深入推进十二五国家科技计划和经费管理改革

第一篇：深入推进十二五国家科技计划和经费管理改革

深入推进“十二五”国家科技计划和经费管理改革

万钢

科技部、财政部共同召开推进“十二五”国家科技计划和经费管理改革视频会议，部署科技计划和经费管理改革工作，这是站在“十二五”新的起点上，深入贯彻落实党中央、国务院关于推进科技体制改革、加快国家创新体系建设精神，加快实施《“十二五”科学技术发展规划》的重要举措，具有十分重要的意义。下面我就深入推进国家科技计划和经费管理改革工作讲三点意见。

一、把握科研规律，创新科技管理

回顾“十一五”的工作，在党中央、国务院的正确领导下，在财政等有关部门的大力支持下，我国科技事业取得显著成就，对经济社会发展的支撑引领作用明显增强，国际科技竞争力大幅提升。今年年初举办的“十一五”科技成就展集中展示了广大科研工作者取得的丰硕成果，得到了党中央、国务院领导的充分肯定和社会各界的高度评价。在总结成绩的同时，科技部党组深入调研“十一五”科技计划管理存在的问题，认真听取全国人大、全国政协和科技界的意见和建议，在此基础上，从去年下半年开始，科技部、财政部共同启动了“十二五”科技计划和经费管理改革和创新工作，研究在“十二五”新的形势和任务下，如何以深化改革为动力，通过管理创新更好的推动科技事业发展。

科技计划和经费管理改革着力突出了“把握科研规律，创新管理方式”的基本理念。通过改革，国家科技计划的组织更加聚焦于国家目标、聚焦于发展战略性新兴产业、聚焦于通过先进技术提升传统产业、聚焦于发展涉及民生改善的科技工作，集成创新资源，促进科技和经济社会发展更紧密结合；管理更加适应科研活动的规律和特点，最大限度释放科研人员的创新创造热情；运行更加规范有序、顺畅高 1

效，更好的发挥资金使用效益。

科技部、财政部在深入调研、广泛征求科技界意见的基础上，针对科技界普遍关注的指南编制和发布、项目评审、经费预算管理和信息公开等4个关键环节，研究提出了10项改革举措，着力解决了科技界在“十一五”期间普遍关注和呼吁的主要问题。具体改革措施在两部刚刚修订发布的科技计划管理办法和经费管理改革文件中都有充分体现。希望大家能够认真学习、贯彻落实。

把握科研活动的规律，最重要的一条就是要强调以人为本，尽可能减轻科研人员从事非科研工作的负担，为科研人员的工作创造宽松的环境，充分发挥科研人员的主观积极性和创新创造激情。科技部正在推动实施的多渠道征集指南与课题建议、视频评审系统建设，正是基于这样的基本考虑。今年实现了让科研人员不出本省就能完成项目申请答辩，把更多的精力用在科研工作上。今后，力争实现让高等院校、科研院所、各类企业在本单位附近就能完成项目申请和答辩工作。很多地方在这方面也探索了很好的经验做法，如广东省科技厅，建设了“广东省科技业务综合管理系统”，实现了从项目申报、受理、评审一直到验收全流程的“一站式”电子政务服务，显著提升了科技管理工作的水平。科研经费管理改革方面，在科研项目支出中建立间接成本补偿机制和设立绩效激励，简化预算管理流程，增强经费管理的科学性和灵活性，这都是很重大的改革，解决了“十一五”期间科技界普遍关心的问题，根本目的也是为了更好的适应科研活动规律，更好的激发科研人员的创新热情，提升创新能力。

二、明确责权关系，强化法人责任

必须强调，顺应规律并不是放松管理，营造宽松的政策环境也不等于放手不管。科研经费是国家公共财政资金，是纳税人的钱，管好用好经费，切实发挥出资金使用效益，是科技管理部门、财政管理部门的职责所在，是课题承担单位的职责所在，也是每一个科研经费使

用者的责任和义务。

深入推进计划和经费管理改革，必须按照责权利相统一的原则，建立起一套权责明晰、各负其责、运转高效的管理和问责机制。特别是要大力强化课题承担单位的法人责任。

自2000年国家科技计划全面实施课题制管理制度以后，课题成为科技计划管理的基本单元，课题承担单位就肩负起了切实落实法人作用、加强课题日常管理与服务的职责。近年来，随着创新复杂性增加，科研规模日益扩大，承担科研任务单位的产权和结构的多样化，课题实施更加需要在单位层面加强技术集成和统筹布局。但从“十一五”的情况看，一定程度上发现了课题承担单位管理弱化的问题，一些课题承担单位对课题的服务和监管都不到位，课题组各自为战，经费使用方面随意性比较大，在科学编制、合理调整课题预算方面也遇到了一些专业性的问题。这种情况非常不利于课题实施，必须根本扭转。“十二五”期间，科技部将把强化课题承担单位法人责任作为科技计划和经费管理改革的重要着力点，大力推动。在这次经费改革当中，建立了课题间接成本补偿机制，大幅提高了间接费用的核定比例，对单位在组织实施课题过程中发生的间接成本给予了充分的补偿，为保障课题承担单位发挥好法人责任创造了有利的条件。

