理财部规章管理制度大纲

第一篇：理财部规章管理制度大纲

目录

一、总则

1、目的2、适应范围

二、理财部职责

三、理财经理岗位职责

四、理财经理工作制度

1、工作安排制度

2、访客报告制度

3、理财经理例会制度

4、档案管理制度

5、信息上报制度

6、保密制度

五、理财经理日常行为规范

1、考勤管理

2、办公室管理

3、仪表仪容

4、接待礼仪

六、理财经理的薪酬管理及绩效考核办法

七、附则

第一章 总则

第一条

第二条

为规范本公司的理财管理，确保理财业务的标准化、量化、规范化、程序化，明确部门及员工职责，维护良好的工作秩序，特制定本细则。本细则适用于本公司理财部及从事客户关系维护、信贷产品推介及销售、财富规划和客户资产管理等专职负责客户服务的理财经理。

第二章 理财部职责

第三条负责开拓、维护理财客户，并通过及时有效的沟通和服务，加强客户的忠诚度和

美誉度。

第四条负责通过组织理财服务等多种方式，积极发展新的理财客户，不断壮大理财客户

规模。

第五条 根据公司市场部的贷款资金需求，及时与理财客户进行沟通，按时实现与市场部的资金对接。

第六条 负责建立健全公司理财客户档案信息资料，保证客户资料的完整性、准确性与安

全性，并做好保密工作。

第七条负责对部门人员的工作进行监督规范，统一管理、统一考核。

第八条负责对部门人员进行定期的理财知识培训和业务培训。

第九条负责新产品、新市场的开发和策略的制定。

第十条完成总经理交办的其他任务。

第三章 理财经理岗位职责

第十一条熟悉本公司的业务流程和信贷产品知识。

第十二条熟悉个人投资理财渠道及相关产品知识。

第十三条积极拓展公司理财业务，负责理财业务的开拓、受理，为客户详细、规范、专业的介绍公司及公司的理财产品和服务，并协助客户办理相关业务。

第十四条按客户需求，向客户提供其需要的理财产品和专业的投资理财建议，帮助客户的资产组合达到最优化，在满足客户需求的同时，提高自己的理财业务水平和人脉的积累。

第十五条深入了解金融业务市场，积极关注市场竞争动态，分析市场现状和市场需求，积

极反馈意见和信息。

第十六条制定工作计划和工作总结，明确目标任务，细化实施过程，积极努力地开展工作。第十七条做好客户管理工作，建立客户信息档案，定期与客户进行良好的沟通与联络，随

时了解理财客户动态，反馈客户信息并做好保密工作。

第十八条理财部人员必须对公司负责，严守公司机密，严格遵守公司各项规章制度

第四章 理财经理工作制度

第十九条工作安排制度。制定工作计划和工作总结（包括年度、季度、每月和每日的工作

计划和内容）。

1、工作计划内容包括目标的设立、实施方案和具体的工作内容。

2、工作总结内容包括目标的完成情况、工作中的经验和教训和个人感想。

第二十条访客报告制度。理财经理应定期访问客户，拜访新客户；对现有客户每月应以

各种形式（上门、电话、联谊等）访问一次，认真填写访问情况报告表，存入

客户档案。

第二十一条 经理例会制度。每天早上召开工作例会，总结昨日工作，交流经验，研究工作

重点和方法，解决、协调遇到的问题和报告当天的工作计划；

1、理财部各经理于每月初提交上月的工作总结和本月的工作计划。

2、理财部各经理于每季度初提交上季度的工作总结和本季度的工作计划。

3、理财部各经理于年初提交全年的工作计划和目标。年底提交全年的工作总结。

第二十二条 档案管理制度。

1、理财部对部门各理财经理建立信息档案（包括其个人的工作计划及工作总结

和名下客户的理财情况）。

2、理财经理对其所维护的每个客户建立客户档案并进行定期维护。

第二十三条 信息上报制度。理财经理应定期向所属理财部门上报、反映市场相关信息。第二十四条 保密制度。理财部各经理应严格遵守公司保密制度，绝不向第三方泄露客户以

及公司的相关信息。

第五章 理财经理日常行为规范

第二十五条 考勤管理（参照公司的员工手册）

一、本部门理财经理周一至周五上午8：30准时上班打卡，下午5:30打卡下班，不

得迟到、早退、旷工；员工一次迟到不得超过10（含）分钟，或每月3次总计

10（含）分钟之内不计迟到，否则视为旷工。迟到、旷工者分别按公司制度予

