2011年新版期货法律法规所有数字类知识点

第一篇：2011年新版期货法律法规所有数字类知识点

2011年新版期货法律法规教材所有数字类知识点

（证监会=国务院期货监督管理机构；证监局=证监会派出机构）

期货交易管理条例

 证监会应当在受理交易所申请结算业务资格之日起3个月内予以答复

 证监会应当在期货公司申请设立之日起6个月内予以答复（证券公司申请IB业务，需在20个工作日内予以答复）

 违法违纪的负责人、董事、监事、高管自免职之日起不满5年不得担任交易所负责人、财会人员  违法违纪的律师、会计师以及咨询、顾问、评级、评估、验证机构的专业人员自撤销之日起不满5年不得担任交易所负责人、财会人员  申请设立期货公司：

 注册资本3000万

 期货公司主要股东和实际控制人3年无违法违规  期货公司货币出资不得低于85%  期货公司变更5%以上股权，需经证监会批准

 期货公司变更注册资本、法人、负责人、住所、营业场所、经营范围及“其他”事项申请，证监会应在20日内予以答复，其余的在2个月内予以答复

 期货公司成立后无正当理由超过3各月未开始营业或者停业连续3个月，注销期货业务许可证

 在证监会调查重大期货违法行为时，可以限制当事人期货交易15个交易日，案情复杂的，可延长到30个交易日

 证监会应当对经过整改符合有关法律法规及持续性经营规则的期货公司，自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施

 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于对担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告  保证金收取比例低于合约标的额的20%，或未经批准进行集中交易的，视为变相交易

期货交易管理办法

 会员制交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告证监会  会员制交易所会员理事不足会员制交易所章程规定人数的2/3，或1/3以会员联名提议，或理事会认为必要时，应召开临时会员大会

 会员制交易所会员大会由理事会召集，每年召开一次

 会员制交易所会员大会、理事会、股东大会应在召开10日前通知会员会议事项  会员制交易所会员大会由2/3以上的会员参加方为有效

 会员制交易所会员大会、董事会会议、监事会会议结束10日内，会员制交易所应当将大会全部文件报告证监会

 会员制交易所理事会、董事会、总经理，任期3年

 会员制交易所理事会设理事长1人，副理事长2人。公司制交易所设董事长1人、监事会主席1人，副董事长1-2人、副主席1-2人，董事长、副董事长、主席、副主席、理事长、副理事长由证监会提名，董事会/监事会/理事会通过，董事长、理事长不得兼任总经理；总经理1人，副总经理若干人，总经理由证监会任免

 理事会会议、董事会会议至少每年召开2次，10日前通知  股东大会至少每年召开一次，10日前通知

 会员制交易所1/3以上理事联名提议，应召开临时理事会议

 会员制交易所理事会由2/3以上的会员参加方为有效，决议必须经全体理事1/2表决通过  每位理事只能接受1位理事的委托

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 期货、证券、会计、法律 5年以上，或有高级职称

 本科  资质测试  有时间和精力

2、董事长、监事会主席：

 期货 3年，或其他金融4年，或会计、法律5年  本科

 资质测试

3、总经理、副总经理：

 期货 3年，或其他金融4年，或会计、法律5年  期货从业资格  本科  资质测试

 任机构负责人2年

4、一般董事、监事：

 期货、证券、会计、法律3年以上，或经济管理5年  专科

5、营业部负责人：

 期货3年，或金融4年  期货资格  本科

6、财务负责人：

 期货3年，或金融4年  会计师以上职称，或注会  期货资格  本科

7、首席风险官：

（期货3年，风险、交易、结算、合规负责人经验2年）或（期货1年，合规3年） 期货资格  本科  资质测试

8、经理层：

 期货从业资格  本科

 资质测试

放宽学历为专科：从事业务工作10年或者担任负责人8年 放宽1年工作经验：具有硕士学历

免试去的从业资格：在监管机构担任监管职务8年

申请成为期货公司董事长、独立董事、监事会主席、经理层人员，须有2名推荐人推荐；推荐人应是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或经理层人员；推荐人每年最多只能推荐3人 期货公司免除首席风险官，在决定前10个工作日内上报证监局

不得担任独立董事、董事、监事、高管的：数字类基本为5（如5%，前5名，5年）独立董事、高管可以在2家期货公司兼职，5个工作日内上报证监局 期货公司董事长、独立董事、监事会主席换职期间不得超过12个月 5个工作日

 公司董事、监事、高管的近亲属在期货公司任职，董事、监事、高管向公司上报；公司向证

监局上报

 期货公司对董事、监事、高管处分或兼职的，上报证监局  期货公司决定聘任或者免除董事、监事、高管的，上报证监局  期货公司调整高管人员职责分工，上报证监局

经理层人员取得资格后连续5年未任职，需重新申请任职资格；一般董事监事、财务负责人、营业部负责人30日为上任，则任职资格取消；具有从业资格但是连续2年未上任则需要后续职业培训 经理层人员至少每2年参加一次业务培训

代期货公司董事长、总经理、首席风险官履职的，3个工作日内上报证监会和证监局，代履职时间不得超过6个月

期货公司董事、监事、高管涉嫌违法违规，3个工作日内上报证监局 不适当人选：3次纪律处分；3次监管谈话 不适当人选2年内不得担任董事、监事、高管

不适当人选离任审计需在3个月之内上报证监会和证监局 推荐人虚假陈述，2年内不接受其推荐 境外人士经理层，不超过30%

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注册资本1亿

2个月风险监管指标合规

前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿，或前3

年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用

的净资产不低于15亿。

证监会应当在受理期货公司申请金融期货结算业务资格之日起3个月内予以答复，取得结算业务资格后6个月内未取得交易所结算会员资格，结算业务资格自动失效

期货公司被交易所接纳、暂停或者终止会员，应在收到交易所通知后3个工作日内上报证监局

全面结算会员与非结算会员签订、变更或者终止协议的，应在发生之日起3个工作日内上报双方证监局、交易所、保证金安全存管机构

全面结算会员可调整非结算会员的结算准备金最低余额，调整后，应在当日结算前上报交易所和保证金安全存管机构

期货公司风险监管指标管理试行办法

 期货公司应当符合以下风险监管指标标准：

 净资本不低于1500万

 净资本不低于客户权益的6%  净资本除以营业部家数不低于300万  净资本 / 净资产不低于40%  流动资产 / 流动资本不低于100%  负债 / 净资产不高于150%  委托其他机构从事IB的，净资本不低于3000万  从事交易结算业务的，净资本不得低于4500万

 从事全面结算业务的，净资本不得低于9000万且不低于客户权益总额的6%

 “不得低于”系列的预警标准时规定标准的120%  “不得高于”系列的预警标准时规定标准的80%  期货公司应于月度终了后7个工作日内向证监局报送月度风险监管报表；应在年度终了后3个月内上报年度风险监管报表

 期货公司保留的书面风险监管报表，保留期限不少于5年

 期货公司应每半年向全体董事和全体股东提交书面风险监管报告

 风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应上报证监局，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告

 期货公司风险监管指标不符合标准的，应在当日上报全体股东，且证监局应在2个工作日内进行现场检查，并责令整改，整改期限不得超过20个工作日。期货公司风险监管指标符合规定的，证监局应自验收合格之日起3个工作日内解除对其采取的措施

 期货公司风险监管指标达到预警标准的，应在当日向证监局提交书面报告，且证监局应在5个工作日内对预警触及情况和原因进行核实，期货公司风险监管指标连续3个月优于预警标准，风险预警期结束

 发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法  证券公司申请请IB业务的条件：

 申请前6个月风险控制指标合规

 全资拥有或控制的或被同一机构控制的期货公司，实行会员分级结算制度，且前2个月风险监管

指标合规

 总部5名业务人员，营业部2名业务人员  净资本不低于12亿

 流动资产不低于流动负债150%  对外担保和或有负债不高于净资产的10%  净资本不低于净资产的70% 证监会应在收到申请介绍业务之日起20个工作日内予以答复

券商与期货公司签订、变更、终止委托协议的，双方应在5日内上报证监局 证券公司保存有关介绍业务的资料的期限不得少于5年 发生重大事项的，券商应在2个工作日内上报证监局 券商应每半年向证监局报送合规性检查报告

