浅谈评价专利申请文件撰写质量的基本原则

第一篇：浅谈评价专利申请文件撰写质量的基本原则

浅谈评价专利申请文件撰写质量的基本原则

2004-12-1

5文/集佳知识产权代理有限公司 资深专利代理人 逯长明

专利申请文件的撰写质量能够决定一个技术方案的命运，追求专利申请文件的撰写质量是申请人不惜代价要作的事。所谓申请文件质量高，是指一个申请文件表述的技术方案具有较强的有效性，从另一个角度说是具有较少的撰写损失。因此，在申请人进行文件审核或者代理人进行文件撰写时，如果能够尽可能发现申请文件的不当之处，就可以提高申请文件的质量。

高质量申请文件有四个明显的特征：（1）主题抓得准；（2）权利要求、说明书清楚；（3）权利要求、说明书有效且说明书公开充分；（4）权利要求层次分明、保护范围适当。只有在撰写阶段充分认识现有技术和本发明技术方案的基础上，充分考虑审查、无效，甚至诉讼阶段可能出现的问题，才有可能撰写出具有上述特征的申请文件。一般认为，申请文件的撰写依赖代理人的三方面要素：技术能力、法律修养和基本素质。技术能力能够影响代理人与发明人的交流质量，从而影响技术方案的挖掘是否充分以及对技术方案的再创造程度；法律修养（主要指专利法修养）决定了代理人是否能够将一个技术方案按照法律的要求恰当地撰写出来，并且这种撰写充分考虑到了审查阶段和可能出现的无效、诉讼阶段出现的问题；基本素质能够决定撰写效率、减少撰写损失的程度等。由于撰写不当能够降低申请文件的质量、影响其有效性，但是任何人的所述三要素都不可能完美无缺，尤其在所述三要素有缺陷时，更难以避免撰写损失，因此，讨论评价专利申请文件撰写质量的基本原则就具有特殊的意义。

申请文件质量不佳会以多种形式出现，例如，口头语、方言土语、语句过于复杂和语法规则杂乱可能导致文件内容不清楚等问题。本文要讨论的基本原则不涉及上述纯粹由代理人基本素质导致的问题，只涉及由于三要素缺陷导致的专利法的理解问题，更具体地说涉及审查指南的理解和运用的问题。

鉴于审查指南规定了专利说明书的组成部分及其关系和权利要求的撰写原则，因此，依据审查指南所规定的说明书、权利要求书的撰写方式和规定可以获得内容“匹配原则”；依据独立权利要求和从属权利要求的撰写方式和规定可以获得“镶嵌原则”、和“替换原则”，上述原则可以用于确定申请文件是否存在形式、构思等缺陷，例如表述方式缺陷。

所述匹配原则，就是核查说明书的主题名称、技术领域、背景技术及问题、本发明要解决的问题与（独立）权利要求（发明方案）、发明效果之间的匹配关系，如果上述内容的每个部分不清楚、表述有缺陷或各部分之间逻辑上不协调，相互不支持，就不符合匹配原则。因此，该原则可用于审核说明书各部分内容、各部分内容之间，说明书和权利要求书之间，权利要求的各个特征自身、特征之间以及有引用关系的不同权利要求之间的内容是否匹配，从而确定上述内容是否存在撰写缺 1

陷。匹配原则核查的对象是逻辑支持的充分性和准确性，适用于说明书和权利要求书的核查，例如权利要求中特征语句间的逻辑和特征语句本身的逻辑是否准确、充分等。

所谓镶嵌原则和替换原则主要来源于权利要求撰写的下述规定：

1、独立权利要求应当包括前述部分和特征部分，其中前述部分记载与最接近的现有技术共有的必要技术特征，特征部分记载必要的区别特征；

2、从属权利要求包括引用部分和限定部分，其中限定部分记载附加技术特征，该附加技术特征是对所引用权利要求技术特征进一步限定的技术特征，也可以是附加技术特征。

3、权利要求的内容应当与要解决的技术问题有关。因此，在独立权利要求撰写合理时，每一个从属权利要求与其引用的权利要求结合起来应当能够构成一个完整的解决技术问题的技术方案。更具体地说，如果具体的附加特征是追加型特征，则将新的特征镶嵌到原特征集合中应当能够构成一个新的、完整、合理的技术特征的集合，即符合镶嵌原则；如果具体的附加特征是对所引用权利中所概括的实体特征、关系特征、限定特征（这是指针对装置，对于方法则对应为实体特征、动作特征、限定特征）的实例化特征（即用具体支持概括的特征）或新的限定特征，则该实例化或新限定的特征替换所概括的特征，则新的特征集合也应当是完整、合理的技术特征的集合，即符合替换原则。需要指出的是，审查指南强调的是特征，因此，在撰写从属权利要求时，至少应当搞清下述问题，否则可能导致不清楚：

1、从属特征是追加型特征还是实例化（限定）型特征；

2、如果是实例化（限定）型特征，其所涉及的特征对象（即是哪个特征的实例化或是对哪个特征的限定）。下面以一个实例讨论上述原则的应用。该例中，重点讨论所述三原则的应用，忽略了一些小问题，如概念不统一，描述不恰当、不准确等，所述技术方案部分用权利要求书的内容取代，以使分析更加清楚，同时，在括号中有用下划线和黑体字标识的评述。

