2011年xxx稽核部门岗位职责范文

第一篇：2011年xxx稽核部门岗位职责范文

XXX农村信用合作联社

审计监察部门岗位职责

为进一步加强内控制度建设，全面反映业务经营，增强防范、识别和控制风险的能力，促进各项业务稳步健康发展。审计监察部门作为稽核、监察工作的职能部门，为进一步规范XXX农村信用社的稽核审计工作，结合我市实际，特制定本部门岗位职责，具体如下：

审计监察部门负责联社纪检、监察和稽核审计工作，编制4人，设经理1人、综合业务稽核岗1人、会计业务稽核岗1人、信贷业务稽核岗1人。

一、经理岗位职责

1、主持本部室全面工作，协助联社领导和监事会做好纪检、党风廉政建设、案件专项治理，在县联社领导下，根据职责分工和工作需要，组织拟定本部门稽核工作的有关稽核规章制度；

2、根据领导安排，结合稽核工作要求，拟定工作计划，布置工作任务。组织开展信用社各营业网点的稽核审计工作，拟定稽核审计方案、完成稽核审计报告、作出稽核审计结论和处理意见，抓住重点问题，开展专项稽核审计检查，研究解决工作中存在的问题，并对中高级管理人员的离任进行离岗审计，作出书面审计报告；

3、按照党和国家的方针政策、金融法律法规及上级行 1

业管理部门的规章制度规定，组织实施全县信用社稽核审计工作。通过稽核审计，发现违法违规问题及其责任人，提出处理意见和建议，全面掌握本部分管稽核工作动态，及时向部门领导通报工作进展情况，协助领导做好决策。为联社决策、经营、监督权起到保驾护航的作用；

4、组织拟定分管稽核业务的稽核方案、稽核报告、稽核结论和处罚意见，并报稽核部门主管领导审核，分析反馈经济、金融业务活动情况动态和稽核审计工作情况，负责向理事长、主管领导和上级稽核审计部门报告工作，对有关方针政策、规章制度在执行中遇到的问题，提出整改意见和建议；

5、稽核审计辖内信用社各项业务经营的真实性，坚决杜绝业务经营中的虚假经营行为，负责检查、指导分管的稽核工作，参与考核工作任务完成情况,改善信用社业务经营状况，按照安全、流动、效益的原则稳健发展；、参与组织调查研究，总结交流工作经验，研究解决分管稽核工作中存在的问题；

7、负责做好稽核人员的思想政治工作，组织稽核培训工作，促进稽核人员理论水平和业务素质的不断提高；、完成联社和上级稽核审计部门交办的其它工作。

二、综合稽核岗职责

1、负责协助部门经理制订年度稽核工作计划及编制年度

稽核工作总结报告；

2、草拟稽核制度补充规定，对确定的稽核项目制定稽核计划、稽核方案，并对被稽核社下发稽核通知书；

3、负责填制稽核审计检查表、稽核审计统计明细表、台账、报送稽核审计工作情况统计表等；

4、负责对内部控制制度的制定和执行情况进行稽核监督；

5、负责对门柜业务操作进行稽核监督；

6、负责做好稽核审计工作中资料的收集、整理、装订和归档等基础工作，按规定建立和管理稽核档案；

7、负责信访事件的登记、督办、查处、报告工作，协调、督促有关部门严格对违法、违规、违制行为的查处；

8、做好领导交办的其他工作事项，并配合其他稽核人员做好相关稽查工作。

三、财务会计稽核岗位职责

1、根据县联社年度经营目标，协助部门经理制定本部门年度工作计划和对各社经营目标完成情况的稽核检查方案以及完成稽核检查报告，对存在的问题提出意见和建议，为领导经营决策提供真实可靠的依据；

