法学本科毕业论文规范格式

第一篇：法学本科毕业论文规范格式

开放教育试点法学专业本科毕业论文（小四号字、黑体）

论文题目（小二号黑体字）

姓名

学号

学校

指导教师写作时间

（四号字、黑体，2倍行距，居中排列）

（目录、内容摘要及关键词、正文、注释和参考文献各独立成一页）

4、目录页：目录，宋体，小三号；目录的具体内容，宋体，小四号。

5、论文摘要页：论文摘要，宋体，小三号；论文摘要的内容，500字左右，宋体，小四号；关键词，宋体，小四号。

6、正文：论文题目，小二号黑体字；正文中的大标题，小三号黑体字；正文内容，小四号宋体字，正文字数不得少于6000字。

7、注释：注释，小三号黑体；注释内容，宋体五号字。

8、参考文献资料：参考文献，小三号黑体；参考文献资料内容，宋体五号字。写法如：参考著作：翟同美，法理学，中国广播电视出版社，2001年1月（如果用注释时，则需要具体到所在页码）；参考杂志期刊：翟同美，试论刑法中的国家工作人员，平原大学学报，2000年第四期。

9、对所引用的他人的观点、参考的文献要注明出处（可用脚注、尾注的形式清楚地表现出来，注明作者、书籍名称或刊物、出版社、出版时间、页数等），引用其他参考资料如网络资料，也应注明资料所在的网站。

10、正文段落的行间距：缩进，左：零字符，右：零字符；间距，段前：0行，段后，0行；1.5倍行距。

11、论文装订顺序（要求每部分均独立成页）

（1）封面

（2）目录

（3）内容摘要及关键词

（4）正文

（5）注释、参考文献

注意必须使用Word程序打印，凡使用WPS程序的为不合格。电子文档即正稿的word文档，要求将包括封面、目录、论文摘要、正文、注释、参考文献在内的所有内容建成一个文档，并且以学号、姓名、论文题目命名。封面排版应具有美感。最后提交定稿论文的电子稿（软盘两份）、定稿一式五份，另外，写作提纲、初稿、修改稿等材料同时上交。

第二篇：法学本科毕业论文

江西广播电视大学毕业（设计）论文

题目：

论劳动诉讼与劳动仲裁的关系

学生姓名： 学 号： 专业名称： 法 学 学习层次： 本 科 年 级： 14 春 指导老师： 牛晓鹏 职 称： 副教授 教 学 点： 修 水

九 江 广 播 电 视 大 学

开 题 报 告

课题内容（包括课题的现实意义、目前该领域国内外发展趋势、研究的重点及拟突破的难点等）

一、选题的背景及意义：

我国的劳动仲裁制度是启动诉讼救济的前置程序，“一裁二审”的处理模式在计划经济时期对发挥劳动争议仲裁机构的作用，减轻人民法院工作压力起到了一定的积极作用。然而，由于该制度自身固有的缺陷，尤其随着市场经济的深刻变革，涉及到劳动人事、工资分配、社会保障等各项内容的劳动争议也相应变得越来越复杂，劳动争议案件总量持续大幅度上升，这种在劳动争议处理上以仲裁前置为诉讼前提的“先裁后审”的体制，已经不能适应劳动争议处理工作的需要。从现代法治精神考虑，该制度不能实现劳动争议处理的公正、效率、效益的目标，不利于保护劳动关系主体的合法权益，在一定程度上制约了仲裁机构的作用。因此，有必要对劳动争议仲裁前置原则进行客观、深入的分析思考，努力构建一套适用市场经济发展要求、审裁协调的裁审模式，建立和谐的劳动争议解决机制为维护社会稳定奠定法制基础。

二、研究的内容及可行性分析：

我国在劳动争议处理上以仲裁前置为诉讼前提的“先裁后审”的体制，已经不能适应劳动争议处理工作的需要。本文主要研究劳动诉讼与劳动仲裁的关系，从劳动诉讼与劳动仲裁的含义与特征出发，研究我国现行劳动诉讼与劳动仲裁的关系，探讨我国现行劳动诉讼与劳动仲裁关系存在的问题及成因，最后提出我国现行劳动诉讼与劳动仲裁关系的协调对策，以期对完善我国劳动仲裁制度提供相关参考依据。

三、论题的研究方法：

从教材、网络及各项法规中查找我国关于《劳动法》的法律条文及法律依据；部分法学家的认识、观点；通过日常工作中走访调查当事人对《劳动法》一些看法收集和在实践实施中遇到的一些问题；准备好相关资料后，理清自己思路开始进行写作。

四、论文拟解决的关键问题及措施和建议：

劳动诉讼与劳动仲裁是劳动法的一个基本理论问题,学者们对此进行了许多有益的探索，但至今仍众说纷纭，莫衷一是。根据劳动诉讼与劳动仲裁的定义、特征以及它与相关范畴的比较，在对我国关于劳动诉讼与劳动仲裁各种有代表性学说的分析与反思的基础上，我们认为，劳动诉讼与劳动仲裁应当构建多元化的调解模式。

五、论文的进度安排：

2016年3月6日—3月9日 确定题目 2016年3月10日—3月15日 开题报告 2016年3月16日—3月22日 论文提纲 2016年3月23日—3月25日 初稿 2016年3月25日—3月28日 二稿 2016年4月1日—4月10日 定稿