防范计算机网络攻击的方法

技术领域

本发明涉及计算机通信技术，特别涉及针对DoS(Denial ofService，拒绝服务攻击)与DDoS(DistributedDenialOfService，分布式拒绝服务攻击)的安全技术。

背景技术

发送一个包含SYN标志的请求建立连接的TCP报文，SYN即同步(Synchronize)，同步报文会指明客户端请求使用的服务器端口以及建立TCP连接的初始序号：第二步，服务器(或受信主机)在收到客户端的SYN报文后，将返回一个SYN+ACK的报文，表示客户端的请求被接受，同时确认序号为客户端初始序列号加1，ACK即确认(Acknowledgement)。第三步，客户端也返回一个确认报文ACK给服务器端，同样确认序列号为服务器初始序列号加1，到此一个TCP连接完成。以上的连接过程在TCP协议中被称为三次握手(Three-wayHandshake)。

TCP连接的三次握手中，假设一个用户向服务器发送了SYN报文后突然死机或掉线，那么服

务器在发出SYN+ACK应答报文后是无法收到客户端的ACK报文的(第三次握手无法完成)，这种情况下服务器端一般会重试(再次发送SYN+ACK给客户端)并等待一段时间后丢弃这个未完成的连接(half~open连接)，这段时间的长度我们称为SYN Timeout(Timeout,超时)，一般来说这个时间是分钟的数量级(大约为30秒—2分钟)；一个用户出现异常导致服务器的一个线程等待1分钟并不是什么很大的问题，但如果有一个恶意的攻击者大量模拟这种情况，伪造不同的IP地址向服务器发出大量SYN报文，并诱使服务器向伪造的IP地址发送SYN-ACK报文，服务器端将为了维扩一个非常大的半连接列表而消耗非常多的资源一一数以万计的半连接，即使是简单保存并遍历也会消耗非常多的CPU时间和内存，何况还要不断对这个列表中的IP进行SYN+ACK的重试。实际上如果服务器的TCP／IP栈不够强大，最后的结果往往是堆栈溢出崩溃——即使服务器端的系统足够强大，服务器端也将忙于处理攻击者伪造的TCP连接请求而无暇理睬客户的正常请求(毕竟客户端的正常请求比率非常之小)，此时从正常客户的角度看来，服务器失去响应，这种情况，即通常所言的SYNFlood攻击。

现有的解决方法，一种是缩短SYNTimeout时间，由于SYNFlood攻击的效果取决于服务器上保持的SYN半连接数，这个值等于SYN攻击的频度与SYNTimeout之乘积，所以通过缩短从接收到SYN报文到确定这个报文无效并丢弃该连接的时间，例如设置为20秒以下(过低的SYNTimeout设置可能会影响客户的正常访问)，可以成倍的降低服务器的负荷。

第二种方法是设置SYNCookie，就是给每一个请求连接的IP地址分配一个Cookie，如果短时间内连续收到某个IP的重复SYN报文，就认定是受到了攻击，以后从这个IP地址来的包会被一概丢弃。

上述的两种方法只能对付比较原始的SYN-Flood攻击，缩短SYNTimeout时间仅在对方攻击频度不高的情况下生效，SYNCookie更依赖于对方使用真实的IP地址，如果攻击者以数万／秒的速度发送SYN报文，同时利用SOCK RAW随机改写IP报文中的源地址，则无法防范。（1、从背景技术可知，现有的方法无法解决改进的同步饱和攻击（SYN-Flood）引发的问题，即无法有效防范SYN-Flood攻击。然而从主题名称可知，本发明谈论的是一种“防范计算机网络攻击的方法”，因此，初步判断，主题名称可能范围过大，易使对手找到广泛检索对比文件的依据。）

发明内容

本发明要解决的技术问题是，提供一种防范SYN-FLOOD攻击的方法，能够阻止攻击对HALF-OPEN连接队列的过度消耗，使攻击不能成功，对服务器提供保护。（1、本发明提供的方法在逻辑上与主题名称所述的方法有错位；

2、背景技术部分明确指出现有技术主要的问题是无法解决“同步饱和攻击”问题，因此，此处本发明要解决的问题应当与背景技术的问题相适应，然而，目前指出的本发明所提供的方法只能提供攻击导致的HALF-OPEN连接队列的过度消耗，由于HALF-OPEN连接队列的过度消耗只是无法解决“同步饱和攻击”问题的一个方面，还有其他如

CPU资源消耗过多，缓存资源消耗过多等问题，因此目前指出的所要解决的问题与背景技术部分的问题匹配性差，可能会限制本发明权利要求的构思思路甚至对本发明的限制）

本发明解决其技术问题所采用的技术方案是：

1、防范SYN-FLOOD攻击的方法（与主题名称不对应，尽管可以说这是形式问题，但是由于不符合整体匹配原则，可能导致权利要求构思的错位），包括以下步骤：

(1)拦截外来的数据包，并记录所述数据包中所含的源主机A身份信息；

(2)转发所述数据包至受信主机B，并设置定时器(c1)；

(3)如果在定时器cl超时以前接收到来自受信主机B的响应报文(a1)，则记录其中的受信主机B的身份信息，并进入步骤4；如果在定时器(c1)超时尚未接收到来自受信主机B的响应报文(a1)，则释放步骤1中记录的身份信息；（如果“超时„„”与步骤（4）矛盾）

