高校廉政风险防控办法

第一篇：高校廉政风险防控办法

胡锦涛总书记所作的重要讲话，从党和国家事业发展全局和战略的高度，全面总结了党风廉政建设和反腐败斗争取得的成效和经验，科学分析了当前的反腐倡廉形势，明确提出了今年党风廉政建设和反腐败工作的主要任务，深刻阐述了切实把以人为本、执政为民贯彻落实到党风廉政建设和反腐败斗争之中的重要性、紧迫性以及总体要求、工作重点，是指导当前和今后一个时期反腐倡廉建设的纲领性文献。秦书记指出，我们要贯彻落实胡锦涛总书记讲话中“四个着力”的精神，紧紧围绕全会公报中主要抓好三项工作的部署，同时结合省纪委监察厅、高校纪工委的有关要求，在下一阶段深入推进廉政风险排查防控工作中重点做好五个方面的工作：一是要全面理清权力与职责；二是要系统排查廉政风险；三是要全面实施防控措施；四是要切实建立长效机制；五是纪委要进一步加强对廉政风险排查防控工作的组织协调和监督检查。秦良玉书记强调，廉政风险排查防控工作是有效预防腐败的创新举措，是推进惩防体系建设的重要抓手，是关心保护干部健康成长的有效措施，是优化学校发展环境的重要保障，同时也是一个循序渐进、动态管理的过程。我们必须与时俱进，随着形势的发展变化不断调整完善，加大党风廉政建设工作力度，在理论研究上不断深化，在工作实践中不断创新，探索符合高校实际的廉政风险排查防控新路子，努力建立健全具有山西大学特色的惩治和预防腐败体系，把我校的党风廉政建设和反腐败工作推向新的水平。秦书记还就“小金库”治理工作作了强调。

第二篇：高校廉政风险预警及防控管理体系

高校廉政风险预警与防控管理体系框架

高校廉政风险防范管理工作是一项全新的课题，具体的操作、运行涉及现代管理科学理论和现代信息科学技术。它是一般廉政风险预警与防控管理体系在高校中应用的具体化，而廉政风险预警与防控管理体系又是一般风险预警与防控管理体系在廉政建设方面的具体化形式，所以做好高校廉政风险预警与防范管理体系建设工作必须依照一般风险预警与防控的体系框架，结合高校运行管理的特点和廉政建设的要求进行。廉政风险预警与防范管理的主要内容是：在全面查找风险点的基础上，依据一定原则界定风险等级，根据不同风险级别提出相应的防范措施和监督检查考核办法，采取前期预警、中期防控、后期考核修正等措施，依托预警、防控、考核、修正四个环节的循环管理机制，形成对预防腐败工作“内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险防控管理体系。其核心是围绕风险点确立预警、防控、监督和改进工作。而预警功能则是风险防范关口前移的最突出的表现形式，只有根据风险点的合理确定、给出防范工作流程和制度要求才可以使监控修正工作落到实处，对工作常态化的监控检查，才可以使得问题及早暴露，避免小问题扩大化、轻问题严重化，对问题的及时和有效修正，才可以使得一个单位安全平稳运行。由于修正问题多数情况是具体业务部门的工作改进问题，因此整个体系中间预警机制的实现是核心部件，预警机制的设计涉及到风险点的合理确立、风险点的降险办法或流程或制度、工作运行中和风险点有关的工作情况信息的及时收集并预警等。所以高校廉政风险预警及防控管理体系的建立应该以廉政风险预警机制的建立为核心进行。所谓预警机制是指能灵敏、准确地昭示风险前兆, 并能及时提供警示的机构、制度、网络、举措等构建的预警系统。具体说来, 预警机制包括两层含义: 一是对可能或已经存在的偏差, 即工作的实际结果与原定目标之间的差距给予必要的警示、告诫、督导和纠正, 促其注意防范、修正偏差和改正错误;二是对达标行为给予有效指导、有益启发、善意提醒、亲切忠告和必要规范, 促其保质保量地完成目标任务。高校廉政风险预警及防控管理体系框架的预警机制要具有一般风险预警机制的固有特点, 其次还应该具有自身的特点。其固有特点主要体现在机制的基本构建上: 即设计指标———收集信息———调查分