落实课题承担单位法人责任制，关键是单位要在课题管理和服务中发挥好五个方面作用。一是课题申报和立项中的组织指导作用，各单位要从国家科技计划目标任务出发，结合自身情况，集成本单位优势资源和科研力量，组织团队申请项目，并组织本单位财务人员帮助课题组科学地制定预算；二是在项目（课题）实施中的协调服务作用，各单位要严格按照课题合同任务书和预算书的要求，配置相应资源，支持课题实施，同时督促检查项目实施进度和效果，加强过程管理；三是在资产和成果管理中的统筹开放作用，各单位既要重视固定资产的管理，也要重视知识产权等无形资产的管理，特别要大力推动仪器

设备的开放运行和科研成果的汇交共享，促进社会公益服务；四是在经费管理使用中的审核监督作用，各单位要加强财会核算和内部控制制度建设，切实保证专项资金规范运行；五是在课题管理全过程的支撑服务作用，各单位要创新体制机制，把科研管理和财务管理紧密结合起来，提高为科研人员服务的质量和水平。为了发挥好这五方面的作用，单位要着力提升三种能力。一是制度建设能力，通过完善制度提升管理能力和服务水平；二是科研组织服务能力，能够集成单位的整体资源为课题实施提供服务；三是财务管理能力，提升财会专业化水平，保障资金使用效益。

三、加强监管服务，增强自律意识

“十一五”时期，是我国科技投入快速增长的五年，随着科技投入总量的不断增加，科技经费使用效益问题越来越为社会各界所广泛关注。而且，随着科技经费使用主体的多元化，利益诉求的多样化，科研经费管理与监督面临着日益复杂的局面，加强科技经费监管服务成为新形势下科技经费管理改革的重要命题。保证财政科技资金安全，提高资金使用效益，既要靠管理部门加强监督检查和主动服务，帮助科研单位和科研人员发现问题、解决问题；更要靠每一位科研工作者廉洁自律，警钟长鸣。

科技部在“十二五”期间，将把加强经费监管服务作为一项重要任务来抓。切实有力地处理滥用经费行为，维护科技经费管理的权威性和严肃性。一是构建上下联动内外结合的监管体系，明确职责分工，加强专项审计和监督检查工作力度，建立健全经费监管长效机制。经费监管长效机制的建立，首要的是做好服务，科技部、财政部将共同组织培训，解读好计划管理和经费管理新政策，特别是间接费用、绩效支出的内涵和范围，以及预算调整的具体要求等。二是加强信用管理，通过信用体系的建设，更好地发挥各方面的自我约束。三是探索推进绩效评价工作，逐步建立面向结果的科研经费绩效评价机制。四

是推进信息公开，加强课题预算信息的公开公示，接受社会各界的监督。

科技部将把为科研人员服务作为开展监管工作的根本出发点和立足点，寓监管于服务之中，加强宣传培训力度，创新宣传培训方式，为科研人员答疑解惑，让科研单位和科研人员熟悉政策，理解政策，正确地运用政策。加强调查研究，深入基层了解科研人员在实际工作中的困难和需求，及时帮助解决问题并改进和完善计划管理工作。各地方、各部门，特别是课题承担单位也要树立起为科研人员服务的意识，努力为科研人员的工作创造更好的条件，营造更宽松的环境。

同时，我也对广大的科研工作者提两点希望，一是要常怀感恩之情、敬畏之心。自2006年以来，在党中央、国务院建设创新型国家战略指引下，科技投入高速增长，科研成果不断涌现，创新能力持续提升，科技事业进入了历史上最好的发展时期，在座的每一位科技管理人员和科研工作者都会深有体会，我们现在的科研条件、生活条件都较前些年有了很大的变化，我们应该感谢这个时代，珍惜这些条件，在头脑中牢固树立廉洁自律意识、财经法规意识，遵循科研诚信，弘扬科研道德，用更高的标准严格要求自己。二是要主动学习，懂管理，学政策。科研人员的主业是科研，这无可置疑，但在当今时代，创新活动日益复杂，科研工作越发强调集成、强调团队、强调发挥每个科研人员的主观积极性，客观上要求科研人员要善于学习，学管理知识、财务知识，学政策法规，具备较强的科研组织能力和团队领导能力，这是现代科研组织模式对科技人员的基本要求。

同志们，“十二五”时期，党中央、国务院对科技工作赋予了更新、更重的任务，让我们紧密团结起来，锐意改革创新，扎实工作，为增强我国自主创新能力、建设创新型国家做出更大的贡献！

（此文为科技部部长万钢在推进“十二五”国家科技计划和经费管理改革视频会议上的讲话）

第二篇：科技部六大措施深化科技经费管理改革

科技部：六大措施深化科技经费管理改革

党中央、国务院高度重视科技管理工作，科技体制改革有序推进，科技经费管理使用日益受到全社会的广泛关注，财政预算管理改革不断深化。面对科技发展的新形势、新任务、新要求，要以深化改革为动力，进一步完善政策、创新方式，加强“十二五”科技计划和经费管理。

当前，“十二五”各项科技工作已经全面启动，为了继续深入贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要》，促进科技支撑经济社会发展，科技部出台了《国家“十二五”科学和技术发展规划》，会同有关部门开展了国家科技计划和经费管理政策改革工作，修订了国家三大主体科技计划管理办法，发布了《关于调整国家科技计划和公益性行业科研专项经费管理办法若干规定的通知》等一系列政策和措施。“十一五”以来我国科技经费管理改革取得了积极成效，科技经费管理制度不断完善，资源配置不断优化，全过程管理逐步加强，经费监管体系初步建立。同时，科技经费管理和使用也还存在一些问题，尚需进一步加强和规范，有必要进一步深化科技经费管理改革。本次改革突出了“把握科研规律，创新管理方式”的基本理念，主要措施集中体现在六个方面：

