法律毕业论文格式规范

第一篇：法律毕业论文格式规范

法治最基本的要求就是法的至上性，即作为人民意志的宪法和具有最高的权威。但是，在家走向化的过程中，一个强有力的政党的权威又是必不可少的。xx在建党八十周年讲话中指出：“在我们这样一个多民族的发展中大国，把十二亿多人的力量凝聚起来，向着社会主义现代化的目标前进，必须有中国共产党的坚强领导。否则，就会成为一盘散沙，四分五裂，不仅现代化实现不了，而且必然陷入混乱的深渊。这是近代以来中国发展的历程得出的结论，也是分析许多国家发展的经验教训得出的结论”。如何通过制度设计或创新使执政党既发挥统揽全局协调各方的政治核心作用，又不至于蜕变为凌驾于宪法和法律之上的特权集团，这是包括执政党在内的各方仁人志士共同探讨，但并未很好解决的问题。本文试图在这方面作一尝试性的探讨，以就教于各方。

一、中国法治建设的道路需要执政党的政治权威

当代发达国家的法制现代化起步于自由资本主义时期，并伴随着市场的发展和市民社会的成熟而逐步地、而然地实现的，是一种自下而上的，由社会生活领域推动的运动过程。在这个过程的开始阶段，政府扮演的仅是一种消极的“守夜人”角色。而当代中国的法治变革发生于二十世纪最后二十年，这时的中国社会缺乏商品经济对民主法治意识的启蒙，更面对着政治、经济和法制飞速发展的世界。发达国家的政治影响和经济压力，国内人民要求富裕和民主的渴望，决定了我国的法治建设同时担负着民主化以及发展、稳定等多重任务。其任务的艰巨性和操作上的精巧，客观上需要有一个充分行使公共职能的强大政府来推动法制的转型，需要政府自觉地担负起正确引导法治发展的时代责任。因此，中国被迫同时也是必然地走上了一条自上而下的政府推进型的法治道路。本来，限制政府权力是法治的出发点和基本内涵，但我国的法治建设则要将限制政府权力与维护政府权威统一起来，从而增加了制度设计的难度。但更深层次的问题在于执政党在这种政府推进型法治道路中所扮演的角色。

众所周知，根据马克思列宁主义关于无产阶级政党的理论，党在整个无产阶级专政体系中居于最高的领导地位，它应该而且必须领导国家政权。因此，如果说中国走的是政府推进型的法治道路，那么实际上这个政府就是党抑或说是党领导下的政府。在法治建设中维护政府的权威本质上是维护执政党的政治权威。

政治权威是一种使人们信从的政治力量，它集中体现在个人或某些集团身上。从人类社会发展的角度看，政治权威的出现标志着人类从蒙昧到文明，从自在到自为的发展过程。近代以来，政党取代其他传统政治力量领导政治生活，成为政治文明发展与进步的重要标志之一。据统计，在当今世界二百多个国家和地区中，除二十多个国家和地区是严格的君主制或政教合一体制而无政党外，绝大多数国家都存在着政党，实行政党政治。①对于努力实现法制现代化的发展中国家，特别需要有一个强有力的政党。因为，一个国家实现法治的过程，一般来说是与这个国家整个现代化过程分不开的。现代化过程本身就是利益机制的调整过程，而法制的现代化从理念来说是强调一套民主、公正、自由和法的至上性的观念体系，在制度上则是要建构一套对权力进行限制和约束的制度体系。其与中国传统的观念体系和权力格局的矛盾与冲突，要比经济领域的改革来得更加激烈。而且，随着这一进程的推进，原有的社会政治机制逐步丧失了维护政治稳定的功能，而需要建立一种新的社会政治机制来维护新的政治秩序。强有力的政党与有效的政党制度，无疑是这种新的社会政治机制的核心内容，同时也是维持变革社会中的政治秩序的中坚力量。程燎原、江山二位学者在研究了法治与政治权威的关系后，指出了政治权威在推进法治进程中的作用，即阐述或传输法治理念;制定法律和调适法度;循章守法和监督法律的施行。①看来中国法治建设不能没有执政党的政治权威。而实际上，十一届三中全会以来，中国共产党正是凭借自己的执政地位和政治权威，有力地推动了中国的法治化进程。她领导全国人民在法治理论上进行拨乱反正，确立了“在法律面前人人平等”等现代法治观念;提出了加强民主法制，实现依法治国的法治现代化任务;面对几乎空白的现代法制建设，领导制定了法制现代化纲领和宏大的立法规划，并在短短二十年间，完成了西方国家上百年走过的立法路程，初步形成了以宪法为核心的社会主义法律体系;领导了大规模的普法，有规划有组织地传播法律知识，肃清封建法制观念，培育现代法治意识。总之，在当代国内外背景下，没有中国共产党的政治权威和政治领导，希望像西方国家那样通过市民社会的成熟，自下而上地实现现代法治，是一种不切实际的幻想。

第二篇：中山大学法律本科毕业论文写作规范

中山大学法律本科毕业论文写作规范

我要揪错2010-6-29 0:00:00来源：【盈速教育】阅读：21713

本科生毕业论文是自学考试本科教学中的重要环节

是对学生提高科研创新能力的重要训练

是对学生知识的理解和综合运用能力的重要考察

为规范本科生毕业论文的工作

进一步提高教育质量

特制订本规范

一、本科生毕业论文形式结构及装订顺序

1.封面

2.中文摘要和关键词

3.目录

4.引言

5.正文

6.结语

7.参考文献

8.评语与成绩记录

二、毕业论文的撰写内容与要求

（一）论文题目

论文题目应以简短、明确的词语恰当概括整个论文的核心内容

避免使用不常见的缩略词、缩写字

读者通过标题可大致了解毕业论文的内容、专业的特点和科学的范畴

中文题目一般不宜超过24个字

必要时可增加副标题

（二）中文摘要、关键词

摘要内容应概括地反映出本论文的主要内容

主要说明本论文的研究目的、内容、方法、成果和结论

要突出本论文的创造性成果或新见解

不要与引言相混淆

语言力求精练、准确

以300-500字为宜

在摘要的下方另起一行

注明本文的关键词（3-5个）

关键词是供检索用的主题词条

应采用能覆盖论文主要内容的通用技术词条(参照相应的技术术语标准)按词条的外延层次排列（外延大的排在前面）

摘要与关键词应在同一页

（三）目录

论文目录是论文的提纲

也是论文各章节组成部分的小标题

要求标题层次清晰

目录中的标题要与正文中的标题一致

（四）正文

正文是毕业论文的主体和核心部分

不同学科专业和不同的选题可以有不同的写作方式

正文一般包括以下几个方面：

1.引言或背景

引言是论文正文的开端

应包括毕业论文选题的背景、目的和意义；对国内外研究现状和相关领域中已有的研究成果的简要评述；介绍本项研究工作研究设想、研究方法或理论依据；涉及范围和预期结果等 要求言简意赅

注意不要与摘要雷同或成为摘要的注解

2.主体

论文主体是毕业论文的主要部分

必须言之成理

论据可靠

严格遵循本学科国际通行的学术规范

在写作上要注意结构合理、层次分明、重点突出

章节标题、符号必须规范统一

一般应包括以下几个方面：

（1）毕业论文总体方案或选题的论证；

（2）对研究内容及成果的客观阐述

包括理论依据、创新见解、创造性成果及其改进与实际应用价值等；

（3）论文主体的所有数据必须真实可靠

凡引用他人观点、方案、资料、数据等

无论曾否发表

无论是纸质或电子版

均应详加注释

论文应把握论点正确、论证充分、论据可靠

3.结论

结论是毕业论文的总结

是整篇论文的归宿

应精炼、准确、完整

结论应着重阐述自己的创造性成果及其在本研究领域中的意义、作用

还可进一步提出需要讨论的问题和建议

（五）中文参考文献

参考文献是毕业论文不可缺少的组成部分

它反映毕业论文的取材来源、材料的广博程度和材料的可靠程度

也是作者对他人知识成果的承认和尊重

一份完整的参考文献可向读者提供一份有价值的信息资料

列入的文献应在10篇以上

三、毕业论文的撰写格式要求

（一）字数

除有特殊要求的专业外

毕业论文正文一般不少于5000字

（二）字体和字号

论文封面四号黑体

论文题目（正文）三号宋体加粗

中文摘要、关键词标题五号黑体

目录标题三号宋体加粗

目录内容中章的标题四号黑体

正文小四号宋体

注释、参考文献标题小五号黑体

注释、参考文献内容小五号宋体

论文页码页脚居中、阿拉伯数字（五号新罗马体）连续编码

（三）关键词

摘要正文下方另起一行顶格打印“关键词”款项

每个关键词之间用“；”分开

最后一个关键词不打标点符号

（四）目录

目录应另起一页

包括论文中的各级标题

按照“一......”、“

（一）......”或“1......”、“1.1......”格式编写

（五）各级标题

正文各部分的标题应简明扼要

不使用标点符号

论文内文各大部分的标题用“

一、二......（或1、2......）”

次级标题为“

（一）、（二）......（或1.1、2.1......）”

三级标题用“

1、2......（或1.1.1、2.1.1......）”

四级标题用“（1）、（2）......（或1.1.1.1、2.1.1.1......）”

不再使用五级以下标题

（六）注释

毕业论文中有个别名词或情况需要解释时

可加注说明

注释采用篇末注

应根据注释的先后顺序编排序号

注释序号以“①、②”等数字形式标示在被注释词条的右上角

篇末注释条目的序号应按照“①、②”等数字形式与被注释词条保持一致

（七）参考文献

参考文献的著录应符合国家标准

参考文献的序号左顶格

并用数字加方括号表示

如“[1]”

每一条参考文献著录均以“.”结束

具体各类参考文献的编排格式如下：

1、文献是期刊时

书写格式为：

[序号] 作者.文章题目[J].期刊名

出版年份

卷号(期数):起止页码.2、文献是图书时

书写格式为：

[序号] 作者.书名[M].版次.出版地：出版单位

出版年份：起止页码.3、文献是会议论文集时

书写格式为：

[序号] 作者.文章题目[A].主编.论文集名[C]

出版地：出版单位

出版年份:起止页码.4、文献是学位论文时

书写格式为：

[序号] 作者.论文题目[D].保存地：保存单位

年份.5、文献是来自报告时

书写格式为：

[序号] 报告者.报告题目[R].报告地：报告会主办单位

报告年份.6、文献是来自专利时

书写格式为：

[序号] 专利所有者.专利名称：专利国别

专利号[P].发布日期.7、文献是来自国际、国家标准时

书写格式为：

[序号] 标准代号.标准名称[S].出版地：出版单位

出版年份.8、文献来自报纸文章时

书写格式为：

[序号] 作者.文章题目[N].报纸名

出版日期（版次）.9、文献来自电子文献时

书写格式为：

[序号] 作者.文献题目[电子文献及载体类型标识].电子文献的可获取地址 发表或更新日期/引用日期（可以只选择一项）.??