析———发出警报———危机处理的基本模式。而它的自身特点则体现在微观层面: 诸如指标的选取, 信息的收集手段等。

一、风险指标设计维护、风险点确定系统

本系统主要分两大部分：一风险指标设定子系统。二是风险点排查和评判子系统。

（一）风险指标设定子系统： 该子系统由以下几部分组成： 1.高校廉政风险范围和风险分类描述：

根据廉政建设的发展要求不断充实廉政风险预警范围，如从经济犯罪到民主决策再到师德师风学风等廉政建设发展从而扩充廉政风险预警实施部门、岗位、人员并划分好不同的廉政风险类型。目前廉政风险预警与防范管理的实施范围应包括学校党政机关、直属单位、各院（系）领导干部及工作人员，重点是掌控审批权、决策权、组织人事权、公共资源调配和使用权的部门及党员领导干部。

廉政风险可以划分为五类风险：思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险；根据公共权力的特性及高校腐败行为发生的一般特点和规律，相关基本风险分类其位臵可能是：（1）掌控公共权力或公共资源，可能利用其为他人带来直接或间接、近期或分期的不当利益和好处（包括名誉地位），从中谋求私利的部门（单位）及工作岗位；（2）权力较大、较灵活，有自由裁量权的部门（单位）及工作岗位；（3）权力运行需要公开、需要民主决策、需要行政和监察机构履行职责的部门（单位）及工作岗位；（4）没有直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的部门（单位）及工作岗位。（5）在高校发案频繁的部门（单位）及工作岗位。

2.廉政风险点等级划分： 该部分主要是确定风险等级，提供层次差异，为风险控制程序及风险信息反馈颗粒度大小提供帮助。

根据确定相关基本风险点分类及位臵和高校反腐倡廉工作实际，可将廉政风险按三级划分。即：Ａ类风险点（高风险级别）、Ｂ类风险点（比较高风险级别）和Ｃ类风险点（一般风险级别）。划分风险级别的原则是：（1）

具备三项风险点以上的岗位，确定为高风险点，即Ａ类风险点。（2）具备两项风险分类及位臵的岗位，确定为比较高风险点，即Ｂ类风险点。（3）具备一项风险分类及位臵岗位的，确定为一般风险点，即Ｃ类风险点。

3.风险控制程序设计、风险点指标信息反馈描述等部分

根据排查出的风险点的类型和级别结合工作的具体特点编写防控流程或制度，并明确可以体现防范工作风险的数据留存要求。

（二）风险点排查和评判子系统。

风险预警和防控应该是一个需要长期开展工作的体系，因此工作组织结构的建立是体系建立的核心内容。由于该体系是在现有庞大的高校运行管理格局中建立，它的建立依赖的是现有的教育和管理基础，由于现有高校环境管理水平、人员对廉政风险认识及理解上的差异，注定其初始化的过程是一艰苦的过程。其次,高校的发展是与时俱进的，会有新的工作内容和工作形式进入，风险指标体系的维护、更新需要不断进行。工作组织机构的建立是否完善、职责内容是否全面将直接导致体系运作是否顺畅。工作组织机构大体上应有（1）校级专项工作领导小组：主要进行其它各组的职责分配、统筹本工作与学校其它工作所需的资金、人员和时间等，审议工作方案和工作结果（2）风险范围、分类、等级确定指标专家组：主要是研讨廉政风险预警和防控中的问题、确定指标体系和执行方案。（3）工作执行和教育培训组：风险预警及防控概念、风险点查找方法、和防控流程及数据留样培训；制定排查方案、组织排查工作；确定排查风险点和等级。（4）信息收集和预警工作组：确定信息收集方法、渠道，建立与财务、人事、审计、教育等部门信息互通的信息化平台；确定并执行检查方案；及时进行检查结果的反馈、预警，对高级别的预警要直接反馈到工作领导小组。

在查找防控廉政风险点的过程中，大体可以分为三个大的阶段进行，即分析阶段（分析风险来源、分析风险危害程度和发生概率）、风险等级确定和预防方案制定阶段。排查过程可采取自上而下查找和自下而上逐级审核的方式，通过“自己找、大家提、组织点、群众议、集体定”等办法，突出重点领域、关键环节和重要岗位，督促指导各单位和组织党员干部全面深入地查找风险点。（1）分析阶段任务：一是分析风险来源。要求每个干部根据各

