第一篇：ISO9001验收要点
ISO9001审核验收要点
1.《质量手册》、《程序文件》三阶文件等文件的审批、发放管理，文件发放记录
2.知道各部门质量目标及完成情况，从2011.1-7月
3.知道质量方针
4.人事档案，如人员花名册、入职登记表、毕业证、职称、焊工证等特殊工种等
5.编制2011年1-7月度培训计划，已经到期的培训记录
6.设备清单及设备维修、保养记录、生产计划、生产日报表
7.检测设备仪器清单、仪器检定、校准，如游标卡尺送检、万用表
8.客户咨询、意见、投诉处理登记或报告
9.销售合同、订单的评审
10.供应商清单，包括外协厂家及评价
11.供应商提供的相关资质资料，如营业执照、产品检测报告
12.与供应商、外协厂家签订的合同、协议，物料申购单，要经过审批签名
13.物料的检验验收记录、过程检验记录（首检、巡检）、成品检验报告
14.物料、配件、工具、量具、成品的出入库履行手续，领料单、入库单，发货单齐全
15.客户满意度调查及汇总
16.设计开发的一整套资料
17.现场管理
1)仓库、生产现场产品的标识清楚：生产流程单、标识牌、包装上标识
2)区域的划分：合格区、不合格区、待检区；生产区、物料区、成品区、通道线的划分
3)物料的摆放整齐、不超高
4)环境清洁卫生
第二篇：ISO9001审核要点
一、文件
涉及的标准要求
主要条款：4.2.1，4.2.2，4.1，1.2 相关条款：5.5.1，5.2，5.3，5.4.1
1、审核思路
1)查质量方针：
a)是否形成文件，并有正式批准的证据？
b)是否与组织的总方针、宗旨和管理理念一致？
c)是否体现了本组织的产品特点？是否体现持续改进的承诺？ d)与质量目标是否有相应的框架关系？ 2)查质量目标：
a)在与质量管理相关的职能和层次上是否建立了质量目标？是否形成了文件？有批准的证据吗？
b)是否包括了组织在产品主要特性方面要达到的具体的目的？ c)是否可测量？可评价？ d)与质量方针是否一致？ 3)查质量手册：
a)手册的内容是否符合标准的要求？是否包括了4.2.2 a)、b)、c)要求的内容？是否体现过程方法和管理的系统方法？
b)手册的内容是否与本组织的实际相符？是否体现自己行业和产品的特点？ c)如果有删减，对删减的内容和合理性是否已说明？ d)手册的管理是否符合标准4.2.3的要求？ 4)形成文件的程序：
a)标准要求必须形成程序文件的过程：文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施，是否制定了程序文件？
b)除上述程序以外，还制定了哪些程序文件？是不是考虑充分了？
c)程序文件是否明确了过程的目标、过程的职责、过程的输入(包括资源)和输出、过程的方法和步骤？是否按过程流程编写，体现过程方法？是否规定了监控和记录要求？ d)与质量手册的协调性、一致性如何？
e)程序文件的管理是否符合标准4.2.3的要求？ 5)其他文件：
a)其他文件，如作业指导文件、规范等是否合理、必要？ b)作业指导书、图样等支持性文件的操作性如何？ c)与质量手册、程序文件的协调性、一致性如何？ d)记录表格样式或记录清单是否规范？
e)以上文件是否按4.2.3文件管理的要求进行了控制？ 6)记录：
a)标准明确要求的记录是否已做出了规定？
b)记录是否按4.2.4记录管理的要求进行了控制？
3、审核的客观证据 1)形成文件的质量方针； 2)形成文件的质量目标； 3)质量手册；
4)形成文件的程序(程序文件)；
5)其他文件，如组织机构图、过程流程图、作业指导书、规范、指南、质量计划、标准、图样等； 6)记录表格样式或记录清单； 7)抽样选取的记录样本；
8)与产品相关的法律、法规、规章。
二、文件管理
1、涉及的标准要求 主要条款：4.2.3
2、审核思路
文件管理的审核宜从文件管理的主要责任部门查起，先评价文件管理的基础工作，再到文件的各使用部门，结合其他过程一起进行审核。
1)查与质量管理体系有关文件的分类情况、相应的职责安排： a)文件中如何规定？
b)通过交谈了解实际情况与文件是否相符？ c)2)查文件管理的目标：
d)文件管理过程明确了预期结果吗？
e)目标可以评价吗？评价的方法合理、可行吗？ 3)查程序文件及相关文件对文件管理的规定： a)制定了程序文件吗？
b)程序文件及相关文件对文件管理的规定符合4.2.3标准的要求吗？ c)4)查文件的有效状态的识别：
d)查控制清单或抽取一些文件，看是否明确了文件的更改和修订状态？控制清单与文件是否一致？更改和修订状态有没有混乱？ 5)查文件的审批：
a)抽取的文件是否经过了审批？如何证实？ b)审批人的权限是否符合相关文件的规定？
c)文件的充分性、适宜性是否存在问题？审批为什么没有把关？ 6)查文件的发放：
a)文件的发放范围是否根据质量管理的过程职责和使用要求来确定？
b)如果是用发放记录进行控制，发放记录能证实发放的全部情况吗？是否能区别文件的发放对象？是否有发放编号？是否有文件的签收的证据？
c)到文件的使用部门，查相关的文件是否发放到位？有效、在用的文件是否能够提供？ 7)查文件的使用：
a)各部门使用的文件是否保存完好？内容是否清晰？是否会产生有误的信息？ b)各部门使用的文件编号、名称是否明确？不容易误用？ 8)查文件的评审和更改：
a)规定了哪些评审的时机？
b)是否按规定的时机对文件进行了评审？
c)文件评审发现了哪些问题？是否引起了文件的修改？
d)文件修改经过审批了吗？对文件更改的审批符合文件管理的规定吗？更改后的文件是否保证了充分性和适宜性？ 9)查文件的作废管理：
a)作废文件是否都已收回或自行销毁？收回的废文件是否已销毁？如有发放记录，可从中抽一些作废文件查收回或销毁的证据； b)合理保留的废文件是否有标识能防止误用？
c)查文件使用部门，是否有非保留目的、无关的作废文件？ 10)查外来文件的管理：
a)外来文件的分类情况如何？职责如何安排？特别是对外来文件更新的跟踪渠道和职责怎样规定？
b)查外来文件清单或目录，组织对与质量管理体系有关的外来文件是否识别充分了？特别是新换版或修订的外来文件是否已识别了？
c)外来文件的发放如何控制？重要的外来文件是否
d)外来文件的发放如何控制？重要的外来文件是否有明确的发放对象？ e)作废的外来文件是否收回或销？
f)在使用部门查必要的外来文件是否有提供？保存是否完好？是否有无关的外来文件？ 10)对文件管理工作的检查及改进：
a)对文件的管理部门和使用部门的文件控制是否在了检查活动？ b)这些检查活动是否按计划实施？ c)检查中发现了哪些问题？如何改进？ d)文件管理是否达到了预期目标的要求？ 3审核的客观证据
1)质量手册或有关岗位和职责规定的文件； 2)质量目标文件；
3)文件控制程序及相关支持性文件； 4)通过抽样选取的文件样本； 5)文件的发放及收回记录； 6)文件的销毁记录；
7)文件的评审及更改记录； 8)外来文件的发放记录；
9)通过抽样选取的外来文件样本；
10)文件管理的检查记录及问题的改进证据。
由采取的纠正措施或预防措施中发现有相关规定的变化信息时，应追踪文件的修改情况。查证文件是否进行相应的修改？修改是否按文件控制程序的要求重新进行了审批？修改后的新文件是否发放到了使用场所？现场等相关场所中旧的文件是否已经全部收回？如果有保留的旧文件是否有标识能够识别？
三、记录管理
1、涉及的标准要求 主要条款：4.2.4
2、审核思路
记录管理可以先在主要负责部门查记录的基础管理，再到其他部门结合其他过程一起审核。标准涉及到4.2.4的条款有19外，明确了特定过程记录的要求。如果具体到某一特定过程的记录未按要求控制或未提供，应首先评价这一特定过程的控制情况。如发现不符合的情况，判定不符合时也应判到该特定过程的条款。对4.2.4记录的审核思路：
a)查与质量管理体系有关的记录分类情况，及相应的职责安排； b)程序文件及相关文件对记录管理是如何规定的？
c)结合其他过程的审核，查相关记录是否清晰、易于识别和检索？ d)结合其他过程的审核，查相关记录的贮存、保存期限和处置； e)查对记录管理工作的检查及改进。
3、审核的客观证据
1)质量手册或有关岗位和职责规定的文件； 2)记录控制程序及相关支持性文件； 3)通过抽样选取的记录样本；
4)记录的贮存环境及条件，重要记录的借阅登记； 5)记录的保存期限的规定及处置记录； 6)记录管理的检查记录及问题的改进证据。
四、管理职责
1、涉及的标准要求
主要条款：5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.4.2，5.5.1，5.5.2，5.5.3，5.6 相关条款：6.1，6.2，7.2.1，8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.5.1
2、审核思路
1)对管理承诺的证实：
a)通过交谈和查阅相关证据，了解最高管理者是如何传达满足顾客和适用的法律
法规要求重要性的？
b)制定质量方针，建立质量目标和管理评审的审核见3)、4)、9)；
c)通过交谈了解最高管理者提供了哪些资源？(可结合资源管理的审核进行证实)2)最高管理者以顾客为关注焦点的意识如何？是否清楚如何通过组织的一系列活动来实现？是否明确了责任？是否清楚地了解市场变化和顾客需求？是否了解顾客满意或抱怨的情况？
3)查质量方针：
a)是否制定了质量方针？是否经最高管理者正式批准发布？
b)通过了解本组织总体经营战略、管理理念，以及其他综合信息，确定质量方针是否与组织的宗旨相适应？
c)质量方针是否体现了持续改进的承诺？
d)质量方针与质量目标是否有对应关系？质量方针是否为质量目标提供了框架？
e)质量方针是如何向全体员工传达的？并通过其他过程审核时与各个层次员工的接触，了解员工对质量方针的理解程度；
f)质量方针在什么时机评审？如果已经进行了评审，查评审的情况，是否保证了质量方针的持续适宜性？ 4)查质量目标：
a)是否在各相关的职能和层次建立了质量目标？部门和岗位所承担的过程职责(包括产品实现过程，也包括管理过程)是否明确了预期目标？
b)质量目标是否包括了满足产品要求的内容，具有针对性？ c)质量目标是否考虑了本组织的现状，考虑了同行业水平，既具有先进性又具有实现性？判断其能否起到激励作用，可追求？
d)质量目标是否可测量(包括定量的测量和定性的评价)？可行时，质量目标有没有量化？ e)质量目标是否与质量方针一致？是否是在质量方针的框架下展开的？ f)质量目标的实现情况如何？ 5)查质量管理体系的策划：
a)了解质量管理的策划过程；
b)通过文件审核和最高管理者主，评价质量管理体系策划的结果是否满足质量目标的要求？能否满足标准4.1的要求？
c)质量管理体系变更时是否仍在正常有效地运行？ 6)查职责权限的确定和沟通：
a)机构、部门和岗位如何设置的？
b)各机构、部门和岗位的职责权限是否已明确？没有矛盾、含糊和不一致？ c)确定的职责和权限是如何向员工传达的？
d)通过各部门的审核了解各层次管理者对自己的职责和权限是否已经清楚并理解？
7)管理者代表的指定和职责： a)最高管理者是否指定了一名管理者代表？
b)管理者代表是如何履行质量管理体系所需的过程的建立、实施和保持的职责的？ c)管理者代表通过什么方式向最高管理者报告质量管理体系的业绩？提出了哪些改进的建议？
d)在提高员工质量意识方面，管理者代表领导协调、组织实施了哪些活动？效果如何？
e)管理者代表在内审工作中的职责如何？
7)查内部沟通：本组织有哪些内部沟通渠道和方式？ 8)内部沟通有哪些内容？沟通的效果如何？ 9)查管理评审：
a)管理评审的时机是否明确？是否规定了定期管理评审的时间间隔和应追加管理评审的特殊情况？
b)如果出现了体系内外部环境的重大变化，最高管理者是否组织了管理评审？ c)管理评审活动是否进行了策划？
d)管理评审的输入是否满足标准5.6.2的7项要求、(特殊情况下追加的管理评审的输入可以是其中的一部分)e)管理评审的内容围绕质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性？是否评审了质量管理体系(包括质量方针和质量目标)改进的需要？
f)管理评审是否形成了关于质量管理体系及过程的改进、产品的改进、对资源需求的决定和措施？
3、审核的客观证据
1)质量意识的宣传教育活动的证据，如会议记录、发言提纲、宣传品、简报、内刊等； 2)质量方针；
