《证券交易》数字类总结

第一篇：《证券交易》数字类总结

1.1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度

2.单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。

3.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

4.按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(T+1)，所有流通股的红股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通

5.融资融券最长期限不超过6个月。融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

6.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①～③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④～⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④～⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

7.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。

8.上市公司1／3以上监事发生变动才构成内幕信息。

9.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

10.按照深圳证券交易所的规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元；非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下5元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下5元。

11.对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用的标准券折算率。

来源：考试大

第二篇：证券交易考点总结 (关键数字)

交易(数字类)

1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志)1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

1992年B股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定

每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表

证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记

1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度

申报最小变动单位：

上交所： A股，债券，买断回购0.01 基金，权证为0.001

B股为 0.001 债券质押回购0.005

深交所： A股，债券，质押回购0.01 基金为0.001 B股 0.01港元

上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00(9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单)

深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00(9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段)9：25～9：30只申报

中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%

上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：(A)股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%(B)基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% [债券回购无限制]

连续竞价阶段申报要求：申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90% 同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%

深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%，(连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)

债券首日集合竞价为发行价的上下30%，(同上一样，都是10%)

质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%

证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收

2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰

大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30

股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告

中小板退市警示的情形：

A一个会计审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100%

B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以

C 24个月内再次受到公开谴责

D 连续20个交易日收盘价低于面值

E 连续120个交易日成交量低于300万股 上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市

上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，(交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00)，每笔买卖报价数量为5000手的整数倍

固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10%，1手为1000元面值 公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票(基金)

B价格振幅达到15%的前3只

C换手率达到20%的前3只

异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%

C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%

QFII境内证券投资制度启动于2002年年底QFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20% QFII合格境外机构投资者

分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前 R+1日红股到帐 配股认购于R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌

开股东大会上市公司提前30天公告

基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元

单笔赎回份额不超过99999999份

权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权 以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算 行权时过户费为面额的0.05%

代办股份转让的证券公司应具备净资产不低于8亿，净资本不低于5亿 报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐

IB业务的资格条件：1)前6个月风险指标合规 2)资金第三方存管 3)控股期货公司或者同时被控股 4)公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员 5)已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度 6)技术系统达标

证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万 自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模(按成本价计)<净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20年

每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况

资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5人

集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于5亿元

定向资产管理，单个客户不低于100万元，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万

集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作

证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%

资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%

资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值，4个月报审计

融资融券试点的条件：A经纪业务满3年的创新类证券公司 B高管2年内没有违法和处C最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿

证监会派出机构收到申请后10个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见

融资融券标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3个月 融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元 股东人数不少于4000人 3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，波动幅度不超500%(基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数)

有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%

开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95%，其他上市证券投资基金和债券不超过80%

客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%。维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%

对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%

接受单只担保股票市值不超过该股票的20%

上交所1993.12 深交所1994.10分别开办了以国债为主的质押式回购交易

上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分别推出了企业债的回购交易

上交所新质押式(买断式)国债回购分为： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9种)

上交所质押式企业债品种有：1 3 7(3种)

深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11种)

深交所质押式企业债品种：1 2 3 7(4种)

2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年(最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万)

国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日(R为到期日)14：00

权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终

交易[总结]

证券交易特征：收益性 风险性 流动性

证券交易 公开原则的核心是实现市场信息的公开化

证券交易的对象是委托合同中的标的物(股票交易 债券交易 基金交易 其他衍生工具交易)

证券交易的方式：现货交易 远期交易 期货交易 债券回购交易(属于短期融资归属于货币市场)信用交易(证券公司融资融券，向客户出借资金和债券)

证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件 2提供充分的价格竞争发现合理的价格 3 实施公开，公正及时的信息披露 4提供便捷的交易和服务

场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场(交易品种：政府债，金融债和央行债)已经成为一个重要的场外交易市场

自主报价：分为公开报价(单边，双边)和对话报价

证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失

成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则

证券交易机制的目标：1流动性(速度 价格)2有效性(高效率 低成本)

3稳定性(重要措施提高市场透明度)

定期交易系统特点：A价格稳定 B 成本想对较低 指令驱动系统是一种竞价市场 也叫订单驱动市场

连续交易系统特点：A交易的即时性 B 交易过程中提供更多的信息 报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场

证券交易所会员由交易所理事会批准 存在问题的会员采取的措施：口头 书面 整改 谈话 调查 暂停业务 提请证监会处理

普通席位(A股席位)买卖 A股，债券，基金 专用席位(B股席位 债券专用席位 质押席位 剩余卖出席位 基金租用席位)