(4)以步骤l记录的源主机A的身份信息向受信主机B发送响应报文(a2)；并根据步骤1记录的源主机A的身份信息，转发受信主机B向源主机A发送的响应报文(a1)，并设置定时器(c2)；

(5)如果步骤4设置的定时器c2超时以前收到源主机A的响应报文(a3)，即撤销定时器(c2)，视为连接建立成功；如果在步骤4设置的定时器(c2)超时，即根据所记录的源主机A身份信息，以源主机A的身份向受信主机B发出RESET信息，撤销该连接。（1、该权利包括较多的特征，因此范围较小。由于背景技术没有指出与上述特征集合相似的方法，因此可以将该权利写得的更宽，即具有更少的必要技术特征。否则，就应当在背景技术部分指出最接近的方法，以利于权利1写得更准确。

2、可能该权利所述方案不能解决本发明要解决的问题：假设源主机A为攻击主机，主机B为服务器，操作者为中间防火墙，由于身份信息是可以修改的，假设A在步骤（1）向B发数据包，数据包被拦截提取身份信息后在步骤2被发向B，由于B 为服务器，通常会在定时器超时前反馈应答信息，这时，在步骤（4），防火墙以A的身份向B发应答（无论A的身份为真和假可能都会成功），同时，防火墙以B的身份向A发应答，这时会出现2种情况，1）A的身份是真的，它可以在定时器超时前有效应答，由于A是攻击者，它要频繁地发出请求信息，也能够及时应答，而防火墙对这种情况并不能处理，而这恰是背景技术部分第三段描述的现有技术的问题；2）A的身份是假的，使它不能反馈有效应答，则要在定时器超时后才能撤销攻击连接；因此，由于在超时前不能撤销连接，可能由于攻击导致的HALF-OPEN连接队列的过度消耗问题仍不能解决。

3、步骤

（5）证明，只有定时器超时才撤销“连接”，不知其如何解决背景技术的“超时” 问题？）

2、如权利要求1所述的防范SYN-FLOOD攻击的方法，所述步骤(1)中，所述外来的数据包为TCP建连请求(SYN)报文，所述身份信息为初始序列号、源IP地址和源端口；创建TCB结构记录所述初始序列号、源IP地址和源端口，同时记录目的IP地址、目的端口以及该连接的初始状态。（这实例化的权利，由公知特征组成，在权利1不成立时对新权利的成立没有帮助）

3、如权利要求1所述的防范SYN-FLOOD攻击的方法，所述步骤(3)中，所述响应数据包为

SYN-ACK报文，所述受信主机B的身份信息为受信主机B的初始序列号、源IP地址和源端口。（同权利2的标注）

4、如权利要求1所述的防范SYN-FLOOD攻击的方法，所述步骤(4)中，所述确认信息(a2)为ACK报文，所述确认信息(a1)为SYN-ACK报文。（同权利2的标注）

5、如权利要求1所述的防范SYN-FLOOD攻击的方法，所述步骤(5)中，所述响应报文(a3)为ACK报文，若于定时器(c2)超时以前收到源主机A的响应报文(a3)，视为连接建立成功，撤销定时器(c2)，并丢弃此报文，释放该连接的TCB结构（该结构权利1中没有）；若超时，即根据所记录的源主机A身份信息，以源主机A的身份向受信主机B发出RESET信息，撤销该连接，释放该连接的TCB结构。（1、该权利的内容不能与权利1有效结合，故应当更换描述方式；

2、与权利1步骤（5）有较多的重复）

本发明的有益效果是，由于主机迅速由syn_recved状态进入established状态，避免了half_open队列的过度消耗，从而降低了服务器负荷，解决了SYN—FLOOD攻击对服务器的影响。（效果写的不清楚，且来源无推理依据，无法说明如何“避免了half_open队列的过度消耗”）

以下结合附图与具体实施方式对本发明作进一步说明。

附图说明

图1是TCP三次握手示意图。

图2是本发明示意图。

具体实施方式

作为具体的实施方式，外网与内网之间，或者说，在源主机A与受信主机B之间以防火墙隔离，如图2所示。防火墙对收到的SYN报文按以下程序处理：

1、源主机A向受信主机B发出建连请求(SYN)报文，报文中包含主机A的初始序列号seq(a)。

2、防火墙创建TCB结构(传输控制块，Transmission Control趴ock)，记录源主机A的初始序列号，同时记录源IP地址、源端口、目的IP地址和目的端口，然后转发此SYN报文，同时启动SYN-ACK定时器c1，等待主机B的SYN-ACK报文的到来。如果定时器c1超时，防火墙释放该连接的TCB结构。