2、负责对县联社机关、信用社固定资产和低值易耗品的购置、处置以及信用社抵债资产进行监督检查，维护信用社资产的安全和账实相符；

3、按照县联社下达的财务费用指标和专项费用审批情况，监督和检查信用社是否按计划使用，有无费用超标，并对超标原因进行查处；

4、按照《票据法》、《支付结算办法》、《金融机构大额及可疑交易报告管理办法》、《中华人民共和国反洗钱法》等法规，负责检查和监督信用社的结算管理和结算制度执行情况；

5、负责按年对联社和信用社财务制度、会计基本制度执行情况进行检查和监督；

6、负责督促信用社加强现金出纳管理和重要空白凭证的管理工作，按季对各网点的现金库存和柜员重要空白凭证进行检查；

7、负责检查监督信用社收回已核销呆账贷款账务处理；

8、负责核实信用社应收利息和应收未收利息是否及时入账，对未及时入账的应收利息或应收未收利息查明原因后进行查处；

9、对在稽核检查中发现有违法、违规、违制现象的情况，要及时书面向分管领导汇报和向相关部门通报，并提出处理意见和建议；

10、负责做好本部室文件的收发工作，收到文件时须经部室人员相互传阅后并签字认可，年终装订成册后移交综合稽核员归档保存；

11、完成领导交办的其他工作，并配合其他稽核人员做好相关稽查工作。

四、信贷业务稽核岗位职责

1、根据县联社年度经营目标，协助部门经理制定本部门年度工作计划、总结和草拟稽核检查方案以及完成稽核检查报告，对存在的问题提出意见和建议，为领导经营决策提供真实可靠的依据；

2、负责对全辖信用社新投放的各项贷款进行全面的事后核查；

3、核查各社当年大额贷款的投放合规、合法性，重点核查抵押担保是否足值有效，贷款发放审批权限是否合规；

4、负责检查当年大额贷款投放后的资金运用状况，用途是否真实，资金监控及信贷管理是否到位；

5、负责在年度内对全县信用社发放的农户小额信用贷款进行一次抽查，抽查面不低于10%，对抽查的信用社对外与贷款户核对不低于5-10户，深入到借款户了解贷款的真实性；

6、负责对各社权限内的个人贷款进行抽查，重点检查贷款的审批是否合法、合规、检查抵（质）押物的真实有效性和贷款的安全性；

7、检查各信用社贷款占用形态和科目归属的真实性；

8、负责核查各社贷款利息收回真实性、合规性进行核

查、是否有以贷收贷、以贷收息、缓收少收贷款利息现象；

9、负责定期对抵债资产接收、管理、处置等情况进行监督检查；

10、负责同相关部门审核呆账贷款的核销工作。主要对应核销的呆账贷款和其他损失应申报核销而未申报核销、不符合核销贷款规定而核销的情况进行稽核检查；

11、负责对银行承兑汇票和贴现进行合规合法性检查；

12、对在稽核检查中发现有违法、违规、违制现象的情况，要及时书面向分管领导汇报和相关部门通报，并提出处理意见和建议；

13、完成领导交办的其他工作，并配合其他稽核人员做好相关稽查工作。

XXX农村信用联社稽核审计部二00一一年六月三十日

第二篇：岗位职责-稽核

稽核岗位职责

一、基本要求：

1.当班期间应精神饱满，行为端庄，按公司标准着装，充分展示防损部的精神风貌，时刻维护部门的形象；

2.当班期间不得擅离岗位，不得与员工在岗看报纸、睡觉或做与工作无关的事情。严禁工作散漫，与人闲聊，接打私人电话；

3.交接班时相互交接清楚，每个班次需认真填写交接班记录，确保信息准确无误的传递给下一班次。如对上一班遗留问题及时给予跟进。

二、具体职责：

1.根据消防、安全监督、建筑安全、劳动保障等法律法规及公司的相关政策程序要求，对配送中心内部的消防安全、建筑安全及员工操作安全进行专项查核；

2.及时发现配送中心在安全方面的风险机会点并现场予以纠正，与相关部门管理层沟通查找机会点存在的原因，同时提出合理化建议并跟进问题的解决；

3.有效监控商场在消防和安全标准方面的一致性和合规性，避免人身伤害及财产事故的发生；

4.根据食品安全相关法规及公司的食品安全政策程序要求，对配送中心的食品安全管理进行专项查核，及时发现在食品安全管理方面的风险机会点，与相关部门管理层沟通查找机会点存在的原因，同时提出合理化建议并跟进问题的解决；