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你如果认识从前的我，也许会原谅现在的我。

第三篇：法律毕业论文

格式合同价值之研究

姓名：格西拉姆

【摘要】：格式合同的出现，是商品经济发展、合同理论与实践进步的必然结果，随着格式合同的广泛应用，它在我们的社会经济生活中扮演着越来越重要的角色，与我们每一个人的利益密切相关。格式合同的产生和发展是20世纪合同法发展的主要标志之一.随着我国社会主义市场经济的迅速发展，特别是加入WTO后，格式合同以其自身的价值与特征，被应用于社会经济的各个领域,促进了社会主义市场经济的繁荣与发展，极大的方便了我们的生活，它提高了订约效率、节省了时间、降低了成本但它也给经济的发展带来了些许付面影响，但是由于格式合同自身的一些特点，如事先拟订性等，对合同相对人的权益造成了侵害，并损害了社会的公平和正义，因此，我们必须要对格式合同进行法律上的规制。

【关键字】：格式合同 格式现状 法律规制

一、格式合同的概念和特征

（一）格式合同的概述

格式合同最早产生于19世纪的保险业和铁路运输业，20世纪40年代后，被公共事业和商业领域广泛使用。格式合同的产生和发展是与科技和经济发展水平相适应的。随着科学技术水平和经济的发展以及生产的规模化、社会化和交易的批量化，格式合同也在不断地完善和发展，特别是在资本主义的垄断时期，格式合同找到了良好发展的经济环境。一些大的公司或集团为了操控某些行业，降低交易成本，提高交易效率，格式合同的利用为他们带来了丰厚的利润。到社会契约化的今天，格式合同已经广泛的被运用到日用消费品买卖、煤电气供应、运输业、保险业等一系列的社会生活领域中。据有关资料显示，对西方发达国家所产生的合同经统计分析发现有99%以上的交易行为是通过签订格式合同来完成的。由此可见其在经济发展和社会生活中起到的作用可见一斑，格式合同成为20世纪合同法发展的重要标志之一。

格式合同又称定式合同、标准合同、附合合同等，是指合同当事人一方预先拟定合同条款，对方只能表示同意或不同意的合同。因此，对于格式合同的非拟定条款的一方当事人而言，要订立格式合同就必须全部接受合同条件；否则就不订立合同。由于各国立法和司法实践不同，对格式合同的称谓也不同。德国民法称为一般契约条款，法国称为附和合同，葡萄牙法、澳门法称为加入合同，英美称为标准合同，中国台湾地区则称为定型化契约，在中国大陆有两种称谓：一是《中华人民共和国消费者权益保护法》称为格式合同，二是《中华人民共和国合同法》称为格式条款。

一、合同的概念

格式合同(standard form contract)或称为附和合同(addesion contract)定式合同、附从合同、标准合同、定型化契约。

在法国称为附合合同，德国称之为一般契约条款或者普通契约条款，葡萄牙法、澳门法称之为加入合同，英美称之为标准合同。台湾地区称之为定性化契约。

在我国格式合同也非共同接受的名称，有的学者称之为标准合同，有称之为附从合同者，定式合同者。《中华人民共和国消费者权益保护法》将其称之为格式合同，《合同法》第39条“格式条款是当事人为重复使用而预先拟订并在订立合同时未与对方协商的条款”。合同法称之为格式条款。也有学者定义为“一方当事人或者政府部门，社会团体预先拟订条款或印制成固定格式以供使用的条款”。

二、格式合同的产生与发展

经济的发展推动着社会各个领域的进步，格式合同的出现有其深刻的经济原因和社会背景，在简单的商品交换时代，由于商品交换很难形成规模交易，交易合同的订立均需要当事人的具体协商。自由资本主义节段，资本主义生产方式确立，社会科技与生产力得到飞速发展，社会商品与生产资料得到一定的丰富，格式合同的产生有了物质基础。其后，“合同自由”成为合同赖以建立的理论基础。表现在法律上便是注重当事人意思一致的内容。而轻视意思表示的形式。合同自由被认为是神圣不可侵犯的权利。合同法上注重规范赋予当事人自由订立合同不可排除法律的适用，诺成合同、非要式合同就得到飞速的发展，在《法国民法典》1134条第一款规定“依法成立的契约，在缔结契约的当事人间有相当法律的效力。”在垄断阶段随着资本主义商品经济的高速发展，垄断性大企业的形成与发展，以及公用事业的私营化，19世纪保险业与铁路运输业开始出现了格式合同。20世纪20年代后公用事业广泛的采用格式合同。40年代后，在商业领域盛行，代了近代我们已经生活在格式合同中了。

随着计算机技术的发展与广泛应用，网络时代、电子商务的到来，一些网络公司纷纷使用拆封合同，(shrink-wrap contract)和点击合同(click-warp contract),在西方发达国家，合同总数的99%为格式合同。格式合同本身使用简捷，省时，经济，体现了经济生活高速效、低耗费的特点与交易高速度的要求，这是格式合同产生的直接原因，台湾民法学者黄越钦先生认为，格式合同之所以日益普遍，主要有三种社会动机：(一)法律行为产生或缔约行为的强制性倾向(三)缔约、履行大量的发生于不断的重复。(三)以大量生产消费为内容的现代生活关系，使得企业与顾客均希望能够简化缔约的程序。

另外，垄断的出现、市场经济的高速发展，社会生产力得到极大的提高是格式合同产生的重要原因，垄断者用自己强大的经济实力和优势地位，谋去不公平利益，格式合同成为一种他们手中掌握的最好不过的工具。

由此，我们可以看出商品经济的高速发展，交易内容的重复性以及社会对交易简洁、省时高效的要求，导致了格式合同的泛滥。

三、格式合同的法律特征

格式合同作为一种特殊类型的合同，与普通合同相比有其自身明显的特点，一般而言，格式合同具有以下几个法律特征： 1.条款的预先确定性。

格式合同在订约以前就已经预先制定出来了，而不是在双方协商的基础上制定的，条款的内容由格式合同的一方事先明确规定。格式合同的拟定在法律实践中有三种情况：一是由合同当事人即在经济实力上

占有明显优势的企业或集团单方制定；二是作为企业或企业集团与作为交易对象的顾客共同参与制定；或法律赋予权利的第三人就特定交易而拟定。其中，第一种情况最为普遍，如常见的邮政合同，商品房买卖合同、电信服务合同等。2.要约的广泛性、持续性和细节性。

格式合同要约的广泛性体现在其一般总是向不特定的多数人发出，或者至少是向某一类有可能成为承诺人的对象发出的，而非只向某个特定对象发出。要约的持续性体现在其一般总是在一段较长时间内，对所要订立格式合同的人都发生效力。要约的细节性体现在要约中包含了成立合同所需要的全部条款。3.内容的定型化和形式的标准化。

定型化，是指格式合同条款具有不变性和稳定性。格式合同条款一经拟定，在相当长的时期内具有稳定性，不能随意修改，只要与之缔结合同的当事人完全同意就构成了缔结双方，不能再就合同条款讨价还价。当事人一旦主动自愿作出订立格式合同的意思表示，就视为已完全同意了格式合同中的全部内容条款。形式的标准化是指格式合同的形式往往是由行业协会事先拟定并由行业行政主管部门审核通过，被广泛运用到交易的合同固定形式。

4.双方当事人经济地位的不平衡性。

一般而言，格式合同的双方当事人在经济实力方面有较大差异。格式合同提供方往往有较强的经济实力，占有比较明显的优势，或在社会的某一行业居于事实上或法律上的垄断地位；而相对方处于弱势或服

从地位。双方当事人之间经济社会地位的悬殊，常常带来事实上的不公正，合同提供方可以通过格式条款的使用，变相地强制相对方附和其提出的条件，以取得更大的经济利益或减免自身的责任。

四、格式合同的利弊分析

格式合同以其高效快捷的缔约优势，逐渐代替普通民事合同而成为现代经济生活中最主要的合同形式。随着经济的发展，格式合同作为经济交易手段的重要性将更加明显，作用也更加突出。它在现代社会之所以被广泛运用，是因为它为现代社会带来了许多益处。

（一）格式合同的使用，可降低交易成本，提高交易效率。以最少的资源消耗取得同样多的效果，或以同样的资源消耗取得最大的效果，这是现代商品经济的主体所追求的目标。格式合同内容固定、形式标准，要约方是特定的，而承诺方是不特定的，要约人可以一种固定的合同内容向不特定的多数人反复使用，把要约过程简化为要约——承诺，这种签约模式免除了逐条协商及起草、审查合同的过程，节约了当事人的时间、精力及其他交易成本。格式合同以有利于提高效率的方式分配资源，以最大限度增加社会财富。正如德国学者海因﹒可茨认为，随着19世纪工业革命后市场的生产和交易的不断发展，形成了标准化产品的生产系统以及交易流程中的贸易条件的标准化，格式条款应运而生，并对大规模交易的清算的理性化作出了巨大贡献，这种巨大的贡献就是它节约了交易成本”。比如：由于邮局使用格式条款，顾客只要填写事先准备好的格式条款，交易便能很快完成。否则，邮局就要与每个顾客就合同条款进行协商，可想而知需

要增加多少工作人员和交易成本。这样既节约了时间又减少了交易成本，还提高了工作效率。

（二）格式合同明确分配风险，增进交易安全和防范风险。在交易的过程，往往双方尽力避免风险，保障交易的成功，享受合同所带来的利益。普通合同在签订过程中，往往因为当事人专业知识及法律水平有限，导致双方在签约过程中都存在着较大的风险，这种风险可能无法预见，也可能因一方恶意设定签约陷阱，使另一方遭受重大损失。而格式合同的条款是由合同要约人单方预先精心拟定，可以充分考虑合同的各种情况，吸收成熟的合同经验，避免因合同缔约能力的不平衡，导致弱方利益受到损失的结果，减少合同争议。特别是格式合同以书面形式明示，条款内容经国家主管部门或行业自律部门的审查，明确双方的权利和义务，划清责任，对合同双方均有利。

（三）格式合同能体现交易关系对形式公平的价值要求

格式合同内容和形式一经确定便相对稳定，所有合同的相对人都平等地，无差别地按照格式条款的规定签订合同，享受权利和承担义务，不受相对人所有制形式、企业规模等因素的影响，使相对人有平等的机会参与市场竞争，体现格式合同的公平价值。

（四）格式合同便于国家宏观调控国家的经济

为了调控经济，稳定社会经济生活，国家就利用其“无形之手”来干预经济。国家把其意志的单向性与格式合同条款相对人的无协商性有机地结合起来，把其意志以条文的形式规定在格式合同之中。因格式合同涉及国民经济的重要领域，起到引导消费，调整国家经济结构，落实国家经济政策，保障国民经济稳定的、有计划的发展的作用。

（五）补充法律规定的不足

再完备的法律、法规也不能涵盖一切交易形态，而格式合同的实施就可以使大宗交易变得容易，为现代技术在交易中的使用创造条件。随着经济的高速发展和科学技术的进步，许多新型的交易形态，如融资租赁、期货业、信用证等开始在经济生活中出现，并且日益普遍。根据契约自由原则，对于这些新型的交易行为，尽管在法律上未加规定，但仍然应当认定其对当事人双方都有约束力。正如德国学者罗伯特•霍恩提出的，在今天，没有这些格式合同统一的条款，很多工业、贸易和商业部门的运作将变得难以想象。这些统一的条款使大宗交易成为可能，并为计算机的使用提供了便利条件。那些适用各种不同交易中特定问题条款的制定，统一了人们的法律行为。

格式合同虽然因其具有上述一系列的优点成为商品经济社会重要的交易手段但其自身也存在不可忽视的缺陷：

（一）违背了合同的自由原则

在格式条款合同关系中，有一个最大的特点就是改变了合同法上所说的合同自由原则，即双方当事人签订合同时，一方当事人没有合同自由。由于格式条款都是由企业单方预先提出的，相对人不参与条款的制定过程，更无法决定合同的内容和形式；同时，由于垄断的存在或者从事同一经营内容的企业都采用了相同或类似的格式条款，使相对人选择订约对象的权利也受到了限制甚至完全丧失。尽管从形式上讲，当事人概括地接受了企业所提供的合同条款，这种接受本身就是

其意思自治的体现，是他自愿接受合同约束。但是，在这种自愿接受约束的背后，却存在着当事人被迫屈服于企业强大经济实力的现实。因此，表面上当事人意思表示一致掩盖了事实上的意思表示不自由，契约自由仅仅是制定格式条款一方决定合同内容的自由，这实际上很大程度上动摇了合同法的合同自由原则。“弱者一方只能或多或少地自愿屈从于强者一方提出的合同条款和那些经常只能被模糊理解其效果的合同条款。”

（二）格式合同存在不公平条款损害相对人的利益

由于格式合同限制了对方当事人的合同自由,就发生了另外一个很重要的问题,即无论是自然人或法人参加市场交易,一旦其能单方面决定合同内容时,它就可能利用这个权利来规定有利于自己的条款,片面保护自己的利益或获得不当利益,其结果就会损害对方的利益。比如,为了节约费用而使履行合同的时间和地点更便利自己,或者在合同中约定以其营业所在地法院为纠纷的管辖法院等。除此之外,制定格式条款的一方甚至可能规定一些免责条款,这些免责条款包括免除责任的条款和限制责任的条款。比如,在条款中动辄就出现“本公司概不负责”、“本公司不承担其他赔偿责任”等。格式条款的制定者正是通过在合同中规定限制或者免除自己责任的条款,即约定自己仅就故意或者重大过失行为负责来逃避其应负的法律责任,使合同关系不公正,违背了公平的原则。

