非法集资排查报告

第一篇：非法集资排查报告

非法集资排查报告

为切实掌握和防止员工参与非法集资活动，维护我市农村信用社的良好社会声誉，我社认真学习省联社《关于全面排查员工参与非法集资活动的紧急通知》（赣农信联社办发[2012]29号）精神，为加强员工参与非法集资活动排查工作的组织领导,我社成立了以信用社主任邹建平为组长,周卫香为副组长,全体员工为成员的非法集资排查领导小组.全面排查我社全体员工（含长期休假人员），重点排查“九种人”及从事柜面、信贷岗位的员工。排查的内容为员工非法集资的行为及后果，排查方式是采取员工自报、单位核实、外围调查、群众举报等多种方式，严禁出现“应发现未发现、应查出未查出、应报告不报告”的问题，对工作走过场、隐瞒不报的，追究直接责任人责任。全体员工积极参与和配合排查工作，自报参与非法集资活动情况，并对自报情况真实性签字负责。

执行谈心制度落实监督责任，采取与员工谈心的形式，调查核实员工自身参与非法集资行为，列举非法集资的12条表现形式以及非法集资的常见手段。把谈话笔录下来形成书面形式，要求员工对谈话内容真实性签字。我社员工人数21人，排查人数21人。排查率100%，未发现我社员工有非法集资活动。

丰城市剑南信用社

第二篇：非法集资排查报告

非法集资风险排查工作报告

根据《XX非法集资风险专项排查活动工作方案》的文件精神，XX单位高度重视，召开专题会议进行部署安排，并组织人力对辖区非法集资问题进行专项排查，现将排查情况汇报如下：

一、高度重视

成立了以中心校校长XX同志为组长，副校长XX同志为副组长，XX同志为成员的排查工作领导小组，确保工作顺利进行。

二、强化措施

1、认真组织学习文件精神，落实排查人员责任。

2、认真开展排查工作：X月X日组织人员对辖区校园、全体教职工进行全面排查；通过走访、座谈等形式确保排查不留死角；

通过排查，辖区内所有校园及教职工均无非法集资行为。在今后工作中，我们将对非法集资行为保持高度警惕，本着预防为主、防治结合的原则，杜绝非法集资行为的发生，为学校的健康发展提供保障。

XXXX

XX年X月XX日

第三篇：非法集资风险排查情况报告

非法集资风险排查情况报告

为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。根据分公司相关文件精神，以及恩施州人行相关要求，结合我中支实际,在全司范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:

第一部分 排查情况

一、提高认识，加强组织领导

防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我中支成立了总经理为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。

二、形式多样，宣传排查并举

各部门员工既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。

一是全面清除非法广告。专项清理办公场所（中支大楼）出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。

二是部门宣传形式多样。采取张贴横幅、张贴海报、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。及时向员工和客户通报非法集资的新形式和特点。

四是深入企业现场排查。通过查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。

五是成员单位紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。

第二部分 专项排查情况

一、履职尽责，开展风险排查 我中支与辖内机构配合，多渠道、广角度对承保、理赔等重点领域开展风险排查。经查，在无非法集资行为。

目前，我中支尚未发现辖内机构存在非法集资的问题。

二、常抓不懈，防范“非集”事件

防范化解、打击处置非法集资工作是一项长期、复杂而艰巨的工作，必须警钟常鸣,常抓不懈。

一是进一步强化工作督导。加大督导工作力度,全面提高防范、打击和处置非法集资工作效率。

二是进一步夯实协调机制。切实履行组织协调和督促指导职责,建立防范、打击和处置非法集资部门联动工作机制，保证各项措施得到落实。

三是进一步加强信息通报。组织分析防范、打击和处置非法集资工作情况,做好向州金融办和州人行信息报告、通报等工作。

第四篇：银行信贷及非法集资排查报告

**********银行关于开展信贷引发的

社会矛盾纠纷排查情况报告

根据******银监分局办公室《关于开展*******金融信贷引发的社会矛盾纠纷大排查大化解专项行动的通知》要求，我行对全行工作人员和信贷资金的非法集资情况进行了一次全行性排查，现将排查情况汇报如下：

