国家自然科学基金项目资助经费管理办法

第一篇：国家自然科学基金项目资助经费管理办法

国家自然科学基金项目资助经费管理办法

（一）研究经费是指直接用于科学研究的费用。包括:科研业务费:测试、计算、分析费,动力、能源费,差旅费,调研和学术会议费,资料、论文版面费和印刷费,文献检索、入网等信息通讯费,学术刊物订阅费。实验材料费:原材料、试剂、药品等消耗品购置费,实验动物、植物的购置、种植、养殖费,标本、样品的采集加工费和包装运输费。

仪器设备费:专用仪器设备购置、运输、安装费和修理费,自制专用仪器设备的材料、配件购置费和加工费。实验室改装费:为改善资助项目研究的实验条件,对实验室进行改装所开支的费用。不得用于实验室扩建、土建、房屋维修等费用的开支。

协作费:外单位协作承担自然科学基金项目部分研究试验工作的费用。

（二）国际合作与交流经费是指用于与资助项目研究工作有直接关系的国际合作与交流费用,包括项目组人员出访及外国专家来访的部分费用,所需外汇额度由项目依托单位自行解决。其中:

面上项目国际合作与交流经费不得超过自然科学基金资助经费的15%;

重点项目、重大项目国际合作与交流经费不得超过自然科学基金资助经费的10%。

（三）劳务费是指用于直接参加项目研究的研究生、博士后人员的劳务费用。

面上项目劳务费不得超过自然科学基金资助经费的15%;

重点项目、重大项目及各类专项的劳务费不得超过自然科学基金资助经费的10%。

(四)管理费是指项目依托单位为组织和支持项目研究而支出的费用,包括项目执行中公用仪器设备、房屋占用费等。管理费不得超过自然科学基金资助经费的5%,协作单位不得重复提取。

第二篇：国家自然科学基金项目资助经费管理办法2002

国家自然科学基金项目资助经费管理办法

财教[2002] 65号

第一章 总 则

第一条 为加强国家自然科学基金项目资助经费(以下简称项目资助经费)的管理,根据《科学事业单位财务制度》、《国家自然科学基金财务管理办法》和《关于国家科研计划实施课题制管理的规定》等,结合国家自然科学基金(以下简称自然科学基金)管理工作的特点,制定本办法。

第二条 项目资助经费是指用于资助自然科学基础研究和部分应用研究,发现和培养科技人才等自然科学基金项目的专项资金。

第三条 自然科学基金项目的立项、审批和经费管理由国家自然科学基金委员会(以下简称自然科学基金委)负责。

第四条 自然科学基金项目包括面上项目、重点项目、重大项目、国际合作与交流项目、专项项目等。

第五条 项目资助经费的管理和使用,必须符合国家有关财政、财务制度和本办法的规定,同时要有利于开展科学研究工作。

第二章 预算管理

第六条 根据项目类型、规模以及管理工作的实际需要,自然科学基金项目实行成本补偿式和定额补助式两种资助方式。

对于重大项目实行成本补偿式资助方式。

对于除重大项目以外的其他项目实行定额补助式资助方式。

第七条 项目负责人应按照本办法规定,本着实事求是、精打细算的原则,编制切合实际的项目资助经费预算。项目依托单位应按照有关规定严格审核项目资助经费预算,签署意见后报自然科学基金委。

第八条 项目资助经费预算包括收入预算与支出预算。

收入预算包括用于项目研究的各种不同渠道的经费,具体包括从自然科学基金获得的资助、从项目依托单位获得的资助和从其他渠道获得的资助。

支出预算包括研究经费、国际合作与交流经费、劳务费和管理费。具体如下:

（一）研究经费是指直接用于科学研究的费用。包括:

1.科研业务费:测试、计算、分析费,动力、能源费,差旅费,调研和学术会议费,资料、论文版面费和印刷费,文献检索、入网等信息通讯费,学术刊物订阅费。

2.实验材料费:原材料、试剂、药品等消耗品购置费,实验动物、植物的购置、种植、养殖费,标本、样品的采集加工费和包装运输费。

3.仪器设备费:专用仪器设备购置、运输、安装费和修理费,自制专用仪器设备的材料、配件购置费和加工费。

4.实验室改装费:为改善资助项目研究的实验条件,对实验室进行改装所开支的费用。不得用于实验室扩建、土建、房屋维修等费用的开支。

5.协作费:外单位协作承担自然科学基金项目部分研究试验工作的费用。

（二）国际合作与交流经费是指用于与资助项目研究工作有直接关系的国际合作与交流费用,包括项目组人员出访及外国专家来访的部分费用,所需外汇额度由项目依托单位自行解决。其中:

1.2.面上项目国际合作与交流经费不得超过自然科学基金资助经费的15%;重点项目、重大项目国际合作与交流经费不得超过自然科学基金资助经费的10%。

（三）劳务费是指用于直接参加项目研究的研究生、博士后人员的劳务费用。1.2.面上项目劳务费不得超过自然科学基金资助经费的15%;重点项目、重大项目及各类专项的劳务费不得超过自然科学基金资助经费的10%。

(四)管理费是指项目依托单位为组织和支持项目研究而支出的费用,包括项目执行中公用仪器设备、房屋占用费等。管理费不得超过自然科学基金资助经费的5%,协作单位不得重复提取。

第九条 自然科学基金委组织专家或择优遴选中介机构对项目资助研究经费预算进行评审或评估,资助额度依据自然科学基金各类项目经费情况和评审专家的意见,以及相关的财政、财务制度并按照规定的程序审核后确定。

第十条 项目负责人必须严格按照批准的项目资助经费预算核定的用途、范围和开支标准使用项目资助经费。

第十一条 经批准的项目资助预算一般不做调整。由于项目研究目标、重大技术路线或主要研究内容调整,以及不可抗力造成意外损失等原因,对项目资助经费预算造成较大影响时,必须按程序报自然科学基金委批准。

