企业挂牌业务推进情况汇报（推荐5篇）

第一篇：企业挂牌业务推进情况汇报

企业挂牌业务推进情况汇报

总体情况

自年初在县金融办和齐鲁股权托管交易中心的大力支持下，挂牌团队先后考察十余家公司，向公司负责人详细介绍了相关的企业挂牌及融资知识。业务推进过程中存在的主要问题汇报如下：

1、部分企业负责人对挂牌业务心存疑虑，观望心态严重。

2、部分企业管理欠规范，存在很多影响挂牌的实质性问题。比如注册资金抽逃、大量使用民间资金、纳税不规范等。

3、很多企业不缺少银行资金，推动挂牌的积极性不高。

4、部分企业股权结构不清。

5、挂牌费用高，如果不能有效融资，对企业意义不大。

第二篇：挂牌企业(有限责任公司)增资扩股业务

挂牌企业(有限责任公司)增资扩股业务

挂牌企业增资扩股条件：

增资扩股是指有限责任公司增加注册资本，增加的部分由新股东认缴或新股东与老股东共同认缴，该增资扩股属非公开募集资金的行为，挂牌企业增资扩股应符合相关法律、法规和政策性规定，上海、湖南股权交易所对挂牌挂牌企业增资扩股条件不做硬性规定。

挂牌企业增资扩股业务流程

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第三篇：金乡经济开发区推进企业剥离非核心业务工作的汇报

金乡经济开发区推进企业剥离非核心

业务工作的汇报

尊敬的各位领导：

大家上午好！下面我就开发区企业剥离非核心业务工作的有关情况向各位领导简要汇报如下：

推进企业剥离非核心业务工作，有利于调整我区产业结构，提高企业核心竞争力；有利于调整税收结构，增加我区财政收入；有利于提高企业科研水平，增强我区企业科技创新能力。因此，开发区高度重视企业剥离非核心业务，并积极推进该项工作。我区进行剥离非核心业务工作的企业有济宁市中农大化肥业有限公司、山东金曼克电气集团、鲁特电工股份有限公司、山东奥德堡电梯有限公司、山禄国际大蒜交易市场。

中农大化项目由江苏苏农化肥股份有限公司投资建设，占地35亩，总投资1.2亿元。为综合型复混肥生产企业，属全国化肥百强。公司技术力量雄厚、生产工艺先进、检测手段完备、服务功能齐全。主要产品有高塔复合肥、脲甲醛控释肥、水溶肥等。项目具有良好的经济效益和社会效益。建成投产后，年总生产能力达30万吨，可实现年销售收入

7.2亿元，利税1500万元。同时，可安排600多人就业岗位。1

该公司下一步要剥离的非核心业务是物流运输业务，将成立一个物流运输公司。

金曼克电气股份有限公司是我国机械工业100家最佳经济效益企业，世界大型干式变压器生产企业之一，年生产变压器能力300万KVA。公司主导产品环氧树脂浇注干式电力变压器系引进德国曼克瑞斯特公司专有技术、海得里希公司线圈真空浇注设备、比利时索能公司全数控硅钢片剪切生产线等国际一流的技术和装备生产制造。在经过消化吸收的基础上，先后开发出SC、SC8、SC9、SC10四代产品，并生产制造出有载调压、船用、海洋平台用、整流励磁、核电专用290多个的干式变压器，填补国家空白12项、荣获国家专利16项，创造了中国电气行业著名“金曼克”品牌。公司先后荣获“中国明星企业”、“中国名牌产品”、“中国电气机械制造业100家最佳经济效益企业”、“山东省工交财贸100家利润大户”、“山东省管理示范企业”、“山东省AAA级信誉企业”等荣誉称号。该公司下一步要剥离的非核心业务是研发业务，将成立一个研发公司。

鲁特电工项目是依托金乡县机电制造产业优势，实现挂大联强的成功典范。该项目由山东鲁特电工股份有限公司和北京安泰润达有限公司联合投资兴建，总投资3.5亿元，占地196亩。主要生产油浸、干式、箱式、非晶合金四大系列30余种节能环保型变压器。目前，一期已竣工投产，正在进

行二期建设。该项目年可实现销售收入12.3亿元，利税2.7亿元，计划利用三年时间上市。该公司下一步要剥离的非核心业务是研发业务，将成立一个研发公司。

奥德堡电梯项目总投资2.1亿元，占地96亩，该项目采用变频智能化控制以及国际国内先进配套技术，实行制造—销售—安装—维修保养为一体的市场运作模式，专业生产载货电梯、液压电梯、杂物电梯、自动扶梯、自动人行道等各种不同类型的多元化电梯。项目建成投产后，将形成年产12000台电梯及配件的生产能力，同时将建成电梯及新型建材生产研发基地，预计年实现销售收入可达20亿元，实现利税3.5亿元。该公司下一步要剥离的非核心业务是商务业务，将成立一个商务公司。