六、论文的写作提纲：

一、引言

二、劳动诉讼与劳动仲裁相关概念界定

（一）劳动诉讼的含义与特征 1.劳动诉讼的含义 2.劳动诉讼的特征

（二）劳动仲裁的含义与特征 1.劳动仲裁的含义 2.劳动仲裁的特征

三、我国现行劳动诉讼与劳动仲裁的关系分析

（一）劳动诉讼与劳动仲裁的联系

（二）劳动诉讼与劳动仲裁存在的问题及成因

1.仲裁前置损害当事人诉权 2.“一裁二审”浪费社会资源 3.程序重叠弱化仲裁职能

四、我国劳动诉讼与劳动仲裁关系的协调

（一）确定裁审关系的基础

（二）构建多元化调解模式

五、总结

七、参考文献：

[1]陈俊.对完善劳动仲裁制度的再思考[J].经济研究导刊.2010(05)[2]宋涛.试论我国劳动仲裁制度的问题与完善[J].法制与社会.2010(03)[3]曹鸾骁.对我国劳动争议仲裁制度的否定性评价——兼论《劳动争议调解仲裁法》违宪[J].理论界.2010(01)[4]关怀.30年来我国劳动立法的光辉历程[J].朝阳法律评论.2011(01)[5]朱蓉.我国劳动争议处理体制亟待完善[J].学习月刊.2012(21)[6]孙宝强.劳动合同法的新制度经济学思考[J].开放导报.2013(03)[7]邓珊珊.我国劳动仲裁制度的再建构[J].法制与社会.2014(12)[8]徐元彪,周茜.略论我国劳动争议处理体制的改革与完善[J].湖北经济学院学报(人文社会科学版).2014(11)[9]陈忠谦.从仲裁的本质谈我国劳动争议仲裁制度的改革[J].仲裁研究.2012(04)[10]余春艳.我国劳动仲裁制度的缺陷及完善[J].法制与社会.2014(06)

目 录

一、引言

二、劳动诉讼与劳动仲裁相关概念界定

（一）劳动诉讼的含义与特征

1.劳动诉讼的含义 2.劳动诉讼的特征

（二）劳动仲裁的含义与特征

1.劳动仲裁的含义 2.劳动仲裁的特征

三、我国现行劳动诉讼与劳动仲裁的关系分析

（一）劳动诉讼与劳动仲裁的联系

（二）劳动诉讼与劳动仲裁关系存在的问题及成因

1.仲裁前置损害当事人诉权 2.“一裁二审”浪费社会资源 3.程序重叠弱化仲裁职能

四、我国劳动诉讼与劳动仲裁关系的协调

（一）确定裁审关系的基础

（二）构建多元化调解模式

五、总结

论劳动诉讼与劳动仲裁的关系

作者：xxx 指导老师：牛晓鹏

【内容提要】 我国现行的劳动争议处理机制是“一裁二审、仲裁前置”，劳动仲裁是诉讼的前置程序，未经仲裁机构裁决的劳动争议案件，当事人不得向法院直接提起诉讼。这种“先裁后审”的模式在计划经济时期确实发挥过重要作用。随着市场经济的建立发展出现了频繁的社会交往，社会关系的复杂导致劳动争议案件增多，案件性质日趋多样化，“一裁二审”模式的弊端逐渐显现。本文主要研究劳动诉讼与劳动仲裁的关系，从劳动诉讼与劳动仲裁的含义与特征出发，研究我国现行劳动诉讼与劳动仲裁的关系，探讨我国现行劳动诉讼与劳动仲裁关系存在的问题及成因，最后提出我国现行劳动诉讼与劳动仲裁关系的协调对策，以期对完善我国劳动仲裁制度提供相关参考依据。

【关键词】劳动诉讼 劳动仲裁 关系 协调

一、引言

我国的劳动仲裁制度是启动诉讼救济的前置程序，“一裁二审”的处理模式在计划经济时期对发挥劳动争议仲裁机构的作用，减轻人民法院工作压力起到了一定的积极作用。然而，由于该制度自身固有的缺陷，尤其随着市场经济的深刻变革，涉及到劳动人事、工资分配、社会保障等各项内容的劳动争议也相应变得越来越复杂，劳动争议案件总量持续大幅度上升，这种在劳动争议处理上以仲裁前置为诉讼前提的“先裁后审”的体制，已经不能适应劳动争议处理工作的需要。从现代法治精神考虑，该制度不能实现劳动争议处理的公正、效率、效益的目标，不利于保护劳动关系主体的合法权益，在一定程度上制约

了仲裁机构的作用。因此，有必要对劳动争议仲裁前置原则进行客观、深入的分析思考，努力构建一套适用市场经济发展要求、审裁协调的裁审模式，建立和谐的劳动争议解决机制为维护社会稳定奠定法制基础。

二、劳动诉讼与劳动仲裁相关概念界定

（一）劳动诉讼的含义与特征 1.劳动诉讼的含义

劳动诉讼是指当事人不服劳动争议仲裁委员会作出的仲裁裁决，在法律规定的期限内向人民法院提起劳动诉讼，由人民法院依照民事诉讼法的程序，依法对劳动争议案件进行审理的活动。此外，劳动诉讼还包括人民法院的强制执行程序，即当事人一方不履行仲裁委员会已发生法律效力的裁决书或调解书另一方当事人民法院强制执行的活动。

2.劳动诉讼的特征

上的救济途径，但是该法律救济途径并不是无限的，所以对于二审人民法院的判决，双方当事人都应当履行各自的义务，以彰显法律的权威性和节约有限的司法资源。

（二）劳动仲裁的含义与特征 1.劳动仲裁的含义

劳动仲裁是指劳动仲裁机构依据劳动争议当事人的请求，以

无需订有仲裁协议，其实行地域管辖和级别管辖。发生劳动争议后当事人必须先申请劳动仲裁，如不服裁决才可以在规定的期限内向人民法院起诉;而商事仲裁不是民事纠纷的必经程序，其实行协议管辖，当事人可以在诉讼和仲裁中自由选择。