3)质量目标及其实现情况的相关证据； 4)为质量管理体系投入的资源的相关证据； 5)质量管理体系文件；
6)组织机构、岗位设置和职责权限规定的文件；
7)内部沟通的证据：文件、记录、会议纪要、简报、内刊、调查报告、宣传品等；
8)管理评审记录：计划、通知、管理评审输入材料、会议记录、管理评审报告或会议纪要、管理评审决定和措施的验证材料等。
五、人力资源管理
1、涉及的标准要求 主要条款：6.2 相关条款：4.2.4，5.5.1
2、审核思路
主要的审核在人力资源的主管部门进行，对人力资源管理有效性的审核还应结合其他部门的审核进行。最重要的是要对员工的能力是否能胜任质量工作进行验证。
1)人力资源管理的职责如何安排？
2)人力资源管理的工作目标是否已经明确？ 3)查人员能力的确定：
a)根据各机构、部门和岗位的职责权限规定，是否确定了任职人员相应的能力要求？ b)是否从教育、培训、技能和经验4个方面确定上岗条件？
4)抽查部分人员的教育、培训、技能和经验的记录，确认是否满足能力要求？ 5)查人力资源管理需求的确定： 是否对现有人员进行了考核、评估？
是否从考核评估的结果中确定了培训或其他人力资源管理措施的需求？ 6)查人力资源管理的措施：
a)对培训或其他措施(如招聘、任免、岗位调整等)是否进行了策划？ b)是否制定了方案或计划？
c)是否按策划实施了培训或其他措施？ 7)查人力资源管理的措施的评价：
a)对培训或其他措施是否进行了评价？ b)培训或其他措施效果如何？
c)如果效果不能满足要求，后续又采取了哪些措施？ 8)查对员工的质量意识的教育和培训：
a)进行了哪些质量意识方面的教育或培训？
b)员工是否提高了认识，知道自己的工作质量对组织质量管理的影响？ c)是否清楚如何为实现质量目标做出贡献？
3、审核的客观证据
1)岗位任职条件的规定；
2)通过从管理层、执行层、操作人员中随机抽样选取的人员能力(教育、培训、技能、经验)的记录；
3)对人员进行考核评估的材料；
4)培训、招聘、岗位调整等措施的议案或计划； 5)培训、招聘、岗位调整等措施的实施记录；
6)对培训、招聘、岗位调整等措施的效果评价的证据；
7)对员工进行质量意识培训教育的相关证据，如会议记录、培训记录、宣传品、与各层次员工交谈等。
六、基础设施
1、涉及的标准要求 主要条款：.3 相关条款：7.5.1
2、审核思路
1)基础设施的分类情况；
2)了解与基础设施分类相应的管理职责和分工情况； 3)是否确定了基础设施管理的工作目标？
4)查基础设施相关的文件规定，包括分类、管理要求、保养制度等； 5)查基础设施的确定和基础管理：
a)与质量有关的基础设施(适用的建筑物、工作场所和相关/设施过程设备/支持性服务)是否都已纳入质量管理体系的管理？ b)是否建立了管理台帐？ c)是否保存了技术资料？ 6)查基础设施的提供：
1.与质量有关的基础设施是否能确保提供？ 2.现场进行核实是否与台帐相符？ 3.采购、配置如何管理？ 7)查基础设施的维护：
a)对基础设施维护保养管理的基础制度是否执行？ b)各种维修、保养是否进行了计划安排并按要求实施？ 8)查对基础设施的检查：
对基础设施管理工作的检查如何进行？
对基础设施完好状况的检查工作的情况如何？ 检查的结果怎样？
9)查对发现问题的处理：
有问题的基础设施是否进行了处置？ 对潜在问题是否采取了预防措施？
3、审核的客观证据
1)工作职责及质量目标方面的文件；
2)与基础设施相关的如设备管理制度、固定资产管理制度、设施设施维护保养规定等； 3)基础设施管理台帐；
4)基础设施的技术文件资料； 5)现场观察基础设施的管理情况； 6)基础设施申购的相关资料；
7)基础设施大、中、小修及日常维护保养计划及实施记录； 8)对基础设施的检查及后续措施的记录。
八、工作环境
1、涉及的标准要求 主要条款：6.4
2、审核思路
3、应对工作环境的主管部门进行审核，更重要的是要到实地现场进行观察、查证。
1)识别了哪些工作环境？
2)是否涉及了质量管理体系相关的物的因素和人的因素？ 3)是否制定了工作环境管理的目标？
4)工作环境的管理是否有相应的文件规定？
5)工作环境的管理是否按要求实施，是否达到了要求？ 6)对工作环境的检查是否进行安排并按要求实施？ 7)工作环境有了哪些改进？
3、审核的客观证据
1)与质量管理体系相关的工作环境识别的记录； 2)与工作环境管理有关的工作文件； 3)各项管理制度实施的证据； 4)现场工作环境实况；
5)对工作环境检查的记录及后续的改进措施。
九、产品实现过程
(一)产品实现过程的策划
1、涉及的标准要求 主要条款：7.1，4.1 相关条款：4.2.1，5.4.2
2、审核思路
主要是对策划结果------各类相关文件的审核。
1)对产品实现过程的策划的要求，相关文件作了哪些规定？
2)通过体系文件的审核，确认对产品实现过程的策划结果是否体现“PDCA”、过程管理的思想？是否与质量管理体系的其他要求协调一致？ 3)策划的结果是否根据组织的过程实际，确定了7.1a)、b)、c)、d)中要求的适当内容？ 4)对产品实现过程策划的结果，如各种各层文件的规定是否符合实际，具有可操作性？
5)对特殊的产品、项目、合同，是否通过策划形成了质量计划？
3、审核的客观证据 1)规定产品实现过程策划要求的文件；
2)质量管理体系文件中关于产品实现过程的各种规定； 3)质量计划类文件。
(二)与顾客有关的过程
1、涉及的标准要求
主要条款：7.2.1，7.2.2，7.2.3 相关条款：5.2，8.2.1，4.2.4
2、审核思路
1)查与顾客有关过程的职责安排及分工，包括与产品有关的要求的确定、评审，与顾客有关的联系接口等；
2)查与顾客有关的质量目标，与经营及合同管理有关的质量目标；
3)与产品有关的要求的确定、评审有何要求？与顾客的沟通做了哪些安排？
4)抽取主要产品，查有关产品的要求(顾客明示的或隐含的要求、法规要求、组织自己附加的要求)是否明确？ 5)查与产品有关的要求的评审：---评审是否按要求实施？---产品要求是否明确规定？
组织是否有能力满足这些要求，包括技术条件、数量、交货期等各种要求？---组织和顾客双方是否存在矛盾或不一致？ 6)评审中发现问题时是否采取了后续措施？ 7)口头合同/订单要求的评审是否按要求实施？ 8)是否有特殊情况下对产品信息的提前评审？
9)产品要求变更时相关文件是否得到了修改？是否传达到了相关人员？ 10)查与顾客的沟通：
---产品的信息如何与顾客沟通？
---顾客的问询、对合同和订单的处理通过什么渠道沟通？---顾客的意见、抱怨和投诉如何受理？
a)是否对顾客反馈的信息进行了记录并及时处理，特别是顾客的抱怨、投诉？ b)对顾客的意见、抱怨和投诉是如何处理的？
11)查对顾客有关的管理过程的质量检查及其改进。3．审核的客观
1)相关的职责及分工的规定； 2)相关的质量目标； 3)与顾客有关的文件；
4)抽样选取的与顾客签订的合同、协议和与产品有关的需求的记录等产品承诺的文件；
5)相关的法律法规要求，如产品标准、行业规范、国家法规等；
6)组织确定的产品要求，如市场调研报告、产品研发申请或任务书等；
7)对产品要求评审的证据，如合同评审记录及支持性证据、项目立项批准文件； 8)口头合同、订单、要求的登记台帐，相应的评审证据，如记录中或发货单据中的情况说明及授权人签字；
9)产品要求变更时相关文件的修改情况，相关人员的掌握情况； 10)与顾客沟通的记录；
11)顾客的意见、抱怨和投诉的记录及处理证据；
12)顾客有关的管理过程的质量检查记录及其改进措施证据。
(三)设计和开发
1、涉及的标准要求：7.3.1，7.3.2，7.3.3，7.3.4，7.3.5，7.3.6，7.3.7 相关条款：4.2.4
2、审核思路
1)查设计与开发过程的职责安排； 2)查相关的质量目标；
以下的审核宜按项目进行，即按过程流程进行审核。抽查一些设计开发项目的管理，要特别注意随机、分层选择不同类型的设计样本，如大型、小型、改进型设计开发项目等，然后以所选定的样本，按照设计开发流程逐步展开审核： 3)查设计开的策划：
----对特定产品的设计和开发是否明确了阶段？
----各阶段必要的评审、验证和确认活动是否已作安排？----是否规定设计和开发活动的职责和权限？
----各不同职能间的接口是否已经明确？组织接口是否已明确了职责？技术接口是否已规定了沟通渠道？沟通活动的有效性是否达到？
----设计开发计划是否在必要时进行了更新、修订？ 4)查设计开发的输入：
----输入是否包括了标准7.3.2a)、b)、c)、d)的内容？是否充分与适宜？----输入是否清楚、明确，没有不一致或含糊不清？----输入是否经过了评审？ 5)查设计开发的输出：
----输出是否包括了标准7.3.3 b)、c)、d)的内容？----是否满足设计和开发输入的要求？----是否得到批准？
6)查设计开发的评审、验证和确认活动：----是否按标准7.3.1策划的安排实施？----是否符合标准关于这三项活动的要求？
----评审、验证和确认活动发现了哪些问题？引发了哪些后续措施？是否进行了跟踪验证？----确认如果不能在产品交付或实施之前完成，是否合理？ 7)查设计和开发的更改：
----设计和开发的更改是否经过了批准？----设计开发的更改是否留下了记录？
----设计开发的更改是否有必要进行评审、验证、确认？如果有，情况怎样？
----对更改的评审活动是否考虑了产品的其他组成部分和已交付的产品的影响？如有影响，有哪些后续改进措施？ 3．审核的客观证据
1)与设计开发相关的职责规定，相关的质量目标； 2)设计开发项目的清单或台帐；
3)设计开发议案、计划、进度表、任务书等；
4)设计开发输入的证据，如任务书、与产品相关的法律法规要求；
5)设计开发输出：文件、图纸、规范、配方、配比、计算书、说明书、大纲、采购清单、产品标准、样机、软件、程序等。
6)设计开发评审、验证、确认活动的记录，后续措施的记录；
7)设计开发更改的批准证据和相关的记录，对设计开发更改评审、验证、确认的记录，后续措施的证据。(四)采购
1、涉及的标准要求
主要条款：7.4.1，7.4.2，7.4.3 相关条款：4.1
2、审核思路
(1)本组织存在哪些采购过程、外包过程，是否已经识别清楚？(2)对这些过程的职责如何规定？(3)是否确定了相关的质量目标？
(4)采购产品和(或)外包过程的质量要求是否明确？(5)查采购过程的相关文件规定：
----对供方和采购产品的控制类型和程度如何划分？----评价、选择和重新评价的准则是否确定？
----对采购产品的验证做了哪些安排，包括在供方现场的验证？(6)查采购供方的控制：
----抽样选取进货供方和(或)外包方是否是合格供方？
----是否根据采购产品和(或)外包过程的要求，供方提供合格产品的能力对供方进行了评价选择？----是否对供方的质量情况了跟踪控制？是否进行了重新评价？----对供方评价的结果及后续措施是否留下了记录？(7)查采购过程的控制：
----针对具体的采购产品或过程，抽查相关的采购文件是否包括了适当的7.4.2a)、b)、c)的内容？----对重要的外包过程的控制还应审核是否符合标准7.3或7.5的要求？----采购文件在发出前是否得到了评审或批准？(8)查采购产品的验证：
----所有的采购产品是否按要求实施了验证？----在供方现场的验证是否按要求实施？
----验证证据表明采购产品是否满足了规定的采购要求？----采购产品出现不合格时的处置和改进？
----采购产品总的合格率是多少？不良率是多少？是否达到质量目标要求？如未达到，采购哪些对策？
3、客观证据
(1)与采购有关的质量体系文件，质量手册中的4.1、7.4，相关的程序文件和支持性文件，采购要求、采购产品标准等；
(2)相关的职责安排及质量目标；
(3)供货记录或报验记录、外包过程台帐；(4)合格供方名单；
(5)供评价和重新评价记录及支持性证据(营业执照、资质证书、许可证、调查表、检验报告、样品试用报告、业绩证明材料、过程程序、设备情况、人员能力等)；(6)评价结果及后续措施记录；
(7)采购文件，如采购计划、采购合同、采购清单等；(8)采购产品的验证记录，在供方现场的验证记录；(9)采购产品的质量情况记录。(五)生产和服务提供过程
1、涉及的标准要求
主要条款：7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5 相关条款：7.1，7.2，7.3，7.4，7.6，8.2.3，8.2.4，8.3，8.4，4.2.4