深交所：A股席位(普通席位 投资基金专用 网上委托专用)B股席位(会员B股 境外B股)特别席位(国债 基金 股票质押 代办股份转让)

境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证 境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书

交易席位转让要会员部审核批准，方能转让 上交所交易单元是交易权限的技术载体

证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种

证券经纪商的作用：A充当买卖媒介 B提供咨询 C提高了证券市场的充动性和效率

《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险

委托人的权利：1选择经纪商 2要求经纪商忠诚办理受托业务 3对自己的股票有持有权和处置权 4交易过程的知情权 5寻求司法保护权

证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性 2经纪商的中介性 3客户指令的权威性 4客户资料的保密性

证券帐户开户代理机构：证券公司 商业银行 中国结算公司境外B股结算会员 证券投资基金帐户可以买卖上市国债

证券公司和基金管理公司开户，需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》

证券登记按证券种类分为：股份登记 基金登记 债券登记 按性质划分：初始登记 变更登记 退出登记

同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管，不同证券公司席位间当日买入不可以转托管

委托指令内容：账户号码 证券代码 买卖方向 委托数量 委托价格

市价委托优点：1没有价格上的限制 2指令执行较容易 3成交迅速成交率高

全价交易指 买 卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易 上交所公司债现货交易采用净价交易

净价交易指 买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易 深交所公司债券现货交易仍采用全价交易

非柜台委托：电话委托 传真委托 函电委托 自助终端委托 网上委托

集合竞价有二个以上符合要求的条件，深交所以距前收盘价最近的价位成交，上交所以二个价位的中间价成交

我国债券和权证实行当日回转交易。

固定平台交易商中 “一级交易商”提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商(做市商)双边报价中断时间不超过60分钟，收益率差小于10个基点单笔不得低于5000手

营业部经纪业务内部控制的重点：1防范挪用客户结算资金 2非法融入融出资金

3业务操作的合规性 4结算风险

证券经纪业务的风险：法律风险 技术风险 管理风险(防范：1严格操作规程2提高员工素质 3严格内部管理 4提高差错的处理效率)

网上发行的优点：经济性 高效性 网上累计投标询价和网上定价市值配售属于网上定价发行模式

新股申购过程：T+0投资者申购 T+1资金冻结，验资及配号(承销商需做回拨要在验资当日通知交易所)T+2摇号抽签，中签处理 T+3资金解冻

上海A股现金红利派发日程：T-5 向结算公司提交申请材料 T-3结算公司做出答复 T-1申请信息披露 T日发布分派公告 T+3权益登记 T+4除息日 T+8红利放发日

我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管 配股缴款是向场内申报卖出配股权证(实质是买入股票)配股不收佣金，过户费，印花税

深交所认购基金以基金份额为单位申报

ETF基金 当日申购的可以卖出但不可赎回 当日买入的证券当日可以用于申购

当日买入的可以赎回不可以卖出 当日赎回的证券当是可以卖出但不可以申购

权证发行人不可以买卖自己的权证 当日行权取得的标的证券当日不可以卖出 现金方式行权是自动行权，持有人无需申报指令

代办股份转让时委托指令是以集合竞价方式成交。证券公司不得自营所主(代)办的股份

代办股份转让采用多边净额清算(交易所也采用这种)非上市股份报价转让采用诼笔全额非担保交收结算

柜台自营买卖的特点：交易量小，交易手续简单，费是少

自营业务的风险：法律风险 市场风险 经营风险

自营业务的特点：决策的自主性(行为、方式、品种)交易的风险性 收益的不稳定性

自营三级体制：董事会(最高决策机构)――投资决策机构(最高管理机构)――自营业务部(执行机构)

自营业务的内部控制：1建立防火墙制度 2自营帐户集中管理和访问权限 3决策和操作档案管理 4独产的实时监控 5风险监控报告机制 6风险监控的纠正和处理 7业绩考核和激历制度 8全面稽查 9自营人员的职业道德和诚信教育