协议变更：全面结算会员-非结算会员，3日内上报；期货公司-券商，5日内上报

第二篇：最新《证券市场基本法律法规》总复习数字类高频考点知识点汇总

一、公司法

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

3.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

4.股份有限公司董事会成员为5至19人。

5.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3

6.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

7.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

二、证券法

1.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

①公司股本总额不少于人民币三千万元

②公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

③公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

2.债券发行条件：

①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元

②累计债券余额不超过公司净资产的40%

③最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。

3.代销、包销约定时效不得超过90日。

4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售

5.债券上市的条件：

①公司债券的期限为1年以上。

②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

6.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利，终止交易。

7.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

8.收购要约的期限：30日≤期限≤60日

9.擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

10.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

11.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

12.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

13.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

14.操纵证券市场的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款。

15.法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

16.擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。

2.设立基金管理公司的条件：

①注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

②主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录

3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

4.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。

5.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。

6.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。

7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

8.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍罚款；没得或不足100万的，处以10~100万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。

四、期货交易管理条例

1.期货公司设立的条件：

①注册资本最低额为人民币3000万。

②主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

五、证券公司监督管理条例

1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%

2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：

①因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

②净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。

③不能清偿到期债务。

3.证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向国监机构报送报告；自每月结束之日起7个工作日报送月度报告。

4.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改。

5.证券公司有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

（1）违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动。

（2）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。

（3）违反规定委托他人代为买卖证券。

（4）从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定。

（5）从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

6.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

7.证券公司有下列情形之一的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：

（1）未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。

（2）证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

（3）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。

（4）资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。

（5）资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

六、从业资格

1.从业人员监督管理的相关规定：

①取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；

②辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。

③从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

2.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：

①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。

②机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改；拒不改的，由协会给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

③被吊销或注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

3.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列条件：

①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

④最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。

4.个人申请保荐代表人资格，应具备的条件：(全为3)

①具备3年以上保荐相关业务经历。

②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

③最近3年未受到中国证监会得行政处罚。

七、执业行为

1.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

2.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

3.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

4.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：

①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。

②最近24个月无违反诚信记录的说明。

③最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。

④最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

八、证券经纪

1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

3.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

5.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次，强制离任时间应当连续不少于10个工作日。

九、证券投资咨询

1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

②有100万元人民币以上的注册资本。

2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

十、财务顾问

1.证券公司从事财务顾问业务的条件：

①最近3年无重大违法违规记录。

②财务顾问主办人不少于5人。

2.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：

①最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

②最近24个月内因执行行为违反行业规范

而受到行业自律组织的纪律处分。

③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。

3.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

十一、证券承销与保荐

1.首次公开发行股票，发行人应当符合：

①最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据

②最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近

个会计营业收入累计超过人民币3亿元

③发行前股本总额不少于人民币3000万元

④最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%

2.保荐工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自发行证券或者制作虚假的发行文件的,，以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

4.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

十二、证券自营

1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

3.自营业务的规模及比例控制：

①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

④持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

4.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%

十三、证券资产管理

1.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

2.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

3.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：

①个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币。

②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

十四、其他业务

1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：

①公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。

②最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

③最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

2.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

3.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%

4.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

第三篇：期货基础知识重点(所有数字的集合版)

数字：

第一章

1.现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。

2.1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所（CBOT）。1851年，芝加哥期货交易所引进了远期合同。

3.芝加哥期货交易所于1865年推出标准化合约，同时实行了保证金制度，这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。1882年，交易所允许以对冲合约的方式结束交易，而不必实物交割。

