第一篇：2012证券交易交易日工作日天数总结
证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定
每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表
每年4.30前上年度财务报表和交易所要求的年度报告材料 和上年度会员交易系统运行情况报告 证券交易所开出接纳会员决定后5个工作日内向证监会备案
转让席位5个交易日审核
国债 企业债（含可转换债券），国债回购以及新的交易品种，证交所制定报证监会和国家发展和改革委员会备案 15天内无异议实施
中小板退市警示的情形（2006.11）：
C24个月内再次受到公开谴责
D 连续20个交易日收盘价低于面值
E 连续120个交易日成交量低于300万股
中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
撤销的为前一交易日公告
P67 创业板的退市风险警示
A.因股权分布或股东数变化导致20个交易日不具备上市条件的B.连续120个交易日成交量低于100万股
异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15% ±12%
C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍 股、封基连续3个交易日累计换手率达20% OFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20% 单个QFII和所有QFII（后买先卖原则）超过限定比例的，接到通知后5个交易日平仓
营业部每3年对个人客户信息全面核查，对机构客户每一年全面核查
合伙企业、创业投资企业变更信息的审核后结算公司5个工作日内更改信息，经办人5日后打印新证券账户卡。申请注销的 自清算结束日起15日内申请注销
开通创业板 有2年交易经验客户 T+3日开通 无2年经验T+6开通
证券公司接受客户申请完成交易结算后2个交易日内办理完 撤销指定交易转托管资金销户
投资顾问业务公司广告宣传 讲座报告会需提前5个工作日向公司住所地证监局报备
2010.4证监会发布《关于加强证券经纪业务管理的规定》
新开客户一个月内完成回访，对于原有客户回访比例不低于上年末客户总数的10%
客户回访资料、投诉档案、安全自查演练 保存时间不少于3年
每年4月底前 证券公司及其营业部汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况 分别报所在地证监局备案 营业部负责人每3年强制离岗1次，时间连续不少于10个工作日，违规人员至少2年不得任职。证券公司审计结束后3个月内，将报告报证监局备案
证券公司自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告
股票上网发行操作流程：
（1）投资者申购（T+0日）。
（2）申购资金冻结、验资及配号（T+1日）。
（3）摇号抽签、中签处理（T+2日）。
（4）申购资金解冻（T+3日）。
（5）结算与登记。
2.A股现金红利派发日程安排：
（1）申请材料送交日（T-5日前）。
（2）中国结算上海分公司核准答复日（T-3日前）。
（3）向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）。
（4）公告刊登日（T日）。
（5）权益登记日（T+3日）。
（6）除息日（T+4日）。
（7）发放日（T+8日）。
3.在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。
（二）B股现金红利派发日程安排
1.申请材料送交日为T-5日前。
2.中国结算公司上海分公司核准答复日为T-3日前。
3.向交易所提交公告申请日为T-1日前。
4.公告刊登日为T日。
5.最后交易日为T+3日。
6.权益登记日为T+6日。
7.现金红利发放日为T+11日。
★未办理指定交易A、B股投资者，现金红利由结算公司保管，不计息
送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。
（三）A股送股日程安排
1.申请材料送交日为T-5日前。
2.结算公司核准答复日为T-3日前。
3.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前。
4.公告刊登日为T日。
5.股权登记日为T+3日。
（四）B股送股日程安排
1.申请材料送交日为T-5日前。
2.结算公司核准答复日为T-3日前。
3.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前。
4.公告刊登日为T日。
5.最后交易日为T+3日。
6.股权登记日为T+6日。
.深圳证券交易所配股操作流程：
（1）在股权登记日（R日）收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量。
（2）配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。
（3）配股缴款结束后（即R+7日），公司股票及其衍生品种恢复交易。
召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。如公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份、重大资产重组、以股抵债、对公
司有重大影响的附属企业到境外上市等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前1个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权
以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。
标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。
发布关于所推荐股份转让公司的分析报告。包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
上交所发行可转换债券在发行结束6个月后，可转换为股票
代办股份转让的资格条件
2.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。
6.最近2年内不存在重大违法违规行为。
对于《指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。
IB业务的资格条件：1）前6个月风险指标合规
证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。证券自营相关原始凭证保存20年 每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况
具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
5.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，或者可以申请转换为普通证券账户。专用账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。
证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当制定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，前5个工作日会籍办理系统，交资料
（六）投资组合证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。
（八）信息披露与报告
至少每3个月向客户提供管理报告和托管报告，并报证监会和注册地派出机构备案
上交所++集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值
集合资产管理规模会计年度结束后4个月报年度审计单项审计意见
