信息披露标准，自愿进行更为充分的信息披露。
第六十四条 挂牌公司披露的信息应当通过本中心指定网站发布，在其他媒体披露信息的时间不得早于本中心指定网站的披露时间。
第五章 转板
第六十五条 转板是指符合条件的挂牌公司从一个市场板块到另一个市场板块挂牌的行为。
第六十六条 在新兴市场挂牌且符合优先市场挂牌条件的挂牌公司，可以向本中心申请转板。挂牌公司应聘请证券公司和律师事务所为其提供专项服务。其中，证券公司作为财务顾问，出具挂牌公司是否符合优先市场挂牌条件的相关意见，并向本中心报送如下申请材料：
（一）股份报价转让说明书；
（二）转板专项财务顾问报告和财务顾问协议；
（三）律师事务所出具的法律意见书；
（四）会计师事务所出具的挂牌公司最近1年1期审计报告；
（五）公司董事会、股东大会有关申请转板的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议；
（六）其他相关文件：
1、公司全体董事及相关中介机构对提交文件真实性、准确性和完整性的承诺书；
2、相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函。
(七)本中心要求的其他文件。
第六十七条 在标准市场挂牌且符合优先市场挂牌条件的挂牌公司，可以向本中心申请转板。挂牌公司应聘请证券公司作为财务顾问，出具公司是否符合优先市场挂牌条件的相关意见，并向本中心报送如下申请材料：
（一）股份报价转让说明书；
（二）转板专项财务顾问报告和财务顾问协议；
（三）公司董事会、股东大会有关申请转板的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议；
(四)本中心要求的其他文件。
第六十八条 在新兴市场挂牌且符合标准市场挂牌条件的挂牌公司，可以向本中心申请转板。挂牌公司应聘请证券公司作为财务顾问，或聘请推荐机构推荐其在标准市场挂牌，同时应聘请律师事务所提供相关服务。财务顾问或推荐机构应向本中心报送如下申请材料：
（一）股份报价转让说明书；
（二）转板专项财务顾问报告和财务顾问协议，或挂牌推荐报告和挂牌推荐协议；
（三）律师事务所出具的法律意见书；
（四）会计师事务所出具的挂牌公司最近1年1期审计报告；
（五）公司董事会、股东大会有关申请转板的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议；
（六）其他相关文件：
1、公司全体董事及相关中介机构对提交文件真实性、准确性和完整性的承诺书；
2、相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函。
(七)本中心要求的其他文件。
第六十九条 本中心经备案审查委员会评审后，作出是否同意挂牌公司转板的决定。
第七十条 优先市场挂牌公司连续2个会计未能达到初始挂牌财务指标条件的，本中心在挂牌公司简称前给以“ST”（即特别处理）标识，作为警示。连续三个会计未能达到初始挂牌财务指标条件的，本中心要求挂牌公司转板。
第七十一条 优先市场挂牌公司主动提出转板申请的，或者标准市场挂牌公司主动申请转板至新兴市场的，经本中心批准可以转板。
第七章 罚则
第七十二条 挂牌公司违反本办法规定的，本中心责令其改正，视情节轻重予以以下处理，并记入本中心诚信信息管理系统：
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）公开谴责；
（四）将公司违法违规行为记入诚信信息管理系统并 予以公布；
（五）暂停挂牌报价转让；
（六）转板；
（七）终止挂牌报价转让；
（八）将公司违法违规情况报送上级主管部门。第七十三条 挂牌公司的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员违反本办法规定的，本中心责令其改正，视情节轻重予以以下处理，并记入本中心诚信信息管理系统：
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）公开谴责；
（四）将其违法违规行为记入诚信信息管理系统并予 以公布。
第七十四条 中介机构违反本办法规定的，本中心责令其改正，视情节轻重予以以下处理，并记入本中心诚信信息管理系统：
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）公开谴责；
（四）暂不受理其出具的挂牌业务相关材料；
（五）取消在本中心开展业务的资格；
（六）根据本中心会员章程或相关规定给予处罚；
（七）将违法违规行为报送其主管部门。
第七十五条 中介机构的相关工作人员违反本办法的规定，本中心责令其改正，视情节轻重予以以下处理，并记入本中心诚信信息管理系统：
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）公开谴责；
（四）暂不受理其参与的挂牌业务相关材料；
（五）责令所在单位给予处分。
第七十六条 参与本中心业务的各市场主体存在违反法律、法规行为的，本中心将建议相关机关依法查处；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附则
第七十七条 本办法由本中心负责解释。第七十八条 本办法自颁布之日起施行。
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