证券从业资格考试_分析(数字)_备考精华[优秀范文五篇]

第一篇：证券从业资格考试_分析(数字)_备考精华

20世纪60年代美国财务学家尤金。法默提出了有效市场假说

1973 美国芝加哥大学教授Fisher Black和Myron Scholes 提出了第一个期权定价模型1979J.Cox，S.Ross，M.Rubinstein 提出了二项式模型，以更简单的方式导出期权定价模型，更具有操作性

2005.07.21 颁布的《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》确定了人民币“以市场供求为基础，参考一篮子调节的有管理的”浮动汇率制度

1991～1997（证券公司，信托公司，老基金，非专业投资的企业法人）

机构投资者发展的三个阶段：1998～2000（封闭式基金，保险资金，银行资金通过质押贷款入市，三类企业作为战略投资者）

2006.08 我国批准基金管理公司启动QDII2001～X（开放式基金）

2005.10.27 十届人大常委会十八次会议审议通过了修定《证券法》《公司法》，于2006.01.01 施行

道－琼斯指数中选取了工业类30家公司（采掘业制造业商业），运输类20家（航空铁路汽车运输航运业），公用事业类6家（电话公司

煤气公司电力公司）我国公司某类业务收入比重>50%划入该类别，如果没有一项达标就选其他收入比重超30%的划入该类别，否则归入综合类

2001.04.04《上市公司行业分类指引》将上市公司分为 13个门类（农林牧渔采掘制造电力煤气及水的生产供应建筑业交通运输

仓储信息技术批零金融保险房地产社会服务传播与文化）90个大类，288 个中类

2007最新分类沪市分为10 大行业（金融地产原材料工业可选消费主要消费公用事业能源电信业务医药卫生信息技术）

摩尔定律：微处理器速度18 个月翻一番吉尔德定律：未来25 年主干网带宽每6 个月增加1倍（二个定律不能搞混）

WTO于1995.01.01 诞生，中国在2001.12.11 日加入2008.01.01 实施的新税法的税制改革原则：简税制宽税基低税率严征管

四个统一：内企，外企适用统一的税法统一降低企业所得税税率统一税前扣除办法和标准统一税收优惠政策实行产业优惠为主区域优惠为辅

黄金比率：0.1910.3820.5000.6180.809百分比线：1/

8、2/

8、3/

8、4/

8、5/

8、、6/

8、7/81

1.9191.3821.6181.8092.0001/32/3（最为重要）

证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈理.马柯威茨于 1952 年系统提出

夏普，特雷诺和詹森分别于 1964 年1965 年1966 年提出了资本资产定价模型（CAPM）

［1976 年理查德。罗尔对资本资产定价模型提出了无法用经验事实来检验］

1976 史蒂夫-罗斯提出了套利定价理论（APT）是均衡模型

金融工程是 20 世纪 80 年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科，1998 年美国金融学家费纳蒂首次给出了金融工程的正式定义

2001.11 中国证券分析师协会正式被接受成为国际注册投资分析师组织（ACIIA）的会员各国投资联合会国际协议会（ICIA）每年2次在世界各地召开分析师国际大会。1998年协议会通过的《国际伦理纲领｀职业行为标准》（这是一个指导性的协议没有强制性，可以作为名分析师协会在重新认识自已的职业行为伦理时参考）

我国的分析师行业自律组织――中国证券业协会证券分析师专业委员会（SAAC）于2000.07.05 在北京成立

2002.12.13 证券业协会设产协会内议会机构――――中国证券业协会证券分析师委员会（SAAC）成为协会设立的11个专业委员会之一（原专业委员会工作转移至新设立的分析师委员会）