（3）劳动仲裁的处理结果具有强制执行的法律效力

这标志着劳动仲裁是一项重要法律制度。在我国，劳动仲裁的处理结果，不管是仲裁调解书，还是仲裁裁决书，只要双方当事人确认签字或超过法定期限未向人民法院起诉，便具有了强制执行的法律效力。如果当事人一方不履行，另一方即可向人民法院申请强制执行，这显示出了劳动仲裁具有很高的权威性。与商事仲裁不同的是:除法律特别规定的争议以外，劳动仲裁的裁决大多是非终局性的，即当事人不服还可以向人民法院起诉;而商事仲裁受理的所有案件都实行一裁终局制度，裁决一经作出，即发生法律效力。

三、我国现行劳动诉讼与劳动仲裁的关系分析

（一）劳动诉讼与劳动仲裁的联系

根据我国《劳动法》的规定用人单位与劳动者发生劳动争议后，劳动者可以要求本单位劳动争议调解委员会调解与用人单位的劳动纠纷，经调解双方当事人不能达成和解协议的，任何一方当事人都可以向劳动仲裁委员会申请劳动仲裁;当事人也可以不经调解直接向劳动仲裁委员会申请仲裁，劳动仲裁委员会受理案件后，依法作出仲裁裁决，当事人对仲裁裁决不服的可以向人民法院提起诉讼。从而确立了劳动争议案件仲裁程序前置规则。

（二）劳动诉讼与劳动仲裁关系存在的问题及成因 1.仲裁前置损害当事人诉权

劳动仲裁的强制前置，规定当事人的诉讼权利只有在仲裁机构受理并做出实体裁决后才能实现，损害了劳动者追求诉权的权利，限制当事人选择解决途径的自由，违背劳动仲裁制度便捷、缓解法院压力的设计初衷，难以体现仲裁这一制度崇尚自由的价值取向。劳动仲裁前置在限制当事人诉权的同时也削弱了仲裁裁决结果的公信力，使劳动仲裁的效力受到质疑，对仲裁的公正性缺乏信任，仲裁前置程序的存在，让当事人把仲裁当作“走过场”来敷衍，降低了办案效率也浪费了有限的社会资源。

我国规定，经过仲裁后方可提起诉讼程序，则诉讼当事人与申请劳动仲裁的当事人一致，但是如果之前并非劳动仲裁的当事人因为案情需要参加诉讼，那么仲裁的前置就妨碍当事人参入到诉讼活动，干扰当事人行使诉权，虽然《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释(三)》规定，当事人不服劳动人事争议仲裁委员会作出的仲裁裁决，依法向人民法院提起诉讼，人民法院审查认为仲裁裁决遗漏了必须共同参加仲裁的当事人的，应当依法追加遗漏的人为诉讼当事人。但此解释并未允许没有参加劳动仲裁的当事人直接参加诉讼，这会造成一些当事人丧失请求法律保护的权利。因此，针对我国现有情况，仲裁前置程序加大了当事人诉讼的难度，增加了当事人的诉讼程序，引起不必要的诉累。

2.“一裁二审”浪费社会资源

为了使有限的社会财富得到公平分配，恢复社会秩序，需要诉讼，仲裁，调解等一些解决机制去担当“社会调节器”，解决各方纠纷，缓和矛盾。无论是申请仲裁还是提起诉讼，都会导致资源分配的变动，占用一定的社会资源，劳动仲裁制度的存在就是为了实现“成本最小化，效益最大化”的目的，为当事人维护权益增加一条救济途径，而现行的“一裁二审”模式未能实现案件的分流，节约社会成本，不符合现代司法“程序利益”的精神要求。由于对仲裁权威的不认可，该模式不但没有给当事人带来便利，反而延长了劳动争议案件的处理周期，牺牲程序利益并不能实现真正的实体正义。

“一裁二审”的审理模式导致仲裁程序和诉讼程序的衔接不畅，因为，把仲裁程序作为进入诉讼程序的前置阶段，当案件进入到诉讼程序，法院就不再审查仲裁程序和仲裁裁决的有效性。仲裁委员会的裁决结果也不具有法律效力。当法院抛开仲裁裁决裁定的事实去审理劳动争议案件，那么通过法院改变仲裁裁决的案件就会增多，加之法律并未规定经过裁决认定的事实的法律效力，当事人若提起诉讼，则仲裁裁决的效力将被完全否定，从而使仲裁裁决的功能趋于虚化。根据规定，仲裁裁决一旦进入诉讼程序便自动失去效力，增加了处于强势地位的用人单位滥诉的可能性，浪费诉讼资源的同时也无法针对劳动者进行特殊倾斜保护，更不利于仲裁质量的提高。

3.程序重叠弱化仲裁职能

我国法律规定仲裁强制前置，但问题是，劳动诉讼的当事人与劳动仲裁的

当事人两者并不能直接画等号。有些时候，在劳动仲裁环节中并未参与仲裁的个体需要参加劳动诉讼，那么，仲裁前置程序就妨碍其作为劳动诉讼当事人参与案件的审理，不利于当事人向法院请求保护。在实践中还存在由于仲裁和诉讼程序重叠引发的其他问题，如双方当事人均对裁决结果不服提起诉讼，是按反诉对待分别立案合并审理还是按照先起诉的为原告，后起诉者为被告一并做出审理;再如劳动争议民事案件由仲裁委员会做出裁决后，当事人又起诉的，这种情况究竟如何处理等。此外，在目前我国劳动争议的仲裁员业务能力有限的情况下，仲裁前置会使法院的一审实质上成为对劳动争议代为司法监督的程序，反而增加了劳动争议当事人的诉讼程序。