定向资产管理业务的基本原则：1)公平公正，诚实守信 2)健全内控，规范运作 3)投资风险客户自担

集合资产管理计划客户的义务：1承担风险 2资金来源的合法性 3不得非法汇集他人资金 4不得转让集合资产 5支付管理费，托管费

集合资产的风险：法律风险 市场风险 经营风险 管理风险

融资融券业务管理基本原则：1守法 2证监会批准3 融资融券要使用自有资金或依法筹集资金4 实行集中统一管理 5健全的业务隔离制度 6前中后台相互分离，相互制约

融资融券客户的选择标准：A从事证券交易的时间(半年以上)B 账记状态C 信誉状态 D资产状况 E投资风格F关联关系

融资买入后可以卖券还款或直接还款 融券卖出后可通过买券还券或直接还券

客户融资买的证券权益归客户，客户融券卖出的证券权益归证券公司

融资融券业务的风险：客户信用风险 市场风险 规模和集中度风险 管理风险 信息技术风险

沪深交易所证券回购的品种主要是国债和企业债 同业拆借中心的回购券种主要是国债，融资券和特种金融券

银行间债券市场回购的品种：政府债，中央银行债和金融债券等记帐式债券

回购抵押的债券量应大于融入资金量 收益率在债券回购交易中对于以券融资方是其固定融资成本，对于以资融券方是固定收益

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是不分品种，只分回购期限统一按面值计算持券量的标准化品种

全国银行间债券回购利率是交易双方协定。回购最长为365天 买断式回购应按照公平，诚信，自律，风险自担的原则

全国银行间买断式回购以净价交易，全价结算。最长不超过91天

上交所国债买断式回购按“一次成交，两次清算”原则

清算和交收两个过程统称为结算 证券交易从结算时间来分：滚动交收 会计日交收(集中在一特定日进行交收)

净额清算的优点：简化手续 提高效率 中国结算上海分公司按照：“先回购，后其它品种”的交收违约顺序

第三篇：证券交易-数字类集锦(全书包括)

第1章

新中国证券交易市场的建立始于1986年。

1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。

2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。

1934年美国《证券交易法》确定公开原则

2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定

证券公司

最近3年 无重大违法记录 净资产不低于2亿元 5000万 1亿 5亿

我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场就采用这样的交易方式

1997年6月，中国人民银行发出通知，决定在全国银行间同业拆借中心开办银行间债券交易业务 20个工作日作出是否同意接纳为会员 会员应当设会员业务联络人1-4名

每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上经审计财务报表和证券交易所要求的报告材料；每年4月30日前报送上会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务 5个工作日

特别会员 1年 1年

每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权

第2章

1998年4月1日 指定交易推行

2006年5月15日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易规则》；同日，深圳交易所也发布 《深圳证券交易所交易规则》 申报价格最小变动单位

《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。

《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。另外，根据需要，证券交易所

可调整。

2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易 申报时间

上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:

25、9:30～11:30、13:00～15:00。每个交易日9:20～9:25的开盘集合竞价阶段

深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:00。每个交易日9:20～9:

25、14:57～15:00,每个交易日9:25～9:30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。集合竞价和连续竞价

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15~9:25为开盘集合竞价时间，9:30~11:30、13:00~15:00为连续竞价时间

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15~9:25为开盘集合竞价时间，9:30~11:30、13:00~14:57为连续竞价时间，14:57~15:00为收盘集合竞价时间

无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST、*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3% 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%0，A股、证券投资基金每笔交易佣金 最低按5元收取 B股每笔交易佣金 最低1美元或5港元

在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%0，起点为1元 在深圳证券交易所，免收A股过户费 对于B股，这项费用称为结算费，在上海证券交易所成为成交金额的0.5%0 在深圳证券交易所为成交金额的0.5%0，但最高不超过500港元 基金交易不收过户费

2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1%0税率收取，对受让方不再征收

第3章

上海大宗交易方式：

（1）A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；（2）B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；

（3）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；

（4）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币；

（5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。上海大宗交易时间

9:30～11：30、13:00～15:30

如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报； 每个交易日15:00～15:30，证券交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

2008年5月，上海证券交易所推出了大宗交易系统专场业务

2009年1月12日起，启用综合协议平台，取代原有大宗交易系统 深圳大宗交易方式：

（1）A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；（2）B股单笔交易数量不低于 5万股，或者交易金额不低于30万元港币；

（3）基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；（4）债券单笔交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币；

（5）债券质押式回购单笔交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币；（6）多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股；（7）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份；（8）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张。★两交易所的归纳：

（1）A股和基金，沪深相同（A股单笔不低于50万股、300万元；基金300万份、300万元）；（2）B股单笔，沪市50万股，深市5万股；交易额均不低于30万（沪市是美元，深市是港币）；（3）沪市的国债及债券回购单笔不低于1 000万元（1万手）；

（4）其余债券（沪市其他债券1000手、100万元；深市债券及债券质押式回购5000张、50万元）；（5）深市多支合计的，交易额均不低于500万元。如是A股，单只不少于20万股；如是基金，单只不少于100万份；如是债券，单只不少于1.5万张。

