证券从业数字类知识点总结

第一篇：证券从业数字类知识点总结

一、公司法

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.预先核准的公司名称保留期为6个月。

3.股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

4.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

5.人民法院依法强制转让时，其他股东同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

6.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。7.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 8.股份有限公司董事会成员为5至19人。

9.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

10.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3

11.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。12.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

13.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

14.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

15.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

16.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。

17.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万~50万罚款。

二、证券法

1.股票发行数字条件：

①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%

②在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元 ③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的股本股本数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿元的，向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的10% ④发行人在近3年没有重大违法行为。2.债券发行数字条件：

①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元

②累计债券余额不超过公司净资产的40%

③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。3.代销、包销约定时效不得超过90日。

4.拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。

5.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构的备案。

6.债券上市的数字条件：

①公司债券的期限为1年以上。

②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%

7.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，终止交易。

8.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送中期报告。应当在每一会计年度结束之日起4个月内报送年度报告。9.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

10.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。11.收购要约的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虚假发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责人处三万元以上三十万元以下罚款。

13.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。14.发行人未按有关规定披露信息，对发行人处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。前款发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，对发行人处以五万元以上十万元以下的罚款。15.非法开设证券交易场所，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得的,处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

16.机构从业人员与工作人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格,并处以三万元以上五万元以下的罚款。

17.内幕交易、操纵证券交易价格、法人以个人名义设立账户买卖证券、没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下或者非法买卖的证券等值以下的罚款。18.证券公司为客户卖出其账户上未实有的证券或者为客户融资买入证券的，处以非法买卖证券等值的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。19.编造传播虚假信息扰乱证券交易市场的,处以三万元以上二十万元以下的罚款。20.证券公司违背客户的委托买卖证券等违背客户真实意思，办理交易以外的其他事项，并处以一万元以上十万元以下的罚款。ps：罚款基本都是一倍以上五倍以下。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。2.设立基金管理公司的数字条件：

①注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。②主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录

3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

4.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。

5.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。

6.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。

7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。8.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍罚款；没得或不足100万的，处以10~100万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。

9.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%罚款；对直接责任人处5~50万罚款。

10.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10~30万罚款；对直接责任人处3~10万罚款。

金融市场

一、金融市场体系

1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。

2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。

3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。

5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。

6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；开业在3年以上，最近3年连续营利。

7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。

8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。

9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。

10.区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权 市场、第四版市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。

二、证券市场主体

1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司（简称中投公司）正式挂牌成立。3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。5.证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。6.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：具有证券经济业务资格；公司最近2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；信息系统安全稳定运行，最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件。

7.IB业务的资格条件：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。8.直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

9.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

10.会计师事务所申请证券资格应具备的条件：依法成立5年以上；注册会计师不少于200人，近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人；至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。11.注册会计师申请证券许可证的条件：取得注册会计师证书1年以上；执业质量和执业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。12.申请证券评级业务许可的条件：最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到刑事处罚；最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织。商业银行等机构无不良记录。

13.证券金融公司向证券公司转融通的期限不能超过6个月。

14.证券金融公司应当妥善保存履行规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

15.证券协会会员大会每4年至少召开一次，理事会认为有必要或1/3以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

三、股票

1.除权除息日，通常为股权登记日之后的一个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利

2.股权分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定满期后，通过证券交易出售原非流通股股份，出售数量占股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。3.股票承销期不能少于10日，不能超过90日。

4.送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在股权登记日后第二个交易日上市流通。

5.首次公开发行股票的发行公司，持续营业时间应当在3年以上，最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化；最近3个会计年度净利润均为正数且超过人民币3000万元，最近3年会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；最近一期期末无形资产占净资产的比例不超过20%，最近1期期末不存在未弥补亏损。

6.上司公司非公开发行股票应符合的条件：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东。实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。7.上市公司发行新股的条件：上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，不存在重大违法行为。

8.向不特定对象公开募集股份（增发）条件：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；发行价格不应低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价前一交易日的均价。

9.首次公开发行股票，并在创业板上市的发行人，应具备一定的资产规模，即最近一期末净资产不少于2000万元，发行后股本总额不少于3000万元。

四、债券

1.债券的到期期限：是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。2.商业银行次级债券固定期限不低于5年（含5年）

3.混合资本债券：我国混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

4.保险公司次级债务期限在5年以上（含5年）5.企业债券的融资券的最长期限不超过365天；超短融资券是期限在270天（9个月）以内的短期融资券。

6.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

7.中小企业私募债募集资金用途相对灵活，期限较银行贷款长，一般为2年。8.商业银行发行金融债券应具备的条件：最近3年连续营利；最近3年没有重大违法、违规行为。

9.政策性银行和商业银行申请金融债券发行应报送文件：发行人近3年经审计的财务报告及审计报告。

10.金融债券发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息；发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行；金融债券发行结束后10个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。

11.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为的不得发行公司债券。

12.债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期限不得超过90日。

五、证券投资基金与衍生工具

1.封闭式基金有固定的存续期限，通常在5年以上，一般为10年或15年，开放式基金没有固定期限。

2.公开募集基金管理人的资格：最近3年内没有违法记录。3.按照履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权（只能在期权到期日执行）、美式期权（可在期权到期日或到期日之前任何一个营业日执行）、修正美式期权（期 权到期日之前的一系列规定日期执行）

4.发行可转换公司债券的条件：最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在10%以上;属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7%。5.可交换公司债券发行的基本条件：本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。

一、金融市场体系

1.股票型上市公司必须符合的条件：公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例15%以上。

2.股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。

二、证券市场主体

1.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的10%。

2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总额的30%。

3.投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

4.会计师事务所申请证券资格、资产评估机构申请的条件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上 5.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。6.证券公司应当遵守以下风险控制指标的规定：

①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

②对单一证券公司转融通的额余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。7.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

三、股票

1.股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会。2.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