第十二条 项目资助经费不得用于支付各种罚款、捐款、赞助、投资等项支出,不得用于各种福利性支出,不得用于国家规定禁止列入的其他支出。

第十三条 项目依托单位应加强项目资助经费的管理。项目资助经费须专款专用,任何单位和个人不得以任何理由和方式截留、挤占和挪用。

第十四条 在研资助项目的结余经费,结转下一继续使用。结题项目的结余经费,仍用于项目依托单位的自然科学基础研究或部分应用研究工作。

第三章 拨款管理

第十五条 申请单位首次申请自然科学基金项目时,应按要求如实填写“申请单位信息表”,报自然科学基金委。项目依托单位的银行账户等信息发生变更,应及时函告自然科学基金委。

第十六条 项目资助经费拨至项目依托单位,接收拨款单位与项目依托单位必须一致。

第十七条 项目资助经费的拨款,按自然科学基金项目管理办法的规定执行;实行国库集中支付的,按财政部有关规定执行。

第十八条 资助项目的协作费由项目依托单位依据协作合同转拨。

第十九条 因故中止实施或撤销的资助项目停止拨款,项目依托单位应将已拨经费余额在接到通知三个月内退回自然科学基金委,对逾期不退回的,缓拨该单位其他项目的资助经费。

第四章 经费决算与监督管理

第二十条 自然科学基金项目(除重大项目外)研究结束后,项目负责人应会同项目依托单位财务部门清理账目,根据批准的资助项目经费预算,如实编报资助项目经费决算,由项目依托单位科研管理部门、财务部门审核签署意见后存档备查。

项目依托单位科研管理部门根据审核后的项目资助经费决算表,编报项目资助经费决算汇总表并签署审核意见后,于每年3月31日前报送自然科学基金委。第二十一条 重大项目结束后,先由课题负责人编报经费决算表一式两份,经所在单位科研管理部门、财务部门审核并签署意见,一份存入课题结题档案,一份送项目负责人。项目负责人及项目依托单位编报项目资助经费决算汇总表并附加说明,于六个月内报送自然科学基金委。

第二十二条 经自然科学基金委批准中止和提前结题的资助项目,项目负责人和项目依托单位应及时清理账目,编制项目资助经费决算表,并列入项目依托单位项目资助经费决算汇总表。

第二十三条 项目资助经费的管理和使用应接受上级财政部门、国家审计机关和自然科学基金委的检查与监督。项目负责人和项目依托单位应积极配合并提供有关资料。

第二十四条 项目依托单位应对项目资助经费进行不定期审计或专项审计。

第二十五条 自然科学基金委对项目依托单位或个人违反本办法及自然科学基金项目管理办法规定的,视情节轻重分别采取缓拨项目资助经费、书面警告、通报批评、停止拨款、追回已拨经费、撤销资助项目等处理措施。项目依托单位应对情节严重的有关人员,追究其相应责任。

第二十六条 自然科学基金委会同财政部制定适合自然科学基金特点的绩效考评办法,对项目经费使用效益进行考评。

第二十七条 自然科学基金委建立自然科学基金项目库,并按规定进行管理。第二十八条 项目资助经费购置的资产属于国有资产,其使用权和经营权归项目依托单位,必须纳入项目依托单位的固定资产账户进行核算与管理。资产的处置按国家的有关规定执行,防止国有资产的流失。

第五章 附 则

第二十九条 本办法自发布之日起施行。1992年12月7日颁布的《国家自然科学基金资助项目财务管理办法》同时废止。

第三十条 本办法由财政部、自然科学基金委负责解释。

第三篇：安徽省自然科学基金项目资助经费管理办法

各市财政局、科技局，省直单位：

为规范和加强安徽省自然科学基金（以下简称基金）项目资助经费的管理，提高基金项目资助经费使用效益，依据《国家自然科学基金条例》，特制定《安徽省自然科学基金项目资助经费管理办法》。现予以印发，请遵照执行。

二O一O年八月十一日

主题词：自然科学基金资金办法通知

信息公开类别：主动公开

安徽省财政厅办公室印发200份2010年9月2日印发

安徽省自然科学基金项目资助经费管理办法

第一章总则

第一条为了加强和规范安徽省自然科学基金项目经费的管理，提高资金的使用效益，根据《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》和《安徽省自然科学基金管理办法》，结合省自然科学基金经费管理的特点，制定本办法。

第二条项目资助经费是指用于资助自然科学基础性研究，发现和培养科技人才等自然科学基金项目的专项资金。基金项目主要包括面上项目、青年科学基金项目和杰出青年科学基金项目。

第三条基金项目资助经费主要来源于省财政预算拨款，同时依法接受国内外社会团体、机构和个人的捐赠。

第四条安徽省自然科学基金委员会（以下简称省基金委）负责省自然科学基金项目经费的管理。

第五条自然科学基金项目依托单位负责管理、监督本单位基金项目的经费使用，保障项目的组织实施。项目经费应纳入依托单位财务统一管理，单独核算，确保专款专用。

第六条项目经费的管理和使用，必须符合财政部门有关财政、财务制度和本办法的规定，同时要有利于开展科学研究工作。

第二章经费开支范围

第七条省自然科学基金项目经费支出是指在项目组织实施过程中与研究活动直接相关的、由省自然科学基金项目经费支付的各项费用支出。

第八条省自然科学基金项目经费的开支范围一般包括研究经费、国际合作与交流经费、劳务费和管理费。具体如下：

（一）研究经费：是指直接用于科学研究的费用。包括：

1、科研业务费：测试、计算、分析费，动力、能源费，差旅费，调研和学术会议费，资料、论文版面费和印刷费，文献检索、入网等信息通讯费，学术刊物订阅费等。

2、实验材料费：原材料、试剂、药品等消耗性物品购置费，实验动物与植物的购置、种植、养殖费，标本、样品采集加工费和包装运输费等。

3、仪器设备费：专用仪器设备的购置、运输、安装和修理费，自制专用仪器设备的材料、配件购置和加工费等。

4、实验室改装费：为改善项目研究的实验条件，对实验室进行改装所开支的费用等。实验室改装费不得用于实验室扩建、土建、房屋维修等费用的开支。

5、协作费：外单位协作承担自然科学基金．项目部分研究试验工作的费用。

（二）国际合作与交流费：是指在项目研究过程中，研究人员出国及外国专家来皖工作的费用。国际合作与交流费应严格执行国家外事经费管理的有关规定。

（三）劳务费：是指在项目研究过程中支付给直接参加项目研究的人员中没有工资收入的相关人员和项目组临时聘用人员等的劳务性费用。劳务费不得超过基金项目经费总额的10%。