协议平台接受用户申报的时间为每个交易日 9:15～11:30、13:00～15:30

2003年4月2日和4月3日，2所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，并从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》 上海证券交易所固定收益平台的交易，自2007年7月25日开始实行

一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率差价小于10个基点，但笔报价数量不得低于5000手（1手为1000元面值）

固定收益平台的交易时间为9：30-11：30，13：00-14：00 买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于20分钟内确认的，经固定收益平台严正通过后成交；20分钟内未确认的，原报价自动取消。

报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为5000手或其整数倍，报价按每5000手逐一进行成交

询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。询价方对被询价方提出的报价，于询价发出后20分钟内予以接受的，固定收益平台即确认成交；20分钟内未接受的，询价、报价自动取消。

合格境外投资者境内证券投资制度启动于2002年年底

2006年8月，重新发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

合格机构者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人

委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动（每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20% 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所

合格投资者自接到通知之日起的5个交易日内作出相应处理，以满足持股限定比例要求 5个交易日内，如遇其他合格投资者自行减持导致上述持续股

第4章

2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本 2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”

在客户销户后20年内不得销毁

审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人

企业依法解散的，清算人应当自清算之日起15日内申请注销

以人口统计因素为依据细分市场的，一般需要2个或2个以上的具体变量才能准确地描述

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一证券经纪业务投诉及处理情况 自查及演练情况应以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间有的连续不少于10个工作日

证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向证券监督机构报送报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告

第5章

2005年1月1日,我国开始实行首次公开发行股票的询价制度

2006年5月19日,深圳和中国结算公司发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》 2006年5月20日，上海和中国结算公司发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》 2009年6月，两所和中国结算公司对两个文件又作了进一步修订。2006年9月，中国证监会公布开始实施《证券发行与承销管理办法》 申购资金冻结3个交易日的流程 投资者申购 T+0 申购资金冻结、验资及配号T+1 摇号抽签、中签处理T+2 申购资金解冻T+3 网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股份登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下2个交易日内完成登记

配股认购 股权登记日 R日，配股认购 R+1日，认购期为5个工作日 公司股票及其衍生品种在R+1日至R+6日期间停牌

配股缴款结束后R+7日

召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告说明是否进行网络投票，公司还应在股权登记日3日内再次公告股东大会通知

2005年，我国上市公司开始进行股权分置改革试点

进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于5个交易日的网络投票时间 申报1元代表表决议案一，依次类推。99元代表本次股东大会所有议案

2．01代表对议案组2项下的第一个议案，2.02代表对议案组2下的第二个议案，依次类推，2.00代表议案组2下的所有议案

股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决 1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权 在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过999 999 00 最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告，在最低申报金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过999 999 00元；单笔赎回的基金份额为整数倍，但最高不超过99 999 999份

T日日终，中国结算公司TA系统处理专托管申报

T+1日，中国结算公司将成功及失败转托管处理结果反馈给上海证券交易所，交易所再将其发送给有资格的转出方交易所会员席位。T+2日，投资者可在场外转入方的基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入基金份额。

T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报。

T+1日，中国结算公司将成功及失败转托管处理结果反馈给场外转出方基金管理人或其代销机构：同日，中国结算公司将成功及失败转托管处理结果发送上海证券交易所，交易所再将其发送给有资格的转入方交易所会员席位。T+2日起，投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。

2004年我国对开放式基金的运行进行创新

2004年8月17日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》

2004年8月20日，中国结算公司发布了《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务事实细则》

2005年7月，深圳证券交易所发布《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》，深圳证券交易所与中国结算公司又共同指定了《上市开放式基金业务指引》

投资者在同一交易日内可以进行多次认购，每笔认购量必须为1000或其整数倍，且最大不能超过999 999 00份基金单位

基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月

场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额

2004年11月4日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 2006年2月13日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 2005年7月，上海证券交易所发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》, 深圳证券交易所也发布了《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币，权证买入申报数量为100份的整数倍

证券交易所在每日开盘公布每只权证可流通数量及持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单

上海证券交易所规定,权证行权的申报数量为100份的整数倍

深圳证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报

标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价

采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满,或按事先约定代为行权.权证行权时,标的股票过户费为股票面额的0.05% 根据我国〈〈上市公司证券发行管理办法〉〉的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票

2001年6月12日，中国证券业协会发布了〈〈证券公司代办股份转让服务业务试点办法〉〉 2002年12月27日，又发布了〈〈证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）〉〉