执业回避：A承销有商或上市推荐人等执业人员包括在证券公开发行18个月内调离的资咨询执业人员不得在公众媒体发布相关投资分析报告

B自营，受托投资管理，财务顾问和投资银行等业务的专业人员在离岗后的 6个月不得从事向公众开展证券投资咨询业务

C不得对有利害关系的证券走势或投资的可行性做评价和建议

证券投资咨询人员有权拒绝媒体对本人的稿件断章取义，并自提供稿件后以书面形式保存3年

会员制业务开展的注册资本为不低于500万实收资本，每设一家分支机构追加250万的实收资本。会员制机构就对每笔咨询服务收入按 10%计提风险准备

第二篇：证券从业资格考试 市场基础知识(数字) 备考精华

1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790 年美国费城证券交易所成立（第一个）

1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）

1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”

1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业

1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）

1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）

1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11 中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3 年内不超过49%

2002.11 接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27 瑞士银行成为首家获批的QFII

记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%

全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须 2／3通过

募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到 25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为

同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计营业收入超 3亿，为近3年净利润的10倍

股权分置改革后原非流通股12 个月内不得转让。股份超5%出售在12 个月内不超5%在24 个月内不超 10%

1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便

成本低安全），可记名可挂失

50年代发行过两种国债：1950 年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场

1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券

国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02 开始在银行间债券市场实行净价交易

混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15 年以上，10年内不可赎回

保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付

2007.08 证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万

1987.10 财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）

基金起源于英国18世纪末19 世纪初产业革命推动下出现的1997.11 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》

2004.06.01 我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）

封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会

基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿

我国基金管理费一般为1.5%，货币基金0.33%债券基金不低于1%封基托管费按0.25%开放基金低于0.25%

封基收益分配比例不低于已经实现收益的 90%股票基金应有60%投资于股票债券基金应有80%投资于债券

一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%

外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票

首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售发行面值超5000 万元应当由承销团承销

上海证券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式营业深圳证券交易所1989.11.15 筹建，1991.04.11 经中国人民银行批准成立，1991.07.03 营业

2004.05 国务院批准中小企业板设立

中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证100指数（基期2005.12.30基点1000点）

沪深300 指数沪深300行业指数沪深300风格指数中证规模指数中证200／500／700／800指数（基期2004.12.31基点1000）

中证100（排名前100）＝沪深300-中证200中证700＝中证500+中证200中证 800＝中证500+沪深300

上证交易所股价指数：上证综合指数（基期1990.12.19基点100点）

公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本 50%时可不提取。

法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的 25%

2007年12月底我国共有证券公司106家证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元

证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由

单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人

风险控制指标：

经纪业务净资本不低于2000 万承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万经纪业务+一项＝净资本1亿

经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿净资本：风险准备之和>100%净资本：净资产>40%净资本：负债>8%

净资产：负债>20%流动资产：流动负债>100%经纪业务净资本／营业部家数>500 万

自营股票规模<净资本的100%自营证券规模（按成本价计）<净资本200 %自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值

承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算，承销政府债券按2%计算

定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5%证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备

单一客户融资融券不超过净资本的5%客户担保股票不超过该股票总市值的20%按融资融券规模的10%计算风险准备

〈证券法〉1998.12.29 通过1999.07.01 实施〈公司法〉1993.12.29 通过1994.07.01 实施｝2005.10.27 修订2006.01.01 生效

证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%〈企业破产法〉于2007.06.01 实施 新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足有限责任公司最低注册资本降低到 3万元

非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%

融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6 个月净资本在12亿以上

2005.06.30 经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金

中国证券业协会成立于1991.08.282002.12.16 证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01 实施

申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由

第三篇：2016证券从业资格考试法律法规数字总结

证券从业资格考试法律法规数字总结

一、公司法

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.预先核准的公司名称保留期为6个月。

3.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。4.有限责任公司注册资本的最低限额为：

(1)以生产经营为主的公司的注册资本为人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司的注册资本为人民币50万元。(3)以商品零售为主的公司的注册资本为人民币30万元。

(4)科技开发、咨询、服务性公司的注册资本为人民币10万元。

5.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。6.人民法院依法强制转让。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时应当通知公司及全体股东，其他股东同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

