发改委2013年第2号令《咨询工程师(投资)管理办法》

第一篇：发改委2013年第2号令《咨询工程师(投资)管理办法》

咨询工程师（投资）管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强对咨询工程师（投资）的行业自律管理，明确法律责任，规范执业行为，保证服务质量，促进工程咨询行业的健康发展，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）、《工程咨询单位资格认定办法》（国家发展改革委令第29号）及国家有关法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称咨询工程师（投资）是指合法取得《中华人民共和国咨询工程师（投资）职业水平证书》（以下简称水平证书）后，在中国工程咨询协会（以下简称中咨协会）登记合格并取得《中华人民共和国咨询工程师（投资）登记证书》（以下简称登记证书）的人员。

第三条 咨询工程师（投资）是工程咨询行业的核心技术力量，其所提供的工程咨询服务质量，关系到投资决策科学化水平，关系到投资建设质量和效益，关系到经济社会可持续发展。

第四条 咨询工程师（投资）应当遵守国家有关法律法规和规定，恪守行业公约和职业道德准则，增强服务意识和社会责任感，坚持独立、公正、客观、科学的原则，— 1 —

认真履行工程咨询服务合同。

第五条 国家发展和改革委员会（以下简称国家发展改革委）负责指导全国工程咨询行业发展。各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委负责指导本行政区域内工程咨询行业发展。

中咨协会是工程咨询行业自律组织，负责全国咨询工程师（投资）的管理工作。各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团工程咨询协会按照中咨协会的要求，负责本行政区域内咨询工程师(投资)的相关管理工作，并接受中咨协会的监督检查。

第六条 咨询工程师（投资）的管理工作包括登记服务、执业检查、继续教育以及其他管理事项。

第七条 咨询工程师（投资）应当自觉参加继续教育，学习和掌握工程咨询新理论、新技术、新方法以及与工程咨询相关的新政策，不断提高专业素质和业务水平。咨询工程师（投资）继续教育办法，由中咨协会另行制定。

第二章 登记服务

第八条 取得水平证书并申请登记的人员，应当选择且仅能同时选择一个工程咨询单位作为其执业单位。执业单位不具备工程咨询资格的，符合登记条件的人员将取得有效期一年的预登记资格。

第九条 登记服务分为初始登记、变更登记、继续登记和注销登记四类。

第十条 登记服务每年集中办理，办理时间及相关具体要求由中咨协会提前两个月向社会公告。

第十一条 各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团工程咨询协会是咨询工程师(投资)登记服务的初审机构，负责本行政区域内咨询工程师(投资)登记申请的受理、初审工作。

第十二条 申请登记的人员应当在规定时间内将申请材料报送初审机构。申请材料不齐全或者不符合规定形式的，初审机构应当及时告知申请人需要补正的全部内容。

第十三条 初审机构受理申请后提出初审意见，在规定时间内报送中咨协会。中咨协会组织专家对申请材料进行评审，对评审合格的人员予以登记并颁发登记证书和执业专用章。

第一节 初始登记

第十四条 申请人依据其所学专业、工作经历和工程咨询业绩，申请初始登记。申请人最多可以申请两个专业。

专业类别划分如下：

（一）公路；

（二）铁路；

（三）城市轨道交通；

（四）民航；

（五）核电；

（六）核工业；

（七）水电；

（八）火电；

（九）煤炭；

（十）新能源；

（十一）石油天然气；

（十二）石化；

（十三）化工医药；

（十四）建筑材料；

（十五）机械；（十六）电子；（十七）通信信息；（十八）广播电影

电视；（十九）轻工；（二十）纺织化纤；（二十一）钢铁；（二十二）有色冶金；（二十三）农业；（二十四）林业；（二十五）水利工程；（二十六）港口河海工程；（二十七）工程勘察（水文地质、工程测量和岩土工程）；（二十八）生态建设和环境工程；（二十九）市政公用工程（按市政交通、给排水、燃气热力、风景园林、环境卫生等具体专业分别申请）；（三十）建筑；（三十一）城市规划；（三十二）工程技术经济；（三十三）其他（按旅游工程、商物粮、邮政工程、气象工程、矿产开发、土地整理、减贫工程、移民工程、海洋工程等具体专业分别申请）。