一是强化承担单位法人责任，明晰权责关系，应充分发挥承担单位在项目申报和立项过程中的组织协调作用，在项目实施中的支撑服务作用和在经费管理使用的审核监督作用。二是完善课题间接成本补偿机制，设立间接费用，明确补偿渠道，大幅度提高补偿水平，最高可达到专项经费中直接费用扣除设备购置费后的20％，增加了承担单位的管理手段和调控能力，有利于增强承担单位在项目组织实施和经费管理中的责任感，也为承担单位发挥法人作用提供了有效的财力保障。

三是充分体现以人为本理念，增加绩效支出，有利于建立绩效管理机制，有利于提高相关单位和科研人员承担国家科研任务的积极性，有利于体现以人为本的精神。

四是提升预算管理科学化水平，简化优化了预算编制要求，进一步规范了预算评估评审，加强了经费管理与项目管理的衔接，建立专项经费预拨机制，解决了经费到位滞后的问题。五是适应科研活动的特点和规律，预算调整实行分级分类管理，增加承担单位和科研人员科研经费使用的自主权。

六是通过构建多层次的监管体系、加大对违法违规行为的处罚力度、加强信用管理、推进经费支出绩效评价和推进信息公开透明等方式，加强经费监督检查，提高资金使用效益。

市科技局罗新裕

第三篇：《国家科技计划和专项经费管理暂行办法》

为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》，进一步加强国家科技计划和专项经费的管理，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国预算法》、《国务院办公厅转发财政部 科技部关于改进和加强中央财政科技经费管理若干意见的通知》等，科技部制定了《国家科技计划和专项经费管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）。

《暂行办法》是科技部第一个专门规范科技经费监督管理工作的制度规定，明确了科技经费监督工作的定位，规定了科技经费监督的主要内容，提出了科技经费监督工作中采用的六种监督方法，细化了科技经费监督的组织实施方式和程序，并针对监督工作中发现的各种违规违纪行为，详细规定了处理处罚措施。

《暂行办法》的颁布实施有助于强化国家科技计划和专项经费使用单位和科研人员遵守财经纪律的意识，促进单位建立健全内部管理制度，加强和改进科技经费管理工作，规范使用科技经费，提高资金使用效益。

------------------国家科技计划和专项经费监督管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》，进一步加强国家科技计划和专项经费（以下简称科技经费）的管理，建立和完善经费管理与监督制度体系，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国预算法》、《国务院办公厅转发财政部 科技部关于改进和加强中央财政科技经费管理若干意见的通知》（国办发[2006]56号）和国家有关财务管理制度，制定本办法。

第二条 科技经费监督是指科技部对管理的各类科技计划、科技专项经费使用情况组织开展监督检查，并对违规违纪行为追究责任的工作。目的是规范科技经费管理和使用行为，帮助单位建立健全内部制度，实现关口前移、预防为主，更好地为科技计划和专项的顺利实施服务。

第三条 科技经费监督的主要服务对象是承担科技部管理的各类科技计划、科技专项的单位及其合作单位（以下简称承担单位）、项目（或课题，以下统一简称项目）负责人和项目组成员等。

第四条 科技经费监督工作，在财政部、审计署等相关部门的指导下，根据有关计划和专项经费管理办法的规定，按照依法、客观、公正、透明的原则组织开展，建立职责明确、措施有力、程序规范的监督管理机制。

第五条 承担单位上级主管部门和地方科技行政管理部门在科技经费监督过程中要切实履行职责，按照分级管理的原则，对所属单位（属地单位）承担项目的预算申报、预算执行和经费使用情况进行全面的监督、检查和指导。

第六条 科技经费的使用遵循承担单位法人负责制的原则。承担单位应当建立健全内部监督制约机构，完善内部控制制度，负责科技经费的日常管理和使用。承担单位财务部门要切实履行职责，加强对经费使用的财务审核和会计核算，保障专项经费规范、合理、有效使用，并自觉接受科技部或其委托的部门和单位组织的监督工作。

第二章 监督内容和方法

第七条 科技经费监督贯穿科技经费管理的全过程，必须突出重点、务求实效。监督的主要内容是：

（一）承担单位内部财务管理制度建设及执行情况。包括对财经法规及各项科技经费管理制度、规定的贯彻落实情况，针对本单位财务工作特点制定内部财务管理制度情况，以及单位内部控制制度建设情况等。

（二）承担单位对科技经费会计核算情况。包括单独核算情况，会计科目设臵规范性，核算内容和财务报告信息的真实、准确和完整性，经费开支审批程序和手续的完备性，以及相关财务档案资料保存管理情况等。

（三）承担单位和项目负责人执行预算情况。包括按照规定的支出范围和标准执行预算情况，预算调整的必要性和程序规范性，拨付合作单位预算资金规范性及监管情况，配套资金及时足额到位情况；有无超预算、超范围、超标准支出，挤占、挪用、转移项目经费，自行分解、擅自转拨科技经费等问题。