自岗位职责，对所行使的职权逐一进行分析、研究，寻查在职权行使过程中，哪些环节容易发生不廉洁行为或违法违纪问题，即存在哪些潜在的风险。二是分析风险危害程度和发生概率。重点结合高校系统的反面典型事例，分析每一项权力发生腐败问题后，会带来哪些损失和影响，在什么时间、哪些环节发生风险的可能性较大，发生的概率等等。（2）风险等级确定：可以由部门单位结合风险等级指标的内容对本单位的风险点进行排序和初步等级确认并画出风险点关系图、重点岗位重点环节和风险点的逻辑关系图，并将风险点分单位、分岗位登记汇总。最后由“工作执行和教育培训组”进行审核并结合学校整体情况和部门之间的工作逻辑关系，确定最终的风险等级以及学校层面的风险点关系图、重点岗位重点环节和风险点的逻辑关系图。（3）预防方案确定：第一步风险监管责任确认：在（2）的基础上按学校和部门两级明确监管权限，落实监管责任；第二步制定防范措施，由部门单位组织各科室，把约束和管理每项权力的规章制度，从预防腐败的角度进行研究分析，选择和归纳出核心内容，按业务流程制作风险防范图表，对重点岗位、重点部位、重点环节的风险点，有针对性地提出防范对策，制订防范措施；综合每一项权力有关规章制度的要求，总结归纳出简便易行的“要点”以及风险预防痕迹留样数据并编写风险防范手册；组织各科室对权力制衡预防要点进行深入分析，归纳提炼出有特色的规章制度，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

二、高校廉政风险预警信息收集和审核分析系统

廉政风险预警信息收集系统：建立畅通的高校廉政信息收集系统是通过预警机制维护廉政的基础性工作。该方面大体上可以分3个层面：1。风险点、风险防控流程、被服务或被管理人员应该提供或需要填写或接受的票据等内容信息公开发布，从而使得经常被服务或被管理者知道权利可能会被滥用的地方以及方式，从而提高广大群众的监督力度和信息反馈渠道。2建立内审机制，即本部门不同岗人员定期互相审核风险点防范制度执行情况、或定期内部岗位轮换。3学校组织内审员队伍，定期进行审查。4对可以预警量化指标 的内容建立信息自动收集系统，5各部门尽可能的采用信息化办公系统，使得风险点工作信息更易于收集。

初步收集上来的信息质量比较粗糙,要建立信息的初步审核, 通过计算机和人工力量将大量杂乱无章的信息归档、分类。要把这些信息换成对我们有用的结果来发出警报, 就需要信息调查分析就是要科学、适当、定量地诊断与监测各风险点的状态和学校廉政的整体趋势, 预测学校廉政的动态演变走向。

三、高校廉政风险预警发布及处臵系统

借鉴普通社会预警系统的信号设计及含义, 高校廉政风险预警机制警报系统可以由三色或五色组成:一是红色: 表示学校廉政运行状态混乱, 需要火速做好各种准备和疏导处理工作, 随时应付可能出现的由廉政引发的各种不安全和不稳定问题。二是黄色: 表示学校廉政运行状态呈现轻微的动荡, 需要引起学校领导高度重视, 及时做好各项相关工作, 防止廉政情况进一步恶化。三是绿色: 表示学校廉政运行状态稳定, 学校各项工作比较成功。四是浅蓝: 表示学校廉政运行状态短期内有转稳或动荡的可能, 此时学校应及时坚持并强化或改进工作措施, 确保学校总体情况向稳定的方向发展。五是蓝色: 表示学校廉政运行状态处于明显的向稳定或动荡转折的可能。此时学校一方面应火速做出决定, 坚持并强化或改进工作措施, 确保学校总体情况向稳定的方向发展。根据五色预警要求。

针对各风险点收集的数据留存要给出具体的计算映射关系表或规则，这样预警才可以常态化的进行。预警结果的表达可以通过计算机廉政平台系统进行发布，分为个人级、岗位级、部门级以及总体级。示警透明度可以分为一级：仅对个人透明。二级：对负责人透明下属和部门预警状况。三级：部门内部状况透明。四级：全校公开。针对透明级别，要给出透明级别上升管理规则，该规则要根据个人风险岗位风险预警度和部门风险状况给出综合判定。