在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海（深圳）证券交易所报告达到的日期及投资组合情况；因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海（深圳）证券交易所报告调整情况；发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海（深圳）证券交易所报告有关情况。解散后5个工作日报备（上海会籍、深圳资产管理）
深圳+投资于自身 或机构关联公司，2工作日内书深交所；每季度结束后15个工作日以书面形式向深交所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告和集合资产管理计划的交易监控报告
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申请材料的书面意见报送到中国证监会。
至少每周披露一次集合计划份额净值。
二、监管措施
第二，证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
第三，证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
第四，集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。
融资融券试点的条件：A经纪业务满3年的创新类证券公司 B高管2年内没有违法和处C最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿
首批融资融券条件a最近6个月净资本均在50亿以上b最近一次评级A级，目前扩大到30亿和B级
客户应当在与证券公司签订《融资融券合同》时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。
标的证券为股票的，应当符合下列条件：
1.在交易所上市交易满3个月。
4.近3个月内日均换手率不低于其基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。
有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65% 开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95%，其他上市证券投资基金和债券不超过80%
客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。
维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：
1.融资融券业务客户的开户数量。
2.全体客户和前10名客户的融资、融券余额。
3.客户交存的担保物种类和数量。
4.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额。
5.有关风险控制指标值。
6.融资融券业务盈亏状况。
1.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
2.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分别为：1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种。GC
深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为：有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种。R0
实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天、7天4个品种。
全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。
同业中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。
国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布。买断式回购的回购期限从1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天中选择（9个）。回购期限有7天、28天和91天。
质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券。
在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。
在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人未支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司可以按规定确定足额可供处分的质押券。
国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日（R为到期日）14：00 权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终。。。。。。。。。。。。。。p301
关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
美国证券市场采取T+3，我国香港市场采取T+2。
我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3
结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。在最终交收时点（A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1 16：00），中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。
第二篇：2016年11月工作日天数_工作日有多少天_休息多少天
2016年11月工作日天数_工作日有多少天_休息多少天
自带7天国庆假期的欢乐10月转瞬即逝，金九银十的校园招聘热也在逐渐退去。深秋初冬，11月即将到来。上班族的朋友们最关心的应该还是这个月有多少个工作日，又可以有多少天的休假。本期乔布简历小编就将为大家介绍一下2016年11月工作日天数，想知道的小伙伴们下面就一起来了解一下11月工作日有多少天，休息多少天吧~
关键词：2016年11月工作日天数,工作日有多少天,休息多少天
根据国务院已经正式发布的2016年法定节假日安排以及2016年11月的日历表可以发现，2016年11月共有22天（对，又是一天的法定节假日也没有，一天也没有！），分别为：11月1日-11月4日，11月7日-11月11日，11月14日-11月18日，11月21日-11月25日，11月28日-11月30日。
而2016年11月共有休息日8天（没错，没有法定节假日，其实只是4个周末双休日而已！），分别为：11月5日和11月6日，11月12日和11月13日，11月19日和11月20日，11月26日和11月27日。
作为2016年的倒数第二个月，其实2017年已经离大家不远了。照以往的情形来看，其实10月的国庆假期结束后，你在这一年的法定节假日额度就已经用完了。还有年假可以请的小伙伴们请任性的挥霍年假，而已经没有年假额度的小伙伴们，大家就一起期待着2017年法定节假日的到来吧！
2016年11月工作日天数_工作日有多少天_休息多少天http://cv.qiaobutang.com/knowledge/articles/56989a190cf2ee4a6e043e63
第三篇：证券交易总结（精选）
证券交易个人总结
单选题1、2、3、4、上海证券交易所指定交易制度何时建立？1998年4月 对违法违规的交易进行监管的单位？中国证监会 单笔权证买卖数量不得超过？100万份
代办股份转让的定义？是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
5、为较大额度的个人与机构投资者进行个性化服务的是什么？一对一专人服务。
6、证券公司对客户的融资融券最长期限不得超过多少？6个月
7、证券公司进行证券承销与保监、自营业务、资产管理业务最低注册资本是多少？证券承销与保荐（1亿）自营业务（1亿）资产管理业务（1亿）但开立有以上业务中任意两个及以上需（5亿）
8、上海证券交易所证券交易收盘价是什么？当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价。