3、如果在SYN—ACK定时器超时以前，主机B的响应报文a1到来，则防火墙撤销SYN—ACK定时器cl，记录主机B的初始序列号seq(b)，防火墙转发此响应报文al，然后防火墙立即以主机A的身份向主机B发送ACK报文a2，使主机B的该连接从syn_recved状态进入“tab“shed状态，同时启动ACK定时器。

4、如果在ACK定时器超时前，主机A的响应(ACK)报文a3到来，则防火墙认为建立连接成功，丢弃此报文，撤销ACK定时器，释放该连接的TCB结构。

5、如果ACK定时器超时，防火墙以主机A的身份向主机B发送RESET报文，撤销该连接，同时释放该连接的TCB结构。

本具体实施方式不应理解为对本发明权利要求的限制，基于本发明构思的其他实施例，例如，虽然未以“防火墙”命名，但同样基于本发明构思实现的路由器功能模块，依然属于本发明权利要求范围之内。（由于实施例公开内容太少且与权利要求类似，因此当权利要求有问题时，说明书较难提供帮助。）

通过上述例子可以看出：

1、该文件存在许多问题－主要是逻辑混乱，使该文件的有效性受到质疑。最突出的问题是各部分内容整体之间、各部分内容内部都存在不匹配的现象，例如主题名称与本发明的实质不匹配，主题名称与现有技术的问题以及本发明要解决的问题、以及本发明方案不匹配；权利要求之间有些不符合镶嵌原则和替换原则等。这样将使各部分内容缺乏效力以及缺乏相互之间互相支持的凝聚力，难以成为一篇有效力的申请文件，并为将来的审查程序和可能出现的无效、诉讼程序预留了较多的隐患，当然也增加了修改的难度和工作量。如果仅独立地看待各部分内容，上述问题很难发现，然而通过匹配原则、镶嵌原则和替换原则就可以检测出来。

2、源于审查指南的评价专利申请文件撰写质量的三个基本原则可用于评价或衡量专利申请文件的撰写质量，如果文件的内容不符合三原则，则该文件肯定会存在较多的撰写损失，文件的有效性会变差，会有较多的将来被对手利用的缺陷存在。所述三原则用于评价阶段仅能用于某种程度上判断权利要求、说明书是否有效以及是否清楚问题，难以全面解决问题是否抓准、公开是否充分得当、权利范围和层次是否适当等问题。当然，将所述三原则用于撰写阶段对提高文件质量会有较大帮助。按照经验，代理人如能熟练应用所述三原则，很多复杂的问题都可能轻易解决，但如何写的更充实、有效，例如如何使权利要求1更恰当且有效等，还需要有其他的解决方法配合，例如，如何有效挖掘技术内容的方法，如何撰写更有效的方法、问题分析的方法。

通过上例还可以看出，由于权利1的基础地位，其有效性对申请文件的有效性有决定性的影响。有时，权利要求1的缺陷，将会导致撰写的从属权利要求难以符合所述三原则，甚至导致无论如何修改也无法增加其有效性。因此，我们在讨论权利要求的保护范围以前，首先应当讨论其有效性。基于可能无效的权利，讨论保护范围是没有意义的。

第二篇：如何撰写专利申请文件

如何撰写专利申请文件

来源： 作者：

1.权利要求书

专利法第五十六条规定：“发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准。说明书及其附图可以用于解释权利要求”。由此可知，权利要求书是用于确定发明或实用新型专利保护范围的法律文件。一份专利申请的主题是否属于能够授予专利权的范围，所要求保护的发明创造是否具备了授予专利所必需的新颖性、创造性和实用性，以及日后判定他人实施的行为是否侵犯了专利权，都取决于权利要求书的内容或者其他直接相关内容。因此，权利要求书是发明和实用新型文件中最重要的部分。

权利要求书中所记载的权利要求，可以分为独立权利要求和从属权利要求。

通常独立权利要求包括两个部分内容：前序部分和特征部分。前序部分写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称以及与主题最接近的必要技术特征，并应尽量反映发明或者实用新型的用途或应用领域。特征部分写明发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征，即本发明或实用新型具有的、而未包含在最接近现有技术中的区别技术特征，这些特征和前序部分写明的特征一起，构成本发明或实用新型要求保护的技术方案，并限定了其保护范围，这一部分通常以“其特征是……”或者类似的用语开始。

通常从属权利要求页包括两部分：引用部分和限定部分。引用部分应当写明引用的权利要求的编号及其主题名称，通常先写编号，再重述所引用的权利要求所要求保护的技术方案的主题名称。例如，权利要求1请求保护的技术方案为一种液晶显示装置，则引用此权利要求1的从属权利要求的引用部分可写成：“根据权利要求1所述的液晶显示装置……”。限定部分紧接在该引用句之后，通常以“其特征是……”开始，然后写明发明或者实用新型的附加技术特征，对其引用的权利要求作进一步限定。

2.说明书

说明书用来详细说明发明或实用新型的具体内容，主要起着向社会公众公开发明和实用新型技术内容的作用。此外，根据专利法相关规定，说明书还有一个作用是解释权利要求。如果权利要求中的文字可以有多种解释或对其所表示的技术特征有疑义时，即可用说明书(包括附图)来解释，以确定权利要求的保护法范围。