2、审核思路
主要在生产现场和服务现场进行审核，除了查阅相关的文件和以外要特别重视现场的观察和询问。1)了解基础情况：
----主要的生产过程和服务提供过程有哪些？----过程的结果----产品是什么？
----产品的接收者(过程的顾客)是谁？----过程的输入有哪些？
----过程的活动(步骤、程序)有哪些？ 2)查对生产和服务提供过程策划：----进行了哪些策划？
----产品的质量目标和要求是什么？----过程的质量目标是什么？
----有哪些相关的文件？是如何规定的？----有哪些必要的资源需要提供？
3)按生产和服务提供过程的流程审核：
----生产和服务提供过程如何进行计划安排的？----生产和服务过程的现场实施是否按规定进行？
----设备是否按规定进行了日常维护保养？设备是否完好？
----是否使用适合的监视和测量装置对适宜的过程对数或产品特性进行了监控？----放行、交付活动是否按要求实施？
----交付后的活动(今后服务)的实施情况怎样？ 4)查特殊过程的确认：
----在上述生产和服务提供过程中是否存需确认的过程？
----是否对这些过程的确认进行了标准7.5.2a)、b)、c)、d)、e)的安排？----对这些过程是否按安排的要求进行了确认？----确认是否证实了过程能力？ 5)查标识和可追溯性：
----在上述生产和服务提供过程以及其产品实施过程中，是否能够识别产品？----识别产品方法是否适宜、可行？----产品的监视和测量状态是否清楚？
----有可追溯性要求时是否记录并控制了产品的唯一性标识？ 6)查顾客财产：
----在上述生产和服务提供过程以及其他产品实现过程中，有哪些顾客财产？----对顾客财产的识别、验证、保护和维护活动是否按要求实施？----当顾客财产丢失、损坏和不适用时是否向顾客报告？----顾客财产是否因组织的原因发生了损坏？ 7)查产品的防护：
----在上述生产和服务提供过程以及其他产品实现过程中，有哪些对产品、中间产品、产品的组成部分的防护？
----关于防护的标识、搬运、包装、贮存和保护是否形成了的制度或规定？是否实施？ 8)对生产和服务提供过程监视和测量中发现了哪些问题？如何改进？
3、审核的客观证据
1)生产和服务提供过程基本情况的文件，如生产和服务提供过程流程、过程职责规定等； 2)产品的质量目标和过程的质量目标； 3)有关生产和服务提供过程的各类文件； 4)生产和服务提供过程方案或计划； 5)生产和服务提供过程的实施记录； 6)对过程的监视和控制记录； 7)过程设备和监测装置的管理记录；
8)现场实施情况，包括生产和服务提供过程，监视和测量过程，过程设备和监测装置的现场管理； 9)放行、交付活动的记录和现场情况；
10)交付后活动(售后服务)、实施的记录和现场情况；
11)特殊过程的确认记录，包括过程准则、设备认可、人员鉴定、记录要求等； 12)产品及监视和测量状态标识的样式及现场标识的状况；
13)顾客财产的登记或台帐，识别、验证、保护、维护的记录，发生丢失、损坏、不适用的情况及向顾客报告的记录；
14)产品防护的管理制度，现场中防护的标识、搬运、包装、贮存和保护的现状，搬运工具，包装材料及包装后的产品情况，贮存设施和条件等； 15)对生产和服务提供过程检查的记录；
16)过程监控和检查活动提出的改进措施证据。(六)监视和测量装置
1、涉及的标准要求 主要条款：7.6 相关条款：4.2.4
2、审核思路
1)确定了哪些监视和测量装置？为产品符合要求提供证实的装置是否充分识别？ 2)抽样选取各类装置，查其监测活动是否与监测任务的要求相一致？ 3)查测量装置的校准和检定：
----抽查部分测量装置是否有检定、校准计划？----是否进行了实施？
----装置是否在有效的校准、检定周期内？----校准或检定是否有国家或国标基准？
----是否有自校活动？是否有自校规程和标准？是否了自校记录？ 4)查对装置进行的调整，及调整中对装置的保护； 5)是否能够识别装置的校准状态？
6)在搬运、维护和贮存期间对装置是如何保护的？
7)装置不合格时，对以往测量结果进行了哪些评价？结论如何？ 8)对不合格的装置和受影响的产品采取了哪些措施？效果如何？
9)用于监视和测量的计算机软件在使用前和其他必要的情况下是否进行了确认？
3、审核的客观证据
1)监视和测量装置的管理文件； 2)监视和测量装置台帐，技术资料； 3)检定、校准计划；
4)校准检定机构的资质证明； 5)校准规程、校准记录； 6)校准检定证书、标识；
7)现场对监视和测量装置的管理； 8)评审以往测量结果的记录；
9)对不合格的装置和受影响的产品采取措施的记录； 10)用于监视和测量的计算机软件确认的记录。
十、测量、分析和改进(一)顾客满意
1、涉及的标准要求 主要条款：8.2.1 相关条款：5.2，7.2.3，8.4，8.5.2
2、审核思路
1）查关于顾客满意的质量目标；
2）对顾客满意安排了哪些监视和测量活动（问卷、访问、调查、座谈会、中介组织的调查服务等）？职责如何规定？与顾客的沟通渠道是否畅通？
3）顾客满意监视和测量的内容是什么？是否合理、充分？ 4）顾客反馈的意见、抱怨、投诉是否纳入了监视和测量范围？ 5）顾客满意度监视和测量活动的实施： ―― 实施符合规定的要求吗？ ―― 样本策划是否合理？ ―― 获取的信息是否可靠？
6）监视和测量的结果是否进行了统计分析？是否采取了相应的的对策？ 7）监视和测量的结果显示是否实现了质量管理体系业绩的目标？
3、审核的客观 1）质量目标；
2)顾客满意监视和测量的过程规定；
3）顾客满意问卷或调查表，座谈会记录，中介组织的调查报告； 4）顾客反馈意见登记；
5）监视和测量结果的分析报告； 6）后续措施记录。(二)内部审核
1、涉及标准要求 主要条款：8.2.2 相关条款：8.5.2 1）内部审核是否建立了形成文件的程序？ 2）内部审核的策划：
―― 审核方案是否已制订并管理？ ―― 查审核组任命或授权；
―― 对具体审核的安排，即审核计划是否合理？ ―― 审核文件（检查表）的准备是否充分？ 3）查审核的实施：----首次会议的情况；
----现场审核是否按程序的要求和审核计划实施？
----审核过程的控制情况如何？审核的覆盖面和审核深度如何？----审核发现判定是否准确？不合格报告是否符合要求？
----审核结论是否依据审核发现？是否全面、准确、客观、公正？----审核报告和末次会议是否完善地报告了审核的结果？ 4）审核的后续活动：
----不合格是否采取了纠正措施？----纠正措施是否已实施？
----实施结果是否进行了跟踪验证？结果怎样？ 5）查内审组、内审员的选择和管理。
3、审核的客观证据 1）内部审核控制程序； 2）审核方案； 3）审核组任命书； 4）审核计划； 5）审核检查表； 6）审核检查记录；
7）审核首、末次会议签到或记录； 8）不合格报告； 9）审核报告；
10）纠正措施及验证报告。(三)过程的监视和测量
1、涉及的标准要求 主要条款：8.2.3 相关条款：8.2.4，8.4，8.5.2
2、审核思路
1）组织进行了哪些过程的监视和测量活动？ 2）活动的内容和方法是否明确？
3）是否对过程实现预期结果的能力进行证实？ 4）是否按要求实施了这些监视和测量活动？ 5）对发现的问题采取了哪些处置措施？ 6）采取了哪些纠正措施？效果如何？
3、审核的客观证据
1）与过程的监视和测量相关的文件规定； 2）过程的监视和测量的实施的记录；
3）检查的结果中出现的问题及后续措施的记录。(四)产品的监视和测量
1、涉及的标准要求 主要条款：8.2.4 相关条款：8.2.3，8.3，8.4
2、审核思路：
1）产品的监视和测量分成了哪些阶段？做了哪些安排？职责如何规定？ 2）查产品的监视和测量方面的质量目标； 3）产品的监视和测量活动的要求是什么？ 4）查产品接收准则是否规定？
5）产品的监视和测量活动是否按要求实施？
6）是否保存了相关记录？记录是否表明了产品放行的人员情况？人员是否经过了授权？ 7）查产品的监视和测量特例：
----是否存在采购产品的紧急放行、中间产品的例外转序和最终产品的特殊放行？----如果存在，这些产品的监视和测量的特例是否合理？
----是否经授权人批准，适用时顾客批准？并符合相关法规要求？
3、审核的客观证据
1）与产品的监视和测量相关的质量目标；
2）有关产品的监视和测量的文件规定、控制程序、检验规程、检验标准、验收方案等； 3）产品监视和测量记录；
4）产品监视和测量人员的授权证明（授权书、印章等）； 5）特殊放行审批的证据。
十一、不合格品控制
1、涉及的标准要求 主要条款：8.3 相关条款：4.2.4
2、审核思路
1）不合格品的控制是否建立了形成文件的程序？
2）是否对不合格的控制过程、不合格品处置的职责和权限进行了规定？ 3）是否对所有发现的不合格品都进行了处置？
4）对不合格品的处置措施（返工、返修、降级、报废）是否按规定实施？ 5）让步处理是否经授权人批准，适用时顾客批准？ 6）不合格品处置后的再次验证是否实施？
7）是否存在交付或开始使用后发现产品不合格的情况？组织采取了哪些措施？效果如何？
3、审核的客观证据
1）不合格品控制程序及其他相关文件； 2）产品监视和测量的报告； 3）不合格品的信息报告；
4）对不合格品的处置措施（返工、返修、降级、报废）的记录； 5）让步处理经授权人员批准，适用时顾客批准的证据； 6）不合格品处置后的再次验证的记录；
7）在交付或开始使用后发现的不合格品采取的措施记录，效果记录。
十二、数据分析
1、涉及的标准要求 主要条款：8.4，8.1 相关条款：8.2.1，8.2.3，8.2.4，7.4.1，8.5.2，8.5.3
2、审核思路
数据分析涉及很多的管理过程，可结合其他过程进行审核。1）对哪些数据和信息要进行分析？
2）收集、传递、分析这些数据的职责如何安排？
3）数据分析有哪些相关程序和作业指导文件？有哪些分析的方法？是否使用了统计技术？ 4）数据分析的实施是否符合规定的要求？
5）数据分析的结果是否提供了标准8.4a)、b)、c)、d)规定的信息？ 6）针对数据分析的结果是否采取了相应的措施？效果如何？
3、审核的客观证据
1）与数据分析相关的程序和作业指导书； 2）数据分析方法（统计技术）的技术资料； 3）数据分析实施的记录； 4）数据分析结果的报告；
5）数据分析结果对策及效果的证据。
十三、改进措施
1、涉及的标准要求
主要条款：8.5.1，8.5.2，8.5.3 相关条款：8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.2.4，8.4
2、审核思路
1）涉及持续改进方面的质量目标有哪些？ 2）查关于持续改进活动的安排及职责规定；
3）查关于纠正措施和预防措施的形成文件的程序及其他文件的规定； 4）有关人员对纠正、纠正措施和预防措施的概念的理解是否正确？ 5）组织对不合格和潜在不合格的信息是否进行了管理？
6）查对不合格（包括顾客抱怨）的评审或对潜在不合格的确认； 7）不合格原因的分析或潜在不合格原因的分析是否准确？
8）是否根据影响程度和预期的有效性来评价纠正措施和预防措施的需求？ 9）确定的措施是否针对了问题的原因？ 10）是否实施了所确定的措施？
11）措施的结果是否进行了跟踪验证？是否有效？ 12）采取措施的过程是否留下了相关的记录？
3、审核的客观证据 1）质量目标；
2）纠正措施和预防措施控制程序及其他相关的文件； 3）不合格信息记录及评审记录；
4）潜在不合格信息记录、数据分析结果报告；
5）纠正措施记录（不合格事实、原因分析、措施计划、措施的实施及结果、措施验证）。
第三篇：质量验收管理要点
质量验收管理
土建工程转电气要有交接书土建 交付 电气 中间验收交接表.doc,避免相互推诿,影响工程进度。竣工验收（不含中间验收）
1.工程初检
1.1 施工单位提交竣工初检申请 1.2 验收通知 1.3 验收方案
1.4 验收报告（附整改记录及报验、整改反馈）2.竣工预验收
2.1 监理单位提交竣工预验收申请
2.2 验收通知基础阶段监理初步检查资料检查表.doc2.3 组织机构 2.4 验收方案
2.5 验收报告（附整改记录及报验、整改反馈）3.竣工验收
3.1 建设管理单位提交竣工申请 3.2 验收通知 3.3 组织机构
3.4 验收方案
3.5 验收报告（附整改记录及报验、整改反馈）
中间验收按照以上格式