第十五条 申请人应当提交以下材料：

（一）初始登记申请表；

（二）人员证明材料：包括身份证、毕业证书、职称证书、水平证书、聘用合同（或任命文件）等的复印件，以及职业道德证明、社会养老保险或人事证明等；

（三）业绩证明材料：包括申请人作为主要参加人完成的工程咨询成果和相关证明；

（四）继续教育学时证明（在取得水平证书的当年申请初始登记的无需提供）。

第十六条 有下列情形之一的，不予初始登记：

（一）不具有完全民事行为能力；

（二）因在工程咨询工作中有重大过失，受到行政处罚或撤职以上行政处分，且自处罚、处分决定之日至申请登记之日不满2年；

（三）因以欺骗、贿赂等不正当手段取得登记后被注销登记，且自注销之日至申请登记之日不满3年；

（四）受到刑事处罚，且自刑事处罚执行完毕之日至申请登记之日不满5年；

（五）根据国家有关法律法规及规定，不应给予登记的其他情形。

第十七条 初始登记的有效期为3年。

第二节 变更登记

第十八条 咨询工程师（投资）需要变更执业单位或专业的，应当申请变更登记。第十九条 申请变更执业单位应当提交以下材料：

（一）变更登记（执业单位）申请表（跨初审机构的还需提交备案登记表）；

（二）人员证明材料：包括原登记证书、新执业单位出具的聘用合同（或任命文件）等的复印件，以及社会养老保险或人事证明、原执业单位解聘证明等。

第二十条 申请变更专业应当提交以下材料：

（一）变更登记（专业）申请表；

（二）人员证明材料：包括原登记证书、职称证书、学制在1年以上的与新申请专业密切相关的专业培训、学历或学位证明等的复印件，以及社会养老保险或人事证明等；

（三）业绩证明材料：包括申请人作为主要参加人完

成的工程咨询成果和相关证明；

（四）继续教育证明。

第二十一条 变更登记不改变原登记有效期。

第三节 继续登记

第二十二条 咨询工程师（投资）登记有效期满需继续执业的，应当在登记期满前按公告规定时间申请继续登记。申请人要求变更登记的，应当同时提出申请。

第二十三条 申请人应当提交以下材料：

（一）继续登记申请表；

（二）人员证明材料：包括原登记证书、聘用合同（或任命文件）等的复印件，以及职业道德证明、社会养老保险或人事证明等；

（三）继续教育证明；

（四）同时申请变更登记的，还应当按照本办法第十八条至第二十条的规定，提供相应材料。第二十四条 有下列情形之一的，不予继续登记：

（一）本办法第十六条所规定的情形；

（二）不接受执业检查；

（三）受到本办法第四十条规定的处分尚未期满。

第二十五条 继续登记的有效期为3年。

第四节 注销登记

第二十六条 咨询工程师（投资）有下列情形之一的，— 6 —

应予注销登记：

（一）不具有完全民事行为能力；

（二）因在工程咨询工作中有重大过失，受到行政处罚或撤职以上行政处分；

（三）受到刑事处罚；

（四）脱离工程咨询单位；

（五）同时在两个及以上工程咨询单位从业；

（六）以欺骗、贿赂等不正当手段取得登记证书；

（七）执业检查不合格；

（八）依法应当注销登记的其他情形。

第二十七条 工作人员有下列情形之一的，应予注销登记：

（一）超越职权或违反规定程序做出准予登记决定；

（二）对不符合规定条件的申请人准予登记；

（三）依法应当注销登记的其他情形。

第二十八条 中咨协会对被注销登记的人员名单予以公告。

第二十九条 被注销登记的人员在具备初始登记条件后，可以重新申请初始登记。

第三章 执业规定

第三十条 登记证书和执业专用章是咨询工程师（投资）的执业证明。咨询工程师（投资）应当对其出具的工程咨询成果签名,加盖本人执业专用章,并承担相应责任。— 7 —

第三十一条 咨询工程师（投资）需妥善保管和使用本人的登记证书和执业专用章。如有损坏或丢失，应当按规定程序向中咨协会申请补发。

第三十二条 咨询工程师（投资）不得有以下行为：

（一）在执业中弄虚作假；

（二）准许他人以本人名义执业；

（三）涂改或转让登记证书和执业专用章；

（四）接受任何影响公正执业的酬劳。

第四章 权利和义务

第三十三条 咨询工程师（投资）可以从事以下工程咨询业务：

（一）规划咨询；

（二）编制项目建议书；

（三）编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；

（四）评估咨询；

（五）工程项目管理；

（六）国家发展改革委规定的其他工程咨询业务。

第三十四条 咨询工程师(投资)的权利：

（一）以咨询工程师(投资)的名义执业；

（二）受托主持政府投资项目和实行核准制的企业投资项目的工程咨询业务；

（三）任何单位和个人修改咨询工程师(投资)主持完

成的工程咨询成果，应当征得该咨询工程师(投资)同意并签名盖章；特殊情况下，可以由其他咨询工程师（投资）修改、签名盖章，并对修改部分承担相应责任。

第三十五条 咨询工程师(投资)的义务：

(一)遵守国家法律法规，服从行业自律管理，维护国家、社会利益和业主合法利益；

(二)秉持行业行为准则，保证工程咨询服务质量；

(三)严格遵守保密规定；

(四)廉洁执业；

(五)自觉接受执业检查。

第五章 执业检查

第三十六条 中咨协会负责组织各初审机构对咨询工程师（投资）执业情况进行检查，并对执业检查发现的问题按规定进行处理。

第三十七条 执业检查内容包括：

（一）遵守国家法律法规及有关规定的情况；

（二）登记申请材料的真实性；

（三）遵守职业道德、廉洁从业情况；

（四）行使权利、履行义务情况；

（五）接受继续教育情况；

（六）其他应当检查的情况。

第六章 法律责任

第三十八条 咨询工程师（投资）在登记申请中弄虚作假的，当年不予登记且3年内不得再次申请登记。

第三十九条 咨询工程师（投资）违反本办法第三十二条规定的，由中咨协会视情节轻重给予警告、通报批评、注销登记证书并收回执业专用章。触犯法律的，依法追究法律责任。第四十条 初审机构及其工作人员违反本办法的规定，有下列情形之一的，由中咨协会视情节轻重要求改正或根据行业自律规定作出相应处理。触犯法律的，依法追究法律责任。

（一）不按规定受理登记申请；

（二）在受理过程中，未按规定告知申请人必须补正的材料；

（三）伙同申请人弄虚作假；

（四）其他违反本办法规定的情形。

第四十一条 工作人员在咨询工程师（投资）管理过程中，索取、收受贿赂或者谋取其他不正当利益的，按照有关规定给予处罚。触犯法律的，依法追究法律责任。

第七章 附 则

第四十二条 中咨协会通过中国工程咨询网公布咨询工程师（投资）管理有关信息。— 10 —

第四十三条 本办法由国家发展改革委负责解释。

第四十四条 本办法自2013年7月1日起施行。《注册咨询工程师（投资）注册管理办法（试行）》（发改投资〔2005〕983号）同时废止。本办法施行前合法取得《中华人民共和国咨询工程师（投资）执业资格证书》的，视同取得水平证书。

第二篇：《企业境外投资管理办法》(发改委令2017第11号)

企业境外投资管理办法

第一章 总则

第一条 为加强境外投资宏观指导，优化境外投资综合服 务，完善境外投资全程监管，促进境外投资持续健康发展，维护 我国国家利益和国家安全，根据《中华人民共和国行政许可法》《国务院关于投资体制改革的决定》《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称境外投资，是指中华人民共和国境内企业（以下称“投资主体”）直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。前款所称投资活动，主要包括但不限于下列情形：

（一）获得境外土地所有权、使用权等权益；

（二）获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益；

（三）获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益；

（四）获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益；

（五）新建或改扩建境外固定资产；

（六）新建境外企业或向既有境外企业增加投资；

（七）新设或参股境外股权投资基金；

（八）通过协议、信托等方式控制境外企业或资产。

本办法所称企业，包括各种类型的非金融企业和金融企业。本办法所称控制，是指直接或间接拥有企业半数以上表决 权，或虽不拥有半数以上表决权，但能够支配企业的经营、财务、人事、技术等重要事项。

第三条 投资主体依法享有境外投资自主权，自主决策、自担风险。第四条 投资主体开展境外投资，应当履行境外投资项目（以下称“项目”）核准、备案等手续，报告有关信息，配合监督 检查。

第五条 投资主体开展境外投资，不得违反我国法律法规，不得威胁或损害我国国家利益和国家安全。

第六条 国家发展和改革委员会（以下称“国家发展改革 委”）在国务院规定的职责范围内，履行境外投资主管部门职责，根据维护我国国家利益和国家安全的需要，对境外投资进行宏观 指导、综合服务和全程监管。

第七条 国家发展改革委建立境外投资管理和服务网络系 统（以下称“网络系统”）。投资主体可以通过网络系统履行核准 和备案手续、报告有关信息；涉及国家秘密或不适宜使用网络系 统的事项，投资主体可以另行使用纸质材料提交。网络系统操作 指南由国家发展改革委发布。

第二章 境外投资指导和服务

第八条 投资主体可以就境外投资向国家发展改革委咨询政策和信息、反映情况和问题、提出意见和建议。

第九条 国家发展改革委在国务院规定的职责范围内，会同有关部门根据国民经济和社会发展需要制定完善相关领域专 项规划及产业政策，为投资主体开展境外投资提供宏观指导。

第十条 国家发展改革委在国务院规定的职责范围内，会 同有关部门加强国际投资形势分析，发布境外投资有关数据、情 况等信息，为投资主体提供信息服务。

第十一条 国家发展改革委在国务院规定的职责范围内，会 同有关部门参与国际投资规则制定，建立健全投资合作机制，加 强政策交流和协调，推动有关国家和地区为我国企业开展投资提 供公平环境。

第十二条 国家发展改革委在国务院规定的职责范围内，推 动海外利益安全保护体系和能力建设，指导投资主体防范和应对 重大风险，维护我国企业合法权益。

第三章 境外投资项目核准和备案 第一节 核准、备案的范围

第十三条 实行核准管理的范围是投资主体直接或通过其 控制的境外企业开展的敏感类项目。核准机关是国家发展改革委。本办法所称敏感类项目包括：

（一）涉及敏感国家和地区的项目；

（二）涉及敏感行业的项目。本办法所称敏感国家和地区包括：

（一）与我国未建交的国家和地区；

（二）发生战争、内乱的国家和地区；

（三）根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区；

（四）其他敏感国家和地区。

本办法所称敏感行业包括：

（一）武器装备的研制生产维修；

（二）跨境水资源开发利用；

（三）新闻传媒；

（四）根据我国法律法规和有关调控政策，需要限制企业 境外投资的行业。敏感行业目录由国家发展改革委发布。

第十四条 实行备案管理的范围是投资主体直接开展的非 敏感类项目，也即涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保的非敏感类项目。实行备案管理的项目中，投资主体是中央管理企业（含中央 管理金融企业、国务院或国务院所属机构直接管理的企业，下同）的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业，且中方投资额 3 亿美元及以上的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业，且中方投资额 3 亿美元以下的，备案机关是投资主体注册地的省级政府发展改革部门。本办法所称非敏感类项目，是指不涉及敏感国家和地区且不 涉及敏感行业的项目。本办法所称中方投资额，是指投资主体直接以及通过其控制 的境外企业为项目投入的货币、证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等资产、权益以及提供融资、担保的总额。

本办法所称省级政府发展改革部门，包括各省、自治区、直 辖市及计划单列市人民政府发展改革部门和新疆生产建设兵团发 展改革部门。

第十五条 投资主体可以向核准、备案机关咨询拟开展的项 目是否属于核准、备案范围，核准、备案机关应当及时予以告知。

第十六条 两个以上投资主体共同开展的项目，应当由投资 额较大一方在征求其他投资方书面同意后提出核准、备案申请。如各方投资额相等，应当协商一致后由其中一方提出核准、备案 申请。