7.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

8.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 9.股份有限公司董事会成员为5至19人。10.股份有限公司的董事会定期会议，每至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

11.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3 12.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

13.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

14.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。15.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

16.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25% 17.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

18.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。

19.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万~50万罚款。

20.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关部门对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以3万~30万罚款。

二、证券法

1.股票发行数字条件：

(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元

(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。2.债券发行数字条件：

(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。3.代销、包销约定时效不得超过90日。

4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。5.主承销人的数字条件：

(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。

(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。

6.股票发行采用代销方式，代销期限届满(90天)，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败。发行人加息返钱。

7.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)的备案。8.股票上市的数字条件：

(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。

(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

(3)公司最近3年无重大违法行为。

9.股票上市的申请，上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。

10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。11.债券上市的数字条件：

(1)公司债券的期限为1年以上。

(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40% 12.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利，终止交易。

13.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的中期报告。

14.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计结束之日起4个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的报告。15.含数字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。

(2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。16.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

17.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

18.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期 内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

19.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

20.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。21.收购要约的期限：30日≤期限≤60日

22.终止上市交易：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。

23.应当收购：收购要约期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

24.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国监机构和证券交易所，并予公告。

25.违反证券发行规定的法律责任：(对直接…全部都是3~30万)(1)未经核准，擅自公开或者变相公开发行的，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%~5%；对直接负责的…处3万~30万。

(2)以欺骗手段发行，尚未发行的处30万~60万；已经发行的，处所募资1%~5%；对直接…处3万~30万。

(发行人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，依照上述规定处罚)(3)承销或代理买卖未经核准的，责停，处违法所得1倍~5倍罚；没有或者违法得不足30万的，处以30~60万。对直接…撤任职或从业资格，处3~30万罚。

(4)进行虚假或误导投资者的广告或其他推介活动和以不正当竞争手段招揽业务的，责该，处30~60万；情节严重的，暂停或撤销相关业务许可；对直接…处3~30万。

(5)保荐人出具具有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的保荐书，责改，处业务收入1倍~5倍罚；情节严重的，撤销任职资格或从业资格；对直接…处3~30万。

(6)发行人、上市公司等信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，责改并处30~60万；对直接…处3~30万。

(发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，依照上述规定处罚)(7)发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责改，对直接…处3~30万。

(发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，处30~60万罚。对直接…处3~30万)26.违反证券交易规定的法律责任：(对直接…的处罚各不相同)(1)内幕信息知情人或非法获取内幕的人，在重大信息公开前买卖证券或泄露信息的或建议他人买，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3~60万；单位从事的，对直接…处3~30万。

(2)操纵证券市场的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足30万的，处30~300万；单位操纵的，对直接…处10~60万。

(3)在限制转让期限内买卖证券的，处买卖证券等值以下的罚；对直接…处3~30万。

(4)扰乱证券市场的，由证监机构责改，处违法所得1倍~5倍罚；没得或不足3万的，处3~20万。(5)在证券交易中做出虚假陈述或信息误导的，责改，处3~20万。

(6)法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券的，责改，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3~30万；对直接…处3~10万。

27.未按规定公告、发出收购要约的，处10~30万；对直接…处3~30万。

28.收购人或收购人的控股股东，损害被收购公司及其公司的合法权益的，责改，给予警告；情节严重的，处10~60万；对直接…3~30万。(注：情节严重才罚)29.违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任：

(1)非法开设证券交易所的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10~50万；对直接…处3~30万。(2)擅自设立证券公司或非法经营业务的，处违法所得1~5倍；没得或不足30万的，处30~60万；对直接…处3~30万。

(3)聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员，处10~30万；对直接…处3~10(4)禁止参加股票交易的人员，直接或以化名等交易的，处买卖股票等值以下罚款。(与在限制期限内买卖证券同罚)(5)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造篡改记录等，诱骗投资者买卖证券的，撤销从业资格，处3~10万罚。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。2.设立基金管理公司的数字条件：

