2011年招投标效能监察实施方案（大全五篇）

第一篇：2011年招投标效能监察实施方案

2011年招投标效能监察实施方案

为进一步加强对招投标工作的监督和管理，规范招投标行为，维护企业合法权益，从源头上预防和治理腐败，根据集团公司、国电电力公司及厂（公司）招标管理及招标监督的有关制度、办法和规定，制定本实施方案。

一、监察目的严格招投标程序，规范招投标活动，保证招投标活动公开、公平、公正进行，防范和纠正招投标活动中的违规违纪行为，有效控制招投标活动中的法纪风险。

二、监察范围

2011年按照厂（公司）《招投标管理标准》规定应实施招标的工程、物资、综合类采购项目。监督重点是厂（公司）自行组织招标的采购项目。

三、组织机构及职责

(一)招投标效能监察领导小组

组长：王志成副组长：郝春林、陈忠、王河（常务）

成员：纪检监察部、审计部、物资供应部、计划经营部、生产技术部负责人

职责：研究部署并指导和检查厂（公司）的招投标效能监察工作，协调处理效能监察工作的重大事宜，决定效能监察的重大事项。

(二)招投标效能监察工作组

组长：纪检监察部、审计部负责人

成员：纪检监察部、审计部有关人员、厂（公司）法律事务专责

职责：按照本方案确定的监察范围、监察内容和工作要求，对招投标活动行使监督权、制止权、建议权，促进招投标活动合规有序进行。

四、监察内容

(一)对招标准备的监督

1、对规避招标情况的监督：是否存在按规定应实行招标而未招标的行为，是否存在将必须实行招标的项目化整为零或以其他方式规避招标的现象；

2、对招标方式的监督：招标方式的选择是否符合有关规定，限额以上法定招标的项目采取邀请招标方式是否报请上级主管部门批准；公开招标是否通过指定的报刊、信息网络或其他媒介发布招标公告，邀请招标是否邀请3个及以上具有相应资质的单位参加投标；

3、对招标文件进行备案审查：重点是是否按照管理权限履行了招标文件的审查程序，并有审查记录；招标文件是否存在以不合理的条件限制、歧视或排斥潜在投标单位的行为；废标条款是否明确；评标标准和方法是否符合有关规定；

4、对招标公告进行备案审查：重点是招标公告是否载明了对投标人资质要求；招标项目的性质、数量、实施地点和时间；获取招标文件或者资格预审文件的时间、地点和收费标准等；发售招标文件的时间是否不少于五个工作日；

5、对资料报备的监督：是否在开标前五个工作日（特殊情况下两个工作日）将投标人资格预审名单、购买招标文件的潜在投标人名单、招标文件等有关材料报监督部门备案。

(二)对开评标的监督

1、对投标文件的接收情况进行监督：是否拒收未密封的投标文件；是否拒收投标截止时间后递交的投标文件；是否宣布少于三家投标人的招标项目流标；

2、对开标大会进行监督：是否按规定时间准时开标；是否邀请所有投标人和监督人参加开标大会；是否安排监督人员在开标大会宣读招投标工作纪律，以及向投标人公布投诉举报电话等联系方式；是否按照投标文件内容进行唱标；开标记录表上是否有唱标人、记录人、监标人和投标人的签字；

3、对评标委员会组成结构进行监督：评标委员会成员人数是否为五人（含五人）以上单数；评标委员会中技术、经济方面的专家人数是否不少于评委总数的三分之二；

4、对评标保密情况进行监督：是否对评标现场进行封闭管理；

5、对投标人的监督：检查投标单位是否为列入公司“黑名单”的单位，投标单位的资格是否符合招标文件要求；授权委托书是否盖章并有法定代表人和法定代表人授权的代理人签字或盖章；