5.及时发现配送中心的损耗风险，与相关部门管理层沟通查找机会点存在的原因，同时提出合理化建议并跟进问题的解决，从而有效降低商品的损耗；

6.通过对营运关键操作流程的检查和回顾，识别操作过程中的风险机会点，与相关部门管理层沟通查找机会点存在的原因，同时提出合理化建议并跟进问题的解决，确保公司营运标准得到有效执行，保护配送中心利润免遭损失；

7.汇总分析专项查核中发现的例外问题并报告给部门管理层，从完善流程等方面提出合理化建议，确保例外问题得到有效解决；

8.协助部门管理层处理突发事件和危机事件；

9.协助部门管理层进行内部调查的取证工作；

10.协助部门管理层通过培训、宣传等多种形式提高全体人员在安全、质量保证、诚信及防损方面的意识。

第三篇：稽核监察部岗位职责(讨论稿)

南部县农村信用合作联社

稽核监察部门岗位职责

（讨论稿）

为了进一步加强内控制度建设，全面反映业务经营，增强防范、识别和控制风险能力，促进各项业务稳步健康快速发展，稽核监察部门作为稽核审计、纪检监察职能部门，为进一步规范、明确各岗位职责，结合我县实际，制定本岗位职责。

稽核监察部门负责联社纪检、监察和稽核审计工作，编制3人，设总经理1人，兼任稽核大队大队长、纪检监察员，稽核审计岗1人，综合管理岗1人，具体职责如下：

稽核监察部工作职责

一、认真贯彻执行党和国家的方针、政策，金融政策和法律法规，遵守各项规章。

二、负责纪检监察工作、党风廉政建设工作。做好信访及违规违纪案件的调查处理；落实上级纪检部门交办和转办事项。

三、承担联社纪委办公室、内审委员会办公室、案件防范领导小组办公室和监事会办公室工作。

四、负责1104、反洗钱、稽核监督系统日常管理及本 1

部门报告报表的上报工作。

五、制订稽核检查计划、实施方案，组织专项稽核。

六、组织完成对信用社机构网点及县级联社本部的序时稽核、项目稽核。

七、拟订稽核人员岗位职责和考核办法，明确包片稽核员工作范围和工作任务，对稽核员的工作业绩进行考核，检查包片稽核员对序时稽核和项目稽核的完成情况。

八、负责案件防范工作，落实各层级和业务条线案件防范责任，督促整改案防风险。

九、负责稽核检查信息的分析反馈。及时反馈现场和非现场检查中发现的问题，提出稽核处理建议与意见，督促信用社（分社）和有关部门对稽核移送问题的整改、落实和反馈。

十、组织对新增不良贷款、员工责任贷款进行检查认定和责任追究。

十一、认真做好包片社的检查及业务督导工作。

十二、完成上级及联社交办的其他工作。

总经理（稽核大队长）职责

一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规章制度,加强内部管理。

二、负责组织开展本部室日常工作。

三、组织稽核监察工作调研，总结交流工作经验，研究

解决稽核监察工作中存在的问题。

四、组织拟定全县稽核、纪检等工作计划、考核措施。

五、组织召开稽核例会，稽核培训，做好稽核人员思想政治工作，负责稽核员日常管理和考核。