9、证券交易所的会员代表由什么组成？会员代表由会员高级管理人员担任，会员应当设会员业务联系人1-4名，根据授权代位履行会员代表职责。
10、证券公司经济业务合规风险与技术风险?P132 只需要能够从选项中区分出哪个是合规风险的内容，哪个属于技术风险的内容即可。
11、某投资者当日申报，债转股500手，当时转股初始价格为20元，投资者可转换成公司股票数量是多少？500*1000/20=25000股。
12、证券公司自营账户，应当在几个交易日内交证券交易所备案？3日
13、证券公司进行自营买卖，交易方式在什么范围内进行自主选择？时间和条件
14、债券回购交易按什么进行申报？融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）为买入方；融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）为卖出方。
15、T+3滚动交收适用于什么？B股
16、证券账户卡的挂失，其有关投资者的数据应传送给什么机构？中国结算公司
17、网上定价发行认购成功者确认方式是什么？按抽签决定（摇号抽签，中签处理）
18、某投资者投资10000元，申购费为1.5%，则申购手续费为多少？10000*1.5%=150
19、在认购的股票过户前，股票权益已属于认购人，这体现了什么原则？权益与所有权一致的原则。
20、下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（B）
A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物。
B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金。
C.将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有。D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用。
21、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（D）
A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名义进行的证券自营买卖。B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D.交易手续简单、清晰、费时少。
22、下列关于自营业务的说法，错误的是（A）
A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。
B.自营业务是证券公司以盈利为目的的，为自己买卖证券，通过买卖差价获利的一种经营行为。
C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自由或依法筹集可用于自营的资金。D.自营买卖只能买卖买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
23、证券营业部经纪业务内部控制的重点防范（B）A.客户资料丢失
B.挪用客户交易结算资金 C.设备服务器故障 D.网络中断故障
24、上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（A）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例
25、某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到帐日为（A）日。A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
26、证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（B）。A.风险预警指示 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值
27、《标准券折算率管理办法》规定，每（B）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A.星期二
B.星期三
C.星期四
D.星期五
28、证券公司应当向客户明确告知（C）。A.公司的不同产品 B.公司的业务风险。C.公司的法定业务范围 D.公司的服务
29、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（B）。A.发行人监事 B.发行人的打字员
C.持有公司10%股份的股东 D.公司的实际控制人
30、在我国证券市场发行过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种，下列各项中（C）不是我国曾出现过的资金存取的方式。A.证券营业部自办资金存取 B.委托银行代理资金存取 C.结算公司代理资金存取 D.银行转账存取
多选题
1、我国目前上市公司分红派息的形式，主要有什么？现金股利（现金红利）和股票股利（红股）。
2、集合资产管理合同应包括什么？前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划帐户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生效的条件。
3、证券公司开展定向资产管理业务。应了解客户的什么？证券公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎地对客户进行尽职调查，了解客户身份、资产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关资料。客户为法人或者依法成立的其他组织的，应当进行实地调查。
4、纳入结算参与人最低备付金计算的交易品种包括什么？证券交易所交易上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券。P293
5、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购的券种有哪些？04国债（10）、05国债（1）、05国债（4）、05国（4）、05国债（5）、06国债（4）等10只国债。P274
6、对送股的股权登记增加某股东股数计算的依据包括什么？对送股(公积金转增股本)的股份登记。是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续
7、深证交易所证券转托管的说法正确的有什么？P26转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。下面的具体程序大家也可以看看。
8、信用风险可细分为什么？本金风险和差价风险（重置风险）
9、客户交易结算资金的第三方存管的作用是什么？P76从制度上保证客户资金的安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定。
10、客户分析中不属于客户基本情况分析的内容是什么？家庭固定资产状
况，家庭年收入
11、上交所B股现金红利派发日程安排？ 1.2.3.4.5.6.7.申请材料送交日为T-5日前。
中国结算公司上海分公司核准答复日为T-3日前。向交易所提交公告申请日为T-1日前。公告刊登日为T日。最后交易日为T+3日。权益登记日为T+6日。
现金红利发放日为T+11日。
判断题1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、取得融资融券资格的证券公司还应向证券交易所申请交易权限。A 自营业务原始凭证及有关业务条件，至少应保存10年。B 证券交易特征表现在与通过证券交易可及时获得收益。B 在政府债券、公司债券及金融债券中，只有政府债券是。。B 我国现行新股发行就是在互联网上发行。B 融资融券最长期限不超过12个月。B 在1990年7月与1991年12月，上海证券交易所与深证证券交易所分别成立。B 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户中的重要环节。A 网上发行新股有经济性、高效性、连续性、市场性。A 目前我国在买入卖出证券时都可以零数委托。B 上海证券交易所开户当日即可当日交易。B 集合资产管理合同是证券公司和客户双方签署的。B 现阶段A股的股权配股权证不挂牌交易，不允许转托管。A 结算备付金利息每月结期一次。B 上海证券交易所规定每一申购单位为1000股，申购数量可少于1000股。B