山禄国际大蒜交易市场项目总投资5.5亿，其中一期物流区投资2.5亿元，二期综合服务区投资3亿元。一期工程包括蔬菜、果品现货交易及电子交易、农产品加工、仓储配送、市场管理、停车及综合服务六大功能，能容纳近3000辆农用车或供500辆大型物流车停放、交易。二期工程主要建设冷藏库、保鲜车等、市场配套服务区。目前，一期工程已竣工运营，二期工程正在建设。市场建成后，年可实现大蒜、蔬菜、水果及农副产品交易量60万吨，总交易额20亿元以上，预计年利税1.9亿元，常年从事市场服务的人员可达2000人以上。该公司下一步要剥离的非核心业务是物流

运输业务，将成立一个物流运输公司。

下步，我区将积极配合县企业剥离非核心业务工作领导小组办公室的工作，按照“成熟一家、辅导一家、剥离一家、成功一家”的思路，分阶段、有步骤地进行剥离工作。同时，积极为剥离非核心业务的企业提供服务，加强对剥离后主体企业的培育与提升，注重对剥离后新设企业的服务和支持，达到主体企业做专做强、新设企业整合发展的双赢效果。

第四篇：推荐股票挂牌业务财务顾问协议格式文本

推荐股票挂牌业务财务顾问协议

甲方：

乙方：方正证券股份有限公司

鉴于：

1、甲方为依法设立并合法存续的有限责任公司；

2、乙方为依法设立并具有全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格的证券公司；

3、甲方拟委托乙方为其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商。

甲乙双方在平等互利的基础上，经友好协商，就乙方推荐甲方股票挂牌业务之财务顾问事宜，达成如下协议：

一、聘请财务顾问目的

1、促使甲方按照《公司法》、《证券法》等的规定，整体变更为股份有限公司，建立规范的组织制度和运行机制。

2、促使甲方之董事、监事和高级管理人员（拟担任甲方高级职务的人员）全面、正确理解和严格遵守《公司法》、《证券法》及其它有关法律、法规和政策以及有关证券交易场所的交易规则的规定。

3、促使甲方按照全国中小企业股份转让系统的有关规定披露信息。

4、促使甲方依据有关规定完成股票在全国中小企业股份转让系/ 6

统挂牌的前期工作。

二、财务顾问工作内容

1、按照《公司法》、《证券法》等的规定，为甲方整体变更为股份有限公司提供方案设计、操作咨询等服务。

2、按照股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的要求，协助甲方对其相关业务、规则进行规范、清理。

3、对甲方的股份管理提供专业建议。

4、协助甲方按照《公司法》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等法规、规定、指引的要求制定公司章程，建立规范的组织机构。

5、根据甲方的委托，编制甲方股票申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请文件，并协调中介机构参与甲方股票挂牌的相关工作。

6、指导并敦促甲方严格按照《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规的规定及股份报价转让的要求披露信息。

7、双方商定的其他相关事项。

三、财务顾问工作方式和期限

1、本协议签订后，乙方应当向甲方提出尽职调查清单，并在此基础上开展改制方案设计、尽职调查等工作。

2、对甲方公司组织架构、信息披露、股份管理等方面存在的问题，由乙方根据具体情况，采取当面指导和书面意见相结合的方式，提供专业建议。

3、若甲方股票挂牌的申请文件未通过全国中小企业股份转让系/ 6

统公司的审查或中国证监会的核准，乙方的财务顾问工作至甲方股票挂牌申请文件未获得通过之日或未获得核准之日结束；若甲方股票挂牌的申请文件通过全国中小企业股份转让系统公司的审查及中国证监会的核准，乙方的财务顾问工作至甲方股票挂牌时结束。

四、承诺与保证

1、甲方保证其向乙方所提供的有关情况和文件材料真实、准确、完整。

2、甲方承诺向乙方提供开展财务顾问工作所需的必要的便利。

3、甲方承诺委托乙方为股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商。

4、甲方股票挂牌前，甲方承诺将其股票托管到乙方所属营业部。

5、若甲方中途变更股票在全国中小企业股份转让系统挂牌计划为主板/中小板/创业板/国内外其他资本市场发行上市，甲方承诺委托乙方为保荐机构或补偿乙方，补偿金额为甲方未支付完毕的本协议财务顾问费金额。