（四）设备购臵和管理情况。包括批复购臵设备预算的执行情况，购臵设备的开放共享情况，购臵设备纳入单位固定资产管理情况等。

（五）承担单位对决算和财务验收制度的执行情况。包括编报决算和结题财务报告情况，及时清理账目、确定项目支出情况，结余经费的认定和上缴情况，以及有无拖延财务结账、长期挂账报销费用等问题。

第八条 建立和完善科技经费监督管理运行机制。根据需要，综合利用财务报告、巡视检查、专项审计、财务验收、绩效评价、受理举报等多种方法，通过日常监督与专项监督相结合的方式，对科技经费实施监督。

（一）财务报告。承担单位按照相关制度的规定和具体要求，定期或不定期的向科技部报告项目预算执行情况和重大财务事项。科技部对财务报告进行合规性审查。

（二）巡视检查。科技部定期派出巡视组，对使用科技经费数额较大的单位进行制度化的督促检查。通过听取汇报、召开座谈会、资料查验等多种方式，全面检查承担单位及其负责人在贯彻国家科技经费管理制度、建立内部管理机制、执行科技经费预算等方面的情况。

（三）专项审计。科技部或其委托的单位，不定期的对科技经费使用的合法性、合规性和合理性，以及财务收支信息的真实性和完整性等进行的专项检查和评价。

（四）财务验收。科技部或其委托的单位在项目验收期间，对项目预算执行情况、经费使用情况和财务决算报告等进行专门审核与评价。财务验收是项目验收的重要组成部分，未通过财务验收的项目不得通过项目验收。

（五）绩效评价。科技部运用一定的考核方法、量化指标及评价标准，对项目的实施过程及其完成结果进行综合性考核与评价。具体组织实施按照财政部《中央级教科文部门项目绩效考评管理办法》（财教[2005]149号）和科技部的有关规定执行。绩效评价的结果将作为单位和个人今后申请立项及预算的重要参考依据。

（六）受理举报。科技部根据举报，对相关单位或个人科技经费管理、使用中的问题组织开展专项调查处理工作。

第三章 组织实施

第九条 科技经费监督工作可以采用科技部直接组织检查组，委托主管部门、地方科技行政管理部门或委托会计师事务所等社会中介机构等多种方式进行。委托主管部门和地方科技行政管理部门开展的监督工作，可以采用跨部门监督、属地监督或异地交叉监督等形式进行。

第十条 委托开展的科技经费监督工作，需要履行规范的委托程序和手续。接受委托的部门和单位在具体的监督工作实施中，承担委托人赋予的监督责任。

第十一条 科技经费监督工作按照以下程序组织实施：

（一）制定监督计划。科技部根据管理工作需要，制定科技经费监督计划，确定监督的重点和内容，部署开展监督工作。

（二）通知被检查单位。科技部根据监督计划，遴选确定开展监督检查的单位和项目，并书面通知被检查单位。

（三）被检查单位准备资料。被检查单位根据监督检查工作的有关要求准备相关资料，主要包括自查报告、项目任务书、项目预算书、购臵资产清单、相关账簿、会计凭证以及需要填报的财务报表等。

（四）现场检查。检查组或受委托单位根据需要对被检查单位进行现场检查，调查了解单位的规章制度建立情况和经费开支情况，收集有关资料和会计凭证，并就检查结果与被检查单位进行沟通和交流。

（五）出具监督检查报告。检查组或受委托单位对调查中取得的素材和资料进行归类、汇总和分析确认，按要求出具监督检查报告报送科技部。

（六）监督检查结果处理。科技部针对监督检查中发现的问题，按照相关制度规定，下达监督检查意见书。被检查单位应在监督检查意见书的规定时限内整改执行完毕，并将执行结果书面报告科技部。对监督检查意见书中认定问题有异议的，可以申请重新核查确认。

第十二条 充分发挥专家和中介机构对监督工作的咨询作用，建立对专家和中介机构的遴选、考核和评价制度。专家和中介机构在现场检查过程中，有责任就科技经费管理政策法规向被检查单位进行解释说明。在选择专家和会计师事务所的过程中，应坚持以下原则和要求：

（一）对专家的选择应坚持客观、公正和回避的原则，紧密围绕项目所属领域和自身特点选择专家，根据监督工作需要，检查专家可包括财务、技术、经济以及国际合作专家等。专家应了解被检查项目的基本情况，在检查过程中能够客观、公正的发表意见，并对通过检查获得的项目技术和财务情况保守秘密。

（二）对会计师事务所的选择应坚持公开、竞争和择优的原则。会计师事务所应当秉持第三方的独立原则开展审计工作，审计人员应熟悉国家财经法规和科技经费管理各项规定，客观、公正地发表审计意见。

第十三条 建立健全经费监督管理信息数据库，纳入全国统一的科研项目数据库，全面记录科技经费监督计划、组织实施情况、监督检查结果、以及整改落实情况等。积极推进信用记录制度，根据监督检查结果对承担单位和相关人员在经费管理方面的信用进行评价和记录，并作为今后申请科技经费的重要依据。

第四章 处罚措施

第十四条 对监督检查中发现的违规违纪行为，根据情节轻重予以处理，并记录相关单位和当事人的信用，通过适当的方式向社会公告。

第十五条 承担单位在科技经费内部管理制度和会计核算方面有下述行为之一的，将视情节轻重限期整改、停拨经费、通报批评、不通过财务验收直至一定时限内取消其项目申报资格。