第十七条 对项目所需前期费用（包括履约保证金、保函手 续费、中介服务费、资源勘探费等）规模较大的，投资主体可以参照本办法第十三条、第十四条规定对项目前期费用提出核准、备案申请。经核准或备案的项目前期费用计入项目中方投资额。

第二节 核准的程序和时限

第十八条 实行核准管理的项目，投资主体应当通过网络系 统向核准机关提交项目申请报告并附具有关文件。其中，投资主 体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向核准机关提交； 投资主体是地方企业的，由其直接向核准机关提交。

第十九条 项目申请报告应当包括以下内容：

（一）投资主体情况；

（二）项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容 和规模、中方投资额等；

（三）项目对我国国家利益和国家安全的影响分析；

（四）投资主体关于项目真实性的声明。项目申请报告的通用文本以及应当附具的文件（以下称“附 件”）清单由国家发展改革委发布。

第二十条 项目申请报告可以由投资主体自行编写，也可以 由投资主体自主委托具有相关经验和能力的中介服务机构编写。

第二十一条 项目申请报告和附件齐全、符合法定形式的，核准机关应当予以受理。项目申请报告或附件不齐全、不符合法定形式的，核准机关 应当在收到项目申请报告之日起 5 个工作日内一次性告知投资 主体需要补正的内容。逾期不告知的，自收到项目申请报告之日 起即为受理。核准机关受理或不予受理项目申请报告，都应当通过网络系 统告知投资主体。投资主体需要受理或不予受理凭证的，可以通 过网络系统自行打印或要求核准机关出具。第二十二条 项目涉及有关部门职责的，核准机关应当商 请有关部门在 7 个工作日内出具书面审查意见。有关部门逾期没 有反馈书面审查意见的，视为同意。

第二十三条 核准机关在受理项目申请报告后，如确有必 要，应当在 4 个工作日内委托咨询机构进行评估。除项目情况复 杂的，评估时限不得超过 30 个工作日。项目情况复杂的，经核准 机关同意，可以延长评估时限，但延长的时限不得超过 60 个工作日。核准机关应当将咨询机构进行评估所需的时间告知投资主体。接受委托的咨询机构应当在规定时限内提出评估报告，并对 评估结论承担责任。评估费用由核准机关承担，咨询机构及其工作人员不得收取 投资主体任何费用。

第二十四条 核准机关可以结合有关单位意见、评估意见 等，建议投资主体对项目申请报告有关内容进行调整，或要求投 资主体对有关情况或材料作进一步澄清、补充。

第二十五条 核准机关应当在受理项目申请报告后 20 个工 作日内作出是否予以核准的决定。项目情况复杂或需要征求有关 单位意见的，经核准机关负责人批准，可以延长核准时限，但延 长的核准时限不得超过 10 个工作日，并应当将延长时限的理由告 知投资主体。前款规定的核准时限，包括征求有关单位意见的时间，不包 括咨询机构评估的时间。

第二十六条 核准机关对项目予以核准的条件为：

（一）不违反我国法律法规；

（二）不违反我国有关发展规划、宏观调控政策、产业政 策和对外开放政策；

（三）不违反我国缔结或参加的国际条约、协定；

（四）不威胁、不损害我国国家利益和国家安全。

第二十七条 对符合核准条件的项目，核准机关应当予以 核准，并向投资主体出具书面核准文件。对不符合核准条件的项目，核准机关应当出具不予核准书面 通知，并说明不予核准的理由。

第二十八条 项目违反有关法律法规、违反有关规划或政 策、违反有关国际条约或协定、威胁或损害我国国家利益和国家 安全的，核准机关可以不经过征求意见、委托评估等程序，直接 作出不予核准的决定。

第三节 备案的程序和时限

第二十九条 实行备案管理的项目，投资主体应当通过网络 系统向备案机关提交项目备案表并附具有关文件。其中，投资主 体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向备案机关提交； 投资主体是地方企业的，由其直接向备案机关提交。项目备案表格式文本及附件清单由国家发展改革委发布。

第三十条 项目备案表和附件齐全、符合法定形式的，备案 机关应当予以受理。项目备案表或附件不齐全、项目备案表或附件不符合法定形 式、项目不属于备案管理范围、项目不属于备案机关管理权限的，备案机关应当在收到项目备案表之日起 5 个工作日内一次性告 知投资主体。逾期不告知的，自收到项目备案表之日起即为受理。备案机关受理或不予受理项目备案表，都应当通过网络系统 告知投资主体。投资主体需要受理或不予受理凭证的，可以通过 网络系统自行打印或要求备案机关出具。

第三十一条 备案机关在受理项目备案表之日起 7 个工作 日内向投资主体出具备案通知书。备案机关发现项目违反有关法律法规、违反有关规划或政 策、违反有关国际条约或协定、威胁或损害我国国家利益和国家 安全的，应当在受理项目备案表之日起 7 个工作日内向投资主体 出具不予备案书面通知，并说明不予备案的理由。

第四节 核准、备案的效力、变更和延期 第三十二条 属于核准、备案管理范围的项目，投资主体应 当在项目实施前取得项目核准文件或备案通知书。

本办法所称项目实施前，是指投资主体或其控制的境外企业 为项目投入资产、权益（已按照本办法第十七条办理核准、备案 的项目前期费用除外）或提供融资、担保之前。

第三十三条 属于核准、备案管理范围的项目，投资主体未 取得有效核准文件或备案通知书的，外汇管理、海关等有关部门 依法不予办理相关手续，金融企业依法不予办理相关资金结算和 融资业务。

第三十四条 已核准、备案的项目，发生下列情形之一的，投资主体应当在有关情形发生前向出具该项目核准文件或备案通 知书的机关提出变更申请：

（一）投资主体增加或减少；

（二）投资地点发生重大变化；

（三）主要内容和规模发生重大变化；

（四）中方投资额变化幅度达到或超过原核准、备案金额 的 20％，或中方投资额变化 1 亿美元及以上；

（五）需要对项目核准文件或备案通知书有关内容进行重大调整的其他情形。核准机关应当在受理变更申请之日起 20 个工作日内作出是 否同意变更核准的书面决定。备案机关应当在受理变更申请之日 起 7 个工作日内作出是否同意变更备案的书面决定。

第三十五条 核准文件、备案通知书有效期 2 年。确需延长 有效期的，投资主体应当在有效期届满的 30 个工作日前向出具该 项目核准文件或备案通知书的机关提出延长有效期的申请。核准机关应当在受理延期申请之日起 20 个工作日内作出是 否同意延长核准文件有效期的书面决定。备案机关应当在受理延 期申请之日起 7 个工作日内作出是否同意延长备案通知书有效期 的书面决定。

第三十六条 核准、备案机关应当依法履行职责，严格按照 规定权限、程序、时限等要求实施核准、备案行为，提高行政效 能，提供优质服务。

第三十七条 对核准、备案机关实施的核准、备案行为，相 关利害关系人有权依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第三十八条 对不符合本办法规定条件的项目予以核准、备 案，或违反本办法规定权限和程序予以核准、备案的，应当依法 予以撤销。

第三十九条 核准、备案机关应当按照《政府信息公开条例》 规定将核准、备案有关信息予以公开。

第四章 境外投资监管

第四十条 国家发展改革委和省级政府发展改革部门根据境外投资有关法律法规和政策，按照本办法第十三条、第十四条 规定的分工，联合同级政府有关部门建立协同监管机制，通过在 线监测、约谈函询、抽查核实等方式对境外投资进行监督检查，对违法违规行为予以处理。

第四十一条 倡导投资主体创新境外投资方式、坚持诚信经 营原则、避免不当竞争行为、保障员工合法权益、尊重当地公序 良俗、履行必要社会责任、注重生态环境保护、树立中国投资者 良好形象。