六、承办纪委办公室、内审委员会办公室、案件防范领导小组办公室和监事会办公室日常工作。

七、做好包片社、挂钩责任社的业务督导及检查工作。

八、完成联社领导和上级稽核监察部门交办的其他工作。

稽核审计岗职责

一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规章制度,加强内部管理。

二、协助部门总经理、稽核大队长，指导稽核各项工作。

三、根据领导安排，结合稽核工作要求，拟定稽核工作计划、方案，组织开展稽核审计工作，提出稽核审计结论和处理意见，督促整改落实。

四、负责稽核管理系统日常管理工作，组织实施非现场稽核，发现可疑线索立即向驻社稽核人员发出限时查证指令，按照业务条线向分管部门发送《非现场审计风险提示书》。

五、积极反馈稽核信息，按规定编制报送稽核各类报表，统计稽核进度。

六、做好稽核审计工作中资料收集、整理、装订和归档等基础工作，按规定建立和管理稽核档案。

七、做好挂钩责任社业务督导及检查工作。

八、完成领导交办的其他工作。

纪检监察岗职责

一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规章制度,加强内部管理。

二、协助部门总经理，负责培训、检查和指导全县纪检监察员工作。

三、负责信用社党的纪律检查工作，贯彻落实上级纪检监察机关和本联社关于加强党风廉政建设各项工作。

四、接待、查办信访案件。

五、对涉嫌违法、违纪、违规问题进行初步核实，提出处理意见和建议。

六、做好挂钩责任社业务督导及检查工作。

七、完成领导交办的其他工作。

综合管理岗职责

一、遵守国家金融政策和法规,严格执行各项规章制度,加强内部管理。

二、负责1104、反洗钱、非现场监管等统计工作。

三、做好稽核监察部收文、档案资料管理工作。

四、做好挂钩责任社业务督导及检查工作。

五、负责全县员工违规积分台账管理工作。

六、完成领导交办的其他工作。

第四篇：稽核监察部岗位职责[范文]

科左后旗农村信用合作联社

稽核监察部岗位职责

稽核监察部现有人员10人，其中经理1人，副经理1人，稽核员8人。

稽核岗位主要职责：负责稽核监督、离任稽核、日常业务稽核和督导、内控制度运行情况监督；对稽核检查中发现的违法违纪违规问题要立即予以制止和纠正，查清事实、确定责任，依据有关规定对相关责任人员提出处理建议。

一、稽核监察部经理岗位职责

（一）负责稽核监察部全面工作的安排与指导。根据上级和本联社领导的意见，结合全辖业务发展情况，科学合理制定工作计划，并认真组织实施；

（二）定期总结本部门工作，及时向领导和上级稽核监察部门报告工作；分析反馈经济、金融业务活动和稽核工作情况。

（三）提高审计工作质量。坚持按程序开展现场稽核工作，明确审计稽核人员业务分工和岗位职责，审核稽核审计工作报告、审计结论和审计处理意见，并报联社分管领导批准后实施。