发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告 代办股份转让

不低于8亿 净资本不低于5亿 最近2年不存在违规

至少配备2名有资格从事 20家营业部

对于<<指导意见>>施行前已退市的公司,在<<指导意见>>施行后15个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构.临时代办机应自被指定之日起45个工作内,开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务

股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5% 股份每周转让5次的公司,信息披露参照上市公司标准执行;股份每周转让3次的公司,在会计结束后的4个月内,必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的报告

2006年1月16日,中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点

2009年7月6日起施行的<<证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)>> 挂牌公司股份转让时间为每周一至周五9:30-11:30,13:00-15:00 2007年4月20日发布了<<证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法>> 资格条件

前6个月各项风险控制指标符合

全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

第6章

最低1亿，净资本5000万

自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5% 知情人 持有公司5%以上股份的股东及董事

内幕消息 公司的董事 1/3以上监事或者经理发生重大变化 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人

2008年6月1日，应当自开户之日起3个交易日的报证券交易所备案 证券自营业务原始凭证…..材料应至少妥善保存20年

要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所

每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

第7章

2003年12月18日，中国证监会令第17号《证券公司证券资产管理业务试行办法》

限定型集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20% 净资本2亿

具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 限定型集合资产管理计划的净资本不低于3亿 非限定型集合资产管理计划的净资本不低于5亿 最近1年不存在挪用客户交易结算资金等

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万

证券公司设立限定型集合资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于5万 证券公司设立非限定型集合资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于10万

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿； 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15% 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10% 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10% 单个集合资产管理计划投资于“资产托管机构发行的证券的资金”不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%

证券公司应当自专用证券帐户开立之起3个交易日内，将专用证券帐户报证券交易所备案。专用证券帐户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，保存期间不少于20年

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定

因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整

证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金，到期日在1年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项

证券公司应当在每个结束之日起60个工作日内，按照《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行审计，将审计意见提供给客户和托管机构，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案

集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）；在会计结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况；因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海 证券交易所报告调整情况；发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况 多项选择 第7章 225 有些数字

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会

证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值

证券公司开展定向资产管理计划，应当于每季度结束之日起5日内，将签定定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案

证券公司应当在每个季度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查报告、内部稽核报告和定向资产管理业务报告，并报注册地中国证监会派出机构备案

集合计划审计报告应当在每个结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案

自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年

第8章

经纪业务满3年 最近2年未因违法违规 最近2年各项风险指标持续符合规定 最近6个月净资本均在12亿以上

2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》 最近6个月净资本均在50亿以上 A类

证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起10个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见

客户只能与1家证券公司签定融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券 客户用与1家证券交易所上市证券交易的信用证券帐户只能有1个 客户只能开立1个信用资金帐户

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不得超过6个月 融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券时，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报

标的证券为股票的，应当符合下列条件 1.在交易所上市交易满3个月。

2.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。3.股东人数不少于4000人。

4.近3个月内日均换手率不低于其基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨

跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：

1.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。

2.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。3.国债折算率最高不超过95%。

4.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。

客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。

维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%

证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；

对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；

接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

第9章

上海证券交易于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易

2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易

2009年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点

上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分别为：1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种。

深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为：有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种。

实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天、7天4个品种。

全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者的单只券种待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%。

任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。同业中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。

上海证券交易所也规定每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20% 累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务

国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日（R为到期日）14：00

第10章

结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第3个月的20日

对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收

在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

第四篇：2015年证券交易数字、时间类考点归纳

总结： 数字、时间类

1．1986年8月沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）

2．1988年4月起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

3．1992年B股在上海证券交易所上市

4．证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定

5．每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表、监管表，深圳1个标准流速为15笔/秒

6．单个企业年金计划最多开立10个证券帐户

7．证券自营开立多帐户，每500万注册资本开一个

8．证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记

9．1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度

10．申报最小变动单位：上交所基金、权证为0.001；深交所基金为0.001、B股为0.001美元、B股0.01港元

11．债券质押回购0.005，A股，债券，买断回购0.01A股，债券，质押回购0.01

12．上交所申报时间：9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～15：00（9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单）

13．深交所申报时间：9：15～11：30，13：00～15：00（9：20～9：25，14：57～15：00不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报

14．中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%

15．上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%连续竞价阶段申报要求：申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%，同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%

16．深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）

17．债券首日集合竞价为发行价的上下30%，（同上一样，都是10％）

18．质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%

19．证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收

20．2008年4月24日，交易印花税由3‰下调为1‰

21．大宗交易时间：上交所为9：30～11：3013：00～15：30；深交所为9：15～11：3013：00～15：30

22．股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示的情形：①一个会计审计结果对外担保超过1亿元且占净资产的100%；②为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上；③24个月内再次受到公开谴责；④连续20个交易日收盘价低于面值；⑤连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