4.从19世纪中叶，现代意义上的期货交易产生到20世纪70年代，农产品期货一直在期货市场中居于主导地位，同时新的期货品种也在不断涌现。

5.1972年，芝加哥商业交易所设立了国际货币市场部分，首次推出外汇合约。

6．1975年，芝加哥期货交易所推出第一张利率期货合约---政府国民抵押协会抵押凭证期货合约。

7.1977年，美国长期国债期货合约在芝加哥期货交易所上市。

8.1982年堪萨斯期货交易所开发出价值线综合指数期货合约。

9.1995年，中国香港开始股票期货交易。

10.1982年，芝加哥期货交易所推出美国长期国债期货期权合约。

11.2002年单只股票期货在美国上市。

12.20世纪90年代以来，电子化交易方式被引入期货市场。

13.期货保证金一般为5%-15%

14.国内期货市场的发展可以划分为三个阶段：起步探索阶段（1990-1993）、治理整顿阶段（1993-2000）、规范发展阶段（2000-至今）

15.1990年10月12日，中国郑州粮食批发市场，作为我国第一个商品期货市场正式开业。

16.1991年芝加哥商业交易所、芝加哥期货交易所与路透社合作推出了环球期货交易系统。（GLOBEX）

17.2000年底，芝加哥商业交易所（CME）成为美国第一家公司制交易所。

18.1919年6月，农商部批准同意设立上海证券物品交易所。

19.1992年9月第一家期货经纪公司------广东万通期货经纪公司成立。

20.2000年12月29日，中国期货业协会宣告成立，标志着我国期货市场三级监管体系的形成。

21.1993年11月，国务院发布《关于制止期货市场盲目发展的通知》 22.1999年，期货交易所数量再次精简合并为3家

23.1999年6月，国务院颁布《期货交易暂行条例》

24.中国期货保证金监控中心于2006年5月成立，中国金融期货交易所于2006年9月在上海挂牌成立，并于2010年4月适时推出了沪深300指数期货。

25.截止2012年1月9日，上市交易的期货品种有24个

26.2009年，中国期货市场成为世界最大的商品期货市场

第二章

1.1998年8月，上海期、期货交易所由上海金属交易所、上海粮油商品交易所和上海商品交易所合并组建而成，于1999年12月正式运营

2.上海期货交易所现有会员200多家，期货公司会员占80%以上

3.郑州商品交易所成立于1990年10月12日，1993年5月28日正式推出标准化期货合约。

4.大连商品交易所成立于1993年2月28日

5.中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，注册资本为5亿元人民

币

6.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币1500

万元、净资本不得低于客户权益总额的6%、净资本按营业部数量平均折算额不

得低于人民币300万元、净资本与净资产的比例不得低于40%、流动资产与流动

负债的比例不得低于100%、负债与净资产的比例不得高于150%

7.委托其他机构从事中间介绍业务，净资本不得低于人民币3000万元、从事交

易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元

8．中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为5类11个级别

9.出现法律纠纷时，在3个工作日内应向交易所报告；对外出具有关货物所有权

证明函件时，应在指明函件落款日期的钱三个工作日内向交易所报告

10.对冲基金通常是不受监管的组合投资，其出资人一般在100人以下

11.目前，对冲基金的组合基金已成为对冲基金行业的一股重要力量，约占对冲

基金行业份额的22%

第三章

1.新上市的品种和新上市的期货合约，其涨跌停板幅度一般为合约规定为涨跌停

板幅度的2倍或3倍，如合约有成交则于下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板

幅度，如合约无成交，则下一交易日继续执行其一交易日涨跌停板幅度

2.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的正负10%。季月合约上市

首日涨跌停板幅度为挂牌基准价的正负20%

3.当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持

仓限量80%以上时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户

需通过期货公司会员报告

4.当棕榈油一般月份合约单边持仓大于5万手时，期货公司会员该合约持仓限额

不得大于单边持仓的25%，费期货公司会员该合约持仓限额不得大于单边持仓的20%，客户该合约持仓限额不得大于单边持仓的10%

5.当棕榈油一般月份合约单边不持仓小于等于5万手时，期货公司会员该合约持

仓限额为12500手，非期货公司会员该合约持仓限额为10000手，客户该合约持

仓限额为5000手

6期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年

7.当风险度大于100%时则会收到《追加保证金通知书》，保证金应追加至可用资

金大于等于0

8.郑州商品交易所实行三日交割法

9.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价

10.中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价

格按照成交量的加权平均价

11.大连商品交易所豆油期货合约的最小变动价位是2元每吨

12.我国的期货交易编码由12位数字构成，前4位为会员号，后8位为客户号

13.我国期货交易所会员对结算结果有异议，应在第二天开市前以书面形式通知

期货交易所

14.中国金融期货交易所以期货合约最后1小时成交价格按照成交量的加权平均

价作为结算价

15.中国期货交易所沪深300股指期货合约的合约月份是当月、次月、随后两个

季月

第四章

1.套期保值有效性越接近100%，代表套期保值有效性就越高，在我国2006年会

计准则中规定，当套期保值有效性哎80%至125%的范围内，该套期保值被认定

为高度有效

第五章

1.在买卖合约时切忌贪多，即使有经验的交易者也很难同时进行三种以上不同品

种的期货交易

2.一般性的资金管理要领：投资额应限定在全部资本的三分之一至二分之一以内

为宜；根据资金量的不同，投资者在单个品种上的最大交易资金应控制在总资本的10%-20%以内；在单个市场中的最大亏损额宜控制在总资本的5%以内；在任

何一个市场群中所投入的保证金总额宜限制在总资本的20%-30%以内

3.程序化交易起源于20世纪80年代的美国，早期的程序化交易主要是指在纽约

股票交易所同时买卖15只以上的股票组合的交易

4.在国际期货市场上，套利交易的佣金比一个单盘交易的佣金费要高，但又不及

一个回合单盘交易的两倍

第六章

1.在我国，开盘价是交易前5分钟经集合竞价产生的2.量比是指每分钟的均量除以前五日每分钟的均量

3.通常以5日、10日移动平均线观察市场的短期走势，以30日、60日移动平均

线观察中期走势，以13周、26周移动平均线观察长期走势

4.当20日移动平均线向上穿过50日移动平均线时，是确认买入时机，交叉点称

为黄金交叉点；当20日移动平均线向下穿过50日移动平均线时，是确认卖出时

机，交叉点称为死亡交叉点

5.相对强弱指数介于0和100之间，反映着市场买卖气势，向上穿越50线并位

于其上时，代表价位走势趋强；跌至20以下时，代表市势超卖

6.若以9天计算RSI，则80以上为超买区，20以下为超卖区；若以14天计算

RSI，则70以上为超买区，30以下为超卖区

第七章

1.1972年5月16日芝加哥商业交易所的国际货币市场分布推出外汇期货合约，标志着外汇期货的诞生

2.1994年6月，国家外汇管理局和国务院分别发出通知关闭了外汇期货市场，2006年4月，中国外汇交易中心与芝加哥商业交易所达成合作协议，根据这一

协议，外汇交易中心的会员单位可以通过外汇交易中心，参与芝加哥商业交易所

全球电子交易平台的国际货币市场汇率和利率产品交易

3.外汇保证金交易最初产生于20世纪80年代的伦敦

4.在芝加哥商业交易所中，一张欧元期货交易合约的交易单位是125000欧元英

镑的交易单位是625000

5.在芝加哥商业交易所中，一张欧元期货合约的最小变动价位是交易单位的0.0001

6.芝加哥商业交易所人民币期货合约交易单位是1000000元人民币

第八章

1.利率期货诞生于20世纪70年代中期

2.欧洲美元出现于20世纪50年代初，目前，最大的、最有指标意义的欧洲美元交易市场在伦敦，3.自1999年1月开始，欧元银行间拆放利率有隔夜、1周、2周、3周、1-12个月等各种不同期限的利率，最长的欧洲银行间拆放利率期限为1年，欧洲银行间拆放利率是欧洲市场欧元短期利率的风向标，其发布时间为欧洲中部时间的上午11时，以365日为1年计息

4.1975年10月20日，芝加哥期货交易所推出了历史上第一章利率期货合约----政府国民抵押协会抵押凭证期货合约，是美国住房和城市发展部批准的银行或金融机构以房屋抵押方式发行德 一种房屋抵押债券，平均期限12年，最长期限可达30年

5.1990年2月7日，中国香港期货交易所推出3个月银行间同业拆放利率期货

6.利率期货目前仅次于股指期货，为全球第二大期货品种

7.交易活跃的短期利率期货品种有：3个月欧洲美元期货；3个月欧元银行间拆放利率；3个月英镑利率期货；1天期银行间拆放期货；28天银行间利率期货

8.芝加哥商业交易所的13周美国短期国债期货产生于1976年1月，该品种推出后即吸引了大量投资者的积极参与，曾经是20世纪70年代交易最活跃的短期利率期货品种

9.1981年12月，芝加哥商业交易所国际货币市场分部推出了具有里程碑意义的期货品种，欧洲美元期货

10．欧洲美元期货的交易对象不是债券，而是存放于美国境外各大银行的3个月期美元定期存款

11.3个月欧洲利率期货合约最早在1998年由伦敦国际金融交易所推出

12.芝加哥期货交易所得美国中长期国债期货交易品种主要有：2、3、5、10年期美国中长期国债期货

13.10年期国债期货交割时，卖方可以用任何一种符合条件的国债进行交割。其主要条件为，从交割月第一个交易日算起，该债券持有的剩余日期至少在6.5年以上，但不超过10年

14.转换因子通常被定义为假定所有期限债券的年利率均为6%的前提下，某债券在交割月第一个交易日的价格与面值的比值，为了便于计算，债券的剩余期限和距付息日的时间取整到最近的3个月

15.芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货合约价值的1%为1个点，即一个点代表10000美元；芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货合约的面值为1000000美元，芝加哥商业交易所交易的5年期和10年期美国国债期货和预案的1%为1个点，即一个点代表1000美元

11.欧洲交易所交易的德国中期国债期货合约的合约规模为100000欧元

12.CME的3个月欧洲美元期货合约的标的物是期限为3个月本金100万德欧洲美元定期存单

第九章

1.道琼斯工业平均指数属于价格加权型指数，其成分股由美国最大和最具流动性的30只蓝筹股组成2.标准普尔早在20世纪20年代就开始编制股票指数

3.道琼斯欧洲指数（STOXX50）指数是由欧盟成员国法国、德国等12国资本市场上市的50只蓝筹股组成，基准值为1000点，基准日期为1991年12月31日，并定于每年9月修订一次，同时规定任意一只成分股在指数中的权重上限为10%

4.金融时报指数又称富时指数，分别有30种、100种股票指数及500种股票指数等二种指数，其中伦敦金融时报100指数是英国最具代表性的股价指数，指数基值定于1000，代表了股票市场81%的市值，被称为反映英国经济的晴雨表

5.中国香港恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日开始编制的用以反映香港股市行情的一种股票指数，该指数的成分股最初由在香港上市的较有代表性的33家公司的股票构成6.沪深300指数是由中证直属公司编制、维护和发布的，以2004年12月31日为基期，基期指数定为1000点，由沪深交易所于2005年4月8日正式推出，每半年定期调整一次，每次调整比例一般不超过10%，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。合约乘数为每点300元人民币，每张合约的最小变动价位为0.2点，最小变动值为60元

7.沪深300股指期货的每日价格波动限制为上一交易日结算价的正负10%，季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的正负20%，最低保证金为合约价值的12%

8.沪深300股指期货持仓限额规定为：进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手；某一合约结算后单边持仓总量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%

9.沪深300股指期货交易指令每次最小下单数量为1手，市价指令每次最大下单数量为50手，限价指令每次最大下单数量为100手

10.沪深300股指期货当日结算价是某一期货合约最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价。计算结果保留至小数点后一位；交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的算术平均价，计算结果保留至小数点后两位。

11.股指期货投资者适当性制度：自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元，具备股指期货基本知识，开户测试不低于80分，具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；另外法人投资者还应满足，净资产不低于人民币100万元