简答题
1、债券质押式回购交易定义及特点。
答：债券质押式回购交易是指融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）在将债券质押给融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。特点：？等问老师，找不到
2、证券交易集合竞价确定成交价的原则。答：1.可实现最大成交量的价格
2.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格。3.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
3、证券公司资产管理业务的种类及特点。
答：种类：1.为单一客户办理定向资产管理业务
2.为多个客户办理集合资产管理业务
3.为客户特定目的办理专项资产管理业务
特点：1.集合性，即证券公司与客户是一对多。
2.投资范围有限性和非限定性之分。
3.客户资产必须进行托管
4.通过专门账户投资运作
5.较严格的信息披露。
4、融资融券的基本原则。
答：
（一）合法合规原则
（二）集中管理原则
（三）独立运行原则
（四）岗位分离原则
5、证券经纪业务定义及特点。
答：证券经纪业务是指定证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按客户的要求代理客户买卖证券的业务。
特点：1.业务对象的广泛性
2.证券经纪商的中介性
3.客户指令的权威性
4.客户资料的保密性
这个整理大家先将就着看，在这里我劝大家将老师给的简答题先背下来，至于单选，多选和判断倒不必太着急看和记的。或许老师下节课会给我们更详细的答案。呵呵，这学期整理就到这里了，下学期有机会再整理了，最后祝大家考得好，谢谢！
第四篇：证券交易总结
交易(数字类)
1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志)1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
1992年B股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定
每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表
证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记
1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度
申报最小变动单位：
上交所： A股，债券，买断回购0.01 基金，权证为0.001
B股为 0.001 债券质押回购0.005
深交所： A股，债券，质押回购0.01 基金为0.001 B股 0.01港元
上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00(9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单)
深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00(9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段)9：25～9：30只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%
上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：(A)股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%(B)基金，债券申报不高于
前收盘价的150%不低于前收盘价的70% [债券回购无限制]
连续竞价阶段申报要求：申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90% 同时不高于上述最高最低申报价格
平均数的130%且不低于平均数的70%
深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%，(连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)
债券首日集合竞价为发行价的上下30%，(同上一样，都是10%)
质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%
证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收
2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰
大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30
股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告
中小板退市警示的情形：
A一个会计审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100%
B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以
C 24个月内再次受到公开谴责
D 连续20个交易日收盘价低于面值
E 连续120个交易日成交量低于300万股 上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权
平均价
交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市
上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，(交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00)，每笔买卖报价数量为5000手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10%，1手为1000元面值
公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票(基金)
B价格振幅达到15%的前3只
C换手率达到20%的前3只
异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的B ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%
C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%
QFII境内证券投资制度启动于2002年年底QFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20% QFII合格境外机
构投资者
分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前 R+1日红股到帐 配股认购于R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日
停牌
开股东大会上市公司提前30天公告
基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元
单笔赎回份额不超过99999999份
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权 以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算 行权时过户费为面额的0.05%
代办股份转让的证券公司应具备净资产不低于8亿，净资本不低于5亿 报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到
帐
IB业务的资格条件：1)前6个月风险指标合规 2)资金第三方存管 3)控股期货公司或者同时被控股 4)公司总部5名，营业部2名具有期货从