（四）管理费：是指依托单位为组织和支持项目研究而支出的费用，包括项目执行中公用仪器设备，房屋占用费，日常水、电、气、暖消耗，以及其他相关管理费用等。管理费不得超过基金项目经费总额的5%，协作单位不得重复提取。

第三章预算的编制与审批

第九条申请人在申请立项、编制项目申报材料的同时，编制基金项目经费预算。依托单位应按照省财政有关财政、财务规章制度和本办法，严格审查其经费预算，签署意见后报省基金办，作为项目评审、立项的依据之一。

第十条省基金办组织专家对基金项目进行评审时，须按要求对项目的经费预算进行审核。

第十一条省自然科学基金项目立项后，申请人应根据批准项目资助额度和本办法，修订计划任务书中的项目经费计划，作为预算执行、监督检查和绩效评价的依据。

第十二条预算编制的要求：

（一）应根据项目研究的合理需要，坚持目标的相关性、政策的相符性和经费的合理性原则。

（二）应同时编制收入预算与支出预算。

收入预算包括用于项目研究的、从各种不同渠道获得的货币资金。即除省自然科学基金资助经费外，还包括从依托单位获得的配套资金和从其他渠道获得的自筹经费。

支出预算应按照经费开支范围确定的支出科目和不同经费来源编制，并对各项支出的主要用途和测算理由等作出说明。

（三）由多个单位共同承担的项目，各承担单位的项目负责人应同时编报各单位承担的主要任务和经费预算，统一交依托单位项目负责人汇总审核与编制预算。

（四）项目预算书应由项目负责人负责编制，依托单位财务部门予以协助并审核把关。

第四章拨款

第十三条项目资助经费由财政部门拨至项目依托单位，接收拨款单位与项目依托单位必须一致。第十四条项目资助经费的拨款，根据财政预算管理有关规定，按照国库集中支付的有关规定办理资金拨付。

第十五条资助项目的协作费由项目依托单位依据协作合同转拨。

第五章管理与监督

第十六条项目依托单位原则上应对资助项目给予配套经费。

第十七条省自然科学基金项目经费的使用、管理，要方便科研工作，有利于发挥科研人员的积极性、主动性。项目负责人在依托单位财务和自然科学基金项目管理部门的指导下，按计划自主支配使用资助经费，任何单位、个人无权截留、挪用。计划内的支出，均由项目负责人审签。

第十八条项目资助经费不得用于支付各种罚款、捐款、赞助、投资等项支出，不得用于各种福利性支出，不得用于国家规定禁止列入的其他支出。

第十九条项目依托单位应指定专人负责省自然科学基金财务工作。对不按要求进行财务管理的单位，省基金委将视情况给予必要的处理。合作者所在单位，应按规定向项目依托单位提供财务报表。

第二十条项目一经批准，不得无故中止。承担省自然科学基金项目负责人必须相对稳定，因特殊原因调动工作，又需把资助项目带到省内新单位继续开展研究的，应写出书面报告，征得调出、调入单位同意并签署意见，经省基金办同意后，可将结余经费划拨到新单位继续使用。

第二十一条项目验收、结题或因故中止或撤销后，项目负责人应会同财务部门及时清理帐目与资产，如实编制项目经费决算。项目经费决算经依托单位科研管理部门、财务部门、依托单位负责人审核并签署意见后，报省基金办。

由多个单位共同承担的项目，各承担单位的项目负责人应及时编制项目经费决算。项目经费决算经依托单位科研管理部门、财务部门、依托单位负责人审核并签署意见后，报依托单位项目负责人。依托单位项目负责人应汇总决算报省基金办。

第二十二条依托单位应将编制的省自然科学基金项目经费收支决算，与项目进展报告一并报送省基金办。

第二十三条在研项目的经费结余，结转下一按规定继续使用。项目验收、结题后的经费结余，原则上由依托单位留用，继续用于支持基础研究支出。

省自然科学基金项目因故中止实施，依托单位应在接到通知后三个月内，将经费结余退回省基金办。因故被撤销原资助的项目，依托单位应在接到通知后三个月内，将已收到的基金项目经费全部退回省基金办，对逾期不退回的，将给予严肃处理。

第二十四条省自然科学基金项目经费形成的固定资产，一般由依托单位进行管理和使用，省基金委有权调配用于相关科学研究。省自然科学基金项目形成的知识产权等无形资产的管理，按国家有关规定执行。

第二十五条省自然科学基金项目经费的管理和使用应接受财政、审计部门和省基金委的审计与监督。第二十六条对于预算执行过程中，不按规定管理和使用项目经费、不及时编报决算、不按规定进行会计核算的依托单位和项目负责人，省基金办将予以通报批评，情节严重的可以终止、撤销项目，收缴部分或全部经费。对于存在弄虚作假，截留、挪用、挤占基金项目经费等违反财经纪律的行为，按照《国家自然科学基金条例》和有关法律法规的规定予以处理，并向社会公告。

第六章附则

第二十七条本办法自发布之日起施行。

第二十八条本办法由省财政厅、科技厅负责解释。

第四篇：湖南省自然科学基金项目经费管理办法

湖南省自然科学基金项目经费管理办法

第一章 总 则

第一条 为了加强和规范湖南省自然科学基金（以下简称省自科基金）项目经费的管理，提高资金的使用效益，根据《国家自然科学基金资助项目经费管理办法》、《湖南省自然科学基金项目管理办法》和《湖南省省级科技计划项目经费管理办法》，结合省自科基金管理的特点，制定本办法。

第二条 湖南省自然科学基金委员会（以下简称省基金委）负责省自科基金项目经费的管理。省基金委的日常工作机构——湖南省自然科学基金委员会办公室（以下简称省基金办）具体负责项目经费管理工作。