23．交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市

24．上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，（交易时间为9：30～11：30，13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍

25．固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10%，1手为1000元面值

26．公布卖买最大5家营业部的条件：①收盘价偏离值达±7%的前3只股票（基金）；②价格振幅达到15%的前3只③换手率达到20%的前3只

27．异常波动情形：①连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的；②ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%；③连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%

28．QFII境内证券投资制度启动于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20%

29．分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前R+1日红股到帐配股认购于R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌

30．如开股东大会上市公司提前30天公告基金认购申报最小为100，单笔最大不超过99999900元。但单笔赎回份额不超过99999999份

31．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%

32．代办股份转让的证券公司应具备净资产不低于8亿，净资本不低于5亿报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐

33．IB业务的资格条件：①前6个月风险指标合规；②资金第三方存管；③控股期货公司或者同时被控股；④公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员；⑤已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度6技术系统达标

34．证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万自营股票规模<净资本的100%自营证券规模（按成本价计）<净资本200%自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值一种非债券的成本<净资本的30%证券自营相关原始凭证保存20年

35．每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况

36．资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5人

37．集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于5亿元

38．定向资产管理，单个客户不低于100万元

39．限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万

40．集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作

41．证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%

42．资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%

43．资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值，4个月报审计

44．融资融券试点的条件：①经纪业务满3年的创新类证券公司；②高管2年内没有违法和处；③最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿

45．证监会派出机构收到申请后10个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见

46．标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3个月融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元，股东人数不少于4000人，3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，波动幅度不超500%（基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数）

47．有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%

48．开放式基金折算率不超过90%国债不超过95%，其他上市证券投资基金和债券不超过80%

49．客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%。维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%

50．对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的20%

51．上交所1993.12深交所1994.10分别开办了以国债为主的质押式回购交易

52．上交所2002.12.30深交所2003.01.03分别推出了企业债的回购交易

53．上交所新质押式（买断式）国债回购分为：1、2、3、4、7、14、28、91、182（9种）上交所质押式企业债品种有：1、3、7（3种）

54．深交所质押式国债回购品种：1、2、3、4、7、14、28、63、91、182、273（11种）深交所质押式企业债品种：1、2、3、7（4种）

55．2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年（最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万）

56．银行间1997年6月5日老的回购期限：7天、14天、21天、1个月、2个月、3个月、4个月七种

57．结算备付金利息每季结一次，结息日为第三个月的20日资金交收透支结算公司按透支金额的120%暂扣托管证券

58．国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日（R为到期日）14：00权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终

第五篇：证券从业资格考试-证券交易数字类知识点汇总

交易（数字类）

1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04 起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场 1992年B股在上海证券交易所上市

证券交易所会员受理在受理之后 20个工作日做出是否同意决定 ,每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表,深圳1个标准流速为15笔/秒

单个企业年金计划最多开产10 个证券帐户,证券自营开产多帐户每 500万注册资本开一个

证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记 1998.04.01 上交所开始实行全面指定交易制度

申报最小变动单位：上交所 基金，权证为0.001, B股为0.001美元 债券质押回购0.005,A股，债券，买断回购0.01, 申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00（9：20～9：25 为开盘集合竞价阶段，不能撤单）

深交所 基金为0.001,B股0.01港元,债券质押回购0.005 ,A股，债券，质押回购0.01申报时间：9：15～11：30,13：00～15：00（9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报

中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3% 上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50% B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%［债券回购无限制］

连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90% 同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70% 深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）债券首日集合竞价为发行价的上下30%（同上一样，都是10％）

质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100% 在线题库：http://www.xiexiebang.com/

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证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还 1美元或5港元收 2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰

大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30 股票在实行退市风险警示前 1 个交易日发布公告

中小板退市警示的情形：A 一个会计审计结果对外提保超过 1 亿元且占净资产的 100% B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上 C24个月内再次受到公开谴责

D 连续20个交易日收盘价低于面值 E 连续120 个交易日成交量低于300万股.上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过 10%以上的异常情况实行临时停市

上交所固定收益平台交易于2007.07.25 开始试行，（交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍

固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001 元。涨跌幅为10%，1手为1000元面值

公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票（基金）B价格振幅达到15%的前3只 C换手率达到20%的前3只

异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15% C连续 3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20% QFII境内证券投资制度启动于2002年年底,OFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20% 分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前 R+1 日红股到帐 配股认购于 R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在 R+1～R+6日停牌

