公司公开招标合同履行情况效能监察实施方案

第一篇：公司公开招标合同履行情况效能监察实施方案

2012年公开招标项目合同履行情况

效能监察实施方案

为进一步夯实公司合同基础管理，规范合同签订流程，完善合同管理相关制度，提高合同管理水平，按照《北岩煤矿效能监察工作实施办法》文件要求，特制定本实施方案。

一、工作目标

针对公司公开招标项目合同履行情况，制定合同管理工作相关制度、责任制，明确合同起草、审核、签订、解除等工作流程，规范合同归档，夯实合同监督管理，提高合同执行力，确保公司招标项目高效能、高质量、高水平的完成，合同及时、准确、有效履行，二、效能监察的对象和重点

（一）效能监察的对象为公司公开招标项目合同签订或承办部门。

（二）效能监察的重点：

1、合同是否按时签订；

2、合同签订程序是否规范；

3、合同履行是否规范；

4、验收程序是否规范；

5、归档是否规范；

6、合同履行过程中存在的问题是否及时改正，提出改进意见。

三、组织实施

该项效能监察工作，由公司监察室牵头，审计科、财务

科、招标办、矿办协助配合，采取重点监察、定期抽检与日常检查相结合的方式进行，有计划、分阶段、突出重点进行全程监察。

1、强化组织领导。监察室要建立合同履行台帐、情况通报和效能监察台账，及时解决效能监察工作中存在的问题，确保效能监察顺利开展。

2、加强制度建设。通过开展效能监察建立和健全效能监察工作制度及相关规章制度，明确岗位职责，加强内部管理，强化事前和事中监察。

3、加强信息报送。被监察部门应定期报送合同签订、进展情况，及时汇报合同履行和进展等情况。

四、被监察对象应当履行以下义务：

1、对监察决定要认真执行，对监察建议，如无正当理由，要积极采纳。

2、要积极主动配合效能监察工作，如实提供有关情况。

五、奖励与惩罚

1、对组织和开展效能监察工作成绩突出的部门和人员，由公司监察部门提出，并经公司行政负责人批准后，给予表彰、奖励。

2、对失职、渎职的应视其情节，追究责任人的纪律和经济责任。

3.对干扰效能监察工作的部门和人员，根据有关规定并视其情节给予口头警告或纪律处分。

第二篇：合同管理效能监察实施方案

××××年合同管理效能监察实施方案

根据《×××》，为深入开展合同管理效能监察工作，特制定本实施方案：

一、依据、范围和目标

依据《×××》的相关规定，公司决定对合同管理进行效能监察立项，由监察审计部会同财务管理部、经营管理部等相关部室，对公司合同管理情况开展效能监察。

此项效能监察从××年×月×日始至××年×月×日结束。效能监察的范围为本部相关部室对外签订的各项合同，监察重点为物资采购、产品销售、工程项目和经营合作等合同的审核、签订和执行管理。

此次效能监察的主要目的是通过效能监察，夯实合同基础管理工作，规范合同起草、审批、签订、履行、解除等工作流程，逐步完善合同监督管理工作机制，着力加强制度建设，提高合同执行力，维护公司权益，规范档案管理，提高合同管理水平，保证各项业务往来活动的顺利开展和公司总体战略的推进。

