新股申购常用知识

第一篇：新股申购常用知识

“打新股只赚不赔”的观念，长期以来受稳健型客户热捧，即使去年部分新股频传破发，仍不减客户热情。即便监管部门在过会政策等方面摩拳擦掌，为投资者敲响了理性之钟，但倘若新股从更严厉的簸箕中脱颖而出，或许客户会更加坚定自己的信念？在此，总结日常业务中，经常遇到的客户问题：

１.“我操作无误，为什么申购不了新股？”如果客户操作无误，最大的可能就是客户申购的是创业板的新股，此时，需要查核客户是否开通了创业板权限，告知必须开通权限才能申购。如果客户通过电脑操作，一般会有提示。

2.“下单之后明明看到显示在我的股票里了，又查询到自己的市值增加，以为成交了！”——当日申购成功后，资金股份选项里会出现申购的新股记录，但它并不属于客户。若客户想尽早查到结果，可尝试在Ｔ+2日晚上登陆账户查询，如果资金股份选项里还存在新股记录，说明客户申购成功。

3.“电话委托，下单后提示‘您的委托已成交’，又查询到自己的市值增加，到底成交了吗？”——只代表申购委托已报送至交易所，申购已成功，但不代表已得到相应股份。若客户不中签，市值会恢复正常。

4.“既然我中签了，为什么还看不到股票？”——要新股上市之后才会显示在账户里，上市日期不定，要留意F10公司公告，一般在上市流通前三个交易日内（T-3日内），会刊登《股份变动及获配股票上市公告》。

5.“申购上海新股后，第二天在账户里发现那条记录不见了？”—— 按照上海交易所规则，原申购代码为“780***”，第二天会变成代码是790开头的代码。只要帮客户找一下是否有790开头的申购款就可以了。

6.“申购之后只能等公司公布中签结果吗？你们岂不是可以作弊？”——不是的。

举个例子，客户在星期一（Ｔ日）申购，星期二（Ｔ+１）晚上清算时，配号产生，星期三全天（Ｔ＋２），客户都可以致电查询他自己的配号，或者登陆交易软件/电话系统查询，星期三（Ｔ+２）晚上清算时，进行摇号并产生中签结果，若不中签，资金会返回到账。星期

四（Ｔ＋３）公布中签结果。

7.我方客服人员如何通过核心系统查询到客户的配号？——Ｔ＋２才能查询到配号。在“清算信息”下的“配售配号”处查询。上海股票的配号每1000股是1个号，在“成交数量”显示“21000股”，就是21个号；深圳股票配号则直接显示号数，不是股份数。在菜单的下方有“配号”一栏会显示客户的起始号码。例如，如果客户申购了万润科技，成交数量显示34，“配号”显示“622139”，则表示客户从“622139”至“6221673”共34个号码都是他的，那么再核对中签公告即可。

8.“申购后什么时候到账？” 若中签，股份在上市后到账。若不中签，Ｔ＋３到账，实际上Ｔ＋２晚上清算时就到账了，Ｔ＋３就可以转出。但为了确保安全，一般和客户说，要T＋3；

第二篇：新股申购

一、关于开户。包括股东帐户和资金帐户，根据交易所的规定，投资者在申购前必须先开户，沪市新股申购的证券帐户卡必须办理好指定交易，并在开户的证券部营业部存入足额的资金用以申购。

二、关于申购数量的规定。交易所对申购新股的每个帐户申购数量是有限制的。首先，申报下限是1000股，认购必须是1000股或者其整数倍；其次申购有上限，具体在发行公告中有规定，委托时不能低于下限，也不能超过上限，否则被视为无效委托。

三、关于重复申购。新股申购只能申购一次，并且不能撤单，重复申购除第一次有效外，其他均无效。而且如果投资者误操作而导致新股重复申购，券商会重复冻结新股申购款，重复申购部分无效而且不能撤单，这样会造成投资者资金当天不能使用，只有等到当天收盘后，交易所将其作为无效委托处理，资金第二天回到投资者帐户内，投资者才能使用。

四、新股申购配号的确认。投资者在办理完新股申购手续后得到的合同号不是配号，第二天交割单上的成交编号也不是配号，只有在新股发行后的第三个交易日(T＋3日)办理交割手续时交割单上的成交编号才是新股配号。投资者要查询新股配号，可以在T＋3日到券商处打印交割单，券商也会在该日将所有投资者的新股配号打印出来张贴在营业部的大厅内，投资者可以进行查对。一部分券商还开通了电话查询配号的服务，投资者也可通过电话委托在查询新股配号一栏中进行查询。另外，上交所和深交所也为广大投资者提供新股申购查询声讯电话服务，沪市查询电话为021－16893006，深市查询电话为0755－2288800。新股配号是按照每1000股配一个号，按时间顺序连续配号，号码不间断。每个股票帐户在交割时只打印一个申购配号，同时打印有效申购股数，例如，交割配号为10003502，有效申购股数为5000股，则该帐户全部申购配号为5个，依次为10003502，10003503，10003504，10003505，10003506。

