案防制度落实年活动评估报告

第一篇：案防制度落实年活动评估报告

XX支行“案防制度落实年”活动

评估报告

按照《关于XX行“案防制度落实年”活动实施方案》要求，XX支行于9月1日至9月20日对本单位 “三查”和梳理工作进行了认真评估，现将评估情况报告如下： 自活动开展以来，XX支行扎扎实实地按照 “一个全面”和“四个强化”的原则和要求，坚持学习与检查、自查与督导、全面部署与突出重点、发现问题与立即整改相结合，稳步推进活动。全面细致地进行了“三查”，并根据自查情况认真归纳、梳理、汇总本次活动的情况，保质保量地完成了“三查”和梳理阶段工作，并按相关要求及时报送了自查报告及梳理情况报告。

以此为前提，XX支行就解决案防制度不严密，部门职责不明确、贯彻落实不位等问题进行了认真调查、研究和评估。根据征求员工意见和建议，结合XX支行活动领导小组的深入调查，最后经全体员工大会评议，XX支行认定目前尚不存在案防制度不严密，部门职责不明确、贯彻落实不位等问题。最终评估结果认定为“优秀”，请上级行审查。

XX支行

2011年9月20日

第二篇：“案防制度年”总结

驻马店分行‚案防制度落实年‛活动总结

为进一步提升全行案件防控水平，有效防控案件和风险发生，农行驻马店分行党委高度重视，以全员参与，扎实推进，历经宣传发动、学习培训、风险排查、自查自纠、督导整改等工作阶段，扎扎实实按步骤逐项进行，活动取得圆满实效，现将此次活动开展情况总结如下：

一、组织领导情况

我行将‚案防制度落实年‛活动同‚合规执行年‛结合起来，在市县行层层召开动员会的基础上，利用文件、内部网络、动态、简报、学习交流等载体进行宣传发动，在机关走廊、办公桌、营业场所、会议室张贴和摆放合规用语，在营业网点利用LED屏幕或悬挂横幅宣传合规标语，营造合规执行氛围。同时，加强组织领导，在市县行成立了 ‚案防制度落实年‛活动领导小组，形成了行长负总责、分管行长各负其责、职能部门具体负责，一级抓一级，层层抓合规的工作局面；明确部门责任，设立内控合规委员会，统筹协调内控合规工作；市分行内控合规部、监察部协调配合，组织推进活动开展，并加强与银监局的汇报沟通；各职能部门各司其责，具体抓好‚案防制度落实年‛活动方案的执行。各单位‚一把手‛是‚落实年‛活动的第一责任人，具体负责‚案防制度落实年‛活动的工作落实。

二、活动开展情况

㈠开展合规知识培训。统一分发了《合规管理手册》、《案防 1

制度落实年活动资料汇编》等学习资料，采取现场培训、视频培训等多种形式，开展了1751人次的集中学习培训。二是发放应知应会合规卡（即员工岗位‚明白卡‛）。统一为全行基层一线柜员、运营主管、网点负责人制作了应知应会合规980个，放臵于员工办公桌面，提醒员工‚时时合规、事事合规、处处合规‛。三是组织考试。全市农行统一时间、统一内容，组织了11个考场、对全行员工进行了‛案防制度落实年活动‛考试，并将考试成绩纳入个人合规管理档案。四是开展全员教育活动。开展了‚案防制度落实年教育月‛活动，对要求的有关学习内容组织全员学习、撰写心得；集中全员观看了银行业从业人员警示教育专题片及河南省分行合规警示教育片《镜鉴》，并提出了‚四结合‛的要求（即警示教育与学习讨论相结合、与自我检查整改相结合、与遵规守纪相结合、与落实《员工违反规章制度处理办法》相结合）。五是签定合规承诺。以岗位职责、业务条线为主要内容，制定了95种承诺书，按照干部员工管理权限，逐级、逐层、逐岗进行，全行1655名在职干部员工签定了《驻马店分行2011年合规执行责任与承诺书》。同时在全行范围内推行了合规承诺‚三个必签‛。即开始必签、新员工入行必签，岗位转换必签。六是强化跟踪督导。成立了以市分行班子成员为组长的5个专项工作督导组。以市分行机关部室包支行为基础，针对不同阶段的不同要求进行跟踪督导，并定期召开专题促进会，确保全辖案防制度落实年活动的有序、深入开展。七是推进开展‚四无县级支行‛创建活动注重突出‚四个重点‛、‚三个结合‛，保证了创建工作的有序推进。即：①以全员参与为重点，深入发动，做到人