二、组织机构

（一）为加强效能监察工作的组织领导工作，公司特成立效能监察工作领导小组。

组长： 副组长： 成员：

（二）为便于合同管理效能监察工作的开展，特成立合同管理效能监察工作组和检查组。

1、合同管理效能监察工作组 组长： 成员：

效能监察工作组主要负责建立、健全各项合同的管理制度，规范合同起草、审核、会签、存档管理流程，明确合同管理人员，监督合同履约执行情况等。

2、合同管理效能监察检查组 组长： 成员：

效能监察检查组负责统一部署安排效能监察具体工作的组织、协调、实施、监督、总结归档等工作。

三、主要监察形式和内容

（一）监察形式

1、第一阶段：培训阶段 培训时间：××年×月至×月

培训内容：《中央企业效能监察暂行办法》、《×××公司效能监察实施办法》和《×××公司合同管理办法》等资料。

培训范围：监察审计部、经营管理部、财务管理部、销售部、物资采购部、项目管理部等相关人员。

2、第二阶段：建立健全合同管理相关制度和审核会签流程阶段

完成时间：××年×月至×月 负责部门：经营管理部

3、第三阶段：检查验收阶段 完成时间：××年×月×日前 负责部门：监察审计部

相关要求：合同签订部门要按档案管理要求、时间顺序、建档要素建立完备的合同档案，公司合同管理效能监察检查组将依据×××公司合同管理办法进行检查和验收。

（二）主要监察内容

1、合同制度、审核会签流程情况

（1）合同管理制度是否完备：制度内容是否涵盖了机构职责、审批程序、授权委托、合同履行等必要的管理环节；

（2）合同管理制度是否规范：制度设计中关于职责分工、审批流程、权限分配等内容是否清晰明确、合理可行；

（3）合同管理制度是否能够得到有效执行；

（4）是否按照相关规范要求建立了合同管理信息系统，并有效运转。

2、合同订立情况

（1）合同是否有明确的订立依据：如会议纪要、签报、批示或相关制度规定等；

（2）合同对方当事人的确定方式是否符合法律及公司内部管理规定；

（3）合同对方当事人的资质是否符合相关要求：主体资格是否合法；经营资格是否合法、有效；履约能力、履约信用是否符合要求；

（4）合同审批程序是否规范：是否存在未经审批订立合同的现象；是否存在补签、倒签合同现象；是否存在“分拆”合同规避审批的现象；是否存在越权审批现象；审批环节是否有缺漏；审批流程是否符合规定；

（5）合同内容是否合法、有效、完整、规范、明确、合理；

6、合同签订程序是否规范：合同双方是否已按规定签字盖章；双方签字人是否得到了适当的授权；盖章程序是否规范。

3、合同履行情况（1）合同是否全面履行；

（2）合同对方当事人是否严格按照约定履行了合同义务；（3）合同的考核、验收条款是否得到严格执行；（4）合同付款条款是否得到严格执行：付款的比例、时限是否符合合同约定；已付款项的付款条件、依据是否满足；

（5）合同付款审批程序是否规范；

（6）合同的变更、终止、解除程序是否规范；

（7）合同争议解决方式是否合理，是否存在因争议解决不当损害公司合法权益的现象。

4、合同登记归档情况

（1）是否建立合同台帐，对合同基本信息进行登记、汇总；（2）是否按照相关规定对合同及时进行归档；（3）合同档案材料是否完备；（4）是否发生过合同泄密事件。

四、考核要求

各相关部室要高度重视此项效能监察工作，严格按照××公司合同管理办法和实业公司有关制度执行，认真完成效能监察实施方案各阶段的工作任务，达到合同审核、会签、归档规范化的目的。

在合同管理效能监察工作的开展过程中，如有不执行、不严格执行或存在管理缺陷的，公司将下达监察建议整改通知书。如

在限期内没有按时整改的，公司将视情节按照《×××》等相关规定给予严肃处理。

第三篇：2012年xx公司合同管理效能监察实施方案

2012年xx公司合同管理效能监察实施方案

为认真贯彻落实xx公司《关于转发集团公司〈关于做好2012年效能监察工作的通知〉的通知》和xx监［2012］125号《关于做好2012年效能监察工作的通知》的精神和有关要求，为深入开展合同管理效能监察工作，特制定本实施方案：

一、依据、范围和目标

依据《关于转发集团公司〈关于做好2012年效能监察工作的通知〉的通知》文件精神，根据《中央企业效能监察暂行办法》和《中国xx能源集团公司效能监察实施办法》的相关规定，实业公司决定对合同管理进行效能监察立项，由监察审计部会同财务管理部、经营管理部等相关部室，对公司合同管理情况开展效能监察。

此项效能监察从2012年3月15日始至2012年10月31日结束。效能监察的范围为本部相关部室对外签订的各项合同（包括xx公司系统内部的合同），监察重点为物资采购、产品销售、工程项目和经营合作等合同的审核、签订和执行管理。

此次效能监察的主要目的是通过效能监察，夯实合同基础管理工作，规范合同起草、审批、签订、履行、解除等工作流程，逐步完善合同监督管理工作机制，着力加强制度建设，提高合同 执行力，维护公司权益，规范档案管理，提高合同管理水平，保证各项业务往来活动的顺利开展和公司总体战略的推进。

二、组织机构

为加强效能监察工作的组织领导工作，公司特成立效能监察工作领导小组。

组

长：xxx xxx 副组长：xxx

成员：xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx

为便于合同管理效能监察工作的开展，特成立合同管理效能监察工作组和检查组。

合同管理效能监察工作组 组

长：xxx 成员：xxx xxx xxx xxx及相关部室合同管理员。效能监察工作组主要负责建立、健全各项合同的管理制度，规范合同起草、审核、会签、存档管理流程，明确合同管理人员，监督合同履约执行情况等。