（三）合同的风险分配不合理

由于格式合同的预先确定性，格式合同的制定者可以利用自己的专业

和法律知识，在合同中预设商业风险及司法风险。制定者为了对自己有利，可能选择一些隐含的语言和强制性的条款来免除自己的责任，减少自己的风险，把风险转嫁于相对人。例如合同中规定，因不可抗力所发生的损失，概由相对方承担。对此,德国学者曾经指出:“一般交易条款(即格式条款)曾被广泛地用来规避法律规则,制作由对方承担一切风险和不利的契约形式。而对方当事人则通常无力抗拒这种单方面的风险转移,因为提出契约的一方几乎不可能就其一般交易条款另外进行商讨。”

从以上分析可以看出，格式合同是一把双刃剑。其一，格式合同具有其它合同不可比拟的特殊功能，广泛应用于市场交易的各个领域。其作用是不可代替的,能够比普通合同更有效地促进经济、生产的发展。其二，如果立法不能够对格式合同进行很好的规范，很可能造成市场交易与经济秩序混乱，从而摧残、侵蚀民法、合同体系,随时损害经济弱者一方的权益。因此，如何在坚持民法与合同法的基本原则下，健全格式合同立法、司法、行政、法律监督等综合调控，维护合同公平正义，保护广大消费者利益是我国法制建设所面临的艰巨任务。

五、我国格式合同的现状及立法缺陷

由于我国使用格式合同大多是具有独占地位的经营者，因此格式合同中长期普遍存在着不公平、不平等的条款，即“霸王条款”。“霸王条款”的表现可以分为五类：

一、排除、剥夺消费者的权利；

二、经营者和消费者权利义务不对等,任意加重消费者责任；

三、违反法律规

定,任意扩大经营者权利；

四、经营者减免自己责任,逃避经营者应尽义务；

五、经营者利用模糊条款，掌控最终解释权。“霸王条款”之所以能霸道横行因为：一是市场尚未发育成熟，许多行业市场准入的门槛太高，导致经营者过少，生产者和经营者处于垄断地位，消费者别无选择；二是信息不对称，消费者不知道自己可以选择什么；三是个别部门的职能转换没有到位，没有负起服务和监管职责。除了上述原因外，还有一个重要原因是我国针对格式合同的立法不完善。存在的问题有：

1.我国法律对格式合同的规定主要是《消费者权益保护法》和《合同法》，但只有零零散散的几条且比较含糊，一旦发生法律纠纷，很难做到有法可依，法律作为调整社会关系的上层建筑，只有全面的反映现实的社会关系，才能实现其对社会的管理和调整。

有关格式合同法条内容的过于简单、概括，理解和适用上难免存有疑义，在司法实践中容易出现不同法院审理做出不同裁判的情况，从而影响对相对人权益的一体保护。如《合同法》第39条第一款规定格式条款提供方应采取合理的方式提请对方注意免除或限制其责任的条款，但对于提请注意的方式、提请注意的程度、提请注意的时间等都未作规定；第39条第二款关于格式条款特征的表述，用“未与对方协商”不够准确，未能完全体现格式条款不能协商的特性；第40条中“排除对方主要权利”之“主要权利”也未作明确。所以，我认为应对第39条、第40条的内容做出司法解释，在时机成熟时制定一部规制格式合同的专门法律，从格式合同的订立、效力、履行,格式

条款的订入、解释、监管、违约责任等做出全面的具体的规制，以最大限度的发挥格式合同的积极作用。

2.我国欠缺专门规范格式合同的立法。格式合同虽然属于合同的一种，关于合同的一般规定也应当遵循，但格式合同作为一种定型化、标准化的契约，其具有的单方预先拟定性、条款的不可协商性、缔约双方地位的不平等性等特征，与普通合同有很多不同之处，因而对其规制，从订立条件、方式、效力及控制方式等应与普通合同有所不同。从世界各国关于格式合同的立法规制模式看，应该制定专门的格式合同规制法，全面规制格式合同。我国也应借鉴国外的成功立法经验，结合我国的实际，制定专门的格式合同规制法。

3.法律对格式合同的订立程序未予规范。我国《合同法》第3 9条第2款：“格式条款是当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款。”根据此条规定，《合同法》所指的格式条款为已订入合同的条款，也即格式条款就是合同条款。但《合同法》并未对格式条款计入合同的程序予以规定，这与《合同法》对非格式合同所作的要约、承诺等详细规定形成鲜明的对比。如果不在缔约过程设置必要程序，可能使合同相对方在根本不了解条款内容前提下就已事实上受到格式条款的约束。

六、格式合同的法律规制

由于格式合同是把利弊并存的双刃剑，它在给人们的经济生活带来极大便利的同时，也产生了一系列的理论问题和实际问题，所以需要在法律上予以规制。在把效率、自由、公平作为价值取向的当今社会，格式合同的法律规制已成为一种现实性需要，它在给现代社会带来效率和便利的同时，也在日益威胁着公平与正义。简单的否定格式合同或放任它的弊端，都是非理性的。惟一可行的是有条件的承认它，用法律规制它，以促进其健康发展。

（一）格式合同规制的方式

纵观国内外对格式合同的规制，主要有以下方式：

1.立法规制，是指国家通过立法将某些格式条款作为不公平条款明确写进法律，当格式合同出现此类条款时，宣告其无效。对格式条款的立法规制分为:（1）民商事一般法的规制。即在民商法典中，设立一般性、原则性规定，如《德国民法典》中的公平自愿、诚实信用等一般性规定，1942年《意大利民法典》第1341条列举的“黑色条款清单”为无效条款。（2）对格式合同制定专门的法律规则。如英国1977年《不公平契约条款法》以及1976年《德国一般条款法》中的规定。我国民事立法并未对格式合同的问题作一般性的规定，但《民法通则》中的有关诚实信用、公序良俗、公平原则的条文要理解为限制不公平条款的一般性规定。在《中华人民共和国合同法》中第39条、第40条、第41条对格式合同的规定可以理解为对格式合同的专门规定，涉及以下几个方面的内容：提供格式合同条款的一方应遵循公平原则，确定当事人之间的权利和义务；格式合同提供方要对免除或限制其责任的条款以适当的方式提请对方注意；规定了格式条款无效的情形，即合同法第52条和第53条之规定以及提供格式条款的一方免除其责任，加重对方责任，排除对方主要权利的条款无效；格式条款或

非格式条款并存，非格式条款效力优于格式条款；对格式条款作不利于提供者解释之规定；《中华人民共和国消费者权益保护法》第24条，《中华人民共和国海商法》第126条，《中华人民共和国保险法》第17条、第30条，它们均对格式合同作了明确的规定。

2.司法规制是指法院依据法律的规定，对格式合同进行审查并依法对其法律效力做出肯定或否定判断的控制方法。或者说，是指通过法院对格式合同纠纷的处理，消除格式合同中不公平条款的影响，维护合同相对人的利益。一方面，法院运用法律以判决的形式将违反强制性规定的格式条款判为无效；另一方面，法院行使自由裁量权，即法院在审判活动中，运用民法的诚实信用、公序良俗、公平原则等一般性原则，对格式条款的严格解释而进行规制。我国《合同法》第41条，对格式条款的解释原则也是法院行使自由裁量权来规制格式合同的具体体现，这有利于对受害者进行司法救济，实现合同的公平价值。

3.行政规制，是指由行政机关对合同内容进行审查，禁止不当条款的使用。包括事先审查和事后监督两个方面。行政规制可以防止部分不当条款的出现，也可以及时废止不当条款的使用，尤其是对涉及公共利益的垄断行业的格式合同的行政规制，可保护广大消费者的利益。我国对格式合同的行政管理应由国务院统一为之。国务院可授权各经济管理部门从事对格式合同的起草、审查和修订工作。《合同法》规定我国行政机关有权干预不公正格式合同，对此法律应该做出更加具体的规定。我国可以采取事先审查与事后监督相结合的行政管理制

度。事先审查即指对特种行业的格式合同条款实行强制性的使用前行政审查。对于其他行业的格式合同，则可以实行事后监督。

4.自律规制与社会监督自律规制，是指合同制定方或同业工会对其使用的格式合同条款自行检查，防止不当条款的使用。但在存在行业利益的情况下，这种软性的自我监督起不了多大作用。消费者是直接与格式合同制定人进行交易，格式合同公平与否直接关系到其切身利益，加之消费者的角色具有广泛性与普遍性，因此，要加大法制宣传力度，提高消费者的维权意识。此外，要加强社会监督，充分调动消费者协会、广播电台、电视台、报刊杂志等的监督力度，工会、妇联、共青团等社会团体也应该积极参与，加强对格式合同的规制。

（二）完善格式合同法律制度的建议

1.完善立法。格式合同属于合同的范畴.而且，格式合同属于私法调整的合同，即民事合同，不同于属于公法范畴的行政合同，以及行政主管部门为提高企业的签约水平、减少纠纷的发生而推行的具有示范指导作用的经济合同示范文本。因此，格式合同主要由合同法进行规制。但是我国现行的合同法并未对格式合同做出明确规定，这是与经济发展的现实不相适应的。当然，格式合同的法律规制也不仅仅是合同法的任务，其他有关法律对格式合同的规制也具有重要作用。例如，经营者有时通过格式合同限制竞争或者从事其他不正当竞争(如公用企业限制竞争、强迫交易、附加不合理条件等)，此时需要以反不正当竞争法、反垄断法予以规制;经营者通过格式合同损害消费者权益的，需要以消费者权益保护法予以规制，等等。因此，我们也

应完善这些法律对格式合同的规制。

2.加大行政执法力度。因不公平、不合理的格式合同而受到损害的当事人，当然可以寻求司法保护。但是，相对于司法保护而言，行政救济具有程序简便、及时、效率、主动等优势，而且强化行政裁决权是当今世界的一种普遍趋势。行政裁决的触角也不再仅仅限于公法领域，还扩及到私法领域，特别是在消费者保护和反不正当竞争及反垄断等领域强化行政救济是非常必要的。我国《消费者权益保护法》有关当事人因消费者权益纠纷可以向有关行政部门申诉的规定就是一种很好的立法例。因此，对于格式合同损害交易对方的行为和争议，我国应当完善救济制度。尤其是行政救济制度，即一方面，要完善行政机关对经营者滥用格式合同行为的行政处罚制度，另一方面，规定和完善行政机关对格式合同权益纠纷的行政裁决制度。

3.强化社会的援助制度。一般的说，格式合同的受害者都是经济生活中的弱者。为对弱者给予充分的保护，除完善司法救济和行政救济外，我们还必须建立广泛切实可行的社会援助体系和制度。政府和社会要为经济生活中的弱者创造尽可能多的条件，使其能够及时掌握保护自身合法权益的法律知识和其他知识；当事人享有维护其合法权益的结社自由，有权依靠各种有关社会团体保护其合法权益；国家应当为当事人营造良好的舆论氛围，在其受到格式合同的侵害时给予充分的声援。

4.政府及其主管部门要加强监督管理和宏观调控。政府及其主管部门要加强行业管理.对处于优势地位的各行业进行严格监管，不

断规范其格式合同，避免不公平、不合理的格式合同的产生；要加强宏观调控，适应“两个转变”的需要，督促经营者尽快转变观念，树立市场意识和正当竞争观念。

5.广泛开展法律宣传，提高消费者以及其他经济弱者的法律意识和自我保护意识。各种调查显示，消费者以及其他经济弱者法律意识不强和自我保护意识不高，是不公平、不合理的格式合同大量存在的重要原因之一。因此，必须加大法制宣传力度，提高当事人法律意识和自我保护意识。

七、完善我国格式合同法律制度的思考

格式合同以契约自由为理论基础，结果却成为了滥用自由权利的典范，走向了契约自由的反面，引起了立法、司法、行政的广泛关注，甚至是社会对格式合同的普遍的敌视，在今天格式合同的作用和它所带来的后果不得不让我们对它进行相应的规制。我们可以综合采用自律规制，行政司法、立法、社会监督的方式。