预警阶段要建立(1)预警处臵结果回告制度:有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对腐败风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时回告实施预警的工作组。（2）腐败风险预警处臵督查制度：校级

工作组负责腐败风险防控措施落实情况的跟踪监控，对防控措施落实不到位的部门和单位及时督导。对高风险单位、高风险岗位的腐败风险防控措施落实情况，每年至少抽查一次。（3）预警处臵情况通报制度：纪委办（监察处）实施预警处臵的重要个案和综合情况，要及时向校党委和上级纪检监察机关报告，并在一定范围内通报。

预警处臵：纪委办（监察处）组织、协调进行，根据不同对象采取不同的处臵措施：对党员干部和普通工作人员，按照干部管理权限，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行预警处臵；对部门和单位，采取对责任领导诫勉谈话、发送纪检监察建议书、责成召开专题民主生活会、发问廉问责书、限期整改等方式进行预警处臵；对新发现的腐败风险，责成有关部门单位和个人及时制定防范措施。

四、风险防控环节

1.教育环节的建立：建立健全教育、学习的制度，采取多种生动有效的形式，对党员领导干部及风险岗位工作人员进行正面教育、警示教育，规范日常行为；要开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。要学习风险防范的知识，使风险点所在岗位的人员理解岗位风险所在之处，和避免风险的制度设计的内涵。

2.风险防范制度建立：部门、单位廉政风险防范应是谁主管谁负责，各部门、各单位在建立本部门、本单位惩防体系工作中，要根据相关风险防范管理工作方案，提出相应的防范和化解风险的措施，健全和完善相关制度，特别要制定对相关权力运行的管理和制约制度，规范其权力运行。

3.风险防范监督：要完善综合监督机制，加强对风险部门、风险岗位、风险事项的监督。对于Ａ类风险点，在相关部门和单位加强预防、管理和监督的同时，学校有关职能部门必须参与监督；对于Ｂ类风险点，预防、管理和监督以相关部门和单位为主，其主要领导要亲自监督，接受学校纪检监察等部门的检查和考核；对于Ｃ类风险点，相关部门和单位的岗位责任人联合开展预防工作，接受主管领导的检查和监督。要积极推进校务、院务公开，规范公开内容、办事程序和结果，提高工作透明度。要通过发挥校务、院务

公开等多种监督形式的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权，避免出现权力寻租等现象。

4.风险防范工作考核：廉政风险预警与防范管理考核方法：

（1）各部门、各单位按照考核标准，每年结合目标考核、履职考核，对廉政风险预警与防范管理工作进行一次全面自查和总结，重点是差距分析，量化效果。

（2）学校纪委将廉政风险预警与防范管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评之中，同时不定期进行廉政风险预警与防范管理工作专项检查考核，综合评定后，将评定情况反馈相关部门、单位。专项检查考核主要采取听取汇报，召开座谈会，组织职工民主测评，进行问卷调查，检查相关材料、资料等方式进行。

（3）廉政风险预警与防范管理考核结果分为优秀、合格、不合格三个等次。

五、廉政风险防范管理修正环节

廉政风险防范管理修正就是在实施廉政风险防范管理过程中和实施之后，根据实施的实际情况和考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容和防范措施，总结推广经验，并实施奖优惩劣。

1.阶段性的修正：各部门、各单位根据工作实际，廉政风险预警情况，不断总结廉政风险预警与防范管理的经验，查找问题，不断修正和完善廉政风险预警与防范管理工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；

2.及时性修正：对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，进一步加大风险预警与防范管理力度。

3.“回头看”检查修正：学校将对廉政风险预警与防范管理考核结果为“优秀”的单位给予表彰；对考核结果为“不合格”的单位，以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督，促其整改。

4.惩处修正： 对拒不落实或者落实廉政风险预警与防范管理措施不力的部门、单位，依据相关规定，追究主管领导和主要领导责任。对发生重大

违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，追究直接领导和主要领导的责任。

第三篇：廉政风险防控

廉政风险防控机制建设实施方案

为深入贯彻落实《廉政风险防控机制建设》和全面加强党风廉政建设和反腐败工作，根据区教育局党委的统一部署，结合我校的实际情况，在全校开展廉政风险防控机制建设工作，为做好此项工作，特制定本方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举，注重预防”的方针，突出构建惩防体系主线，按照更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设的基本要求，大力加强党员干部队伍建设，强化领导干部廉洁自律，促进全校党风廉政建设和各项工作的顺利开展。