3.上市非公开发行股票应符合的条件：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

4.向原股东配售股份（配股）的条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

四、债券 1.中小非金融企业集合票据发行规模要求：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

2.期货交易有特定的保证金制度，按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金，通常是合约价值的5%~10%。而远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。

五、证券投资基金与衍生工具

1.货币市场基金投资于相关金融工具的比例应当符合下列规定：

①同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外。

②货币市场基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过5%。

2.货币市场基金投资组合应当符合下列规定：

①现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%；

②现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%； ③到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30%；

④除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%。3.封闭式基金分配原则：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

4.开放式基金分配原则：开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金分配的最低比例。实践中，许多基金合同规定：基金收益分配比例不低于基金净收益的90%。

5.发行可转换公司债券的上市公司应符合的要求：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。

第二篇：证券从业资格考试-证券交易数字类知识点汇总

交易（数字类）

1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04 起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场 1992年B股在上海证券交易所上市

证券交易所会员受理在受理之后 20个工作日做出是否同意决定 ,每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表,深圳1个标准流速为15笔/秒

单个企业年金计划最多开产10 个证券帐户,证券自营开产多帐户每 500万注册资本开一个

证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记 1998.04.01 上交所开始实行全面指定交易制度

申报最小变动单位：上交所 基金，权证为0.001, B股为0.001美元 债券质押回购0.005,A股，债券，买断回购0.01, 申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00（9：20～9：25 为开盘集合竞价阶段，不能撤单）

深交所 基金为0.001,B股0.01港元,债券质押回购0.005 ,A股，债券，质押回购0.01申报时间：9：15～11：30,13：00～15：00（9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报

中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3% 上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50% B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%［债券回购无限制］

连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90% 同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70% 深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）债券首日集合竞价为发行价的上下30%（同上一样，都是10％）

质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100% 在线题库：http://www.xiexiebang.com/

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证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还 1美元或5港元收 2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰

大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30 股票在实行退市风险警示前 1 个交易日发布公告

中小板退市警示的情形：A 一个会计审计结果对外提保超过 1 亿元且占净资产的 100% B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上 C24个月内再次受到公开谴责

D 连续20个交易日收盘价低于面值 E 连续120 个交易日成交量低于300万股.上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过 10%以上的异常情况实行临时停市

上交所固定收益平台交易于2007.07.25 开始试行，（交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍

固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001 元。涨跌幅为10%，1手为1000元面值

公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票（基金）B价格振幅达到15%的前3只 C换手率达到20%的前3只

异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15% C连续 3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20% QFII境内证券投资制度启动于2002年年底,OFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20% 分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前 R+1 日红股到帐 配股认购于 R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在 R+1～R+6日停牌

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如开股东大会上市公司提前30 天公告

基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元。但单笔赎回份额不超过99999999 份

权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权 以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算 行权时过户费为面额的0.05% 代办股份转让的证券公司应具备净资产不低于8亿，净资本不低于5亿 报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐

IB业务的资格条件：1）前6 个月风险指标合规 2）资金第三方存管 3）控股期货公司或者同时被控股 4）公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员 5）已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度 6)技术系统达标

证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万,自营股票规模<净资本的 100%,自营证券规模（按成本价计）<净资本200 %，自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值，一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20年，每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况

资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营

资产管理的从业经历人员不少于 5人，集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于 5亿元

定向资产管理，单个客户不低于100万元，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万

集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作 证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的 15% 资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10% 资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5 个工作日向上交所提供上月资产净值，4 个月报审计

融资融券试点的条件：A经纪业务满3年的创新类证券公司 B高管 2 年内没有违法和处C最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿

证监会派出机构收到申请后10 个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融在线题库：http://www.xiexiebang.com/

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券业务的书面意见

标的证券应当符合下列条件： 交易所上市满3个月 融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元 股东人数不少于4000 人 3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的 20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，波动幅度不超500%（基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数）

有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65% 开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95%，其他上市证券投资基金和债券不超过80% 客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%，维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300% 对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的20% 上交所1993.12 深交所1994.10 分别开办了以国债为主的质押式回购交易 上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分别推出了企业债的回购交易

上交所新质押式（买断式）国债回购分为： 1 2 3 4 7 14 28 91 182（9种）上交所质押式企业债品种有：1 3 7（3种）

深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273（11种）深交所质押式企业债品种：1 2 3 7（4种）

2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年（最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万）

银行间1997 年6月5日老的回购期限：7天 14天 21天1个月 2个月 3个月 4个月七种

结算备付金利息每季结一次，结息日为第三个月的20日 资金交收透支结算公司按透支金额的120%暂扣托管证券

国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日（R为到期日）14：00 权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终

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交易［总结］

证券交易特征：收益性 风险性 流动性

证券交易 公开原则的核心是实现市场信息的公开化

证券交易的对象是委托合同中的标的物（股票交易 债券交易 基金交易 其他衍生工具交易）

证券交易的方式：现货交易 远期交易 期货交易 债券回购交易（属于短期融资归属于货币市场）信用交易

证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件 2提供充分的价格竞争发现合理的价格 3实施公开，公正及时的信息披露 4提供便捷的交易和服务

场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：政府债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场

自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价 证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失

成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则

证券交易机制的目标： 流动性（速度 价格）稳定性（重要措施提高市场透明度）有效性（高效率 低成本）

定期交易系统特点：A价格稳定

B 成本想对较低 指令驱动系统是一种竞价市场 也叫订单驱动市场

连续交易系统特点：A交易的即时性 B 交易过程中提供更多的信息 报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场 证券交易所会员由交易所理事会批准 存在问题的会员采取的措施：口头 书面 整改 谈话 调查 暂停业务 提请证监会处理

普通席位（A股席位）买卖 A股，债券，基金 专用席位（B股席位 债券专用席位 质押席位 剩余卖出席位 基金租用席位）

深交所：A股席位（普通席位 投资基金专用 网上委托专用）B股席位（会员 B股 境外 B股）特别席位（国债 基金 股票质押 代办股份转让）

境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证

境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书

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交易席位转让要会员部审核批准，方能转让 上交所交易单元是交易权限的技术载体