第三条 省自科基金项目依托单位负责管理、监督本单位基金项目的经费使用，保障项目的组织实施。

省自科基金项目经费应纳入依托单位财务统一管理，单独核算，确保专款专用，并建立经费管理和使用的问责机制。

第四条 省自科基金项目经费的管理和使用，必须符合省财政有关财务规章制度和本办法。

第二章 经费开支范围

第五条 省自科基金项目经费支出是指在项目组织实施过程中与研究活动直接相关的、由省自科基金项目经费支付的各项费用支出。

第六条 省自科基金项目经费的开支范围一般包括研究经费、国际合作与交流经费、劳务费和管理费。具体如下：

（一）研究经费：是指直接用于科学研究的费用。包括：

1、科研业务费：测试、计算、分析费，动力、能源费，差旅费，调研和学术会议费，资料、论文版面费和印刷费，文献检索、入网等信息通讯费，学术刊物订阅费等。

2、实验材料费：原材料、试剂、药品等消耗性物品购臵费，实验动物与植物的购臵、种植、养殖费，标本、样品采集加工费和包装运输费等。

3、仪器设备费：专用仪器设备的购臵、运输、安装费和修理费，自制专用仪器设备的材料、配件购臵和加工费等。

4、实验室改装费：为改善项目研究的实验条件，对实验室进行改装所开支的费用等。实验室改装费不得用于实验室扩建、土建、房屋维修等费用的开支。

（二）国际合作与交流费：是指在项目研究过程中，研究人员出国及外国专家来湘工作的费用。国际合作与交流费应严格执行国家外事经费管理的有关规定。

（三）劳务费：是指在项目研究过程中支付给直接参加项目研究的人员中没有工资收入的相关人员和项目组临时聘用人员等的劳务性费用。

（四）管理费：是指依托单位为组织和支持项目研究而支出的费用，包括项目执行中公用仪器设备，房屋占用费，日常水、电、气、暖消耗，以及其他相关管理费用等。管理费不得超过基金项目经费总额的5%。

第三章 预算的编制与审批

第七条 创新研究群体、杰出青年基金、重点项目和省市联合基金重点项目的申请人应在申请立项、编制项目申报材料的同时，编制基金项目经费预算。依托单位应按照省财政有关财务规章制度和 本办法，严格审查其经费预算，签署意见后报省基金办，作为项目评审、立项的参考。

第八条 省基金办组织专家对基金项目进行评审时，须按要求对项目的经费预算进行审核。

第九条 省自科基金项目立项后，申请人应根据批准项目资助额度和本办法修订项目经费预算，经依托单位审核同意后，附在合同书后报省基金办核准，作为预算执行、监督检查和财务检查的依据。

第十条 预算编制的要求：

（一）应根据项目研究的合理需要，坚持目标的相关性、政策的相符性和经费的合理性原则。

（二）应同时编制收入预算与支出预算。

收入预算包括用于项目研究的、从各种不同渠道获得的货币资金。即除省自科基金资助经费外，还包括从依托单位获得的配套资金和从其他渠道获得的自筹经费。

支出预算应按照经费开支范围确定的支出科目和不同经费来源编制，并对各项支出的主要用途和测算理由等作出说明。

（三）有多个单位共同承担一个项目的，各承担单位的项目负责人应同时编制各单位承担的主要任务和经费预算，统一交依托单位项目负责人汇总审核与编制预算。

（四）项目预算书应由项目负责人负责编制，依托单位财务部门应予以协助并审核把关。

第四章 拨 款

第十一条 省自科基金项目的拨款，以《湖南省自然科学基金项目合同书》为凭证，按规定拨给项目依托单位：创新研究群体项目按项目一次性核定，分两年滚动拨付；杰出青年基金项目和重点项 目按项目一次性核定，分三年滚动拨付；其他类别的项目一次性核定一次拨付。

省市联合基金由省基金委和联合资助方的市州科技局按比例共同拨付：重点项目按项目一次性核定，分三年滚动拨付；一般项目一次性核定一次拨付。

省基金办会同项目依托单位将不定期检查项目的进展情况，工作进展不正常或经费使用不当的，将减少或暂停拨款，以至撤消资助。不按规定提交项目研究进展报告的，暂不拨款。因故中止计划实施和撤销的资助项目，停止拨款。

第十二条 有多个合作单位的资助项目，由项目依托单位依据与项目合作单位签订的合作协议转拨，合作单位不得再收取管理费。

第五章 管理与监督

第十三条 项目依托单位须指定专门帐号，按项目单独建帐，专款专用，按照本办法进行管理核算。

第十四条 项目依托单位原则上应按一定比例对资助项目给予配套经费。

第十五条 省自科基金项目经费的使用、管理，要方便科研，有利于发挥科研人员的积极性、主动性。项目负责人在依托单位财务和自科基金项目管理部门的指导下，按计划自主支配使用资助经费，任何单位、个人无权截留、挪用。计划内的支出，均由项目负责人审签。

第十六条 项目依托单位应指定专人负责省自科基金财务工作。对不按要求进行财务管理的单位，省基金委将视情况给予必要的处理。合作者所在单位，应按规定向项目依托单位提供财务报表。

第十七条 项目一经批准，不得无故中止。承担省自科基金项目 负责人必须相对稳定，因特殊原因调动工作，又需把资助项目带到省内新单位继续开展研究的，应写出书面报告，征得调出、调入单位同意并签署意见，经省基金办同意后，可将结余经费划拨到新单位继续使用。

第十八条 项目验收、结题或因故中止或撤销后，项目负责人应会同财务部门及时清理帐目与资产，如实编制项目经费决算。项目经费决算经依托单位科研管理部门、财务部门、审计部门审核并签署意见后，报省基金办。

有多个单位共同承担一个项目的，各承担单位的项目负责人应及时编制项目经费决算。项目经费决算经依托单位科研管理部门、财务部门、审计部门审核并签署意见后，报依托单位项目负责人。依托单位项目负责人应汇总决算报省基金办。