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如开股东大会上市公司提前30 天公告

基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元。但单笔赎回份额不超过99999999 份

权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权 以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算 行权时过户费为面额的0.05% 代办股份转让的证券公司应具备净资产不低于8亿，净资本不低于5亿 报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐

IB业务的资格条件：1）前6 个月风险指标合规 2）资金第三方存管 3）控股期货公司或者同时被控股 4）公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员 5）已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度 6)技术系统达标

证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万,自营股票规模<净资本的 100%,自营证券规模（按成本价计）<净资本200 %，自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值，一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20年，每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况

资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营

资产管理的从业经历人员不少于 5人，集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于 5亿元

定向资产管理，单个客户不低于100万元，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万

集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作 证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的 15% 资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10% 资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5 个工作日向上交所提供上月资产净值，4 个月报审计

融资融券试点的条件：A经纪业务满3年的创新类证券公司 B高管 2 年内没有违法和处C最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿

证监会派出机构收到申请后10 个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融在线题库：http://www.xiexiebang.com/

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券业务的书面意见

标的证券应当符合下列条件： 交易所上市满3个月 融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元 股东人数不少于4000 人 3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的 20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，波动幅度不超500%（基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数）

有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65% 开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95%，其他上市证券投资基金和债券不超过80% 客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%，维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300% 对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的20% 上交所1993.12 深交所1994.10 分别开办了以国债为主的质押式回购交易 上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分别推出了企业债的回购交易

上交所新质押式（买断式）国债回购分为： 1 2 3 4 7 14 28 91 182（9种）上交所质押式企业债品种有：1 3 7（3种）

深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273（11种）深交所质押式企业债品种：1 2 3 7（4种）

2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年（最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万）

银行间1997 年6月5日老的回购期限：7天 14天 21天1个月 2个月 3个月 4个月七种

结算备付金利息每季结一次，结息日为第三个月的20日 资金交收透支结算公司按透支金额的120%暂扣托管证券

国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日（R为到期日）14：00 权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终

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交易［总结］

证券交易特征：收益性 风险性 流动性

证券交易 公开原则的核心是实现市场信息的公开化

证券交易的对象是委托合同中的标的物（股票交易 债券交易 基金交易 其他衍生工具交易）

证券交易的方式：现货交易 远期交易 期货交易 债券回购交易（属于短期融资归属于货币市场）信用交易

证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件 2提供充分的价格竞争发现合理的价格 3实施公开，公正及时的信息披露 4提供便捷的交易和服务

场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：政府债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场

自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价 证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失

成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则

证券交易机制的目标： 流动性（速度 价格）稳定性（重要措施提高市场透明度）有效性（高效率 低成本）

定期交易系统特点：A价格稳定

B 成本想对较低 指令驱动系统是一种竞价市场 也叫订单驱动市场

连续交易系统特点：A交易的即时性 B 交易过程中提供更多的信息 报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场 证券交易所会员由交易所理事会批准 存在问题的会员采取的措施：口头 书面 整改 谈话 调查 暂停业务 提请证监会处理

普通席位（A股席位）买卖 A股，债券，基金 专用席位（B股席位 债券专用席位 质押席位 剩余卖出席位 基金租用席位）

深交所：A股席位（普通席位 投资基金专用 网上委托专用）B股席位（会员 B股 境外 B股）特别席位（国债 基金 股票质押 代办股份转让）

境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证

境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书

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交易席位转让要会员部审核批准，方能转让 上交所交易单元是交易权限的技术载体

证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种

证券经纪商的作用：A充当买卖媒介 B提供咨询 C提高了证券市场的充动性和效率 《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险

委托人的权利：1选择经纪商 2要求经纪商忠诚办理受托业务 3对自己的股票有持有权和处置权 4交易过程的知情权 5寻求司法保护权

证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性 2经纪商的中介性 3客户指令的权威性 4客户资料的保密性

证券帐户开户代理机构：证券公司 商业银行 中国结算公司境外B股结算会员 证券投资基金帐户可以买卖上市国债

证券公司和基金管理公司开户，需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》

证券登记按证券种类分为：股份登记 基金登记 债券登记 按性质划分：初始登记 变更登记 退出登记

同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管，不同证券公司席位间当日买入不可以转托管

委托指令内容：账户号码 证券代码 买卖方向 委托数量 委托价格

市价委托优点：1没有价格上的限制 2指令执行较容易 3成交迅速成交率高 上交所公司债现货交易采用净价交易，净价交易指买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易。深交所公司债券现货交易仍采用全价交易，全价交易指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易