证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种

证券经纪商的作用：A充当买卖媒介 B提供咨询 C提高了证券市场的充动性和效率 《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险

委托人的权利：1选择经纪商 2要求经纪商忠诚办理受托业务 3对自己的股票有持有权和处置权 4交易过程的知情权 5寻求司法保护权

证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性 2经纪商的中介性 3客户指令的权威性 4客户资料的保密性

证券帐户开户代理机构：证券公司 商业银行 中国结算公司境外B股结算会员 证券投资基金帐户可以买卖上市国债

证券公司和基金管理公司开户，需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》

证券登记按证券种类分为：股份登记 基金登记 债券登记 按性质划分：初始登记 变更登记 退出登记

同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管，不同证券公司席位间当日买入不可以转托管

委托指令内容：账户号码 证券代码 买卖方向 委托数量 委托价格

市价委托优点：1没有价格上的限制 2指令执行较容易 3成交迅速成交率高 上交所公司债现货交易采用净价交易，净价交易指买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易。深交所公司债券现货交易仍采用全价交易，全价交易指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易

非柜台委托：电话委托 传真委托 函电委托 自助终端委托 网上委托 集合竞价有二个以上符合要求的条件，深交所以距前收盘价最近的价位成交，上交所以二个价位的中间价成交

我国债券和权证实行当日回转交易。

固定平台交易商中 “一级交易商”提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（做市商）双边报价中断时间不超过 60 分钟，收益率差小于 10个基点单笔不得低于5000手

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营业部经纪业务内部控制的重点：防范挪用客户结算资金 非法融入融出资金 业务操作的合规性 结算风险

证券经纪业务的风险：法律风险 管理风险（防范：1严格操作规程2 提高员工素质 3严格内部管理 4 提高差错的处理效率）技术风险

网上发行的优点：经济性 高效性

网上累计投标询价和网上定价市值配售属于网上定价发行模式

新股申购过程：T+0投资者申购 T+1资金冻结，验资及配号（承销商需做回拨要在验资当日通知交易所）T+2 摇号抽签，中签处理 T+3资金解冻

上海A股现金红利派发日程：T-5 向结算公司提交申请材料 T-3结算公司做出答复 T-1申请信息披露 T日发布分派公告 T+3权益登记 T+4除息日 T+8红利放发日

我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管

配股缴款是向场内申报卖出配股权证（实质是买入股票）配股不收佣金，过户费，印花税

深交所认购基金以基金份额为单位申报，ETF 基金当日申购的可以卖出但不可赎回，当日买入的证券当日可以用于申购，当日买入的可以赎回不可以卖出，当日赎回的证券当是可以卖出但不可以申购，权证发行人不可以买卖自己的权证，当日行权取得的标的证券当日不可以卖出

现金方式行权是自动行权，持有人无需申报指令

代办股份转让时委托指令是以集合竞价方式成交。证券公司不得自营所主（代）办的股份

代办股份转让采用多边净额清算（交易所也采用这种）非上市股份报价转让采用诼笔全额非担保交收结算

柜台自营买卖的特点：交易量小，交易手续简单，费是少 自营业务的风险：法律风险 市场风险 经营风险

自营业务的特点：决策的自主性（行为，方式，品种）交易的风险性 收益的不稳定性

自营三级体制：董事会（最高决策机构）――投资决策机构（最高管理机构）――自营业务部（执行机构）

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自营业务的内部控制：1建立防火墙制度 2自营帐户集中管理和访问权限 3决策和操作档案管理

独产的实时监控 5风险监控报告机制 6风险监控的纠正和处理 7业绩考核和激历制度

8全面稽查 9自营人员的职业道德和诚信教育

定向资产管理业务的基本原则：1）公平公正，诚实守信 2）健全内控，规范运作 3）投资风险客户自担

集合资产管理计划客户的义务：1承担风险 2资金来源的合法性 3不得非法汇集他人资金 4不得转让集合资产 5支付管理费，托管费

集合资产的风险：法律风险 市场风险 经营风险 管理风险

融资融券业务管理基本原则：1守法 2证监会批准 3 融资融券要使用自有资金或依法筹集资金4 实行集中统一管理 5健全的业务隔离制度 6前中后台相互分离，相互制约

融资融券客户的选择标准：A从事证券交易的时间（半年以上）B 账记状态 C信誉状态 D 资产状况 E投资风格 F 关联关系

融资买入后可以卖券还款或直接还款 融券卖出后可通过买券还券或直接还券 客户融资买的证券权益归客户，客户融券卖出的证券权益归证券公司

融资融券业务的风险：客户信用风险 市场风险 规模和集中度风险 管理风险 信息技术风险

沪深交易所证券回购的品种主要是国债和企业债，同业拆借中心的回购券种主要是国债，融资券和特种金融券。

银行间债券市场回购的品种：政府债，中央银行债和金融债券等记帐式债券 回购抵押的债券量应大于融入资金量 收益率在债券回购交易中对于以券融资方是其固定融资成本，对于以资融券方是固定收益

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是不分品种，只分回购期限统一按面值计算持券量的标准化品种

全国银行间债券回购利率是交易双方协定。回购最长为365天 买断式回购应按照公平，诚信，自律，风险自担的原则

全国银行间买断式回购以净价交易，全价结算。最长不超过91天

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上交所国债买断式回购按“一次成交，两次清算”原则 清算和交收两个过程统称为结算

证券交易从结算时间来分：滚动交收 会计日交收（集中在一特定日进行交收）净额清算的优点：简化手续 提高效率

中国结算上海分公司按照：“先回购，后其它品种”的交收违约顺序

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第三篇：2017证券法规数字知识点总结

一、档案保管年限

1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

5.证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。

7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

8.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。

9.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。10基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

13.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

14.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

二、人数限制

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

3.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

4.股份有限公司董事会成员为5至19人。

5.股份有限公司的董事会定期会议，每至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

6.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

8.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

9.主承销人的数字条件：

(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验

(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。

(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。

10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。

11.含数字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。(2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。