二、基本原则

开展廉政风险机制建设，要以公开、阳光、透明为基本原则全

员参与为基本要求，确保查找廉政风险不漏项，做到“六个坚持”即坚持以廉政教育和思想发动贯彻始终；坚持把边查边改和边建边做贯彻始终；坚持把廉政建设业务工作协调发展，坚持把走群众路线，充分发挥民主，依靠群众的参与和支持抓好廉政风险防控机制建设贯彻始终。

三、目标要求和主要内容

主要内容：以监督制约和规范权力运行为核主，重点围绕行政

审批权、资源配置权、行政执法权、干部任用权、项目管理权，对我校的每个部门，每个岗位，每个人员的职责定位，法定权限和工作流程认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。按照全员参与的要求，通过自己找，领导提，集体定等多种形式，查准个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面发生不作为或乱作为导致各类问题发生的风险表现，对排查出的风险点，实施分类管理，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向生问题演变为违纪违法行为，着力形成强化岗位为点，以规范程序为线，以完善制度为面的全面覆盖，层层监管，责任到位的廉政风险防控机制。目标要求：通过深入开展廉政风险防控机制建设工作，使全校党员干部岗位权利更加规范，党员干部廉政风险得到化解，廉洁自律意识更加牢固，党员干部合法益得到有效保护。

四、领导小组和实施步骤

（二）方法步骤： 第一阶段：动员部署

1、学习调研。组织全校党员干部学习《廉政风险防控机制建设应知必知问答》，充分认识开展廉政风险防控机制建设的重要性、紧迫性，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感。

2、动员部署。召开廉政风险防控机制建设动员大会进行动部署，明确指导思想，阐明廉政风险防控机制建设工作的重要意义，讲清防控廉政风险要解决的突出问题，四个阶段的工作任务以及每个阶段任务完成时限，方法步骤等。

第二阶段：排查廉政风险

排查廉政风险点，一是排查岗位廉政风险点。组织党员干部结合岗位职责查找存在或潜在的廉政风险点。重点查找班子“三重一大”议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式，查找领导班子成员行政权力运行过程中关键环节的风险点地。二是排查可能存在的风险点。采取个人查、组织评、群众议的形式，动员全体干部、领导班子成员参考科学方法，人人查找风险，人人公开风险，人人评议风险。开展“五查五看”，一查道德方面风险点；二查岗位职责方面廉政风险点；三查业务流程方面廉政风险点；四查制度建设方面廉政风险点；五查外部环境廉政风险点。

第三阶段：制定防控措施

1、明确职责。按照“岗位定措施”的基本要求，以解决岗位职责不清、岗位 权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约，对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履行、规范行政、正确行使职权。

2、优化工作流程。按照“部门定流程”的基本要求，以解决工作流程混乱，公开透明度不强，自由裁量权过大，行政效率低等问题为重点，重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使权利，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生。

3、推进体制制度创新。按照“单位定制度”的基本要求，充分发挥制度对防控廉政风险的保障力。积极推进体制改革和机制创新，从根本上防控廉政风险。

第四阶段：落实提高

1、明确责任。校党支部书主为廉政风险防控机制建设的第一责任人，领导班 子成员各负其责。

2、总结提高。及时对每个阶段工作进行总结，按阶段按时上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

2011

年11月12日

第四篇：廉政风险防控

廉政风险防控

常务副校长：

在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险。2．不认真学习，政治素质低的风险。

3．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。4．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。

防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养，进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车；干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等；在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职；研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象；重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误；对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严；在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。

防范措施：

1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定；

2、充分发扬党内民主，严格按党委议事规则办事；

3、严格执行财经纪律和财务管理制度；

4、严格执行党务、政务、财务公开制度；

5、加强对干部的教育管理，提高工作效能；

6、加强群众监督；

7、加强自身道德修养、廉洁自律；

8、谦虚谨慎、倾听各方意见；

9、严格遵守《廉政准则》。

个人廉政风险点防范措施

副校长：

在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险。2．不认真学习，政治素质低的风险。

3．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。4．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。