（四）负责稽核人员的指导工作，定期组织审计人员学习国家法律法规和各项业务管理制度、办法。促进稽核工作人员政治素质和业务素质的提高。

（五）稽核检查工作开始前，研究制定稽核检查方案，明确检查的目的、内容、期限、方式及重点。

（六）审核本部门拟定的各种文件材料。

(七)协调与本联社有关科室及地方审计部门的关系。

（八）经党委同意，及时通报审计处理决定。

（九）完成领导交办的其它工作任务。

三、稽核监察部（内勤）稽核员岗位职责

（一）负责编制和填报有关稽核工作报表及对上级主管单位及本联社上传下达的文件的搜集、整理及报送。

（二）健全稽核工作档案，做好审计档案和各类文件的归档。将稽核检查组移交的稽核相关资料、稽核部门的收文和发文 及时进行归档。

（三）负责基层网点的事后监督工作，做到“谁检查、谁签字、谁负责”，出现问题严格问责；做好传票的审查、监督、保管工作，对检查发现的发现的违规、违纪问题，及时汇报。

（四）完成领导交办的其他任务。

三、稽核监察部（外勤）稽核员岗位职责

（一）严格按照稽核检查方案和《内蒙古自治区农村信用社现场稽核操作规程》等有关规章制度开展稽核检查工作。

（二）严守审计工作程序，合法取证，完整、全面编写审计工作底稿，形成事实确认书。对稽核中发现的问题，深入检查、延伸审计，发现重大问题及时汇报。

（三）及时提交稽核报告，实事求是地反映发现的问题，客观公正地作出审计结论，提出整改和处理建议。

（四）负责信用社业务、财务活动的序时稽核和专项稽核，做到序时稽核有汇报，专项稽核有报告

（五）落实首查责任制度，明确责任。在稽核检查中对发现的问题提出整改意见并采取跟进、整改、复查的检查方式，及时纠正存在的问题。

（六）收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，如实向领导提出改进意见和建议。

（七）完成领导交办的其他任务。

四、稽核监察部替班小组岗位职责

（一）熟练掌握营业网点柜面业务；熟悉相关法律、法规、及信用社规章制度。

（二）负责联社辖区各营业网点柜面业务和操作风险的检查与辅导。

（三）负责顶岗替班检查工作，落实全面性的柜面服务检查。

（四）向联社领导提出书面检查报告。

（五）督促整改检查发现的问题，并通报检查结果。

稽核监察部

二00九年七月二十八日

第五篇：稽核部岗位职责

稽核中心组织架构图 篇二：稽核专员岗位职责

稽核专员岗位职责

稽核专员岗是公司关键指标：妥投率的主要负责人，主要工作是核查员工在订单跟单过程中是否有效跟单和有效挽留做出核查工作并依据规范做出考核和情况汇报工作。

第一条：每天检查员工在跟单过程中是否存在未按照跟单规范和业务管理规范的要求执行跟单工作并进行考核；

第二条：每天检查员工是否有按照跟单规范和业务管理规范以及质检规范的要求执行服务用语和服务规范的要求；

第三条：每天检查员工的通话记录，当客户表示需考虑或者需要和家人商量、不确定购买的不允许下单。否则按虚假下单处理（误操作及时取消除外）； 第四条：每天抽听有异常的（客户退回或保留的录音）从中找出录音中存在的问题并及时将录音中的问题反馈给当时下单员工和告知员工改进建议。如有需要，会及时的开专题录音分享培训，争取关键指标的提高；

第五条：在每天抽检过程中第一时间把录音中发现的重要问题反馈给领导，及时解决客户问题，杜绝客户投诉和隐患的发生；

第六条：做好在每个月的各类疑难问题汇总并形成相关内容，每月汇总一次交至主管处，为未来员工培训和新员工入职提供相关依据；

第七条：如有异常情况，直接告知主管助理列入早会内容，进行重要话术进行统一讲解和对相关问题统一口径，并对违反业务流程操作及现场纪律等进行通报批评；

第八条：在跟单过程中如发现第三方物流反馈的问题等情况或者有异常的情况第一时间反馈给物流部解决处理，以便一线员工能够更加有效的处理订单；

第九条：负责每周和每月的周报及月报的汇总工作及时提交给领导审阅，同时，完成公司安排之其它工作。篇三：稽核部工作职责

稽核部工作职责

稽核部是负责对分支机构、事业部及投资子公司进行日常业务稽核与内部审计的职能部门，下设档案管理中心。其主要工作职责为：

（一）负责对分支机构、事业部进行定期稽核和专项稽核，并出具稽核报告。

（二）负责对分支机构、事业部负责人进行离任审计，并出具审计报告。

（三）经公司授权负责对投资子公司进行内部审计和离任审计，并出具审计报告。

（四）负责建立公司各类担保业务的审核制度，并参与新品种业务及大额业务（超受理机构权限）的审批工作。

（五）负责对分支机构、事业部受理的各类业务进行月度检查和风险案例跟踪，对其操作合规性进行考量，发现问题及时督促整改。

（六）负责对担保业务档案进行整理、归档，并对库房进行日常管理。

（七）负责与分支机构之间的借、调他证工作。

（八）个人资信查询系统的管理及费用结算工作。

（九）公司授权的其他管理职能或领导交办的其他工作。

稽核管理办法

第一章 总则

第一条 根据公司的发展规划和管理要求，结合公司实际情况，为进一步确保公司各项担保业务及经济活动中相关规章制度的贯彻落实，提升员工的操作规范性和工作责任心，促进公司业务健康快速发展，特制定本办法。