1.施工单位中间验收初检 1.1 施工单位提交中间验收申请 1.2 验收通知 1.3 验收方案
1.4 验收报告：附整改记录及整改反馈及其《三级自检报告》和自检记录（参照验评规程自制）XXX变电站电气安装三级自检表.doc 2.监理单位中间验收初检 2.1 监理单位提交中间验收申请 2.2 验收通知 2.3 组织机构 2.4 验收方案
2.5 验收报告（附整改记录及报验、整改反馈）3.监理单位中间验收初检 3.1验收通知 3.2 组织机构 3.3验收方案 3.4验收报告（附整改记录及报验、整改反馈）《建设管理单位中间验收报告》，包括对施工单位三级验收的评价、监理初检的结论意见、中间验收的结论和遗留问题清单等内容
一、质量验收概述
质量验收的基本流程（质监站负责工程的阶段性转序验收）
输变电工程的质量验收实行阶段性分级验收，其基本流程如下：
施工单位的“三级自检” 监理单位的中间验收初检（简称“监理初检”）
建设管理单位（业主项目部）的中间验收 监理单位的竣工验收初检 建设管理单位的竣工预验收 工程启动验收委员会（以下简称“启委会”）的竣工验收。其中施工“三级自检”、“监理初检”、中间验收属于工程建设过程的质量验收；中间验收又属于阶段性竣工验收，除了确保工程质量及质量管理符合规程规范、管理要求外，还要确保工程满足优质工程评价条件。工程竣工预验收属于建设管理单位验收范畴，竣工验收属于项目法人验收范畴。
业主项目部、监理项目部、施工项目部的内业资料需与工程同步进行，因为验收工程实体质量同时验收内业资料包括数码照片。
二、工程质量的检验与评定
工程质量检验与评定是工程质量验收的基础，依据国家、行业及国家电网公司工程施工质量验收及评定规程及其表式开展。
1、质量验评依据，见附件一。
2、工程中间质量验评（或验收）阶段划分
（1）变电站工程中间质量验评（或验收）阶段划分
第一阶段：主要建（构）筑物基础基本完成，建筑物结构施工、构支架吊装前；
第二阶段：构支架吊装完成、土建交付电气设备安装前，或主控楼装修完成；
第三阶段：电气安装调试完成，投运前。
（2）线路工程中间质量验评（或验收）阶段划分
第一阶段：基础及接地装置施工完成，杆塔组立前阶段（基础施工完成≥70%）； 第二阶段：杆塔组立完成，导地线架设前阶段（杆塔组立完成≥70%）；
第三阶段：导地线架设完成，投运前阶段。
（3）电缆线路工程中间质量验评（或验收）阶段划分
第一阶段：土建工程完成，电缆敷设前阶段；
第二阶段：电缆敷设并试验调试结束，投运前阶段。
三、施工单位的“三级自检”
（1）班组级自检：
施工人员在施工过程中，应对原材料、加工配制品、设备和设计等质量问题及时汇报、处理。施工结束时，应对照该分项工程《质量检验评定表》，进行自检并做好记录。发现问题即行处理，自检不合格不报验。经班组质检员或班组长复核无误后交分公司（或项目部）质检员检查、验收。班组自检率应为100%。
（2）分公司（或项目部）级复检：
分公司（或项目部）质检员应对班组提交的质量自检技术记录和实体，对照《工程质量验收及评定范围划分表》和分项工程《质量检验评定表》进行复查、签证。分公司（或项目部）复检率应为100％。
凡有分公司的，该级复检必须由分公司质检员负责，且验收签字人不得是该项目经理部人员或所属人员。没有分公司的，可由项目部质检员负责，但不得由一级自检人员进行。
（3）公司级专检：
当施工项目部完成分部工程后，公司质检员应对分公司（或项目部）提交的质量验评资料和实体，按《工程质量验收及评定范围划分表》和该分部工程的所有分项工程《质量检验评定表》进行复查、签证。公司级专检不得由项目部或分公司替代。
4、公司级专检的随机抽查项目与比例，变电专检率不少于 30％，且应覆盖所有分项工程。输电专检率不少于 30％,转角、耐张全检
四、监理单位的质量检查与检验
监理单位应严格按见证、旁站、巡视、平行检验等质量控制手段，对每道工序的工程质量进行有效的过程控制，负责隐蔽工程验收，开展工程质量中间验收 4 初检。隐蔽工程各工序施工后，施工单位必须填写《隐蔽工程施工记录》，并由监理检查合格签证后方可隐蔽
（1）工程质量中间验收初检
监理部应在施工单位完全或基本完成本阶段单位工程，并完成“三级自检”，收到施工单位的《工程质量中间验收申请表》及其《三级自检报告》和自检资料后，开展工程质量中间验收初检。监理初检前，应根据工程设计文件和设备说明书等，编制《监理中间验收初检大纲》，监理初检大纲报本单位批准后实施。监理初检应独立进行，不得与施工单位公司级自检合并进行，并不得聘用同一工程的施工人员。监理巡视、旁站、平行检验过程中积累的不可变记录（如基础坑深、基础断面尺寸等）可作为监理初检的依据。监理初检发现存在问题时，应提出整改通知单，督促施工单位针对问题类型及性质制定整改措施并实施，根据发现问题的性质，必要时进行全站（线）复查并整改。整改完毕后，监理须进行复查并签证，确认合格后提出《监理中间验收初检报告》并在《工程质量中间验收申请表》上签署审查意见后，一并报建设管理单位，申请中间验收。
2、变电工程监理中间验收初检的重点和随机抽查比例
（1）监理初检的重点项目：
1）资料检查（含原始记录）。工程资料应齐全、真实、规范，符合工程竣工后的实际状态；满足国家及行业标准、有关规程规范、合同、设计、档案管理等方面的要求；
2）现场检查。施工（调试）质量、工艺满足国家及行业标准、有关规程规范、合同、设计和设备说明书等方面的要求；对设备进行实地操作和测量，确保操作灵活、接触准确、运行可靠，指示正确。对高空的检查，监理检查可结合施工单位的三级验收同步进行。
（2）变电工程监理初检应全检，并覆盖所有检验批。其中对变电工程中一次设备的监理初检应100％检查，二次设备中继电保护的单体调试和整组调试监理初检应100％检查。对照变电工程质量验评标准和优质工程评分表，逐条验收，施工工艺必须达到优质工程标准。
3、线路工程监理中间验收初检的重点项目和随机抽查比例
（1）线路基础、杆塔工程监理初检重点和随机抽查比例
1）监理初检重点项目：
资料检查。工程资料应齐全、真实、规范，符合工程竣工后的实际状态；满足国家标准、有关规程规范、合同、设计等方面的要求；
现场检查。施工质量、工艺满足国家标准、有关规程规范、合同、设计等方面的要求。
2）监理初检随机抽查的项目与比例：
基础工程：直线塔基础≥30%，耐张塔基础、重要跨越塔基础100%，电缆线路100%，并应覆盖所有基础形式；
接地工程：接地装置的验收、接地电阻的测量与基础检查同步进行≥40%，接地槽埋深检查≥5%；
铁塔组立：直线塔≥30%，耐张塔、重要跨越塔100%，并应覆盖所有铁塔形式；
3）对照线路工程质量验评标准和优质工程评分表，逐条验收（包括工程施工资料档案等），施工工艺必须达到优质工程标准。
（2）线路架线、电缆线路工程监理初检重点和随机抽查比例 1）监理初检重点项目：
资料检查。工程资料应齐全、真实、规范，符合工程竣工后的实际状态；满足国家标准、有关规程规范、合同、设计等方面的要求；
现场检查。施工质量、工艺满足国家标准、有关规程规范、合同、设计等方面的要求；通道内的房屋拆迁、林木砍伐、青苗赔偿等已清理和清算完毕；护坡、挡土墙、排水沟、防撞桩等线路防护设施已全部按设计要求施工完毕。2）监理初检随机抽查的项目与比例：
架线工程的检查与竣工验收前的监理初检可同步进行。
架线工程：导线高空检查≥30%；直线塔附件安装≥30%；耐张塔及重要跨越塔附件安装≥100%；导地线弧垂检查≥（耐张段总数的）20%；导线对地距离及交叉跨越检查≥（检查记录的）30%；不允许接续档的跨越净距测量100%；
线路防护工程：≥30%；
电力电缆工程：100%。
五、建设管理单位的工程中间验收
建设管理单位收到监理部签署的《单位（子单位）工程质量报审表》后，业主项目部项目经理应主持单位工程质量验收，施工（含分包单位）、设计、监理等单位项目负责人参加。验收要求可参照公司级专检的随机抽查项目与比例的有关要求。
1、工程中间验收分为工程资料验收和工程实体质量抽查抽测两部分：
（1）工程资料验收：覆盖所有检验批（或检查批），抽查所有分项工程从“材料进场→三级自检”的整个工程资料，检查质量管理轨迹的连续性、规范性和全面性；检查质量验评资料、设备安装调试记录、交接试验与调试报告、中标商管理系统等资料的系统性、完整性、正确性、规范性。
（2）工程实体质量抽查抽测：覆盖所有检验批（或检查批），对照施工分项工程《质量检验与评定表》和施工记录、安装记录、调试记录等，开展所有主要“检验项目”的现场实测，检查《质量检验与评定表》的真实性、正确性和项目的全面性。
建设管理单位应及时组织开展工程的阶段性中间验收，对工程的施工质量、工程资料等进行检查验收。
2、工程中间验收的组织
工程中间验收由建设管理单位组织，成立中间验收组，生产（运行、检修、调度）、设计、施工、监理、物资供应等单位参加。中间验收组由建设管理单位代表担任组长，运行单位和监理单位代表担任副组长，验收组成员应包括业主项目部、设计、施工、生产（运行、检修、调度）、物资供应等单位的代表，亦可邀请质量监督和技术监督部门派员参加。
建设管理单位应在验收前，组织生产（运行、检修、调度）、设计、施工、监理等单位，编制各阶段工程的《建设管理单位中间验收大纲》。验收结束提交《建设管理单位中间验收报告》，包括对施工单位三级验收的评价、监理初检的结论意见、中间验收的结论和遗留问题清单等内容。
中间验收应检查施工单位的“三级验收”和监理单位的监理初检情况，开展实体抽查，抽查率不低于30%，并覆盖所有检查批或检验批。未经中间验收或中间验收不合格的阶段性工程，不得进行下一阶段施工，即不得转序。
3、工程阶段性中间验收应具备的基本条件
7（1）该阶段单位工程已施工完毕；
（2）施工单位“三级自检”合格；
（3）经监理中间验收初检合格，出具了《监理中间验收初检报告》，提交了《工程质量中间验收申请表》审查意见；
（4）工程提交的所有资料真实、齐全。
4、变电工程的中间验收
（1）“三通一平”工程的中间验收
中间验收应抽查施工单位的三级验收和监理单位的监理初检情况，抽查率不低于30%，并覆盖所有检查批。具体要求如下：
1)场地平整：抽查三级验收中场地标高及平整度数据不少于３０％，并核查密实度试验报告； 2)挡土墙：全数检查砌筑工艺，外观质量，沉降缝的留设及填缝质量，泄水孔的布置；核查原材料的出厂合格证、试验报告及砂浆试块强度报告，核查隐蔽工程记录、验评记录；抽查三级验收实测数据不少于３０％； 3)护坡工程：全数检查施工工艺，外观质量，沉降缝的留设、泄水孔的布置；核查原材料的出厂合格证、试验报告及砂浆试块强度报告，核查隐蔽工程记录、验评记录；抽查三级验收实测数据不少于３０％； 4)排水沟：全数检查施工工艺，外观质量，抽查三级验收实测数据不少于30％。5)围墙：全数检查施工工艺，外观质量，压顶滴水线、沉降缝的留设及填缝质量；核查原材料的出厂合格证、试验报告及砂浆试块强度报告，核查隐蔽工程记录、验评记录；抽查三级验收实测数据不少于３０％。6)进站道路：全数检查路面外观质量，缩缝、涨缝的留设及填缝质量，核查原材料的出厂合格证、试验报告及砼试块强度报告；抽查三级验收实测数据不少于３０％。
（2）上部土建工程的中间验收
中间验收应抽查施工单位的三级验收和监理单位的监理中间验收初检情况，抽查率不低于30%，并覆盖所有检验批。
（3）电气安装工程的中间验收
中间验收应抽查施工单位的三级验收和监理初检，设备实测抽查比例不低于30％，并覆盖所有检查批（或所有类型设备）。对照设备《质量检验评定表》、安装记录卡等，进行 “检验项目”的实地检测。逐条对照国网优质工程评分表，对电气一次设备、构支架、母线和连接线、接地等的施工工艺进行创优验收，必须达到优质工程标准。抽查的具体内容及要求包括，但不限于此：
1)主变压器、高抗100%检查运输过程记录、安装原始记录和试验报告； 2)GIS（HGIS）设备100%检查安装原始记录和试验报告，100％检查各气室的压力表，测查30％的SF6微水；
3)断路器抽检数量不小于30％，检查安装原始记录和试验报告，100％检查SF6压力表，测查30％的SF6微水，如发现有与说明书不符或不符合规定的，应100％检查；
4)隔离开关抽检数量不小于30％，抽查安装原始记录和试验报告，实测触头间的接触尺寸和动静触头行程。应覆盖所有检验项目，如发现有与说明书不符或不符合规定的，应100％检查；
5)互感器抽检数量不小于30%，抽查安装原始记录和试验报告，应覆盖所有检项目，如发现有与说明书不符或不符合规定的，应100％检查。其中电流互感器的极性100％抽查，变比抽查比例不小于30％；电压互感器的相序相位抽查比例不小于30％；