1、制定专门规范格式合同的法律法规

2、确立保护消费者及其经济上处于劣势主体的利益，维护诚信，保障公平交易，这是立法的一大方向，具有极其重要的意义。

3、程序与实体并重，严格规范订立程序。

4、规定一般条款及立法的解释原则和方法，并确立非格式合同和格式条款的优先性。

5、赋予特定机构或法院司法机关撤消格式合同中部分或全部违反公平与诚信原则的条款。

6、严格限制免责条款订立格式合同，严格把关，多重审查。

7、充分发挥工商行政部门或其他行政主管部门的监督作用，对于危害法律法规侵害消费者利益的情形，从重从严处罚。

8、充分重视和发挥消费者协会等社会团体的维权作用，使其真正成为代表消费者利益，依靠群众积极发挥群众监督作用，9、大力加强法制建设与教育，提高我国消费者的法律意识，运用法律维护自己的权益。

10、建立健全我国的法制体系，建设社会主义法制社会。

八、结束语

在我国，由于政企不分，长期高度集中的计划经济体制，使格式合同广泛运用社会各行各业的同时，又具有十分浓厚的政治特色，特别是我国加入世界贸易组织，社会主义市场经济的发展繁荣与完善，使格式合同得到更加广泛的运用，大力的促进了经济发展与市场贸易的繁荣，同时也存在着侵害消费者权益的种种问题，我们只有结合本国实际，广泛借鉴世界各国先进理论，综合运用各种手段，互相补充，以立法规范为基础，以行业自律与消费者保护团体、监督为辅助，强化法律意识，建立健全法制体系，才能够最大限度格式合同的缺陷，使其为我国社会主义市场经济发展与社会主义现代化建设服务。

参考资料：

1.合同法》 陈小君主编

2.《中华人民共和国合同法》

3.中国期刊数据库、中国优秀博硕士学位论文全文数据库相关资料如下：

4.我国《合同法》有关格式条款规定的评析

5.论格式合同

第四篇：法律毕业论文

数罪并罚及相关问题研究

考号：091408243271 姓名：徐飞

内容提要：数罪并罚是对犯两个人以上罪行的犯人，就所犯各罪分别定罪量刑后，按相关原则判决宣告执行的刑罚。数罪并罚制度是刑罚裁量制度的一种，它所要解决的是，在一个特定化的刑事诉讼过程中对实施了数个犯罪的行为人，如何予以定罪量刑的问题。正确理解和适用这一制度，是关系到贯彻社会主义法制原则、严格依法办案的一个重要问题。

关键词：数罪并罚原则；刑罚；犯罪构成；定罪量刑；犯罪分子；同种数罪 一．数罪并罚概念界定

数罪并罚，是指同一人在某个时段内犯有数个独立的犯罪，并且数罪不能通过科刑上的一罪来处理，从而依据一定的原则、方法进行合并处罚的制度。我国刑法中的数罪并罚制度，是指同一个犯罪人，在判决宣告以前犯数罪的，或在判决以后，在缓刑、假释考验期内，在刑罚执行中又发现有漏判之罪的，应将数罪合并处理的制度。这一制度具有以下三个主要的特征：

（一）罪数特征，即一人犯有数罪。这是适用数罪并罚的前提。正确适用数罪并罚，首先应当注意区别一罪和数罪。行为人的犯罪事实具备一个犯罪构成的为一罪；行为人以两个或两个以上的犯罪故意或过失，实施两个或两个以上的行为，具备两个或两个以上犯罪构成的，就是数罪。只有对实施了数罪的人，才能进行并罚。

（二）时间特征，即数罪必须是在法定期限以内发生的。根据我国刑法的规定，刑罚执行完毕以前发现行为人犯有数罪的，实行数罪并罚。以下情形应适用数罪并罚：（1）判决宣告以前一人犯异种数罪的；（2）判决宣告以后刑罚还没有执行完毕以前或在缓刑、假释考验期限内发现漏判之罪的；（3）在刑罚执行过程中或在缓刑、假释考验期限内又犯新罪的。

（三）原则特征，即对一人所犯的数罪合并处罚，在对各罪分别定罪量刑的基础上，按照法定的原则决定应执行的刑罚。对数罪所采取的并罚，在刑法颁布之前及颁布之初，司法实践中较为普遍的采取“估堆”的方法，即只对各罪分别定罪，并不对数罪分别量刑，只将数罪作为一个整体笼统量刑。但事实证明，数罪并罚中的“估堆”量刑方法既不能保证准确地适用法律，也不能保证办案质量，判决不当难以被发现，即使发现了也不便于纠正，因而是不可取的。在审判实践中，即使数罪中有一罪或数罪应判处无期徒刑或者死刑（包括死缓），也同样应该对各罪分别量刑，然后按照刑法规定的原则决定执行其中最高的刑罚。二.数罪并罚的根据及意义

数罪并罚制度产生、发展和完善的最重要根据是刑法的公平性和正义性。根据“有罪必罚、一罪一罚”的原则，自然推出对于犯罪人犯数罪的情形，应当以并罚为原则这一当然结论。

新中国成立以后，由于长期没有颁布系统的、法典性的刑事法律，解决数罪并罚问题只能靠一些单行的法规和司法解释。由于立法不明确，很多问题缺乏法律规定，导致司法实践中实际操作困难重重，随意性很大，很多问题的解决方法既不统一也不科学。1979年《中华人民共和国刑法》颁布以后，对数罪并罚的原则和不同情况的数罪具体并罚的方法，作了较为全面、系统的规定，从而为人民法院正确解决数罪的并罚问题提供了法律依据和保障。具体讲，对数罪实行并罚，具有以下几个方面的意义：

（一）在定罪阶段，对于犯罪人犯有数罪必须实行数罪并罚，很大程度上是出于对刑罚个别化原则的运用。犯罪人犯有数罪，就必须对该数罪进行综合考量，在分别独立评价每个个罪的基础上，综合评价犯罪人的人身危险性，这也是刑罚个别化的表现，也体现了刑罚系统论的思想。

（二）在量刑阶段，对于犯罪人犯有数罪实行数罪并罚，一方面是定罪阶段认定并罚的必然延伸，另一方面，量刑阶段对数罪的并罚更是从实践操作的角度出发，要在考察各个刑罚方式的执行方式和执行功效的基础上，决定最终的宣告刑，以达到刑罚执行的可能性功效性的统一。这就要求在数罪并罚制度的理论体系中，对并罚的方式应当进行科学合理的设置，根据不同刑罚方法的不同特点，规定不同的并罚方式，以确保数罪并

罚制度并非只是理论上的空泛探讨，而能在司法实践中实际运用，从而发挥其应有的目的。

（三）在行刑阶段，对于犯罪人实行数罪并罚，主要考虑的是刑罚执行的经济性问题。要在刑罚成本和刑罚效果之间找到一个最佳平衡点，是这一阶段数罪并罚制度的存在意义。当然，在行刑阶段，还会出现诸如发现犯罪人在判决宣告以前所犯的漏罪，或者犯罪人在行刑阶段又犯的新罪等情形，因此，要综合解决这一阶段可能出现的问题，将数罪的确定性、并罚执行的可能性和刑罚的功效性统一考虑。这就要求在数罪并罚制度的理论体系中，针对发现漏罪或者又犯新罪等的不同情形，规定不同的处理方式，以体现刑罚的公平正义。三．数罪并罚的原则

数罪并罚的原则，是指对一人犯有数罪并需要合并处罚所依据的原则。我国刑法第69条的规定确立了以限制加重原则为主，以吸收原则和并科原则为补充的折衷原则。根据这一规定，对判决宣告以前犯数罪的，根据不同情况采取不同的原则并罚。

（一）吸收原则

吸收原则是指在对数罪分别宣告的刑罚中，选择其中最重的刑罚作为执行的刑罚，其余较轻的刑罚被最重的刑罚所吸收，不予执行。即数罪中有一罪或几个罪被判处死刑的，不论其他罪被判处何种较轻的主刑，只执行死刑，不再执行其他较轻的主刑；数罪中有一罪或几个罪被判处无期徒刑的，也不论其他罪被判处何种较轻的主刑，只执行无期徒刑，不再执行其他较轻的主刑。

（二）并科原则

并科原则源于“一罪一罚”、“有罪必罚”、“数罪数罚”等刑法思想，强调刑罚的威慑功能，也被称为相加原则、累加原则、合并原则以及并科主义。其主张将数罪分别定罪量刑，对各罪所判之刑相加，以总和刑作为执行刑。根据第69条第2款的规定，如果数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行。从法条上表述分析，其仅指主刑与附加刑的并罚。对于不同种附加刑的并罚和同种附加刑之间的并罚，法律并没有给予明确回答。被处罚金或没收财产的，可以在主刑执行之前或执行过程中执行；被判处剥夺权利，主

刑为死刑、无期徒刑或管制的，与主刑同时执行；主刑为有期徒刑或拘役的，剥夺政治权利应在有期徒刑或拘役执行完毕以后执行；对于主刑已经执行完毕，在执行剥夺政治权利期间又犯罪的，如果所犯新罪无须判附加剥夺政治权利的，应在新罪所判处的刑罚执行完毕以后，继续执行前罪没有执行完毕的附加剥夺政治权利。

（三）限制加重原则

限制加重原则又称加重原则、限制并科原则，是指对数罪分别宣告刑罚后，以其中最重的刑罚为基础，再加重一定的刑罚作为执行的刑罚；或者在数罪分别宣告的数刑的总和刑期以下，数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，并规定刑期最高不得超过一定的限度。数罪分别被判处有期徒刑、拘役、管制的，采取限制加重原则。根据我国刑法典第69条规定，具体的限制加重规则为以下三种：其一，判决宣告的数个主刑均为有期徒刑的，应当在总和刑期以下，数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是最高不能超过20年； 其二，判决宣告的数个主刑均为拘役的，应当在总和刑期以下，数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期；但是最高不能超过1年；其三，判决宣告的数个主刑均为管制的，应当在总和刑期以下，数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是最高不能超过3年。

（四）折衷原则

折衷原则又称混合原则，是指对一人所犯数罪的合并处罚不单纯采用并科原则、吸收原则或限制加重原则，而是根据法定的刑罚性质及特点兼采并科原则、吸收原则或限制加重原则，以分别适用于不同刑种和宣告刑结构的合并处罚原则。也就是说，它是指以上述一种原则为主、他种原则为辅，将其分别适用于不同刑种或刑罚结构的数罪合并处罚的方法。

我国刑法采用的数罪并罚原则，全面兼采各种数罪并罚原则，包括吸收原则、并科原则、限制加重原则，且所采用的各种原则均无普遍适用效力，每一原则仅适用于特定的刑种。即依据刑法典的规定，吸收原则只适用于死刑和无期徒刑；并科原则只适用于附加刑；限制加重原则只适用与有期徒刑、拘役和管制三种有期自由刑。其中，限制加重原则居主导地位，吸收原则和并科原则处于辅助或次要地位。

四．数罪并罚的几种情况

根据犯罪人实施数罪或司法机关发现数罪时间的不同，数罪可以分为若干不同的情况。由于不同情况的数罪显示的犯罪人主观恶性和人身危险性不同，我国刑法规定了不同的并罚原则，下面简述几种不同情况数罪的并罚：

（一）判决宣告以前就查明的一人犯数罪的并罚

判决宣告以前一人犯数罪，并均已被发现，这是数罪并罚的基本形式。其基本特征是：（1）一人犯有数罪；（2）所犯数罪是在判决宣告以前实施并且已被发现的；（3）在对各罪分别定罪量刑的基础上，依照刑法第69条的规定，决定犯罪人应执行的刑罚。

（二）判决宣告后刑罚执行完毕前有漏罪的并罚

“漏罪”是指判决宣告以前一人犯有数罪，在对其他罪作出判决时未被发现的罪。根据刑法第70条的规定，判决宣告以后刑罚还没有执行完毕以前，发现被判刑的犯罪人在判决宣告以前还犯有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪（包括同种罪）作出判决，把前罪判决所判处的刑罚与新发现之罪所判处的刑罚，按照刑法第69条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当在新判决决定执行的刑期以内。