12，在美国，有组织的个股期权交易早在1973年芝加哥期权交易所成立后就开始了。1981年，“夏德—约翰逊协议”为股指期货的交易扫清了障碍，但禁止单一股票和狭基股票的交易

13.中国香港在1995年开始个股期货的试点，伦敦国际金融期货交易所于1997年进行交易

14.伦敦国际金融交易所于2001年1月29日首次推出25只全球性股票期货

15.美国国会在2000年12月通过了《2000年美国商品期货现代法案》

第十章

1.18世纪至19世纪，在工业革命和运输贸易的刺激下，欧洲和美国相继出现了有组织的场外期权交易，标的物以农产品为主

2.1982年芝加哥期货交易所推出了美国长期国债期货期权合约，标志着金融期货期权的诞生

3.1999年全球交易所的期权交易量突破了10亿张大关，2000年突破15亿张，2001年突破25亿张，超过全球期货的总交易量

第十一章

1.30集团在研究衍生产品的基础上，于1993年发表了题为《衍生产品的实践和

规则》的报告，提出了度量市场风险的VAR法，即风险价值法，后由摩根推出的用于计算VAR的风险控制模型被众多金融机构广泛采用

2.为加强对期货交易的管理，香港立法局1976年9月正式颁布了《香港期货交易法》，1985年，香港商品交易所改名为香港期货交易所。2000年，香港期货交易所与香港联交所合并，组成香港交易及结算所有限公司，简称香港交易所

3.中国证监会总部设在上海，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券专员办事处

4.香港交易所要求结算会员的最低资产净值必须等于其客户存款总额的4%，而债务对股份权益的比率不得超过2：1，对每一会员都有持仓限额。香港结算公司每月均不间断地监视每个会员的持仓数量

5.期货业协会（FIA）期货业学院成立于1989年，是一所由FIA董事会组建的非营利性教育基地

6.“一票降级”制度，即如果期货公司在评价期内出现规定的违规行为，在分类评价时将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D级

第四篇：2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

第一部分 行政法规

期货交易所

期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。

《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责：

1、提供场所，设施，服务。

2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。

3、组织并监督交易、结算和交割。

4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货公司

设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）

设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。

不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。

期货交易的规则

在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员，期货公司对应的都是客户。下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位；证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。

客户通过书面，电话，互联网向期货公司下达交易指令。

交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。交易所收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。

会员违约：先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用会员的自有资金，结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。

客户违约：先以客户保证金负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对客户追偿。

银行业金融机构从事期货交易融资担保资格由银监会批准。

国企进行期货交易要遵循套期保值的原则，否则没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不足10万的，罚款10-50万。对直接负责人给予降级或开除的纪律处分。国务院商务主管部门对境外商品期货的交易品种经行核准。

境内单位或个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门制定，报国务院批准后执行。

违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。直接负责人处1-10万的罚款。

期货业协会

协会是自律性组织，权力机构是会员大会，章程由会员大会制定报证监会备案。设理事会，按照章程规定进行选举。协会只能给予纪律处分，不能处罚，处罚是证监会的权利。负责从业人员资格的认定、管理和撤销工作。

监督管理

证监会有权现场检查，调查取证，查阅复印资料，对可能被转移的资料可以进行封存。调查操作价格，内幕交易等重大违法行为的案件时，经证监会的主要负责人批准，可以限制被调查的当事人的期货交易，不得超过15个交易日，案情复杂的可延长至30个交易日。

期货投资者保障基金的筹集管理和使用方法由证监会同国务院财政部制定。保证金安全存管监控制度由证监会建立健全。保证金要每日稽核（监控中心——有问题报证监会）。

证监会要对期货公司制定可持续经营的规则：净资本与净资产的比例、净资本与境内经纪业务规模的比例、净资本与境外经纪业务规模的比例、流动资产与流动负债的比例。不符合要求的对董监高采取谈话、提示、记入信用记录等措施。逾期不改：限制或暂停业务、不批新业务、限制分红、不给董监高发工资和福利、限制财产转让、责令更换董监高、限制自有资金使用。改了验收完毕3日内解除限制。改了还不达标，有权撤销部分许可或全部许可，关闭分支机构。期货公司违法经营：对董监高等直接负责人限制出境，禁止转移其财产。

期货公司股东虚假出资或抽逃：责令改正，并可责令其转让股份。改正前，证监会可限制其股东权利。期货公司交易软件不符合要求：要求改进或者更换。证监会有权要求供应商提供相关资料，不配合就3-10万罚款，直接负责人1-5万罚款。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或者用于担保等重大事项，期货公司及其股东或者实际控制人要5日内向证监会提交书面报告。

法律责任P17 交易所，非期货公司结算会员违反规定接纳会员、收取手续费、使用分配收益和没有建立相关制度、没有履行相关报告义务的责令改正、给予警告、没收违法所得;对直接责任人1-10万罚款并纪律处分。

期货公司接受不合规的人委托交易，允许保证金不足交易，变相自营，涂改资料，任用没从业资格的等没收违法所得1-3倍罚款，不足10万，10-30万罚款。对直接负责人1-5万罚款。

交易所违规收取保证金，挪用保证金，允许保证金不足经行交易，参与期货交易、伪造涂改资料的没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50万罚款。对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。

期货公司欺诈客户：挪用保证金，约定收益，获利保证，不出示风险揭示书，虚假信息没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50万罚款。对直接负责人1-10万罚款，情节严重的，取消从业资格。交割仓库违规：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人1-10万。

中介服务机构（会计师事务所，律师事务所，资产评估机构）未尽责：没收业务收入，1-5倍罚款，直接负责人3-10万。

内幕交易：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人3-30万。

操纵价格：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。非法设立期货交易场所：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。境内机构、人员违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。直接负责人处1-10万的罚款。期货专门结算机构由证监会批准

境外机构在境内设立、收购、参股期货经营机构以及在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由证监会，国务院商务主管部门和外汇管理部门制定报国务院批准后执行。

第二部分 部门规章与规范性文件 投资者保障基金2007.8.1执行

目的：在期货公司严重违法违规或者风险控制不力的情况下补偿投资者保证金损失的专项基金。筹集原则：取之于市场，用之于市场。管理和运用的原则：公开、合理、有效。

使用原则：保障投资者合法权益和公平救助实行比例赔偿。保障基金由证监会集中管理、统筹使用。

启动资金：由期货交易所从其累计的风险准备金中按照截至2016.12.31的风险准备金账户总额的15%缴纳形成。期货交易所应该在本办法实施一个月内缴纳。

后续资金来源：1.期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳。2.期货公司从其收取的手续费中按代理交易额的千万分之5到10缴纳。3.保障基金管理机构追偿或其他合法财产。注意：期货交易所应该每季度结束后15个工作日缴纳后续资金，同时帮期货公司代扣缴纳。但是满8亿后就不用缴纳，或者不可抗力。其利息归自己所有，也可以接受社会捐赠。缴纳比例都是证监会规定。保障基金的管理：由证监会、财政部指定机构管理，遵循安全、稳健的原则：存款、国债、中央银行的票据、中央级金融机构发行的债券和其他合法批准。同时独立核算、分别管理。定期向证监会、财政部报告。保障基金财政部负责财务监管：收支和决算报财政部批准。证监会负责业务监管：对其使用情况定期核查。同时证监会定期向基金管理机构报告期货公司风险状况，高风险的期货公司每月报告。

保障基金的使用：个人：10万内全部，超10万90% 机构：10万内全部，超10万80%，不足部分由后缴纳的继续补偿。机构以个人名义投资的按机构标准补偿。使用前期货公司应该先垫资，不足或情况紧急再使用基金。补偿后可以依法参与期货公司的清算，同时把使用情况报告证监会和财政部。

期货交易所管理办法2007.4.15 设立需要证监会批准，并注明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，其他单位或个人不得用期货交易所或近似名称。

变更名字、注册资本要向证监会报告。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新设合并（A+B=C），债权债务要继承。未经证监会批准不允许新设分所，联网交易的要在决定之日的10日内报告证监会。解散：营业期限满、会员大会或者股东大会决定解散、证监会决定关闭。前2项要向证监会报告。交易所因合并、分立、解散而终止的证监会要公告，应该成立清算小组，清算方案要向证监会报告。会员制交易所：