（一）科技经费不按项目核算的；

（二）科技经费内部管理制度不健全，财务管理和会计基础性工作薄弱的；

（三）固定资产管理不规范，购臵的固定资产不及时入账，形成账外资产的；

（四）不按要求及时编报决算，或脱离财务部门编报决算，造成报表数据不准确、账表不一致的；

（五）其他违反财经制度的行为。

第十六条 承担单位、项目负责人及项目组成员在监督检查中被发现在预算申报过程中有下述行为之一的，将视情节轻重停拨经费、通报批评、不通过财务验收、终止项目、追回已拨经费直至一定时限内取消其项目申报资格。

（一）编报虚假预算，套取国家财政资金的；

（二）提供虚假财务会计资料的；

（三）提供虚假配套资金承诺的；

（四）采用不正当手段影响预算评审评估结果的；

（五）其他违反财经制度的行为。

第十七条 承担单位、项目负责人及项目组成员在预算执行方面有下述行为之一的，将视情节轻重限期整改、停拨经费、通报批评、不通过财务验收、终止项目、追回已拨经费直至一定时限内取消其项目申报资格。

（一）不严格执行预算，存在超预算、超范围、超标准支出行为的；

（二）截留、挤占、挪用经费的；

（三）违反规定开支人员费，乱发津贴、补贴，超额提取管理费的；

（四）未按规定自行调整预算的；

（五）违反规定转拨、转移经费的；

（六）已承诺的配套资金不及时足额到位的；

（七）其他违反财经制度的行为。

第十八条 承担单位、项目负责人及项目组成员在结题验收方面有下述行为之一的，将视情节轻重限期整改、通报批评、不通过财务验收、直至一定时限内取消其项目申报资格。

（一）少报、漏报、隐匿不报结余资金，以及结余资金不按规定及时上缴的；

（二）单位财务不及时结账、长期挂账报销费用的；

（三）不配合监督检查工作，以及采取不正当手段，影响监督检查人员客观发表意见的；

（四）其他违反财经制度的行为。

第十九条 承担单位、项目负责人及项目组成员发生违反科技经费管理规定问题触犯财经纪律的，移交行政监察机关处理，涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

第五章 附则

第二十条 本办法由科技部负责解释。

第二十一条 本办法自发布之日起执行。

第二十二条 地方科技行政管理部门可参照执行。

第四篇：国家科技计划管理暂行规定

国家科技计划管理暂行规定

科学技术部令第 4 号

目 录

第一章 总 则

第二章 国家科技计划的设立

第三章 各类国家科技计划管理办法的制定程序

第四章 国家科技计划管理的责任机制

第五章 国家科技计划的管理制度

第六章 附 则

第一章 总 则

第一条 为了规范国家科技计划管理，明确设立国家科技计划的基本程序和要求，强化国家科技计划管理的责任机制，建立国家科技计划管理的基本制度，根据《中华人民共和国科学技术进步法》的有关要求，制定本规定。

第二条 本规定所称的国家科技计划是指：根据国家科技发展规划和战略安排的，以中央财政支持或以宏观政策调控、引导，由政府行政部门组织和实施的科学研究与试验发展活动及相关的其它科学技术活动。国家科技计划是国家解决社会和经济发展中涉及的重大科技问题、实现科技资源合理配置的重要手段。

第三条 国家科技计划管理应遵循以下基本原则：

(一)制定、实施和管理国家科技计划必须依法进行；

(二)国家科技计划设立和项目选择必须保证国家目标的实现；

(三)简化管理程序，加强国家科技管理的政策、制度和规律研究，提高国家科技计划管理的效率；

(四)建立国家科技计划的管理公开制度，促进公众对国家科技计划管理的了解和参与，提高管理决策的公开性和公正性。

第四条 本规定适用于：

(一)涉及国家科技计划体系中以中央财政投入为主的国家高技术研究发展计划(863计划)、科技攻关计划、基础研究计划、研究开发能力条件建设计划、科技产业化环境建设计划等；

(二)根据国民经济和社会发展需要而新设立的国家科技计划。

第二章 国家科技计划的设立

第五条 科技部根据国家科技发展战略、科技发展规划，结合国民经济和社会发展以及国家安全等对科技的现实需求，适时向国务院提出需由中央财政新增经费支持而设立的国家科技计划的建议。

第六条 科技部应当在组织国务院有关部门、地方科技行政管理部门和科技界、经济界权威专家对国家科技计划建议讨论和咨询后，起草设立国家科技计划的建议报告草案。

国家科技计划的建议报告草案应当符合以下基本要求：

(一)拟设立的国家科技计划目标、任务和重点必须与国民经济和社会发展的总体部署和安排相协调，并符合国家产业政策、科技政策的要求；

(二)应对国家科技计划的宗旨、目标、任务、范围、内容、管理和运行等明确地予以界定，并说明该计划同现有的其他国家科技计划的关系；

(三)应提供该计划的资金预算，包括所需要的资金规模和资金来源，并说明该计划的实施期限(周期)；

(四)应提供该计划相关领域的技术发展趋势分析和有关背景资料。

第七条 科技部应将建议报告草案提交由科技、经济和管理专家参加的、独立于行政管理部门的高层咨询委员会咨询，经高层咨询委员会对建议报告草案咨询审议并通过后，由科技部按程序报送国务院批准。高层咨询委员会的专家由科技部聘任。