（三）判决宣告后刑罚执行完毕前又犯新罪的并罚

这是指判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，犯罪分子又犯新罪，将前罪和新犯的罪并罚的情况。刑法第71条所确定的并罚方法，即所谓“先减后并”的计算刑期的主法，是指：首先对新犯的罪作出判决，而后把前罪没有执行的刑罚和后罪所判处的刑罚，根据第69条的规定决定执行的刑罚。这里“前罪没有执行的刑罚”，是指前一判决确定的应执行的刑罚（既包括宣告一罪后应执行的刑罚，也包括宣告数罪且进行并罚后决定应执行的刑罚）减去已经执行的刑罚部分。如果被执行在执行期间犯了数个新罪，应当分别进行确定宣告刑后与前一判决没有执行的刑罚进行并罚。例如，被告人因入室抢劫被判处有期徒刑15年，执行10年后又新犯盗窃罪，判处8年。依照先减后并的方法，应当将未执行的5年与新罪的8年实行并罚，即在8年以上13年以下决定执行的刑期，如决定执行12年，则被告人还须服刑12年，共计要服刑22年。

（四）缓刑或假释考验期间发现漏罪或又犯新罪的并罚

依据刑法第77条、第86条，可归结为以下两点：第一，被判处缓刑的犯罪分子在缓刑考验期间发现漏罪或又犯新罪的并罚，情形比较简单，对漏罪或新罪作出判决，把对漏罪或新罪判处的刑罚与前罪判处的刑罚按照刑法第69条的规定，决定执行的刑罚。第二，假释的犯罪分子在假释考验期间被发现漏罪或又犯新罪的并罚，依据刑法第86条第1款、第2款，对于漏罪，适用“先并后减”的方法，对于新罪，适用“先减后并”的方法，需要注意的是，不论漏罪或新罪的性质与前罪是否相同，数罪并罚的制度都适用。

（五）数个有期自由刑与多个剥夺政治权利刑的并罚

此两者间的并罚可以分为两种情况：其一是有期自由刑与剥夺政治权利刑的个数对应相等，即每一个有期自由刑都附加了剥夺政治权利刑，这种情况下，主刑的并罚按照限制加重原则决定，数个剥夺政治权利刑按照并科原则决定，实际执行的主刑与附加刑都要受法定最高刑的制约；其二是只有部分有期自由刑被附加了剥夺政治权刑，这种情况下，决定应执行的刑罚比较简单，对主刑按照限制加重原则来决定，对附加刑按照并科原则来决定。

五．对“同种数罪”处罚原则的分析

同种数罪，是指连续犯以外的行为人实施数个行为，均符合同一基本犯罪构成，触犯同一罪名的数罪。连续犯虽然也是触犯了多个同一构成要件，但是由于行为人具有连续意图，因而应以一罪从重处断。应当注意的是，这里的同种数罪应从构成要件的一致性上判断是否同一；虽在一个法条内规定，但是属于不同犯罪构成要件的，应当视为异种数罪，异种数罪是指犯罪人出于数个故意或者过失，实施了数个独立的犯罪行为，侵害了数个不同性质的直接客体，触犯了刑法规定的数个不同罪名的数罪。我国刑法典并没有对同种数罪是否并罚的问题予以单独规定，对同种数罪如何来处罚，刑法学界主要有一罚论、并罚论、折中论三种不同的主张。

一罚论认为，一个人犯有同种数罪时不应并罚，只需作为罪的从重情节或加重构成情节处罚即可。理由是:（1）从我国建国以来的刑事立法与外国的某些刑事立法来看，数罪并罚的数罪是指异种数罪，不包括同种数罪；（2）我国刑法的大部分条文规定了轻

重不同的多个量刑幅度，一个人犯同种数罪后作为从重或加重法定刑的情节处理，能够做到罪刑相适应。少数条文虽然只规定了单一的量刑幅度，但由于这些条文规定的一般是较轻的犯罪，基本上也能做到罪刑相适应。至于极少数条文规定的刑期偏低，一个人犯同种数罪时难以罪刑相称，给司法实践带来困难，这种情况应通过修改、补充刑法来解决；（3）一个人犯同种数罪和一个人犯异种数罪，社会危害性有所区别，后者的社会危害性大于前者，处罚上对两者应区别对待，即对一个人犯异种数罪应并罚，而对一个人犯同种数罪则应按一罪从重处罚；（4）从审判实践来看，对同种数罪按不同的数额、情节、后果来量刑，比较好掌握，轻重也比较恰当。如果对同种数罪进行并罚，有时会出现有罪不罚、轻纵罪犯的状况。

并罚论认为，同种数罪与异种数罪一样，也应进行并罚。理由是：（1）我国刑法总则明确规定了数罪并罚原则，同种数罪也是数罪，当然应当并罚，否定同种数罪并罚，无法律根据；（2）只有对同种数罪进行并罚，才能做到罪责刑相适应，使罪犯受到应得的惩罚；（3）从社会危害性上看，同种数罪和异种数罪的社会危害性孰大孰小，仅从数罪性质相同或相异的角度很难作出判断，应具体案件具体分析。以社会危害性大小作为否定同种数罪并罚的根据，缺乏合理性；（4）把几个同种数罪综合处理，实质上还是一种“估堆”的办法，既不科学，也不准确。

折中论认为，对同种数罪是否并罚，不能一概而论，应当以能否达到罪责刑相适应为标准，决定对具体的同种数罪是否实行并罚，也就是说，当能够达到罪责刑相适应时，对于同种数罪无须并罚，相反，则应实行并罚。折中论现在处于通说的地位。

从前面的分析可知，按照我国现行《刑法》的规定，对同种数罪无论是都按数罪并罚处理，还是都按一罪处罚，或者是在坚持罪刑法定原则前提下的折中论，都无法做到任何情况下都能得出公正的刑罚结果、做到罪责刑相适应。为什么对同种数罪找不到完美的处理原则?个人认为这里面有我国刑事立法的深层次原因: 从前面的分析可知，按照我国现行《刑法》的规定，对同种数罪无论是都按数罪并罚处理，还是都按一罪处罚，或者是在坚持罪刑法定原则前提下的折中论，都无法做到任何情况下都能得出公正的刑罚结果、做到罪责刑相适应。为什么对同种数罪找不到完

美的处理原则?我认为这里面有我国刑事立法的深层次原因: 第一，不对同种数罪一律采用数罪并罚的处理方法。我国现行《刑法》对走私罪、强奸罪、抢劫罪等犯罪，明文规定同种数罪按一罪处罚，并规定了相应的法定刑，其中规定的一些法定刑重于按数罪并罚规则得到的刑罚结果。而在判决宣告后刑罚执行完毕以前，发现这些罪的同种漏罪或者再犯同种新罪时，又不得不按数罪并罚的方法处罚；在刑罚执行完毕后发现同种漏罪的，还得另行起诉，单独判处刑罚，这就难免导致仅因部分案情发现早晚的不同，而出现差别显著的处罚结果。只有对同种数罪都进行数罪并罚，并对各种犯罪配以适当的法定刑，才能保证无论何种情况下都能得到相同或相近的刑罚结果，才不会出现适用刑罚结果显著差异的情况。

第二，有期徒刑的最高刑期太低。立法者为什么要对一些同种数罪规定单独的法定刑，原因之一可以归结为因为我国有期徒刑的最高刑期太低。例如，按照我国《刑法》第236条第l款的规定，在没有其他特殊情况下，强奸一名妇女要判3年以上10年以下有期徒刑，如果一名罪犯五次强奸了5名妇女，没有其他特殊情形，按照数罪并罚的方法对他进行处罚，他最多被执行20年有期徒刑。依照我国刑法现有的量刑尺度，这无法做到罪责刑相适应。如果把有期徒刑的最高刑期提高到40年，按照正常人的寿命，对上述同种数罪采用数罪并罚的方法处理，也能达到罪责刑相适应。实际上，异种数罪的并罚，也面临这一难题。假如一名罪犯犯了五个异种罪，每个罪的法定最高刑都是15年有期徒刑，而不含无期徒刑、死刑，根据我国数罪并罚的规定，他最多也是被执行20年有期徒刑，也无法做到罪责刑相适应。

第三，我国数罪并罚制度自身的原因。按照我国数罪并罚制度的规定，数罪并罚过程中，不允许把一种刑种升格为另一种更重的刑种，例如，不允许把有期徒刑升格为无期徒刑，或者把两个无期徒刑升格成一个死刑。

在刑事立法中，随着犯罪行为社会危害性的增加，必然存在着刑种升格现象，即用较重的刑种代替较轻的刑种来惩罚犯罪。在刑法明文规定同种数罪按一罪处罚的犯罪中，很多时候也是用刑种升格的办法来惩治同种数罪的。例如，没有法律规定的特殊情形，一次抢劫行为，按照《刑法》第263条规定，应对犯罪人判处3年以上10年以下的有期

徒刑，而三次这样的行为，依照《刑法》第263条第(四)项的规定，最高刑却是死刑。单从最高刑来说，等于30年有期徒刑被死刑替代。其他这一类犯罪，如走私罪、偷税罪、强奸罪和走私、贩卖、运输、制造毒品罪等等，都存在着用升格刑种的办法惩治同种数罪的现象。

如前所述，依按我国现有的数罪并罚制度，如果所有同种数罪都按数罪并罚处理，会导致一部分同种数罪的并罚结果轻于我国刑法现有的量刑幅度，不能达到罪责刑相适应的要求。为此，如果所有的同种数罪都进行并罚，包括数罪并罚制度在内的我国刑罚制度应作相应调整。

(一)减少死刑的适用。除故意杀人罪、爆炸罪等少数极其严重的犯罪外，其他犯罪不再保留死刑。在数罪并罚中，无论是同种数罪并罚，还是异种数罪并罚，除非其中有个罪被判处死刑，不允许将其他刑种升格为死刑。

如果大面积保留死刑，许多犯罪的法定最高刑是死刑，而数罪并罚过程中不允许将其他刑种升格为死刑，一些同种数罪并罚的结果就无法和刑法规定的量刑幅度相适应。如，根据我国《刑法》的规定，贩卖海洛因50克以上，可以判处死刑，而一个人贩卖海洛因两次，每次40克，对他的这两个同种数罪进行并罚，如果并罚的结果不允许对他执行死刑，则显然赶不上《刑法》规定的量刑幅度。然而在数罪并罚中，即使允许刑种升格，也不能允许将其他刑种升格成死刑，因为这样做缺乏理论上的根据。而且严格限制死刑的适用，也符合刑法的历史发展趋势。

（二）提高有期徒刑的最高刑期(如40年)。提高有期徒刑的最高刑期，使之和无期徒刑相衔接，这既拓展了有期徒刑的刑幅资源，也避免出现将较短期限的有期徒刑升格为无期徒刑的不公正。

（三）数罪并罚中，允许刑种升格。数罪并罚允许刑种升格，尤其应该允许达到一定年限(如30年)的有期徒刑并罚升格成无期徒刑。因为过长的有期徒刑，对于一个罪犯来说，也就等于无期徒刑。数罪并罚中允许刑种升格，有利于保证并罚结果和刑法规定的量刑幅度的一致性。六．结语

数罪并罚作为量刑制度的一种，似乎与复杂深奥的理论无关，然而在写作过程中，我发现数罪并罚制度有着深厚的社会正义与伦理根基。它的发展反应了人们对自身的认识和自我调整不断走向完善与折衷的过程，想要深入而准确地理解这一制度并非开始时想象的那样简单。为充分发挥数罪并罚制度在打击犯罪、预防犯罪中的积极作用，一方面，应当补充完善刑事立法上有关数罪并罚制度的规定；另一方面，司法工作人员应当严格依照刑事立法原则和精神，正确适用法律，准确定罪量刑，只有这样，才能真正实现“有法可依，有法必依，执法必严，违法必究”的社会主义法制要求，维护法律的严肃性，促进社会主义法制建设，保障现代化建设事业的顺利进行。规范化参考文献：1.苏惠渔.刑法学[M],出版社。年，第几版 2.赵秉志.刑罚总论问题探索