除发明或者实用新型的名称之外，说明书通常还包括以下五个部分：技术领域、背景技术、发明(或实用新型)内容、附图说明和具体实施方式。

发明及实用新型专利说明书的组成与注意事项：

(1)发明或实用新型的名称 应该清楚、全面地反映要求保护的技术方案的主

题名称以及发明的类型，可以按照技术性质或者按照用途来命名。此外，还应当简单明确，一般不超过25个汉字。

(2)技术领域 专利要求保护的技术方案所属的技术领域，指的是该专利直接所属或直接应用的具体技术领域。

(3)背景技术 在这一部分中，专利申请人应当就其所知，写明本专利最相关的、对其发明创造的理解、检索和审查有用的现有技术的发展状况，阐述该发明或实用新型已解决的现有技术问题和存在的技术困难，引证反映这些背景技术的对比文献，尤其是专利文献，客观地指出现有技术的缺点和不足。并且最好与公知技术进行比较，使具备该专业知识的普通技术人员能够一目了然，了解到该发明或者实用新型的作用。

(4)发明或实用新型的内容 发明或实用新型的内容是指本专利所能解决的技术问题以及解决该技术问题所采用的技术方案，本专利与现有技术相比的有益效果。

具体而言，专利所要解决的技术问题，是指要解决的现有技术中存在的技术问题，以表明本项专利所有完成的任务或实现的目标。发明或实用新型所包含的另一项内容是技术方案，这是说明书的是核心部分，是申请人对其要解决的技术问题所采取的技术措施的集合，或者为实现专利目标所采用的技术手段。所谓有益效果，顾名思义是指发明或实用新型所带来的优点或优势，以及使用本发明或者实用新型所能获得的益处。

(5)附图说明 如果说明书有附图，说明书文字部分就应当包括对各幅附图的简略说明。当附图不止一幅时，应当对所有的附图按顺序做作出说明，并且每幅附图应当单编一个图号。

(6)具体实施方式 该部分是详细、具体描述实现专利的优选方式的内容，在适当的情况下应当举例说明，以清楚地说明本专利如何解决技术问题。对于实用新型以及说明书有附图的情况下，这一部分应当结合附图进行描述。除少数特别情况外，这部分应当给出一个实现专利的最佳实施方式或具体实施方式。

3.说明书附图

附图是对发明创造技术方案的最直观描述，其作用在于用图形补充说明书文字部分的描述，以便更清楚、更完整地公开专利内容。附图的绘制要求清晰，能够说明整体技术方案和每个具体的技术特征。从形式上讲，附图可以是结构示意图、电路图、工艺流程图和化学式等。如果附图是电路图，不能只用逻辑框图，而要有具体的接线图。不管附图种类如何，都应当连续编号并标明“图1”、“图2”、“图3”等

第三篇：专利申请文件撰写要求

《说明书》（撰写要求和要点）(最好不要超过30页，否则另收费)

给要申请的专利命名时要注意如下：

“专利名称”要简明准确表明专利请求保护主题。名称中不要含有非技术性词语，不要使用商标、型号、人名、地名或商品名称等，不得超过25个字。

所属技术领域

本实用新型（发明）涉及一种…………………………………。

[所属技术领域：应指出本专利技术方案所属或直接应用的技术领域。] 背景技术

目前，公知的……有……问题和缺点…………………

[背景技术：是指对该专利的理解、检索、审查有用的技术，可以引证反映这些背景技术的文件。背景技术是对最接近的现有技术的说明，它是作出实用技术新型（发明）技术方案的基础。此外，还要客观指出背景技术中存在的问题和缺点，引证文献、资料的，应写明其出处。] 发明内容

[发明内容：应包括该专利所要解决的技术问题、解决其技术问题所采用的技术方案及其有益效果。] 为了克服现有的……的不足, 本实用新型(发明)提供一种………………。

[要解决的技术问题：是指要解决的现有技术中存在的技术问题，针对现有技术存在的缺陷或不足，用简明、准确的语言写明该专利所要解决的技术问题，也可以进一步说明其技术效果，但是不得采用广告式宣传用语。] 本实用新型解决其技术问题所采用的技术方案是：………………。

[技术方案：是申请人对其要解决的技术问题所采取的技术措施的集合。技术措施通常是由技术特征来体现的。技术方案应当清楚、完整地说明实用新型的形状、构造特征，说明技术方案是如何解决技术问题的，必要时应说明技术方案所依据的科学原理（注：运用TRIZ原理的部分我们写）。撰写技术方案时，机械产品应描述必要零部件及其整体结构关系；涉及电路的产品，应描述电路的连接关系；机电结合的产品还应写明电路与机械部分的结合关系；涉及分布参数的申请时，应写明元器件的相互位置关系；涉及集成电路时，应清楚公开集成电路的型号、功能等。] 本实用新型(发明)的有益效果是，………………。