第二条 本办法所称的稽核是指稽查和审核，是对公司各项担保业务和经济活动的操作合规性的监督检查。稽核工作是公司内部风险控制的主要方式和重要手段，稽核结果是对各分公司、各部室相关人员进行考核、评比、任职资格审定、确定奖惩措施的重要依据。

第三条 稽核工作的实施部门是稽核部，稽核部专设稽核人员。

第二章 稽核对象、稽核范围及稽核依据

第四条 稽核的对象是公司各分公司、所有业务部室。

第五条 稽核的范围包括担保业务、财务收支及担保业务相关管理等方面的操作合规性。具体包括公积金担保业务、公积金衍生市场性业务（转按揭担保、二手房阶段性担保、期转现阶段性担保、留学贷担保等）、对公及对私融资性担保业务、其他新型担保业务等。第六条 稽核工作的依据主要有： 1.业务活动中涉及的国家或地方政府颁布的相关法律、法规、制度、办法。2.公司内部的规章制度和操作要求。

第三章 稽核内容与稽核方式

第七条 对于公积金担保业务，稽核内容主要包括是否严格执行公积金贷款政策、是否按规定执行风险甄别措施、是否有效落实反担保措施、与中介合作流程是否符合公司要求、业务流程时间是否符合规范、归档资料是否完整等。

第八条 对于公积金衍生市场性业务，稽核内容主要包括收件资料是否完整、是否严格按公司发文规定进行流程操作、收费标准是否符合公司规定、风险业务是否及时上报等。

第九条 对于融资性担保业务，稽核内容主要包括收件资料是否完整、调查报告是否如实反映情况、业务操作流程是否符合规范、评审意见及反担保措施是否得到有效落实、贷后检查是否及时有效、是否按规定执行月度报告及风险上报制度等。

第十条 对于其他新型担保业务，稽核内容主要包括是否有效落实评审意见、操作流程是否合规、有无擅自突破操作规定等。

第十一条 对于财务收支方面，稽核内容主要包括收费标准和流程是否合规、备用金是否符合规范、各类财务票据的使用保管是否符合公司要求等。

第十二条 对于内控管理方面，稽核内容主要包括是否及时传达公司会议精神及文件要求、重要印章及凭证保管是否符合规范、员工权限设置是否符合岗位制衡要求等。

第十三条 对于上述主要稽核内容，常规的稽核方式包括月度检查、专项稽核、半稽核与稽核，具体操作时采用实地稽核和

网上数据稽核相结合、全面稽核与抽样稽核相结合、过程稽核与结果复核相结合、定期检查与不定期检查相结合的方法。稽核人员每月进行月度检查，每季度适时安排专项稽核，每年进行半及稽核，在分支机构负责人调职或离职时进行离任稽核，对于突发事件、重大事件的稽核根据实际情况及公司领导指示而定。

第四章 稽核流程与稽核要求

第十四条 完整的稽核流程包括：制定稽核计划、发出稽核通知（根据实际情况而定）、开展稽核工作、形成稽核报告、确认报告内容无误、领导审核批示、落实整改措施、整改情况复查等环节。

第十五条 为保证稽核效果，稽核人员应做到以下事项： 1.严格制度，实事求是，通过现场检查、核对报表、抽查档案、访查客户等多种方式确保稽核工作的有效性，及时发现出现的问题。2.在稽核频率方面，对于风险程度相对较大、或开展时间不足3年的业务，检查频率原则上不低于每月一次；对于风险程度较低且开展时间超过3年的业务，检查频率可根据实际情况调整。在稽核地域方面，对于各分支机构，原则上做到每季度至少实地检查一次。3.稽核工作完毕后，应据实完成稽核报告或汇总表格呈核。稽核人员对于所审核的事项应负责任，并在稽核报告或汇总表格上签字确认。稽核报告的时间要求为：（1）月度检查：在检查完毕后的5个工作日内以报表形式汇总，经部门经理审核后，次月实地检查时向分支机构负责人反馈。