3.马克昌.刑罚通论 4.中国刑法词典

5.任江海.数罪配刑论，《杂志名》[J]，时间，第几期。6.高铭暄.新中国刑法学研究综述 7.张文显.法哲学范畴研究

8.张云鹏.关于同种数罪处罚原则的再思考 9.康凤英.罪数、并罚与司法实践

10.阮齐林.论构建适用中国刑法特点的罪数论体系

第五篇：法律毕业论文

“一带一路”战略中跨国法律协调机制前瞻

内容摘要：跨国法律协调机制对“一带一路”战略有着重要意义。从国际经验来看，以欧盟为代表的超国家法律协调和以美澳互认双边条约为代表的双边或多边认可协议是跨国法律协调机制的主要做法。从制度设计来看，跨国法律协调以相互承认对方特定法律行为在本国的效力为核心，可以有效的促进国家之间商品和生产要素的自由流动，并从制度对接的角度提高区域一体化水平。在“一带一路”工程建设中的跨国法律协调机制，可以借鉴国际的成功经验以充分发挥制度优势，同时也需要根据实际情况调整具体的制度设计。

本团队长期从事论文写作与发表服务，详情伍老师扣扣：三零零四零九八三

关键词：“一带一路” 相互认可 区域经济一体化 跨国法律协调

“一带一路”顶层设计方案强调，“沿线国家宜加强信息互换、监管互认、执法互助的海关合作，以及检验检疫、认证认可、标准计量、统计信息等方面的双多边合作”。这意味着“一带一路”战略构想步入全面务实的发展新阶段。由于“一带一路”沿线国家之间的经济、社会、法律制度差异较大，为实现该战略，构建跨国法律协调机制迫在眉睫。本文从国际经验以及制度设计两个层面探讨跨国法律协调的机制原理，进而展望在“一带一路”战略中跨国法律协调机制的前景。

一、跨国法律协调机制的国际实践

推动区域经济体内部跨国法律协调水平的提高，已经成为当代世界区域经济发展的主要潮流。在这其中，以欧盟和美国为代表的发达国家和地区在区域经济建设中对跨国法律协调机制的构建尤其引人关注：从20世纪80年代起，欧盟以超国家的模式在其成员国内部大力推进的成员国法律制度的相互认可，直接推动了欧洲从经济上的煤钢共同体到政治上的欧洲联盟的转变，成为区域经济内部互认的典范。〔1 〕美国则积极与其他国家签订法律制度相互认可双边或多边条约，其中2008年以美国为首的北美自由贸易区与澳大利亚之间的多边认可条约以其范围之广、开放程度之高引起国际社会的广泛关注。这两大案例分别代表了跨国法律协调机制超国家模式和条约模式的最高水平。对这两大典型案例的分析与研究将为我国“一带一路”战略中跨国法律协调机制构建提供有益借鉴与参考。

1.跨国法律协调机制的超国家模式

为消除欧盟内部因法律制度和规则差异所带来的壁垒，在内部成员国跨国法律协调机制的建设上，欧盟曾优先考虑统一化的模式，即制定在全欧洲范围内通用的法律规则和标准。但这一做法遭到成员国强烈的抵制而步履维艰。由此，欧盟转而推动内部成员国法律制度的相互认可作为统一化的替代方案。这一机制最早出现在欧盟法院1979年Cassis de Dijon案的判例中，在该案中欧盟法院以判例法的形式首次确立了“相互认可”原则。根据这一原则，在一成员国内合法生产或销售的商品须为所有其他成员国接受，即使它们并不完全符合接受国的技术法规或质量标准。〔2 〕该判例表明，如果产品满足了最低程度的要求，在一成员国销售的产品也能在另一成员国境内销售。但是，这种接受与认可必须以产品来源国已经确立最低标准为先决条件。如果这种基本条件不具备，成员国仍有权设立附加标准，只要这些标准是符合共同利益的、适当的、非歧视性的、且不构成重叠管制。进而，欧盟在1985年出台的欧盟发展白皮书中从确定和发展了这一制度。在这其中，欧盟确定了成员国的相互认可作为未来发展的一个重要内容和基本手段。〔3 〕其后，欧盟制定了大量的配套单行法律法规以推进成员国之间的相互认可，最终建立了欧盟内部的和货物买卖质量护照和金融单一执照制度。由此，欧盟内部的相互认可包含了有形产品和无形的诸如银行服务、投资、保险等产品。在货物买卖领域，只要在欧盟的一个成员国取得了质量评定证明文书，则可以取得相应等级的欧盟质量护照，凭护照可以在欧盟各成员国免除重复质量评定的义务。在金融服务领域，只要在一个成员国内取得了从业资格，就可以在全欧盟范围内从事同等的业务和服务，而且在这一过程中在东道国的金融分支机构原则上只接受母国的金融监管，因此，只需要遵守母国的金融法律制度即可。〔4 〕欧盟利用超国家的机构和力量，通过出台法案与实际控制相结合的方法，最终建立并强化内部的相互认可制度。在成员国的层面，欧盟大力推动各成员国之间签订相互认可条约，在超国家层面，欧盟建立专门的执行监督机构，用于协调、监控成员国之间相互认可的执行情况，防止因成员国内部新政策、法案的出台而影响相互认可在本国的实施效果。〔5 〕在实践之中，这一专门的协调机构也发挥了巨大的作用。以货物买卖为例，在欧盟超国家机构的引导和协调之下，“欧盟质量护照”在欧盟成员国之间得到了很好的适用，无论是在承认力度还是在通关速度上，持有“欧盟质量护照”的外国产品与本国产品几乎相差无几。〔6 〕

而到了1999年，欧盟委员会则将相互认可制度建设的工作重心从货物买卖、专业技术服务领域转向了金融银行服务方面。随着《金融服务计划》的出台，欧盟委员会列出了在金融银行业推进共同市场的一系列改革措施，其核心是要求成员国相互承认对方的银行金融法律制度和规则，当事人在任意一个欧盟成员国取得金融银行的法律资格，就可以在全欧盟范围内开展业务 〔7 〕。随后，在2001年欧盟正式出台了实施这一方案的Lamfalussy计划 〔8 〕，提出全欧盟范围内金融银行乃至保险行业互认的三步走策略：首先，从欧盟的层面上，在金融、银行、保险这些不同的领域之中以法案的形式建立合作互认的方向性原则和计划;其后，由各成员国依据这些法案修改本国法律制度、规则，和其他成员国缔结条约;最后，在欧盟层面上建立一个集中的推动和监督机构，以保证各国互认的进程和执行情况。在这一计划中，包含着大量具体的措施和方案，更为强调欧盟层面对于互认的推进作用。到2005年，欧盟提出三步走计划的第一步已经完成，在接下来的过程中将着力推进各成员国对于互认制度的落实工作，建立并强化专门的监督机构。〔9 〕在2009年受到金融危机的影响之后，欧盟提出实施计划的第三步，以专门的监督机构来保证欧盟金融安全和稳定，并推进全欧盟的互认水平。这一监督机构被赋予较大的监管权力和监察范围。〔10 〕 有学者指出，欧盟的内部成员国跨国法律协调机制是从最低的货物买卖质量评定领域走向了较高的银行、金融、保险、投资等无形资格领域，在带来巨大好处的同时，也面临着欧盟成员国银行、金融、保险业监管完全重构的风险，可能会带来大量监管上的新问题。〔11 〕同时，这种成员国之间的互认可以被看作是一体化的前奏和铺垫，随着成员国之间互认水平的提高，制度结合得也更加紧密，从而为法律制度上的一体化铺平道路。

超国家机构在欧盟的跨国法律协调机制建设中始终发挥了主导的作用：作为各成员国之上的超国家机构，欧盟可以以指令法案的形式直接推动成员国之间的法律制度相互认可 〔12 〕;欧盟建立了超国家的执行和监管机构，有效保障了法律制度相互认可的实际效果和执行力度;欧盟拥有着超国家的法院――“欧盟法院”，可以推翻、纠正成员国偏离制度要求的法案和行政行为。因此，跨国法律协调机制的建立和执行不仅来源于国家之间的条约，更受到超国家机构的推动和监督，这就有效保证了这一机制的执行力度。最后，不同于一般国家之间的双边条约，欧盟没有退出机制，欧盟成员国的整体或者部分在实践之中也没有退出欧盟的先例。这使得成员国之间的协调机制可以稳定而长期的存在。但是欧盟以相互认可为核心的内部成员国跨国法律协调机制目前也暴露出一些问题：在制度建设初期，欧盟只有12个成员国，各国之间的经济发展状况、法治水平相差不远，进口国可比较容易接受经济发展水平大致相当的出口国的相互认可。但当欧盟东扩之后，新加入欧盟的中欧和东欧国家经济水平、法治水平要远低于西欧发达国家，而欧盟发生的几次重大质量安全事故，其源头也都在东欧国家 〔13 〕。如何跨越经济发展水平之间的障碍，是欧盟跨国法律协调机制面临的主要难题之一。即使跨国法律协调机制在以后的实践中暴露出一些缺陷和问题，在欧盟没有改变做法之前，成员国也必须考虑欧盟整体利益而坚持这项制度。基于此，相较于其他国家的双边条约来说，欧盟内部成员国的跨国法律协调机制具有着更高的稳定性。

2.跨国法律协调机制的条约模式

国际上跨国法律协调机制的另一种典型做法是区域经济体或者主权国家对外签订双边或多边互认协议，相互承认对方的法律制度和规则。发达国家之间多签订双边互认协议，其中以美国与澳大利亚2008年签订的双边互认协议为典型代表。〔14 〕

与欧盟强大的超国家机构不同，美澳双边互认以国家之间的条约为基础，相互认可对方国家法律制度和规则在本国的效力。由于超国家的内部模式需要耗费大量的政治、外交资源，超国家机构的建立也就实属不易。而相比较之下，条约模式则允许协议方以相对较小的制度资源达到构建跨国法律协调机制的目的。以美澳协议为代表的条约外部模式有着以下三个方面的特点：首先，并不建立专门的监督执行机构。在跨国法律制度的相互承认中很有可能会出现执行的问题，其中尤其突出的是如何保证条约签订后双方对于条约实际执行程度和对国内法律制度水平的保持力度。对此，欧盟采取的是建立一整套强有力的专门监督执行机构以保证双边互认的实际执行效果。与之相比，美澳协议的制度成本则显得更为低廉。其次，美澳双边相互认可的核心在于“减免义务”，在条约规定的货物买卖、专业服务和银行金融领域，也就是减免已经经过出口国法律程序的产品和服务在本国的再次、同等级法律程序的义务。和欧盟一样，美澳双边互认协议也将产品的范围逐渐扩大到了包括银行服务、保险、投资等无形的现代金融产品。但美澳协议中不涉及任何本国内现有法律制度改变、互认争端解决措施、互认的监督执行等实质性内容，也不涉及对于对方法律制度水平的评估系统，仅仅在于列明双方同意减免对方义务的范围及程度。最后，美澳协议强调双方法律制度和互认水平的“高水平相似”，即便在协议签订之后协议方内部出台法案或者执行政策在一定程度上影响到了对方国家产品和服务在本国的实际认可程度，或者对方的法治水平发生一定的变化，只要双方的认可程度或者法治水平处于一个“高水平相似”的水平之上，即视为符合条约的约定。

不同于欧盟大刀阔斧的制度改革，美澳协定中并不涉及任何双方国内制度的根本变化，也不建立任何监督执行机构，仅仅局限于双方在互惠互利基础上相互承认对方特定法律行为在本国也发生效力。欧盟的超国家模式强调以法律的刚性手段保证跨国互认制度的执行，预先设计好制度运行的各个方面，包括监督执行、纠纷解决甚至是过错处罚，在制度运行的过程中通过法律的手段保证互认始终处于制定设计时所预设的效果，这一方法虽然可以最大化的保证跨国互认的效果，但由于强调制度执行的始终如一，则难免失之于僵化，在欧盟东扩之后逐渐暴露出一些问题。与之相反，美澳互认条约则试图建立一种弹性的跨国法律协调机制，以解决互认实际执行中可能出现的状况。条约中有意回避了监督执行、纠纷解决等制度，转而约定出现实际影响互认效果的情况之后，由双方的外交部门进行共同评定后，通过外交途径予以解决。同时美澳条约对于关键性问题“高水平相似”刻意留白，由此寄希望建立一个更富有弹性的制度，在实际执行过程中通过不断进行制度调整，同时采取柔性的外交手段而非刚性的法律手段，强调双方之间的共同评价和相互协商，以达到相互间的法律协调机制拥有更强包容性的效果。