仲裁前置程序与诉讼合并审理存在一定矛盾。《劳动争议调解仲裁法》

其次是对劳动争议进行分类处理。目前我国法律及适用程序尚未针对劳动争议的不同类型作出严格界定和区分，使得现行劳动争议的处理存在两个问题:其一，在案件总量逐年扩增的情况下，若将个体争议和集体争议不作区分且纳入到同一处理程序，必然导致劳动争议增幅和劳动争议处理时效两者此消彼长的后果。其二，现行争议处理主要针对权利争议，而利益争议因不在覆盖之内以致事实上处于自发和无序的状态。因此，在重构我国劳动争议仲裁与诉讼的关系模式时，必须对争议类型作出区分。一般情况下，“各国解决劳动争议的程序多有不同，但共同之处在于，权利争议大多数情况下可以直接进入诉讼程序;而利益争议基本上只能通过调解、仲裁程序解决。因此，在借鉴域外先进经验的基础上，有必要确立利益争议由仲裁程序解决，权利争议可以进入诉讼程序。

（二）构建多元化调解模式

建立由人民政府主导的多元化的劳动争议处理模式，即以人民政府为主导由企业劳动争议调解机构、乡镇街道调解机构、人民调解机构、司法调解机构等多方参与的多元化的调解劳动争议的处理模式，从而构建出一套从企业劳动争议调解组织到司法调解组织相统一的劳动争议案件调解处理模式。对于劳动争议案件应当先由基层调解组织处理，对于当事人直接提起劳动仲裁的劳动争议案件，有劳动仲裁机构引导当事人通过基层调解组织予以解决，从而充分发挥各个调解组织的功能，通过调解的方式化解当事人之间的劳动争议纠纷。对其他调解组织无法调解的劳动争议案件，最后由人民法院的庭前调解组织予以调解，充分发挥司法调解的功能。

对于双方当事人通过调解的方式达成调解协议的，为了避免当事人由于各种原因随意反悔双方达成的调解协议的，从而浪费有限的人力、物力等资源的，法律应当赋予当事人之间达成的调解协议具有强制执行的能力，除了当事人能够证明其协议不是其真实意思的表示之外。

五、总结

在我国现行法律体系中劳动仲裁处于诉讼的前置地位，它没有终局效力，又因为劳动仲裁机构无权采取先予执行、查封、扣押财产的强制措施，从而导致现实中很多案件久拖不决，导致的后果便是国家资源重复浪费，社会弱势群

体的利益得不到有效维护，劳动者权益无法得到保障，这与立法者的初衷以及社会价值取向相背离。况且仲裁之后还有诉讼程序，在仲裁中败诉的当事人往往怀着不服气的心理，或者出于不履行仲裁裁决，达到拖垮对方当事人的目的而提起诉讼，这种情况只能是徒增诉累，明显不利于当事人实现权利主张。因此，要改变劳动仲裁和劳动诉讼两者目前略显尴尬的关系，惟有改革现行的劳动争议处理制度。

第三篇：法学本科毕业论文题目

[04-02]法学本科毕业论文

关键词: 工作 组织 音乐 证券

5555，到了写论文的时间了，可是一周过去了，一个字也挤不出，该怎么办？哪位学长学姐可以帮一下不？

法学专业毕业论文参考选题：

民商法类：

1.论隐私权的民法保护;2.论人格权的民法保护;3.试论民事权利的本质

4.试析合同制度中的情事变更原则与不可抗力的适用;5.析民事责任制度中的债不履行责任

6.试论有限合伙制度在我国确立之必要;7.试析违约责任中可预见原则

8.试论我国物权立法保护的发展与变化;9.试析担保法律制度

10.试论民事侵权行为的归责原则;11.中国婚姻无效制度的构想;12.离婚制度若干问题探析

13.消费者法律保护若干问题研究;14.精神损害赔偿制度浅议;15.电子合同的证据与效力

经济法类：

1.证券法对小股东利益的法律保护;2.浅议公司治理结构中的独立董事制度

3.对证券市场信息披露的法律监管;4.抵押制度法律问题分析;5.试论保险合同的性质与特征;

知识产权及网络法：

1.WTO对我国知识产权保护法律制度的影响;2.商标与网络域名冲突研究;3.网络音乐著作权问题探析

4.对地理标志的知识产权保护;5.试析我国入世后软件保护的“合理水准”

刑法类：

1.刑事诉讼法律观的转变;2.试论特殊主体犯罪;3.挪用公款罪若干问题浅析

4.无罪推定原则在我国司法中的适用及不足;5.入世后刑法观念的转变

6.罪刑法定原则若干问题浅析;7.商业贿赂罪与国家工作人员贿赂罪之比较

8.有关市场信用的刑法规制

宪法、行政法、法理、法史类：

1.试论罗马法的基本制度及其影响;2.论西方国家现代法律制度的新发展

3.浅析中国近代宪政立法;4.沈家本修律与中国近代法律制度的建立

5.试析汉代法律的儒家化;;6.君权、父权、夫权与中国古代法律;7.谈无讼与息讼;