6、对评委履职情况的监督：评委在评标过程中是否有异常情况，是否遵守了保密规定，是否存在擅自中途退场等现象。

(三)对评标报告及定标的监督

1、检查书面评标报告内容是否齐全，评委是否签字；

2、定标是否符合评标定标办法，是否按照评标委员会的推荐

顺序确定中标单位；确定非排名第一的中标候选人中标的，是否有充分理由，并附有书面说明。

3、招标项目如有投诉举报情况，招标委员会是否在招标监督部门调查核实后再确定中标人。

(四)对合同签订的监督

1、合同的乙方是否为定标会议确定的预中标人；如果改变中标人，是否有预中标人放弃中标的书面函件和能够证明预中标人放弃中标的往来函电。

2、合同主要条款是否与招标文件和中标人的投标文件相一致。

（五）对招标投诉的调查核实

对投标人以各种方式提出的招标投诉进行认真核实，使每一件招标投诉及每一件投诉中提出的每一条线索均得到落实，并向投诉人进行反馈。

五、工作要求

1、纪检监察部与审计部作为厂（公司）招标监督的职能部门，负责对招标职能部门的招投标组织工作进行监督。要通过对招投标资料实行备案审查，对开评标等关键环节进行现场监督，参加定标会议，参与合同会签，对招投标活动的全过程进行监督。要立足于在过程中规范招投标活动，准备阶段的问题要在准备阶段进行纠正，开评标阶段的明显违规行为要及时制止，在保证程序合规的基础上，力求保证结果公正。对发现的招标组织部门明显违规或对邀请投标单位资格审查不严、导致开标时合格投标人不足三家致使流标的、以及对监督部门指出问题不进行整改或重复

发生类似问题的部门进行绩效考核。

2、根据分级监督的要求，审计部负责向上级招标监督部门发送监标邀请，上报招评标资料，代表厂（公司）参加由上级公司组织的招标监督活动，并按季度和年度向国电电力公司招标监督部门报送招标结果统计表。

3、物资供应部、计划经营部作为物资采购、工程管理的职能部门，在牵头组织本部门职能范围内的招投标活动中，要按照招标管理和招标监督管理的有关规定，向国电电力公司相关招标办公室进行招标工作的请示、报告，向厂（公司）招标监督部门提供招投标的有关资料。要认真对待招标监督部门提出的意见建议，自觉规范招投标活动。做好招标活动的统计工作，并按季度和年度向审计部、纪检监察部报送招标结果统计表。生产技术部作为厂（公司）招标活动技术文件的把关部门和技术评标的主要参与部门，要严格履行招标文件技术部分的审批程序，保证物资采购的技术要求参数、性能表述准确，技术评标因素量化标准明确，尽可能缩小评委的自由裁量空间，并能体现出对物资性能优劣的比较评价。工程发包的技术文件要准确描述工作内容和工作量，工程完工的质量验收标准，以及工程预算等，为保证招标工作的经济性创造必要条件。要及早作出招标计划，提供招标资料，保证招标所必须的时间。

4、纪检监察部负责受理招投标活动的投诉举报，查办招标活动中的违规违纪行为。对受理的每一件投诉举报调查核实情况，均应向效能监察领导组进行汇报。涉及招标人员违规违纪的，按照集团公司《职工惩处规定》提出处理意见，涉及投标人弄虚作

假骗取中标的，为该投标人建立不诚信档案，宣布其中标无效，并在规定期限内取消其在厂（公司）的投标资格。

5、纪检监察部在11月底前，总结招投标效能监察活动情况，起草、报批效能监察报告，下发效能监察建议，督促责任部门进行整改。责任部门要按照规定时间向纪检监察部反馈整改情况或对监察建议的意见，实现闭环管理。

纪检监察部

二○一一年四月二十八日

第二篇：XX公司招投标效能监察实施方案

公司招标投标工作监察管理办法

为进一步加强对公司招标投标工作的监督和管理，规范招标投标行为，从源头上预防和治理腐败，根据《中华人民共和国招标投标法》、《工程建设项目施工招标投标办法》等法律法规规定，结合集团公司、XX公司招标管理及招标监督的有关制度、办法和规定，制定本办法。