第八条 国家科技计划在计划周期内应具有相对的稳定性，其宗旨、目标任务的重大调整及撤销或更名，应经科技部审议后报国务院批准。

第九条 利用现有中央财政经费而新设立的国家科技计划由科技部部务会讨论通过后即可实施。

第十条 本规定第四条(一)所列的现有各类国家科技计划的调整和变化不适用于本章规定。

第三章 各类国家科技计划管理办法的制定程序

第十一条 各类国家科技计划启动实施前，应当制定具体的管理办法，并可根据管理的需要，制定有关实施细则。各类国家科技计划的管理办法在计划实施期内可以通过制定有关补充规定的方式予以修订。

第十二条 各类国家科技计划的管理办法由科技部专项计划部门组织起草。起草单位应将草案及其说明、各方面对草案的不同意意见和其他有关资料报送科技部综合计划部门。

第十三条 科技部综合计划部门负责对各类国家科技计划的管理办法草案进行审查，起草审查报告，并按科技部规定的有关程序办理。

审查报告应当包括以下内容：

(一)对草案的审查结果和对草案主要问题的说明；

(二)征求意见的范围及有关方面对草案的不同意见；

(三)对不同意见的处理建议和对草案的修改意见。

第十四条 各类国家科技计划管理办法由科技部部长签发，在指定报刊上刊登予以公布。

第十五条 各类国家科技计划管理办法的实施细则和补充规定应依照本规定第十二条至第十四条的规定程序执行。

第十六条 根据科技政策和有关法律法规，针对计划管理工作的实际需求，各类国家科技计划管理办法可以就下列事项做出具体规定：

(一)计划的目标、宗旨、性质、范围、周期等；

(二)计划的组织管理。主要涉及管理模式、组织结构、责任主体及其相应的责任、权利和义务；

(三)计划实施的基本程序和相应的管理要求；

(四)计划经费管理的有关事项，主要包括经费渠道、预算编制和经费下达的程序以及经费使用、监督和检查；

(五)计划的有效期。

第四章 国家科技计划管理的责任机制

第十七条 国家科技计划管理和实施的责任主体分为以下三类：

(一)主管国家科技计划的科技行政管理部门；

(二)经科技行政管理部门授权或委托，行使部分计划管理权并负责项目组织实施管理的机构；

(三)国家科技计划项目承担者。

第十八条 科技部在国家科技计划管理中的主要职能是：

(一)确定计划项目并优选项目承担者；

(二)确定计划项目经费额度，并根据合同或任务书确定的额度和时限下达经费；

(三)对项目的计划进度进行监督检查和验收。对于不能恰当履行合同义务的项目承担者，应通报批评，并视具体情况中止或取消合同；

(四)制定特定条件下的快速决策程序紧急处置程序，处理国务院交办的紧急任务或其他重要事项。

第十九条 根据国家科技计划管理的需要，科技部可选择符合一定条件的部门、机构行使部分计划管理职能，通过签订合同、协议等方式建立正式的授权或委托关系，并明确相应的职责和权限。

被授权或委托负责项目组织实施管理的机构必须做到：

(一)只能在被授权或委托的范围内行使职权，不得越权管理；

(二)接受科技部的监督和检查；

(三)在行使国家科技计划管理职权的同时，不得利用被授权或委托的管理职能从事营利性活动。 第二十条 国家科技计划项目的承担者具有以下责任和义务：

(一)严格履行国家科技计划项目合同或任务书，遵守国家科技计划管理的有关规定，完成项目计划任务。对于违约或违反管理规定的单位和个人，应承担相应的责任并根据有关规定接受处罚；

(二)按要求向国家科技行政管理部门提供各种报告，接受科技部及其授权或委托机构的监督和评估；

(三)客观、及时向有关上级部门反映国家科技计划管理中的各类问题。

第五章 国家科技计划的管理制度

第二十一条 国家科技计划管理应在严格执行《科学技术保密规定》等科技保密法规的基础上，建立管理公开制度。国家科技计划管理公开制度的基本内容包括公告、共享、查询三个方面。

(一)公告：科技部应通过一定的程序向公众告知国家科技计划的有关信息。在管理公开制度中，除了涉及国家机密和计划制定时确定的保密内容外，应对公告的信息内容、方式、范围、信息更新时间及争议期的设定等事项做出具体规定；

(二)共享：科技部应建立计划的数据库和档案系统，并按一定的标准制定关于数据和档案的保存、使用和共享的规定，包括数据和档案的基本框架、内容、保存的方式和年限、共享的条件、申请使用的要求等；

(三)查询：国家科技计划管理涉及的项目承担者有权通过相应的程序，查询有关信息。专项计划管理部门应根据国家科技计划的特点，制定信息查询的内容、申请查询的程序及回复查询要求的时限等有关规定。

第二十二条 国家科技计划必须建立报告制度。明确规定报告的内容、要求和报告期。国家科技计划管理的基本报告类型如下：

(一)进度报告：国家科技计划项目承担者、被授权或委托负责项目组织实施管理机构有责任定期按要求向科技部专项、综合计划部门报告计划项目执行情况；

(二)统计调查报告：国家科技计划项目承担者需如实填报由科技部制发的统计调查表；

(三)调整报告：国家科技计划项目承担者要求调整合同目标、变更项目主持人及延期验收等，需及时向科技部专项计划部门报告；科技部专项计划部门应对其调整要求明确签署意见；