第十九条 依托单位应将编制的省自科基金项目经费收支决算，于每年1月15日前，与项目进展报告一并报送省基金办。

第二十条 在研项目的经费结余，结转下一按规定继续使用。项目验收、结题后的经费结余，原则上由依托单位留用，继续用于支持基础研究支出。

省自科基金项目因故终止实施，依托单位应在接到通知后三个月内，将经费结余退回省基金委。因故被撤销原资助的项目，依托单位应在接到通知后三个月内，将已收到的基金项目经费全部退回省基金办。

第二十一条 省自科基金项目经费形成的固定资产，一般由依托单位进行管理和使用，省基金委有权调配用于相关科学研究。省自科基金项目形成的知识产权等无形资产的管理，按国家有关规定执行。

第二十二条 省自科基金项目经费的管理和使用应接受财政、审 19 计部门和省基金委的审计与监督。项目负责人和依托单位应积极配合并提供有关资料。编报的《湖南省自然科学基金项目经费决算表》，应经项目依托单位审计部门签署审计意见方可上报。

第二十三条 省自科基金项目经费管理建立信用承诺机制。依托单位法定代表人、项目负责人在编制预算时应共同签署承诺书，保证提供信息的真实性，对信息虚假导致的后果承担责任。

第二十四条 对于预算执行过程中，不按规定管理和使用项目经费、不及时编报决算、不按规定进行会计核算的依托单位和项目负责人，省基金委将予以通报批评或缓拨经费，情节严重的可以终止、撤销项目，收缴部分或全部经费。对于存在弄虚作假，截留、挪用、挤占基金项目经费等违反财经纪律的行为，按照《国家自然科学基金条例》和有关法律法规的规定予以处理，并向社会公告。同时建议有关部门给予单位和个人纪律处分。涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则

第二十五条 本办法适用于省自科基金各类项目经费管理。第二十六条 本办法自发布之日起30日后实行。2006年发布的《湖南省自然科学基金资助项目经费管理办法》同时废止。

第五篇：国家自然科学基金项目申请书

国家自然科学基金申请书

报告正文部分

正文报告撰写提纲： ．立项依据与研究内容(4000 ～ 8000 字)：(1)项目的立项依据(附主要的参考文献目录)

(2)项目的研究内容，研究目标，以及拟解决的关键问题(3)拟采取的研究方案及可行性分析(4)本项目的特色与创新之处(5)研究计划及预期研究结果 2 ．研究基础与工作条件(1)工作基础(2)工作条件(3)申请人简历

(4)承担科研项目情况 正文第一部分 ．项目的立项依据

立项依据与研究内容中的前 3 部分是撰写基金申请书最关键的 3 个部分。这 3 个部分写好了，其他各部分就相当于锦上添花。立项依据应包括项目的研究意义、国内外研究现状及分析。作为基础研究须结合科学研究发展趋势来论述科学意义；作为应用研究须结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科学和技术问题来论述其应用前景。这部分应注意以下几方面主要问题：

(1)既要介绍国外动态，更要介绍国内研究情况

不知从何时开始，中国人写论文时喜欢引用外国人的工作，而不注意引用国内同行的工作，基金申请书也有类似的问题。这样，评议人会认为申请人对国内研究情况不了书解，就可能会以 “ 不了解国内情况 ” 为由，不同意资助该项目。(2)国内情况应包括申请者自己的研究工作 不少申请人往往只介绍他人的工作，而不介绍自己的工作。可能有的申请人认为在研究基础中会介绍，立项据据中就不介绍了。这样就显得立项依据不太全面、充分。申请者必须在这里简单介绍自己已有的工作基础，以使评议人能比较全面地了解申请人。(3)必须阐明申请人要从事本项研究的理由 有些申请只谈及本项目的意义和国内外动态，但没看介绍申请者本人为什么要从事本项研究，似乎申请是给别人写的，而不是给自己写的。应该清晰地介绍究竟您在前期工作中发现了什么，别人的工作中存在什么问题，或者您对哪个科学问题有什么特殊想法等等。否则，评审人难以判断申请人自己的具体想法，这样的申请绝对属于没有到位。(4)坚持 “ 有所为，有所不为 ” 的基本国策，填补空白不是立项依据 不少申请人把填补空白作为立项的理由，这不符合国家实施科学基金制和成立基金会的目的。科学基金是要使我国的基础研究在世界上占有一席之地，而不是跟踪或填补空白。尽管国家不断增加对基金会的投入，但研究经费依然不足，目前在基础研究领域，只可能支持那些有研究基础、有特色或有创新性的申请项目。有人指出，基础研究只能争第一名，第二名、第三名等于白干，所以，更不应该去填补什么空白。这就和下围棋一样，不管是输是赢，必须做活两个眼，才能在棋盘上占领一块地盘，否则，人家下一个子，你也跟着下一个子，最后全部棋子被人吃光。如果国家经济需要，可以填补某些空白，但做基础研究就不一样了，填补空白必要性不大，也许可以培养一些年轻人，但根据目前国家的经济实力还不能够这么做。(5)主要参考文献，包括国内、外的关键性研究工作都要有所显示，注意时间性，不必像研究生的开题报告，列出一大堆文献，但太少了也不合适，容易让评审人误认为你了解情况不够。

总之，立项目的要明确，申请理由要充分，立项依据既不要太科普，又要把关键问题交待清楚，能引起评审人的兴趣，愿意继续读完你的申请。能够让人不愿放弃地阅读你的申请书，那样的申请才有竞争力。，项目的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键问题 这是正文的重点阐述部分，应该注意以下问题：(1)研究目标应是解决科学问题和学术性问题 作为基金项目不是简单地去做一件具体的事，解决一个非学术性的目标，而是要研究和解决具体事件中的科学问题或学术性问题。以材料为例，很多申请的目标只是研究一种最佳工艺或者使某种材料达到什么具体性能，这类项目属于开发性研究，没提出任何科学问题或学术性问题，不符合基础研究的要求。

另外，探索规律本应该属于基础研究，但在目前经费还比较紧张的情况下，泛泛地探索什么规律，而不能很好地论证要了解某个规律的意义，那就缺乏竞争力，难以得到支持。(2)研究内容要突出重点