一、监察目的

严格招标投标程序，规范招标投标活动，保证招标投标活动公开、公平、公正进行，防范和纠正招标投标活动中的违规违纪行为，有效控制招标投标活动中的法纪风险。

二、监察范围

按照公司《招标投标管理办法》相关规定应实施招标的工程、物资、综合类采购项目。监督重点是各所属公司（含所属项目子公司）组织招标的各类项目。

三、组织机构及职责

成立招标投标效能监察领导小组： 组 长： 副组长： 成 员：

职 责：研究部署并指导和检查公司招标投标效能监察工作，协调处理效能监察工作的重大事宜，决定效能监察的重大事项。

领导小组下设办公室： 主 任：公司监察室负责人 成 员：公司监察室、审计部有关人员、所属各公司纪检监察员

办公室设在公司监察室，具体负责按照本办法确定的监察范围、监察内容和工作要求，对招标投标活动行使监督权、制止权、建议权，促进招标投标活动合规有序进行。

四、监察内容和监察要求(一)对招标准备的监督

1、对规避招标情况的监督：是否存在按规定应实行招标而未招标的行为，是否存在将必须实行招标的项目化整为零或以其他方式规避招标的现象；

2、对招标方式的监督：招标方式的选择是否符合有关规定，限额以上法定招标的项目采取邀请招标方式是否报请上级主管部门批准；公开招标是否通过指定的报刊、信息网络或其他媒介发布招标公告，邀请招标是否邀请3个及以上具有相应资质的单位参加投标；

3、对招标文件进行备案审查：重点是是否按照管理权限履行了招标文件的审查程序，并有审查记录；招标文件是否存在以不合理的条件限制、歧视或排斥潜在投标单位的行为；废标条款是否明确；评标标准和方法是否符合有关规定；

4、对招标公告进行备案审查：重点是招标公告是否载明了对投标人资质要求；招标项目的性质、数量、实施地点和时间；获取招标文件或者资格预审文件的时间、地点和收费标准等；发售招标文件的时间是否不少于五个工作日；

5、对资料报备的监督：是否在开标前五个工作日（特殊情况 下两个工作日）将投标人资格预审名单、购买招标文件的潜在投标人名单、招标文件等有关材料报监督部门备案。

(二)对开评标的监督

1、对投标文件的接收情况进行监督：是否拒收未密封的投标文件；是否拒收投标截止时间后递交的投标文件；是否宣布少于三家投标人的招标项目流标；

2、对开标大会进行监督：是否按规定时间准时开标；是否邀请所有投标人和监督人参加开标大会；是否安排监督人员在开标大会宣读招标投标工作纪律，以及向投标人公布投诉举报电话等联系方式；是否按照投标文件内容进行唱标；开标记录表上是否有唱标人、记录人、监标人和投标人的签字；

3、对评标委员会组成结构进行监督：评标委员会成员人数是否为五人（含五人）以上单数；评标委员会中技术、经济方面的专家人数是否不少于评委总数的三分之二；

4、对评标保密情况进行监督：是否对评标现场进行封闭管理；

5、对投标人的监督：检查投标单位是否为列入公司“黑名单”的单位，投标单位的资格是否符合招标文件要求；授权委托书是否盖章并有法定代表人和法定代表人授权的代理人签字或盖章；

6、对评委履职情况的监督：评委在评标过程中是否有异常情况，是否遵守了保密规定，是否存在擅自中途退场等现象。

(三)对评标报告及定标的监督

1、检查书面评标报告内容是否齐全，评委是否签字；

2、定标是否符合评标定标办法，是否按照评标委员会的推荐顺序确定中标单位；确定非排名第一的中标候选人中标的，是否 有充分理由，并附有书面说明。

3、招标项目如有投诉举报情况，招标委员会是否在招标监督部门调查核实后再确定中标人。

(四)对合同签订的监督

1、合同的乙方是否为定标会议确定的预中标人；如果改变中标人，是否有预中标人放弃中标的书面函件和能够证明预中标人放弃中标的往来函电。

2、合同主要条款是否与招标文件和中标人的投标文件相一致。

（五）对招标投诉的调查核实

对投标人以各种方式提出的招标投诉进行认真核实，使每一件招标投诉及每一件投诉中提出的每一条线索均得到落实，并向投诉人进行反馈。

五、工作要求

（一）依据招标投标项目、规模及大小，招标投标工作按下列标准实施分级管理：

对于土建工程类的招标投标，采取以下分级管理模式:

1、单项合同估算价在200万元人民币以上（含200万），500万元人民币以下（含500万元）的工程类招标投标项目的具体过程，由各公司招标委员会自行组织实施，其具体过程及结果由各所属公司以书面形式上报公司监察室备案。

2、单项合同估算价在500万元人民币以上，1000万元以下（含1000万元）的工程类招标投标项目，各所属公司须上报公司监察室，由各公司招标委员会自行组织，公司监察室全程参与其招标 投标过程，进行监督监察。

3、单项合同估算价在1000万元以上的工程类招标投标项目，由XX公司招标委员会负责确定招标方式、审查资格预审文件和招标文件，确定资格预审通过单位和中标单位。招标工作由各公司招标委员会具体组织实施。公司监察室报请集团公司监察室，共同参与其招标投标过程的监督监察。

对于重要设备、材料等货物的采购招标，采取以下分级管理模式：

1、单项合同估算价在100万元人民币以下（含100万元）的招标投标项目的具体过程，由各公司招标委员会自行组织实施，其具体过程及结果由各所属公司以书面形式上报公司监察室备案。

2、单项合同估算价在100万元人民币以上，200万元以下（含100万元）的招标投标项目，由各公司招标委员会自行组织，各所属公司须上报公司监察室，公司监察室全程参与其招标投标过程，进行监督监察。

3、单项合同估算价在200万元以上的招标投标项目，各所属公司须上报公司监察室，由XX公司招标委员会负责确定招标方式、审查资格预审文件和招标文件，确定资格预审通过单位和中标单位。公司监察室报请集团公司监察室，共同参与其招标投标过程的监督监察。

对于勘察、设计、监理等服务的采购类招标，采取以下分级管理模式：

1、单项合同估算价在50万元人民币以下（含100万元）的 招标投标项目的具体过程，由各公司招标委员会自行组织实施，其具体过程及结果由各所属公司以书面形式上报公司监察室备案。

2、单项合同估算价在50万元人民币以上，100万元以下（含100万元）的招标投标项目，由各公司招标委员会自行组织，各所属公司须上报公司监察室，公司监察室全程参与其招标投标过程，进行监督监察。

3、单项合同估算价在100万元以上的招标投标项目，各所属公司须上报公司监察室，由XX公司招标委员会负责确定招标方式、审查资格预审文件和招标文件，确定资格预审通过单位和中标单位。公司监察室报请集团公司监察室，共同参与其招标投标过程的监督监察。

（二）、监察室作为公司招标监督的职能部门，负责对招标职能部门的招标投标组织工作进行监督。要通过对招标投标资料实行备案审查，对开评标等关键环节进行现场监督，参加定标会议，参与合同会签，对招标投标活动的全过程进行监督。要立足于在过程中规范招标投标活动，准备阶段的问题要在准备阶段进行纠正，开评标阶段的明显违规行为要及时制止，在保证程序合规的基础上，力求保证结果公正。对发现的招标组织部门明显违规或对邀请投标单位资格审查不严、导致开标时合格投标人不足三家致使流标的、以及对监督部门指出问题不进行整改或重复发生类似问题的部门进行绩效考核。

（三）、监察室负责受理招标投标活动的投诉举报，查办招标活动中的违规违纪行为。对受理的每一件投诉举报调查核实情况，均应向效能监察领导组进行汇报。涉及招标人员违规违纪的，按照相关规定提出处理意见，涉及投标人弄虚作假骗取中标的，为该投标人建立不诚信档案，宣布其中标无效，并在规定期限内取消其在公司的投标资格。

（四）、监察室在每年底，总结本招标投标效能监察活动情况，下发效能监察建议，督促责任部门进行整改，责任部门要按照规定时间向监察室反馈整改情况。

（五）、本办法与《XX公司所属公司建设工程招标管理办法（试行）》结合实行。

（六）本办法自公司总经理办公会通过后实施，由XX公司监察室负责解释。

第三篇：效能监察实施方案(一般通用模版)