3.我国情况

近年来，随着实践的需要和我国法制完善的推进，我国与境外的法律协调机制建设也取得了一定的成效，主要体现在我国内地与香港地区、澳门地区《更紧密经贸关系安排》和《中国与东盟全面经济合作框架协议》中，这为在“一带一路”工程建设中跨国法律协调机制建设积累了一定的实践经验。

《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》（CEPA）第15条第1款规定，“双方鼓励专业人员资格的相互承认，推动彼此之间的专业技术人才交流”。目前，两地在专业资格互认、促进专业人员流动等方面都采取了积极的行动，有关部门根据CEPA的要求正在修改相应法规，并建立了一些新的制度和规章。自从2003年9月签署了CEPA六个附件后，内地和香港有关的专业团体和监管机构已经签署了一些协议：2003年11月初，签署了产业测量师的资格互认协议;2003年12月签署了促进内地与香港证券及期货资格人员及专业知识方面互通交流安排;2004年2月签署了有关建筑师的专业资格互认协议;2004年2月，签署了便利香港居民报考内地保险中介从业人员基本资格考试的合作协议;2004年4月，达成协议，允许香港居民参加内地全国专利代理人员资格考试;2004年8月，签订了结构工程师资格互认协议。 《中国与东盟全面经济合作框架协议》第2条“全面经济合作措施”第6款规定，建立有效的贸易投资便利化措施，包括但不限于简化海关程序和制订相互认可安排。该款对成员达成相互认可安排予以认同。《服务贸易协议》第6条规定了“承认”。从该条内容看，其与GATS第7条如出一辙。首先，第6条第1款规定，“一缔约方可承认在另一缔约方已获得的教育或经历、已满足的要求、或已给予的许可或证明”。关于认可的方式，该款规定，“此类承认可通过协调或其他方式实现，或可依据与各缔约方之间或相关主管机构之间的协议或安排，或可自动给予”。其次，规定了认可的限制条件，如第6条第3款规定的“公开性”，即“无论此类协定或安排是现有的还是在将来订立的，均应向其他利害关系方提供充分的机会，以谈判加入此类协定或安排，或与其谈判类似的协定或安排。如一缔约方自动给予承认，则应向任何其他方提供充分的机会，以证明在该其他方获得的教育、经历、许可或证明以及满足的要求应得到承认”;第6条第4款规定的非歧视性，即“一缔约方给予承认的方式不得构成在适用服务提供者获得授权、许可或证明的标准或准则时在各国之间进行歧视的手段，或构成对服务贸易的变相限制”。最后，第6条第2款鼓励相关主管机构就“获得授权、许可或证明的标准或准则”进行谈判。而在具体实践中，2002年2月8日，国家质量监督检验检疫总局与越南科技部签署备忘录，越南承认我国摩托车、摩托车发动机、摩托车头盔的3C认证结果。2003年8月，国家认证认可监督管理委员会又与越南标准质量局签署了会谈纪要，越方将承认我国强制性产品认证结果的范围从摩托车整机、摩托车发动机和头盔扩大到摩托车后视镜、测速表、轮胎、轮网和乘客扶手等摩托车零部件。〔15 〕

虽然我国在与境外的法律协调机制建设上也取得了一定的成效，特别是与东盟法律相互认可，有效推动了区域经济建设的发展，但同时也应当看到，我国与境外相互认可条约与欧美等发达国家相比，无论是在缔约数量还是在认可的范围上都尚有不小差距，这一制度在区域经济建设的作用和优势方面还有很大发挥空间。

二、跨国法律协调机制运行原理

就目前情况来看，跨国法律协调机制以国家对外的相互认可条约为基础和核心。具体地说，可以理解为多个主权国家约定相互承认对方国家特定的法律制度和规则，例如一种货物或一项服务若可以在一国合法销售或提供，则可以在所有缔约国家销售或提供，同时免除在缔约国范围内重复审查认证的义务。〔16 〕

1.跨国法律协调机制的具体表现

随着经济全球化的发展，国际经济法规则也从大一统的全球规则同一化，逐步走向更加重视各国特性的区域规则建设。在这一背景下，以相互认可制度为核心的跨国法律协调机制建设在全球范围内越来越受到重视。以美国和欧盟为首的发达国家纷纷对外签订相互认可条约。相互认可的范围从最初单一的国际货物贸易领域逐步延伸到国际服务贸易乃至金融、保险等行业。〔17 〕在跨国法律协调机制的框架下，协议方之间的货物买卖、专业乃至金融服务在满足了母国的质量评定、专业资格认证和金融监管要求之后，就可以在东道国取得同等的法律地位。这不仅避免了产品和服务在多个国家内经历重复的法律程序，降低商品和服务的流通成本，提高缔约国家之间的贸易自由化程度。更为重要的是，通过缔约国家之间法律制度和规则的相互承认和对接，实现缔约国家之间从经济上的一体化到法律规则体系上的协调发展。这对于地理上有着天然联系的国家发挥区域经济优势，实现抱团取暖有着尤其重要的借鉴意义。

在货物贸易领域，协议方之间的法律协调一般表现为对技术法规、标准和合格评定等技术性贸易措施的相互承认。在传统的框架下，由于各国认证制度不一致和认证不能互认，供应商为使产品进入各国市场，需要在多国反复申请认证，浪费了大量的人力物力，某些国家也可能利用认证制造贸易中的非关税壁垒，限制其他国家的产品或服务进入。相互认可则有效地解决了这一问题。双方通过条约或者其他方式相互承认对方的合格评定在本国也发生法律效力。出口商则只需要在母国取得合格评定法律文书，商品出口至东道国则无需重复取得东道国的合格评定法律文件，极大便利了商品在缔约国之间的自由流动。

在专业服务领域，则主要是对执业资格的相互认可，从而避免执业资格的重复认证。缔约国之间相互允许取得对方国家从业资格的专业服务人员进入本国市场从业。相互认可执业资格实际上是对执业资格的要求以及获得执业许可、注册的程序两方面的认同。发展中国家具备丰富的劳动力市场，希望促进人员的跨国流动和就业，而发达国家则担心一旦发展中国家的廉价劳动力大量进入本国市场，会对本国劳动力市场造成冲击，仅允许对知识密集型的专业服务人员的市场准入以及服务提供作出一定的开放。〔18 〕执业资格互认对于促进人员的跨国流动，尤其是专业服务人员在全球范围内的流动，增加就业和创业机会，提高专业服务人员的就业层次和就业质量，加强经济技术的深层次交流与合作，推动经济发展和社会进步，具有越来越重要的现实意义。执业资格互认的实质是允许不同性质的规制机构共同合作，允许专业人员机构及许可机构参与相互认可协定的谈判，更好地表达自己的特点、需求与意愿，通过相互学习、交流和借鉴，改善专业服务标准，优化专业人力资源的配置，促进全球范围的专业服务自由化。开展执业资格互认，既是保护本国经济技术的重要手段，也是开展学术技术交流、拓展经济、技术和劳务合作的重要途径。

金融银行等领域也不例外，缔约国相互承认对方金融机构通过分支机构及跨境服务从事的所有业务活动原则上由其母国的监管机构监管，这些分支机构只需要遵循母国的法律制度和监管规则，只要获得母国颁发的执照，就可以通过设立分支机构或直接跨境提供服务来从事相应的金融活动，而不必重复取得东道国的金融执照。目前，在金融相互认可水平较高的欧盟范围内，成员国之间基本实现了金融领域的相互认可，金融机构只要在欧盟一个成员国取得金融执照，就可以在全欧盟范围内开展相应的金融活动。这就极大的便利了欧盟内部金融资本的自由流动。在欧盟超国家机构的大力推动下，成员国之间通过相互认可制度，相互承认对方的金融执照，从而使得单一成员国的执照在全欧盟范围内生效。〔19 〕金融服务自由最主要的障碍就是各国因政治、经济、文化传统等原因普遍对金融领域实施严格的规制。即使是在一体化程度较高的欧盟内部，分歧仍然很大。欧盟曾经大力推进成员国之间金融法律制度和规则的统一，从而实现欧盟金融的一体化，但在实践中困难重重，遭到成员国强烈的抵制。欧盟逐渐认识到在金融领域完全实现协调统一化在现阶段并不可行。由此，相互认可作为金融监管统一化的替代方案而被提出，并不追求各国金融法律制度和规则的完全一致，而是仅在与许可和审慎监管有关的关键领域实现必要的协调，有效的实现了金融资本在欧盟范围内的自由流动。 区域法律协调起源于20世纪80年代的欧盟，当时是作为欧洲一体化陷入僵局之中的一种折中和替代方案。在近30年的发展中，跨国法律协调制度逐步显示出其独有的制度功能优势，逐渐成为跨国法律协调机制的核心内容，其制度内涵也逐渐丰富，从最初的国际贸易货物买卖的质量评定法律协调发展到当代的专业服务、金融银行领域的相互承认。虽然在不同领域中的表现有所不同，但核心理念都是一致的，即在保留各自法律制度和规则差异性的基础上，同意来自他国的产品或者服务，只要满足了母国法律制度和规则的要求，就可以在本国市场上销售或者提供。由于保留了协议方之间法律制度和规则的差异，同时以相互承认的方式消除了这种差异带来的不利影响，以相互认可为核心的跨国法律协调机制显示出独有的制度优势。

2.跨国法律协调机制的功能分析

首先，跨国法律协调机制有效地消除了区域经济建设中各国法律制度和规则差异所带来的障碍。随着贸易自由化在全世界范围内的不懈努力，各国的贸易壁垒和关税壁垒已经得到了大幅度的消减，但各国在法律制度和规则上的差异所带来的冲突逐渐成为阻碍贸易自由化的新障碍，而以相互认可为核心的跨国法律协调机制正是协调化解不同国家之间法律规则和制度冲突的有效手段。

一般来说，与贸易有关的法律制度和规则的冲突多表现在认定产品或产品生产过程、方法的技术法规标准或指南等规则以及评估产品是否符合规则即合格评定的程序等方面，不同国家有着自己不同的规则，在跨国商品流动中，货物将需要符合多种不同的规格和标准，进行充分的评定和程序，不但造成重复认定的浪费，更有可能产生新的贸易壁垒 〔20 〕。法律规则和制度的冲突可能从三个方面对市场准入造成影响：第一，在不同国家之间与货物买卖、商品质量评定法律制度和规则的不同，可能导致潜在的外国生产商不再选择进入与其国内法律制度和规则不同的市场，实际上造成了进口限制。虽然这些生产商可以针对出口国法律制度和规则该国规制的要求调整其产品或服务，但这无疑会增加他们的成本。第二，不同法律制度和规则可能会对希望进入东道国的外国生产商造成不合理的高成本。比如当母国的质量合格评定要求宽松于东道国时，外国生产商为遵循东道国的严格要求所付出的成本显然要大于东道国的国内经营主体。第三，遵循东道国的规则可能会影响销售者或服务提供者在母国的竞争力。比如，银行在国外须遵守东道国严格的规制要求，受其整体经营的影响，它们在国内的竞争力或许因此削弱。第四，尤其重要的，在保护主义、官僚主义或信息不畅通影响下，不同法律制度和规则之间的冲突和差异性将成倍数地被放大，极易形成贸易壁垒。〔21 〕具体而言，货物贸易领域的规则壁垒主要表现为利用不合理的技术法规、标准和合格评定程序阻止外国产品进入本国市场;服务贸易领域的壁垒主要表现为“设立”和“提供服务”方面不合理的限制，如服务提供者的资格、文凭要求、企业的设立形式、业务范围等。不同国家法律规则差异越明显，甚至形成不合理的规制壁垒，以至于使潜在的贸易遭到限制的可能性就越大。〔22 〕在这一情况下，跨国法律协调制度则成为解决区域经济建设各国法律制度和规则差异的有效手段和途径。通过区域经济建设各国之间相互认可对方的法律制度和规则，使得出口商可以依照母国的法律制度和规则在东道国提供产品和服务，这就从根本上消除了不同法律制度和规则之间冲突可能带来的不利影响。