以处罚。

二、因忘打卡或因公外出等原因未打卡的，请及时填写说明单并经部门经理签字后

交至人事部备案。部门经理由总经理签字。

第二十六条 办公室管理

一、上班要自觉树立企业形象, 时常保持办公环境整洁, 办公台面文件摆放整齐。不

准躺或坐在办公台上。

二、工作时间在办公室内不准吃食物，不准吸烟，如有需要请到休息区；接待客户

时，要准备好烟灰缸，事后及时处理，保持办公环境整洁。

三、不得在办公室内大声哼唱歌曲、吹口哨、谈笑、大声喧哗。

四、不准使用公司办公电话打私人电话，五、不得利用公司电脑上网玩游戏，上网做与工作无关的任何事情。不得利用网络

做自己个人的其它生意。不得向朋友透露公司商业机密。

六、下班前检查办公室内电器设备的状况，关闭电源。

七、使用完卫生间后，要关闭水笼头等水源设施。

第二十七条 仪表仪容

一、工作服饰

1、工作时间内一律着本岗位规定制服（男性一律穿衬衫）。

2、工作服应干净、平整，无明显污迹、破损。

3、工作时间不得敞开外衣、卷起裤脚或衣袖。

4、工作时间需将工作牌统一佩带在左胸显眼处，保持清洁、端正。（没有可以不戴）

5、工作服外不得显露个人物品，衣、裤口袋整理平整，勿显鼓起。

6、鞋面鞋侧同样保持清洁，鞋面要擦亮，以黑色为宜，无破损，勿钉金属掌，禁止着凉鞋上班。

二、仪表、仪态

1、身体、面部、手部等必须保持清洁，避免异味的产生。

2、上班前不吃诸如生葱、生蒜、韭菜、生洋葱等宜散发刺激气味的食品，保持口气清新、无异味。

3、头发要清洁、整齐、无头屑、发型自然、美观、大方。男员工不留小胡子、不留长发，不可将头发染成其他怪异颜色。前发不盖眉，侧发不盖耳，后发不盖

后衣领，无烫发。女员工发长不过肩，超肩者需将头发盘起来。

4、女员工上班要化淡妆，但不准浓妆艳抹，不得使用气味过浓香水。

5、勤剪指甲，勤洗手，保持干净；男士指甲修剪整齐，保持清洁；女士不要涂带颜色的指甲油，指甲不要太长。

6、禁止在客户面前挖鼻孔、掏耳朵、伸懒腰、打哈欠、抠指甲、捞皮肤等。

7、避免在客户面前咳嗽、打喷嚏。不得已时，应以纸巾或手遮住口鼻，将头转向无人之侧处理，并及时道歉（说“对不起”）。

8、禁止在客户面前抽烟、吃东西、嚼香口胶、看书报、玩手机、听广播等。

第二十八条 接待礼仪

一、走路引路

1、员工在工作中行走的正确姿势：平衡、协调、精神；走路时忌低头，手臂摆幅过大，手脚不协调，步子过大过小或声响过大；

2、两人一起时，不要勾肩搭背；多人行走，避免横排其进；与客户相遇应靠边而行，不得从中间穿行；与客户同时进门，应让客户先行。

3、引导客户上楼梯时，让客户走在前；下楼梯时，让客户走在后。

4、引导客户乘电梯时应让客户先入，不得自己先行，电梯进门左侧为上位；到达时请客户先步出电梯。

二、接待交谈

1、与客户交谈时应时刻保持正确的微笑表情：笑容自然、适度、贴切庄重；指向明确、对方容易领会。

2、与客户交谈时应眼望对方，用心倾听，频频点头称是，表现出尊重与理解。

3、与客户交谈时应保持1.5米左右的距离。

4、以立姿工作的员工，应时刻保持良好姿态，禁止双手交叉抱胸或双手插兜、歪头驼背、依壁靠墙、东倒西歪等不良行为。

5、以坐姿工作的员工，应时刻保持端正的姿势，应坐椅子的1/3---2/3处，禁止翘二郎腿、盘腿、脱鞋、头上仰下垂、被前俯后仰、腿搭座椅扶手等。

三、开门的顺序

1、向外开门的顺序：敲门→开门→立于门旁→施礼（并说请进）→用右手关好门。

2、向内开门的顺序：敲门→自己先进→侧身立于门旁→施礼（并说请进）→退出→用右手关好门。

3、注意敲门、开门、关门的声响，未完成开、关门的全过程，手不离门把。

第六章 理财经理的薪酬管理及绩效考核办法

第二十九条理财经理等级设置。理财经理分为助理、经理、高级、理财团队经理四个级别。

略

第七章附则

第三十条本细则由公司负责解释和修改。第三十一条本细则自下发之日起施

第二篇：网络部规章管理制度

网络部管理规章制度

为促进闻康国际旗下铭医堂医院得到更快更好的发展，理清工作思路，规范工作行为，提高工作效率和工作质量；提升部门成员的凝聚力、工作积极性以及自身综合素质等，特制定本制度。