效能监察实施方案（一般通用模版）

模版原创：樊光中

根据XX公司X年效能监察计划总体安排，经公司领导研究决定，对XX项目（部门）围绕XX业务管理进行专项（综合）效能监察，监察方案策划如下：

一、监察对象

本次效能监察对象是XX项目的XX等业务流程。

二、效能监察目的通过对XX管理全程效能监察，确保XX管理过程内部控制制度健全、适宜、专业业务部门严格遵循内部控制制度，实现XX管理的阶段性控制目标和最终目标，为XX管理提供了经验积累。

三、效能监察总体思路

本次效能监察在公司领导小组总体领导下，在项目（部门）工作小组具体实施工作中，上下密切配合，按效能监察体系文件规定的内容、“四性测试与评价模型”方法、程序要求组织进行，并完成效能监察工作，对公司（项目）经济指标的实现起到良好的保证作用。

四、计划实施时间

立项时间：X年X 月 X 日，终结时间：X年X 月 X 日。

五、监察抽样覆盖时间范围

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、监察依据

1、XXXXX现行XX管理制度规定

2、XXXX公司制定的现行XX管理制度规定

3、效能监察体系文件，其中作业指导书按体系文件《XX效能监察作业指导书》

4、国家法律、法规、廉洁从业各项规定要求等

七、效能监察内容

1.XX业务管理制度建设充分性，检查业务执行全过程、目标监测、风险管理、廉洁从业监督等方面是否均有制度规定，监察企业现有制度建设的充分程度；

2.XX业务执行过程符合性，检查实际执行业务过程是否符合企业现有制度各项要求，监察业务过程按照制度要求执行的符合程度；

3.XX业务执行结果有效性，检查业务执行后实际达到的工作效果是否有效实现企业预期的管理目标，监察业务执行结果达到管理目标的有效程度；

4.XX业务管理流程适宜性，检查企业现有制度规定的业务流程制度是否内控、清楚、简捷、直观、可操作、管用。

八、监察人员要求及原则

1、效能监察领导小组成员有XXXXXX公司党政领导组成2、效能监察工作小组成员有项目部（部门）主要领导、业务专业负责人组成3、业务专业负责人回避效能监察

九、组织机构

1、效能监察领导小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

2、效能监察工作小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

十、小组分工

1、效能监察领导小组：负责效能监察领导工作、定期听取效能监察进展情况，并设你监察建议、决定与报告。

2、效能监察工作小组：执行效能监察方案，编写建议、决定与监察报告。

十一、抽样与方法

本次效能监察样本获得均采用统计抽样的形式，测试方法主要采用询问法与审阅法相结合，穿行测试法、指标对比法，具体按效能监察体系文件《效能监察方法与技术控制程序》。

十二、附录

1．现场四性测试与评价实施流程（略）

2.效能监察组织分工计划

3.效能监察日程安排计划

第四篇：效能监察实施方案

第一纪工委监察分局

关于开展102国道长春至德惠段改建项目

效能监察的实施方案

根据《中华人民共和国行政监察法》的有关规定，按照市纪委监察局2010年重点工作部署要求，为加强对政府投资重大项目的监督管理，确保项目顺利实施，把102国道长春至德惠段改建项目建设成为优质、廉政、高效工程，结合项目实际情况，制定本效能监察实施方案。

一、总体要求

通过对102国道长春至德惠段改建项目实施效能监察，严格规范项目业主的管理行为和项目参建单位的建设行为，及时发现、认真整改不规范行为，严肃查处违纪违法问题。促进项目法人单位强化责任，科学决策，严格管理，督促市直有关部门认真履行职责，改进工作作风，提高办事效率，保证工程建设目标顺利实现。

二、工作目标

102国道长春至德惠段改建项目效能监察以“工程规范建设、干部廉洁优秀”为目标，重点监察在工程建设领域易发生腐败或不当管理的环节，主要做到“四防”、“三监督”。

（一）五防

1、防止贪污受贿、挪用公款等违法违纪行为发生；

2、防止因官僚主义、失职渎职行为造成工程质量下降、质量安全事故的发生及建设资金流失；

3、防止违反建设工程有关法律、法规及规章行为的发生；

4、防止发生损害群众利益行为。

（二）三监督

1、监督工程建设资金安全使用，提高资金使用效能；

2、监督工程建设优质高效，有序实施，按期完工；

3、监督合同正常履行，工程建设管理达到国家要求。

三、监察内容

102国道长春至德惠段改建项目效能监察的主要内容是：项目建设全过程的跟踪监督，加强对工程概算、预算和决算的控制与监督，对相关单位和管理人员在项目建设中依法履行职责的能力、效率、效果、行为规范的检查评价，以及对项目建设过程中违法失职行为的查处。效能监察要重点突出以下重要环节：