人皆知‚四无‛人人参与‚四无‛； ②以激励约束为重点，激发全员创建的积极性和主动性；③以学习教育为重点，筑牢案防基础；④以创建过程督导为重点，突出实效。同时，与‚四年一活动‛、‚两个办法规定‛学习教育活动相结合，做到互为补充，互相促进，各有侧重，整体推进；与案件风险排查、上半年大内控检查、尽职监督检查及各业务条线专项检查相结合；与各类问题整改相结合，做好集中审计后续整改以及内外部检查发现问题的整改工作，对照整改台账逐一进行整改，整改率达到99%。㈡着力开展合规执行宣讲活动。开展‚案防制度落实年演讲与宣讲活动‛：5月17日，组织由支行及市分行各部室参加的‚案防制度落实年‛ 活动演讲比赛；7月份，组织监察、个金、信贷、运营四大业务板块，制作案件防控、运营管理、合规操作、信贷管理等专题课件，在全行范围内巡回宣讲。㈢切实加强全员合规教育。编印学习资料，将系统内外案件通报、经营管理与合规管理等应知应会内容，集中编印《员工必读手册》，作为案防制度落实年培训教材，分发至人手一册，由全行员工进行学习。积极参加银监局、省分行组织的各类测试、培训、演讲比赛、理论调研活动，继续组织办好学习交流、工作简报、每周动态、决策参考等内部宣传载体，加强与日报、晚报等新闻媒体的合作与配合，通过不同形式在全行上下大力宣传合规、倡导合规。

㈣构建合规执行激励约束机制。始终把‚案防制度落实年‛活动列为重要内容，认真落实单位领导承诺责任。由市行逐人建立支行班子成员内控管理尽职履责档案，将各类检查发现的问题和整改情况，按分工记入班子成员考核档案，纳入管理人员考核。出

台《县级支行内控合规管理考核办法》、《驻马店分行大内控建设工作考评暂行办法》，将案防制度落实年活动过程、开展质量、取得成效作为主要考核内容，以半年为频率组织检查验收。将检查结果、整改进度、督导情况等分值细化，按年进行评分，评分结果纳入市分行部室和县级支行综合绩效考核，同时还作为单位和个人评先，领导干部年终考核评价的重要依据。

三、全面开展排查，切实进行整改

1、锁定重点，严密过程。按照‚突出重点、标本兼治‛的总体要求，以全面风险排查为基础，以操作风险和员工行为规范情况为重点，组织99名业务骨干，分成11个现场检查组，以100%的检查覆盖面，对全辖80个营业网点开展了案件风险大排查及专项检查活动。一是以案件防范为重点，认真开展了重点业务风险排查活动。先后开展了案件风险排查、对公存款风险滚动式检查、‚三个办法一个指引‛执行情况检查、‚五大操作风险和‘三基’检查‛、2011年信贷大检查、金库及柜面业务、安全评估等专项检查；二是以各业务条线为主线，认真开展各分管业务条线尽职监督检查。检查涵盖了全辖14个县级支行、80个营业机构、2个直属机构和市分行机关本部，涉及排查贷款、承兑、负债业务、中间业务、资产处臵、银行卡、电子银行、财务会计、对账管理等主体业务；进行员工行为排查1,471人，营业机构安全保卫排查80个，金库排查20个、排查自助设备96台、枪支管理单位11个。

2、查改结合，确保效果。一是强化整改责任。市、县两级行均对整改工作实行了‚一把手‛负责制、分管行长督促制，做到了‚三个明确‛，即明确整改责任人、整改时限和整改标准，确保整改的落地工作。二是强化现场引导。针对发现问题，现场检查人员提示、引导操作人员加深理解掌握制度；督促、协助支行整改或提出可行性整改建议；帮助县行认真梳理归类问题，深入剖析问题产生的原因，严防类似问题再次发生；并由检查人员核实各支行整改真实性，确保整改到位。三是强化整改督导。主办部门采取通过下发检查专刊、电话提示等方式做好检查整改的引导工作，各业务条线利用督导等形式督促问题整改，使检查与被检查形成互动，形成了各级领导重视、各条线参与、全行上下联动的整改合力。四是强化责任追究。对主观原因导致问题未能及时得到纠正和整改，甚至造成不良后果的有关单位和责任人进行严肃追究责任;把内外部检查发现问题的整改情况和整改质量纳入《驻马店分行内控合规工作条线综合考评办法》中进行考核。各被检查单位主动落实‚四个不放过‛，确保发现的问题在职责权限内、在检查期间彻底整改。至目前，本次案件风险排查问题已全部整改处理到位； 2010年底以前内外部检查发现问题整改率99.56%。