6)电容器、电抗器抽检数量不小于30%，应覆盖所有检验项目，如发现有与说明书不符或不符合规定的，应100％检查；
7)全所电缆敷设检查≥30%；
8)保护屏、端子箱、开关柜检查≥30%。对二次设备的调试工程还应抽查设备的单体和整组试验，其中继电保护的单体调试和整组调试要求100％测查；
9)直流系统（含蓄电池组）检查100%； 10)所用电系统（含站用变压器）100％检查；
11)各电压等级的主母线及引下线（含软母线、硬母线）检查分别≥30%。检查原始安装记录，检查连接螺栓的紧固、导线弧垂等。设备间的跳引线检查≥30%。检查原始安装记录，检查连接螺栓的紧固、导线弧垂等；
12)避雷器检查≥30%；
13)电缆二次接线检查≥30%，检查盘柜的电缆连接是否紧固、是否破皮、电缆接线是否正确等；
14)全所接地检查≥30%，检查埋深、焊接、防腐处理等； 15)防火封堵≥30%；
16)消防和火灾报警100％检查，若主变采用排油注氮消防或泡沫喷淋还应100%检查二次控制回路，100%对回路的动作逻辑进行测查；
17)安防图像监控100％检查，在线监测系统30％检查。
（4）二次设备（保护、综自系统）调试质量中间验收
抽查不少于20%的继电保护屏，检查端子排接线的紧固性；各种类型保护，均做一次保护整组试验；全查原始调试记录，开展继电保护、综自系统标准化验收，出具标准化验收报告；抽查母线保护（新建工程）、主变保护进行单体调试和整组调试；微机五防系统质量验收：对各电压等级备用出线间隔，进行模拟“断路器由冷备用转检修”，再由“检修转运行”的操作。
5、线路工程中间验收
（1）施工单位申请工程阶段性验收应具备的基本条件
1）基础工程、接地工程、杆塔工程完成70%及以上，电缆线路土建工程基本完成，无明显的缺陷；
2）报验工程已经施工单位“三级自检”合格； 3）报验工程应提交的所有资料齐全。
（2）线路基础、杆塔工程的中间验收
具备验收条件后，填写提交了《工程质量中间验收申请表》，报监理部，监理单位在收到后3个工作日内进行监理中间验收初检。监理初检确认合格后，应提出《监理中间验收初检报告》，签署《工程质量中间验收申请表》审核意见，报请建设单位组织开展工程中间验收。
中间验收随机抽查比例原则要求：
1）基础工程：不少于报验总数的 20%（应覆盖所有基础型式），耐张塔基础、重要跨越塔基础100%，电缆线路100%；主要检查项目及内容：全面核查水泥、钢筋、砂、石等原材料出厂质保资料、进场抽样检测报告；配合比报告；试块试验报告；桩基检测报告；隐蔽工程签证记录；施工记录。抽查整基基础中心 10 位移、基础扭转、根开及对角线尺寸；基础立柱几何尺寸，顶面高差、予偏值；同组地脚螺栓对基础立柱中心偏移；地脚螺栓规格、露牙高度、垂直度、小根开尺寸；连梁（承台）几何尺寸、表面平整度；插入角钢与主材接触紧密等。2）铁塔组立：不少于报验总数的 20%（应覆盖所有塔型），耐张塔、重要跨越塔100%。主要检查项目及内容：全面核查水泥杆、底盘、拉盘、钢管杆、塔材出厂合格证等质保资料；施工记录。抽查杆塔部件规格、数量；焊接及镀锌层质量；塔材安装；相邻节点间主材弯曲；铁塔构件间接触紧密；螺栓、脚钉匹配使用，紧固扭力值；杆塔结构倾斜；主柱弯曲；防盗、防松措施；水泥杆的焊接及防腐质量，迈步，根开尺寸，拉线棒与拉线安装，楔形、UT线夹连接等。
（3）接地工程的中间验收
在杆塔组立结束，转入架线前，建设单位应开展接地工程中间验收，接地电阻100%测量，接地槽埋深检查≥20%。主要检查项目及内容：核查杆塔接地装置型式、接地体规格；全数测量杆塔接地电阻值，检查接地引下线与接地体连通；抽查接地体埋深，敷设长度；接地体焊接及防腐；垂直接地极的安装；接地引下线安装等。检查施工记录齐全、完整、真实。
（4）架线工程的中间验收及工程投产前的中间验收
1）需具备的条件：通道内的房屋拆迁、林木砍伐、青苗赔偿等已清理和清算完毕；护坡、挡土墙、排水沟、防撞桩等线路防护设施已全部按设计要求施工完毕，无任何遗留问题。具备验收条件后，由施工项目部填写提交《工程质量中间验收申请表》，报监理部，监理单位在收到后7个工作日内进行监理中间验收初检。监理初检确认合格后，应提出《监理中间验收初检报告》，签署《工程质量中间验收申请表》审核意见，报请建设单位组织开展工程中间验收。2）架线工程的中间验收与投产前中间验收同步进行，随机抽查比例和工程投产前中间验收的原则要求如下：
① 架线工程：
导线检查，500kV线路走线检查100%，220kV导线高空检查100%； 导地线弧垂检查≥(耐张段总数的)20%,导线对地距离(含风偏对地距离)检查≥(检查记录的)30%,不充许接续档的跨越净距测量100%；附件安装检查，直线塔 11 附件安装≥20%，耐张塔附件安装≥30%。线路接地工程：接地电阻测量≥35%，接地槽埋深检查≥5%。
② 线路防护工程（基面、护坡、挡土墙、排水沟、防撞桩等）及附属设施：100%。通道内的房屋拆迁、林木砍伐及场地清理情况进行全面检查验收。
③ 架线工程中间验收及投产前中间验收的主要检查项目及内容：
核查绝缘子（含合成绝缘子）、金具、导地线、光缆等质保资料；抽样检测报告；光纤开盘测试、熔接记录等；施工记录，隐蔽工程签证记录（压接）。
抽查实体项目：
杆塔绝缘子、金具、开口销、弹簧销型号、规格、数量及安装；导地线（含光缆）弧垂、相间弧垂及子导线间隙；直线塔悬垂倾斜；绝缘子碗口方向；防振锤、阻尼线、招弧角、均压环、间隔棒的安装；跳线安装，引流板方向，电气距离；地线瓷瓶放电间隙；压接管、补修管部位、数量，与线夹及间隔棒距离；导线损伤；铝包带缠绕；交叉跨越距离，对地、对树木安全距离；光缆引下线安装；余缆固定，光缆接线盒安装；基面、保护帽、排水沟、截水沟、护坡、挡土墙、回填土、防沉层、防护标志，跨越高塔航空标志等。
（5）电缆线路工程的中间验收及工程投产前的中间验收
1）土建工程：中间验收应抽查施工单位的三级验收和监理单位的监理初检情况，抽查率不低于30%，并覆盖所有检验批。
2）电缆安装调试工程：中间验收应抽查施工单位的三级验收和监理初检，抽查比例100％。
六、工程竣工预验收
1、工程竣工预验收应具备的条件
施工单位已完成合同项下的所有工程，工程各中间质量验评（或验收）阶段的“三级自检”、监理中间验收初检和建设单位中间验收均已完成，且各阶段中间验收所提出的整改项目均已整改完毕；工程各中间质量验评（或验收）阶段的《三级自检报告》、《监理中间验收初检报告》、建设单位《建设单位中间验收报告》、《继电保护标准化验收报告》、《综合自动化标准化验收报告》，以及其他有 12 关支持性内业资料（包括质量验评资料、设备安装调试记录、试验与调试报告等）齐全；监理单位已提交《工程竣工预验收申请表》。
2、工程竣工预验收的组织与管理
（1）工程竣工预验收由工程建设单位组织并主持，验收组组长由建设单位分管基建部领导担任，副组长由生产运行管理单位领导担任，验收组成员应包括建设单位、生产运行（检修）、设计、施工、监理、物资供应、质量监督中心站等单位的代表。验收组根据实际需要分设现场、档案等专业小组。变电工程的验收检查组一般分为土建、电气一次，电气二次、消防、附属工程等专业小组。工程建设单位应组织生产运行（检修）、设计、监理、施工等单位，编制《工程竣工预验收大纲》。
（2）架空线路工程的竣工预验收应与架线工程的中间验收（线路投产前中间验收）合并进行，电缆线路工程的竣工预验收应电缆工程投产前中间验收合并进行。变电工程竣工预验收也与工程启动前电气安装调试中间验收合并进行。
（3）工程竣工预验收完成后，出具《工程竣工预验收报告》，交有关参建单位限期消缺整改。整改完成后，由建设单位组织原验收人员复检，复检单必须逐项经施工、监理、验收人三方签认验收，业主项目部做见证签字。所有，整改项目消缺整改合格后，建设管理单位签署《工程竣工预验收申请表》审批意见，批准工程交付项目法人组织正式竣工验收。
3、工程竣工预验收工作要求
审查各中间质量验评（或验收）阶段施工单位的《三级自检报告》、监理部的《监理初检报告》、建设单位的《中间验收报告》，重点检查中间验收提出的整改项目是否已整改完毕。检查历次中间验收工程资料不合格项的整改情况；检查质量验评资料、设备安装调试记录、交接试验与调试报告等资料的系统性、完整性、规范性；覆盖所有检验批（检查批），抽查若干个分项工程从“材料进场→三级自检→工程中间验收”的整个工程资料，检查质量管理轨迹的连续性、规范性和全面性；检查质量验评资料、设备安装调试记录、交接试验与调试报告等资料的系统性、完整性、规范性； 对已开展中间验收的阶段性工程资料抽查10%，对未开展中间验收的阶段性工程资料应进行100%检查； 检查交接试验的全面性，试验数据符合标准值。
4、工程实体抽查抽测的项目、比例和要求
抽查抽测的比例：按照启动前电气安装、线路架线工程中间验收抽查比例，开展工程实体抽测抽查。对已开展了阶段性中间验收的实体，进行10%的抽测抽检，且应覆盖所有检验批（检查批）。对照施工分项工程《质量检验与评定表》和施工记录、安装记录、调试记录等，开展所有主要“检验项目”的现场实测，检查《质量检验与评定表》的真实性、正确性和项目的全面性。
5、工程档案验收
对照《国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）》（国家电网办〔2010〕250号）和《〈国家电网公司电网建设项目档案管理办法(试行)〉释义》（办文档〔2010〕72号），逐条验收；鉴于本阶段竣工图等文件不具备验收条件（规定在竣工投产后3个月内移交竣工图），所以，竣工预验收重点对工程资料的完整性、规范性和正确性开展验收。
6、消防系统专项验收，执行当地消防执法机构消防系统验收规定。
7、开展优质工程验收，对照国网或国家优质工程评选办法评分表，逐条验收，工程内外业必须达到优质工程标准。
七、工程竣工验收
1、工程竣工验收的组织与管理
（1）工程竣工验收由工程启动验收委员会（以下简称“启委会”）工程验收检查组负责。220kV及以上工程的工程验收检查组由项目法人单位基建部、生产部、安监部、调通中心、总经理工作部、物资公司、电力试验研究院和建设、设计、施工、运行、质量监督、监理等部门和单位的有关人员组成。设组长1名，由省公司基建部出任（必须是启委会委员）；副组长2名，分别由省公司生产部和生产运行单位出任，启委会任命。验收检查组人员专业结构主要包括土建、高压、继电保护、通信、自动化、档案等专业人员。110kV及以下工程的工程验收检查组参照执行。工程验收检查组应组织编制《启委会工程竣工验收大纲》。
（2）工程验收检查组竣工验收后，出具《竣工验收报告》，交建设管理单位对不合格项限期整改。整改完成后，由建设管理单位组织复检，复检单必须逐项经施工、监理、验收人三方签认，业主项目部做见证签字后报工程验收检查组确认。工程验收检查组认为有必要到现场核实的，应现场核实。工程验收检查组确 14 认验收整改到位后，即出具《启委会工程竣工验收报告》，作为启委会会议的汇报材料。
（3）工程验收检查组确认工程具备启动试运条件时，即可提请启委会召开启委会会议。
2、工程竣工验收流程
（1）审查各中间质量验评（或验收）阶段施工单位的《三级自检报告》、监理部的《监理初检报告》、建设单位的《中间验收报告》，以及建设管理单位的《工程竣工预验收报告》和质量监督机构的《工程质量监督报告》。
（2）检查各级验收的程序、项目、抽查的覆盖面、验收报告格式等是否符合本办法要求；检查各级验收中提出的整改项目是否已整改消缺完毕，并做到闭环管理。
（3）抽查质量验评资料、设备安装调试记录、交接试验与调试报告等资料的系统性、完整性、规范性；抽查若干个分项工程从“材料进场→三级自检→工程中间验收”的整个工程资料，检查质量管理轨迹的连续性、规范性和全面性；检查交接试验的全面性，试验数据符合标准值。
（4）现场验收及实体质量抽查
变电工程：抽检覆盖全部单位工程；抽查不少于10％的电气设备（且必须覆盖所有设备，但不与竣工预验收抽查设备重复），对照设备《质量检验评定表》、安装记录卡等，进行 主要“检验项目”的实地检测；二次设备（保护、综自系统）工程，抽查不少于10％的继电保护屏，检查端子排接线的紧固性；各种类型保护，均做一次保护整组试验；若在竣工预验收中已做，此时可不做，但必须全查所做的原始试验记录；对母线保护（新建工程）、主变保护进行单体调试和整组调试；若在竣工预验收中已做，此时可不做，但必须全查所做的原始试验记录；微机五防系统质量验收，对各电压等级备用出线间隔，进行模拟“断路器由冷备用转检修”，再由“检修转运行”的操作。