12.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。13.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：

(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

(2)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(4)最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。

14.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：

(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

(2)有100万元人民币以上的注册资本。15.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：(1)最近3年无重大违法违规记录。(2)财务顾问主办人不少于5人。

16.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可以安排1名项目协办人参与。

17.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列数字条件：(1)净资本不低于2亿元。

(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

(3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。

18.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

19.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

三、百分数

1.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 2.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。

4.股票发行数字条件：

(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元

(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。5.债券发行数字条件：

(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。6.股票上市的数字条件：(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。

(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

(3)公司最近3年无重大违法行为。7.债券上市的数字条件：

(1)公司债券的期限为1年以上。

(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40% 8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

9.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

10.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

11.终止上市交易：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。

12.违反证券发行规定的法律责任：(对直接…全部都是3~30万)(1)未经核准，擅自公开或者变相公开发行的，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%~5%；对直接负责的…处3万~30万。

(2)以欺骗手段发行，尚未发行的处30万~60万；已经发行的，处所募资1%~5%；对直接…处3万~30万。

13.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

14.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%；对直接…处5~50万罚。

15.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30% 16.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：(1)因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

(2)净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。(3)不能清偿到期债务。

17.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改；改正前，相应股权不具有表决权。

18.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% 19.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

20.上市公司在相关并购重组活动完成后，上市公司或购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明原因并道歉；未达到50%的，中国证监会可同时对财务顾问及其主办人财务监管谈话、出具警示函责令定期报告等监管措施。

21.自营业务的规模及比例控制：

(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%(3)持有一种权益类证券 的成本不得超过净资本的30%(4)持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

22.证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的80% 23.证券自营业务持仓规模的要求：

(1)证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1(2)证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%(3)证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%(4)证券经营机构从事证券的自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%(5)证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%(6)证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利 提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。

24.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30% 25.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20% 26.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15% 27.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30% 28.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25% 29.股票发行采用代销方式，代销期限届满(90天)，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败。发行人加息返钱。

四、限期内向中国证监会、国监机构、证券交易、协会、派出机构等备案、报送报告、申请等 补充：1证券公司离任-2个月报告，2公司重大事项变更（3个月批准），3从业人员的违纪（10日报告），4信息披露（15日报告）5 中间业务规定：半年出检查报告，发生重大事项，2日内报告。

1.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)的备案。

2.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的中期报告。

3.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计结束之日起4个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的报告。

4.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

5.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国监机构和证券交易所，并予公告。

6.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国监机构。

7.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。

8.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

9.证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向国监机构报送报告；自每月结束之日起7日报送月度报告。(与证券法的13,14点区分)10.从业人员监督管理的相关数字规定：

(1)取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；(2)辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。

(3)从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

11.申请期间(保荐机构资格或保荐代表人资格)，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料。

12.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

13.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送执业报告。

14.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。15.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。

16.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

17.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

18.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。

19.证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

20.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证监会提出书面申请。

21.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当总终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

22.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

23.财务顾问不再符合规定条件的，应在5日内向中国证监会报告并公告。24.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应在5日内向中国证监会报告。

25.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。26.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：

(1)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。

27.存在超比例持仓等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。

28.证券公司开展定向资产管理业务，应当与每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

29.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作日完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

30.证券公司应当在每个结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查报告、内部稽核报告和定向资产管理业务报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

31.集合计划审计报告应当在每个结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

32证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送介绍业务的合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

33.证券金融公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向证监会报送报告。证券金融公司应当 自每月结束之日起7工作日内，向证监会报送月度报告。

五、国监机构、协会、中国证监会、结算公司、上市委员会等限期内做出审批、出具报告等行 为

1.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：

(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。

(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起的30个工作日。

(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

3.首次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完整申请材料后30日内审核完毕。4.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或不予核准的书面决定。

5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

6.协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。(诚信信息)7.证券账户注册资料的变更，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

8.股票上市的申请，上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。

六、设立公司、申请资格等条件

1.设立基金管理公司的数字条件：

(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。2.期货公司设立的数字条件：

(1)注册资本最低额为人民币3000万。

(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。3.申请投资主办人注册的人员应具备的数字条件：

(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(2)最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

4.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。

(2)公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。(3)最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

(4)最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。5.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)最近3年未受到中国证监会得行政处罚。6.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：(1)个人或家庭资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

1.注册资本：基金管理公司：1亿元 期货公司：3000万，货币85% 申请证券、期货投资咨询从业资格：100万

发行债券：股份有限公司：3000万，有限责任公司：6000万

累计债券余额不超过净资本的40% 最近3年利润可以支付债券1年利息 股票上市：股本总额：3000万

发行的股份：25%，若股本超过4亿的发行股份为10% 3年内无重大违法行为

（3年亏损就暂停）

债券上市：债券期限：1年以上

实际发行额：5000万，累计发行额不超过公司净资产的40%（2年亏损就暂停）

证券公司经营证券经纪业务：2000万

证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他业务等之一：5000万

证券经纪业务+证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他业务等之一：1亿 证券经纪业务+证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他业务等之二：2亿 2.报告期限

有限责任公司股东大会召开前15日通知全体股东

股份有限公司发起人在股款缴足之日起30日内召开创立大会，开会前15日通知，结束后30日内申请设立登记

股份有限公司：股东大会：20日，临时股东大会：15日

公司合并与分立：决议之日起10日内通知债权人，30日内公告 代销合同签署后5个工作日内报备 代销期满后15日内报告备案

上市公司收购协议达成后3日内报告并公告 上市公司收购结束后15日内报告并公告 证券公司解聘负责人：3个工作日内报告

证券公司法定代表人或高管离职：2个月内报送审计报告 报告：会计结束之日起4个月内 月度报告：每个月结束之日起7个工作日内

从业人员离职、变更聘用机构、违反规定：10日内向协会报告 证券投资顾问、分析师变更岗位、离职：10个工作日内备案 保荐代表人申请文件发生变化：2个工作日内提交更新资料 保荐代表人注册登记发生变化：5个工作日报告予以变更登记 保荐代表人资格注册公示期限：5个工作日