目前的面上基金项目的强度不算很高，一个基金面上项目只要求解决一两个科学问题。希望最后的研究结果要有力度，不要泛泛的，什么都做。过去曾有评委指出，有的申请内容什么都做，好像把教科书的目录全列上了，这种申请多半出自高校老师之手。为了把研究内容叙述得清楚些，可以在每一个研究内容下把细节描述得清楚一点，列出关键的细目。以免因 “ 内容过多，重点不突出 ” 而招 “ 枪毙 ”。

另外，很多申请分不清研究内容和研究方法的关系，把研究方法当作研究内容，评审人会认为申请人思路不清，这样的申请项目是很不理想的。(3)拟解决的关键问题要清楚 不少项目申请中没有填写此项，评议人就很难知道申请人是否了解项目涉及研究的难点，以至难以判断申请人完成本项目的可能性。如果申请中难点写得不清楚或者根本不对，评议人也会认为申请人缺乏能力完成本项目。所以，此项必须写，而且力求写得准确。针对提出的难点，台理设计研究方法、技术路线，申请项目就有较大的把握得以完成。3 ．拟采取的研究方案及可行性分析

这部分包括有关方法、技术路线、实验手段、关键技术等方面的说明。过去的申请书只留半页，很多申请没有把具体的研究方案及思路表达清楚。(1)研究方法、技术路线要具体、清晰 多数申请这部分写得比较含糊，每一步研究解决什么问题表述不很清楚。能逐项写清是非常必要的。过去，我们曾见过一份申请书，这部分写得相当清楚。用什么方法，对别人的方法进行什么样的修改，并提供了同行完全可以照样操作的试验步骤。通信评议结果是 3 个特优、2 个优，学科评审组一致赞成资助。

不过，有些研究项目，喜欢把现代化分析 “ 武器 ” 全都用上，什么新，就 “ 用 ” 什么，比如： HRTEM、STM、AFM、AES 等等，但用它们干什么，用途不明确，获取什么有用的结果也不明确。惟一可以称作优点的是可以在经费预算中多计算一些实验费。对于每种分析仪器的用途不明确，或者 “ 杀鸡用牛刀 ”，明明可以用常规手段，却偏用不妥当的高级仪器，同样会遭否决。

(2)“ 剽窃是少数 ”，应加强自我保护

作为基础研究，原则上讲，应该是不保密的，但随着科皮发展，对某些明显有应用前景的内容加以适当保护是必要的。作为基金项目的评审人总希望申请者把申请写得详翱些、清楚些；有利于判断。但不少申请人，特别是那些 “ 小字辈 ” 申请者，认为研究方法、技术路线写得太详细了，会被别人剽窃。目前由于各种误导，导致的各种科技 ***，确实影响一些人经不住诱惑，采取剽窃手段，但这类人终究是少数。我们认为多数情况下不必担心，上面的例子就是例证。当然，你必须有较好的前期工作积累，这样，即使别人剽窃了你的思想，用处也不会太大。但一些 “ 小字辈 ” 担心可能会多一点，由于他们的积累比较少，„旦好的思想被别人窃取，就很难再与其他人竞争。其实，我们在综合同行评议意见时，也尽可能采取一些保护措施，不是简单地看评议人是否同意，统计综合评价有几个优、几个良，还要看评审意见的文字中有没有实质性意见，即使有一个人不同意资助，其他 4 位评议人都认为你的学术思想很新颖，有特色，你的申请依然可以送学科评审组，可能被批准。工程与材料科学部原金属材料学科自 1992 年起学科评审组的评审会采用无主审制，也是为了避免一两个专家会轻易地否定有一定创新思想的项目。另外，确实有“know how'~ 时，应设法加强自我保护。既能把问题说清楚，又不暴露你的“know how"。怎么做得更好，只有八仙过海，各显神通了。(3)要从学术角度提出可行性分析

很多申请在可行性分析一节上仅仅简单地介绍人力、物力情况如何，比如：研究组有几名教授、几名副教授，有少博士、博士后，有各种先进的工作条件，单位有国家重点实验室等等。但更应该从学术角度对研究方案进行可行性分析，突出申请入学术思路方面的好想法，阐明你的设计方案、研究方法、技术路线能否实现预期的研究目标。研究队伍、研究条件和学术思想方面的综合优势才是基金项目能否取得成果的关键，三者缺一不可。4 ．本项目的特色与创新之处

过去申请表的这一栏，只要求指出创新点。其实，不可能要求每项研究工作总有创新，特别对于延续的研究项目，前一个项目已有创新了，新项目还要求创新，难度就太大了。现在提特色与创新，相对比较客观。一个申请项目能够有特色和新颖性就相当不错了。撰写时，应适当关注以下问题：

(1)避免把 “ 创新 ” 扩大化

近些年，创新的概念被炒作得十分厉害。至于创新 —

词的意思，《汉语大词典》中的解释是，[ 创新 ] 亦作 “ 沏新 ”，第一个意思是创立或创造新的；第二个意思是首先。但英文的解释有很多，例如：bringforthnewideas，innovation，creativity 等等。我们认为创新、创造性、革命、革新和更新之间有程度的差别。现在很多人把 innovation 解释为创新，事实上是把创新扩大化了。1958 年大跃进时，曾经提过的技术革新，英文是technicalinnovation，而今人们称之为技术创新，因为创新这个名词太时髦了。由于知识经济(EconomicsBased on Knowledge)概念的出现(美国基金会有一位官员称 “ 知识经济是工业界、市场的事 ”)，又出现了知识创新的提法。有人在解释知识创新时用了knowl—edgeinnovation一词，事实上这里的 innovation 更接近于 renew(更新)的概念，《牛津双解》的中文解释为改革、革新，第三位才解释为创新；《牛津词典》对创新的英文解释是 make changes，introduce new things ；Webster'NewDic—tionary解释为bringinchanges，newthings。我们认为真

正理解创新用英文bringforthnewideas较为合适，即必须有newideas，否则，只能是革新或者更新。如果申请基金要提创新，可能难度较大。如果能按照毛泽东说的 “ 有所创造，有所前进 ”，就相当不错了。