(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。4.基金管理公司主要股东的数字条件：全为3 5.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。6.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。7.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万；对直接…处3~30万。

8.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

9.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足100万的，处以10~100万；对直接…处3~30万。

10.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%；对直接…处5~50万罚。

11.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10~30万；对直接…处3~10万。

四、期货交易管理条例

1.期货公司设立的数字条件：

(1)注册资本最低额为人民币3000万。

(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

2.期货公司的下列行为之一，处违法所得1~3倍；没得或不足10万的，处10~30万；对直接…处1万~5万罚。(大部分为违反规定、不按规定不符规定等，P47)3.有下列欺诈客户行为之一的，处违法所得1~5倍；没得或不足10万的，处10~50万；对直接…处1万~10万。(全含“客户”二字)4.期货交易所有下列行为之一的，处违法所得1 倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~50万；对直接…处1万~10万。

5.单位或个人操纵期货交易价格的，处文法所得1倍~5倍；没得或不足20万的，处20~100万；对直接…处1万~10万。6.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，处业务收入1倍~5倍；对直接…处1万~10万。

五、证券公司监督管理条例：

1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30% 2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：(1)因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

(2)净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。(3)不能清偿到期债务。

3.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：

(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。

(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起的30个工作日。

(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。4.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国监机构。

5.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。

6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

7.证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向国监机构报送报告；自每月结束之日起7日报送月度报告。(与证券法的13,14点区分)8.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改；改正前，相应股权不具有表决权。

9.证券公司主要违法违规情形及其处罚措施：

(1)有下列情形之一(P58)的，处违法得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10~30万；对直接…处3万~10万。

(三个“违反规定”，一个“确定性判断”，一个“一个客户单笔低于最低限额”)(2)下列情形之一的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3万~10万；对直接…处3万~10万。(除第2和5项，其余都有“未按照规定”)10.未按规定为客户开立账户，责改；情节严重的，处20万~50万，并对直接…处1万~5万。(注：情节严重才罚)11.有下列情形之一(P59)的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~60万；对直接…处3万~30万。(未经批准持有股权；强令提供担保；违规动用客户资金；同意违规动用客户资金；发现违规动用而未报国监机构)

六、从业资格

1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。

2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。3.从业人员监督管理的相关数字规定：

(1)取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；(2)辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。(3)从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。4.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：

(1)参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。(2)机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改；拒不改的，由协会给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚。(3)聘用未取得执业证书的人员，由协会责改。拒不改的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚。

(4)从业人员拒不接受配合调查的，由协会责改。拒不改的，给予纪律处分；情节严重的，中国证监会给予暂停执业3个月~12个月，或吊销执业证书。对机构单处或并处警告、3万元以下罚。(5)被吊销或注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

5.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，提交的书面材料中：具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

6.首次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完整申请材料后30日内审核完毕。7.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：

(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

(2)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(4)最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。8.证券公司申请保荐机构资格提交的材料中：经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。9.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)最近3年未受到中国证监会得行政处罚。

10.申请期间(保荐机构资格或保荐代表人资格)，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料。

11.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或不予核准的书面决定。12.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

13.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送执业报告。14.申请投资主办人注册的人员应具备的数字条件：

(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(2)最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

15.协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列数字情形之一的人员，不得注册为投资主办人：

(1)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(2)被协会采取纪律处分未满2年。

16.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列数字情形之一的，不予通过年检：

(1)2年内没有管理客户委托资产。

(2)被监管机构采取重大行政监管措施或被协会采取纪律处分未满2年。(同上)17.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

七、执业行为

1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。

7.协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。(诚信信息)8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。

9.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

10.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。

11.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参加联合保荐的保荐机构不得超过2家。12.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

13.保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节严重，自确认之日起3个月~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐：(略P104)14.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：