合同管理效能监察检查组 组

长：xxx 成员：x x xxx

xxx

xxx 效能监察检查组负责统一部署安排效能监察具体工作的组 织、协调、实施、监督、总结归档等工作。

三、主要监察形式和内容

监察形式：此次效能监察分三个阶段进行 第一阶段：培训阶段 培训时间：2012年3月下旬

培训内容：《中央企业效能监察暂行办法》、《中国xx能源集团公司效能监察实施办法》和《xxxx公司合同管理办法》等资料。

培训范围：监察审计部、经营管理部、财务管理部、销售部、物资采购部、项目管理部等相关人员。

第二阶段：建立健全合同管理相关制度和审核会签流程阶段 完成时间：2012年4月至6月 负责部门：经营管理部 第三阶段：检查验收阶段 完成时间：2012年10月10日前 负责部门：监察审计部

相关要求：合同签订部门要按档案管理要求、时间顺序、建档要素建立完备的合同档案，公司合同管理效能监察检查组将依据xx公司合同管理办法进行检查和验收。

主要监察内容：

（一）合同制度、审核会签流程情况

1、合同管理制度是否完备：制度内容是否涵盖了机构职责、审批程序、授权委托、合同履行等必要的管理环节；

2、合同管理制度是否规范：制度设计中关于职责分工、审批流程、权限分配等内容是否清晰明确、合理可行；

3、合同管理制度是否能够得到有效执行；

4、是否按照相关规范要求建立了合同管理信息系统，并有效运转。

（二）合同订立情况

1、合同是否有明确的订立依据：如会议纪要、签报、批示或相关制度规定等；

2、合同对方当事人的确定方式是否符合法律及公司内部管理规定；

3、合同对方当事人的资质是否符合相关要求：主体资格是否合法；经营资格是否合法、有效；履约能力、履约信用是否符合要求；

4、合同审批程序是否规范：是否存在未经审批订立合同的现象；是否存在补签、倒签合同现象；是否存在“分拆”合同规避审批的现象；是否存在越权审批现象；审批环节是否有缺漏；审批流程是否符合规定；

5、合同内容是否合法、有效、完整、规范、明确、合理；

6、合同签订程序是否规范：合同双方是否已按规定签字盖章；双方签字人是否得到了适当的授权；盖章程序是否规范。

（三）合同履行情况

1、合同是否全面履行；

2、合同对方当事人是否严格按照约定履行了合同义务；

3、合同的考核、验收条款是否得到严格执行；

4、合同付款条款是否得到严格执行：付款的比例、时限是否符合合同约定；已付款项的付款条件、依据是否满足；

5、合同付款审批程序是否规范；

6、合同的变更、终止、解除程序是否规范；

7、合同争议解决方式是否合理，是否存在因争议解决不当损害公司合法权益的现象。

（四）合同登记归档情况

1、是否建立合同台帐，对合同基本信息进行登记、汇总；

2、是否按照相关规定对合同及时进行归档；

3、合同档案材料是否完备；

4、是否发生过合同泄密事件。

四、考核要求

各相关部室要高度重视此项效能监察工作，严格按照xxx公司合同管理办法和实业公司有关制度执行，认真完成效能监察实施方案各阶段的工作任务，达到合同审核、会签、归档规范化的目的。

在合同管理效能监察工作的开展过程中，如有不执行、不严格执行或存在管理缺陷的，公司将下达监察建议整改通知书。如在限期内没有按时整改的，公司将视情节按照集团公司效能监察管理办法给予严肃处理。

第四篇：效能监察实施方案(一般通用模版)

效能监察实施方案（一般通用模版）

模版原创：樊光中

根据XX公司X年效能监察计划总体安排，经公司领导研究决定，对XX项目（部门）围绕XX业务管理进行专项（综合）效能监察，监察方案策划如下：

一、监察对象

本次效能监察对象是XX项目的XX等业务流程。

二、效能监察目的通过对XX管理全程效能监察，确保XX管理过程内部控制制度健全、适宜、专业业务部门严格遵循内部控制制度，实现XX管理的阶段性控制目标和最终目标，为XX管理提供了经验积累。

三、效能监察总体思路

本次效能监察在公司领导小组总体领导下，在项目（部门）工作小组具体实施工作中，上下密切配合，按效能监察体系文件规定的内容、“四性测试与评价模型”方法、程序要求组织进行，并完成效能监察工作，对公司（项目）经济指标的实现起到良好的保证作用。