(2)要提出申请人的研究特色和新颖的学术思想

这里是指申请人要开展的研究项目的特色和新颖的学术思想，而不是泛指的一个新领域的特色，新研究领域的特色可能是申请人的，也可能不是申请人的，而是学科发展固有的。因此，申请人必须阐明自己特有的研究特色。与可行性分析一样，研究条件的特色并不能完全表明申请人的研究特色和学术思想新颖性。同样有了好的研究条件，有的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是把它当摆设。学术思想的创新是很难的，目前国家财力有限，尚难创造一个完全适合于创新的环境。另外，市场经济或大或小地冲击着基础研究，只要你的学术思想有一点新颖性，或者把其他领域的好思想借鉴到你的研究课题里，就可以增添申请项目的竞争力。

(3)不要泛泛地谈学科交叉 学科交叉是学科发展的必然，基金会鼓励学科交叉，但不等于说你的申请项目属多学科交叉就算有特色、有创新，就应该给予资助。我们曾经讨论过学科交叉的概念，大家一致认为： “ 学科交叉必须对相关学科的发展都有促进作用 ”。如果你的申请项目属于学科交叉项目，必须阐明交叉点在哪儿 ? 泛泛地说本项目是多学科交叉，但没有创新、特色，那也不会因此而得到评审专家的认可。

(4)填补国内外空白不是特色与创新

尽管改革开放 20 年来，国家经济有较大的发展，但与发达国家相比，经济实力依然不足，虽不能说还是一张白纸，但没有画过的地方还很多，靠填补空白是画不出美丽的图画的。目前，基础研究可以有所为的，首先应该关注国民经济中急需领域的基础研究和国内已经有一定研究基础，有可能在世界上占领一席之地的研究领域的基础研究等两个方面。填补空白属于新闻宣传语言，立项依据一项中已经谈过填补空白不能作为申请基金项目的依据，同样，填补空白也不能算是特色与创新。(5)创新思想的产生

下面把 *** 新日铁的参事(相当于顾问)杉田清先生在《研究与开发漫谈 —— 献给青年科技工作者》一书中对创造性思想产生的环境和创造性研究开发的条件介绍给大家，也许对撰写申请书时如何产生创新思路有启发作用。其中 C 的创新性最强，杉田清先生询问了 *** 国内外的同行，都有类似感觉。我们在介绍这一点时，不少专家也称有类似感受。当你把全部精力都关注到自己的研究工作中，有时平时苦思冥想想不出的办法，在睡梦中会找出答案，但必须在刚醒、又未醒之时，把它记录下来。做梦有一个特点，当完全睡醒后，梦的细节就很难回忆起来了。．研究计划及预期研究结果

计划中应包括拟组织的重要学术交流活动、国际合作与交流等的说明。预期研究结果的要求比过去预期成果的要求更为合理，成果是需要经过评价的。作为一个面上项目的研究结果，往往还没有足够的时间让同行评价或经同行专家验收，因此，在申请时应该预期一个有水平的研究结果，而不是仅仅追求研究结果的数量。(1)研究计划要尽量具体一点

便于评审专家了解申请人安排的研究进度是否合理，尽可能详细撰写。过去，曾有人表述研究计划仅仅用了 3 句话：第一年继续进行文献调研，第二年实验研究，第三年总结并写出研究报告。这不是编出来的，真有这样的事。研究过程中不断调研都是可以理解的，但申请书已经上报，还要花一年时间专门作文献调研，难以理解，也许时间多了点，基金会不可能把项目经费的 40 ％(第一年拨款比例)让你仅仅去作文献调研。(2)预期进展可给出一个大致的设想

由于基础研究不同于攻关项目，研究进度是可以根据研究进展情况进行修改的。通常，真正能出大成果的项目，可能会不断打破原计划，表明你在研究中有新的发现。仅仅能按原计划完成的项目，我们称之为保险项目，一般不会出大成果。预期进展可给出一个大致的设想，也是为了便于评审专家对申请项目能更全面地进行分析。(3)预期研究结果

面上项目总结报告中包含的成果类型有十几类，但真正能够衡量基金项目完成情况的只有几种。理论成果可以包括学术论文、科技奖励(特别是自然科学奖)和人才培养等等。应用成果应以经济、社会效益衡量，但由于基金投入有限，大多数属于间接成果。我们也不会把一张白纸上写上多少经济效益，再加一个公章认为是应用成果。撰写中应注意： ①预期研究结果要与研究目标相吻合

不少申请的预期研究结果仅两行字，比如：完成本项研究后，在国内外核心刊物上发表论文若干篇，申请专利若干项，但发表哪方面的论文，申请什么样的专利交代不够清楚，有时与研究目标的关系也不很明确。

②预期研究结果要有力度，有数量，更重质量 由于基金会成立初期宣传上的原因，常有人说科学基金几千元能出一篇论文，导致很多受资助者单纯强调论文数。现在，我们逐渐强调论文水平及其影响，这样的理论成果才能真正反映科学基金支持的作用。作一个比方，我们用积分面积表示成果大小，我们希望同样的积分面积下，峰值高一点，峰的宽度可以窄一点，也就是说研究结果要有力度，或者说要有深度，而不要什么都做，研究结果只是一大堆小峰，文章一大堆，但都不深入，没有一篇有分量的学术论文。有一个专家曾自己感觉很满意地说： “ 原计划完成 6 篇论文，现在完成 12 篇，翻了一番。” 我们的回答是 “ 如果你能发表一篇高水平的论文，也承认你完成了任务。” 目前，科技界普遍追求论文数量，而忽视论文质量，在学术篇中将介绍我们对科技论文及其评价方面的一些拙见。③正确理解专利的地位

有人间专利是不是成果 ? 当然，你的基础研究成果推广应用了，申请了若干项专利，基金会还是给予承认的，但不能把专利作为基金的主要研究结果。我们的观点，专利只是一种知识产权保护方法，难以判断基金项目的研究水平，可以作为结题时的辅助结果，申请时不必过分强调。

④拟培养的研究生

科学基金有培养人才的任务，但培养多少研究生，往往与项目负责人的研究经费多少有关，而研究生的水平是培养人才的关键。如何表述，也尚待研究。仅仅用 “ 拟培养研究生若干名 ”，似乎意义并不大。