会员大会是权利机构，由理事会负责召集，每年一次。由理事长主持，会议事项召开前10日通知。临时大会召开条件下列之一：会员理事不足章程规定的2/3、1/3会员提议、理事会认为有必要。注意：临时大会不得决议没有通知的事项。会员大会要2/3以上的会员参加为有效。会员大会要做会议纪要，出席会议的理事签名。结束的10日内将文件报告证监会。

理事会：每届任期3年，由会员理事（会员大会选举）和非会员理事组成（证监会委派）。理事长1名，副理事长1-2名，都由证监会提名，理事会通过，理事长不得兼任总经理。理事长因故临时不能履行职权可以指定副理事长或理事代理。

理事会议至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全体理事的1/2同意有效，结束后10日内报告证监会。召开临时理事会议的下列情况：1/3理事提名、章程规定的情况、证监会要开。会议要本人出席，不能出席要书面委托其他理事，要标明授权范围，每个理事只能接受一个理事的委托。会议记录要出席会议的理事和记录员签字。可以设立专门委员会。

总经理：总经理1人，副总若干。都由证监会任免，3年一届连任不得超过2届。总经理是当然理事。总经理有事可以指定副总代理职权。任免中层管理人员要10日内向证监会报告。

公司制交易所：股东大会是权利机构。会议后10日内报告证监会。董事长1人，副董事长1-2人，证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。董事长有事可以指定副董事长或董事行使职权。董事会议10日内向证监会报告。独立董事证监会提名，股东大会通过。为了保护中小董事。可以设置董事会秘书，证监会提名，董事会通过。

总经理1人，副总若干，每届3年，连任不得超过2届。总经理有事，指定副总代理职权。监事会：每届任期3年，不得少于3人。监事会主席1人，副主席1-2人。主席副主席由证监会任免，证监会提名，监事会通过。监事会会议10日内报告证监会。

任免：理事会：会员理事（会员大会选举）和非会员理事（证监会委派）；理事长，副理事长/董事长，副董事长由证监会提名，理事会/董事会通过；董事会秘书，证监会提名，董事会通过；独立董事和证监会提名，股东大会通过（独立董事向股东大会负责）；总经理，副总经理由证监会任免；监事会主席副主席由证监会任免，证监会提名，监事会通过

交易所会员管理：要是境内注册，取得资格要交易所批准，取得，消除资格向证监会报告。交易所每年要对会员是否遵守规则和实施细则抽样或者全面检查。交易结算会员只为自己，全面结算会员和特殊结算会员可以为非会员办理结算业务。注意：交易所可以根据会员资信跟业务开展情况限制结算会员的业务范围，3日内报告证监会。

业务基本规则：保证金分为结算准备金（未被合约占用）和交易保证金（已被合约占用）。有价证券抵充保证金：交易所认定的标准仓单、可流通的国债、证监会认定的其他。不能过期。都是按前一交易日的标准仓单结算价或国债收盘价（上海、深圳证券交易所较低的）计算。最多8折，且不能高于自己账户货币的4倍。交易费用只能货币支付。有价证券都要提交给交易所。

交易所调整结算担保金要提前报告证监会。交易所要按照手续费收入的20%提取风险准备金。有根据认为客户违反规则可以采取临时措施：限制入金、限制出金、限制开仓、提高保证金标准、限期平仓、强制平仓，加粗要报告证监会。

异常情况：自然灾害、火灾、计算机系统故障（不是交易所的责任）、会员出现结算、交割危机，且对市场正在或即将产生重大影响。可以暂停交易不得超过3个交易日，除非证监会批准延长。交易所要发布周报、月报、年报。对结算、交易、交割资料保存20年。未经证监会批准，理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不能在任何盈利组织任职。注意：没有独立董事。

每年结束后4个月内提交财务报表。每季度后15日，每年后30日，提交工作报告。

重大事项要报告证监会：交易所发现工作人员违法、涉及占10%净资产的诉讼、重大财务支出。证监会认为市场出现异常：延迟开市、暂停交易、提前闭市。

期货交易所管理中的日期基本是10日, 但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日。

期货公司监督管理办法

证监会及其派出机构对期货公司实行监督管理。协会和交易所对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构对客户保证金安全实施监控。

设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。有期货从业人员资格的不少于15人，有任职高管资格的不少于3人。5%以上股东为法人的：实收资本和净资产均不得少于3000万；净资产不低于实收资本的50%，负债低于50%，3年没违法不诚信（境外股东在当地也一样3年）。5%以上股东为个人的金融资产不得少于3000万。

持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

有关联关系的股东合计达5%的，持续最高的要达到要求。外资持股要向国务院商务主管部门申请办理外商企业投资批准书。期货公司默认商品经纪业务，可以申请金融经纪、境外经纪、投资咨询的资格。资产管理业务要登记备案。

变更股权要批准的情况：变更控股或第一大股东；单个或关联股东持股达100%；单个或关联股东持股达5%，且涉及境外股东。不涉及境外股东要期货公司住所地证监会派出机构批准。

申请金融经纪业务要求：2个月风险监控指标，高管2年没刑事处罚。控股股东净资产或金融资产不低3000万。

期货公司变更住所：符合持续性经营原则、2年没受罚。向迁入地证监会派出机构提交申请。期货公司新设分支机构或者营业部：3个月的风险监控指标，1年内没受罚。向公司所在地证监会派出机构申请。

期货公司设立、收购境外期货类经营机构：6个月的风险监控指标，2年没受罚，境外机构所在地的监管机构与证监会签署合作备忘录。

以上行为加上停业、破产、解散等等都要先处理好客户资产，然后在证监会指定的媒体上公告。业务许可证由证监会统一印制，丢失应30日内在证监会指定的媒体上声明作废，并向证监会重新申领。期货公司治理原则：明晰职责、强化制衡、加强风险管理。

5%股东、控股股东下列行为要3日内告知期货公司：股权出现变动，违法，改名，重组、破产。期货公司要5日内向公司住所地证监会派出机构提交书面报告。

书面通知全体股东或者公告：董监高违法或涉嫌违法、风险管控指标不达标、客户重大透支穿仓，可能影响公司持续经营、突发事件可能对公司或客户造成影响。

公司对营业部要统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可以用自有资金用于投资股票、基金、债券等金融资产。

期货公司要提供从业人员资格证明等材料供客户查询，并在网站和营业部提示客户可在协会查询。客户资料保存20年。

《期货经纪合约》《期货交易风险说明书》由协会制定。期货公司传递交易指令要先验证钱、再时间优先进行传递。

期货公司每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以在保证金安全存管监控机构查询，有异议的要按照合同约定时间内书面提出。

期货公司开立、变更保证金账户的要当日向保证金管控中心备案。客户的保证金只能放在期货保证金账户和期货交易专用结算账户。存管银行被查要更换其他符合条件的银行。

法定代表人、主要负责人、首席风险官、财务负责人对年报、月报签署。监事会、监事对年报审核、董事会对年报签署。

期货公司5%以上股东、实际控制人在公司开户交易的要5日内告知住所地证监会派出机构，并定期报告交易情况。

证监会进行现场检查不得少于2人，并出示证件和检查通知书，可以聘请专业人士协助调查。采取监管谈话、责令改正、出具警示函。

期货公司把客户账户借给别人，给予警告，单处或并处3万。中介服务机构报告义务做的不好，给予警告，单处或并处3万。未经许可，持有期货公司5%股份，给予警告，单处或并处3万。

期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。期货公司开立、变更保证金账户的要当日向保证金管控中心备案。

董监高任职资格

高管5种：总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人（前三个加粗的为经理层人员）任职前要证监会核准的任职资格。对董监高监督管理的是证监会、自律管理的是协会和交易所。一般董事、监事（除董事长、监事会主席、独立董事）：期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上；专科

