证券从业资格考试各科通过率分析

第一篇：证券从业资格考试各科通过率分析

证券从业资格考试各科通过率分析 据中国证券考试网报道2011年第二次证券从业资格考试将在4月12日至27日报考于6月11、12日举行全国统考。证券从业人员资格证书是进入证券行业的必备证书通过证券从业资格考试是进入证券行业的第一道门槛。考试科目包括证券市场基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资分析和证券投资基金。其中证券市场基础知识是必考科目其他专业科目则可任意选择。考生如何选择考试科目 中国证券考试网首席培训师蔡新平建议学员不能以哪科考试简单为标准来选择考试科目而应当根据自己的学历及可能从事的工作岗位来选择报考科目。一般来说除去必考的科目--基础知识外在四个专业科目中通过证券交易就可以从事证券经纪业务这也是证券公司一般的传统业务另外大部分的非业务部门员工也是选择这科来取得从业资格通过证券发行与承销可从事投资银行业务这是目前证券公司利润的重要来源通过证券投资分析获得从业资格以后还需满足中国国籍、大学学历两年以上证券从业经历的条件才可以取得证券投资咨询相关工作的职责通过证券投资基金就可以从事基金管理公司和银行基金部门的相关工作。各科考试通过率 根据中国证券考试网对2011年3月考试信息的统计各科考试通过率差别较大整体通过率约在30左右。在五个科目中证券市场基础知识是必考科目通过率为37.27在四项专业科目中证券交易的通过

率最高达到39.1这两个科目也是最多考生报考的考试科目。中国证券考试网的培训指导专家也建议对于大部分初次参考人员可优先选择这两科来报考。证券投资基金的通过率为31.43据蔡老师推测这主要是由于大量的银行从业人员参考考试机构有意降低了考试难度所至他建议广大证券公司员工要把握机会借此顺风机会通过证券投资基金科目。证券发行与承销的考试通过率低于20这是意料之中的事情这一科历来就是考的人最少通过的人亦少。而证券投资分析之所以最低则是因为刚刚实行的证券公司投资顾问制度考这科的人数大量增加加之听信有些机构误导的所谓考前压题没有认真备考学习导致兵败于此。考前压题和协会名师可不可信 自2007年证券行业火爆后证券从业考试参考逐年增加各类培训机构也是鱼龙混杂都想在此分一杯羹。于是各类所谓协会名师真题题库考试答案预定考前压题等等满天飞。中国证券考试网是自2003年证券从业资格考试面向社会开考后国内第一家证券从业从业考试培训机构。面对有些想要加入证券行业的新人因为轻信某些机构的忽悠却没有通过3月份的考试白白丧失了工作机会蔡老师深为痛心但又很无奈。他说2011年证券从业考试是从1月份开始的3月份考试没过下一次要到6月份一下子半年就过去了。证券公司用人都是很急迫的如果没有关系也许一次好的工作机会就丢了。蔡老师也教了大家几招如何能防止被忽悠

1、协会名师、协会会员中国证券业协会是考试举办机构证券从业资格考试是采取计算机考试形式考题从题库里随机抽取试题都是找的证券公司员工、大学教师编的任何一个出题人都只知道自己出的内容而且只占总体的很少一部分。另外协会只是一个自律机构不从事教学没有任何一个他自己的所谓老师。有的机构还标榜自己的老师是协会会员这更是无知因为协会的会员只有证券公司根本就没有个人会员。建议拨打协会的电话进行咨询010-66575615

2、考前压题现在证券从业考试培训最流行的是考前压题。蔡老师介绍协会的题库建设了十年现在每科的试题不是少了而是非常多。况且任一科考试比如证券市场基础知识仅在3月份的考试中就考了五场每一次的考试试题还都不一样仅凭考前看五、六套试题不看书不认真备考通过的可能性也不大。

3、培训经验和经营时间的判断方法很多机构也模仿中国证券考试网说自己有8年甚至10年的培训经验查看其网站域名的注册时间即可判断。另外一个可以查看其论坛的注册人数和最早的注册时间。中国证券考试网培训成功之道 中国证券考试网先后为联合证券、联合证券、银河证券、国泰君安证券、西藏证券、中华民族证券、长江证券、平安证券、安信证券、广发证券、宏源证券、国开证券、光大证券、国信证券、长城证券等数十家证券公司进行面授内训还为国泰君安、国都证券、东方证券、海通证券、民族证券、国海证券、长城证券、东方证券、齐