正文第二部分研究基础与工作条件 1 ．工作基础

工作基础指与本项目有关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩。工作积累和已取得的研究工作成绩应该是申请人及其合作者的，而不是所在的单位、研究集体或者导师的工作和成绩。过去曾发现有些申请人把导师从事过的工作说成自己的工作；有人刚到一个新单位，就把该单位过去的工作成绩作为自己的工作积累。这些做法很不妥当。对于刚毕业的研究生，作为基金会和评审专家不会强求他们在新的研究领域有很多积累，但必须详尽地介绍他们自己过去的工作，让评审专家能够判断他们的研究能力。2 ．工作条件

工作条件包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，以及利用国家重点实验室和部门开放实验室的计划与落实情况。

到目前为止，基金会面上项目主要资助研究活动的经费，原则上不提供购置设备的费用，目前基金面上项目的资助强度不可能承担那些大设备的费用。如果有人想利用基金的经费来购置大额的仪器设备，申请项目就会因研究条件不具备而被否决，但若添置一些小型设备或者改装仪器还是可以的。3 ．申请人简历

申请人简历包括申请者和项目组主要成员的学历和研究工作简历，近期已发表与本项目有关的主要论著和获得学术奖励情况，及在本项目中承担的任务。申请者和项目组主要成员研究背景情况都要介绍，但不少申请书中只介绍申请者的情况，这不符合申请书的撰写要求。申请人和主要成员的背景情况介绍要具体，有关论著应提供署名／帧序、论文题目、发表的刊物以及发表时间等信息，获得学术奖励应注明获奖人的名次等等。现在有些学科对这一项的撰写还有特殊要求，申请人必须认真阅读项目指南和申请指南。比如：材料科学一处在指南中提出 “ 要求申请者本人和项目组主要成员必须提供过去曾承担的国家自然科学基金项目所取得的具体研究成果，注明近年来在 SCI、殿收录的和国内影响因子前 500 名学术刊物中发表论文的情况、论著被国内外同行专家引用的概况，以及申请人在国际学术会议作邀请报告的情况。所提供的基本情况，务必客观和实事求是，否则将直接影响申请项目的批准 ”。我们曾对 3 年间的申请书进行过统计，发现有一半人没有按项目指南要求撰写。原因只可能有两种，不是没有阅读项目指南，就是没有相应的成绩。4 ．承担科研项目情况

承担科研项目情况是指申请者和项目组主要成员正在承担的科研项目情况，包括自然科学基金的项目，要注明项目的名称和编号、经费来源、起止年月、负责的内容等。为了使评议人能够了解申请项目与正在承担的其他项目的关系和区别，在此栏中应对正在承担项目的研究任务和重点给出简单说明。

对于申请者承担国家自然科学基金资助项目情况，应对其进展或完成情况有稍详细的说明。否则，评议专家无法对申请者以前完成和在研项目的执行情况进行评价。不要简单地用 “ 已完成 ”、“ 顺利进行 ” 表示。最好能注明获得什么奖励，发表多少论文，引用情况如何，培养了几名研究生，研究生的现状等等，能让评议人一目了然。

过去的申请书中要求有前一结题项目完成情况，希望新的申请书中依然能够提供 3 篇主要论文首页，并必须反映是国家自然科学基金的资助项目，否则，应附上能反映基金资助的那一页，如：致谢或英文刊物中的AcknowledSment。

正文第三部分经费预算

根据 2002 年面上项目资助情况，平均资助强度已达 20 万元；根据资助一部分高额项目的方针，最高资助金额还要高。一般情况下，不会出现 “ 七五 ”、“ 八五 ” 期间那种因 “ 申请经费过高，无力支持 ” 的原因被否决的情况。当然，申请经费确实过高，就另当别论了。由于基金主要是资助项目研究活动的经费，而不是用于研制和购买仪器设备的，原则上，用少量经费购置小型仪器，改造设备和改装实验室还是可以的。购置 5 万元以上固定资产及设备等，必须逐项说明。正文的其他附件

其他附件包括中级技术职称、无博士学位申请者的推荐信或在职博士生申请者的导师推荐信等。

不具有高级专业技术职称，也没有博士学位的申请者，要有两名高级技术职务的同行专家推荐。这一项在评议过程中似乎不十分重要，事实上通常总能找到两名 “ 说好话 ” 的专家，当前情况下，多数专家要考虑相互问的关系，一般不会说坏话。虽然对评议影响不大，没有推荐意见，则属于手续不全。

签字和盖章页 1 ．申请者承诺

申请者承诺不是简单地签上自己的名字就算完成申请任务，一旦项目获资助，申请人必须严格按照承诺来执行。我们在项目总结的管理中发现，不少项目负责人提供的总结报告不符合要求，因此，在本书的管理篇(上)中专门介绍了我们对结题的看法和对 2002 年结题项目的具体要求，以便项目负责人和单位基金管理人员做好结题项目的总结工作。2 ．项目组主要成员承诺

项目组主要成员承诺也不仅仅是一个签名的事件，在申请书上签名具有法律依据。我们在项目组人数一节已介绍我们的观点，这里就不再多作说明了。3 ．依托单位及合作单位承诺

依托单位及合作单位必须加盖单位公章(至少一份为红章)，科研处或单位下属部门(如：科研处、系、室)的公章无效。

有人说： “ 科学基金采取自由申请的办法，使中国的基础研究队伍瓦解了。” 实际上，确有个别单位的研究队伍失去了原有的竞争力，原因是学术带头人不能把握住研究组的研究方向。如果能与金蔚青研究组一样，那么，科学基金不会削弱他们的研究力量，而会推进他们的竞争力。现代科学发展如此之快，其原因就是依靠集体的力量，而不是个体生产的模式。同样，申请基金也要发挥集体的优势。不少人写的基金申请书，不愿意让人看，好像是宝贝怕人抢走似的。写申请就是为了得到基金项目，能够听到别人的建议，无疑更有利于申请项目的竞争。那些通过集体讨论，或者经过答辩，听到他人建议的能够集思广益的项目与一个人冥思苦想相比，竞争力会高得多。