保荐事务联络人信息发生变化：3个工作日内向协会提交更新资料 投资主办人离职：10日内备案

诚信奖励、处罚信息：10个工作日内申报并记入系统

诚信信息所对应的决定或行为变更、撤销：10个工作日内向系统申报 对诚信奖励、处罚信息有异议：15个工作日内处 理会员申请 经纪人离职：5个工作日内注销登记，10个工作日内公告 更换保荐代表人：5个工作日内报告并说明原因

财务顾问申请人申请文件发生变化：5个工作日内提交更新资料

业务投诉及处理情况报告：每年4月底前

营业部负责人离任审计报告：3个月内报告并备案

证券投资顾问业务的广告宣传活动：提前5个工作日报备 财务顾问和委托人终止委托协议：5个工作日内报告 财务顾问持续督导定期报告披露后：15个工作日内报告 财务顾问不符合条件：5个工作日内报告并公告 财务顾问主办人发生变化：5个工作日内报告 终止保荐协议：5个工作日内报告并说明原因

持续督导结束后，发行人公告报告之日起10个工作日内报送保荐总结报告书 公开发行的公司债券上市后10个工作日内，主承销商应将法律意见与总结报告报送 自营业务证券公司按月编制库存证券报表并于次月5日前报送 每年6月30日和12月31日过后的报送证券自营业务的情况

至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告 开展定向资产管理业务：每季度结束之日起5日内备案 3.集合资产管理计划设立工作完成后5个工 股份有限公司：3000万 作日内备案

每个结束之日起60日内完成资产管理业务的报告并备案

集合计划审计报告在每个结束之日起60日内向客户和资产托管机构提供并备案 报告：每结束之日起4个月内 月度报告：每月度结束之日起7个工作日内 4.批准期限

上市申请：20个工作日 期货公司申请：6个月

期货公司合并分立、变更信息、规定的事项：20日，设立或终止境内分支机构、其他事项：2个月证券：证券公司申请：6个月

增减资、合并分立等：3个月

变更业务范围、公司章程或审查高管任职资格：45个工作日 收购停业破产等：30个工作日

审查董事、监事任职资格：20个工作日

从业人员申请执业证书：协会要在30日内审核回复并向证监会备案 证券投资顾问、分析师注册：协会在30日内审核完毕 保荐机构的资格申请：45个工作日 保荐代表人的资格申请：20个工作日

资产管理业务投资主办人执业注册：20日内完成注册 5.法律责任

公司：虚报注册资本：5%—15%罚款，提交虚假材料：5—50万罚款

虚假出资：5%—15%罚款 抽逃出资：5%—15%罚款 另立账簿：5—50万罚款

财务会计报告虚假：直接负责人3—30罚款

不依法提取公积金：20万以下罚款

基金财产未独立：5—50万罚款，直接负责人：3—30万罚款

期货：期货公司：欺诈客户：1—5倍，不足10万，10—50万，直接负责人：1—10万 其他行为：1—3倍，不足10万，10—30万，直接负责人：1—5万

期货交易所：1—5倍罚款，不足10万，10—50万，直接负责人：1—10万 单位或个人：1—5倍罚款，不足20万，20—100万，直接负责人：1—10万 中介服务机构：1—5倍罚款，直接负责人：3—10万

机构弄虚作假、刁难别人、聘用不合格的人员：警告、3万元以下的罚款

从业人员不配合调查：暂停从业3-12个月或吊销执业证书，对机构3万元以下的罚款 被吊销执业证书：3个月内不受理其申请

保荐机构违反规定：暂停保荐资格3个月，严重的6个月 保荐代表人和发行人违反规定：3-12个月不受理相关推荐

证券、期货投资咨询机构违反规定：1—5万罚款，1-10万，人员违反：1-3万 证券发行与承销违法违规：大问题：12—36个月，小问题：3—12个月 擅自或变相公开发行证券、欺诈发行证券（500万以上）：1%—5%罚款，5年以下 非法集资：追诉标准：个人：10万以上

单位：50万以上

法律责任：0—5年，2—20万罚金 5—10年，5—50万罚金

10年以上，5—50万罚金或没收财产

死刑，没收财产

刑事责任：个人：20万，单位：100万，情节严重：100万，500万

个人：30人，单位：150人，情节严重：100人，500人 个人：损失10万，单位：损失50万情节严重：50万，250万

违规披露：行政责任：30—60万罚款，直接负责人：3—30万罚款

刑事责任：3年以下，2—20万罚金

诱骗投资者：追诉标准：获利或避免损失5万元以上

造成投资者损失5万元以上

处罚：5年以下，1—10万元罚金，情节严重：5—10年，2—20万罚金 利用未公开信息：追诉标准：证券交易成交额累计50万以上

期货交易占用保证金数额累计30万以上

获利或避免损失15万以上

责任认定：情节严重5年以下，1—5倍罚金

情节特别严重：5—10年，1—5倍罚金

负责人：5年以下

内幕交易：追诉标准：证券交易成交额累计50万以上

期货交易占用保证金数额累计30万以上

获利或避免损失15万以上

责任认定：情节严重5年以下，1—5倍罚金

情节特别严重：5—10年，1—5倍罚金

负责人：5年以下

操纵市场：追溯标准：单独或合谋持有流通股份达30%且20个交易日内成交量达30% 单独或合谋持仓量达50%且20个交易日期货合约成交量达30% 与他人串通，20个交易日内成交量达20% 自买自卖，20个交易日内成交量达20% 单独或合谋，申报量达50% 责任认定：1—5倍罚款，不足30万的30—60万，直接负责人：10—60万