独立董事: 期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称；本科且有学位；资质测试；有时间和精力

注意：在期货公司或关联方任职或亲朋好友，5%以上股东或前5股东，或者1年内满足上述条件的都不能当独立董事。

董事长、监事会主席：期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；本科；资质测试 经理层：期货资格；本科；资质测试

（不要选几年几年）

总经理副总经理：期货3年，其他金融4年，会计法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验

首席风险官：期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，其他金融风险管理经验3年

营业部负责人：期货资格；本科；期货3年货金融4年经验。财务负责人：期货资格；本科；会计师以上职称或者注册会计师资格 注意：期货从业10年或金融机构负责人8年，学历可大专。学历是金融硕士或者法律会计类硕士从事除期货业务年限可放宽1年。在监管机构自律机构任职8年以上的可免从业资格。

不得申请董监高：因违法违规解除职务、撤销资格、开除不满5年。行政处罚不满3年。负责的机构曾出现重大风险不满3年。证监会认为不适当2年。

申请董事长、监事会主席、独立董事：2个推荐人书面推荐、独立董事还要发表独立声明。推荐人应该是任职1年以上的现任董事长、监事会主席或经理层。推荐人每年最多推荐3次。注意：由拟任职期货公司向证监会或者其授权的派出机构申请；经理层由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请；其他的董事监事和财务向住所地的证监会派出机构申请即可。申请董监高学历是境外大学的要提交国务院教育行政部门的认证文件。取得资格的要30日内办理任职手续否则失效。

期货公司任用或免除董监高要5日内报告证监会相关派出机构。免除首席风险官要在决定之日前10日向公司住所地证监会派出机构报告。经理层境外人士不得超过30%。

高管可以在期货公司参股的2家公司任职董事或监事。独立董事最多在2家任职。董监高兼职的要发生之日起5个工作日报告证监会相关派出机构。

离职，任职资格失效。但是同一公司内由资格要求高的调任要求不变或降低的职位不会失效。董监高有近亲从事交易的要5日内报告公司，公司5日内告知证监会相关派出机构。

有经理人人员资格的但未任职需要年检，下一起每年第一季度提交由单位负责人和推荐人签署的年检意见表。未按规定参加年检或者不通过或者连续5年未任职，要重新取得资格。

董事长、监事会主席、独立董事、经理层（包含有资格未任职）要每2年参加一次证监会认可行业自律组织的业务培训。

董事长、总经理、首席风险官不能履行职责公司决定符合条件的人员代为履行的要3个工作日报告证监会及其派出机构。代理时间不得超过6个月。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

证监会认为不适当的条件：向证监会虚假、隐瞒、擅离职守且有严重后果的；1年内3次监管谈话；累计3次自律处分。不适当2年内不得任职董监高。推荐人虚假陈述的2年内不得再推荐。并记入诚信档案。

董事长、总经理离任审计：辞职、被认为不适当接触职务或者撤销资格的，离任3个月内进行审计。现任法定代表人不具备从业资格的1年内要取得。

欺骗贿赂取得任职资格、或利用职务之便获得非法利益的要罚款3万。

高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日，临时任期只有6个月； 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。

期货从业人员管理办法

协会组织从业资格考试并颁发合格证明。从业资格申请条件必须要被本机构聘用且3年没违法违规。辞职、解聘或死亡要10日内报告协会并注销资格。取得考试合格的但连续2年未在机构任职的在申请从业资格前要参加协会组织的后续教育培训。

机构或其管理人员对从业人员发出违法违规指令：要给予抵制，并及时按照机构内部流程向高管或董事会报告，机构未妥善处理的，从业人员应及时向证监会或者协会报告。证监会和协会要保密。机构管理人员不得打击报复。注意：被迫违法违规的，但是已经履行报告义务，可以从轻、减轻或免除处罚。

协会作出纪律惩戒，决定之日10日内向证监会及有关派出机构报告，及时在协会网站公示。并定期向证监会报告。

从业人员违法违规，机构要10日内告诉协会。证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函。从业人员自律管理办法由协会制定，报证监会核准。没资格执业的：证监会责令改正、给予警告，3万罚款。期货从业人员管理一般10日

首席风险官管理办法

首席风险官负责经营合法合规和风险管理状况进行监督。对董事会负责。解聘首席风险官要有正当理由，并向住所地证监会派出机构报告。不得兼任公司合规负责人之外的职务。

聘任要经全体独立董事同意（有的话）。主要判断标准：是否熟悉法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力、是否符合规定的任职条件。

首席风险官对侵害客户和公司的指令给予拒绝，必要时向证监会派出机构报告。工作底稿20年。免除职务要提前通知本人，并在决定前10日将免除理由和履行职责情况以及替代人选报告证监会派出机构。辞职的要提前30日向董事会申请，并告诉证监会派出机构。公司股东、董事不得越过董事会向首席风险官下达指令。首席风险官每季度后10日内季报、每年1月20日前年报。

首席风险官违规的，证监会监管谈话、出具警示函、责令更换。严重的被认定不适当人选，2年内不得任职董监高。

期货公司发生重大违规或风险的，首席风险官已经履行报告义务的可以从轻、减轻、免除行政处罚。风险官应按时参加证监会组织或认可的培训，连续2次不参加或者培训考试不合格的，可以监管谈话、出具警示函。

金融期货结算业务

申请金融业务结算资格：证监会3月内做出批准不批准。——三个会计每季末客户权益总额表。有资格但没向交易所申请会员的6个月就资格失效 全面结算会员为非结算会员结算的要签订结算协议

非结算会员的客户申请或注销交易编码的要按照交易所规定办理，下达的交易指令要经全面结算会员审查后进入交易所。交易所将成交回报反馈给全面结算会员和非结算会员。

全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立保证金制度，按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金（不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准）。可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。

非结算会员向交易所支付的手续费，由交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨 非结算会员对交易结算报告的内容有异议要在结算协议约定的时间内书面向全面和交易所提出。按照交易所的规定建立限仓制度，非结算会员的客户达到限仓的要通过非结算会员向交易所报告，客户没报告，非结算会员自己报告。

非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应在当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。全面结算会员定期向监控中心报告：非结算会员的名单及变化、内部控制制度和风险管理制度的执行情况。

期货公司风险监控指标管理办法。

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。净资本=净资产-资产调整+负债调整-/+其他

期货公司风险监管指标：“不得低于”——预警是其120%的时候；“不得高于”——预警是其80%的时候。指标达到预警标准的当日向全体董事提交书面报告，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。

1.净资本不低于3000万

3600万预警

净资本/风险准备金（比例）不低于100%

120%预警

净资本/净资产不低于20%

24%预警 流动资产/流动负债不低于100%

120%预警 2.负债/净资产不得高于150%

120%预警 3.最低限额结算准备金不设预警标准。

注意：与上月相比向不利方向变动超过20%要向派出机构书面报告说明原因，并在5工作日内书面报告全体董事。

风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

风险监管报表：法定代表人、主要负责人、首席风险官、财务负责人要签字确认。上述人员有异议要书面说明理由向证监会派出机构报告。保存不少于5年。

期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。经董事会审议通过后，应当向全体股东提交或进行信息披露。风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告

风险监管指标达到预警标准的进入预警期。连续3个月优于标准的，风险预警期解除。

风险监管指标不符合规定的派出机构要2个工作日核实，责令限期整改不得超过20个工作日。验收合格后3个工作日解除有关措施。

IB业务（中间介绍业务）

1、证券公司的条件：全资拥有或控股一家期货公司，或被同一机构控制（有儿子或同一个爸爸）证监会20工作日批还是不批。IB业务文件5年。(1)申请前6个月的下列风险控制指标合规：

净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债之和不高于净资产的10%；净资本不低于净资产的70%