线路工程：架空线路工程的竣工验收与竣工预验收合并进行；电缆线路工程的竣工验收与竣工预验收合并进行。
附录 A（规范性附录）
输变电工程中间验收、竣工预验收
抽检比例规定
A1 输变电工程中间验收、竣工预验收三级自检抽检比例要求
（一）班组自检率为 100%；
（二）施工项目部级复检率为 100％；
（三）变电工程公司专检率不少于 30％，且应覆盖所有分项工程。
（四）线路工程公司专检率不少于 30％，抽检要求包括：
1． 基础工程：不少于报验总数的 30％（应覆盖所有基础型式），其中耐张塔、重要跨越塔全检；
2． 铁塔组立：不少于报验总数的 30％（应覆盖所有铁塔型式），其中耐张塔、重要跨越塔全检；
3． 架线工程的中间自检与启动验收前的自检同步进行，检查量不少于报验总数的 30％（按线档或长度计）。
A2 输变电工程中间验收、竣工预验收初检抽检比例要求
（一）变电工程监理初检应全检，或采用覆盖所有分项工程的抽查方式。
（二）线路工程监理初检抽检率不少于 30%，抽检要求包括：
1． 基础工程：不少于报验总数的 30％（应覆盖所有基础型式），其中耐张塔、重要跨越塔全检；
2． 铁塔组立：不少于报验总数的 30％（应覆盖所有铁塔型式），其中耐张塔、重要跨越塔全检；
3． 架线工程的中间验收与启动验收前的监理初检同步进行，初检量不少于报验总数的 30％（按线档或长度计）。
A3 输变电工程中间验收、竣工预验收抽检比例要求
（一）变电工程应全检，或采用覆盖所有分项工程的抽查方式。
（二）线路工程抽检率不少于 20%，抽检要求包括： 1． 基础工程：不少于报验总数的 20％（应覆盖所有基础型式），其中耐张塔、重要跨越塔全检；
2． 铁塔组立：不少于报验总数的 20％（应覆盖所有铁塔型式），其中耐张塔、重要跨越塔全检；
3． 架线工程的中间验收与启动验收同步进行，应全线进行走线检查。
第四篇：物业公司设备验收要点
公共机电设备系统检查要点
一、柴油发电机组检查要点
1、柴油发电机组整机外观整洁无灰尘，无渗漏油、水，设备房清洁干燥通风。
2、电源指示灯处于正常状态，直流电压表指示值在正常范围内。
3、蓄电池处于浮充电状态，用万用表直流电源档检查，蓄电池的空载端电压正常。
4、蓄电池内的电解液比重正常。
5、蓄电池的电解液液位正常。
6、蓄电池各接头与接线柱有效接触面积完好无损，紧固良好，有导电膏养护。
7、燃油、润滑机油的油量充足、油质良好，冷却水的水量充足、水质符合要求。
8、机组运行参数（如电压、周波、机油压力、水温、油温）均应在正常范围之内。
9、各润滑点（如喷油泵、连接器、喷油泵传动装置、风扇轴等）应按机组维护保养说明书的使用周期，进行添加或更换。
10、送、排风机应正常、无噪音。
11、摇测电机绕组的绝缘电阻符合要求。
12、熔丝、螺丝接触良好。
13、模拟市电断电、机组在10秒内自动启动到空载稳定运行，1分钟内能带负载运行，电网来电后机组能否在15秒左右自动停机。
二、干式变压器检查要点
1、瓷套管和外壳清洁，外壳、垫付片瓷套管有无破裂、缺损、放电痕迹以及胶垫无老化，电缆及母线无变色变形情况。
2、母线接触面清洁，接触面有导油膏养护。
3、变压器的接地良好，接地线无锈蚀。
4、接线端子，销子，接地螺丝，连接母线螺丝无松动，连接可靠。
5、断开高、低压侧的接地开关，用2500V兆欧表测定绝缘电阻并与变压器出厂前测定值比较，绝缘电阻不低于出厂时原始数据的70%。
6、温控器及温度传感器接线牢固可靠，功能正常。
7、变压器输出端线电压在额定输出电压的±5%范围内
三、低压配电柜检查要点
1、电缆接头无发热变色、接地线无锈蚀、连接牢固可靠。
2、电容柜内的电容器性能良好，外壳无渗漏、膨胀情况，指示灯良好。
3、电容补偿控制器功能正常，功率因数不小于0.92。
4、各电容器外壳接地良好。
5、操作直流柜、应急直流电源柜的蓄电池浮充电压正常（在235V－255V范围内）。
6、各母线排及其引下线连接良好。
7、二次回路接线可靠，熔断器完好以及其绝缘电阻的摇测符合要求。
8、配电柜、联络柜的各指示灯完好，控制器开关位置正常、运行正常，手动调试机械联锁分合闸可靠。
9、抽屉式开关推入或拉出灵活，其机械闭锁可靠，接触器触头良好。
10、断路器内各刀口弹力正常，灭弧栅完好。
11、将受电柜和联络柜的主开关断电后，用专用摇把摇出或摇入应灵活，各互感器等二次接线头接触良好，紧固无松动，一、二次线无发霉。
四、水泵检查要点
1、水泵运行无异常噪音、无异常振动，泵房通风良好。
2、水泵外观整洁、油漆完好、标志清楚。
3、动力柜上的电流、电压表功能正常。
4、泵体及管道无堵塞，电缆接口无过热现象；压力表指针灵活，指示准确，紧固良好，表阀及接头无渗水阀体、手柄完好，阀杆润滑好，外观整洁；单向阀动作灵活，无漏水。
5、动力配电柜各电源指示灯完好，颜色正确。
6、电机工作温度正常，接地良好，接地线无锈蚀。
7、润滑油质、油量符合要求。
8、电缆头、接线栓头连接牢固可靠。
9、水泵动力配电柜中各电器无过热、受潮、发霉现象，无损坏情况。
10、水泵的盘根松紧度应适度，渗水符合规定要求（机密封泄漏小于3滴/分，填料密封泄漏小于10滴/分）。
11、变频控制功能正常，压力波动范围在规定范围内，柜内各接触器动作正常，时间继电器动作时间合理、可靠，热继电器整定值正确。
12、用摇表摇测电动机各相间及相与地之间的绝缘电阻值，其值大于 0.5MΩ
13、电机水泵轴承无过量磨损情况，水泵联轴器中的弹性胶圈无过量磨损情况。
14、电机端子板联接片联接可靠，接触良好，无发热变色迹象，外部引出线无松动。
15、电机控制部分：线路整洁，接触器触点接触良好，操作手柄完好，位置指示正确。
16、水泵投入运行后，三相电流平衡度小于2%，并不超过额定值，转速接近额定值。
五、冷水机组检查要点
1、机组表面整洁无灰尘，金属表面无锈蚀，设备房通风良好。
2、机脚螺栓无松动，机组无异常振动及噪声。
3、用氟里昂电子检漏仪检测机组无氟里昂渗漏。
4、氟里昂充注量充足。
5、油压正常，油过滤器压差正常（一般不大于25PSIG）。
6、回油系统的工作状况，回油温度（轴承温度）在允许范围内。
7、油位处于上视镜中间。
8、机组各项运行参数和电脑控制中心工作程序正常。
9、机组、管道保温状况良好。
10、蒸发器及冷凝器换热效果是否良好。
11、检查回油系统、干燥器、油过滤器、冷冻机润滑油。
12、检查轴承磨损情况，轴承如有磨损，有时可由异常振动及轴承温升高等现象检查出来。
13、压缩机马达绝缘电阻，对于闭式压缩机绝缘电阻不小于50MΩ，开式压缩机绝缘电阻不小于0.5MΩ。
14、蒸发器，冷凝器换热铜管无严重结垢。
六、冷却塔检查要点
1、冷却塔工作正常，联接螺栓，机脚螺栓无松动、锈蚀。
2、管道、浮球阀及自动电动阀门运行无故障，无跑水现象。
3、喷嘴无堵塞，淋水装置正常工作。
4、集水池内无污物。
5、电机的防潮情况和风叶旋转灵活，风机和电机的轴承温升不超过40℃，风量达到设备要求。
6、系统无损伤和漏水现象。
7、齿轮传动装置润滑油充足，油质正常。
8、浮球阀和自动补水装置无故障。
9、轴、轴承、皮带的咬合符合要求。
10、球形阀动作可靠、无裂纹，其动作和功能正常，补水装置在使用中正常动作。
11、检查风机上的碳素钢叶片和其它钢制部件油漆情况。
七、电控柜检查要点
1、电控柜内外干净。
2、电控柜、启动柜内元器件，导线及线头无松动或异常发热现象。
3、触点熔化或线圈温升正常，动作灵活，保护装置机构无氧化受卡。
4、各类温度传感器、压力传感器控制器、水流制器温度计压力表安装无松动。
5、接触器、继电器、电磁阀运行噪音正常。
6、触点吸合良好。
7、试验控制回路工作正常。
8、各动力线接头螺母无松动，导线绝缘无损坏或老化，连接点接触良好。
9、各传感器、控制器作在标准范围内。
八、空气处理机、新风机检查要点
1、清扫电机、风机、控制柜等外表请假情况。
2、检查电机接地良好。
3、就地手动启动风机10分钟，观察运行情况，无有异常声响。
4、控制柜自动状态，消防中心能手动、自动启动风机。
5、检查风机盘管过滤网。
6、各部分镙丝及联轴联接牢固。
7、电动机的绝缘电阻符合规定。
8、主回路触点头无烧蚀。
9、调整皮带的松紧度适中，用手盘动风轮，转动平稳。
10、联轴器及轴承灵活、稳定。
11、调节阀机械开闭动作灵活、可靠，开闭角度标志清晰。
12、机组运行时，指示及电压、电流表工作正常，风机各部件运转无异声，三相电流值平衡。
13、连续运行半小时观测电机轴承温度，电机温升正常。
14、各遥控点控制箱内元件正常。
九、消火栓检查要点
1、栓门关闭良好；锁、玻璃无损坏；指示灯、报警按钮、警铃齐全，油漆无脱落；
2、栓内水龙头有无渗漏。
3、报警联动测试：消火栓泵处于自动状态，随机抽取一个消火栓报警试验，栓上指示灯亮，警铃响，消防中心有正确的报警显示，同时联动消火栓泵起动加压。
4、水龙无破损、无发黑发霉。
5、水枪头、水带接头联接牢固、无缺损。
6、电线接头、按钮触点、指示灯座（头）良好。
7、管道上压力表、水流指示器紧固，指针灵活指示正确。
8、整个系统无渗漏情况。
9、管道标志、标识清晰。
10、栓内阀门开闭灵活。
十、火灾报警联动控制系统检查要点
1、面板各指示、按钮、电压表指示正常。
2、火灾报警系统、消火栓系统、喷淋系统、防排烟系统、对讲系统、消防电梯、事故电源等正常。
3、报警联动柜内各接线镙钉牢固。
4、报警联动柜内各电源电压（包括蓄电池电压）正常。
5、探测器、风阀、广播、手动按钮、警铃等消防设施无松动、变形、接触不良等异常现象。
6、弱电房内有关消防设备（包括报警分机），箱外线路无缺损，无故障隐患。
7、探测器及手动按钮报警后能实现以下联动功能：（具体由设计定）a、警铃滚层联动（本层及上、下层）。b、风阀联动滚层开闭。
c、广播联动（只限于与火灾自动报警系统有联动的系统）。d、风机至于自动状态，风机能联动起动。
e、电梯迫降（消防中心手动迫降，并有到位指示）。f、防火卷帘门能联动关闭。g、消防对讲通话正常。h、打印正常。
8、喷淋系统：未端放水实验装置放水后，水流指示器，压力开关能报警并联动，喷淋泵起动，水力警铃联动。
9、消火栓系统：消火栓按钮玻璃拆下后能报警并联动消火栓泵起动，消火栓按钮指示灯正常。
10、各区域报警器（报警分机）各工作点电压正常，蓄电池电压正常，无其它异常现象。
11、对各有关消防设备文字标识齐全、清楚。
12、主、备电源切换正常。
十一、气体自动灭火控制系统检查要点
1、保洁除尘情况
2、检查存器压力
3、检查系统机械情况
4、检查铝封、保险丝
5、检查喷嘴位置
6、检查控制面板显示（包括电压）正常
7、模拟单路报警实验双路报警联动实验
十二、防火卷帘门检查要点
1、保洁除尘
2、检查控制箱，电机绝缘高于0.5兆欧，线头压接良好
3、检查镙钉及联轴紧固
4、就地手动试验
5、探测器联动（10%），烟感器喷烟后卷帘门自动关闭
6、消防中心手动试验，操作卷帘门动作正常
7、盒门锁良好、开停按钮牢固、导轨、卷帘无变形，油漆良好
8、上下限位开关动作正确
9、控制中心信号正确
十三、防盗监视系统检查要点
1、外观洁净，无锈蚀
2、检查室外摄像系统的铁件部分（刷防锈漆）
3、检查避雷针（刷导电油漆或银粉）
4、检查视频线无松动
5、检查监视器图象清晰
6、检查冷却风扇和防尘罩等
7、检查防雨、防风、防尘罩的密封
8、检查支撑杆地脚螺栓
9、检查云台安装情况，运转是否灵活，转动部分电线
10、检查录像存储、回放功能正常，录像存储时间符合要求
十四、电梯系统检查要点
1、机房控制柜接线规范
2、轿厢、机房、中控室三方通话功能正常、话音清晰
3、楼层呼梯按钮功能正常
4、轿厢选层按钮功能正常
5、机房、轿顶、底坑清理干净
6、电梯运行平稳，无异常声响、晃动
7、电梯平层精度符合要求
附：国家规范
1、《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001
2、《房屋接管验收标准》ＺＢＰ ３０００１—９０
3、《建筑电气工程施工质量验收规范》GB50303
4、《电气装置安装工程电气设备交接试验标准》GB50150
5、《电气装置安装工程电缆线路施工及验收规范》GB50168
6、《电气装置安装工程接地装置施工及验收规范》GB50169
7、《智能建筑设计标准》GB5031
8、《智能建筑工程检测规程》CECS182：2005