8.论依法治国与以德治国的二维并举;9.法律与道德的冲突与调适;10.制度创新与法制现代化

11.法律职业化与司法改革;12.行政执法难的成因探究;13.论后WTO时代的法治政府与责任政府

14.关于国家赔偿法的立法修改

劳动与社会保障法类：

1.关于劳动争议解决机制的改革设想;2.社会保险立法体系初探;3.劳动合同竟业限制条款研究

4.中国养老保险法律制度初探;5.我国社会保障立法浅谈

国际法类：

1.国家主权豁免浅谈;2.试析WTO国际争端解决机制研究;3.试析世界贸易组织的法律体系

4.试析国际条约的概念及其法律特征;5.对反倾销立法及其适用的法律思考

诉讼法及其他法律类：

1.现行审级制度的不足与完善;2.论我国民事证据制度的改革与发展;3.试析民事诉讼的第三人制度

4.“陷阱取证”引发的法律问题;5.司法公正与刑事诉讼制度改革6.审判监督程序利弊谈

7.WTO对中国律师制度的现实影响;8.试论我国仲裁法学的新发展

9.“小额消费诉讼”的法律问题探析;10.对公益诉讼的立法保护

第四篇：法学本科毕业论文摘要

浙江广播电视大学毕业论文

[摘要] 死刑政策是死刑立法和死刑司法的“灵魂”和“统帅”，对死刑的适用起着至关重要的导向作用。我国从目前的政治、经济实际出发，在现行刑法中保留着死刑，且死刑适用范围广泛。本文以我国目前死刑政策的演变为主线，从理论、实践、立法等几个方面对我国现行的死刑政策进行了较为详细和系统的阐述和评说。本文拟就死刑在我国存废的命运以及相关死刑政策的改革路径提出相关的建议和对策。

[关键词] 死刑，政策，存废，对策

浙江广播电视大学毕业论文

提纲

一、中国死刑政策的相关现状

二、我国死刑政策的误区

三、如何确立“严格限制死刑”的政策

（一）严格掌握“罪行极其严重”的标准，坚持慎杀标准

（二）精心区分适用死刑的情节，坚持慎杀

（三）认真执行死缓制度，坚持少杀

四、确立废除死刑政策的路径探讨 注释

参考文献

第五篇：法学本科毕业论文 2

论完善公司法人治理结构

傅兆军

【摘要】公司法人治理结构的健全和完善是一项任重而道远的系统工程，它直接关系到公司制改革的进程和成效。本文从公司治理结构的理论及其局限性入手,分析了我国公司法人治理的现状，针对公司法人制度和立法的缺陷以及公司法人治理主体的不合理性，提出了完善我国公司法人治理结构的指导原则。建议尽快完善股东大会、董事会及监事会相关立法，实现公司的多元利益共同体理论模式，大力推行职工参与制度，允许银行参与公司治理。从而加速公司法人治理结构探索进程，促进经济快速发展。

【关键词】公司 ；法人； 治理结构 ；产权结构①② 【目录】

一、公司法人治理结构的传统理论及局限性。

二、我国公司法人治理结构的现状

三、我国公司法人治理结构的完善

引 言

公司是社会化大生产和市场经济发展的产物和现代企业典型的组织形式。在现代公司制度中，其核心制度就是具有完善的法人治理结构。从法学的角度讲，公司治理结构是指：为维护股东、公司债权人以及社会公共利益，保证公司正常有效地运营，由法律和公司章程规定的有关组织结构间权力分配与制衡的制度体系。本文针对公司法人治理结构中存在的缺陷，对完善我国公司法人治理结构进行分析，以推动建立规范有效的法人治理结构。

一、公司法人治理结构的传统理论及局限性

1、公司法人治理结构的理论概况

公司法人治理结构（Corporate Governance Structure）是指由一套组织结构严密的自然人来治理公司而形成的组织结构体系。在现代公司中，股东大会、董事会、监事会和经理层，四部分各负其责，相互制衡，共同组成公司法人治理结构。

法人治理结构的核心是处理法人财产的所有者---股东及其代理人董事会的关系；董事会与代理人---经理的关系，这样就形成了两种法律关系：即公司委托董事管理与经营公司财产，董事由此取得对公司事务的经营决策和业务执行权，以维护股东的利益。董事会与高层经理之间被认为是一种委托代理关系，即董事会以经营管理知识，经验和创造力为标准选择和任命适合于本公司的经理人员作为董事会的代理人，在董事会的授权范围从事经营活动并接受董事会监督①。

公司法人治理结构股东本位理论认为股东对公司的经营享有最高直接控制权，董事会选择公司的最高管理者，最高管理者再选择其他人员主持公司的日常工作①，然而股东本位原则的局限性日益突出，主要反映在以下几个方面：

第一，随着科学技术的进步，资本供给是日益丰富，知识、技术等“精神力量”正在各方面超过物质资本的力量而呈上升趋势。以物质资本为基础生产也随之转向了以知识为基础的创造活动。公司人才资本、资源及知识的积累是公司获得超额利润的关键，公司的成长及兴旺取决于人才的竞争。如果忽视人才资本在公司法人治理结构中的地位和作用，将会严重影响法人的发展。

第二，随着社会经济发展，企业间竞争的加剧，大规模现代化股份公司不断涌现，加上证券市场的高度发达，公司股份的日益分散，使得众多大公司的实际控制权逐渐从股东转到管理者手中。公如果仍然由股东会来控制整个公司，根本无法满足公司自身生存发展的需要。