[有益效果：是该专利和现有技术相比所具有的优点及积极效果，它是由技术特征直接带来的、或者是由技术特征产生的必然的技术效果。] 附图说明（一般有1～2图）

图1是本实用新型(发明)的电路原理图。图2是本实用新型(发明)的纵剖面构造图。图3是……的剖视图。

[附图说明：应写明各附图的图名和图号，对各幅附图作简略说明，必要时可将附图中标号所示零部件名称列出。] 具体实施方式

………………………………………………………………………。

[具体实施方式：是实用新型优选的具体实施例。具体实施方式应当对照附图对实用新型的形状、构造进行说明，实施方式应与技术方案相一致，并且应当对权利要求的技术特征给予详细说明，以支持权利要求。附图中的标号应写在相应的零部件名称之后，使所属技术领域的技术人员能够理解和实现，必要时说明其动作过程或者操作步骤。如果有多个实施例，每个实施例都必须与本实用新型所要解决的技术问题及其有益效果相一致。]

《说明书附图》（撰写要求和要点）

[每一幅图应当用阿拉伯数字顺序编图号。附图中的标记应当与说明书中所述标记一致。有多幅附图时，各幅图中的同一零部件应使用相同的附图标记。附图中不应当含有中文注释，应使用制图工具按照制图规范绘制，图形线条为黑色，图上不得着色。]

《权利要求书》（撰写要求和要点）(最好不要超过10项，否则另收费)

1．一种…(主题名称)，……，其特征是：…………………。

[一项专利应当只有一个独立权利要求。独立权利要求应从整体上反映专利的技术方案，记载解决的技术问题的必要技术特征。写明专利的主题名称及与其最接近的现有技术共有的必要技术特征，即专利为解决技术问题所不可缺少的技术特征。] 2．根据权利要求1所述的……(主题名称)，其特征是…………………。3．根据权利要求1所述的……(主题名称)，其特征是…………………。

[从属权利要求（此例中权利要求2、3为从属权利要求）应当用附加的技术特征，对所引用的权利要求作进一步的限定，写明专利的附加技术特征。权利要求应尽量避免使用功能或者用途来限定专利；应使用确定的技术用语，不得使用技术概念模糊的语句，如“等”、“大约”、“左右”……；不应使用“如说明书……所述”或“如图……所示”等用语。每一项权利要求应由一句话构成，只允许在该项权利要求的结尾使用句号。权利要求中的技术特征可以引用附图中相应的标记，其标记应置于括号内。]

《说明书摘要》（撰写要求和要点）

[说明书摘要应写明专利的名称、技术方案的要点以及主要用途，尤其是写明专利主要的形状、构造特征（机械构造和/或电连接关系）。摘要全文不超过300字，不得使用商业性的宣传用语，并提交一幅从说明书附图中选出的附图作摘要附图。]

*注释：上文中中括号（“[ ]”）里的内容仅为撰写说明，不属于申请文件的内容。

第四篇：实用新型专利申请文件的撰写

【实用新型专利请求书】实用新型专利申请文件的撰写

...实用新型专利只能写产品，具体指的是必须具有形状和结构的产品才能申请实用新型专利，而粉末类物品和方法以及药品因为不具备固定的形状，或者说其形状结构不是需要保护的特征，因此不能申请实用新型，只能申请发明专利。

实用新型按照产品的不同可以分为两种，一种是机械产品，由不同形状、结构的部件按照各式各样的连接方式组合而成，能够实现一定的功能。另一种是模块产品，主要指的是电学或者信息类的东西，不同功能的电子元件模块按照一定的逻辑顺序连接起来，实现一定的功能。其实理论上来讲，电子元件模块的连接似乎不应该叫做具有形状和结构，好像不应该是实用新型的授权对象。但是现实中，电子元件模块按照一定的顺序用线路连接起来形成的产品是可以申请实用新型专利的。

实用新型专利由于固定必须具有形状和结构，因此也就具有了放之四海而皆准的撰写方法，掌握了这个方法，实用新型非常好写。发明专利与实用新型相比，包括电学、生物医药化学、机械三种不同的专业，又分为产品和方法两大类。实用新型能够保护的只是机械专业中的产品，以及电学中的一小部分产品。其实机械类产品的发明专利的写法与实用新型是一样的，实用新型的写法也适用于这种发明专利。

所谓专利申请文件的撰写，其实就是用语言结合附图把一种产品或者方法唯一确定地表达出来，发明专利还不一定具有附图。实用新型的撰写就是用语言和附图的结合把一种不同部件组合而成的产品唯一确定地表达出来，实用新型专利是必须有附图的。鉴于此，其实抓住了实用新型的几个要素，撰写就非常容易了，按照这个套路走下去，实用新型可以写得又快又好。实用新型有五要素，其实也不仅仅是实用新型的五要素，可以说是机械类产品的五要素。五要素，就是可以作为必要技术特征的五种描述。五要素是，名称、形状、结构、位置和连接关系，只要在写实用新型的时候有意识地先把这五要素确定出来，再下笔写，简直容易得要死。

第一，撰写的目标是描述一件机械类产品，而这个产品是由各个部件按照各种方式组成的，撰写的第一件事情就是确定产品名称和各个部件的名称。

确定名称并不是一件容易的事情，如果发明人已经将各个部件的名称确定，自然不存在此问题，但是大多数情况下发明人并没有确定名称，甚至有这种情况，就算是发明人提供了一个名称，很可能不符合要求。