一、高度重视，全面排查，摸清底数

为做好此次排查工作，行领导高度重视，组织由内控合规部对全行人员开展排查工作，紧密围绕“发现得早、化解得了、控制得住、处置得好”的总体要求，严格按照预防在先、工作靠前、处置稳妥的工作方法，注重超前防范，从源头上化解矛盾，建立矛盾纠纷排查化解长效管理机制，为我行安全经营营造了稳定的环境。

二、排查的基本情况

2017年3月27日至2017年3月31日利用4天时间内控合规部对*************行**名员工进行了摸底排查，重点排查员工利用职务之便，参与或实施非法集资活动，尤其是对信贷部门和每位员工行为进行深入细致排查。1.组织全行员工填写员工行为排查情况表，对照是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。2.在信贷业务排查中，重点对贷款金额、授信额度、贷款利率、期限、还款方式、贷款用途等内容进行排查，通过严格核查，未发现我行信贷从业人员与客户存在资金拆借、内外勾结、骗取信贷资金等现象。

3.进一步加大防控处置力度。为做到“发现得早、控制得了、处理得好”建立好人员信息台账特别是重点人员摸清他们的基本情况做到“底数清、情况明”。

通过本次专项排查，未发现我行员工或相关信贷人员涉及非法融资行为。但是为了防范潜在的非法集资风险，我行利用例会学习时间组织员工进行了非法集资相关知识和案例的教育学习，通过学习我行员工提高了对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。

********************银行

2017.3.31

第五篇：非法集资风险排查情况报告

非法集资风险排查情况报告

为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。根据州打击和处置非法集资工作领导小组办公室《转发<处置非法集资部际联席会议关于切实做好防范化解非法集资风险有关工作的函的通知>的通知》安排，结合我县实际,在全县范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:

一、提高认识，加强组织领导

防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我县成立了县委常委、常务副县长为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。于3月16日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。

二、形式多样，宣传排查并举

县处非办各成员单位既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。

一是全面清除非法广告。专项清理公共场所和居民小区出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。

二是部门宣传形式多样。采取张贴横幅、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。及时向行政区划内广大经营户和消费者通报非法集资的新形式和特点

三是媒体宣传全面覆盖。在电视台公布举报电话，对举报人进行保密承诺，做到非法集资无可乘之机。同时，通过电视、短信、微信平台等向群众公告非法集资的风险和危害性，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法集资。

四是深入企业现场排查。通过查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。

五是成员单位紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。

三、履职尽责，开展风险排查

县处非办成员单位协作配合，多渠道、广角度对非融资性担保、投融资中介、私募股权投资、网络借贷、农民专业合作社、典当行等重点领域开展风险排查。经查，在康经营的融资机构共有4家，分别是“县盛捷融合小额贷款有限责任公司”、“州中小企业融资担保有限责任公司”，“县兆丰投资理财薪资咨询有限公司”和“豫川投资管理有限公司”。其中，“豫川投资管理有限公司”在我县境内无银行开户信息，其他3家公司在工商银行、农业银行、邮政储蓄银行、农村信用社均有开户记录，但资金交易数额不大。县域内有农民专业合作社114个，均为国家产业扶贫项目，无民间集资行为。

目前，我县尚未发现融资机构、农民专业合作社等存在非法集资的问题。

四、常抓不懈，防范“非集”事件

防范化解、打击处置非法集资工作是一项长期、复杂而艰巨的工作，必须警钟常鸣,常抓不懈。

一是进一步强化工作督导。加大督导工作力度,全面提高防范、打击和处置非法集资工作效率。

二是进一步夯实协调机制。切实履行组织协调和督促指导职责,建立防范、打击和处置非法集资部门联动工作机制，保证各项措施得到落实。

三是进一步加强信息通报。组织分析防范、打击和处置非法集资工作情况,做好向州金融办和县政府信息报告、通报等工作。