(2)全资拥有或控股一家期货公司，或被同一机构控制；具有实行会员分级结算制度交易所的会员资格，2个月风险监管指标符合规定。

(3)从业人员，总部至少5人。营业部至少2人期货从业。

(4)制度和系统： 已建立客户交易结算金第三方存管制度，业务规则，内部控制、风险隔离、合规检查制度；具有满足业务需要的技术系统

证券公司只能接受儿子或一个爸爸的期货公司的IB业务，并且签订、变更或终止委托协议的双方5工作日报各自所在地的派出机构备案 证券公司介绍其控股股东、实际控制人开户的：派出机构备案、并披露义务。

每半年向派出机构报送合规报告；发生重大事项，2工作日报告。违反规定，责令限期整改、监管谈话、出具警示函。

除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以外，其他的都是20年

期货客户开户管理

监控中心负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户设立交易编码，监控中心设立开户编码 期货公司为客户申请、注销交易编码，以及修改客户资料，应该通过监控中心办理。监控中心要进行复核。通过复核当日把客户交易编码申请资料发给相关期货交易所；期货交易所将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司，下一日用户可用。开户要实名制，只能用身份证。公司：组织机构代码证和营业执照。监控中心退回交易编码：客户不符合实名制、资料不完整格式不正确。期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

监控中心对期货公司报送的资料进行一致性复核的：客户姓名或名称、内部资金账户、期货结算账户、交易编码。

证监会对期货市场客户进行监督，派出机构对期货公司客户监督。

违规开户：责令限期整改、监督谈话、出具警示函。逾期不改的，暂停开户或相关业务。特殊单位的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则 当日报告、转发、通知、反馈，下一日开始使用

期货投资咨询业务（2个月批不批）

从事期货投资咨询业务，公司和人员都要有资格（投资咨询业务资格以及投资咨询业务从业资格）。公司申请：注册资本1亿、净资本不低于8000万，6个月风险合格、高管3年经验1人、2年经验从业人员5人且高管和从业3年没违规、公司3年没违规、1年没被监管，具有完备的投资咨询业务管理制度。

投资咨询业务的合同指引和风险揭示书都是协会制定。

公司和客户利益冲突：客户利益优先。客户与客户冲突：公平对待。

对投资咨询业务实行集中管理，与其他部门相互独立，建立健全信息隔离机制。营业部要在公司总部的管理下统一对外提供咨询业务。

公司每月向住所地派出机构报告，首席风险官负责制定和执行监督管理制度，并定期合规性检查。公司进行公开媒体宣传前要向住所地派出机构备案。

期货资产管理业务（2个月批不批）

客户起始委托资产不低于100万。期货公司可以提高起始委托资金要求。

董监高和从业自己和配偶不得参与本公司资产管理，父子子女参加的要5日内向住所地证监会派出备案。并在公司网站披露。

不得通过公众媒体推广宣传产品。

客户要对资金来源和用途进行合法性书面承诺。

资产管理投资非期货类品种要5个工作日到监控中心备案。不得对资产管理进行交易。每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值信息。

亏损达到一定比例/发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时要及时告知客户，客户有权提前终止。

对资产管理业务实行集中管理，与其他部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。管理经理、交易执行、风控管理等岗位人员变动5日内向派出机构报告。

执行资产管理业务交易监控制度，每月5日内向派出机构以及监控中心报告交易情况。有下列情况报告总经理和首席风险官：产品被机关调查、客户提前终止、影响其他产品和客户。首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，并定期合规性检查。

月报7日内，年报3个月内：证监会及其派出机构（资产管理业务负责人、首席风险官、总经理签字）。违规的：责令限期整改、监管谈话、责令更换有关责任人员。

证券期货投资者适当性管理办法（证监会制定）

基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，并对违法违规行为承担法律责任。（不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。投资者根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。）

需了解的信息：自然人基本信息、财务状况、投资相关的学习、工作经历及投资经验、投资目标、风险偏好及可承受的损失、诚信记录、实际控制人和实际受益人、投资者准入要求相关信息

分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。专业投资者：金融机构；金融机构向投资者发行的理财产品；养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者（以及法人：最近1 年末净资产不低于2000 万元，最近1 年末金融资产不低于1000 万元； 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历/自然人：金融资产不低于500 万元，或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元；2年以上投资经历或相关工作经历，或专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师）普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。（法人资产及经历五折，自然人资产六折）。投资者主动要求购买高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售。不做确定性判断、不主动推介高风险等级、不向风险承受能力最低类别的投资者销售高等级。全程录音或录像、留痕安排。

每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。违反本办法规定的问题，及时处理并主动报告派出机构。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20 年。

经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。做不能做的：给予警告，并处以3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以下罚款。

协会自律规则

协会只能纪律惩戒，不能处罚，那是证监会的权利。（协会不具有警告的权利，警告属于行政处罚。）从业人员要维护客户的合法权益(而不是最大权益)。

要保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密和个人隐私，但是国家机关或法律法规要提供的和保护自己的合法权益而公开的。

和客户利益冲突的，要及时告知客户，尽量避免，无法避免则要保证客户得到公平对待。无法继续提供服务，及时与客户协商，更换从业人员。

在从业前参加培训后要具备：专业知识、技能、职业道德。除所在机构同意外，不得兼任其他有关利益冲突的机构职务。从业人员违法违规的，任何人可以向协会举报。

从业人员违规收到机构处分要10日告知协会（而不是证监会），协会要求改正逾期不改的，采用训诫、公开谴责，并记入诚信档案。——情节严重的，协会移交证监会处理 从业违规后：2、3、4要参加协会组织的专项培训。

1.情节显著轻微且没有后果的，免于纪律惩戒，由协会责成其所在机构予以批评教育。

2.情节轻微，没有严重后果，予以训诫、并以训诫信的形式向个人发出。3.情节严重并造成严重后果的，公开谴责。

4.不正当竞争、拒绝协会检查、获取不正当利益、隐瞒、违反保密义务的，暂停6-12月；情节严重的，撤销从业资格，3年内或永久性不得申请从业。5.违法的撤销从业资格，3年内或永久性不得申请从业。

从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会是最终决定。期货经营机构投资者适当性管理实施指引（中期协制定）

认定为专业投资者应将认定结果书面告知投资者。

投资者按风险承受能力由低至高分别为C1、C2、C3、C4、C5。（评估问卷问题不少于10个）风险承受能力最低类别的：不具有完全民事行为能力；没有风险容忍度或不愿承受任何投资损失 应当建立投资者适当性评估数据库（投资者信息，失信记录，历次风险承受能力评估问卷内容、时间、结果，申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录）。应纳入经营机构信息技术系统运维管理体系统一管理。

经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以书面方式记载留存。

产品或服务风险等级由低到高划分为R1、R2、R3、R4、R5。（风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。）经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务。

销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当追加了解投资者的相关信息，提供特别风险警示书，给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制

应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务以外的人员，每年抽取一定比例进行适当性回访（生活来源主要依靠积蓄或社会保障的、购买或接受高风险产品或服务的）。

每年至少开展一次适当性培训，提高从业人员的适当性管理知识与技能，提升适当性执业规范水平。至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半自查报告。经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向协会申请调解。

刑法修正法案

国企负责人不负责重大损失3年，特别重大3-7年。

擅自设立银行、交易所之类的金融机构/伪造它们的文件3年2-20万，严重的3-10年5-50万。金融机构工作人员挪用单位资金3年 巨大或者不还的3-10年 金融机构、交易所挪用客户资金3年 3-30万

特别严重3-10 5-50万

金融机构工作人员违规出具信用证、保函、票据、存单、资信证明5年以下 特别严重5以上 隐匿或故意销毁会计凭证、账本之类的5年2-20万。

内幕信息知情人员或者非法获取内幕信息，涉及内幕5年 1-5倍

严重的5-10年 1-5倍 交易所、公司、协会、证监会工作人员涉及虚假5年 1-10万 严重的5-10年 2-20万 操纵价格5年 1-5倍

严重5-10年

受贿5年

巨大5以上并没收财产

行贿3年 巨大3-10并罚金 洗钱（提供资金账户或协助转移财产）5年 5%-20% 严重10年 5%-20% 挪用公款资金5年以上

巨大10年以上

期货纠纷

分支机构进行期货交易的，该分支机构所在地为合同履行地；实物交割，交易所所在地为合同履行地。由中级人民法院管辖。

从业人员、授权人员和表见代理产生的民事责任由期货公司承担。居间人自己承担。不以真实身份交易的单位和个人，交易行为符合交易规则的，后果自己承担。分支机构不能承担的，期货公司承担。客户有过错，应当承担民事责任。