非柜台委托：电话委托 传真委托 函电委托 自助终端委托 网上委托 集合竞价有二个以上符合要求的条件，深交所以距前收盘价最近的价位成交，上交所以二个价位的中间价成交

我国债券和权证实行当日回转交易。

固定平台交易商中 “一级交易商”提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（做市商）双边报价中断时间不超过 60 分钟，收益率差小于 10个基点单笔不得低于5000手

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营业部经纪业务内部控制的重点：防范挪用客户结算资金 非法融入融出资金 业务操作的合规性 结算风险

证券经纪业务的风险：法律风险 管理风险（防范：1严格操作规程2 提高员工素质 3严格内部管理 4 提高差错的处理效率）技术风险

网上发行的优点：经济性 高效性

网上累计投标询价和网上定价市值配售属于网上定价发行模式

新股申购过程：T+0投资者申购 T+1资金冻结，验资及配号（承销商需做回拨要在验资当日通知交易所）T+2 摇号抽签，中签处理 T+3资金解冻

上海A股现金红利派发日程：T-5 向结算公司提交申请材料 T-3结算公司做出答复 T-1申请信息披露 T日发布分派公告 T+3权益登记 T+4除息日 T+8红利放发日

我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管

配股缴款是向场内申报卖出配股权证（实质是买入股票）配股不收佣金，过户费，印花税

深交所认购基金以基金份额为单位申报，ETF 基金当日申购的可以卖出但不可赎回，当日买入的证券当日可以用于申购，当日买入的可以赎回不可以卖出，当日赎回的证券当是可以卖出但不可以申购，权证发行人不可以买卖自己的权证，当日行权取得的标的证券当日不可以卖出

现金方式行权是自动行权，持有人无需申报指令

代办股份转让时委托指令是以集合竞价方式成交。证券公司不得自营所主（代）办的股份

代办股份转让采用多边净额清算（交易所也采用这种）非上市股份报价转让采用诼笔全额非担保交收结算

柜台自营买卖的特点：交易量小，交易手续简单，费是少 自营业务的风险：法律风险 市场风险 经营风险

自营业务的特点：决策的自主性（行为，方式，品种）交易的风险性 收益的不稳定性

自营三级体制：董事会（最高决策机构）――投资决策机构（最高管理机构）――自营业务部（执行机构）

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自营业务的内部控制：1建立防火墙制度 2自营帐户集中管理和访问权限 3决策和操作档案管理

独产的实时监控 5风险监控报告机制 6风险监控的纠正和处理 7业绩考核和激历制度

8全面稽查 9自营人员的职业道德和诚信教育

定向资产管理业务的基本原则：1）公平公正，诚实守信 2）健全内控，规范运作 3）投资风险客户自担

集合资产管理计划客户的义务：1承担风险 2资金来源的合法性 3不得非法汇集他人资金 4不得转让集合资产 5支付管理费，托管费

集合资产的风险：法律风险 市场风险 经营风险 管理风险

融资融券业务管理基本原则：1守法 2证监会批准 3 融资融券要使用自有资金或依法筹集资金4 实行集中统一管理 5健全的业务隔离制度 6前中后台相互分离，相互制约

融资融券客户的选择标准：A从事证券交易的时间（半年以上）B 账记状态 C信誉状态 D 资产状况 E投资风格 F 关联关系

融资买入后可以卖券还款或直接还款 融券卖出后可通过买券还券或直接还券 客户融资买的证券权益归客户，客户融券卖出的证券权益归证券公司

融资融券业务的风险：客户信用风险 市场风险 规模和集中度风险 管理风险 信息技术风险

沪深交易所证券回购的品种主要是国债和企业债，同业拆借中心的回购券种主要是国债，融资券和特种金融券。

银行间债券市场回购的品种：政府债，中央银行债和金融债券等记帐式债券 回购抵押的债券量应大于融入资金量 收益率在债券回购交易中对于以券融资方是其固定融资成本，对于以资融券方是固定收益

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是不分品种，只分回购期限统一按面值计算持券量的标准化品种

全国银行间债券回购利率是交易双方协定。回购最长为365天 买断式回购应按照公平，诚信，自律，风险自担的原则

全国银行间买断式回购以净价交易，全价结算。最长不超过91天

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上交所国债买断式回购按“一次成交，两次清算”原则 清算和交收两个过程统称为结算

证券交易从结算时间来分：滚动交收 会计日交收（集中在一特定日进行交收）净额清算的优点：简化手续 提高效率

中国结算上海分公司按照：“先回购，后其它品种”的交收违约顺序

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