第三，民主的首要含义在于参与，在股东本位的公司里，只有那些拥有公司资本的人才有权利选举和被选举为公司权力机关的组成人员，公司中从事财富创造的雇员被排除在公司民主和法人治理结构之外。这种民主既不利于提高雇员的劳动积极性，可能激化劳资冲突，增加了公司的管理成本，损害公司的组织效率。

二、我国公司法人治理结构的现状

1、股东本位理念影响

目前我国公司内部机构的组成、职权以及它们之间相互制衡关系，主要是由《中华人民共和国公司法》规范的，难以摆脱公司法人治理结构的股东本位理念的不利影响，在实践中暴露了法律适用中存在的不足。

目前，人们普遍认为在公司理论和公司立法中突出股东的主权地位有利于保护国有资产。但是企业组织制度上并没有多少创新，甚至形成了僵化的体制；法人治理结构被严重扭曲；当初立法者设定的模式或意图基本落空；企业依旧是“人治”，而非“法治”。使我国的国企改革和公司立法陷入困境。

2． 董事会存在的缺陷

第一，董事会的产生和运作不规范。我国公司法规定，企业的经营决策由董事会决定，公司董事会由股东大会选举产生。但一些公司在股东大会召开前，实际上董事就产生了。董事长的选举多是上级任命或选举之前与主管部门协商，董事的任命或解聘虽然也由股东大会来决定因素，但实际上董事的产生具有相当大的随意性，多由政府机构指派。董事往往不敢或无独立行事的功能，失去了董事会应有的作用。

第二，董事会的构成不合理。如何有效地发挥董事会的作用，最重要的取决于董事会的人员构成。董事应当具有本公司经营的专门知识和经验。理想董事人选是企业和金融机构的高层管理人员，以及法律、财产和教育方面专家，我国公司董事大多是党政干部或上级主管部门的人员，董事会和经营管理层往往合一，董事会相当于管理委员会，所以我国董事会的职能主要是管理职能而不具有监督职能．董事长对内应是股东大会和董事会开会的主席，对外代表公司。由于我国大多董事长成为事实上的委派，董事长兼任国有资产代表的身份，使所有权与经营权合一，更无法代表企业。

第三，在董事的任职资格方面，我国公司法对于公司董事是否必须是公司的股东，没做出规定。目前有许多股份公司的董事并不持有本公司的股份，缺少这样积极条件，他们很难真正履行忠实的善良管理者的义务，这与公司利益与董事个人利益缺乏内在利害一致性有关。

3．监事会的监督作用不到位

监事会应是现代公司法人治理结构中的一个相当重要的组成部分。我国公司法第54条对有限责任公司的监事会或者监事的职权作出详细规定，监事会均享有既监督公司财务，又监督公司业务的权力，监事还可以专列席董事会会议，监事会是在股东大会闭会期间，代表股东对董事、经理等经营管理者行为进行约束的常设机构，但是我国立法没能确立一种确保监事会监察权有效行使的法律保障机制，致使监事会的营运失去了可操作性。

第一，国目前由股东选举的监事，大多为国有资产或国有法人资产的代表，而非个人资产代表，监事对公司的经营状况经营效益缺乏一种内在的密切关注。而且监事的任职基本上为兼职。公司最高决策者和经营者与公司监事往往来自于同一出资单位，仍保留着残存的上下级关系，使得一些监事无法或不敢大胆行使监督权，而听命于董事会或董事长的安排和指挥。一些依法须履行职权，可见，监事会的监察权行使因此而大打折扣。

第二，监事会法定职权的行使因缺乏必要的实施手段而无法得到应有的保障，我国《公司法》第26条虽然也规定了监事会对公司财务监察权，对董事、经理违法违规行为的监督权，对董事、经理损害公司利益行为的请求纠正权，以及召开临时股东大会的提议权。但对这样法定职权如何得以有效行使，立法并未提供充足的保障手段。同时，即使公司要对董事提起诉讼，公司法没有规定由监事对董事提起诉讼。这些均削弱了监事会应有的职能。

第三，因监事会行使监察权所必须支付的费用得不到应有的保证，也使得监事会监察权的行使往往成为不可能。监事会监察权的行使主要针对的是公司的业务的财务，为此监事会在行使监察权时往往需要聘请律师、会计、审计师等参与具体工作，并需支付合理费用。由于公司对这些费用承担与支出未做出规定，所以实践中一些公司的董事或经营者，以资金紧张为由，拒绝支付该笔费用，使监事会的监察活动难以进行。

4．忽视职工在公司治理结构中的作用

在股东本位的公司理念基础上形成了公司体制中，公司利润的创造者是被排除在公司法人治理结构之外的。尽管我国公司法从维护职工权益强化职工民主管理权及民主监督权出发，规定了监事会中应有适当比例的职工代表，但在现实情况下由公司或工会出面提名选举的职工监事，因其存在一种内部行政隶属关系或雇用关系。立法对职工监事因行使监察权可能受到利益侵害未给予任何应有的法律保障。我国现行的公司法人治理结构实质与我国人民当家作主的基本国情不符，职工的利益不能在公司法人治理结构的框架内得到有效保护。公司资产固然重要，需要得到法律保护，但资产一旦失去劳动者的劳动及人力资本，它将在经济上毫无意义。同时也无法有效利用职工能比较“廉价”地观察到经营者的行为而对其监控的有利条件。

5．对小股东的权益保护较弱

我国公司股权的绝对集中，使得对国有股权外的其他小股东保护较弱。股东是通过股东大会来行使对公司控制权的，而法律只规定“股东出席股东大会”，所持每一股份有一表决权。这样大股东所占比重过高的公司，小股东因对出席股东大会行使股东权利不感兴趣而不出席股东大会，使之形同虚设。我国这些传统的法律设计与现代公司法人治理结构的演进方向都存在差距，严重阻碍了我国公司立法和公司发展。表明了要对我国公司法人治理结构进一步完善的必要性。