9、《智能建筑工程质量验收规范》GB50339-2003
10、《低压配电设计规范》GB50054
11、《建筑物防雷设计规范》GB50057
12、《电梯制造与安装安全规范》GB7588-2003
13、《电梯安装验收规范》GB10060-1993
14、《电梯工程质量施工验收规范》GB50310-2002
15、《高层民用建筑设计防火规范》GB50045-95
16、《建筑灭火器配置设计规范》GB50140-2005
17、《建筑设计防火规范》GBJ16-87
18、《建筑消防设施检测技术规程》GA503-2004
19、《火灾自动报警系统设计规范》GB50116-98
20、《火灾自动报警系统施工及验收规范》GB50166-92
21、《自动喷水灭火系统施工及验收规范》GB50261-2005
22、《气体灭火系统施工及验收规范》GB50263-2007
23、《建筑内部装修设计防火规范》GB50222-95
24、《建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范》GB50242-2002
25、《给水排水管道工程施工及验收规范》GB50268-97
26、《通风与空调工程施工质量验收规范》GB50243-2002
27、《制冷设备、空气分离设备安装工程施工及验收规范》GB50274-98
28、《压缩机、风机、泵安装工程施工及验收规范》GB50275-98
29、《工业锅炉安装施工及验收规范》GB50273-98 30、《特种设备安全监察条例》
31、《蒸汽锅炉安全技术监察规程》
32、《热水锅炉安全技术监察规程》
33、《建筑地基基础工程施工质量验收规范》GB50202-2002
34、《地下防水工程质量验收规范》GB50208-2002
35、《砼构工程施工质量验收规范》GB50204-2002
36、《屋面工程质量验收规范》GB50207-2002
37、《建筑地面工程施工质量验收规范》GB50210-2001
38、《房屋建筑工程质量保修办法》建设部[2000]第80号
第五篇：ISO9001：2015标准的变化及审核要点
ISO9001：2015标准的变化及审核要点 范围
变化、审核关注：
本章明确了质量管理体系的适用范围，说明有哪些需求的组织可以采用本标准，以及采用了本标准后组织可以得到什么结果。
本标准中的“产品和服务”在ISO 9000分别定义了产品和服务。ISO 9000分别定义了产品和服务。关注产品和服务的不同点。2 规范性引用文件 3 术语和定义
2015版ISO 9001标准引用的2015版ISO 9000标准“术语和定义”，共13类、138个术语，比起ISO 9000：2005(GB／T 19000—2008)的“术语和定义”(共lO类、84个术语)，有所扩大和增加。特别是，对很多重要的基础术语进行了修订和创新(例如输出、产品、服务)，为ISO 9001标准的应用和审核带来较大变化和变更，新术语和定义将有助于标准实现其目标和结果。4 组织环境
4.1 理解组织及其背景
变化、审核关注： 新增加。
组织是否意识内外部因素对质量管理体系可能的影响。是否获取和监视相关信息。是否在确定质量管理体系的关键要素时，条款4.1同其它条款的要求提供了必要的信息基础。
内部外部环境识别是否充分。内部环境：人、运行、文化、知识、财务等。外部环境：法、社会、环境、供方、行业对手、政治等。4.2 理解相关方的需求和期望
变化、审核关注： 新增加。
本条款是确保组织不仅关注顾客要求，而且对质量管理体系利益相关方的要求也应进行确定，并监视和评审所确定的相关方及其要求。相关方：顾客；最终用户或受益人；业主，股东；银行；外部供应商；雇员及其它为组织工作者；法律法规及监管机关；地方社区团体；非政府组织。
要求：顾客要求，如符合性，价格，安全性；已与顾客或外部供应商达成的合同；行业规范及标准；许可，执照或其它授权形式；条约，公约及草案；和公共机构及顾客的协议；组织契约合同的承担义务等。
4.3 确定质量管理体系的范围
变化、审核关注：
确定范围应考虑4.3a-c的内容。使其对标准要求的应用与组织的内、外部环境相适应。在考虑条款4.1、4.2的要求，已很难在QMS范围中排除任何部门或过程。如财务、行政、后勤等。
根据其规模和复杂程度、所采用的管理模式、活动领域以及所面临风险和机遇的性质，适用性应进行“评审”。
本标准要求进行适用性评审并非完全新要求，但需注意的是，由于新版标准有关要求的变化，可能使我们重新考虑过去的一些习惯做法。
4.4 质量管理体系及其过程
变化、审核关注：
确定质量管理体系所需的过程以及考虑其在组织中的应用，按条款a)～h)的识别和确定。
应关注到新增部分所带来的变化，如条款：c)相关绩效指标；e)这些过程的职责权限分配；f)应对按照6.1的要求所确定的风险和机遇；h)过程及质量管理体系的改进机会。
增加了确定过程考虑的内容，要求对所评估过程的风险应对措施。5 领导作用
5.1 领导作用和承诺 5.1.1总则
变化、审核关注：
最高管理者的领导作用是整体质量管理体系建立、实施、监视与 测量以及持续改进其有效性的基本必要条件。
最高管理者证实其领导作用和对质量管理体系的承诺的十个方面，其中5个方面属于提出的新要求：
(1)最高管理者应为质量管理体系的有效性承担责任，a)；(2)最高管理者应确保质量管理体系与组织的业务过程整合，c)；(3)最高管理者应促进过程方法的使用和基于风险的思维，d)；(4)最高管理者应确保质量管理体系实现其预期的结果，g)；(5)支持其他相关管理角色以证实其在其职责范围内的领导作用，j)。
5.1.2 以顾客为关注焦点
变化：明确了最高管理者在贯彻以顾客为焦点方面的领导作用。审核关注：
沟通，了解组织的质量文化，了解组织是否将以顾客为关注焦点、实现满足顾客要求和法律法规要求、向顾客交付价值，实现期望的业务结果，作为质量管理体系的核心导向。围绕以顾客为关注焦点，即基于风险的思维方法，识别影响产品和服务符合性及顾客满意的风险和机会，并予以处理。5.2 方针
5.2.1 制定质量方针 5.2.2 沟通质量方针
关于质量方针，2015版标准延续了2008版标准的要求。审核关注：
最高管理者是否将质量方针与组织战略方向保持一致，是否充分考虑影响组织运营的内部、外部的环境因素，考虑顾客要求、法律法规要求、各利益相关方的需求和期望，针对组织的过程、产品和服务的性质和特点，在识别了风险和机会的基础上，建立质量方针。5.3 组织的岗位、职责和权限
变化：“确保各过程获得其预期输出”是2015版标准提出的新求，体现了新版标准更关注结果的意图。不再提及“管理者代表”这一特定角色。
审核关注： 角色、职责的划分是否适合组织?角色、职责的划分是否考虑了其产品和服务的生命周期全过程?是否适合于其过程、产品和服务的性质和特点?角色和职责明确?授权的范围和程度是否适合于相应人员完成其所担当角色的职责所需? 6 策划
6.1 应对风险和机遇的措施
变化、审核关注： 新增。
本标准重点关注质量管理体系所有与过程相关的风险。1）组织应识别出希望达到的目标和期望的结果。
2）在策划过程中，应了解可能影响结果的因素，其中包括对相关风险和机遇的识别，并应考虑外部、内部环境，以及利益相关方影响。
3）在识别风险和机遇时，组织可关注提升正面效果，创造新机会并预防或降低不良效应(预防措施)。6.2质量目标及其实现的策划
变化：
监视、沟通和更新，增加了策划实现目标的方法。
组织应在相关职能、层次、过程上建立与方针、战略、愿景相一致的质量目标或绩效指标，并应在横向——同级部门(基于业务关联或服从)、纵向——最高管理层、中层、基层，基于各自承担的职能设立或分解，此时需要进一步考虑与组织的组织绩效管理相衔接。
审核关注：内容，策划、实施以及监测、更新沟通的要求。6.3 变更的策划
变化：和2008版5.4.2b条款相比，明确了要考虑目的后果、资源以及职责的变化。
审核关注：
在策划质量管理体系的必要变更时，应提前预防变更造成的不良影响，并确保在可控的条件下进行。变更的时机。基于风险思考的方法对识别策划质量管理体系变更时的必要措施。组织体系变更的时机，是否策划，是否考虑风险和机遇，以及变更后的后果是否达到要 求。7 支持 7.1 资源 7.1.1 总则
变化：明确提出了外部资源，以及内部资源的局限性。审核关注：组织识别的应获取的外部资源以及如何获取：内部资源以及外部资源。7.1.2 人员
变化：
更加关注组织在选人、用人方面的要求，包括用人需求的提出、(选对人)、(把人放对位置)等人力资源管理要求。组织内部的人员以及供方人员能力以及风险评估。
审核关注：
对外包服务提供人员和外部服务供方的能力评估和风险管控是否到位，一线操作人员中的特殊工种和关键、敏感岗位的人员配置是否符合特定的要求，尤其应关注组织对外部服务供方的任何变更如何进行及时应对。7.1.3 基础设施
变化：基本相同，词汇有变化。审核关注：
基础设施可依据组织提供的产品和服务的类型而变化。审核中关注产品和服务的基础设施的不同点，还应关注智能化设备设施的选型、完好状态如服务行业直接提供给客户使用的智能化，在现场审核过程中需要紧密围绕组织SAP/ERP/MES/CRM等各类业务信息系统和管理信息系统。7.1.4 过程运行环境
变化、审核关注：
工作环境更改为过程运作环境，明确了包括：社会因素、心理因素
运行环境根据组织所提供的产品和服务类型而异，社会和心理因素对产品和服务质量的影响很重要，服务提供过程中的社会和心理因 素需要重点关注。
关注是否根据其业务和管理流程中所暴露的各类风险来识别、提供、维护和管理过程运行环境，特别是服务行业。7.1.5 监视和测量资源 7.1.5.1总则 7.1.5.2 测量溯源
变化：从监视测量设备扩大为监视测量资源，制造行业和服务行业的资源需求不同。
审核关注：
产品和服务资源需求的不同点。行业不同，资源需求不同，控制方式以及可溯源方式的不同。组织识别需求以及配备以及测量溯源。7.1.6 组织的知识
变化：新增 审核关注：
不同的组织所需的组织知识不同。识别、获取以及保护、更新。下列情况应审核关注：
保留的大量数据未分析；重复投资开发已存在的知识；同类问题在本组织内重复发生；解决问题后并未纳入规范；相同工作因人不同而绩效差异极大等。7.2 能力
变化：原6.2条款拆分，没有明确培训，合并到“采取措施获得所需的能力”。
审核关注：
识别从事影响质量绩效和效率的岗位，能力评价以及能力获取，不仅仅培训，也应关注其他获取方式，是否采用绩效面谈、培训等多种手段确保人员能力持续满足。7.3 意识
变化：应确保在其控制范围内开展工作的人员知晓质量方针、相关的质量目标、对质量管理体系有效性的贡献以及不符合质量管理体系要求可能引发的后果。对2008版6.2的拆分条款，增加了意识的内容（4个方面）。审核关注：关注员工形成意识的方法，通过员工面谈，查阅相关方法记录予以证实。7.4 沟通
变化：增加了外部沟通。审核关注：
组织不仅需要开展内部沟通，还需要进行外部沟通，组织内部和外部的沟通需要的方法可能不同，组织需确定：沟通的内容、对象、方法以及时机、责任人。
关注组织是否围绕各利益相关方的需求和期望做出了合理的沟通安排。通过与管理人员的面谈获取这方面信息。
关注有无沟通不畅情况，有无出现问题。7.5 形成文件的信息 7.5.1 总则
变化：
新版标准相较于2008版而言，淡化了文件和记录的要求，在质量管理体系的文件化方面赋予了组织更多的弹性和灵活性，着重强调要建立的是一个文件化的质量管理体系，而不是一个文件体系。
审核关注：
用于沟通信息、提供所策划的活动完成的证据、或经验分享时才有可能需要形成文件的信息，不能以认证为目的或为接受外部检查丽将质量管理体系过度文件化。7.5.2 创建和更新
7.5.3 形成文件的信息的控制
变化：2008版4.2.3、4.2.4分解条款。增加了予以妥善保护(如：防止失密、不当使用或不完整)，文件的访问。
审核关注：
控制包括对编制、批准、发放、使用、更改、再次批准、标识、回收和作废等全过程进行管理。在原来审核的内容上，关注新增加的内容：文件的访问以及妥善保护情况。不再强调形式。8 运行
8.1 运行策划和控制 变化：
1.明确了策划的要求也包括对运行过程的控制。
2.7.1b)条款关于提供“针对产品明确资源的需求”，被修改为“符合产品和服务要求所需要的资源”，范围更加明确、具体，强调组织也要考虑“服务”过程所需的资源。
3.“产品的接收”准则在新版标准中进一步明确为“产品和过程的接收”准则。