（2）专项稽核：以报表或报告形式汇总，稽核结束后的5个工作日内上报公司领导。（3）半及半稽核：结束检查后，应保存完整的稽核记录，并由分支机构经理签字确认，15个工作日内完成所有分支机构稽核报告以及稽核总报告，经各方确认无误后上报公司领导。

（4）离任稽核：稽核结束后的5个工作日内形成稽核报告，并上报公司领导。

（5）突发、重大事件的稽核：事件发生后或接领导指示后，立即协同相关业务部门开展调查，调查完毕后，2个工作日内形成检查情况报告，交由领导审核。4.稽核事务如涉及其他职能部门时，应会同该有关部门办理，且应做会同报告。5.对于稽核中发现的问题，应督促分支机构在规定时限内进行有效整改，稽核人员负责对整改情况及时复查，确保整改事项办结。

第十六条 各分支机构须全力配合做好稽核工作，具体要求如下： 1.稽核人员对公司各分支机构执行稽核任务时，如有疑问，可随时向分支机构详尽查询，向相关人员了解情况，并调阅一切资料、账册、台帐及有关档案，分支机构应尽力配合，不得虚报、瞒报或躲避。

2.严格按公司规定执行月度报告和风险上报制度。3.对于稽核过程中发现的问题，分支机构须根据稽核报告或整改通知书的要求，在规定时限内进行有效整改，并将整改情况报公司稽核部。篇四：稽核员岗位职责

稽核员岗位职责

1、严格遵守、招待酒店的财务制度，服从上级管理，爱岗敬业，要有较强的责任心，按照酒店财务部的要求及时、认真查吧台各种单据的使用，结算单的复核工作。

2、必须坚持制度、坚持原则，认真、细致的进行核查，对于核查过的数据资料签字负责，如果复查出现问题，必须追查稽核员的责任。

3、要认真做好稽核日志、报表，对于查出来的问题详细记录，次日班前上交财务部阅示。

4、对在核查过程中发出的问题，属于计算和归并错误，当即进行调查整理数据，如因核查不细或徇私包庇的错误，必须追查责任人和稽核员的责任。

5、稽核的内容为：

（1）收银员所交营业报表、账单、营业款与实际是否一致，使用交易所号张数与传菜部接手单据张数是否一致，核对每张结算的详细情况、正确与否。

（2）核对第个营业点的消费金额、账单、结算情况有无遗漏。

（3）核实挂帐单位手续是否齐全。

（4）核对发票的发放与账单是否相符，有价票据使用是否正确、合法。（5）核实营业部、前厅管理人员在使用折扣权利及采单是否符合制度。

（6）核对编号账单号码是否连续或缺号。

（7）核对各营业点的酒水销售情况。

（8）及时编制当日的各种报表、稽核结果。

（9）月底认真做好各类报表的汇总，数据的分类，调整工作，及时准确为会计核算提供真实的正确入账依据。

龙璇大酒店

2006年6月1日篇五：稽核专员工作职责

职务说明书

文件编号_____________ 生效日期_____________

一、基本资料

二、工作关系

1、对内联络

2、对外联络

三、工作概要

1、工作摘要

2、工作内容

四、任职资格

1、基本要求

2、应掌握的其他技能

3、工作经验的要求

五、职位关系

核准： 审核人： 制表人： 张国曙 制表日期： 2004年11月26日

说明：1.此职务说明书一式两份，一份由部门最高主管收执；一份由人力资源部收执，作为考核、升迁、调职、培训及工作检讨的重要参考资料。2.此职务说明书的审核人为该职务的直接主管。