两种情况，第一种，假设发明人把某个部件称为“弹簧”，但是任何“弹性件”都能完成相同功能，则作为一个合格的撰写人必须将弹簧改成“弹性件”，这是一种上位化，扩大申请人的保护范围。第二种，假设发明人把某个部件称为“××带”，但是这里的“带”字就限定了形状和结构，因为在一般情况下谁都知道“带”指的是又扁又长的物件，“带”字本身就具有形状和结构的双重描述，如果“又长又扁”本来不是必要技术特征，就不应该采用“××带”的名称，改成“××件”就不具有“又长又扁”的形状和结构特征，能扩大保护范围。

由此可见，名称的选择，对于撰写质量的好坏、保护范围的大小是很有关系的。

第二，实用新型本质上就要求形状和结构，这两种特征自然是应该具备。形状和结构有一些区别，这点要注意，但是常常是通用的，而大家还不自知。比如，“所述×为××形结构”这样的描述一般是既说了形状，也说了结构。

形状，指的是长方形、正方形、圆形、三角形 …… 结构就是形状无法描述的时候用的，比如“袋部”，此“袋”可圆可方，但是只用方和圆等形状是不能描述出来“袋状”的特征的。“袋部”是用实体部件围绕形成的容纳物品的空间。形状和结构的区别，在新华词典里面可以查，但是那种解释对于专利撰写毫无意义。也许可以说，形状偏重于平面的描述，而结构偏重于立体的描述，在描述立体空间的问题时常常属于结构方面的特征。

对于纯理论的研究，其实是很有意思的一件事情，专利撰写本来是一种经验性的工作，但是在经验中总结方法就能上升为理论。实用新型要保护的产品是由各个部件组成的，而各个部件还具有不同的部分。如下的例子。一只常用的真彩牌水笔，可以写成由笔帽

1、笔体2和笔芯3组成，而笔帽1还包括笔帽体11(套在笔头22和笔杆21的圆筒)和笔夹12(固定于笔帽体11的可夹在衣服兜的长条)，笔体2包括笔杆21(空心圆柱体，内有容纳笔芯3的空间211)、笔头22(能从笔杆21拧下来换笔芯3的空心带孔圆锥体，具有容纳笔芯的空间221和穿过笔芯的孔222)和握笔器23(套在笔杆21上的空心圆柱体)。

在类似的撰写实践中，我发现实用新型或者机械类发明的部件描述常常遇到实体部件和虚体部件的不同。专利描述上并不规范，大家能理解其意思就好。所述笔杆21是个很简单的空心圆柱体，描述其形状只是用“空心圆柱体”就足够了，这里实体部件就是圆柱壁面，虚体部件则是圆柱壁面围绕形成的容纳笔芯的空间211。同样对于笔头22来说，实体部件是空心带孔圆锥体，虚体部件则是容纳笔芯的空间221和穿过笔芯的孔222。

实体部件是存在实体的部件，而虚体部件是实体部件之上形成的孔、槽之类的虚体空间。在描述实用新型的形状和结构时，免不了总要面对实体部件和虚体部件的区别。也许可以说实体部件常常对应形状，而描述虚体部件时就要用到结构。比如所述的“袋部”，就是因为用实体部件围绕形成了容纳物件的虚体空间，虚体空间只用形状无法准确描述特征，所以要用到“袋部”这种结构描述。“袋”不是一种形状，没听说过“袋”形物品，“袋”是一种结构。

虚体部件是很重要的，通孔、燕尾槽、滑道这类的东西都是虚体部件，是实体部件围绕形成的空间结构。

什么是形状，什么是结构，研究这个其实并没有太大意义。有意义的是，在撰写实用新型的时候，必须有意识地考虑，组成产品的部件的形状和结构是否是必要技术特征，不是必要技术特征则只确定部件的名称即可，是必要技术特征就要考虑如何描述形状和结构。

最后，位置和连结关系也是撰写实用新型必须考虑的问题，而这点一来常常为新手所忽略，二来这其实是实用新型最重要最重要的技术特征，比名称和形状结构更加重要，非常值得详细研究。

有的时候形状和结构不一定是技术特征，但是位置和连接方式基本上永远都是技术特征，在实用新型专利的撰写中，位置和连结关系必须永远注意，描述任意一个部件都必须通过其与其它部件的连结关系来定义它。比如前述的笔帽1包括笔帽体11和笔夹12，在描述笔夹12的时候可以不写笔夹的形状和结构，但是必须写明“所述笔夹12固定连接于所述笔帽体11的一端”，位置就是“一端”，连接方式就是“固定连接”。

在所有这五个要素中，名称、位置和连接关系在权利要求书中是必须作为必要技术特征描述的，除非是前序部分的共知常识。常犯的错误是罗列部件名称，却丝毫不提及位置和连接方式，以为描述产品只写包括这些部件就足够了，比如“笔帽1包括笔帽体11和笔夹12”，这样导致的后果是保护范围不清楚，这是驳回申请的理由，也是无效宣告的理由。正确的写法是实用新型永远都要把位置和连接关系作为技术特征来描述，比如“笔帽1包括笔帽体11，以及固定连接于所述笔帽体11一端的笔夹12”。有的错误可能是描述太细，将不需要的细节也写得太多，导致保护范围太小。比如，“笔帽1包括圆柱形的笔帽体11，以及固定连接于所述笔帽体11一端的长条形的笔夹12”。把笔帽体11和笔夹12的形状都写出来了，保护范围更具体，自然也更小了。当然，具体应该写到怎样的详细程度要看客户的发明点在哪里，这只是个例子。