防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养，进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车；干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等；在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职；研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象；重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误；对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严；在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。

防范措施：

1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定。

2、严格执行民主集中制。

3、依法履行政府监管职责，提高政府行政效能。

4、严格执行财经纪律和财务管理制度。

5、严格执行党务、政务、财务公开制度。

6、加强群众监督。

7、加强自身道德修养、廉洁自律。

8、谦虚谨慎、倾听各方意见。

9、加强法律、法规知识的学习，提高履职能力。

10、完善机关各项规章制度，严格监督，严肃工作纪律和工作作风。

个人廉政风险点防范措施

副校长：

在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险。2．不认真学习，政治素质低的风险。

3．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。4．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。

防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养；进一步转变工作作风，增强责任心，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车；干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等；在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职；研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象；重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误；对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严；在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。

防范措施：

1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定。

2、严格执行民主集中制。

3、依法履行职责，加强工作调研和督查。

4、加强群众监督。

5、加强自身道德修养、廉洁自律。

6、谦虚谨慎、倾听各方意见。

7、严格按程序、制度办事。

8、加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线。

9、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

廉政风险点防范措施 办公室（包含财务室）

在廉政风险点建设工作开展的阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、岗位职责风险点

1、私自挪用、侵吞公款。

2、做假账，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证，提供不真实数据。

3违规盖章。

4、截留、挪用粮食直补补贴、家电下镇补助。

5、私设小金库。

6、截留、挪用农户医疗报销金。防范措施：

1、加强岗位廉政教育。加强党员干部思想道德教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

2、严格遵守财经纪律，不设“账外账”、“小金库”。

3、做到专款专存、专款专用，规范业务工作流程。

4、加强政策法规和业务知识学习，不断提高工作水平和事业心、责任感。

第五篇：廉政风险防控

学习加强廉政风险防控指导意见和陈亚初同志讲话的心得体会

胡锦涛总书记在十七届中央纪委七次全会上强调，要推进廉政风险防控机制建设。农业银行上海分行也积极响应、认真贯彻落实第十七届中央纪委第七次全会和总行2012年纪检监察工作会议精神，由陈亚初同志带头召开了2012年纪检监察工作会议，会议主要回顾了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任务。

南翔支行党支部在收到支行下达的要求各部门学习的通知后，按照分行统一部署，坚持“突出重点、整体推进、健全机制、注重实效”的工作思路，围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境5类风险，有针对性地在局系统开展了廉政风险防范管理工作，逐步形成以积极防范为核心、以强化管理为手段、以规范权力运行为目的、以“三提高、四结合、五种方法、六项机制”为中心内容，的风险防控机制。

一、三提高

1.提高风险查找的彻底度。

采取召开座谈会、设立征求意见箱、开展问卷调查等形式，广泛征求意见，综合对比分析，认真分析和查找每个重点岗位在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的潜在风险点，认真填写清查表，存入廉政风险信息档案中。

2、提高风险危害的警示度。

根据查找的风险点，对照职责要求，有针对性地逐一制定出防控措施，郑重作出自觉抵御廉政风险的承诺，进行公开和公示，接受广大群众的监督。同时制作廉政风险防控流程图、风险警示桌牌、工作规范等，让重点岗位人员时时警醒、事事反省，提高警示度。

3、提高廉政风险的防控度。

在廉政风险防控机制建设过程中，开展了以“读廉文、思廉政”为主题的廉文荐读活动，每月精选有关政策法规、正反面典型案例和清官廉吏故事进行学习，强化教育，有效地化解和降低了岗位廉政风险。

二、四结合1.与落实党风廉政建设责任制相结合。

坚持把开展廉政风险防控机制建设工作放在办公室党风廉政建设工作大局去谋划和落

实，认真落实党员 “一岗双责”制度，一级抓一级，层层抓落实，确保个人、岗位都能够查实找准各自存在的风险点。

2.与党务公开工作相结合。

把廉政风险防控机制建设与党务公开工作同研究、同部署、同落实，把权力运行中的廉政风险点作为公开公示的重点内容，做到工作岗位、权责内容、廉政风险、防控措施“四公开”。