(四)重要事件报告：如果计划项目取得重大进展、突破，或发生可能影响合同按期完成的重大事件或难以协调的问题，项目承担者及被授权或委托负责项目组织实施管理机构有责任向科技部专项计划部门及时报告；

(五)财务报告：项目承担者有责任定期向科技部专项、综合计划部门报告经费到位及使用情况，按要求提交项目财务决算；

(六)验收报告：项目承担者有责任向科技部专项、综合计划部门或受委托组织验收活动的机构提交所要求的各类报告。

第二十三条 国家科技计划管理实行回避制度，具体回避内容如下：

(一)国家科技计划管理者的回避，在立项、经费分配、项目验收、争议处理等环节，对于涉及科技行政管理部门、管理人员以及授权或委托机构自身利益的事项，当事者有责任主动提出声明，并实行回避；

(二)选择咨询专家的回避，以下人员不宜选择为咨询专家：与咨询对象有利益关系的人、咨询对象因正当理由而事先正式申请希望回避的人；

(三)选择中介机构的回避，委托中介机构进行招标投标、评估等任务时，若中介机构与国家科技计划管理和实施有关责任主体之间存在某种形式的经济利益关系，应实行回避。

第二十四条 科技部可根据计划管理的需要建立内部监督和外部评估制度，明确规定执行监督与评估的时间、程序、方式以及各方面的责任，并在项目合同及任务书中具体约定。除特殊情况，任何人不得在监督与评估制度的规定之外随意执行监督、评估行为。

第六章 附 件

第二十五条 本规定发布之前已制定的各类国家科技计划管理办法如与本规定不相符的，应当按本规定重新制定或修订。

第二十六条 本规定自发布之日起施行。

第五篇：关于印发《关于加强国家科技计划知识产权管理

关于印发《关于加强国家科技计划知识产权管理

工作的规定》的通知

国科发政字〔2003〕94号

各省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科技厅（委、局），国务院各部委、各直属机构，新疆生产建设兵团，各有关单位：

为加快实施专利战略，进一步加强国家科技计划的知识产权管理工作，充分发挥知识产权制度对国家科技计划的引导、保障和激励作用，切实提高我国自主知识产权的总量，促进国家科技计划项目在高起点上创新，实现技术跨越发展，科技部研究制定了《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》。现印发给你们，请认真贯彻执行。对于在执行中出现的问题，请及时与我部联系。

二ＯＯ三年四月四日

关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定

为了加快实施专利战略，充分发挥知识产权制度对国家科技计划的引导、保障和激励作用，促进国家科技计划项目在高起点上创新，实现技术跨越发展，现就加强国家科技计划知识产权管理工作做如下规定：

一、在国家科技计划项目的申请、立项、执行、验收以及监督管理中全面落实专利战略。各类科技计划应当根据各自特点确定知识产权目标，把专利权、植物新品种权、计算机软件著作权、技术秘密等知识产权的取得、保护和运用，作为科技计划管理的重要内容。

科技行政管理部门、科技计划管理单位（包括科技行政管理部门内的计划管理机构、受科技行政管理部门委托管理科技计划项目的组织等）、科技计划项目承担单位，以及参与项目实施的个人，应当按照本规定的要求，强化知识产权意识，提高管理水平，明确职责和任务，切实做好计划项目的知识产权管理工作。

二、科技行政管理部门编制科技计划项目指南时，对于明确提出技术指标要求的重点领域，应委托有关机构对国内外（包括主要国家和地区、主要研究机构和企业等）的知识产权状况进行调查，形成调查分析报告，作为制定发布指南的依据和确定项目 2 研究开发路线的参考，避免研究开发盲目性和重复。知识产权调查和分析报告向项目申请单位公开。

三、科技计划项目申请单位应当具备完善的知识产权管理制度，有专门的机构或人员负责知识产权事务，有用于知识产权管理和保护工作的专门经费，并为应用开发类申请项目指定专门的知识产权协调员。

上述规定作为受理项目申请的必要条件，申请单位在申报项目时一并提交相关材料和情况。

四、申请国家科技计划项目应当在项目建议书中写明项目拟达到的知识产权目标，包括通过研究开发所能获取的知识产权的类型、数量及其获得的阶段，并附知识产权检索分析依据。

五、科技行政管理部门应当把知识产权作为独立指标列入科技计划项目评审指标体系，合理确定知识产权指标在整个评价指标体系中的权重。

科技计划管理单位组织项目评审时，应根据需要聘请知识产权专家参加，或者委托知识产权中介机构，对同一项目申请者的知识产权目标可行性进行汇总和评估，并将评估结果作为项目评审的依据。对批准立项的项目，应在项目合同或计划任务书中明确约定项目的知识产权具体目标、任务。

六、科技行政管理部门在下达任务书或签订合同时，对涉 3 及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的项目，应当明确约定国家对研究成果拥有的权利，并指定机构负责成果及其知识产权的管理，同时保障研究开发人员根据法律法规和政策应当享有的精神权利、奖励和报酬。