实用新型的五要素只是撰写中可能用到的理论，后续我还打算写由树形图演化成的树形表以及权利要求表，那是在撰写中实际可用的套路。另外还想详细写写外观设计专利的图片处理教程。

第五篇：实用新型专利申请文件撰写基础

实用新型专利申请文件撰写基础

一． 实用新型的保护范围

首先应满足法律的规定，其次应满足以下条件：

1.实用新型只保护产品，该产品是经过产业制造的，有确定形状、构造且占据一定空间的实体。比如物品，工具，装置，设备。

2.一切未经人工制造的自然存在的物品不属于实用新型保护的客体

3.不包括方法、材料改进等，比如活动的技术方案，制造方法，测量方法，使用方法，通讯方法

二.撰写方式

1.权利要求：必要的组成＋连接关系

1).独立权利要求：必要的组成：能区别于现有技术的最少构件，并将构件适当上位化。

2).从属权利要求：非必要组成，有一定的发明点，或实施例的特征。

3).每个提及的部件有要有连接关系，可用活动的特征限定物的技术方案。比如构件会随着工作状态而改变。

2.说明书：

1).完整性：概述技术方案，详述实施方式

2).清楚性：文章应围绕一个主题，从背景技术引出问题，问题/方案/效果有逻辑关系，问题与方案相互呼应，方案与效果有因果关系。

3).用词准确、术语规范: 尽量使用约定俗成的，含义清楚无误的词语，或自造词＋定义，前后要一致,比如：螺栓／帽～螺公／母。

说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；

权利要求书应当以说明书为依据，权利要求书中的每一个技术方案，和每一个技术特征，说明书都要涉及到。

上述关于说明书的要求简称为“充分公开”要求。

三．说明书的组成与撰写顺序

1.名称：没有法律效力，但是作为题录信息，不得过于随便。要求：

1).与请求书一致，< 25个字，化学某些领域可以最多不超过40个字

2).采用所属技术领域通用的技术术语（最好采用国际专利分类表中的技术术语），不得采用非技术词语，如人名、单位名称、商标、代号、型号等，也不得使用商业性宣传用语，如李氏药磁针„„，新型„„，高效„„；也不能过于笼统，比如仅用装置、组合物等做为发明名称。

2.正文部分：

1).所属技术领域：发明直接所属／直接应用的具体领域，最佳的是对应于IPC分类表中相应的分类位置。如一种柱挂式广告板：本使用新型属于宣传用品。

2).背景技术：与发明主题相关，有助于理解、检索和审查

最相关者－扼要介绍技术内容，给出出处，并说明其不足之处。

3).实用新型内容: 正面提出要解决的技术问题，用语准确，披露发明点，和完整方案，实质内容通常应当与独立权利要求对应。不影响理解，非必要细节可不写入。

例如：首先写独立权利要求保护的方案，也可以将重要的从属权利要求作为进一步的技术方案，分段写在这部分中。

最后可以写有益效果，是具有实用性的判据之一。

4).附图说明：附图的排列顺序，常常是由后面实施方式对附图的引用和说明的次序决定的，因此编号有时会在最后给出。

5）优选实施方式：是理解和再现发明，支持和解释权利要求十分重要的依据。总体技术方案的具体化（围绕总体方案，总体方案的细化；而不是技术方案的补充，也不是简单填充（特别是方案经过上位的概括之后）），本身要完整。

其描述的具体化程度应达到使所属领域技术人员按照所述内容可重现发明。在权利要求中出现概括性或功能性限定的技术特征时，应给出几个实施方式，除非这种概括对本领域普通技术人员来说是明显合理的。

描述实施方式时，不必对已知特征作详细展开说明，必须详细说明区别于现有技术的必要技术特征和各附加技术特征。

产品发明时，不同的实施方式应当是同一构思的几种不同具体结构，而不是结构的参数改变或选择，除非该参数选择对技术方案有重要意义。

对于可动作的产品，必要时还应说明其动作过程，以帮助理解技术方案。在结合附图描述实施方式时，应引用附图标记进行描述，引用时应与附图所示一致，放在相应部件的名称之后，不加括号。

6).说明书附图

每一幅图都要在说明书中说明。实用新型必须有附图，附图可以是投影视图、剖面、透视图、流程图、程序、平面展开、分解装配、金相、结构式等。不可以用照片或蓝图，但表格、化学式、数学式不是附图。

除必需，一般不得含注释文字

图中的符号标记要在文字部分内叙述一一对应

图号用阿拉伯数字，一图一号

四.实用新型申请文件的其它组成1）说明书摘要撰写

a.无法律效力

b.介绍发明本身（领域 拟解决的问题 技术要点 用途），不超过300字。

2）摘要附图

最能体现实用新型的附图。