第四十二条 投资主体通过其控制的境外企业开展大额非 敏感类项目的，投资主体应当在项目实施前通过网络系统提交大 额非敏感类项目情况报告表，将有关信息告知国家发展改革委。投资主体提交的大额非敏感类项目情况报告表内容不完整 的，国家发展改革委应当在收到之日起 5 个工作日内一次性告知 投资主体需要补正的内容。逾期不告知的，视作内容完整。大额 非敏感类项目情况报告表格式文本由国家发展改革委发布。本办法所称大额非敏感类项目，是指中方投资额 3 亿美元及 以上的非敏感类项目。

第四十三条 境外投资过程中发生外派人员重大伤亡、境外 资产重大损失、损害我国与有关国家外交关系等重大不利情况的，投资主体应当在有关情况发生之日起 5 个工作日内通过网络系统 提交重大不利情况报告表。重大不利情况报告表格式文本由国家 发展改革委发布。

第四十四条 属于核准、备案管理范围的项目，投资主体应当在项目完成之日起 20 个工作日内通过网络系统提交项目完成 情况报告表。项目完成情况报告表格式文本由国家发展改革委发布。前款所称项目完成，是指项目所属的建设工程竣工、投资标 的股权或资产交割、中方投资额支出完毕等情形。第四十五条 国家发展改革委、省级政府发展改革部门可以 就境外投资过程中的重大事项向投资主体发出重大事项问询函。投资主体应当按照重大事项问询函载明的问询事项和时限要求提 交书面报告。国家发展改革委、省级政府发展改革部门认为确有必要的，可以公示重大事项问询函及投资主体提交的书面报告。

第四十六条 投资主体按照本办法第四十二条、第四十三 条、第四十四条、第四十五条规定提交有关报告表或书面报告后，需要凭证的，可以通过网络系统自行打印提交完成凭证。

第四十七条 国家发展改革委、省级政府发展改革部门可以 根据其掌握的国际国内经济社会运行情况和风险状况，向投资主 体或利益相关方发出风险提示，供投资主体或利益相关方参考。

第四十八条 投资主体应当对自身通过网络系统和线下提 交的各类材料的真实性、合法性、完整性负责，不得有虚假、误 导性陈述和重大遗漏。

第四十九条 有关部门和单位、驻外使领馆等发现企业违反 本办法规定的，可以告知核准、备案机关。公民、法人或其他组 织发现企业违反本办法规定的，可以据实向核准、备案机关举报。国家发展改革委建立境外投资违法违规行为记录，公布并更 新企业违反本办法规定的行为及相应的处罚措施，将有关信息纳 入全国信用信息共享平台、国家企业信用信息公示系统、“信用中 国”网站等进行公示，会同有关部门和单位实施联合惩戒。

第五章 法律责任

第五十条 国家发展改革委工作人员有下列行为之一的，责 令其限期改正，并依法追究有关责任人的行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；

（二）违反本办法规定程序和条件办理项目核准、备案的；

（三）其他违反本办法规定的行为。第五十一条 投资主体通过恶意分拆项目、隐瞒有关情况或 提供虚假材料等手段申请核准、备案的，核准、备案机关不予受 理或不予核准、备案，对投资主体及主要责任人处以警告。

第五十二条 投资主体通过欺骗、贿赂等不正当手段取得项 目核准文件或备案通知书的，核准、备案机关应当撤销该核准文 件或备案通知书，对投资主体及主要责任人处以警告；构成犯罪 的，依法追究刑事责任。

第五十三条 属于核准、备案管理范围的项目，投资主体有 下列行为之一的，由核准、备案机关责令投资主体中止或停止实 施该项目并限期改正，对投资主体及有关责任人处以警告；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未取得核准文件或备案通知书而擅自实施的；

（二）应当履行核准、备案变更手续，但未经核准、备案 机关同意而擅自实施变更的。

第五十四条 投资主体有下列行为之一的，由国家发展改 革委或投资主体注册地的省级政府发展改革部门责令投资主体 限期改正；情节严重或逾期不改正的，对投资主体及有关责任人处以警告：

（一）未按本办法第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十五条规定报告有关信息的；

（二）违反本办法第四十八条规定的。

第五十五条 投资主体在境外投资过程中实施不正当竞争 行为、扰乱境外投资市场秩序的，由国家发展改革委或投资主体 注册地的省级政府发展改革部门责令投资主体中止或停止开展 该项目并限期改正，对投资主体及主要责任人处以警告。

第五十六条 境外投资威胁我国国家利益和国家安全的，由国家发展改革委或投资主体注册地的省级政府发展改革部门责令投资主体中止实施项目并限期改正。境外投资损害我国国家利益和国家安全的，由国家发展改革 委或投资主体注册地的省级政府发展改革部门责令投资主体停 止实施项目、限期改正并采取补救措施，对投资主体及有关责任 人处以警告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。投资主体按照本办法第四十三条规定及时提交重大不利情况 报告表并主动改正的，可以减轻或免除本条规定的行政处罚。

第五十七条 金融企业为属于核准、备案管理范围但未取得核准文件或备案通知书的项目提供融资、担保的，由国家发展改 革委通报该违规行为并商请有关金融监管部门依法依规处罚该金 融企业及有关责任人。

第六章 附则

第五十八条 各省级政府发展改革部门要加强对本地企业 境外投资的指导、服务和监管，可以按照本办法的规定制定具体 实施办法。

第五十九条 国家发展改革委对省级政府发展改革部门的 境外投资管理工作进行指导和监督，对发现的问题及时予以纠正。

第六十条 核准、备案机关及其工作人员，以及被核准机关 征求意见、受核准机关委托进行评估的单位及其工作人员，依法 对投资主体根据本办法提交的材料负有保守商业秘密的义务。

第六十一条 事业单位、社会团体等非企业组织对境外开展 投资参照本办法执行。

第六十二条 投资主体直接或通过其控制的企业对香港、澳 门、台湾地区开展投资的，参照本办法执行。投资主体通过其控制的香港、澳门、台湾地区企业对境外开 展投资的，参照本办法执行。

第六十三条 境内自然人通过其控制的境外企业或香港、澳 门、台湾地区企业对境外开展投资的，参照本办法执行。境内自然人直接对境外开展投资不适用本办法。境内自然人 直接对香港、澳门、台湾地区开展投资不适用本办法。

第六十四条 法律、行政法规对境外投资管理有专门规定的，从其规定。第六十五条 本办法由国家发展改革委负责解释。第六十六条 本办法自 2018 年 3 月 1 日起施行。《境外投 资项目核准和备案管理办法》（国家发展和改革委员会令第 9 号）同时废止。

第三篇：注册投资咨询工程师学习心得

学习心得（北京国电水利电力工程有限公司

王玲玲）

转眼又到了一年一度注册咨询工程师（投资）考试报名的时间了，今年年初备战考试的情景还仿佛历历在目，内心里似乎总有一种声音驱使我将考试的心得体会记录下来，一拖再拖，终于成文。

2008年我参加注册咨询工程师考试五门一次性全部通过，完成了年初为自己设定的学习目标。在考完试等待了漫长的两个月后，6月20号得知已公布成绩，与几个同事一起迫不及待地上网查分数，大家的心情焦急而复杂，有个同事居然紧张得连自己的姓名都敲不进去了。当得知通过时，大家都像小孩似的击掌庆贺，大声欢呼，以至于楼道里其他部门的同事都跑过来惊讶地看发生了什么事情。而只有我们这几个参加了考试的人才清楚，这短短几分钟的喜悦和激动背后每个人为取得这些成绩所付出的辛苦和努力。

几分耕耘，几分收获，这是我在总结自己这次考试中的最深刻体会，也是每一个准备参加考试的朋友应该牢牢记在心中的，考试没有侥幸，靠得是实力，靠得是自己一点一滴的努力和积累。没有这些，我想任何的经验和技巧都是空中楼阁，都是不可能获得成功的。以下是我在备战本次注册咨询工程师考试中总结的一些心得体会，希望能够给准备参加注册咨询工程师考试的朋友们一点启示。