3.与机关作风建设相结合。

在全体职工中开展机关作风建设活动，着力解决纪律观念淡薄、工作被动应付等问题，努力提高行政效率、提升工作质量。

4.与制度机制建设相结合。

以廉政风险防控机制建设为契机，结合查找到的风险点，进一步修订完善了相关制度，探索建立了岗位责任制及自查纠错、过错责任追究等长效机制，不断加强自身建设，努力为南翔支行服务好客户提供坚强保证。

三、五种方法

1.岗位职责梳理法。

组织全体干部职工对各自的岗位职责、职能进行认真梳理，明确职责分工和职权范围，并根据岗位层次，有针对性地查找岗位廉政风险点。对于领导重点查找在营销工作、所务管理、审查把关、廉洁自律等方面存在的廉政风险。对于一般工作人员重点查找财物管理、工作落实、执行制度等方面存在的廉政风险。

2.业务流程分析法。

对基本职能进行深入分析，提出履行基本职能需要办理的业务事项。在此基础上，对每项具体业务的流程进行分析，明确具体业务的承办岗位、办事依据和具体环节，以及每个环节的办理时限、职责权限和质量要求，绘制岗位职责管理网络图和业务程序流程图。

3.文件准则对照法。

组织党员干部认真学习各项文件，明确党纪要求和党风廉政建设责任，联系工作实际，对照文件查找可能产生失职渎职、假公济私、作风不实等问题的业务事项和工作节点。

4.情境假设推理法。

对于每一个工作岗位，假设在没有制度约束或监督不到位的情况下，工作人员在履行职责过程中可以有哪些不作为、慢作为、乱作为的情形，可能产生什么样的后果，会对单位、社会造成什么样的危害，制定什么样的制度或措施可以防范此类问题的发生。

5.制度机制评估法。

对制度的防控效能进行评估，看制度条款主要针对哪些问题，制约机制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度设计缺陷而导致的廉政风险；对现有制度的执行情况进行评估，看是否真正按制度办事，有无例外情况，查找因制度得不到有效执行导致的廉政风险。

四、六项机制

1.常敲“警示钟”

建立廉政风险经常性教育提醒机制。注重抓好理想信念教育、廉洁警示教育、道德规范教育和重点岗位廉政教育，对管钱、管物、管人的领导、科室和人员，开展法律法规教育，提高全体党员干部自觉坚守思想道德防线、廉洁从政底线和党纪国法红线。

2.打好“预防针”

建立廉政风险全面排查机制。严格对照岗位职责查找可能影响廉政建设、酿成腐败问题的“风险点”，确定不同岗位风险等级，明确每个岗位风险点，根据岗位风险大小和具体风险节点，有针对性地采取防控措施，加强潜在风险隐患的防控，打好“预防针”。

3.砌牢“防火墙”

建立廉政风险集中管理机制和健全廉政风险分析机制，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，掌握廉政风险可能发生的环节，及时发现廉政隐患，砌牢廉政岗位风险防控的“防火墙”。

4.编好“护廉网”

建立廉政风险防范机制。根据查找出的廉政风险，按照党风廉政建设责任制的要求，明确防控责任领导和责任人。经常组织开展廉政教育、谈话谈心等活动，及时掌握重点岗位工作人员的思想动态，编织好岗位廉政的“护廉网”。

5.念紧“紧箍咒”

建立责任追究机制。成立廉政风险防控机制建设督查小组，定期监督检查，对制度不落实、防范措施不到位的问题随发现、随指出、随整改，保证了廉政风险防范机制的有效运行。

6.安好“安全阀”，建立优化循环机制。针对反腐倡廉工作发展的新形势、新问题，认真研究分析，及时制定和不断优化防范措施，督促干部职工在各自岗位上严格自律，模范遵守廉洁从政的各项规定，使本部门廉政风险始终处于可控状态。

中国银监会主席刘明康在2010年银行业案件防控和安全保卫工作会议上指出,银行业廉政防控工作具有长期性、反复性、复杂性的特点,我们不能稍有松懈。所以,商业银行当前纪检监察和党风廉政工作的难度和压力十分巨大。必须有效利用思想政治工作这一有力武器,形成全行上下广泛认可的价值观念、各级领导齐抓共管的良好局面、全体员工自我约束的工作习惯、团队内部相互提醒的监督机制,为银行业务的健康稳定发展保驾护航。

南翔支行——周宁

2012-7-4