6.资料保存时间

基金管理人保存基金的会计账簿、记录：15年 诚信查询记录保存：5年

基金份额持有人开户与业务销售资料保存：15年 保荐工作底稿保存：10年

客户投诉书面或电子材料：保存时间不少于3年

证券营业部自查及演练情况资料：保存时间不少于3年 开户资料保存时间：不少于20年

投资咨询资料：自提供之日起保存2年

利用“荐股软件”提供投资咨询：保存期限自协议终止之日起不少于5年 投资顾问业务档案的保存期：自协议终止之日起不少于5年 财务顾问工作底稿：保存期不少于10年

证券发行与承销的相关资料：保留至少3年并存档备案 证券自营业务原始凭证及有关材料保存：20年 资产管理业务文件资料保存：20年 转融通业务资料保存：20年 中间介绍业务资料保存：5年

7.其他

预先核准的公司名称保留期：6个月

有限责任公司股权转让：其他股东接到通知30日内未答复的视为同意转让，接到法院通知20日内不行使优先购买权的视为放弃不能达成收购股权协议：公司连续5年盈利但不分配利润。决议通过日起60日内仍不能达成协议的股东，可以在90日内向法院起诉

募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购的股份不得少于35% 公司成立后6个月没开业的吊销营业执照 期货公司成立3个月没开业的吊销营业执照

发行证券票面价值超过5000万，必须采取承销团的形式

主承销人：2/3的人有3年以上证券管理经历或5年以上金融管理经历 70%以上在证券工作2年以上 3年内无起诉或行政处罚 代销包销期权不超过90天

上市公司收购的股份达30%仍要收购的要发出要约 收购要约期限：30—60日

封闭式基金封闭期：10年或15年

管理资质测试的合格成绩有效期为3年

从业人员申请执业证书：最近3年未受过刑事处罚。申请投资咨询和资信评估还需要2年以上从业经验 3年不在机构从业的，要取消执业证书 违反考试秩序的，2年内不得参加考试

保荐代表人申请条件：3年以上相关业务经历，最近3年内担任过协办人，3年内无行政处罚 保荐机构每年4月向证监会报送执业报告 开展资产管理业务：投资主办人不少于5人

投资主办人：3年以上类似从业经历，不能在2年内有处分或被监管

每2年一次年检，不能2年没有管理资产，不能在2年内有处分或被监管

财务顾问主办人不能：24个月违反诚信，24个月收到纪律处分，36个月违法违规 独立财务顾问不能：持有上市公司股份达到5%，上市公司持有财务顾问股份达到5% 诚信奖励、处罚信息时效为3年，重大处罚时效为5年 违反规定的，市场禁入3-5年，情节严重的5-10年

对经纪人进行不少于60小时的职前培训，其中法律法规和职业道德培训不少于20小时 每年1月31日前报送经纪人管理报告 不得发布与该上市公司有关的证券研究报告：

首次发行：确定并公开价格之日起40日 增发配股：确定并公开价格之日起10日

回访制度：新开客户1个月内回访，对原有客户的回访不低于上年末客户总数的10% 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，每次时间不少于10个工作日 营业部负责人离任审计发现违规：至少2年内不能转任其他营业部管理人员 分别从事证券、期货投资咨询业务：5名以上取得从业资格的专职人员

同时：10名以上

高管中至少1名取得从业资格

证券投资顾问协议自签订之日起5个工作日内客户可以书面通知方式提出解除协议

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目：10日内不得发布 从事财务顾问业务：财务顾问主办人不少于5人 3年内重大违法违规记录

收购人公告要约收购报告书摘要后15日未能发出要约的，财务顾问要督促公告原因并反馈意见 财务顾问不能持续督导：委托人在1个月内另行聘请财务顾问进行持续督导

利润未达80%：财务顾问道歉，利润未达50%：监管谈话、出具警示函、责令定期报告 另行聘请的保荐机构的持续督导时间不得少于1个完整的会计 代销出售的股票未达70%为发行失败

证券公司风险控制指标标准：净资本/各项风险准备金之和100% 净资本/净资产40% 净资本/负债8% 净资产/负债20% 对单一证券公司的转融通的余额/证券公司净资本50% 融出的每种证券余额/该证券公司上市可流通市值10% 充抵保证金的每种证券余额/该证券总市值15% 证券自营业务持仓规模要求：自营权益类证券及证券衍生品的合计额净资本100% 自营固定收益类证券的合计额净资本500% 持有一种权益类证券的成本净资本30% 持有一种权益类证券的市值/其总市值5% 证券公司办理定向资产管理业务：接受单个客户的资产净值不低于100万 限定性集合资产管理业务：不低于5万元

非限定性：不低于10万元 合格投资者不得超过200人

合格投资者：个人或者家庭金融资产不低于100万

公司、企业等机构净资产不低于1000万 申请融资融券业务：2年内没有违法违规 2年内风险控制指标达标

最近1年没有发生因为公司管理问题导致的重大事件 融资融券标的为股票：上市3个月

融资买入股本1亿元，市值5亿元

融券卖出股本2亿元，市值8亿元

股东人数4000人 最近3个月无以下情形之一：日均换手率基准指数15%且成交额5000万

日均涨跌幅均值与基准指数偏离值4% 波动幅度基准指数波动幅度5倍以上 融资融券标的为交易型开放式指数基金：上市5个交易日

近5个交易日内的日均资产规模5亿元

基金持有户数2000户

转融通的期限不得超过6个月

转融通保证金货币比例不得低于15%

第四篇：《证券基础知识》数字类总结

1.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的25%

2.股份公司申请上市的，其股本总额不得少于3000万元

3.保险公司次级债的期限为5年以上(含5年)

4.我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的12年，绝大多数采用

公募方式发行。5.证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

6.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部

控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。

7.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其

市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 8.合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考

试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

9.混合资本债券期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。

10.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证

券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

11.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。

12.会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近3年的会计报表

13.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑

付本金的2‰收取手续费。

14.封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80％的，该基金方可成立.15.沪深300指数每次调整的比例定为不超过10％