4.本条款增加了“组织应控制策划的更改，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施消除影响”的要求。
5.本条款增加了对外包过程的控制要求。
6.2008版中的“产品的质量目标和要求”变化为“产品和服务的要求”。
7.增加了“并实施第6章所确定的措施”的要求。审核关注：
1.产品和服务策划的结果不一样。
2.资源的获得是否是符合产品和服务要求所需要的资源，关注“服务”过程所需的资源。
3.不仅产品还有过程的接收准则。
4.如何进行策划后的更改控制，是否评审非预期变更的后果，如需要措施，是否采取措施消除影响。
5.关注外包过程的控制。
6.运行过程风险和机遇措施的实施情况。8.2 产品和服务的要求 8.2.1 顾客沟通
变化：沟通的内容增加了顾客财产的处理和控制、以及在相关情况下应急措施；与顾客沟通的条款出现在了对顾客要求进行确定和评审之前。
审核关注：沟通的方式、内容、时机、结果。8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定
变化：该条款放在了顾客沟通之后。明确了组织应能够满足其声称的要求。审核关注：是否明确了适用的法律法规和组织认为必须的产品和服务要求，如何体现有能力满足。8.2.3 与产品和服务有关的要求的评审
变化：增加了与条款e)“与先前表述存在差异的合同或订单要求”。
审核关注：
明确了本条款a)～e)五项评审内容，特别增加了与条款e)“与先前表述存在差异的合同或订单要求”。审核时应关注组织评审的内容是否覆盖了这些内容。8.2.4 产品和服务要求的更改
变化：条款拆分，要求无变化。
审核关注：组织宜选择合适的沟通方法，并保留适当的形成文件的信息，如沟通的电子邮件，会议纪要或修改后的订单。审核关注其相关信息。
8.3 产品和服务的设计和开发 8.3.1 总则
变化：新增条款。审核关注：
本条款是一个新条款，设计和开发是指：“将考虑实体的要求转换为对该实体更详细的要求的一组过程”。审核员应当关注并证实组织设汁和开发过程的存在，而且得到实施。验证组织的质量管理体系是否应当包括设计和开发过程，特别是对服务行业设计开发过程，审核员应予以关注。8.3.2 设计和开发策划
变化：设计策划应考虑增加了“产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源”；增加了“顾客和使用者参与设计与开发过程的需求”；增加了关于保留形成文件的信息，以证实设计与开发的要求已得到满足。
审核关注：关注新增加的要求：设计开发所需的内部外部资源有那些；顾客和使用者如何参与设计开发；后续服务有那些要求等。8.3.3 设计和开发输入 变化：增加了输入：组织承诺实施的标准和行业规范；由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果。应解决相互冲突的设计和开发输入。
审核关注：
应关注组织是否已经对新要求进行了有效应对，特别要关注组织标准贺行业规范的获取，组织在确定设计和开发的输入时是否考虑了设计和开发失效可能导致的潜在后果，并有必要的应对措施。对相互冲突的输入如何解发现和决？ 8.3.4 设计和开发控制
变化：合并了设计评审、验证和确认三个条款，增加了设计和开发应确保“规定拟获得的结果”的内容。
审核关注：
标准合并了2008版中的设计评审、验证和确认三个条款，形成了对设计和开发的控制要求，并明确了控制的目的是确保本条款a)~f)六项内容。增加了设计和开发应确保“规定拟获得的结果”的内容。应关注组织在对一个具体的设计和开发活动进行控制时是否明确规定了要达到的结果，如何确保实现活动所期望的结果。不应强制要求组织必须提供独立的评审、验证和确认活动的证据。8.3.5 设计和开发输出
变化：输出增加了“包括或引用监视和测量的要求”；增加了相关形成文件的信息的要求；明确了设计开发的对象。
审核关注：
输出的内容增加了“包括或引用监视和测量的要求”，而不仅仅是产品的接受准则。应关注组织的设计“和开发输出是否包括了“监视和测量的要求”的内容。增加了组织应保留其设计和开发过程相关形成文件的信息的要求。设计和开发的对象可以是产品、也可以是过程、服务或软件。8.3.6 设计和开发更改
变化：更改没有明确要求适当的评审、验证、确认和批准。增加了文件信息的要求。
审核关注： 不再明确规定“应当对设计和开发的更改进行适当的评审、验证和确认，并在实施之前得到批准”，明确了组织应保留四个方面的形成文件的信息。审核时应注意，不应强求组织必须对设计和开发的更改进行评审、验证和确认。
8.4 外部提供过程、产品和服务的控制 8.4.1总则
变化：采购”变为“外部提供过程、产品和服务的控制”；外部供方进行控制；外部供方绩效进行监视。形成文件的信息。
审核关注：
2008版的条款7.4“采购”变为“外部提供过程、产品和服务的控制”，进一步明确了控制的对象和范围，明确要求组织应对其外部供方进行控制。新版标准增加了建立对外部供方绩效进行监视的准则并实施监视的要求；明确要求组织应保存选择、评价和重新评价活动及评价所引起的任何必要措施的形成文件的信息。8.4.2 控制类型和程度
变化：明确了控制的目的，以及控制类型和程度。
审核关注：在决定控制的类型和程度时应考虑到外部提供过程、产品和服务对于组织向顾客提供符合要求的产品和服务的能力的潜在影响。审核中关注组织的控制类型和程度以及对外包过程的控制。8.4.3 外部供方的信息
变化：去掉了采购信息中”质量管理体系要求”；沟通内容中：增加了d）外部供方与组织的接口；e）组织对外部供方绩效的控制和监视。
审核关注：新版标准不再强调“质量管理体系要求”。审核员不应强求组织一定要向外部供方提出“质量管理体系要求”。强调了组织与供方接口的沟通。强调了组织对外部供方的绩效实施控制和监视的要求，对“人员资格的要求”扩充为“能力”要求，其内涵更丰富。8.5 生产和服务提供
8.5.1 生产和服务提供的控制
变化：增加内容，合并了条款。审核关注：
1、将2008版7.5.2 条款“生产贺服务过程的确认”，合并为8.5.1条款f条款。
2、增加了以下条款:（1）8.5.1 受控条件 a条款 可获得形成文件的信息 2）拟获得结果（2）增加了c条款，在适用阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则（3）增加了d条款 为过程的运行提供适应的基础设施和环境（4）增加了e条款配备具备能力的人员，包括所要求的资格
8.5.2 标识和可追溯性
变化：过程输出”替代了2008版中的“产品”。
审核关注：新版标准使用“过程输出”替代了2008版中的“产品”，范围、对象更加严谨、合理。“过程输出”的内容既可以是采购过程输出的原材料，也可以是半成品、零部件和最终产品，也可以是服务的结果或某一过程的结果。组织不应仅仅关注实物产品的标识，也应关注对服务过程的输出的标识。8.5.3 顾客或外部供方的财产
变化：增加了外部供方财产控制。
审核关注：在范围上不仅是顾客财产，包括了外部供方提供给组织使用的财产，组织应充分识别顾客或外部供方的财产，并实施有效控制。审核员在审核时也应关注组织是否考虑并实施了对外部供方财产的控制。8.5.4防护
变化：注：防护 增加了“传输”“污染控制”的例子。审核关注： 新版标准增加了“污染控制”的例子，审核员应关注过程输出可能会产生产品污染、造成产品质量问题。8.5.5 交付后的活动
变化：明确了交付后活动的程度时，组织应考虑的相关因素。审核关注：
本条款在2008版9001标准条款7．5．1f)中，在新版标准的条款8．5．1h)中也要求组织“实施放行、交付和交付后活动”。在本条款中重点强调的是在确定交付后活动的程度时，组织应考虑的相关 因素。审核员关注组织在确定所需的交付后活动的程度时，是否充分考虑风险、产品或服务性质、产品或服务的预期寿命、顾客反馈及适用的法律法规要求等因素。8.5.6 更改控制
变化：新增。审核关注：
审核时应当关注并证实组织生产和服务提供期间发生的影响符合要求的变更，对其质量管理体系进行了相应的修改，对变更进行了识别和控制，8.6 产品和服务的放行
变化：2008版8.2.4“产品的监视和测量”调整到运行章节，并改为“产品和服务的放行”。
审核关注：
新版标准将本条款的要求从2008版8.2.4条款在新版标准第8章“运行”中予以描述，是强调在生产和服务的全过程的适当阶段都要实施必要的验证活动。
验证的对象由2008版的“产品的特性”明确为“产品和服务”。8.7不合格输出的控制
变化、审核关注：
新版标准用“不合格输出”替代了2008版中“不合格品”的提法，更加适合各个行业。
对不合格的处置方式有所变化，明确使用纠正、隔离、制止、暂停产品和服务的提供、告知顾客等说法，更加具体，适合各个行业的应用。对象是组织运作全过程中任何不符合要求的输出。
明确了保留文件化信息的对象，在审核时关注组织所保留的文件化信息是否覆盖了4个方面的要求。9 绩效评价
9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1 总则
变化、审核关注：
第9章的重点是监视、测量、分析和评价，本条款强调的是监视、测量、分析和评价过程的策划。更加明确了策划的具体内容包括：对象、方法和时机。明确要求组织应评价QMS的绩效以及文件化信息的要求。9.1.2 顾客满意
变化、审核关注：
强调组织应监视顾客的需求和期望已得到满足的感受“程度”。明确了顾客满意的概念：强化了对顾客满意相关信息进行获取、监视、评审的方法确定的要求。9.1.3 分析与评价
变化、审核关注：
本条款强调的不仅仅是对过程的监视、测量和分析，还强调把分析的结果用于评价本条款中a)～g)的七个方面；分析数据不是目的，重要的是要使用分析的结果。
强调了对质量管理体系绩效和有效性的评价，要求组织不仅要注重过程，也要注重结果，审核应充分关注组织是如何监视、测量、分析和评价的质量管理体系绩效和有效性的；审核应特别关注组织选择的分析方法是否适宜和有效，组织实施的监视、测量、分析和评价过程是否能确保策划的要求得到了有效实施，确保了结果的有效性。9.2 内部审核
变化、审核关注：
新版标准取消了应制定形成文件的内部审核程序的要求。虽新版标准不再使用保存记录的说法，审核时应获取相关的形成文件的信息，以证实组织的审核方案在有效实施，证实组织实施审核的结果。审核方案应考虑的因素中增加了“对组织产生影响的变化”，在审核时要关注组织在策划审核方案时是否考虑了可能对组织有影响的变更、风险和机遇。9.3 管理评审 9.3.1总则
变化、审核关注：
本条款特别提到了管理评审应考虑战略方向，而不仅仅是质量方针和目标。在审核时也应关注组织在实施管理评审时是否充分考虑了 组织的战略方向。9.3.2管理评审输入
变化、审核关注：
本条款在对管理评审进行策划和实施时需要考虑的因素中，增加了“应对风险和机遇所采取措施的有效性”的内容。审核应关注组织管理评审的输入是否包括。对管理评审进行策划和实施时要充分考虑的因素中增加了“有关质量管理体系绩效和有效性的信息”的内容，审核时也应充分关注组织的管理评审输入是否包含。9.3.3 管理评审输出
变化、审核关注：新版标准不再使用保存记录的说法，而代之以“应保留的形成文件的信息” 10 持续改进 10.1总则
变化、审核关注：
本条款明确指出改进包括质量管理体系的改进、产品和服务改进；不仅指对质量管理体系的有效性的改进，还包括对质量管理体系的绩效的改进。本条款明确“纠正、避免或减少不利影响”也是改进的方法之一。
10.2 不合格和纠正措施
变化、审核关注：
本条款明确要求，当组织发现了不合格时，应确定是否会有其他类似的实际或潜在不符合的存在。增加了必要时对策划时确定的风险和机遇进行更新的要求。在审核时应关注，组织是否按本条款的要求保留了有关不合格的性质以及采取的后续措施的形成文件的信息。10.3 持续改进
变化、审核关注：
持续改进输入可以来自多个方面，强调组织要持续改进质量管理体系的适宜性、充分性。组织可以结合自身的实际，特别应结合对风险和机遇的识别，考虑持续改进需求的来源。
强调在持续改进的应要求考虑条款9.1中输出以及管理评审的输出。应注重持续改进活动的结果和效果。关注如何识别和使用适宜 的改进方法和工具。
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