业资格人员 5)已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度 6)技术系统达标
证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万 自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模(按成本价计)<净资本200 % 自营持有一种
非债券证券成本<5%该证券市值 一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20年
每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况
资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5人
集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于5亿元
定向资产管理，单个客户不低于100万元，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万
集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作
证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%
资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%
资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值，4个月报年
度审计
融资融券试点的条件：A经纪业务满3年的创新类证券公司 B高管2年内没有违法和处C最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本
在12亿
证监会派出机构收到申请后10个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见
融资融券标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3个月 融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股
本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元 股东人数不少于4000人 3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，波动幅度不超500%(基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数)
有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%
开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95%，其他上市证券投资基金和债券不超过80%
客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%。维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%
接受单只担保股票市值不超过该股票的20%
上交所1993.12 深交所1994.10分别开办了以国债为主的质押式回购交易
上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分别推出了企业债的回购交易
上交所新质押式(买断式)国债回购分为： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9种)
上交所质押式企业债品种有：1 3 7(3种)
深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11种)
深交所质押式企业债品种：1 2 3 7(4种)
2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年(最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万)
国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日(R为到期日)14：00
权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终
交易[总结]
证券交易特征：收益性 风险性 流动性
证券交易 公开原则的核心是实现市场信息的公开化
证券交易的对象是委托合同中的标的物(股票交易 债券交易 基金交易 其他衍生工具交易)
证券交易的方式：现货交易 远期交易 期货交易 债券回购交易(属于短期融资归属于货币市场)信用交易(证券公司融资融券，向客户出借资
金和债券)
证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件 2提供充分的价格竞争发现合理的价格 3 实施公开，公正及时的信息披露 4提供便捷的交易
和服务
场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场(交易品种：政府债，金融债和央行债)已经成为一个重要的场外交易市场
自主报价：分为公开报价(单边，双边)和对话报价
证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失
成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则
证券交易机制的目标：1流动性(速度 价格)2有效性(高效率 低成本)
3稳定性(重要措施提高市场透明度)
定期交易系统特点：A价格稳定 B 成本想对较低 指令驱动系统是一种竞价市场 也叫订单驱动市场
连续交易系统特点：A交易的即时性 B 交易过程中提供更多的信息 报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场
证券交易所会员由交易所理事会批准 存在问题的会员采取的措施：口头 书面 整改 谈话 调查 暂停业务 提请证监会处理
普通席位(A股席位)买卖 A股，债券，基金 专用席位(B股席位 债券专用席位 质押席位 剩余卖出席位 基金租用席位)
深交所：A股席位(普通席位 投资基金专用 网上委托专用)B股席位(会员B股 境外B股)特别席位(国债 基金 股票质押 代办股份转让)境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证 境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书
交易席位转让要会员部审核批准，方能转让 上交所交易单元是交易权限的技术载体
证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种
证券经纪商的作用：A充当买卖媒介 B提供咨询 C提高了证券市场的充动性和效率
《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险
委托人的权利：1选择经纪商 2要求经纪商忠诚办理受托业务 3对自己的股票有持有权和处置权 4交易过程的知情权 5寻求司法保护权证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性 2经纪商的中介性 3客户指令的权威性 4客户资料的保密性
证券帐户开户代理机构：证券公司 商业银行 中国结算公司境外B股结算会员 证券投资基金帐户可以买卖上市国债
证券公司和基金管理公司开户，需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》
证券登记按证券种类分为：股份登记 基金登记 债券登记 按性质划分：初始登记 变更登记 退出登记
同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管，不同证券公司席位间当日买入不可以转托管
委托指令内容：账户号码 证券代码 买卖方向 委托数量 委托价格