（一）项目审批。是否按国家有关基本建设程序的规定办理立项、报批等有关手续。

（二）征地拆迁工作。是否符合国家政策、高效地开展征地拆迁工作，建立土地征用、拆迁补偿的有关制度和监督制约机制。

（三）建设队伍选择。是否严格执行国家和省有关规定，实行公开招标。

（四）设备、材料采购。是否严格执行有关招标投标和政府采购规定。

（五）资金管理。资金管理制度是否建立，资金使用、拨付的审批和监督机制是否完善；工程款的支付和竣工决算是否严格执行有关财经法规。

（六）工程变更设计。是否严格履行国家和省有关变更设计程序，变更理由是否充分，变更费用是否合理。

（七）竣（交）工验收工作。是否按有关规定程序组织交工验收，是否及时申请组织竣工验收，竣工验收时评定的工程质量是否与合同承诺一致。

四、组织领导

第一纪工委监察分局负责对此次效能监察工作进行组织协调，统筹推进。成立效能监察协调小组，由第一纪工委书记、监察分局局长李莹任组长，市交通局纪委书记郝广智任副组长，成员由第一纪工委监察分局和市交通局纪委监察室工作人员构成，日常工作由第一纪工委监察分局办公室承担，负责组织协调、情况综合、检查督办等事宜。

五、工作方式

102国道长春至德惠段改建项目效能监察工作方法以看、查、听的方式进行。即看项目建设有关资料；查帐目、规章制度和有关政策规定落实情况，调查群众举报和在检查发现的突出问题；听取项目法人单位领导对工程管理、勤政廉政综合情况的汇报，以及职工和有关部门、工程建设单位对管理人员各方面情况的反映、评价。对监察中发现的问题及整改情况进行跟踪检查，直至整改完毕，确保整改落实到位。

六、实施步骤

此项效能监察工作时间定为 2010年5月--2010年12月。工作主要分三个阶段进行。

（一）明确立项，制定监察方案阶段（5月初—5月中旬）按照市纪委监察局重点工作部署要求，做好调查研究，确定工作内容，制定方案，填写《102国道长春至德惠段改建项目效能监察立项审批表》，报市纪委、监察局主管领导审批，正式立项。立项后报市纪委、监察局备案。

（二）实施监察，整改问题，具体开展工作阶段（5月下旬—11月底）

一是组织部署，思想发动。组织市交通局相关处室和项目代建单位，共同研究确定效能监察的内容、时间、要求、目的等有关事项，以《监察通知书》的形式，书面通知相关部门和单位；二是认真开展工作。按阶段、突出重点环节组织综合检查，发现问题，及时下达《效能监察建议书》，责令进行整改，并对整改情况进行跟踪检查；三是分清责任，严肃处理。对在监察中发现的失职、渎职等违法违纪重大问题，立即向主要领导汇报并及时开展调查；四是建章立制，加强管理。围绕领导班子廉洁自律和

重点环节管理，督促建立规章制度，注重预防，规范程序，堵塞漏洞。

（三）整理材料，组卷归档阶段（12月初—12月中旬）监察项目结束后，对效能监察成果进行归纳分析并写出效能监察工作报告。同时，认真填写《效能监察结项审定表》、《效能监察成果核定表》和《效能监察综合评价表》，经主管领导签字认可后，报市纪委、监察局备案。效能监察的全部资料要按照要求装订成册，组卷归档，妥善保管。

七、具体要求

（一）统一思想，提高认识。102国道长春至德惠段改建项目使用的是公共资金或财政资金，事关公共利益和廉洁政府建设形象。市交通局的相关处室和项目代建单位一定要高度重视，充分认识开展效能监察的重要性和必要性，通过协调配合，形成合力，共同完成效能监察工作任务，努力把 102国道长春至德惠段改建项目建成优质、高效、廉洁的“阳光工程”。