16.会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近3年的会计报表。

第五篇：2016证券从业资格考试法律法规数字总结

证券从业资格考试法律法规数字总结

一、公司法

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.预先核准的公司名称保留期为6个月。

3.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。4.有限责任公司注册资本的最低限额为：

(1)以生产经营为主的公司的注册资本为人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司的注册资本为人民币50万元。(3)以商品零售为主的公司的注册资本为人民币30万元。

(4)科技开发、咨询、服务性公司的注册资本为人民币10万元。

5.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。6.人民法院依法强制转让。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时应当通知公司及全体股东，其他股东同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

7.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

8.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 9.股份有限公司董事会成员为5至19人。10.股份有限公司的董事会定期会议，每至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

11.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3 12.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

13.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

14.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。15.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

16.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25% 17.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

18.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。

19.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万~50万罚款。

20.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关部门对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以3万~30万罚款。

二、证券法

1.股票发行数字条件：

(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元

(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。2.债券发行数字条件：

(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。3.代销、包销约定时效不得超过90日。

4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。5.主承销人的数字条件：

(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。

(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。

6.股票发行采用代销方式，代销期限届满(90天)，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败。发行人加息返钱。

7.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)的备案。8.股票上市的数字条件：

(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。

(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

(3)公司最近3年无重大违法行为。

9.股票上市的申请，上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。

10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。11.债券上市的数字条件：

(1)公司债券的期限为1年以上。

(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40% 12.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利，终止交易。

13.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的中期报告。

14.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计结束之日起4个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的报告。15.含数字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。

(2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。16.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

17.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

18.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期 内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

19.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

20.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。21.收购要约的期限：30日≤期限≤60日

22.终止上市交易：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。

23.应当收购：收购要约期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

24.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国监机构和证券交易所，并予公告。

25.违反证券发行规定的法律责任：(对直接…全部都是3~30万)(1)未经核准，擅自公开或者变相公开发行的，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%~5%；对直接负责的…处3万~30万。

(2)以欺骗手段发行，尚未发行的处30万~60万；已经发行的，处所募资1%~5%；对直接…处3万~30万。

(发行人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，依照上述规定处罚)(3)承销或代理买卖未经核准的，责停，处违法所得1倍~5倍罚；没有或者违法得不足30万的，处以30~60万。对直接…撤任职或从业资格，处3~30万罚。

(4)进行虚假或误导投资者的广告或其他推介活动和以不正当竞争手段招揽业务的，责该，处30~60万；情节严重的，暂停或撤销相关业务许可；对直接…处3~30万。

(5)保荐人出具具有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的保荐书，责改，处业务收入1倍~5倍罚；情节严重的，撤销任职资格或从业资格；对直接…处3~30万。

(6)发行人、上市公司等信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，责改并处30~60万；对直接…处3~30万。

(发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，依照上述规定处罚)(7)发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责改，对直接…处3~30万。

(发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，处30~60万罚。对直接…处3~30万)26.违反证券交易规定的法律责任：(对直接…的处罚各不相同)(1)内幕信息知情人或非法获取内幕的人，在重大信息公开前买卖证券或泄露信息的或建议他人买，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3~60万；单位从事的，对直接…处3~30万。

(2)操纵证券市场的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足30万的，处30~300万；单位操纵的，对直接…处10~60万。

(3)在限制转让期限内买卖证券的，处买卖证券等值以下的罚；对直接…处3~30万。

(4)扰乱证券市场的，由证监机构责改，处违法所得1倍~5倍罚；没得或不足3万的，处3~20万。(5)在证券交易中做出虚假陈述或信息误导的，责改，处3~20万。

(6)法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券的，责改，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3~30万；对直接…处3~10万。

27.未按规定公告、发出收购要约的，处10~30万；对直接…处3~30万。

28.收购人或收购人的控股股东，损害被收购公司及其公司的合法权益的，责改，给予警告；情节严重的，处10~60万；对直接…3~30万。(注：情节严重才罚)29.违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任：

(1)非法开设证券交易所的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10~50万；对直接…处3~30万。(2)擅自设立证券公司或非法经营业务的，处违法所得1~5倍；没得或不足30万的，处30~60万；对直接…处3~30万。

(3)聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员，处10~30万；对直接…处3~10(4)禁止参加股票交易的人员，直接或以化名等交易的，处买卖股票等值以下罚款。(与在限制期限内买卖证券同罚)(5)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造篡改记录等，诱骗投资者买卖证券的，撤销从业资格，处3~10万罚。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。2.设立基金管理公司的数字条件：

(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。4.基金管理公司主要股东的数字条件：全为3 5.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。6.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。7.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万；对直接…处3~30万。

8.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

9.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足100万的，处以10~100万；对直接…处3~30万。

10.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%；对直接…处5~50万罚。

11.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10~30万；对直接…处3~10万。

四、期货交易管理条例

1.期货公司设立的数字条件：

(1)注册资本最低额为人民币3000万。

(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

2.期货公司的下列行为之一，处违法所得1~3倍；没得或不足10万的，处10~30万；对直接…处1万~5万罚。(大部分为违反规定、不按规定不符规定等，P47)3.有下列欺诈客户行为之一的，处违法所得1~5倍；没得或不足10万的，处10~50万；对直接…处1万~10万。(全含“客户”二字)4.期货交易所有下列行为之一的，处违法所得1 倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~50万；对直接…处1万~10万。

5.单位或个人操纵期货交易价格的，处文法所得1倍~5倍；没得或不足20万的，处20~100万；对直接…处1万~10万。6.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，处业务收入1倍~5倍；对直接…处1万~10万。

五、证券公司监督管理条例：

1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30% 2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：(1)因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

(2)净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。(3)不能清偿到期债务。

3.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：

(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。

(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起的30个工作日。

(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。4.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国监机构。

5.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。

6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

7.证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向国监机构报送报告；自每月结束之日起7日报送月度报告。(与证券法的13,14点区分)8.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改；改正前，相应股权不具有表决权。