市价委托优点：1没有价格上的限制 2指令执行较容易 3成交迅速成交率高
全价交易指 买 卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易 上交所公司债现货交易采用净价交易
净价交易指 买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易 深交所公司债券现货交易仍采用全价交易
非柜台委托：电话委托 传真委托 函电委托 自助终端委托 网上委托
集合竞价有二个以上符合要求的条件，深交所以距前收盘价最近的价位成交，上交所以二个价位的中间价成交
我国债券和权证实行当日回转交易。
固定平台交易商中 “一级交易商”提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商(做市商)双边报价中断时间不超过60分钟，收益率差小于10
个基点单笔不得低于5000手
营业部经纪业务内部控制的重点：1防范挪用客户结算资金 2非法融入融出资金
3业务操作的合规性 4结算风险
证券经纪业务的风险：法律风险 技术风险 管理风险(防范：1严格操作规程2提高员工素质 3严格内部管理 4提高差错的处理效率)网上发行的优点：经济性 高效性 网上累计投标询价和网上定价市值配售属于网上定价发行模式
新股申购过程：T+0投资者申购 T+1资金冻结，验资及配号(承销商需做回拨要在验资当日通知交易所)T+2摇号抽签，中签处理 T+3资金
解冻
上海A股现金红利派发日程：T-5 向结算公司提交申请材料 T-3结算公司做出答复 T-1申请信息披露 T日发布分派公告 T+3权益登记 T+4
除息日 T+8红利放发日
我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管 配股缴款是向场内申报卖出配股权证(实质是买入股票)配股不收佣金，过户费，印花税深交所认购基金以基金份额为单位申报
ETF基金 当日申购的可以卖出但不可赎回 当日买入的证券当日可以用于申购
当日买入的可以赎回不可以卖出 当日赎回的证券当是可以卖出但不可以申购
权证发行人不可以买卖自己的权证 当日行权取得的标的证券当日不可以卖出 现金方式行权是自动行权，持有人无需申报指令
代办股份转让时委托指令是以集合竞价方式成交。证券公司不得自营所主(代)办的股份
代办股份转让采用多边净额清算(交易所也采用这种)非上市股份报价转让采用诼笔全额非担保交收结算
柜台自营买卖的特点：交易量小，交易手续简单，费是少
自营业务的风险：法律风险 市场风险 经营风险
自营业务的特点：决策的自主性(行为、方式、品种)交易的风险性 收益的不稳定性
自营三级体制：董事会(最高决策机构)――投资决策机构(最高管理机构)――自营业务部(执行机构)
自营业务的内部控制：1建立防火墙制度 2自营帐户集中管理和访问权限 3决策和操作档案管理 4独产的实时监控 5风险监控报告机制 6
风险监控的纠正和处理 7业绩考核和激历制度 8全面稽查 9自营人员的职业道德和诚信教育
定向资产管理业务的基本原则：1)公平公正，诚实守信 2)健全内控，规范运作 3)投资风险客户自担
集合资产管理计划客户的义务：1承担风险 2资金来源的合法性 3不得非法汇集他人资金 4不得转让集合资产 5支付管理费，托管费集合资产的风险：法律风险 市场风险 经营风险 管理风险
融资融券业务管理基本原则：1守法 2证监会批准3 融资融券要使用自有资金或依法筹集资金4 实行集中统一管理 5健全的业务隔离制度 6
前中后台相互分离，相互制约
融资融券客户的选择标准：A从事证券交易的时间(半年以上)B 账记状态C 信誉状态 D资产状况 E投资风格F关联关系
融资买入后可以卖券还款或直接还款 融券卖出后可通过买券还券或直接还券
客户融资买的证券权益归客户，客户融券卖出的证券权益归证券公司
融资融券业务的风险：客户信用风险 市场风险 规模和集中度风险 管理风险 信息技术风险
沪深交易所证券回购的品种主要是国债和企业债 同业拆借中心的回购券种主要是国债，融资券和特种金融券
银行间债券市场回购的品种：政府债，中央银行债和金融债券等记帐式债券
回购抵押的债券量应大于融入资金量 收益率在债券回购交易中对于以券融资方是其固定融资成本，对于以资融券方是固定收益
标准券是一种虚拟的回购综合债券，是不分品种，只分回购期限统一按面值计算持券量的标准化品种
全国银行间债券回购利率是交易双方协定。回购最长为365天 买断式回购应按照公平，诚信，自律，风险自担的原则
全国银行间买断式回购以净价交易，全价结算。最长不超过91天
上交所国债买断式回购按“一次成交，两次清算”原则
清算和交收两个过程统称为结算 证券交易从结算时间来分：滚动交收 会计日交收(集中在一特定日进行交收)
净额清算的优点：简化手续 提高效率 中国结算上海分公司按照：“先回购，后其它品种”的交收违约顺序
第五篇：销售工作日总结
2010年年终工作总结及体会
随着新年的脚步日渐临近，一年的工作已至尾声。自入职以来，第一次全面的总结工作，客观负责的分析自己，正视自己的不足，积极修正，努力保持成绩，并不断的寻求突破。一年的实践证明，通过这份工作，自身得到了全面的提升，我相信自己的未来肯定会比今天更精彩。
现将这一年来的主要工作内容及情况概括如下，敬请公司领导指教：
一、业绩完成情况
共签单75套，其中高层12套，多层63套。天润阳22套，盛世嘉园9套，德瑞44套，完成销售额总计19249209元，销售累计提成54685元。
二、工作态度的转变
入职初期，面对新环境，面对一无所知的工作内容，不知道该从何处着手工作，看到同伴们不断分享签单的快乐，领取丰厚的薪金，我也曾犹豫自己是否能胜任此工作？经过领导的帮助分析和鼓励，我坚持了下来，可以说自己在这短短的一年里，走过了从一无所有到信心十足的历程。
态度决定一切。信心倍增使我更加的热爱这份工作，不仅尽是因为它能给我带来相对较高的收入，更重要的是，在一定程度上，它实现了我肯定自己的愿望。工作使我在此成长了起来，面对它我不只是有极大的热情，甚至有感恩之情。
三、存在的不足
在销售实践的过程中，经领导提醒，发现自己还有诸多的不足之处，想要成为一个金牌的销售员，需要补齐的课程还有很多。下面是我自进入公司后，一点一点显露出来的不足之处，在公司领导的提醒下，我也努力的在修正完善。
1、没有目标，没有计划，盲目行事，结果事倍功半。入职初期，月初不知计划，不知道给自己定任务，业绩也只是撞出来的，碰上准客户就有，碰不上就没有。
2、积极收集信息，却不懂回访筛选，不注重二级市场的及时维护，结果造成大量信息流失。
3、谈判死板不灵活，不在意客户心理，只是一味的讲解房子，结果导致客户听的索然无味，销售自然也就以失败告终。
4、讲解过程中，不会运用数字来说明问题，不会算帐，造成客户对产品信心不足。
5、不会区别对待客户，谈判中待客户过于客气，唯客户是从，没有霸气，不够果断，导致前期铺垫工作失利，后期工作不好开展。
6、对自己的产品不熟悉，对周边情况以及同行业销售状况不熟悉，与其它楼盘对比失利，无法突出自己产品的优势，找不准卖点，造成乏力推销。
7、对于房产销售过程中所需的相关知识、法律法规不了解，解释不够专业，不具备强有力的说服力。
以上不足之处，通过领导和同事们的帮助，修正已初见成效。
四、收获与心得体会
在销售过程中，最大的收获，我想不是金钱，而是客户对自己的肯定和赞扬。把产品推销出去，先要把自己“推销”出去，只有得到了顾客的认可，我们才会有机会进一步展开销售。
公司领导曾要求我们去走访同行业销售部，以顾客的身份进出各个售房部，从其他售楼员身上，看到了自己与优秀推销员的差距，反思自己，结合自身缺陷，总结以下几点，以供新同事们借鉴：
1、在与顾客交流时，一定使用礼貌用语，要正视顾客，要面带微笑；
2、与顾客互相沟通，要有问有答，不能只顾自己去讲，不管顾客是否愿听；
3、讲解要简单明了，突出重点，切忌冗长繁琐；
4、解说要专业到位，切忌一问三不知；
5、对顾客提出的问题要全力以赴，切忌应付了事；
6、了解顾客的实际情况，对症下药，切忌盲目推销；
7、推销产品二选一，切忌推荐太多选择对象。
作为一个销售人员，我们自身的一点一滴时刻都会影响到顾客的情绪及购买欲望。一声问候能使顾客心情愉悦，一个微笑能使顾客驻足停留，一腔热忱能激起顾客购买的热情，一段专业的讲解更能使顾客对自己倍感信任。
公司领导曾说，从事房产这个行业，必须要对自己提出高要求，要具备一定的眼光和远见，可这眼光和远见从何而来呢？我想一个连走路都不会的人肯定是不会有这种眼界的。我把所有的热忱都投入到工作中，学习伴随着我的整个工作过程，每学会一点知识，每发现一点别人的优点，能把它们都充分的运用到自己的工作当中，我都会得到极 大的快乐。