(1)具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。(2)最近24个月无违反诚信记录的说明。

(3)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。(4)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

八、证券经纪

1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% 3.客户回访应当留痕，相关资料应当保存 不少于3年。

4.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。5.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

6.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次，强制离任时间应当连续不少于10个工作日。7.证券营业部负责人离任前接受审计发现违法违规经营的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。8.证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

9.证券账户注册资料的变更，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

九、证券投资咨询 1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：

(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。

2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

4.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证监会提出书面申请。

十、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

1.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：(1)最近3年无重大违法违规记录。(2)财务顾问主办人不少于5人。

2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的数字文件：(1)最近3年无重大违法违规记录的说明。

(2)公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。

(3)经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。

3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

(2)最近24个月内因执行行为违反行业规范 而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。

4.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可以安排1名项目协办人参与。5.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

6.收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

7.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当总终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。8.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。9.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

10.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

11.上市公司在相关并购重组活动完成后，上市公司或购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明原因并道歉；未达到50%的，中国证监会可同时对财务顾问及其主办人财务监管谈话、出具警示函责令定期报告等监管措施。

12.财务顾问不再符合规定条件的，应在5日内向中国证监会报告帮公告。13.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应在5日内向中国证监会报告。

十一、证券承销与保荐 1.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。2.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由3家以上承销商组成的，可以设副承销商，协助主承销商组织承销活动。3.证券公司及其直接…在承销过程中，有下列情形之一的，中国证监会采取监管措施；情节严重的，还可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

十二、证券自营

1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。3.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：

(1)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。

4.存在超比例持仓等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。5.自营业务的规模及比例控制：

(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%(4)持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

6.证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的80% 7.证券自营业务持仓规模的要求：

(1)证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1(2)证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%(3)证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%(4)证券经营机构从事证券的自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%(5)证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%(6)证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利 提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。

8.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30% 9.《证券公司监督管理条例》对证券自营业务的有关规定：(属于

五、证券监督管理条例中的第9点中的处罚)(1)证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~30万；对直接…处3万~10万。

(2)证券公司未按规定将证券证券自营账户报证券交易所备案的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3万~30万罚；对直接…处3万~10万。

10.《中华人民共和国证券法》对自营业务的有关规定：(前两项与

二、证券法中第26条的前两条一样)(1)内幕信息知情人或非法获取内幕的人，在重大信息公开前买卖证券或泄露信息的或建议他人买，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3~60万；单位从事的，对直接…处3~30万。

(2)操纵证券市场的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足30万的，处30~300万；单位操纵的，对直接…处10~60万。

(3)证券公司假借他人名义或以个人名义从事证券自营业务的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足30万的，处30万~60万；对直接…处3万~10万。(4)证券公司对其证券自营业务不依法分开办理，混合操作的，处30万~60万；对直接…处3万~10万。

十三、证券资产管理

1.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20% 2.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列数字条件：(1)净资本不低于2亿元。

(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。

3.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元。4.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。5.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：(1)个人或家庭资产合计不低于100万元人民币。

(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。6.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告；证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。7.证券公司开展定向资产管理业务，应当与每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

8.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作日完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

9.证券公司应当在每个结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查报告、内部稽核报告和定向资产管理业务报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。10.集合计划审计报告应当在每个结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

11.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他业务

1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。

(2)公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。(3)最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

(4)最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

2.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

3.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。4.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15% 5.证券金融公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向证监会报送报告。证券金融公司应 当 自每月结束之日起7工作日内，向证监会报送月度报告。

6.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

7.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。

8.证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送介绍业务的合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

9.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3 10.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%

第四章基本上全为数字，就没有写上来了0(∩ ∩)0 11

第四篇：证券从业资格考试

2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）

现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。

七、报名费

报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

八、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

九、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

十、特别提示

1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站

（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。

第五篇：证券从业资格考试

证券从业资格考试

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。