9.证券公司主要违法违规情形及其处罚措施：

(1)有下列情形之一(P58)的，处违法得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10~30万；对直接…处3万~10万。

(三个“违反规定”，一个“确定性判断”，一个“一个客户单笔低于最低限额”)(2)下列情形之一的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3万~10万；对直接…处3万~10万。(除第2和5项，其余都有“未按照规定”)10.未按规定为客户开立账户，责改；情节严重的，处20万~50万，并对直接…处1万~5万。(注：情节严重才罚)11.有下列情形之一(P59)的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~60万；对直接…处3万~30万。(未经批准持有股权；强令提供担保；违规动用客户资金；同意违规动用客户资金；发现违规动用而未报国监机构)

六、从业资格

1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。

2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。3.从业人员监督管理的相关数字规定：

(1)取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；(2)辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。(3)从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。4.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：

(1)参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。(2)机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改；拒不改的，由协会给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚。(3)聘用未取得执业证书的人员，由协会责改。拒不改的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚。

(4)从业人员拒不接受配合调查的，由协会责改。拒不改的，给予纪律处分；情节严重的，中国证监会给予暂停执业3个月~12个月，或吊销执业证书。对机构单处或并处警告、3万元以下罚。(5)被吊销或注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

5.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，提交的书面材料中：具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

6.首次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完整申请材料后30日内审核完毕。7.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：

(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

(2)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(4)最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。8.证券公司申请保荐机构资格提交的材料中：经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。9.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)最近3年未受到中国证监会得行政处罚。

10.申请期间(保荐机构资格或保荐代表人资格)，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料。

11.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或不予核准的书面决定。12.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

13.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送执业报告。14.申请投资主办人注册的人员应具备的数字条件：

(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(2)最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

15.协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列数字情形之一的人员，不得注册为投资主办人：

(1)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(2)被协会采取纪律处分未满2年。

16.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列数字情形之一的，不予通过年检：

(1)2年内没有管理客户委托资产。

(2)被监管机构采取重大行政监管措施或被协会采取纪律处分未满2年。(同上)17.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

七、执业行为

1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。

7.协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。(诚信信息)8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。

9.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

10.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。

11.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参加联合保荐的保荐机构不得超过2家。12.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

13.保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节严重，自确认之日起3个月~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐：(略P104)14.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：

(1)具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。(2)最近24个月无违反诚信记录的说明。

(3)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。(4)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

八、证券经纪

1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% 3.客户回访应当留痕，相关资料应当保存 不少于3年。

4.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。5.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

6.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次，强制离任时间应当连续不少于10个工作日。7.证券营业部负责人离任前接受审计发现违法违规经营的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。8.证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

9.证券账户注册资料的变更，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

九、证券投资咨询 1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：

(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。

2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

4.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证监会提出书面申请。

十、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

1.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：(1)最近3年无重大违法违规记录。(2)财务顾问主办人不少于5人。

2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的数字文件：(1)最近3年无重大违法违规记录的说明。

(2)公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。

(3)经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。

3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

(2)最近24个月内因执行行为违反行业规范 而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。

4.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可以安排1名项目协办人参与。5.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

6.收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

7.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当总终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。8.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。9.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

10.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

11.上市公司在相关并购重组活动完成后，上市公司或购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明原因并道歉；未达到50%的，中国证监会可同时对财务顾问及其主办人财务监管谈话、出具警示函责令定期报告等监管措施。

12.财务顾问不再符合规定条件的，应在5日内向中国证监会报告帮公告。13.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应在5日内向中国证监会报告。

十一、证券承销与保荐 1.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。2.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由3家以上承销商组成的，可以设副承销商，协助主承销商组织承销活动。3.证券公司及其直接…在承销过程中，有下列情形之一的，中国证监会采取监管措施；情节严重的，还可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

十二、证券自营

1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。3.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：

(1)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。

4.存在超比例持仓等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。5.自营业务的规模及比例控制：

(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%(4)持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

6.证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的80% 7.证券自营业务持仓规模的要求：

(1)证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1(2)证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%(3)证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%(4)证券经营机构从事证券的自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%(5)证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%(6)证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利 提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。

8.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30% 9.《证券公司监督管理条例》对证券自营业务的有关规定：(属于

五、证券监督管理条例中的第9点中的处罚)(1)证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~30万；对直接…处3万~10万。

(2)证券公司未按规定将证券证券自营账户报证券交易所备案的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3万~30万罚；对直接…处3万~10万。

10.《中华人民共和国证券法》对自营业务的有关规定：(前两项与

二、证券法中第26条的前两条一样)(1)内幕信息知情人或非法获取内幕的人，在重大信息公开前买卖证券或泄露信息的或建议他人买，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3~60万；单位从事的，对直接…处3~30万。

(2)操纵证券市场的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足30万的，处30~300万；单位操纵的，对直接…处10~60万。

(3)证券公司假借他人名义或以个人名义从事证券自营业务的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足30万的，处30万~60万；对直接…处3万~10万。(4)证券公司对其证券自营业务不依法分开办理，混合操作的，处30万~60万；对直接…处3万~10万。

十三、证券资产管理

1.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20% 2.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列数字条件：(1)净资本不低于2亿元。

(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。

3.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元。4.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。5.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：(1)个人或家庭资产合计不低于100万元人民币。

(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。6.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告；证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。7.证券公司开展定向资产管理业务，应当与每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

8.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作日完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

9.证券公司应当在每个结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查报告、内部稽核报告和定向资产管理业务报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。10.集合计划审计报告应当在每个结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

11.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他业务

1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。

(2)公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。(3)最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

(4)最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

2.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

3.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。4.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15% 5.证券金融公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向证监会报送报告。证券金融公司应 当 自每月结束之日起7工作日内，向证监会报送月度报告。

6.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

7.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。

8.证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送介绍业务的合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

9.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3 10.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%

第四章基本上全为数字，就没有写上来了0(∩ ∩)0 11