三、我国公司法人治理结构的完善

由于我国公司法人治理结构存在多方面的缺陷，给公司治理带来诸多严重的不良影响。如何立足于我国基本国情，并在此基础上借鉴国外当代公司法人治理结构的一些有效经验，来完善我国公司法人治理结构，则是我国当前法学研究和公司立法的一个重

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及其代理人董事会的关系；董事会与代理人---经理的关系，董事会与监事会的关系等公司内部的组织关系，法人治理结构的构建要围绕现代企业制度要求的“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的原则和以“激励、约束、制约”为中心来进行。目的是建立规范完整的职责主义管理体制；实现权力的分立和制衡；决策的科学和民主②。

1．完善我国公司法人治理结构的指导思想

首先是从根本上突破我国公司产权结构的局限，彻底摒弃传统的股东联合体的公司理念，而代之以公司的多元利益共同体理论。具体而言，分两个方面：

第一，我国的公司产权结构与公司法人制度不相适应。众所周知，现代意义上公司在法律上是具有法人资格的权利义务主体。其独立的人格必然要求公司须有自己的财产。公司的财产最初来源于出资者出资。出资者一旦将自己的财产投入到公司，便对其投入到公司的财产丧失了所有权，换得了股东权，出资者因此成为公司的股东。股东股权与公司法人所有权的关系体现了公司产权结构。而我国公司立法强调是，国家投入到公司中国有资产，其所有权并不发生转移和变化，而是仍然属于国家所有，公司法人只享有法人财产权，而不享有法人财产所有权。可见，理顺公司的产权关系，就是摆正国家股权和公司法人的财产权的关系③。

第二，所谓多元利益共同体是指公司是一个由股东、董事、经理、职工及公司债权人等利益相关者的多元利益主体所结成共同体。以公司的多元利益主体理论为指导来完善我国公司法人治理结构，不仅是为了适应国际潮流发展的需要，更重要是为弥补我国现行公司立法的不足，这将有利于克服传统公司法人治理结构的局限性。

2．完善我国公司法人治理结构的具体措施

由于我国公司制度建立的时间不长，要完善我国公司法人治理结构需要一个过程。在上述思想的指导下，当前完善我国公司法人治理结构的具体措施主要包括以下内容：

第一，确立公司法人财产所有权制度

确立法人财产所有权制度，资产所有者只有对资产经营机构进行严格监管，才能确保所有者利益，资产经营的形式可以采取拆分或拍卖股权的方法，股权就可灵活转让，实现股权之间的转换和流通，推动股份的社会化、平等化转变，拓宽融资渠道，实现股权结构多元化，通过资本纽带实现利益的连接，形成以财产为中心，利益最大化为目的的投资主体，促使相关利益主体关心自己的投资，真正实现同股同权，同股同利，制约公司法人所有权，使其向符合股东利益的方向发展，第二，完善我国现代公司法人治理结构中的董事会制

（1）完善公司治理结构中董事会的构成。目前由于我国公司董事会成员中，来自公司管理层的内部董事占大多数，要聘请社会人士担任外部董事，以独立人的姿态参与公司事务（但独立董事原则不应享有企业股权或期权；可以给其高薪报酬，避免其在参与公司活动中失去公正性）。公司内部董事的构成应包括各方面利益代表在内，既要保证公司战略规划可行，又要体现我国职工民主参与管理的特点。

（2）强化董事会的责任。董事会要对全体股东负责，如果经过董事会的决议导致决策失误，董事会要负决策失误的责任。我国建立一种董事会与总经理相互制衡的机制，即总经理的地位、荣誉与企业成败密切相关，也与董事长及全体董事的前途、名誉紧密相连，这样他们才会真正对选择总经理的成败负责，才感到有压力。

（3）我国公司立法以应对董事资格股份条件作出规定。要求董事自被选任时起一定时内必须个人持有一定数额的公司股份。这个规定，一方面可以从经济利益方面强化董事对公司的关注力；另一方面也可以将资格股作为担任董事的质押品，如出现董事违反应尽责任与义务时，可将其资格股作为对公司的直接赔偿。

第三，保障公司监事会有效地行使监督权

为使监事会能有效行使监察职权，我国公司法对监事会的组成及职能增加以下规定：

（1）增加对监事的身份资格限制性的规定。除监事会应有一定比例职工选举监事外，股东监事应占一定比例，而且监事会主席与公司董事长、经理不能出于同一股东单位。

（2）监事会在其成员中必须至少选任一名执行监事，由其履行日常监督职能；必须有精通业务、财务、法律人员。

（3）监事会有权对公司财务和业务状况进行调查和检查，并有权要求经营者作出有关报告。对执行业务的董事、经理违反法律法规或公司章程行为的，监事会有权要求其停止并予以纠正，同时还有义务对此以书面形式向股东大会和董事会作出说明，若经股东大会作出决议或个别股东申请，监事会有权代表公司在法定期间内进行诉讼。

（4）我国公司立法应明确规定，监事会可根据需要聘请律师、注册会计师、执行审计师等协助其审查和调查，由此而发行的费用应由公司承担。

第四，大力推进职工参与制度

随着股东的主权地位日益衰落，作为人力资本所有者的雇员在公司法人治理结构中的地位日趋增强，职工参与制度日益得到各国立法的认同与重视。职工参与公司治理，既是人的经济价值的提高，也是缓和劳资冲突以提高公司的组织效率需要。为充分发挥职工的主人翁意识，更应当创造条件让职工参与公司法人治理。④