6、乙方承诺在法律法规许可的范围内，以勤勉、尽责的态度完成财务顾问的工作。

7、乙方保证对财务顾问工作中获知的甲方信息保密，不向除法律法规规定有权获知的机关之外的任何第三方泄露。

五、财务顾问费

1、财务顾问费总额为人民币 万元（￥ 元）。

2、财务顾问工作分为改制、尽调并制作材料提交内核、挂牌三个阶段，甲方分阶段向乙方支付财务顾问费。每一阶段工作完成后，/ 6

甲方须向乙方支付该阶段的财务顾问费。

3、甲方按以下方式向乙方支付财务顾问费：

（1）本协议签订后五个工作日内，甲方向乙方支付财务顾问费人民币 万元（￥ 元）；

（2）甲方整体变更为股份有限公司（以取得工商行政管理部门颁发的营业执照为准）后五个工作日内，甲方向乙方支付财务顾问费人民币 万元（￥ 元）；

（3）甲方股票在全国中小企业股份系统正式挂牌后五个工作日内，甲方向乙方支付财务顾问费人民币 万元（￥ 元）；如甲方挂牌申请文件未通过全国中小企业股份转让系统公司审查或中国证监会的核准，则甲方无需支付该费用，乙方此前收取的财务顾问费不予退还甲方。

4、乙方收款账户：

账户户名：方正证券股份有限公司 开户银行：建行长沙解放西路支行 银行账号：4300***01634

5、若甲方在乙方财务顾问工作的任一阶段中途终止股票在全国中小企业股份转让系统挂牌计划，即使该阶段的财务顾问工作尚未完成，甲方仍须将该阶段的财务顾问费支付给乙方。

六、协议终止

如出现下述情形之一的，乙方有权终止本协议，乙方此前收取的财务顾问费不予退还甲方：

1、甲方存在严重违法违规或弄虚作假行为，该行为足已导致甲方不符合股票挂牌的有关条件； / 6

2、甲方经营环境、经营状况等发生重大变化导致甲方不能满足股票挂牌的有关条件；

3、甲方股票挂牌存在无法解决的障碍性问题或难以控制的潜在风险，导致不符合股票挂牌的有关条件；

4、甲方拒绝配合乙方进行尽职调查工作；

5、甲方拒绝或未向乙方提供真实、准确、完整的材料或对隐瞒重大事项；

6、甲方违反本协议约定，逾期15天向乙方支付财务顾问费。

七、争议解决

双方在协议履行中发生争议时，应协商解决，协商不成时，可向原告住所地人民法院提起诉讼。

八、其他事项

1、本协议有未尽事宜，由双方另行协商确定。

2、乙方为履行本财务顾问协议约定职责所发生的差旅费、食宿费由甲方承担。

3、甲方股票挂牌申请文件向全国股份转让系统公司上报前，甲乙双方另行签署《推荐挂牌并持续督导协议》，本协议中甲方应向乙方支付的剩余财务顾问费将转换为《推荐挂牌并持续督导协议》中的推荐挂牌费，挂牌之日起三年内的持续督导费为每年人民币 万元（￥ 元），三年后的持续督导费金额由双方另行协商。

4、在乙方担任甲方的财务顾问期间，如甲方经乙方的引荐和协调引进投资者，则甲方须依据投资者对其投资的金额向乙方另行支付费用。具体支付数额和支付方式由双方另行协商。/ 6

5、本协议自双方授权代表签字并加盖公章后生效。

6、本协议一式陆份，双方各执叁份，每份均具有同等法律效力。

甲方（盖章）： 乙方（盖章）： 授权代表（签字）： 授权代表（签字）： 年 月 日 年 月 日 / 6

第五篇：我市全力推进企业股份公开挂牌工作

我市全力推进企业股份公开挂牌工作

昨日下午，我市召开企业股份公开挂牌工作推进会，市委常委、常务副市长王正喜要求各地、各有关部门明确工作目标和任务，抢抓资本市场发展的新机遇，合力推进全市企业股份公开挂牌上市工作，力争我市企业上市工作取得新突破。

今年6月19日，国务院常务会议研究确定将“新三板”试点扩大至全国，开启了我国加快多层次资本市场建设的新局面；9月24日，江苏股权交易中心正式启动。王正喜指出，要解放思想，更新观念，充分认识企业股份公开挂牌的重要性和必要性；明确目标，抢抓机遇，奋力推进，用足、用好政策红利。企业要抓住机遇做大做强，拟挂牌企业要做好改制工作，建立现代企业制度，集中力量做大企业；各地各部门要积极为企业做好服务，加强挂牌后备企业的发掘和培育。

会上，北交所市场部副总监刘鹏应邀为与会人员做了专题辅导，他对新三板的功能定位与制度、企业挂牌操作实务与攻略等内容作了全面解读。会上还宣读了《市政府关于鼓励企业在新三板和区域性股权交易市场挂牌的实施意见》，该意见明确了对拟挂牌企业的扶持和奖励政策。