经过这一年，我看到了自己并不是不适合销售工作，只是没有找到合适的方法、没有足够的经验、不具备更专业的知识，而这些只是学习和时间的问题。发现了自己的不足之处，我会继续前进，努力地使自己朝着更阳光、更真诚、更自信、更负责的目标前行，我也真心的希望大家都能共同努力，多签单，多出成绩，用一颗感恩的心去面对工作，服务于我们这个大家庭，使它能够一帆风顺！
韩丽霞
2010年12月31日篇二：销售半年工作总结范文
我的2009年销售工作总结 2009年上半年销售季度，渐进尾声，许多销售人员都开始着手撰写09年上半年销售工作总结。上半年销售工作总结怎么写呢？其实很简单，具情写作方法大家可以参考以下这篇优秀的销售工作总结范文。
来到市场部工作已有三个月。在这三个月的时间中，领导给予了我很大的支持和帮助，使我很快了解并熟悉了自己负责的业务，同时更感受到了市场部领导们“海纳百川”的胸襟和对员工无微不至关怀的温暖，感受到了市场部人“不经历风雨，怎能见彩虹”的豪气，也体会到了市场部人作为公司核心部门工作的艰辛和坚定。更为我有机会成为市场部的一分子而荣幸和高兴。三个月以来，在领导和同事们的悉心关怀和指导下，通过自身的努力，各方面均取得了一定的进步，现将我的工作情况作如下简要汇报。
由于岗位的职责目前我的工作重点：一是在于服务，直 接面对客户，深深的觉得自己身肩重任。作为企业的门面，企业的窗口，代表的是企业的形象。这就要求我们在与客户直接接触的过程中都应态度热情、和蔼、耐心，处理业务更应迅速、准确。过去的工作中，真正体会到什么才是客户最需要的服务，工作中点点滴滴的积累，为我今后更好地为客户服务奠定了良好的基础。在工作中除了每天要做好的客户来电、案件投诉受理及市场部后勤工作的一些工作外，时刻监控市场动态，为维护市场秩序和客户管理提供相关建议等。在领导和同事的指导协助下，基本保质保量的按时完成了各级领导安排的各项工作。二是产品的价格管理、客户管理，具体包括按照相关销售管理制度，对相关部门进行监督、检查具体执行情况，提出意见和建议；随时掌握市场变化情况，与销售部一道对客户实行动态管理，作好客户满意度调查、客户评价；对销售市场进行检查、监督、检查等工作；三是领导交办的其他工作。
通过完成上述工作，使我认识到一个优秀市场部员工应当具有优秀的管理能力，不断强化的服务意识，遇事经常换位思考的能力，良好的协调、沟通能力，及时发现、解决问题的能力，准确分析、判断、预测市场的能力，如何保证管理者信息及时、对称的能力，良好的语言表达能力、流畅的文字写作能力，较强的创新能力。以提高办事效率和工作质量为标准，这样才能不断增强自身工作的号召力、凝聚力和战斗力。
在部领导的正确指导和同事们的帮助下，通过自己的努力，我按照岗位职责的要求，做好个人销售工作计划，克服对市场的不熟悉、客户的不了解等困难，较好的完成了工作任务。
短短几个月时间，虽然自己做了一些力所能及的工作，但是与一个优秀的市场员工标准相比，还有一定的差距。表现在：
1、由于经验少，从事管理工作时间较短等原因，虽然能够充分认识创新在管理工作中的重要意义，但创新意识不够强；
2、由于多种原因，有时对于工作中相关问题的处理，协调难度大。
3、遇事经常换位思考的能力有待进一步加强。
4、在工作和生活中，与人沟通时，说话的方式、方法有待进一步改进。
我认为：勇于承认缺点和不足并正确认识，在以后的工作和生活中不断加以改进，对于自己来讲是开展好工作的前提和保证。
以上是我个人任职市场部工作以来的小结，也是我个人2009年上半年工作总结，不足之处，请领导指正。篇三：销售的工作总结
混凝土销售主管工作总结
2013年是紧张的一年，也是忙碌的一年，也取得了一定的收获。回顾这
一年的经历，经历了公司从来没有的××××，也完成了不错的销售任务。让我对营销有了新的认识。回顾这一年的工作，我在公司领导和同事们的支持与帮助下，提高自己的工作要求，按照公司的要求，认真的去完成了自己的本职工作，一年转眼即将结束，现对一年的工作情况总结如下：最重要的是工作重心的转变，其次是自己心智的成熟。
今年的销售任务从年初的××亿销售目标下达下来，就觉得确实是一个重担压了下来，为了去实现这一个目标，我全力以赴的去配合公司的每一个销售节点。我把自己的销售业绩放到了一边，重点放在了整个销售团队的销售业绩上面，感谢张总对我关怀和帮助，同事们也非常配合我的工作，我应该感谢他们。2013年的主要工作内容如下：
一、销售部日常管理工作
销售部门是公司对外展示的形象窗口，代表的是一个公司外表，也是公司最赚钱的一个部门，是一个先锋部队。销售部工作也是最直接的，拿业绩说话。天天跟形形色色的人打交道也是最难的一件事情，特别有些客户不讲道理，死缠烂打。面对这些工作，为了完成任务目标，自我强化工作意识，提高工作效率，细化工作内容，冷静处理客户问题，力求达到客户的满意度，创造良好的客户口碑，力求各项工作准确，避免疏漏和差错，至今基本做的还是比较完善。
1、认真做好市场调研工作。对兰州市场的信息掌握，对竞争对手的产品细致
分析，每周调研做好记录，及时和团队分享，给公司产品定价提供依据，做到知己知彼百战不殆。
2、做好客户问题的处理。客户多了什么样的情况都有，要×××的、要×××的、有对合同条款不满意的等等。在保证公司的利益不被侵犯的前提下，与客户周旋，洽谈，不但要完成签约，还需要客户满意，提高公司的美誉度。
3、做好与其他部门的工作协调。加强与公司各个部门的沟通，向行政部申请
办公用具，车辆使用计划等；与调度室及时沟通，了解打灰情况，提高工作效率，掌握更全面的知识。
4、做好培训的学习工作。及时捕捉政策信息，专业知识，课外知识等信息给 销售人员分享。新员工的培训学习安排，考核。
二、加强自我学习，提高自身素养
在2013年里，经过不断地学习充电，不断地积累，我在日常的管理能力、问题客户的处理能力、销售案场的销售氛围营造能力等等，在这一年里又有了新的提高，保证了本部门各项工作的正常运行，能够以正确的态度对待各项工作任务，热爱本职工作，认真努力贯彻到实际工作中去。积极提高自身各项业务素质，争取工作的主动性，具备较强的专业心，责任心，努力提高工作效率和工作质量。
三、工作中存在的问题
在这一年来，取得了一些成绩，但也存在一些问题和不足，主要表现在：第一，脾气太急躁，个人心理承受能力不是很好，对某些事情个人感观较浓，说话的尺度把握有所欠缺，办事的分寸掌握的不够完美。这中性格会造成本部门和其他部
门的同事造成误解，亟待改之；第二，不细心，考虑问题太少不够精细，该考虑的问题没考虑到，有些工作还不够过细，一些工作协调的不是十分到位；第三，管理方式有些“粗犷”，不够细腻，管理制度的严密性与连续性没有监管到位。
四、今后努力的方向
新的一年开始了，又是一个新的纪元，又是一个挑战，一个新的开始。自己决心认真提高业务、工作水平，为公司跨越式发展，贡献自己应该贡献的力量。我我应努力做到：
1、加强学习，拓宽知识面。努力学习混凝土专业知识和相关法律常识。加
强对混凝土发展脉络、走向的了解，加强周围环境、同行业发展的了解、学习，要对公司的统筹规划、当前情况做到心中有数；
2、本着实事求是的原则，做到上情下达、下情上报；真正做好领导的助手；
做好问题的解决者“拆弹专家”。
3、注重本部门的工作作风建设，加强管理，团结一致，勤奋工作，形成良
好的部门工作氛围。
4、不断改进销售部团队成员工作积极性，团队凝聚力，做好部门任务分解，并全力以赴去完成任务指标。
5、遵守公司内部规章制度，维护公司利益，积极为公司创造更高价值，力
争取得更大的工作成绩。
“人生伟业的建立，不在能知，乃在能行。”我也深信不疑，在此提出与大家共勉，共同进步！篇四：销售工作总结
工作总结
六月份眨眼间就已经过去，经过这一个月的辛勤工作，我心中有了一点收获，为了在今后的时间里更好的开展工作，我感觉应该对自己最近的工作做一下总结，目的在于吸取失误教训，提高自身水平，我相信通过不断的总结，自己有信心也有决心把以后的工作做的更好。下面我对这一个月的工作进行简要的总结。1.本月各店指目标按时下达到店，做好重点货品的陈列。每天对销售情况进行分析汇总，同比去年6月本月下滑严重店铺：江三16910元下降30%，导致整个区域业绩下滑的情况主要有以下四点：1.超市合同到期撤场商铺较多；2进店客流较少；3.连单率降低；4.畅销款七分裤货品到货未及时。同比上升店铺泰二12%，泰一6%，扬四3%，本月本区域总计完成170839元，达标79%。2.跟进区域各店铺的促销活动“清仓五折起”，发现活动效果不是太好。虽然试穿率较高，但买单率却很低（主要部分顾客觉的价格还是高）。后期公司采取了更大的促销活动“全场三折起”，因为活动力度较大，明显带动了销售业绩的提高，起到了月底冲刺销售关键。3.对各店铺各项例检进行抽查，发现区域内有个别店铺退仓有遗漏，已按照公司规定对相关店员做