一、下定决心、破釜沉舟、抱定一定要通过考试的决心和信心。

这一点是前提，是内在的强大动力，只有先解决了自己的思想问题，才能激发自己的潜力，克服在学习过程中的重重困难，以无比的坚韧和耐心完成繁重的学习任务，通过考试。正因为有了这种内在的通过考试的强烈愿望，才可能战胜自我，克服自己的懒惰心理，以最大的热情投入学习，充分调动自己的学习主动性和积极性。

二、抛除杂念，合理安排好工作、家庭和学习，挤出一切可利用的时间用于学习。

具备参加注册咨询工程师考试资格的人，最年轻的估计也已经有了自己的家庭，在单位里一般也都是业务骨干，所以在备考期间，如何安排好工作、家庭和学习是非常重要的，是第一个需要克服的困难。由于2008年考试大纲全面改版，正式下发已是2007年12月份，相对以前学习时间更加短暂。我是从2008年春节长假之后才真正开始看书的，而当时我的宝宝还不到两岁，学习上所要克服的困难更多于常人，因此在从2月到4月短短两个月的时间里完成四本教材、五门考试的学习任务，压力是可想而知的。能顺利通过这次考试，我非常感谢家人，是他们无私地支持我，使我能够尽可能地排除干扰，专心致志地全力备考。

三、劳逸结合、适度锻炼、合理休息，保持充沛的精力投入学习

虽然学习任务非常繁重，但是我绝不搞“疲劳战”，在备考的这段时间里，有时真恨自己分身乏术，因为越学越觉得自己没掌握的知识点越多，越学越觉得时间不够用，恨不得自己不需要吃饭睡觉才好。但是毕竟人就是人，不是神，还要面临工作、家庭种种的压力，我觉得聪明的学习应该是高效率的，应该善于休息。因此在备考期间我基本上不熬夜，我听从自己身体发出的信号，如果感觉根本脑子都不转圈了，我立即合上书本，如果是白天我就出去活动活动，如果是夜里干脆就睡觉。中间我还去游过几次泳，因为感觉自己太累了，需要调节一下，果然游完泳，睡眠也好，第二天又可以充满活力了。

四、根据需要参加合适的培训班，根据培训班的学习进度，结合个人特点制订适合自己的学习计划

身边的同事也有不参加培训班就通过考试的，但我觉得自己学习能力不够强，需要老师的指导和同学的促进，而且第四门教材与我的知识背景相差很大，自学太吃力。因此我觉得参加培训班对我的帮助是很大的。我参加了国家发改委培训中心2008年这一期的所有培训班，从重点知识串讲到题型精解一直到模拟考试班，全部参加。当然并不是所有的班都很有用，我觉得对自己帮助最大的是第二、四、五科的班以及模拟考试班。我的体会是培训班的老师的质量直接决定了培训的效果。我按照培训班的进度安排自己的学习计划，将每个培训班的时间当作里程碑，将老师的讲解当作自己下一阶段学习的重点，循序渐进地推进自己的学习进程。

五、抓住重点、难点，合理分配时间，集中精力、各个击破

我的工作与项目管理联系很紧密，但是对于财务知识几乎一窍不通，因此我把第四科当作重中之重，而前三科以记忆为主，我把其中的比较陌生的第二科当作另一个重点。在时间分配上，我给前三科分配的时间很少，除了培训班上跟着过了一遍，基本上都是在考前二十天突击的。而第四科却是我从始至终重点攻克的科目，书都看了四五遍，笔记更是做得详细，功夫不负有心人，第四科我取得了106分的好成绩。

六、紧抓课本、熟练掌握每个知识点，适当练习、不搞题海战术

我看到很多人抛开课本，到处搜罗各种模拟题，当然我也做了一些练习题，但是我觉得从最后的考卷来看，还是应该牢牢掌握教材上的每个知识点，因为考完之后，自己感觉没把握或者答错的地方其实都是那个知识点没掌握好，没理解透彻，考试题出得灵活，稍微一变，自己就拿不准了。因此我的建议就是要紧抓课本、熟练掌握每个知识点，适当练习、不搞题海战术。

限于篇幅，将自己的一点心得体会简单总结了一下，希望对准备参加注册咨询考试的朋友们能有一点点的启示吧。

第四篇：企业投资项目核准和备案管理办法(发改委令第2号)

中华人民共和国国家发展和改革委员会令

第 2 号

《企业投资项目核准和备案管理办法》已经国家发展和改革委员会主任办公会讨论通过，现予以发布，自2017年4月8日起施行。

主任：何立峰

2017年3月8日

企业投资项目核准和备案管理办法

第一章总则

第一条为落实企业投资自主权，规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，实现便利、高效服务和有效管理，依法保护企业合法权益，依据《行政许可法》、《企业投资项目核准和备案管理条例》等有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称企业投资项目（以下简称项目），是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目，包括企业使用自己筹措资金的项目，以及使用自己筹措的资金并申请使用政府投资补助或贷款贴息等的项目。

项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的，应在履行核准或备案手续后，提出资金申请报告。

第三条县级以上人民政府投资主管部门对投资项目履行综合管理职责。

县级以上人民政府其他部门依照法律、法规规定，按照本级政府规定职责分工，对投资项目履行相应管理职责。

—1—

第四条根据项目不同情况，分别实行核准管理或备案管理。对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。其他项目实行备案管理。

第五条实行核准管理的具体项目范围以及核准机关、核准权限，由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》（以下简称《核准目录》）确定。法律、行政法规和国务院对项目核准的范围、权限有专门规定的，从其规定。

《核准目录》由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施，并根据情况适时调整。

未经国务院批准，各部门、各地区不得擅自调整《核准目录》确定的核准范围和权限。

第六条除国务院另有规定外，实行备案管理的项目按照属地原则备案。

各省级政府负责制定本行政区域内的项目备案管理办法，明确备案机关及其权限。

第七条依据本办法第五条第一款规定具有项目核准权限的行政机关统称项目核准机关。《核准目录》所称国务院投资主管部门是指国家发展和改革委员会；《核准目录》规定由省级政府、地方政府核准的项目，其具体项目核准机关由省级政府确定。

项目核准机关对项目进行的核准是行政许可事项，实施行政许可所需经费应当由本级财政予以保障。

依据国务院专门规定和省级政府规定具有项目备案权限的行政机关统称项目备案机关。

第八条项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等，应当依法由企业自主决策、自担风险，项目核准、备案机关及其他行政机关不得非法干预企业的投资自主权。

第九条项目核准、备案机关及其工作人员应当依法对项目进行核准或者备案，不得擅自增减审查条件，不得超出办理时限。

—2—

第十条项目核准、备案机关应当遵循便民、高效原则，提高办事效率，提供优质服务。

项目核准、备案机关应当制定并公开服务指南，列明项目核准的申报材料及所需附件、受理方式、审查条件、办理流程、办理时限等；列明项目备案所需信息内容、办理流程等，提高工作透明度，为企业提供指导和服务。

第十一条县级以上地方人民政府有关部门应当依照相关法律法规和本级政府有关规定，建立健全对项目核准、备案机关的监督制度，加强对项目核准、备案行为的监督检查。

各级政府及其有关部门应当依照相关法律法规及规定对企业从事固定资产投资活动实施监督管理。

任何单位和个人都有权对项目核准、备案、建设实施过程中的违法违规行为向有关部门检举。有关部门应当及时核实、处理。

第十二条除涉及国家秘密的项目外，项目核准、备案通过全国投资项目在线审批监管平台（以下简称在线平台）实行网上受理、办理、监管和服务，实现核准、备案过程和结果的可查询、可监督。

第十三条项目核准、备案机关以及其他有关部门统一使用在线平台生成的项目代码办理相关手续。

项目通过在线平台申报时，生成作为该项目整个建设周期身份标识的唯一项目代码。项目的审批信息、监管(处罚)信息，以及工程实施过程中的重要信息，统一汇集至项目代码，并与社会信用体系对接，作为后续监管的基础条件。