（二）完善制度，有效预防。市交通局各相关处室要依据各自职责，完善本部门职责范围内的管理制度，依法履职、依法尽职；代建单位作为项目建设的责任主体，要加强制度建设，按照招投标、合同管理、工程联系变更、资金管理、工程管理、物资采购、竣工验收等工程建设的流程、环节和特点，制定相应的管理制度和程序，针对工程建设链、设计监督管理链，做到工程监

管与工程建设环环相扣，进一步规范工程建设管理行为，有效预防职务犯罪的发生。

（三）突出重点，强化监管。此次效能监察的重点主要放在跟综问效上，注重整改，强化监管。特别是对监察中发现的问题，要及时提出限期整改意见，并进行全程的跟踪监察和严格的现场复查，确保整改落实到位。要把效能监察和调查研究结合起来，积极探索政府重大投资建设项目有效监管的新途径，逐步建立有权必有责、用权受监督、违法受追究的政府投资责任追究机制，为今后开展专项效能监察积累经验、奠定基础。

（四）规范程序，加强沟通。一是建立定期召开例会制度。领导小组要按阶段召开效能监察工作例会，分析研究检查情况，提出监察意见，制定整改方案，抓好工作落实。第一纪工委监察分局、市交通局与项目代建单位三方之间要加强沟通，及时了解情况；二是抓好效能监察检查阶段的工作质量和检查报告的质量，抓好问题整改处理以及档案资料的整理工作；三是要在效能监察项目实施的过程中，探索效能评价的方式、方法。

第五篇：效能监察实施方案(一般通用模版)

效能监察实施方案（一般通用模版）

模版原创：樊光中

根据XX公司X年效能监察计划总体安排，经公司领导研究决定，对XX项目（部门）围绕XX业务管理进行专项（综合）效能监察，监察方案策划如下：

一、监察对象

本次效能监察对象是XX项目的XX等业务流程。

二、效能监察的目的通过对XX管理全程效能监察，确保XX管理过程内部控制制度健全、适宜、专业业务部门严格遵循内部控制制度，实现XX管理的阶段性控制目标和最终目标，为XX管理提供了经验积累。

三、效能监察总体思路

本次效能监察在公司领导小组总体领导下，在项目（部门）工作小组具体实施工作中，上下密切配合，按效能监察体系文件规定的内容、“四性测试与评价模型”方法、程序要求组织进行，并完成效能监察工作，对公司（项目）经济指标的实现起到良好的保证作用。

四、计划实施时间

立项时间：X年X 月 X 日，终结时间：X年X 月 X 日。

五、监察抽样覆盖时间范围

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、监察依据

1、XXXXX现行XX管理制度规定

2、XXXX公司制定的现行XX管理制度规定

3、效能监察体系文件，其中作业指导书按体系文件《XX效能监察作业指导书》

4、国家法律、法规、廉洁从业各项规定要求等

七、效能监察内容

1、制度建设情况

（1）控制环境方面

（2）风险与评估方面

（3）控制活动方面

（4）信息沟通、交流与管理方面

（5）监督方面

2、效能监察点（效能监察点测试内容清单）

3、最终效果情况（有效性测试清单）

4、制度建设适宜合理情况（适宜性测试清单）

八、监察人员要求及原则

1、效能监察领导小组成员有XXXXXX公司党政领导组成2、效能监察工作小组成员有项目部（部门）主要领导、业务专业负责人组成3、业务专业负责人回避效能监察

九、组织机构

1、效能监察领导小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

2、效能监察工作小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

十、小组分工

1、效能监察领导小组：负责效能监察领导工作、定期听取效能监察进展情况，并设你监察建议、决定与报告。

2、效能监察工作小组：执行效能监察方案，编写建议、决定与监察报告。

十一、抽样与方法

本次效能监察样本获得均采用统计抽样的形式，测试方法主要采用询问法与审阅法相结合，穿行测试法、指标对比法，具体按效能监察体系文件《效能监察方法与技术控制程序》。

十二、附录

表1工作程序（略）

表2现场实施流程（略）

表3效能监察组织计划

标4效能监察日程安排计划