四、计划实施时间

立项时间：X年X 月 X 日，终结时间：X年X 月 X 日。

五、监察抽样覆盖时间范围

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、监察依据

1、XXXXX现行XX管理制度规定

2、XXXX公司制定的现行XX管理制度规定

3、效能监察体系文件，其中作业指导书按体系文件《XX效能监察作业指导书》

4、国家法律、法规、廉洁从业各项规定要求等

七、效能监察内容

1.XX业务管理制度建设充分性，检查业务执行全过程、目标监测、风险管理、廉洁从业监督等方面是否均有制度规定，监察企业现有制度建设的充分程度；

2.XX业务执行过程符合性，检查实际执行业务过程是否符合企业现有制度各项要求，监察业务过程按照制度要求执行的符合程度；

3.XX业务执行结果有效性，检查业务执行后实际达到的工作效果是否有效实现企业预期的管理目标，监察业务执行结果达到管理目标的有效程度；

4.XX业务管理流程适宜性，检查企业现有制度规定的业务流程制度是否内控、清楚、简捷、直观、可操作、管用。

八、监察人员要求及原则

1、效能监察领导小组成员有XXXXXX公司党政领导组成2、效能监察工作小组成员有项目部（部门）主要领导、业务专业负责人组成3、业务专业负责人回避效能监察

九、组织机构

1、效能监察领导小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

2、效能监察工作小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

十、小组分工

1、效能监察领导小组：负责效能监察领导工作、定期听取效能监察进展情况，并设你监察建议、决定与报告。

2、效能监察工作小组：执行效能监察方案，编写建议、决定与监察报告。

十一、抽样与方法

本次效能监察样本获得均采用统计抽样的形式，测试方法主要采用询问法与审阅法相结合，穿行测试法、指标对比法，具体按效能监察体系文件《效能监察方法与技术控制程序》。

十二、附录

1．现场四性测试与评价实施流程（略）

2.效能监察组织分工计划

3.效能监察日程安排计划

第五篇：效能监察实施方案

第一纪工委监察分局

关于开展102国道长春至德惠段改建项目

效能监察的实施方案

根据《中华人民共和国行政监察法》的有关规定，按照市纪委监察局2010年重点工作部署要求，为加强对政府投资重大项目的监督管理，确保项目顺利实施，把102国道长春至德惠段改建项目建设成为优质、廉政、高效工程，结合项目实际情况，制定本效能监察实施方案。

一、总体要求

通过对102国道长春至德惠段改建项目实施效能监察，严格规范项目业主的管理行为和项目参建单位的建设行为，及时发现、认真整改不规范行为，严肃查处违纪违法问题。促进项目法人单位强化责任，科学决策，严格管理，督促市直有关部门认真履行职责，改进工作作风，提高办事效率，保证工程建设目标顺利实现。

二、工作目标

102国道长春至德惠段改建项目效能监察以“工程规范建设、干部廉洁优秀”为目标，重点监察在工程建设领域易发生腐败或不当管理的环节，主要做到“四防”、“三监督”。

（一）五防

1、防止贪污受贿、挪用公款等违法违纪行为发生；

2、防止因官僚主义、失职渎职行为造成工程质量下降、质量安全事故的发生及建设资金流失；

3、防止违反建设工程有关法律、法规及规章行为的发生；

4、防止发生损害群众利益行为。

（二）三监督

1、监督工程建设资金安全使用，提高资金使用效能；

2、监督工程建设优质高效，有序实施，按期完工；

3、监督合同正常履行，工程建设管理达到国家要求。

三、监察内容

102国道长春至德惠段改建项目效能监察的主要内容是：项目建设全过程的跟踪监督，加强对工程概算、预算和决算的控制与监督，对相关单位和管理人员在项目建设中依法履行职责的能力、效率、效果、行为规范的检查评价，以及对项目建设过程中违法失职行为的查处。效能监察要重点突出以下重要环节：

（一）项目审批。是否按国家有关基本建设程序的规定办理立项、报批等有关手续。

（二）征地拆迁工作。是否符合国家政策、高效地开展征地拆迁工作，建立土地征用、拆迁补偿的有关制度和监督制约机制。

（三）建设队伍选择。是否严格执行国家和省有关规定，实行公开招标。

（四）设备、材料采购。是否严格执行有关招标投标和政府采购规定。

（五）资金管理。资金管理制度是否建立，资金使用、拨付的审批和监督机制是否完善；工程款的支付和竣工决算是否严格执行有关财经法规。

（六）工程变更设计。是否严格履行国家和省有关变更设计程序，变更理由是否充分，变更费用是否合理。

（七）竣（交）工验收工作。是否按有关规定程序组织交工验收，是否及时申请组织竣工验收，竣工验收时评定的工程质量是否与合同承诺一致。

四、组织领导

第一纪工委监察分局负责对此次效能监察工作进行组织协调，统筹推进。成立效能监察协调小组，由第一纪工委书记、监察分局局长李莹任组长，市交通局纪委书记郝广智任副组长，成员由第一纪工委监察分局和市交通局纪委监察室工作人员构成，日常工作由第一纪工委监察分局办公室承担，负责组织协调、情况综合、检查督办等事宜。