无效合同（公司没资格、客户没资格、违规合同）给客户损失：谁犯错谁承担，都有错，按各自责任大小分别承担。

公司没资格，按客户指令交易了的，佣金还给客户，交易结果客户自己承担。

公司没资格，没按客户指令，客户无过错：返还佣金、赔偿客户损失（手续费、税金、利息）公司没提示风险说明书：未提示首次交易客户，公司赔偿；非首次交易客户，客户自己承担。公司接受客户全权委托，承担主要责任，不超过80%。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者不明确且不能证明按照指令，公司承担赔偿责任。执行非受托人指令，公司承担，非受托人连带责任。

客户指令没有品种、数量、买卖方向的，公司没拒绝，公司责任。注意：没有效期默认当日，没价格默认市价，没开平方向，默认开。

交易数量发送错误，多或少的部分公司承担。

价格错误，多或少的部分公司承担。造成盈利的，客户可以追要收益。期货公司不当延误交易指令，公司承担；市场原因，公司不担责任。结算结果没通知期货公司/客户，期货交易所、公司承担。

期货经纪与客户对交易结算结果的通知方式未做约定或者不明确且不能证明已发通知，公司承担主要责任，不超过80%。

客户对当日交易结算结果的确认，视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。自行承担后果。对交易结果有异议，要在合同约定的时间内提出，谁没采取措施谁负责损失扩大的（不是损失）责任。保证金不足仍允许交易为透支交易。没通知追加保证金造成损失，交易所没通知期货公司或允许透支交易，交易所赔60%，期货公司没通知客户或允许透支交易，期货公司赔80%。

通知了，期货公司要求保留持仓，则透支交易损失期货公司承担，穿仓则交易所承担。客户要求保留持仓，透支损失客户承担，穿仓则期货公司承担。允许透支交易并约定分享利益共担风险，谁允许谁承担。

保证金不足被强平，谁保证金不足谁承担责任，交易费用被平仓者承担。超量强平，谁强平谁负责。

客户违约后中间机构（期货公司、交易所、交割仓库）要先垫付责任，不然谁来你这里交易。交割仓库未履行货物验收职责或保管不善的，交割仓库承担责任。交割仓库不能交付货物的，交割仓库承担责任，期货交易所连带责任。

交易所没按照期货公司要求履行的，客户可以让公司起诉交易所，公司拒绝的，客户可以直接起诉交易所，期货公司可作为第三人参与诉讼。

期货公司私下对赌协议：行为认定无效，公司要赔偿。都有过错，按过错大小分别担责。擅自以客户名义交易的，除非客户追认，否则公司承担责任。交易所向公司发出追加保证金通知，公司否认，则交易所举证责任。公司向客户发出追加保证金通知，客户否认，公司举证责任。

人民法院对期货交易席位的保全与执行：执行阶段，有权强制转让，保全阶段不允许转让，但不能停止使用权。

期货交易所、期货公司为债务人，法院不得冻结、划拨保证金（超出、混同、已经结清除外）客户、自营会员为债务人，法院可以依法对保证金、持仓采取保全与执行措施。

交易所为被告或第三人引起的事件，由交易所所在地的中级人民法院管辖。审判时：不是债务人的钱不得冻结。

第五篇：期货法律法规

第一部分

1.《期货交易管理条例》第八条，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务 格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定。

2.期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制

3.《期货交易管理条例》 第三十三条 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

4.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

6.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，变更公司形式，变更业务范围，变更5%以上的股权，设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。“变更注册资本”，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

7.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

第二部分

1.财政部负责保障基金的财务监管，证监会负责保障基金的业务监管。2.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

3.《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用期货投资者保障基金。4.保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

5.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。6.可以暂停缴纳期货投资者保障基金：(一)期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。7.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 8.根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过；总经理副总经理由中国证监会任免。9.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：符合持续性经营规则；近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

10.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准计算价值的80％；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

11.申请设立期货公司，作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，在近3年内没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

12.《期货公司管理办法》第七条，第一款：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；

13.《期货交易所管理办法》第四十二条规定，董事长行使下列职权：1．主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；2．组织协调专门委员会的工作；3．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。

14.期货交易所应当在每一结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。15.理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

16.全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务

17.理事会临时大会召开的情形： 1/3以上理事联名提议；期货交易所章程规定的情形；中国证监会提议。会员临时大会召开的情形：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;1/3以上会员联名提议；理事会认为必要。

18.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险：

19.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，买行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

20.会员制期货交易所会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。

21.实行会员分级会员大会每年召开一次 理事会每半年召开一次

22.结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

23.期货公司申请设立营业部，提交前 3个月月末的风险监管报表.期货公司申请经纪业务——前2个月风险监管指标符合符合标准。证券公司申请介绍业务资格——前6个月，24.《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

25.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。期货公司董事、高级管理人员、财务负责人应当对报告签署确认意见。26.根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

27.《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：金融期货经纪业务资格申请书；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；从事金融期货经纪业务的计划书；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告。

28.根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

29.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（3日内报期货公司）30.《(期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

31.根据《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

32.设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

33.根据《期货公司管理办法》第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。34.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书；②变更住所的详细计划；③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；④妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。

35.根据《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：①变更名称、公司章程；②发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；③作出终止业务等重大决议；④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；⑥中国证监会规定的其他事项。

36.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

37.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

38.具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

39.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。40.期凭公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。（高管近亲交易，5日回避，5日备案。）

41.推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

42.有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。（违法被解除职务的5年、撤销资格的5年、被开除5年、行政处罚3年、认为不适当人选2年）

43.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。

44.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（董事、监事、高管是5个工作日）

45.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

46.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格

47.高级管理人员，是指期货公司的总经理，副总经理，首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人，营业部负责人以及实际履行上述职务的职务人员 48.申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

49.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

50.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。

51.申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

52.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

53.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。（而非本人申请）

54.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。

55.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，代履行职责6个月，三日内报中国证监会及派出机构 56.出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。

57.董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；

58.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

59.期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

60.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。

61.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

62.《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

63.《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：期货公司，期货交易所的非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，为期货公司提供中间介绍业务的机构，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

64.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

65.《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。66.首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告。每季度结束之日起10个工作日内向证监会派出机构报告季度工作报告。报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

67.期货公司首席风险官管理规定（试行）第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

68.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

69.期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

70.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

71.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计每季度末客户权益总额情况表。

72.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

73.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

74.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。

75.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

76.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

77.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5000万元，申请前两个月风险监管指标符合标准。（申请全面结算业务资格：注册资本1亿元）

78.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。

79.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。80.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

81.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

82.，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

83.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

（二）已建立客户交易结算资金第三方存管制度；

（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 84.发布《期货公司风险监管指标管理试行办法>的通知--第二章风险监管指标的计算。第十六条 期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。

85.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

86.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

87.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则 第九条规定 对违反本规则的会员单位，经告诫不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： 1批评 2协会内通报批评 3通过媒体公开谴责 4取消会员资格并公告 88.规定是证监会解释，规则是协会解释，指引和办法是中金所解释的。

89.理事会行使的职权(一)召集会员大会，并向会员大会报告工作(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过五)决定专门委员会的设置(六)决定会员的接纳和退出(七)决定对违规行为的纪律处分(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所

90.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》《中国期货业协会章程》制定的

91.关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（一）净资本不得低于人民币1500万元；

（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；

（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300 万元；

（四）净资本与净资产的比例不得低于40％；

（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；

（六）负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。

92.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元；从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元 93.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十条规定，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。

2.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。3.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。

4.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第14条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。

5.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第31条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近3年内的股票对账单作为证券交易经历证明。

6.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第33条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。7.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第6条第3款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

8.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

9.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。