铭医堂医院网络部主要负责医院在互联网宣传方面工作，并积极配合各兄弟部门的工作。

一、例会制度

部门中层（各主管及组长成员）例会原则上每周一次，周六下午16：00；网络部全体会议原则上两周一次，周六下午15:00。视其具体情况可增减例会的次数，因故不能到会者应事先请假，且开会不准迟到。开会时，与会所有人员要做好会议相关记录，并积极发言，多提一些对部门工作开展有利的建议或意见，对于有提升业务量好的建议实行奖金奖励。

二、工作制度

1、负责建设与完善医院的网站、专题等功能，保证医院网站运行正常，发现问题应该及时处理。

2、敏锐的洞察、分析市场，配合各医院或科室做好宣传医院的网站。

3、各组负责人要与各医院、门诊科室做到良好的沟通，各种活动宣传应相互衔接，相互告知。

4、程序员确保程序的稳定性、安全性、可扩展性，确保服务器的安全正常工作。

5、优化员要做到网站的结构合理性、可扩展性、优质的链接与搜索引擎的友好收录。

6、网站平面设计要负责网站的架构的布局、视觉美观，设计时要与程序、优化配合考虑到其功能与架构的合理，及其它页面的设计。

7、SEO定时查看网站更新，网站内容日日有更新，维护以原创方式为主。

8、不得在办公室喧哗以及打扰他人工作，上班时必须将手机调为振动或调低音量，接电话请到办公区外接听。同时需保持自己座位的整洁，不得在办公区抽烟。

9、上班期间不得玩电脑游戏、看电影、小说、等与工作无关的事情。

10、下班时检查电脑是否都已处于关机状态，并将电脑电源切断、下班时必需将座椅推入座位内。

11、同事之间应相互理解、相互信任、相互帮助，如果发生不利于集体团结之现象必按制度相关规定严惩。

12、请假者需到丁丁上按流程申请，给本组组长及（经理）总监审核，如不在公司应该提前电话通知本组组长与（经理）总监，没请假者按旷工处理。请假的必须提前一天请假，报告组长，并交接好工作内容。请假1-2天者由本部门（经理）总监审核，请假3天以上由总裁审核。

13、个人如需加班需得到（经理）总监同意，填写加班单,作为日后调休或加班依据。

14、严格遵守铭医堂医院制度规定，尊重闻康集团文化与形象，尽忠职守。

三、纪律制度

1、凡新进组员试用期为三至五个月，试用期符合要求(预约业绩、文章书写、SEO测评、疾病知识测评等通过考核要求)者聘为正式员工。

2、在办公场所着装必需恰当，不能穿拖鞋、背心等，爱护公司财产，有损害的应照价赔偿。

3、严禁无故缺席，有事情必须请假，但应该说出请假的理由。请假申请获得批准后方可请假，请假需按集团规定申请请假，说明请假事由以及天数，有特

殊原因，如病假，需打电话和直接领导说明情况，并在钉钉上申请走流程。一个月请假数不能超过2次，非常特殊情况例外。请假未得批准仍然擅自离岗一次扣除当月奖金。为了部门有序正常发展，同一小组或同一岗位同一时间，不得批准2人以上同时请事假。

4、服从上级的工作安排，无特殊情况必须每日按时按质完成自身工作量，如对工作安排有异议可以向上级领导反映。对部门内的一些规章制度有异议，可以反映并一起完善，严令禁止私下议论，若因此造成不好的影响，扣除当月奖金10%。

5、未经公司同意，擅自将公司（部门）工作、制度、文件、数据等工作相关内容或机密资料等泄露出去的，扣除其当月的奖金，造成公司严重损失的，依法辞退、开除。

6、不得在工作时间干与工作无关的事情，如看视频、看无关的网页。

7、工作上有任何不懂的问题，可以向部门内同事或上级请教，所有成员要有团队意识，发现新资源应及时与部门内成员共享，促进整个团队一起进步。

8、严禁办公室内吸烟(任何时间)。

9、拔弄是非，煽动罢工，捏造事实破坏他人名誉或威信等情形之一，影响到部门（公司）正常运营、扰乱生活秩序或造成公司信誉损坏，记大过一次，扣除当月奖金；造成严重后果的，依法辞退、开除。