鲁证券、湘财证券等证券公司开发、提供各类在线课程培训学员遍及各个证券公司、基金公司和证券投资咨询公司。中国证券考试网的培训老师还多次被搜狐网、和讯网邀请为全国的考生免费进行考试讲座是什么原因让这些机构共同选择了中国证券考试网是诚信、实在是历年学员的口碑。中国证券考试网的优势在于

1、老师强所有的授课老师都是公司的员工是全职老师他们的工作就是天天研究这个考试这个在国内唯一一家。

2、起步早做为中国最早最专业的证券考试培训机构中国证券考试网的价格和服务模式业已成为行业标杆。早在2003年起中国证券考试网就开始建设自己的考试题库并不断根据协会考试内容进行修正在2007-2008年经过2期VIP保过班的试验才新开发出业内的收费最高、效果最好的钻石培训班。而其它机构一无老师、二无积累就凭花钱的百度推广、一个做题系统和几张漂亮的网页就开始模仿中国证券考试网但形式和价格可以模仿口碑和机构的眼光是模仿不了的。

3、关系广因为业内经营时间长达八年之久中国证券考试网先后与各地证券业协会、中国财经出版社教材出版机构、中国人民大学、上海财经大学教材考题主要编写机构、ATA考试承办机构都有着广泛的合作关系。证券业无论在国内、国外都是金领的职业追求是距离金钱财富最直接的行业。而必须持有证券从业资格证方可正式上岗的规定使得证券从业资格考试成为进入金领行业的敲门砖。如

何更好的进行证券从业资格考试的复习从而提高考试通过率对如何复习没有概念的考生来说参加专业的证券从业资格考试考前培训班无疑是提高考试通过率的有效捷径。中国证券考试网欢迎所有有志于学习愿意在证券行业的深深植根的广大考生来中国证券考试网感受真正的名师授课和简单快乐的学习方法。

第二篇：证券从业资格考试

证券从业资格考试

归纳如下常见的出题方法：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

第三篇：证券从业资格考试

2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）

现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。

七、报名费

报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

八、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

九、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。

十、特别提示

1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。

2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。

3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站

（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。

第四篇：证券从业资格考试《投资分析》复习方法

证券从业资格考试：证券投资分析的主要复习方法

包括证券投资分析的基本要素、证券投资分析的主要方法、证券投资分析应注意的问题三部分内容。

第一部分：证券投资分析的三个基本要素：信息、步骤和方法。

第二部分：证券投资分析的主要方法（3类）：

1．基本分析――根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法；

理论基础：①任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准，且这种“内在价值”可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得；②市场价格和“内在价值”之间的差距最终会被市场所纠正，因此市场价格低于（或高于）内在价值之日，便是买（卖）机会到来之时。

主要内容：宏观经济分析、行业分析和区域分析以及公司分析三大内容。

2．技术分析――根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法；

理论基础建立三个假设之上：①市场的行为包含一切信息；②价格沿趋势移动；③历史会重复。

*注意：本教材第六章认为技术分析的理论基础为道氏理论（具体见第六章重点难点）主要内容：市场行为的内容。分类：K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。

3．证券组合分析法――根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。以多元化证券组合来有效降低非系统性风险是该分析方法运用的出发点。

现代证券组合管理理论：马柯威茨的均值方差模型是证券组合分析首要的理论基础，夏普的“单因素模型”、“多因素模型”和夏普、特雷诺、詹森的资本资产定价模型（CAPM）以及罗斯的套利定价模型（APT），又进一步扩充了该方法在实践运用中的理论基础。第三部分：证券投资分析应注意的问题

一、基本分析法与技术分析法的比较：

基本分析：（优）能较全面地把握证券价格的基本走势，应用相对简单；（缺）对短线投资者的指导作用较弱，预测精确度相对较低。主要适用于周期相对比较长的证券价格预测，以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。