出处罚。同时对区域内所有店铺人员进行了相关教育，严格杜绝再次发生内似问题。4.针对泰州二店出现的丢货问题，本月公司领导针对此次事件提出了相关赔款方案，对此店员们都深刻领会了领导的关怀，对出现这样的问题都感到羞愧，纷纷表示在今后的工作中一定提高自己的责任心。同时公司领导对店员们后期工作中货品问题也给予了相关的指导方案。
5.本月区域库存较大，对主力店铺深色长裤进行合理退仓。对需求较高的畅销货品，本人及时与数据员进行沟通，因部分较好卖货品无法补到位，只有加大特价货品补货。7.本月对泰州店铺做好储备人员一名，其他各店铺人员都较稳定，及时沟通和鼓励店员，积极解决个人问题，让店员都能热情工作。8.因本月天气渐热，对各店铺风扇和空调使用进行检查，及时对有问题的风扇和空调部件进行更换和维修。
工作计划
七月份我们即将迎来一个新的促销高峰，由于上个月底公司的清仓活动铺垫的好再加上我们的努力才能勉强完成了指标，所以这次我们区域希望同时也有信心在销售业绩上再上一个新的台阶，为此我们区域每个人也都努力做好了准备来迎接挑战。为了更好的能够开展工作，对于这个月我希望自己在工作中需要提高的地方主要有以下几点： 1.加强抽查各店铺各项例检（库存，记录本，电脑账目，卫生，vip卡消费，货品折扣，欢送语），严格督促各店长工作。2.及时跟进公司下发的各项活动，积极做好促销推选。做好新顾客vip的开发，虽然不一定能够促成每一个进店人员的销售，但起码应该慢慢进行培养，使她们成为我们的潜在顾客，至少在别人问到的时候能够对我们的品牌进行一定的褒扬，这样也算是一种成功，毕竟一个品牌的口碑很重要。3.关注江三店铺周边5家品牌撤柜后店铺情况，积极树立店员销售信心，提高销售热情，从服务质量上抓起，努力提升本店成交率。4.跟进扬州三店时代广场，与商场领导保持联系，关注我们需求的商铺。同时跟进撤柜后剩余8000元帐款的结清。5.及时跟进公司下发邮件（调拨和退仓），随时抽
查店铺执行情况，完成对各店畅滞销货品补足和调拨，特价货品积极要货。6.抽查各店vip卡消费和办理情况，监察新办vip卡未送出的进行回收以及消费规范操作。7.合理安排好2012年休年假人员时间，对有双休两天要求的尽量调开。跟进休年假人员的店铺销售，货品，店铺事宜。9.及时完成公司下达突发事件。篇五：销售工作总结感悟
销售工作总结感悟 销售工作总结感悟
看到一段话而感触：有两类人注定一生一事无成：一类是没有勇气放弃那耕种已久但荒芜贫瘠的土地，再去寻找那肥沃多产的田野；另一类是一生都在奔波寻找肥沃多产的田野，从来都不低头认真耕耘脚下那片丰腴的沃土！很庆幸自己已找到了肥沃多产沃土--------凤巢网络科技，专注于网站建设，网站推广，网站优化的凤巢网络，在市场上得到众多企业的认可，我们的营销理念独特新颖，我们的实力雄厚，技术先进，在网络市场的冬天，凤巢网络一枝独秀，春意盎然。
一个月来，走过风，走过雨，有喜悦，有失意，总结一些感慨，一起共勉：
1、心态。做为一个业务员一定要有良好的心态，不是因为打工而打工，而是趁着年轻气盛的时候好好为自己的将来打基础。我们现在不是在为凤巢网络打工，而是凤巢网络提供了一个很好的平台给我们来发挥，给我们来锻炼，我们同样是企业的主人。
做销售一定要有耐心与方法。因为做销售是从被拒绝开始的，没有谁做得那么一帆风顺的。只有被拒绝以后你才知道自己的不足，你才知道市场的需求，才能激发你的斗志。所以被拒绝对于做销售来说是谁都会经历到的，不要被拒绝而影响你的心情与目标。这就是决定你的心态了，有好多业务员被几个人拒绝后都没有信心再去市场或是没有勇气与人谈判了。拒绝是成功的开始，我每天打150通电话，被拒绝的有130通以上。但我永远在乎接受我的客户，第二天继续打150通。2.专业，做为一个销售人员一定要专业。其实销售的模式是一样，只是你销售的产品不一样，那么你从这一行换到那一行，只需学习一下你现在从事销售的产品啦。有好多人不专业也能做到客户，但是只有专业才能做到大客户，客户才能围着你转。因为你专业，别人与你合作放心，只有你专业，客户才没有后顾之忧，因为他要靠你来赚钱，连你都一问三不知，人家凭什么与你合作嘛。真的，凤巢网络和众多网络公布公司的技术支持和解答就是我们学专业知识最好的地方，许多金银财宝都在里面，大家一定要好好挖掘！3.提高自身形象与资深素质。其实销售产品的前提是把自己销售出去，一旦客户看准了你，不管你公司的方方面面如何，他和你合作都是很愉快的。这也就是要发挥你的专长啦。人不可貌相，不管你长得如何，但是一定要气质，一定要有信心，一定要有活力，一定要有随机应变的能力，但千万不要油嘴滑舌，油腔滑调，这样客户会反感，而且没有信任感的。虽说客户是上帝，我们一定要做到不卑不亢，不要一味地迁就客户，因为客户的要求是无止境的，但也不能说不着边的傲气话。总之我们要说出道理，以理服人，以德服人。做销售是个玩数字游戏的东西，一定要勤快，信息先知，那么你就要努力地去跑，只有你掌握的信息越多，你就越容易谈客户，因为只有知己知彼才能百战百胜！既然是销售，就要懂方法，掌握技巧，听听我的经验。看能不能对您起到帮助。1.先入为主。既然销售，那么你也知道你的竞争对手的产品，好在什么地方，有哪些不足。这就要你多了解市场行情与动态，您就必须多走多看多分析，这样才能信息先知。只有心里有底你与客户谈起来才得心应手，从容面对。了解目前网络公司的做法，动态等等，了解客户行业信息等等。2.从走访客户当中确定意向客户。既然在市场上走了一遭，第一次走访市场时不要急于求成，走一家就谈成了，这种事很少见，但也未必是好事，因为你根本上就没有选择的余地，多走市场肯定有人问到你的服务的，肯定有人想了解你服务的，这就有戏啦，从接待你的客户当中选择意向性比较好的客户做为下次拜访的对象。我们销售不是见了谁都把自己的公司服务介绍一番，因为你都还没有了解客户真正的想法，人家到底需不需要，所以我们自我介绍了以后要根据客户的意愿来表达自己想要表达的话题，不要不问青红皂白就乱抖一通。免得人家一句话，我不需要，那你就很尴尬啦。3.从意向客户中引导需求。既然发现了目标，就要慢慢地让客户感兴趣，这时要引导需求，引起客户的兴趣我们才有话题，才是销售的环节关键部分啦。我们先帮客户分析市场，分析行情，让客户觉得你分析得有道理的时候再将自己的卖点与其它公司做比较，我们扬长避短。我们不要一味地说别人的不好，也不要一味地吹嘘自己的东西多好。把客户听得入神或非常赞赏的境界时候，我们的戏就来了。客户经常问你们的效果如何，我经常与客户说的一句话：“效果方面我跟您吹没用，只有您和您的用户用了说好才是真的好，另外您可随便向我们已 服务的客户咨询一下，这样您才会相信我说的”。最起码一个销售人员出去不会说自己的东西不好，如果一味地吹嘘自己客户会反感的，反而不敢相信。我们从自己的自信与果断中给出客户一个准确的答案。销售并不是千篇一律，成功地销售人员一定要学会培养理解客户的能力，不要根据自己的想法与客户发生不必要的争论，这样对你没有好处。4.促成客户下决心签合同再订单。我们要先了解客户，再来让客户了解服务。既然客户了解了公司，了解了服务，了解做了之后的效果，还等什么呢？这么好的机会放在您面前，失去了也会挺可惜的。机不再失，失不再来！做为一个销售人员一定要切记，言之有信。能做主的当机立断，不能答应客户的就不要盲目答应客户，免得欺骗客户。你欺骗他一次，下次你说什么都没有用的，要么不答应，要不言出即行。客户至上，但不要一味地牵就，一定要不卑不亢。5.售后服务跟踪。既然合作了，那么一定要做好售后服务这一关。并不是谁都有你那么专业。我们要给客户定心丸。我们有好多 业务员，到市场上总是欺骗客户。记住，我们一定要真诚地面对每一个客户，帮助客户就是帮助了公司，也是帮助了你自己。你一味地算计客户，其实最终受害地是你自己，是你的公司。一个公司的良性发展，离不开良性客户的支持!结束的时候再次给大家一些信心。一个成功地销售人员是不怕失败的，只有失败过的人才能找到成功的方法。没有谁一下子就能成功的。一名年轻的记者问爱迪生：“爱迪生先生，您的发明经历了一万次的失败，对此您有何感想呢？”爱迪生说：“年轻人，我来告诉你一种思维方式，也许你的将来会有很大益处。我并不是失败了一万次，而是发现了一万种无效的方法。”可见，放弃之前决不轻言失败，摔倒多少次都不要紧，重要的是否能重新站起来。绝不放弃，不中途而废的人才能赢得最后的胜利。
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