3、系统梳理，认真总结。按照检查要求，5月20日我行发布了活动公告，设立热线电话、意见箱和电子邮箱，面向全行各层面干部员工征集对六大管理领域、八大版块的基础管理工作意见和建议。同时，采取自查、座谈会、大讨论、调查研究等多种形式，逐条线对当前基础管理工作中的主要矛盾和薄弱环节进行了全面梳理。止5月底，共梳理出制度执行、运营管理等八个方面30个薄弱环节或不足，非市分行权限内解决及时反馈了省农行，并按条线建立了问题整改台账，明确了整改责任。

四、下一步工作打算

我行根据整改台账发现问题和确定的薄弱环节，举一反三，从制度、机制、流程和人防机控等方面分析原因寻找缺陷，制定整改

措施，落实整改部门和责任人员，确保各类问题整改到位，风险控制到位。我行要配合上级行及银监部门对贯彻落实‚案防制度落实年‛活动情况进行检查验收，以确保‚案防制度落实年‛活动取得实效。

二〇一一年六月二十八日

第三篇：银行案防自我评估报告

**银行案防工作自我评估报告

报送机构：**银监分局

自评年份：2013年

接到《**银监办公室转发银监会办公厅关于银行业金融机构案防工作评估办法有关文件的通知》文件后，立即组织人员对本行2013年案防工作进行自我评估，现将有关情况汇报如下：

一、自我评估开展情况

为保证我行案防评估工作顺利进行，成立了本案防工作评估领导小组，组长：***，副组长：***，成员：***。领导小组下设办公室，办公室设在***，办公室主任由***同志兼任。办公室负责案防评估工作的有效开展，具体包括评估办法制定、组织各支行案防评估工作、对银监局的评估结果进行反馈。

二、自我评估得分情况

（一）案防工作组织情况：总行董事会下设审计委员会。监事会监督董事会、高级管理层履职尽职情况，对违反法律、法规的董事、高级管理人员提出罢免建议，由监事长对本行案防监督工作负总责。总行内部设立合规审计部，合规审计部负责落实审计委员会决议，组织逐级签订案防责任目标书。

（二）制度及质量监控情况：行长是案防制度制定和执 行的第一责任人。明确各部门及分支机构案防工作的职责分工，内设机构合规审计部是案防牵头部门，并由专人负责研究制定案防工作计划。制订《案防职责》、《转发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《印发案件风险防控处置预案的通知》。组织学习《***办法》，对制度落实实行常规性稽核检查，并及时下发整改通知书，查出问题及时通报处理，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。

（三）案防工作执行情况：总行内部机构合规审计部协助高级管理层制定、有效推动和执行银行的合规政策，有效管理银行的合规风险。主动识别、量化、评估、监测、测试和报告合规风险。建立制度后评价体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。

加强职业操守教育。定期组织学习业务知识、职业操守相关内容共4386人次，同时利用各种形式、各种载体深入开展员工理想信念教育、职业操守教育，继续抓好《***办法》的学习培训，强化教育的广泛性和深入性，引导干部员工树立正确的世界观、人生观、价值观，增强遵纪守法和诚信合规意识。结合《***》警示教育片和近年发生在农信社的典型案例，在辖内广泛开展形式多样的案件警示教育，以案说法，警钟长鸣。一线员工参加案防合规培训率100%。

（四）监督与检查情况：内开展了一次“五大风险”排查。重点排查了基层营业网点负责人、员工是否利用银行平台及员工身份，以高息为诱饵参与社会非法集资、民间融 资等违法违规行为进行风险排查；二是对员工内外勾结、盗用或挪用客户资金行为进行风险排查；三是对员工异常行为进行风险排查，包括对员工和直系亲属银行账户大额资金异常变动情况的排查，以及对员工炒股、做期货、包养情人、吸毒、投资经商等情况的排查。通过2个月排查，未发现我行有以上风险隐患。

开展了二次案件风险隐患排查。对全辖所有机构、所有岗位、所有人员以及2013所有业务进行全面风险排查。自查阶段边排查边整改，有力提升了我行案件防控水平。

（五）考核与问责情况：坚持有案必查、有腐必惩，畅通信访举报受理渠道，提高信访案件直查快办能力。突出办案重点，严肃查办发生在领导干部中滥用职权、玩忽职守、贪污贿赂、腐化堕落案件和发生在一线岗位中以贷谋私、违规操作、弄虚作假等损害群众切身利益和银行权益的案件。坚持惩治和保护并重，做到严惩腐败者、保护干事者、宽容失误者、打击诬告者。通过查办案件加强警示教育，强化制度建设，发挥治本功能。