10、工作时间是：每天早8:30-晚18:00，中午12:00-13:30休息吃饭，共同创造有序、美好的就餐环境。

四、晋升制度

每位员工均有晋升机会，如要求晋升，需同时符合以下几点要求：

1、试用期除外，在本岗位做满3个月以上，在现岗位能出色完成本职工作。

2、对所要求晋升或调岗的岗位要有信心、有能力胜任者，同时符合岗位的各项能力要求；

3、经过上级领导的综合考核，认为具备晋升资格的。

4、获取晋升后，将会有一个试用过程，比如试用组长，在试用组长期间，不享受任何组长待遇及相关管理奖，直到试组通过，转为正组长后。

注：如果在本岗位未做满3个月以上，但在工作中表现得特别优秀，给公司及团队的业绩带来了大幅度的提升，并得到大部分同事的认可，可在直属领导的推荐下向总监申请破格晋升。

五、处罚制度

员工有下列行为记大过：

1、失职造成重大事故者；

2、故意毁坏公物或他人物件者；

3、虚假工作成绩或伪造工作记录者；

4、对同事恶意攻击造成较大伤害者；未完成工作任务，造成重大影响和损失者；

5、遗失重要公文（物品）或故意泄露部门商业秘密者； 各种处罚记录由人事部记录在员工奖罚记录中。

1、员工被记大过者，员工的直接上司负连带责任：

2、通报批评；、视情节轻重按照处罚标准扣其当月奖金100-500元；

4、该员工直接上级扣发当月管理奖。员工有下列情形者予以开除/解聘：

1、拒绝上级领导指挥监督与主管人员发生冲突；

2、在公司内酗酒滋事；故意损坏公物；

3、对同事施以暴力或重大侮辱者；

4、连续旷工 3 天以上或一年内累计3天以上予以解聘；

5、盗窃同事或部门财物者；

6、利用公司名义招摇撞骗；

注：半年内被累计两次记大过者，该员工将在三年内无晋升机会。若造成损失公司有权要求赔偿，触犯法律的应受法律制裁。

六、禁止做的事

A、保密群内聊天内容

凡是将所在群工作内容透漏给任何不相关的外来人员者尤其是同行竞争者,视情况处罚最高一个月奖金罚款或立即离职。

B、不能做的事:

（一）严禁私下讨论工资奖金。

（二）严禁在公司期间做与工作无关的事情。

（三）严禁不请假离开公司,公司请假流程见工作制度。

C、严禁恶性竞争

【例1:删除同事的推广链结】

【例2:盗取同事的创意或原创文章作为己用】 【例3:严禁在任何地方发同行的负面信息】

【例4:严禁优化同行的特属关链词及刷同行的流量】

D、报表预约、到院等数据严禁造假

1、一经查实,扣发当月工资及奖金,情节严重者,当日开除。

2、严禁未经负责人同意就修改百度竞价后台的账户信息。

3、禁忌涉及政治及敏感事件,禁忌用国家领导人来作宣传之事。

E、你必须要做的事:

1、管理好密码(推广账户+推广平台+论坛密码+各类工作密码)（1）所有注册密码及用户名,请记录到你的工作报表,一个都不能丢失。（2）凡在网上注册的用户名及密码必须记录,用户名不得相同,但密码最好一致,以便于记录保存。.（3）密码必须附在工作报表中,每日连同工作报表一起上交项目负责人（部分岗位需附上部门日志表）。

（4）申请离职时,所有密码都要确保正确并能修改,否则,不予离职并扣发所有工资。

2、经常将自已当作一个新人

（1）不停学习，不断提升自己。（2）学有所长，要勇于创新。（3）做错了事，要思错能改。

3、试用期内,你应当知道

（1）你做出什么样的成绩(数据)，可以通过试用期（问你的组长或（经理）总监，他有责任与义务说到你清楚明白）。（2）对于不能约定数据标准的，也要有相应的考核指标，具体也与你的直接领导约定。