第十四条项目核准、备案机关及有关部门应当通过在线平台公开与项目有关的发展规划、产业政策和准入标准，公开项目核准、备案等事项的办理条件、办理流程、办理时限等。

项目核准、备案机关应根据《政府信息公开条例》有关规定将核准、备案结果予以公开，不得违法违规公开重大工程的关键信息。

—3—

第十五条企业投资建设固定资产投资项目，应当遵守国家法律法规，符合国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划、产业政策、市场准入标准、资源开发、能耗与环境管理等要求，依法履行项目核准或者备案及其他相关手续，并依法办理城乡规划、土地（海域）使用、环境保护、能源资源利用、安全生产等相关手续，如实提供相关材料，报告相关信息。

第十六条对项目核准、备案机关实施的项目核准、备案行为，相关利害关系人有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第二章项目核准的申请文件

第十七条企业办理项目核准手续，应当按照国家有关要求编制项目申请报告，取得第二十二条规定依法应当附具的有关文件后，按照本办法第二十三条规定报送。

第十八条组织编制和报送项目申请报告的项目单位，应当对项目申请报告以及依法应当附具文件的真实性、合法性和完整性负责。

第十九条项目申请报告应当主要包括以下内容：

（一）项目单位情况；

（二）拟建项目情况，包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等；

（三）项目资源利用情况分析以及对生态环境的影响分析；

（四）项目对经济和社会的影响分析。

第二十条项目申请报告通用文本由国务院投资主管部门会同有关部门制定,主要行业的项目申请报告示范文本由相应的项目核准机关参照项目申请报告通用文本制定，明确编制内容、深度要求等。

第二十一条项目申请报告可以由项目单位自行编写，也可以由项目单位自主委托具有相关经验和能力的工程咨询单位编写。任何单位和个人不得强制项目单位委托中介服务机构编制项目—4—

申请报告。

项目单位或者其委托的工程咨询单位应当按照项目申请报告通用文本和行业示范文本的要求编写项目申请报告。

工程咨询单位接受委托编制有关文件，应当做到依法、独立、客观、公正，对其编制的文件负责。

第二十二条项目单位在报送项目申请报告时，应当根据国家法律法规的规定附具以下文件：

（一）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）；

（二）国土资源（海洋）行政主管部门出具的用地（用海）预审意见（国土资源主管部门明确可以不进行用地预审的情形除外）；

（三）法律、行政法规规定需要办理的其他相关手续。

第三章项目核准的基本程序

第二十三条地方企业投资建设应当分别由国务院投资主管部门、国务院行业管理部门核准的项目，可以分别通过项目所在地省级政府投资主管部门、行业管理部门向国务院投资主管部门、国务院行业管理部门转送项目申请报告。属于国务院投资主管部门核准权限的项目，项目所在地省级政府规定由省级政府行业管理部门转送的，可以由省级政府投资主管部门与其联合报送。

国务院有关部门所属单位、计划单列企业集团、中央管理企业投资建设应当由国务院有关部门核准的项目，直接向相应的项目核准机关报送项目申请报告，并附行业管理部门的意见。

企业投资建设应当由国务院核准的项目，按照本条第一、二款规定向国务院投资主管部门报送项目申请报告，由国务院投资主管部门审核后报国务院核准。新建运输机场项目由相关省级政府直接向国务院、中央军委报送项目申请报告。

—5—

第二十四条企业投资建设应当由地方政府核准的项目，应当按照地方政府的有关规定，向相应的项目核准机关报送项目申请报告。

第二十五条项目申报材料齐全、符合法定形式的，项目核准机关应当予以受理。

申报材料不齐全或者不符合法定形式的，项目核准机关应当在收到项目申报材料之日起５个工作日内一次告知项目单位补充相关文件，或对相关内容进行调整。逾期不告知的，自收到项目申报材料之日起即为受理。

项目核准机关受理或者不予受理申报材料，都应当出具加盖本机关专用印章并注明日期的书面凭证。对于受理的申报材料，书面凭证应注明项目代码，项目单位可以根据项目代码在线查询、监督核准过程和结果。

第二十六条项目核准机关在正式受理项目申请报告后，需要评估的，应在4个工作日内按照有关规定委托具有相应资质的工程咨询机构进行评估。项目核准机关在委托评估时，应当根据项目具体情况，提出评估重点，明确评估时限。

工程咨询机构与编制项目申请报告的工程咨询机构为同一单位、存在控股、管理关系或者负责人为同一人的，该工程咨询机构不得承担该项目的评估工作。工程咨询机构与项目单位存在控股、管理关系或者负责人为同一人的，该工程咨询机构不得承担该项目单位的项目评估工作。

除项目情况复杂的，评估时限不得超过30个工作日。接受委托的工程咨询机构应当在项目核准机关规定的时间内提出评估报告，并对评估结论承担责任。项目情况复杂的，履行批准程序后，可以延长评估时限，但延长的期限不得超过60个工作日。

项目核准机关应当将项目评估报告与核准文件一并存档备查。

评估费用由委托评估的项目核准机关承担，评估机构及其工—6—

作人员不得收取项目单位的任何费用。

第二十七条项目涉及有关行业管理部门或者项目所在地地方政府职责的，项目核准机关应当商请有关行业管理部门或地方人民政府在７个工作日内出具书面审查意见。有关行业管理部门或地方人民政府逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。

第二十八条项目建设可能对公众利益构成重大影响的，项目核准机关在作出核准决定前，应当采取适当方式征求公众意见。

相关部门对直接涉及群众切身利益的用地（用海）、环境影响、移民安置、社会稳定风险等事项已经进行实质性审查并出具了相关审批文件的，项目核准机关可不再就相关内容重复征求公众意见。

对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。除项目情况特别复杂外，专家评议时限原则上不得超过30个工作日。

第二十九条项目核准机关可以根据评估意见、部门意见和公众意见等，要求项目单位对相关内容进行调整，或者对有关情况和文件做进一步澄清、补充。

第三十条项目违反相关法律法规，或者不符合发展规划、产业政策和市场准入标准要求的，项目核准机关可以不经过委托评估、征求意见等程序，直接作出不予核准的决定。

第三十一条项目核准机关应当在正式受理申报材料后20个工作日内作出是否予以核准的决定，或向上级项目核准机关提出审核意见。项目情况复杂或者需要征求有关单位意见的，经本行政机关主要负责人批准，可以延长核准时限，但延长的时限不得超过40个工作日，并应当将延长期限的理由告知项目单位。

项目核准机关需要委托评估或进行专家评议的，所需时间不计算在前款规定的期限内。项目核准机关应当将咨询评估或专家评议所需时间书面告知项目单位。

第三十二条项目符合核准条件的，项目核准机关应当对项目予以核准并向项目单位出具项目核准文件。项目不符合核准条件

—7— 的，项目核准机关应当出具不予核准的书面通知，并说明不予核准的理由。

属于国务院核准权限的项目，由国务院投资主管部门根据国务院的决定向项目单位出具项目核准文件或者不予核准的书面通知。

项目核准机关出具项目核准文件或者不予核准的书面通知应当抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源、水行政管理、环境保护、节能审查等相关部门和下级机关。

第三十三条项目核准文件和不予核准书面通知的格式文本，由国务院投资主管部门制定。

第三十四条项目核准机关应制定内部工作规则，不断优化工作流程,提高核准工作效率。

第四章项目核准的审查及效力

第三十五条项目核准机关应当从以下方面对项目进行审查：

（一）是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全；

（二）是否符合相关发展建设规划、产业政策和技术标准；

（三）是否合理开发并有效利用资源；

（四）是否对重大公共利益产生不利影响。

项目核准机关应当制定审查工作细则，明确审查具体内容、审查标准、审查要点、注意事项及不当行为需要承担的后果等。

第三十六条除本办法第二十二条要求提供的项目申请报告附送文件之外，项目单位还应在开工前依法办理其他相关手续。

第三十七条取得项目核准文件的项目，有下列情形之一的，项目单位应当及时以书面形式向原项目核准机关提出变更申请。原项目核准机关应当自受理申请之日起20个工作日内作出是否同意变更的书面决定：