（1）要发挥好职代会及工会在公司中的作用。公司职工整体利益与国家的根本利益是一致的，但在具体利益上，由于牵扯到职工自己切身利益企业内部可能产生一些矛盾，这些矛盾是正常的，也是企业必须加以解决的，因此需要有职代会、工会代表全体职工与公司领导人进行协调。

（2）应大力推行董事会、监事会的职工代表制。职工董事、职工监事是职工委派自己的代表，通过股东大会进入公司领导机构，是职工参与企业管理和监督的重要形式，也是职工维护和保护自身合法权益的体现。

第五，完善股东大会的运作规则。

在我国公司实践中,出现了股东大会形式化现象，这种形式化现象主要表现在：有些公司的股东大会被大股东操纵控制，股东大会变成了“大股东大会”；有些股东依法请求公司董事会召集临时股东大会，但董事会拒绝召集，人民法院由于缺乏明确法律规定，又不肯责令公司董事会召集；由于小股东出席股东大会负担费高，致使股东大会出席者寥寥无几。股东大会作为公司权力机构的法律地位没有得切实的落实。为确保股东大会运转的民主化、科学化，有必要完善股东大会运作规则，内容主要如下：

（1）规定股东大会出席股东最低法定人数。《公司法》第106第2项规定：“股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。”但未规定出席股东的最低法定人数。为预防大股东滥用资本多数的表决权，应就股东大会的不同目的事项规定相应的最低法定人数。

（2）降低股东行使临时股东大会召集请求权的持股要件。《公司法》第102条规定行使该权利的股东须持有公司10%以上的股份。在资本规模巨大的公司中，该持股要件未免过苛刻，应将持股要件降低。股东在请求董事会召集临时股东大会未果时，有权向法院起诉。法院有权责令公司限期召集临时股东大会。

（3）为了防止大股东操纵股东大会，在一定程度上平衡大小股东之间的利益，应在实际操作中依法建立限制表决权行使制度和累积投票制度。允许公司在其章程中对持有股份达到其总股本一定比例以上股东表决权的行使做出限制，股东在股东大会选举董事和监事时享有累积投票权⑤，以保障小股东将代表其利益和意志的代言人，选入董事会监事会。

（4）为避免大股东或董事会独占股东大会的提案权，使小股东关注问题在股东会上引起众股东重视，应赋予股东提案权。

第六，允许银行参与公司法人治理结构

在德国、日本，银行通常既是公司最大的债权人，同时又是最大的股东。银行通过与公司之间日常的财务联系使得银行容易得到有关公司经营更多的信息，有利于监控经营者的行为。我国通过债转股方式，商业银行将可成为公司的监控主体。但又出于控制金融风险保持银行贷款业务的稳定等多方面的考虑。商业银行法和证券法禁止商业银行拥有公司的股票和实行银行与证券分离，结果形成了债权人与股东的分离，从而将商业银行排除在公司法人治理结构之外⑥。由于我国资本市场不发达，公司融资在相当长的时间内还将主要依赖于商业银行信贷资金的支持。所以，我国当前应适时地修改上述法律规则所形成的股权和债权分离的有关条款，使商业银行战略性持股得到法律许可，并让银行参与公司法人治理结构，致使商业银行等主要债权人的利益在公司法人治理结构的框架内得到有效保护，这将是一种十分理智而又经济的选择⑦。

第七，正确处理新三会与老三会的关系。新三会是指股东会、董事会、监事会，老三会是指党委会、工会、职代会。通过公司制改造，新三会成为管理工作中的主角，老三会的政治色彩逐淅淡化，似乎在管理中没有什么作用，但实际是，老三会成员可以通过法定程序进入新一会的领导班子中，在职权范围内继续发挥作用，这样老三会人员就在企业中起双重作用，原则是老三会成员不得以职权外的行为干涉新三会工作，企业也必须按《公司法》和《规定》认定董事会重大问题的统一决策、经理的经营管理、监事会的监督作用，避免出现多个决策中心⑧。

结 论

建立和完善中国公司法人治理结构模式就可从多层次、多角度出发，综合考虑、综合治理，要围绕现代企业制度要求的“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的原则和以“激励、约束、制约”为中心来进行，建立规范完整的职责主义管理体制；实现权力的分立和制衡；决策的科学和民主⑨。当然，我们要以科学、务实的态度来总结经验和教训，进一步完善《公司法》、《证券法》、《银行法》等经济法规，推动中国公司法人治理结构完善的进程。

注参考文献：

①崔勒之：《对我国公司治理结构的法理分析》，《法制与社会发展》1999年第2期

②马俊驹、聂德宗：《公司法人治理结构的当代发展》，《法学研究》2000年第2期

③杜沔：《对公司制企业内部法人治理结构的思想》人文科学版1996年第3期

④刘俊海《推进国有企业公司制度改革的法学思考》《中国法学》2000年第2期，《股东权法律保护概论》人民法院出版社

⑤ 《公司法》第106条规定

⑥江平《新编公司法教程》 法律出版社

2004年版

⑦江平《公司法与商事企业的改革与完善》

（五），《中国律师》1999年第6期

⑧何应伟《试论我国公司治理结构存在的问题及其完善的对策》，《河北法学》2000年第5期

⑨王保树、崔勒之著《中国公司法》中国工人出版社1995年版。第98 页