五、申购新股资金冻结时间。根据新股申购的有关规定，投资者的申购款于T＋4日返还其资金帐户，也就是说，投资者可于申购新股后的第四个交易日使用该笔资金。

六、如何确认自己是否中签。投资者在T＋3日得到自己的配号之后，可以在T＋4日查询证监会指定报刊上由主承销商刊登的中签号码，如果自己配号的后几位与中签号码相同，则为中签，不同则未中，每一个中签号码可以认购1000股新股。另外，投资者的申购资金在T＋4日解冻，投资者也可以在该日直接查询自己帐户内的解冻后的资金是否有减少或者查询股份余额是否有所申购的新股，以此来确定自己是否中签。

七、新股申购T＋4日交割单显示“卖出”。申购新股后T＋1日券商打印的是“买入”交割单，T＋4日券商将资金返回投资者帐户交割单打印的是“卖出”申购款，如申购成功则打印“买入”某股票1000股，这里的“卖出”申购款与通常的股票买卖含义不同，它是交易所统一规定的返还投资者申购余款的一种形式。例如，某投资者申购新股5000股，中签1000股，则在T＋4日交割单上显示“卖出5000股”和“买入1000股”。

八、证券代码的变更。沪市新股申购的申购代码是730XXX，申购确认后，T＋1日开始投资者在帐户内查到的是申购款740XXX，新股的配号是741XXX，如果中签，T＋4日后投资者帐户内会有中签的新股730XXX，该股上市交易的当天，证券代码变更为600XXX。深市新股申购代码为0XXX，其申购款、配号、中签新股直至上市后代码均不变。

九、新股申购期间指定交易变更。如果投资者在某天申购了新股但又撤销了指定交易，则该投资者的新股数据会传送给申购席位，投资者应在原申购席位上进行查询。

十、新股申购不收手续费。根据两个交易所的规定，申购新股不收取手续费、印花税、过户费等费用，但可以酌情收取委托手续费，上海、深圳本地收1元，异地收5元，大多数券商出于竞争的考虑，不收取这项费用。

根据《公司法》对公开发行股票公司“其持有不少于1000股的股东数量至有1000人”的要求(简称“千人股”)，目前我国新股发行每单位最小申购数量规定为1000股，或是1000股的整倍数。在新股申购结束后，将由主承销商对有效申购数量进行确认，然后根据股票发行数量和有效申购数量计算出新股中签率。

具体可有以下两种情形：

(l)当投资者的有效申购数量小于或等于股票发行数量时，投资者通常可按各处的有效申购数量认购，余额部分由承销商包销；

(2)当投资者的有效申购数量大于股票发行数量时，由交易所主机或承销商按每1000股有效申购确定一个申报配号，顺序排列，然后通过摇号抽签确定出中签号码，每个中签申购配号可认购1000股股票。中签率计算公式为：

股票发行股数

中签率=-------------------*100%

有效申购股数

第三篇：新股申购流程

网上申购和网下申购区别：

网上和网下申购在价格上没有差异，这两种申购主要是针对不同的投资申购者。网上申购一般只是较小资金量的投资者进行申购，有时候机构也会参与其中，网下申购一般只允许机构进行申购，原因是要求投资者资金量要有足够的大才能进行网下申购，一般投资者不能以个人名义参与其中。网上申购一般新股中签后，股票第一天首日上市交易就能卖出价股票，但网下申购一般由于中签率高于网上申购，且网下申购一般都限制这股票上市以后三个月才能上市卖出。新股申购流程：

一、申购提示

1、本次新股申购通过市值来计算可以申购新股的额度，沪市每一万元对应1000股的申购单位，深圳每5000元对应500股的申购单位，且以T-2日的市值额度为准。（必须提前两个工作日准备好“货”即市值）

2、沪市、深市分开计算，深圳的新股必须用深圳市场的A股市值来计算（基金、债券、ETF统统不算），沪市同理

3、额度在同一交易日可重复使用，通过市值计算出的额度可在申购当天重复使用（如通过市值计算出的申购额度为5万股，当天有三只新股上市股本均超过5000万股，则三只新股均可参与）

申购只在当日有效，称T日。申购价即上网发行价、上海申购下限为1000股，申购数量须是1000的整数倍，深圳申购下限为500股，申购数量须是500的整数倍，上限一般为发行社会公众股的1‰。

二、申购之后配号及中签的程序

T+1日 领取申购交割单

T+2日 公布配号

T+3日 公布中签率，领取配号交割单

T+4日 公布中签结果，领取交割单。

三、中签查询

中签查询的方式有两种，在T+4日客户即可以通过电话委托或 自助委托查询“证券余额”，如果有此申购段标余额提示，则表明中签； 客户也可以通过打交割单来确认自己是否中签，中签的客户T+4日 打印的交割单除一张卖单外，同时还存在一张买单，那么买单上显示 的“成交数量”即为中签数量，而没有中签的客户则无此买入新股交割 单。