三、案防工作自我评估发现的问题

一是我行在案防培训考核机制方面还有待完善，目前案 防培训还未建立与员工岗位、待遇、职业晋升等挂钩的考核机制。二是目前审计检查做到依据审计方案组织开展稽核检查，因方案设定时间的约束，未能做到延伸检查。

四、整改措施

一是制定案防培训考核制度，坚持贯彻执行。二是针对 审计部门、监管部门对本行案防考评中发现问题以及问题暴露情况制定稽核检查的频度及深度。

五、下一步工作计划或安排

2014年我行将继续做好案件防控工作，采取多种形式深入开展警示教育、示范教育、关爱教育和岗位廉政教育，不断增强教育的针对性和有效性，层层签定预防案件责任书做好案件情况统计及上报工作，争取我行案件防控工作再上一个新台阶。

二〇一四年三月十二日

第四篇：“制度落实年”活动实施方案（通用）

“制度落实年”活动实施方案

为严格落实公司各项规章制度，进一步规范经营管理行为，进一步提高工作质量和工作效率，公司研究决定开展“制度落实年”活动，强力运行《***公司管理制度汇编》，确保真正在企业内部形成用制度管人、管事、管流程的良好习惯。为保证“制度落实年”活动有序开展，取得实效，制定本实施方案。

一、指导思想

以****精神为指导，以落实公司《管理制度汇编》为重点，逐步建立按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为的长效管理机制，达到明确职能、简化程序、提高效率的目的，杜绝有章不循、有规不守、制度执行不到位的行为，使遵规守纪在公司蔚然成风，使规章制度在公司落地生根，使《管理制度汇编》成为公司经营管理工作的基本遵循，为公司持续、健康、稳定发展提供坚强制度保障。

二、组织机构

为切实开展好“制度落实年”活动，公司成立“制度落实年”领导小组，统一领导、组织、协调活动各项工作开展，对各有关部门及人员在活动中的责任进行分工。

组

长：***

副组长：***

组

员：***

领导小组下设办公室，办公室设在党政办，***同志兼任办公室主任，成员为各职能部门负责人。办公室负责制定活动方案并作出具体安排部署，负责制度的具体解释工作和活动的实施、沟通联系等工作。

三、活动时间

20xx年全年。

四、活动步骤

(一)动员部署阶段(**月**日前完成)

印发通知，制定方案，提出要求，充分利用公司网站大力宣传开展“制度落实年”活动的必要性和重要性，通过悬挂横幅、宣传栏、LED显示屏等形式积极营造良好舆论氛围。

(二)组织学习阶段(**月**日前完成)

1.强化学习。组织集中学习，加强个人自学，召开座谈会，畅谈“以规治企”的重要性，使遵规守纪意识深入人心。

2.加强交流。建立“规章制度学习交流”QQ群、微信群，随时与各部门交流。

3.组织宣讲。成立宣讲组，宣讲组要做好功课、做足准备，把制度解释到位，让广大职工理解到位，使各部门全面了解公司的制度架构。

(三)对照查摆阶段(**月**日前完成)

各部门要对照各项规章制度要求进行深入查摆，认真检视本部门执行各项规章制度的情况，全面查找制度落实上的薄弱环节和漏洞，对于存在的问题和不足，要汇总整理，形成问题清单，要本着“缺什么补什么，错什么改什么”的原则，全面进行整改、纠正，确保各项规章制度执行到位。问题清单、整改措施、整改结果要报活动办公室备案。

(四)督促检查阶段(**月**日前完成)

活动办公室要总结、发现、宣传各部门在落实规章制度方面的好经验、好做法，树立遵规守纪正面典型，并给予表扬;要以经营部门季度绩效考核为抓手，重点检查不认真落实制度的部门和人员，并提出批评。

(五)总结提高阶段(**月**日前完成)

1.部门总结。各部门要对本部门一年来执行制度情况进行全面回顾总结，形成书面报告上报活动办公室。报告内容要讲明制度执行情况、取得的经验成果，重点讲明存在的弱项不足及下一步的努力方向和改进措施。

2.个人总结。全体干部职工要以“遵规守纪，从我做起”为主题撰写体会文章，要紧密联系自身工作中发生的具体事例，要敢于批评和自我批评，严于解剖自己，实事求是的谈认识、谈感想。

3.职工评议。活动办公室要通过发放调查问卷的形式，了解干部职工对规章制度的掌握情况，听取一线职工对本部门落实规章制度情况的意见建议，并将职工意见建议原汁原味反馈给相关部门和人员。