（一）建设地点发生变更的；

（二）投资规模、建设规模、建设内容发生较大变化的；

—8—

（三）项目变更可能对经济、社会、环境等产生重大不利影响的；

（四）需要对项目核准文件所规定的内容进行调整的其他重大情形。

第三十八条项目自核准机关出具项目核准文件或同意项目变更决定２年内未开工建设，需要延期开工建设的，项目单位应当在2年期限届满的30个工作日前，向项目核准机关申请延期开工建设。项目核准机关应当自受理申请之日起20个工作日内，作出是否同意延期开工建设的决定，并出具相应文件。开工建设只能延期一次，期限最长不得超过1年。国家对项目延期开工建设另有规定的，依照其规定。

在2年期限内未开工建设也未按照规定向项目核准机关申请延期的，项目核准文件或同意项目变更决定自动失效。

第五章项目备案

第三十九条实行备案管理的项目，项目单位应当在开工建设前通过在线平台将相关信息告知项目备案机关，依法履行投资项目信息告知义务，并遵循诚信和规范原则。

第四十条项目备案机关应当制定项目备案基本信息格式文本，具体包括以下内容：

（一）项目单位基本情况；

（二）项目名称、建设地点、建设规模、建设内容；

（三）项目总投资额；

（四）项目符合产业政策声明。

项目单位应当对备案项目信息的真实性、合法性和完整性负责。

第四十一条项目备案机关收到本办法第四十条规定的全部信息即为备案。项目备案信息不完整的，备案机关应当及时以适当方式提醒和指导项目单位补正。

—9—

项目备案机关发现项目属产业政策禁止投资建设或者依法应实行核准管理，以及不属于固定资产投资项目、依法应实施审批管理、不属于本备案机关权限等情形的，应当通过在线平台及时告知企业予以纠正或者依法申请办理相关手续。

第四十二条项目备案相关信息通过在线平台在相关部门之间实现互通共享。

项目单位需要备案证明的，可以通过在线平台自行打印或者要求备案机关出具。

第四十三条项目备案后，项目法人发生变化，项目建设地点、规模、内容发生重大变更，或者放弃项目建设的，项目单位应当通过在线平台及时告知项目备案机关，并修改相关信息。

第四十四条实行备案管理的项目，项目单位在开工建设前还应当根据相关法律法规规定办理其他相关手续。

第六章监督管理

第四十五条上级项目核准、备案机关应当加强对下级项目核准、备案机关的指导和监督，及时纠正项目管理中存在的违法违规行为。

第四十六条项目核准和备案机关、行业管理、城乡规划（建设）、国家安全、国土（海洋）资源、环境保护、节能审查、金融监管、安全生产监管、审计等部门，应当按照谁审批谁监管、谁主管谁监管的原则，采取在线监测、现场核查等方式，依法加强对项目的事中事后监管。

项目核准、备案机关应当根据法律法规和发展规划、产业政策、总量控制目标、技术政策、准入标准及相关环保要求等，对项目进行监管。

城乡规划、国土（海洋）资源、环境保护、节能审查、安全监管、建设、行业管理等部门，应当履行法律法规赋予的监管职责，在各自职责范围内对项目进行监管。

—10—

金融监管部门应当加强指导和监督，引导金融机构按照商业原则，依法独立审贷。

审计部门应当依法加强对国有企业投资项目、申请使用政府投资资金的项目以及其他公共工程项目的审计监督。

第四十七条各级地方政府有关部门应按照相关法律法规及职责分工，加强对本行政区域内项目的监督检查，发现违法违规行为的，应当依法予以处理，并通过在线平台登记相关违法违规信息。

第四十八条对不符合法定条件的项目予以核准，或者超越法定职权予以核准的，应依法予以撤销。

第四十九条各级项目核准、备案机关的项目核准或备案信息，以及国土（海洋）资源、城乡规划、水行政管理、环境保护、节能审查、安全监管、建设、工商等部门的相关手续办理信息、审批结果信息、监管（处罚）信息，应当通过在线平台实现互通共享。

第五十条项目单位应当通过在线平台如实报送项目开工建设、建设进度、竣工的基本信息。

项目开工前，项目单位应当登录在线平台报备项目开工基本信息。项目开工后，项目单位应当按在线报备项目建设动态进度基本信息。项目竣工验收后，项目单位应当在线报备项目竣工基本信息。

第五十一条项目单位有下列行为之一的，相关信息列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台：

（一）应申请办理项目核准但未依法取得核准文件的；

（二）提供虚假项目核准或备案信息，或者未依法将项目信息告知备案机关，或者已备案项目信息变更未告知备案机关的；

（三）违反法律法规擅自开工建设的；

（四）不按照批准内容组织实施的；

（五）项目单位未按本办法第五十条规定报送项目开工建

—11—

设、建设进度、竣工等基本信息，或者报送虚假信息的；

（六）其他违法违规行为。

第七章法律责任

第五十二条项目核准、备案机关有下列情形之一的，由其上级行政机关责令改正，对负有责任的领导人员和直接责任人员由有关单位和部门依纪依法给予处分：

（一）超越法定职权予以核准或备案的；

（二）对不符合法定条件的项目予以核准的；

（三）对符合法定条件的项目不予核准的；

（四）擅自增减核准审查条件的，或者以备案名义变相审批、核准的；

（五）不在法定期限内作出核准决定的；

（六）不依法履行监管职责或者监督不力，造成严重后果的。第五十三条项目核准、备案机关及其工作人员，以及其他相关部门及其工作人员，在项目核准、备案以及相关审批手续办理过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的，对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十四条项目核准、备案机关，以及国土（海洋）资源、城乡规划、水行政管理、环境保护、节能审查、安全监管、建设等部门违反相关法律法规规定，未依法履行监管职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

项目所在地的地方政府有关部门不履行企业投资监管职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分。

第五十五条企业以分拆项目、隐瞒有关情况或者提供虚假申报材料等不正当手段申请核准、备案的，项目核准机关不予受理或者不予核准、备案，并给予警告。

—12—

第五十六条实行核准管理的项目，企业未依法办理核准手续开工建设或者未按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的，由核准机关责令停止建设或者责令停产，对企业处项目总投资额 1‰以上 5‰以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 2 万元以上 5 万元以下的罚款，属于国家工作人员的，依法给予处分。项目应视情况予以拆除或者补办相关手续。

以欺骗、贿赂等不正当手段取得项目核准文件，尚未开工建设的，由核准机关撤销核准文件，处项目总投资额 1‰以上 5‰以下的罚款；已经开工建设的，依照前款规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十七条实行备案管理的项目，企业未依法将项目信息或者已备案项目信息变更情况告知备案机关，或者向备案机关提供虚假信息的，由备案机关责令限期改正；逾期不改正的，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款。

第五十八条企业投资建设产业政策禁止投资建设项目的，由县级以上人民政府投资主管部门责令停止建设或者责令停产并恢复原状，对企业处项目总投资额 5‰以上 10‰以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 万元以上 10 万元以下的罚款，属于国家工作人员的，依法给予处分。法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

第五十九条项目单位在项目建设过程中不遵守国土（海洋）资源、城乡规划、环境保护、节能、安全监管、建设等方面法律法规和有关审批文件要求的，相关部门应依法予以处理。

第六十条承担项目申请报告编写、评估任务的工程咨询评估机构及其人员、参与专家评议的专家，在编制项目申请报告、受项目核准机关委托开展评估或者参与专家评议过程中，违反从业规定，造成重大损失和恶劣影响的，依法降低或撤销工程咨询单位资格，取消主要责任人员的相关职业资格。

—13—

第八章附则

第六十一条本办法所称省级政府包括各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府和新疆生产建设兵团。

第六十二条外商投资项目和境外投资项目的核准和备案管理办法另行制定。

第六十三条省级政府和国务院行业管理部门，可以按照《企业投资项目核准和备案管理条例》和本办法的规定，制订具体实施办法。

第六十四条事业单位、社会团体等非企业组织在中国境内利用自有资金、不申请政府投资建设的固定资产投资项目，按照企业投资项目进行管理。

个人投资建设项目参照本办法的相关规定执行。

第六十五条本办法由国家发展和改革委员会负责解释。第六十六条本办法自2017年4月8日起施行。《政府核准投资项目管理办法》（国家发展改革委令第11号）同时废止。

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第五篇：投资咨询业务管理办法20110615

**期货有限责任公司 投资咨询业务管理办法

第一章

总则

第一条 为了规范公司期货投资咨询及相关业务活动，提高期货专业化服务能力，保护客户合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称投资咨询及相关业务包括：