其次，跨国法律协调机制提高了贸易自由化水平。以国际货物买卖为例，在传统的进口国和出口国分别评定的情况下。由于进口国不认可出口国认证机构出具的报告，生产企业在将产品销往不同市场之前需要根据各市场不同的技术要求进行检验和认证，包括运费、时间消耗，如果没有通过认证或检验还需要再运回。这就增加了国际贸易的交易成本和难度，尤其是当产品要输往多个市场时将面临多次的重复检验。而跨国法律协调机制有效的解决了上述问题。如果只对产品检验一次，并且所有的市场都承认检验的结果，不仅可以大幅度降低重复检验带来的高昂交易费用，而且避免了不同国家在质量评定过程中可能出现的贸易和技术壁垒。由此，国际社会大力推动国际层面的法律协调。比如，国际标准化组织合格评定委员会（ISO/CASCO）的工作宗旨中包括了“促进国家级和区域级合格评定体系的相互承认和接受，并促进检测、检查、认证、质量体系，恰当地利用国际标准”，并为此发布了一系列国际标准、导则和指南：如针对认可机构实施的ISO/IEC导则的58、61;针对认证机构和实验室实施的ISO/IEC导则62、65、66和17025，为实施互认、多边承认等提供了依据。同时《TBT协定》第6.1款规定，各成员应保证，只要可能，即接受其他成员合格评定程序的结果，即使这些程序不同于它们自己的程序，只要他们确信这些程序与其自己的程序相比同样可以保证产品符合有关技术法规或标准。国家间法律协调制度形成之后，各自评定机构的结果被相互承认，又可以在各个成员方内互设合格评定机构，形成一个合格评定市场公平竞争的格局，使合格评定资源得到充分利用，避免重复性认证，避免了经营费用的增加，降低了商品检验中可能出现的风险，促进了贸易自由化。

再次，跨国法律协调机制有效的推动了各国法律制度和规则的协调发展。通过协议的方式，区域经济体内主权国家的法律规则产生了域外效力，可以同时在其他国家发生法律效力，由此实现了区域经济体内国家制度的协调和对接。由于相互认可的核心和基础在于缔约国家之间相互承认对方法律制度和规则在本国的效力。这就要求缔约国家之间必须处于相同或者相似的法治水平之上，一定程度上促使法治水平相对落后的国家改革本国法律制度和规则，实现与国际接轨。具体的来说，相互认可允许来自规制标准比较宽松的母国的产品或服务在规制标准比较严格的东道国境内销售或提供，若这些产品或服务为东道国法律所限制或者禁止，则母国的产品或服务在东道国市场上获得了竞争优势。为了提高本国产品或服务的竞争力，东道国必然会降低原有的规制标准，于是各国之间就会展开一种优化法律制度和规则的竞争。这种法律制度的协调过程是“自下而上”的，最终能够引导各国法律规则体系的自发协调。而从国际的实践经验来看，在相互认可制度下，当事国的法治水平将放在国际层面与国际标准和其他国家进行参照甚至相互比较，本国的法律制度和规则不再是本国特有的、只在国内范围之内发挥效力的事务，将受到缔约国乃至国际层面的广泛关注。这将有效地促进协议方之间法律制度和规则改革的良性竞争，双方都倾向于自觉或者不自觉地尝试新的制度改革，以提高本国的法治水平。〔23 〕 最后，跨国法律协调机制开辟了区域经济一体化的中间道路。从历史上看，区域经济体建设过程中不同国家之间法律规则和制度的差异是一个重要的障碍，以相互认可为核心的跨国法律协调有效的跨越了这一障碍，同时又避免了不同国家法律制度和规则同一化所付出的巨大代价。这一机制开创了区域经济建设的新途径，顺应了在求同存异背景下全球化的内在要求。在跨国法律协调的制度框架下，各国彼此认可对方的法律制度和规则，同意彼此交换部分管辖权，顺应了区域经济建设的潮流，成为当代区域经济建设的新动力。

以相互认可为核心的跨国法律协调机制便利了缔约国之间货物与生产要素的自由流动，推动不同法律制度与规则的对接，更为重要的，与法律制度一体化相比，相互认可法律制度的域外效力优势更为明显：在效果上与法律制度一体化相差无几，但一体化更多的要求成员国修改本国的法律制度与规则，通常达到国际通行做法的水平，这需要经历漫长的政治和外交和法律过程，而相互认可最早得以在欧盟全面展开，正是作为法律制度一体化的替代和补充方案，弥补了一体化在这些方面的缺陷。一体化要求尽量消除成员之间制度、法律规则的不同之处，实现不同国家法律制度、法律规则的统一，但相互认可则更加强调缔约国之间的平等和相互性，互相承认给予对方国民以便利始终放在第一位，而消除制度差异则并非相互认可的重点，这也就顺应了当前求同存异的时代潮流。而在国际法的层面，建立国际统一秩序的努力逐渐暴露出进程缓慢，耗费大量政治外交成本的弊端。而且，即便两国之间形成了某一制度的一体化，法律规则与制度实现了完全的统一，但同一主体在不同国家之间就同一事项仍然需要经过重复的法律程序，但相互认可则有效地免除了这种制度上的重复与浪费。因此可以看出，相比于一体化来说，相互认可所耗费的成本更低，制度效果甚至也更好，逐渐成为了当今国际社会跨国法律协调的主流做法。

三、“一带一路”战略中跨国法律协调机制展望

欧盟和美澳协定是两种完全不同的跨国法律协调机制模式，前者在超国家力量的推动下，建立了一整套执行、监督乃至纠纷解决的超国家机构。而后者则是在国家之间双边协议的基础之上的，并没有具体专门的监督执行机关。取而代之的是双方之间的相互监督和磋商。在欧盟，法律制度和规则的调整则更为明显，改革之后的法律制度不仅便利了商品和资本的自由流动，推动了协议方之间的贸易往来，而且随着制度的对接推动了区域经济一体化的进程。虽然从商品资本自由流动和区域一体化的层面来看，欧盟内部成员国的跨国法律协调机制效果更好，但是我们还应当看到，这种效果在很大程度上是和欧盟内部前期长期的外交谈判协商、后期专门机构的监督维护奠定的基础分不开的。同时，在这一过程中，欧盟超国家机构发挥着无可替代的作用。根据“一带一路”工程沿线国家的实际情况，在经济发展水平、市场开放程度和质量评定标准等方面都相差巨大，超国家的协调机制难以一蹴而就。因此，上文所提及的美澳外部条约模式对于“一带一路”工程中的跨国法律协调机制建设尤其有着重要意义。

1.前景展望

在“一带一路”工程建设中，良好的跨国法律协调机制将给整个工程带来巨大推动力，促进沿线国家商品自由化程度和区域一体化水平的提高。同时由于相互认可条约的核心与基础是友好协商、相互承认、共同发展，这也正契合了“一带一路”工程建设的宗旨与世界区域经济发展的潮流。

美澳协议签订之后，双方也都对本国的法律制度进行调整，以适应互认之后的制度设计。但是美澳协议所带来的协议方内部制度上的改革，并不意味着双方国内制度的根本性调整。双边互认只需要协议方对国内法律制度和规则进行小范围，浅层次的变动，以承认对方国民在本国的权利。在这一层面上，以双边互认为核心的跨国法律协调保留了各国法律制度的特殊性。这与当前国际法发展的潮流相适应：在经济全球化的今天，商品和资本的跨国自由流通已经成为经济发展的重要前提条件。这就要求各国适用同样的法律规则，以尽量减少流通过程中的法律障碍。但“法律是一种地方性的知识”，不同的国家不可能适用完全相同的法律制度和规则，每一个国家的法律都会保留自己的经济、社会甚至是民族特性。这就造成了法律地方化和经济全球化内在上的冲突和张力。而条约模式的跨国法律协调机制，则是在尽量保留法律地方化基础上最大限度的实现商品与资本的跨国自由流通。相比于欧盟超国家模式来说，由于不涉及协议方法律制度与规则的根本性调整，也无需建立超国家的机构。缔约双方将问题局限在法律的范围之内，因此更加具有弹性，更容易被接受。特别是对于经济、社会、文化相差较大的国家来说，条约模式的跨国法律协调机制成为了促进协议方之间商品与资本自由流通的不二之选。

2.问题分析

以相互认可为核心的跨国法律协调机制将给“一带一路”沿线国家带来经济和制度上双重优势。但可以预见到的是，由于“一带一路”沿线国家经济发展水平、法治程度千差万别，不能指望“毕其功于一役”，仅仅签署相应的互认条约还远远不够，这一制度优势的发挥仍然面临着一些制度实现的问题。

第一，两国制度的互换是相互认可制度的前提条件。如果协议方之间的国内管理制度差别很大，互认的难度就会加大。虽然相互认可条约本身也可以容纳一定的法律制度和规则上的差异，但这种差异是有限度的。正如美澳协定中强调双方法律制度和水平“高水平相似”。在实践中跨国法律协调机制多表现为双边或者多变协议，如果其中一国法律制度或者法治水平与其他国家相差过大，双边或者多变协议则难以达成，即使强行签订，在实践中的效果也不理想。例如，欧盟东扩之后，东欧国家与西欧发达国家虽然在欧盟的大力推动下仍然签订了相互认可条约，但实践中运行的效果远不如西欧国家之间的法律协调。〔24 〕

第二，虽然协议方从法律协调中实际获得了经济和制度上的效益，但维持国内高标准的法治水平成本也是高昂的。因此，协议方之间容易陷入类似“囚徒困境”的局面之中，在签署条约之后，希望对方维持甚至提高法律制度特别是监管和质量标准评定的水平，而本国出于降低运行成本的考虑，而适当降低。〔25 〕

第三，跨国法律协调机制仍然存在一定技术上的难题。例如，协议方难以实时了解对方国家质量监管的实际水平。法律制度的内容可以通过正式法律文件的形式表现出来，但法律制度的实际效果仍然受到许多其他因素的影响，例如执法者的素养与水平、执法机构的独立性、实际执法中的热情与公正性等，对于协议方来说，这些因素影响下对方国家实际法治水平往往难以估计。

第四，观念上的差异造成的信任缺失，是导致跨国法律协调机制发展缓慢的深层原因。〔26 〕跨国法律协调机制发展的基础是相互信任，而各成员观念上的差异造成的信心不足无疑会削减相互认可的动力。比如担忧相互认可将导致标准或实践的协调化，担心失去主权;同时认为相互认可将对国内产业造成冲击，对社会其他方面的影响也不得而知;发展中国家尚未意识到相互认可对提高产品或服务质量的可能性，以及可将之作为市场扩张的有利工具。而发达国家则担心，若认可发展中成员的低标准的产品或低技能的人员进入本国市场，会对本国市场产生冲击，降低产品或服务的标准。

归根结底，跨国法律协调机制有效运转的基础在于建立公平合理的国际秩序、执行机制的可行性以及世界参与者善意适应新游戏的意愿，进而增进协议方之间相互依存，相互信赖的关系。这是因为，相互认可制度本质上是一国通过外交活动所确立的法律制度，必然会将本国的利益反映到制度的实施中，因而各国不可避免地要求保持一定的机动余地，以维护本国的利益。而在缺乏信任基础上的跨国法律协调机制仍然如“在沙地上造房子，一遇到恶劣天气，便摇摇欲坠或塌陷”。〔27 〕

结 语

以相互认可为核心的跨国法律协调机制因其独有的制度优势，日益引起各国的关注和重视，不仅因为其对于提高国家间贸易自由化水平和区域经济体的一体化水平发挥积极作用，而且实践运行状况良好。“一带一路”工程建设现已进入全面务实的发展新阶段，如何实现沿线国家的法律协调必将成为重要课题。就目前情况来看，借鉴、吸收以相互认可为核心的跨国法律协调机制为具体工程建设所用，将对于沿线国家法律的协调大有裨益。但目前国内学界鲜有对于这一制度的研究，目前的研究现状也将难以应付在“一带一路”工程中所面临的跨国协调机制建设问题。因此，应加强对这方面制度研究的力度，为“一带一路”工程建设做好充分的理论准备。