七、国家科技计划项目下达后，项目承担单位应当按照以下要求加强相关知识产权管理工作：

（一）指定专人负责项目的知识产权管理工作，并根据需要委托知识产权中介机构代理知识产权申请保护事宜。

（二）对项目执行中形成的资料、数据的保管和使用，专利申请、植物新品种登记、软件登记等保护手续的履行等，承担单位应当做出明确规定，使项目实施各阶段所产生的各种形式的成果能够及时、准确、有效地得到保护。对可能形成专利的科研项目，承担单位要建立论文发表的登记审查制度，以保证科研成果能够符合专利审查条件。

（三）对项目的知识产权权属问题做出详细规定，确保国家科技计划项目成果的知识产权权属清晰。内容包括：在单位已有科技成果基础上执行国家项目，国家项目成果与已有成果的界限；项目实施过程中需购入技术的，与技术转让方的权利利益关系；项目实施中与第三方合作或向第三方转委托时，与第三方的权利利益关系等。承担单位为执行项目与第三方签订的技术合 4 同，报科技行政管理部门备案。

（四）在项目执行过程中跟踪该领域的知识产权动态，及时调整研究策略和措施。对以取得自主知识产权为目标的项目，如发生原定技术目标已被申请知识产权保护，失去继续研究价值的，应当报请科技计划管理单位及时向科技行政管理部门报告，重新调整研究开发方案。

（五）安排项目参与人员参加知识产权培训，向有关人员说明项目的知识产权管理政策，并就项目的知识产权归属、资料和数据保管与使用、技术秘密的保密义务等签订协议。

八、科技行政管理部门、科技计划管理单位应当对项目执行中的知识产权管理情况进行监督，并作为中期检查工作的重要内容。科技计划管理单位在中期检查中应当依据合同或计划任务书，对项目承担单位的知识产权工作进行评价，并向科技行政管理部门提交情况报告；报告应当包括总体进展情况、存在的主要问题、应当进一步采取的措施。

九、科技行政管理部门组织项目验收时，应根据需要吸收知识产权专家或者委托知识产权中介机构，以项目合同或计划任务书约定的知识产权目标为依据，对项目的知识产权管理和保护情况做出评价。

项目承担单位在验收时应当提交项目形成的成果的知识产 5 权清单，包括论文、数据、非专利技术的技术秘密保护情况，专利、植物新品种、软件的知识产权申请、审查、登记或授权的法律文件；对项目研发中与第三方的知识产权关系等做出说明。未能完成合同或计划任务书约定的知识产权目标的，应提交情况说明报告。

十、科研项目研究成果取得相关知识产权的申请费用、维持费用等知识产权事务费用，一般由项目承担单位负担。国家科技计划项目经费中可以列支知识产权事务经费，用于专利申请和维持等费用。

经财政部门批准，在国家有关科研计划经费中可以开支知识产权事务费，用于补助负担上述费用确有困难的项目承担单位，和具有抢占国际专利竞争制高点意义的重大专利的国外专利申请和维持费。

对于在国家科技、经济、社会发展有重大影响的科技计划项目成果，要积极利用专利优先审查机制，加快审查速度，依法维护国家利益。

十一、国家科技计划项目研究成果及其形成的知识产权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的以外，国家授予项目承担单位。项目承担单位可以依法自主决定实施、许可他人实施、转让、作价入股等，并取得相应的收益。

十二、科技行政管理部门应研究制定相关政策措施，对承担国家科技计划项目获得知识产权的质量和数量较高的单位，给予表彰奖励，并在新项目评审中优先安排；建立和完善计划项目知识产权统计和公报制度，为公众提供计划项目成果知识产权信息平台，促进计划项目成果的扩散和应用。

十三、为促进计划项目的产业化开发和应用，科技行政管理部门应引导项目承担单位以计划项目的研究开发为龙头，以向产业领域应用和转移为目的，与相关产业领域的企业建立知识产权（技术）联盟。在研究开发阶段，联盟各单位实施的科技计划项目和自主创新活动实现合理分工，协同配套，约定知识产权分享原则；在获取知识产权后的应用阶段，各单位通过相互许可，为产业发展提供完整的技术权利支撑。

各类科技成果产业化计划、科技型中小企业创新基金等，对知识产权联盟的科技创新活动给予重点支持。

十四、科技行政管理部门应当联合有关部门开展知识产权培训工作。要制定长期培训计划，针对不同对象推动知识产权理论、操作实务、战略应用等方面的培训，对项目实施人员开展基础知识培训和专利说明书撰写等方面的辅导，对知识产权管理人员系统进行管理方法、手段、方案以及知识产权评估等方面的专业培训，对计划管理人员和项目承担单位主要领导普及知识产权法律 7 知识和战略观念等，不断提高计划项目管理和实施人员的知识产权意识，形成一支专业化的知识产权管理队伍。

十五、科技行政管理部门、科技计划管理单位应发挥知识产权中介服务机构的作用，扶持和规范科技查新、分析机构，鼓励有关行业科技信息机构加工采集与本行业有关的专利和非专利技术信息，形成一批为科技计划项目提供高质量服务的重点中介机构，使查新、分析、知识产权申请和保护等工作与科技创新活动实现有机结合。

科技行政管理部门应当建立国家科技计划重点领域和专项知识产权信息库，可以委托科技信息机构、研究机构建设或根据需要新建，跟踪国内外相关知识产权动态，为项目承担单位的知识产权工作提供信息服务。

十六、科技部综合计划部门、政策法规部门根据本规定修改和完善相关科技计划管理制度，并负责监督检查。