五、工作方式

102国道长春至德惠段改建项目效能监察工作方法以看、查、听的方式进行。即看项目建设有关资料；查帐目、规章制度和有关政策规定落实情况，调查群众举报和在检查发现的突出问题；听取项目法人单位领导对工程管理、勤政廉政综合情况的汇报，以及职工和有关部门、工程建设单位对管理人员各方面情况的反映、评价。对监察中发现的问题及整改情况进行跟踪检查，直至整改完毕，确保整改落实到位。

六、实施步骤

此项效能监察工作时间定为 2010年5月--2010年12月。工作主要分三个阶段进行。

（一）明确立项，制定监察方案阶段（5月初—5月中旬）按照市纪委监察局重点工作部署要求，做好调查研究，确定工作内容，制定方案，填写《102国道长春至德惠段改建项目效能监察立项审批表》，报市纪委、监察局主管领导审批，正式立项。立项后报市纪委、监察局备案。

（二）实施监察，整改问题，具体开展工作阶段（5月下旬—11月底）

一是组织部署，思想发动。组织市交通局相关处室和项目代建单位，共同研究确定效能监察的内容、时间、要求、目的等有关事项，以《监察通知书》的形式，书面通知相关部门和单位；二是认真开展工作。按阶段、突出重点环节组织综合检查，发现问题，及时下达《效能监察建议书》，责令进行整改，并对整改情况进行跟踪检查；三是分清责任，严肃处理。对在监察中发现的失职、渎职等违法违纪重大问题，立即向主要领导汇报并及时开展调查；四是建章立制，加强管理。围绕领导班子廉洁自律和

重点环节管理，督促建立规章制度，注重预防，规范程序，堵塞漏洞。

（三）整理材料，组卷归档阶段（12月初—12月中旬）监察项目结束后，对效能监察成果进行归纳分析并写出效能监察工作报告。同时，认真填写《效能监察结项审定表》、《效能监察成果核定表》和《效能监察综合评价表》，经主管领导签字认可后，报市纪委、监察局备案。效能监察的全部资料要按照要求装订成册，组卷归档，妥善保管。

七、具体要求

（一）统一思想，提高认识。102国道长春至德惠段改建项目使用的是公共资金或财政资金，事关公共利益和廉洁政府建设形象。市交通局的相关处室和项目代建单位一定要高度重视，充分认识开展效能监察的重要性和必要性，通过协调配合，形成合力，共同完成效能监察工作任务，努力把 102国道长春至德惠段改建项目建成优质、高效、廉洁的“阳光工程”。

（二）完善制度，有效预防。市交通局各相关处室要依据各自职责，完善本部门职责范围内的管理制度，依法履职、依法尽职；代建单位作为项目建设的责任主体，要加强制度建设，按照招投标、合同管理、工程联系变更、资金管理、工程管理、物资采购、竣工验收等工程建设的流程、环节和特点，制定相应的管理制度和程序，针对工程建设链、设计监督管理链，做到工程监

管与工程建设环环相扣，进一步规范工程建设管理行为，有效预防职务犯罪的发生。

（三）突出重点，强化监管。此次效能监察的重点主要放在跟综问效上，注重整改，强化监管。特别是对监察中发现的问题，要及时提出限期整改意见，并进行全程的跟踪监察和严格的现场复查，确保整改落实到位。要把效能监察和调查研究结合起来，积极探索政府重大投资建设项目有效监管的新途径，逐步建立有权必有责、用权受监督、违法受追究的政府投资责任追究机制，为今后开展专项效能监察积累经验、奠定基础。

（四）规范程序，加强沟通。一是建立定期召开例会制度。领导小组要按阶段召开效能监察工作例会，分析研究检查情况，提出监察意见，制定整改方案，抓好工作落实。第一纪工委监察分局、市交通局与项目代建单位三方之间要加强沟通，及时了解情况；二是抓好效能监察检查阶段的工作质量和检查报告的质量，抓好问题整改处理以及档案资料的整理工作；三是要在效能监察项目实施的过程中，探索效能评价的方式、方法。