4.活动办公室总结。活动办公室要对“制度落实年”活动开展情况进行总结，对各部门落实制度情况进行总体评价，公司将对活动中表现突出的部门和个人在评优时优先考虑。

通过总结提高，逐步建立起以制度管人、管事、管流程的长效工作机制，逐步形成“事事依规，时时循规，人人遵规”的企业文化，逐步培育遵规守纪的企业价值观，使制度落实常态化、长效化。

五、活动要求

(一)高度重视，加强组织领导。领导重视是开展好“制度落实年”活动的前提，各部门负责人要身先士卒、以身作则，全过程参与“制度落实年”活动，要带头学习、带头遵守制度，为广大职工做出示范。

(二)关注细节，突出工作重点。活动开展要紧密结合实际，要关注细节和重点，以强化责任意识、提高执行力为关键，从规范经营行为、严格管理流程、转变工作作风、维护职工利益等方面着手，突出领导干部这个重点，突出业务部门这个重点，突出关键岗位这个重点，深入研究制度的落实、完善和创新。

(三)加强督查，维护制度权威。活动办公室要成立制度落实督查组，加强对各部门落实规章制度的指导和督查，对不落实、落实不到位的行为要严肃处理，切实维护制度权威，避免制度失松、失宽、失软、失散、失效。

(四)统筹兼顾，注重活动实效。各部门要处理好开展“制度落实年”活动与日常业务工作的关系，既要按照部署认真开展活动，又要扎实做好经营业务工作，把是否推动公司发展、提高管理效率作为检验“制度落实年”活动成效的重要标准，真正做到两促进、两不误。

第五篇：制度落实年活动自查报告

根据《XX信联发【20XX】XXX号XX市XX区农村信用合作联社印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作的通知》，为彻底改变我社办理业务，执行制度令不行、禁不止、制度不落实等不合规问题，纠正以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律等不良现象，提升我社员工制度执行力，推进合规文化建设，确保我社持续，健康发展，按文件要求全面开展制度落实年活动自查工作，现将该项工作的自查情况汇报如下：

一.加强组织领导，安排部署到位

我社按活动要求，于20XX年8月12日，组织召开了由分社全体员工参加的制度落实年活动动员会。会上组织学习了省联社《关于印发XX省农村信用社制度落实年活动工作实施方案的通知》、《关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落实年活动工作。

成立了以分社主任为组长，全体员工为成员的 制度落实年活动实施小组，并制定了XX区农村信用合作联社XX分社制度落实年活动工作实施方案，主任负责制度落实年活动的全面部署，XX负责活动资料的收集、整理、上报工作，以及学习资料的收集、整理，以便员工能够顺利开展学习，并对照各项制度开展自查。

二、认真落实文件精神，积极开展学习和自查

1、按照《关于印发XX市XX区农村信用合作联社制度落实年活动工作实施方案的通知》要求，分社干部员工对照自己岗位职责认真开展自查，对履职情况做出了自我评价，对落实制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。

2、分社及时收集了活动学习资料，并于8月18日、8月25日、9月7日分别组织大家进行了集中召学习，组织员工学习了省联社成立以来出台的制度、办法和相关的农村信用社内控制度法律、法规，XX省银行人员五十个严禁、XX系统十个严禁、客户经理十个严禁、强制休假制度、重要岗位轮换制度、信贷制度汇编等，使大家明确了开展制度落实年活动的目的、意义、内容和要求，提高对开展制度实年活动重要性的认识，增强学习制度和落实制度的自觉性。

三、认真梳理，查找存在的问题

(一)制度落实不力。联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位轮换制度》等管理制度，但由于人手紧、工作量大等因素，导致落实不够到位。

(二)个别员工在登记大额资金进出登记薄未挥规定登记款项的来源及用途，使反洗钱缺乏一些相应的甄别线索。

(三)由于人少事情多，金融基础服务有待提高。

四、整改措施

针对本次对我社自查工作中发现的问题,彻底纠正以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律等不良现象，提升我社全体员工制度执行力，深入推进合规文化建设，有效管理风险，确保我社持续、快速、健康发展，提高分社案件防控能力。分社要认真做好以下工作：

(一)加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念。

(二)分社将进一步加大对内控基本制度的落实、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对员工整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。

(三)继续加强对员工的政治思想教育，深入持续开展制度落实年活动，将制度落实年工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，进一步防范操作风险。

(四)加强学习，做好三个结合，确保制度落实年与制度执行力建设提升年、合规教育考试、合规风险点、案件风险点排查工作相结合，统筹兼顾，不顾此失彼。