第四篇：新股申购流程图

新股流程图
T-1 日前：公司刊登招股书和发行公告。T 日(申购日)：投资者提交申购委托指令。T＋1 日(资金冻结)： 证券营业部将申购资金转入证券 交易所指定账户。T＋2 日(验资及配号)：发行公司和主承销商进行验 资，生成配号，摇号抽签。

T＋3 日：公布中签结果，对未中签部分的申购款予以解冻

上市交易（首日无涨跌幅限制)
注：沪市部分新股采取一般资金申购流程发行，即从申购日开始的需 T+4 日完成。

特别提示： 特别提示： 提示

1、沪市：每一申购单位为 1000 股，申购数量不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的千分之一（以发行公告 为准），且不得超过 9999.9 万股。

2、深市：每一申购单位为 500 股，申购数量不少于 500 股；超过 500 股的必须是 500 股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限（原则上不超过本次网上发 行股数的千分之一），且不超过 999,999,500 股。

3、对于申购数量超过申购上限的新股申购委托，将被视为无效委托，不予确认。

4、申购委托前，投资者应把申购款全额存入与交易所联网的证券营业部指定的资金账 户。上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。一经申报，不 得撤单。5．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单 位按时间顺序连续配号。

第五篇：股票知识--新股申购流程与如何提高中签率

新股申购流程与如何提高中签率
(1)投资者申购(申购当天)：投资者在申购时间内 缴足申购款，进行申购委托。(2)资金冻结(申购后第一天)：由中国结算公司将 申购资金冻结。(3)验资及配号(申购后第二天)：交易所将根据最 终的有效申购总量，按每1000(深圳500股)股配一个号 的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配 号。(4)摇号抽签(申购后第三天)：公布中签率，并根 据总配号量和中签率组织摇号抽签，于次日公布中签 结果。(5)公布中签号、资金解冻(申购后第四天)：对未 中签部分的申购款予以解冻。申购新股需注意的问题 注意：申购新股必须在发行日之前办好上海证交所 或深圳证交所证券帐户。注意：投资者可以使用其所持的账户在申购日(以 下简称 T 日)申购发行的新股，申购时间为 T 日上午9：

30-11：30，下午1：00-3：00。注意：每个帐户申购同一只新股只能申购一次(不 包括基金、转债)。重复申购，只有第一次申购有效。注意：沪市规定每一申购单位为1000股，申购数量 不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者 9999.9万股。深市规定申购单位为500股，每一证券账 户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的 整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超 过999，999，500股。注意：申购新股的委托不能撤单，新股申购期间内 不能撤销指定交易。注意：申购新股每1000(或500)股配一个申购配号，同一笔申购所配号码是连续的。注意：投资者发生透支申购(即申购总额超过结算 备付金余额)的情况，则透支部分确认为无效申购不予 配号。注意： 每个中签号只能认购1000(或500股)股。注意： 新股上市日期由证券交易所批准后在指定

证券报上刊登。注意： 申购上网定价发行新股须全额预缴申购股 款。注意：新股在线是国内新股信息最快、最权威的新 股专业网站，请进行新股申购时注意查阅上市公司在 新股在线发布的招股说明书、上市公告书、中签公告 等。5招提高中签率 1.选中间时间段申购 根据历史经验，刚开盘或收盘时下单申购中签的概 率小，最好选择中间时间段申购，如选择10∶30～ 11∶30和13∶00～14∶00之间的时间段下单。不过也 有经验表明在14∶30的时候申购命中率高。2.集中申购一只新股 由于参与新股申购，资金将被锁定一段时间，如果 未来出现一周同时发行几只新股，那么，就要选准一 只，并全仓进行申购，以提高中签率。3.选择大盘或冷门股 盘子大的股票，发行量大，客观上中签的机会就越

大。另外，由于大家都盯着好的公

司申购，而一些基 本面相对较差的股票，则可能被冷落，此时，中小资 金主动申购这类较不受欢迎的、预计上市后涨幅较低 的品种，中签率则会更高。4.几只新股接连发行，选择靠后者的机会大 选择申购时间相对较晚的品种，比如今天、明天、后天各有一只新股发行，此时，则应该申购最后一只 新股，因为大家一般都会把钱用在申购第一和第二天 的新股，而第三天时，很多资金已经用完，此时申购 第三天的新股，中签率更高。5.“合伙”集中申购 从原理上讲，资金越多，中签率越高。因此，中小 投资者不妨像买彩票一样“合伙”申购，把大家资金集 中在一个帐号里，这样中签率要高些。不过，这种方 法属于自发形成，投资者在合作打新股，应签定好相 关方面的协议，以免产生不必要的麻烦。