技术分析：对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于短期的行情预测。

为使分析结论更具可靠性，应根据两种方法所得出的结论，作出综合判断。

二、“长看基本、中看政策、短看技术”的综合分析手段

“长看基本”――我国证券市场在宏观基本面的作用下的运行规律，宏观经济对证券市场的长期走势起着决定性的影响与强有力的支撑；

“中看政策”――从中期来看，国家有关管理部门通过政策性措施对证券市场运行的有形调控而对市场中期发展的影响，政策因素往往会在一定程度上改变证券市场的先前运行轨道，但不会改变证券市场的最终走向；

“短看技术”――证券市场的短期走势主要是受技术面的影响较大。技术指标等各种技术分析方法对目前中小投资者占有相当比例的中国证券市场的心理面影响尤其显著，表现为市场心态在短期内的剧烈波动从而导致市场的涨跌。

第五篇：证券从业资格考试题目

问题: 证券交易所所采取的交易的组织方式是[] 选项:

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

正确答案: A

问题: 金融机构发行金融债券使得其资金来源[] 选项:

A.减少

B.增加

C.不变

D.都不是

正确答案: B

问题: 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由[]机构担任

选项:

A.证券公司

B.保险公司

C.基金管理管理公司

D.商业银行

正确答案: C

问题: 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的[]，供委托人使用

选项:

A.买卖成交报告单

B.证券买卖委托书

C.指定交易协议书

D.交割单

正确答案: B

问题: 证券公司管理的原则要求证券公司把[]放在首位

选项:

A.流动性

B.盈利性

C.安全性

D.变现能力

正确答案: B

问题: 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的[] 选项:

A.40% B.50%

C.60% D.70%

正确答案: A

问题: 有价证券的正常交易起着自发地分配[]的作用

选项:

A.实物资产

B.资本资产

C.闲置资产

D.货币资产

正确答案: D

问题: 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是[] 选项:

A.买卖差价

B.利息或红利

C.生产经营过程中的资产增殖

D.虚拟资本价值

正确答案: C

问题: 我国发行国际债券始于20世纪[]年代初期

选项:

A.60 B.70 C.80 D.90

正确答案: C

问题: 金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的[]划分的选项:

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易的期限

D.交易的时间

正确答案: B

问题: 我国《公司法》规定，股东大会一年召开[]次年会

选项:

A.1 B.2 C.4 D.没有规定

正确答案: A

问题: 资本市场可以分为[] 选项:

A.证券市场和同业拆借市场

B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和回购市场

D.股票市场和债券市场

正确答案: B

问题: 帐面价值又称为[] 选项:

A.票面价值

B.股票净值

C.清算价值

D.内在价值

正确答案: B

问题: 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有[]。

选项:

A.设立或撤消分支机构

B.变更注册资本

C.增发资本

D.更换法定代表人

正确答案: A

问题: 关于证券自营业务，说法正确的是[] 选项:

A.买卖对象为上市证券

B.主要收入为佣金收入

C.只有综合类证券公司有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

正确答案: D

问题: 对申请设立证券营业部的资本金的要求是[] 选项:

A.营运资金不少于人民币400万

B.营运资金不少于人民币500万

C.营运资金不少于人民币800万

D.营运资金不少于人民币1000万

正确答案: B

问题: 下列不属于证券交易风险的制度防范的是[] 选项:

A.全额交易结算资金制度

B.风险准备金制度

C.坏账准备

D.逐日盯市制度

正确答案: D

问题: 证券自营业务风险防范的原则是[] 选项:

A.重点防范原则

B.综合防范原则

C.二者都是

D.二者都不是

正确答案: C

问题: 中国证券监督管理委员会于[]年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》

选项:

A.1997 B.1998

C.1999 D.2000

正确答案: D

问题: 当上市公司或其关联公司持有证券公司[]以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

选项:

A.5% B.10% C.15%

D.20%

正确答案: B

问题: 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的[]____将用于平仓交割。

选项:

A.债券

B.标准券

C.股票

D.所有有价证券

正确答案: B

问题: 国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种[]__来加以确定的。

选项:

A.现货市场价格

B.期货市场价格

C.供求关系

D.年收益率

正确答案: A

问题: 对于证券营业部的日常管理，错误的是[]。

选项:

A.证券营业部只能从事证券的代理买卖

B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营

正确答案: B

问题: 公司债券是公司与――的社会公众形成的债权债务关系。

选项:

A.特定

B.不特定

C.固定

D.有限

正确答案: B

问题: 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经[]名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

选项:

A.二

B.三

C.四

D.五

正确答案: A

问题: 一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用[]。

选项:

A.荷兰式

B.美国式

C.缴款期招标

D.这三种都可以

正确答案: C

问题: 承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为[]。

选项:

A.私募

B.公募

C.全额包销

D.代销

正确答案: B

问题: 股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照[]比例分配。

选项:

A.清算组的决定

B.股东持有的股份

C.股东出资比例

D.浮动认缴的股份

正确答案: B

问题: 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应[]。

选项:

A.具有相当于人民币1亿元以上

B.具有相当于人民币12000万元以上

C.具有相当于人民币15000万元以上

D.具有相当于人民币2亿元以上

正确答案: B

问题: 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起[]。

选项:

A.1年

B.18个月

C.2年

D.30个月

正确答案: C

问题: 清算价值反应了当企业处于清算全部资产的局面时。偿付完[]和[]后。

选项:

A.资本项目投资成本 流动负债

B.税款和应付款项

C.应付款项和流动负债

D.流动负债 资本项目投资成本

正确答案: C

问题: 对利率或者发行价格已经确定的国债，采用[]__招标。

选项:

A.荷兰式招标

B.美国式

C.缴款期

D.都可以

正确答案: C

问题: 境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件[]。

选项:

A.最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求

B.具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产

C.具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

D.最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

正确答案: A

问题: 基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的[]按投资者出资比例分配。

选项:

A.基金净资产

B.基金总资产

C.基金投资额

D.基金流动资产额

E.开放式基金

正确答案: A

问题: 证券投资基金的发起人不可以是[]。

选项:

A.信托投资公司

B.证券公司

C.保险公司

D.基金管理公司

正确答案: C

问题: 我国封闭式基金不允许以下列价格发行[]。

选项:

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.面值发行

正确答案: B

问题: 证券投资管理的的作业流程不包括[]。

选项:

A.确定投资目标

B.信息管理

C.资产配置

D.投资选择

E.风险管理

正确答案: E

问题: 投资绩效的风险调整方法不包括[]。

选项:

A.夏普比率

B.詹森指数

C.博迪比率

D.特雷诺比率

正确答案: C

问题: 假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于[]。

选项:

A.0.4 B.1.00 C.0.6 D.0.2

正确答案: A

问题: 假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为[]。

选项:

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33亿/份

D.1.2元/份

正确答案: A

问题: 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为[]。

选项:

A.内在价值

B.帐面价值

C.每股净资产

D.股票净值

正确答案: BCD

问题: 金融期货的功能主要有[]。

选项:

A.投资功能

B.套期保值功能

C.筹资功能

D.价格发现功能

正确答案: BD

问题: 会员制的证券交易所一般设立[]等机构。

选项:

A.会员大会

B.董事会

C.理事会

D.监察委员会

正确答案: ACD

问题: 证券公司的作用主要有[]。

选项:

A.媒介资金供需

B.构造证券市场

C.优化资源配置

D.促进产业集中

正确答案: ABCD

问题: 我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有[]。

选项:

A.公司名称

B.公司登记成立的日期

C.股票种类

D.股票的编号

正确答案: ABCD

问题: 证券市场 监管的原则为[]。

选项:

A.依法管理原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督和自律相结合的原则

正确答案: ABCD

问题: 发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是[]。

选项:

A.政府证券

B.金融证券

C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

D.一般公司发行的公司债券

正确答案: ABC

问题: 广义的有价证券有很多种，其中包括[]。

选项:

A.商品证券

B.提单

C.货币证券

D.资本证券

正确答案: ABCD

问题: 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有

选项:

A.证券营业部自办存取

B.证券公司办理存取

C.委托银行代理资金存取 D.银证联网转帐存取 E.证券服务部办理存取

正确答案: ACD

问题: 证券交易所内证券交易的竞价原则是

选项:

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.最大成交量原则

D.全部成交原则

E.集中成交原则

正确答案: AB

问题: 证券营业部客户管理的内容有

选项:

A.客户开发

B.客户资料管理

C.客户需求调查

D.客户个性化服务

E.客户一般化服务

正确答案: ABC

问题: 证券营业部处置突发事件的原则有

选项:

A.“谁主管谁负责”原则

B.“快速反应”原则

C.“疏导化解”原则

D.“重点保护”原则

E.“依法办事”原则

正确答案: ABCDE

问题: 对交易差错风险防范的措施有

选项:

A.严格操作规程

B.提高员工素质

C.严格内部管理

D.提高差错或纠纷的处理效率

E.内部管理与外部管理相结合正确答案: ABCD

问题: 上海证券交易所佣金规定有[]。

选项:

A.A股的佣金为成交金额的0.35% B.B股的佣金为成交额的0.6% C.债券的佣金为成交额的0.2% D.基金的佣金为成交额的0.35%

E.三天回购业务佣金为成交额的0.2%

正确答案: ABCD

问题: 关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有[]。

选项:

A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E.证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

正确答案: ABCDE

问题: 证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料[]。

选项:

A.申请报告

B.可行性报告

C.筹建方案

D.筹建负责人名单、简历及资格证书

E.公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

正确答案: ABCDE

问题: 证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形[]。

选项:

A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

C.无权或越权代理而造成的风险

D.技术原因而造成的风险

E.交割失误引起的风险

正确答案: ABCE

问题: 目前，我国开展回购交易业务的场所有。

选项:

A.商业银行柜台

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.地方证券交易所

E.全国银行间同业市场

正确答案: BCE

问题: 国际债券的偿还方式[]。

选项:

A.可以是债券期满一次偿还

B.只能是债券期满一次偿还

C.可以在中途开始偿还

D.不可以在中途偿还

E.A或C

正确答案: ACE

问题: 在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括[]。

选项:

A.发行人住所的变更

B.主要投入、产出物供求及价格的重大变化

C.主要业务发展目标的进展

D.重大会计政策的变动

E.会计师事务所的变动

正确答案: ABCDE

问题: 中国注册会计师出具的审计意见类型包括：[]。

选项:

A.无保留意见 B.保留意见 C.否定意见

D.拒绝表示意见

正确答案: ABCD

问题: 发行金融债券所筹集的资金主要用于[]。

选项:

A.发放特种贷款

B.政策性贷款

C.商业性贷款

D.其他专门用途

正确答案: ABD

问题: 境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件[]。

选项:

A.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

B.证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

C.具有参与外资股承销的经历

D.已经取得主承销商资格

E.具有10名以上有证券承销经验的专业人员

正确答案: ACD

问题: 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是[]。

选项:

A.不需使用严格的招股说明书

B.只需使用信息备忘录

C.招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

D.正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

E.招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查

正确答案: ABCDE

问题: 股份有限公司的利润指公司在一定时间内生产经营的财务成果，包括[]。

选项:

A.营业利润

B.投资收益

C.销售收益

D.营业外收支净额

正确答案: ABD

问题: 股份有限公司破产时的破产财产不包括[]。

选项:

A.国家专有的财产和土地资源

B.股东及公司职员的个人财产

C.破产申请发生前已经为债权设置担保的财产 D.股份有限公司的土地使用权 E.股份有限公司的商标权

正确答案: ABC

问题: 招股说明书中，发行人所披露的风险因素之一是财务风险，它包括[]。

选项:

A.资产流动性风险

B.担保等或有负债的风险

C.特定收购兼并项目的风险

D.债务结构不合理的风险

E.难以持续融资的风险

正确答案: ABDE

问题: 资产管理人的投资方式包括[]。

选项:

A.长期与短期

B.动态与静态

C.主动与被动

D.系统化决策与非系统化决策

正确答案: ACD

问题: 证券投资基金的当事人包括[]。

选项:

A.基金持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金发起人

正确答案: ABCD

问题: 在运用资本资产定价模型时，我们要估计下列参数[] 选项:

A.无风险收益率

B.市场收益率

C.证券或投资组合的β系数

D.单个证券或投资组合的方差

正确答案: ABC

问题: 证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 新股发行上市当日无涨跌停板制度。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 一般说来，每股税后利润确定采用完全摊薄法较为合理。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行，证券公司等金融机构。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的，中国证监会可以对其进行公开批评。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 股份有限公司以其注册登记地为住所。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起六个月方可上市流通。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 扬基债券是欧洲债券的一种。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误

问题: 除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 招股说明书中，发行人应披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项。

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 正确

问题: 周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关，既当经济处于上升时期，这些行业会收缩；当经济衰退时，这些行业会扩张

选项:

A.正确

B.错误

正确答案: 错误