（一）接受客户委托，协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；

（二）接受客户委托，收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；

（三）接受客户委托，为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；

（四）为客户提供程序化交易服务；

（五）通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动；

（六）举办期货投资推荐会，举办期货投资培训班等活动。第三条 本办法所称期货投资咨询业务人员是指公司总部、营业部及其他业务部门取得资格从事期货投资咨询及相关业务的从业人员。

第二章 业务架构及职责

第四条 杭州期货研究中心负责公司期货投资咨询业务及相关业务的统一管理。其主要职责如下：

（一）掌握投资咨询业务相关政策法规，负责政策传达与执行；

（二）拟定及完善公司投资咨询业务管理办法、相关业务操作流 1 程；

（三）组织开展期货投资咨询业务，制定投资咨询业务的营销策略、计划并落实实施；

（四）对营业部及其他业务部门的期货投资咨询及相关业务操作执行情况和业务开展情况进行监督及管理，参与相关业务环节的审核工作；

（五）定期向公司总经理室报告投资咨询及相关业务经营业绩、业务运作情况；

（六）统一保管公司期货投资咨询业务合同及相关业务档案；

（七）协调处理期货投资咨询业务出现的客户纠纷和投诉。第五条 公司员工从事期货投资咨询及相关业务应当满足下列条件：

（一）通过中国期货业协会期货投资分析业务相关考试，由其所在部门提出申请并取得期货投资咨询业务从业资格；

（二）不得同时兼任交易、结算、风险控制、财务、技术等岗位工作。

第六条

营业部及其他业务部门开展期货投资咨询及相关业务应当具备至少一名取得期货投资咨询从业资格的业务人员，并应履行下列职责：

（一）遵循投资咨询相关业务规定，贯彻落实公司投资咨询业务相关政策及业务计划；

（二）在该项业务上接受研究中心的垂直管理及业务监督，按要求执行资格申请、合同报备、信息审阅、信息传播报备等各项业务操作规定。

第七条 人力资源总部负责期货投资咨询业务人员的资格管理，包括资格考试管理、资格审核与注册管理、人员公示管理、后续执业培训管理等。

第八条 公司交易运作总部负责客户开户管理，并就期货投资咨询业务进行定期回访。

第九条 公司综合管理总部负责期货投资咨询业务相关的信息公示工作，按规定在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

第十条 稽核督查总部负责期货投资咨询业务的合规监督，定期或不定期就投资咨询业务开展合规检查，负责相关投诉事项的调查及核实，参与投诉事项处理。

第三章

合同签署

第十一条 公司接受客户委托提供营利性的期货投资咨询服务，应当与客户签订期货投资咨询服务合同及相关的风险揭示书，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。

期货投资咨询服务合同及风险揭示书应当符合中国期货业务协会相关规定。

第十二条 经公司授权获资格开展期货投资咨询及相关业务的部门负责人在期货投资咨询服务合同上进行授权签字。合同须加盖印章方生可生效，总部业务部门加盖公司公章，营业部加盖营业部公章。

营业部及其他期货投资咨询业务部门应当在期货投资咨询服务合同签署完成后报研究中心存档备查。

第十三条 公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

第十四条

提供程序化交易服务应当向客户说明交易软件的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。

第四章 业务规则

第十五条 期货投资咨询业务人员应当以公司名义开展期货投资咨询业务活动。

第十六条 期货投资咨询业务人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

第十七条 提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。

第十八条 期货投资咨询业务部门应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。评估报告及客户反馈意见应报杭州期货研究中心审核。

第十九条 期货投资咨询业务部门提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。

第二十条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。

第二十一条

研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。

制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。

第二十二条 提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。

第二十三条 提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。

第二十四条 接受客户委托编写的风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、资讯信息等应当经过投资咨询业务部门负责人审阅，并说明用途，报杭州期货研究中心分析师小组审批，未经审批的研究分析报告和资讯信息不得作为投资咨询业务的产品提供给客户。风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、资讯信息等应当按审批用途使用，未经审批同意不得随意更改用途。

第二十五条 期货投资咨询业务操作实行留痕管理。期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料由杭州期货研究中心集中保管，保存年限和要求按照中国证监会规定的办理。

第二十六条

通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，相关人员应当取得期货投资咨询业务从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权。

在开展期货信息传播活动前，公司、营业部及相关从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

第二十七条 公司程序化交易数据库、平台、交易模型等的开发及日常维护由北京负责管理，并每月根据程序化交易的开发、客户交易情况、数据库及平台的搭建及升级等情况编制月度报告报杭州研究中心，杭州研究中心可根据需要对北京研究院的程序化交易相关工作提出指导及整改意见或建议。

第二十八条 投资咨询及相关业务活动中涉及广告宣传的，应按公司相关制度规定，办理宣传材料审批流程。

第五章

冲突管理

第二十九条 期货投资咨询业务若可能与其他期货业务存在利益冲突的，对期货投资咨询业务实行必要的信息隔离，保持办公场所和 5 办公设备的相对独立。

第三十条 期货投资咨询业务活动之间若可能发生利益冲突的，应当进行必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

第三十一条

公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

第六章

投诉及回访管理

第三十二条 公司坚持以事实为依据、以法律、合同为准绳的原则妥善处理好客户投诉和纠纷。

第三十三条 杭州期货研究中心、客户所属部门负责协调处理期货投资咨询业务的客户投诉及纠纷，稽核督查总部负责对投诉事项的调查及核实，参与投诉处理，并根据实际情况不断完善公司投诉及纠纷相关制度。

第三十四条

期货投资咨询业务投诉采用“首问接待制”，任何员工在接到客户投诉时，都应作为第一经办人予以解答客户相关问题。

第三十五条 客户的投诉及纠纷处理，依照客户投诉事项，判别责任部门，以责任归咎所属为原则，承担责任，妥善处理、解决客户投诉及纠纷。

第三十六条 总部及各营业部应设立受理期货投资咨询业务投诉的电话或电子信箱，并在各营业部显著位置、公司网站向投资者公布投诉电话及其他相关信息。

第三十七条

交易部门定期对期货投资咨询业务的定期回访，应明确回访的内容、要求及程序，回访记录单独存档保管。

第七章 合规管理

第三十八条

公司将期货投资咨询业务纳入日常合规管理体系，根据监管规定的要求，进行合规管理及监督检查。

第三十九条

期货投资咨询业务的合规管理包括但不限于：

（一）参与期货投资咨询业务相关制度、流程的制定及合规性审查；

（二）对期货投资咨业务操作进行监控；

（三）开展合规检查，检查内容包括但不限于业务规定、人员资格管理、公示管理、内部控制、信息隔离、信息审阅管理、档案管理等内容。

第四十条 公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务相关制度的制定及执行，组织对期货投资咨询业务的合规性的定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

第四十一条

公司首席风险官应当对期货投资咨询业务信息隔离事项进行检查落实。

第四十二条

公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

第八章 纪律及处罚

第四十三条

开展投资咨询业务的部门及相关人员在开展期货投资咨询服务时，禁止有下列行为：

（一）接受客户委托代为从事期货交易；

（二）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；

（三）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；

（四）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；

（五）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，欺诈或者误导客户；

（六）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务，或以个人名义 7 收取服务报酬；

（七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；

（八）期货法规、规章禁止的其他行为。

第四十四条

各业务部门及投资咨询从业人员有上述禁止性行为，或因违反本办法其他规定对客户或公司声誉、经济损失造成影响的，公司将视情形对责任人进行警告、通报批评、扣罚奖金、降级、撤职直至辞退等处罚措施，造成重大损失或纠纷的，将追究其法律责任。

第九章 附则

第四十五条 公司、营业部及其他业务部门基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。

第四十六条

本办法自公布之日起实行。