（3）相互的承诺与约定，如有任何疑问，且找负责人解决不了的，都可以直接找总监直接沟通。

4、在组内工作期间,凡事必有回复

（1）在规定时间做出结果的，立即通知安排你做事的人，事办妥后必需自行核查无误后提交安排你做事的人审核。

（2）在规定时间，未能完成任务，也要通知，安排你此事的人，让他心中有数，好作下一步工作安排，而不至于影响整个部门相关联的工作。

5、鼓励分享与主动高效高质工作,并用制度保障

（1）你的任何一个有价值的发现，推荐使用为部门（单位）创造效益后，都会被部门（单位）肯定，并颁发相应奖金（具体视效果大小而定）。

（2）没有事要在群内主动找事做，主动工作的人必重用。

6、对工作的态度

立足事实，用客观正确的观点来宣传

我们编撰出去的每一篇文章，对读者而言，都要是有价值的 每一位因网络选择我们医院的患者，都能满意 让更多患者选择我们，满意的就诊。

7、希望与要求

（1）抓紧学到知识：不怕“无知”，就怕“无心”。（2）成功是留给有准备的人。

如以上规定不完整，随时调整补充，直至完全符合部门管理要求。

闻康集团铭医堂网络部

第三篇：投资部规章管理制度(初稿)

目录

一、总则

1、目的2、适应范围

二、投资部职责

三、投资部经理岗位职责

四、投资部工作制度

1、工作安排制度

2、访客报告制度

3、员工例会制度

4、档案管理制度

5、信息上报制度

6、保密制度

五、日常行为规范

1、考勤管理

2、办公室管理

3、仪表仪容

4、接待礼仪

六、理财经理的薪酬管理及绩效考核办法

七、附则

第四篇：前厅部规章管理制度

前厅部规章管理制度

1、按时上、下班，不迟到、早退。上下班时间做好打卡和签到。

2.上班时须提前10分钟到达岗位，检查自己的仪容仪表是否合乎酒店相关规定，以饱满的精神状态迎接客人。

3.每天上班前必须仔细阅读工作交班本，并了解当日工作安排及情况。

4.在上班时间做好本职工作，若遇有不懂或解决不了的事情，应立即报告上级领导处理。

5.上班时间应有责任心，按时完成正在进行的工作。

6.当班时间除了工作需要之外，不得串岗，不得擅自离开工作岗位，如有急事，需请示当班上司，而下班之后无事不得在酒店范围内逗留。

7.小心处理客人的信件、包裹、快件、转交物品及暂寄行李和物件。

8.对住店客人的姓名、房号及个人资料要保密。

9.保持与楼层、娱乐、营销及各部门良好的沟通与合作，尽量满足客人的需求。

10.必需熟悉酒店结构及客房情况，应积极、主动、热情推销酒店设施及各营业项目，向客人解说各种优惠条款。

11.见到客人、上级（无论多少次）必须主动站立问好打招呼（您好、早上好、下午好、晚上好）知道领导或客人姓氏职称时应加上姓氏和职称。

12.在客人面前不得用本地方言与同事高谈，三人以上对话，要用互相都懂的语言。

13.切忌与客人争吵、切记“客人永远是对的”所有与客人之间的误会和兮歧应及时向上级汇报。

14.不得模仿他人的语言、声调和谈话。

15.上班时间不准看书、看报、玩手机、吃零食，不准做与工作无关的事情。

16.不得聚堆闲聊、大声讲、大声笑、高声喧哗，不高声辩论、不大声争吵、不高谈阔论、不高声呼喊另一人。

17.不准粗言悉语，使用蔑视，污辱性的语言。不得以任何借口顶撞、讽刺、挖苦客人。

18.当班期间不许用过多的时间谈论私人的问题，严禁私自接听或拔打私人电话。

19.除本部门员工外，前厅各工作台不许其他部门无关人员进行入。

20.前厅各工作台、行李房应保持干净整洁各种文具、报表等应摆放整齐，同时在每天的交、接班时应备有足够的工作用品。

21.前厅各工作台、行李房，除特别物品不准摆放杂物。

22.酒店一切资料保密，对酒店要忠心（保护酒店的声誉与利益，不讲有损酒店形象的语言，不做有损酒店形象的事情）。

23.发现酒店财物遗失或损坏，立即汇报上级。

24.遇到客人关于酒店服务方面的投诉而经理不能亲自处理时，应耐心仔细的听取客人投诉意见，并做好现场记录（同时也告知客人将会转达上级，并给以答复请客人耐心等待），然后第一时间汇报给上级领导进行处理。

25.必须服从上司的命令及工作安排。

华茂酒店前厅部

二0一三年七月八日

第五篇：设计部规章管理制度

随享拼设计部规章管理制度

一、好的环境是高效的工作前提，8点40分打扫后准时参加每天的晨会。

二、自觉准守作息时间，不迟到不早退。

三、办公桌允许摆放私人物品，设置成自己最高效的工作环境，但严禁改成自家住处一样，杂乱无章。

四、上班服装要求得体，树立良好的公司形象及个人形象。

五、工作中秉着热情、礼貌、认真、诚恳的原则，使用文明语言，公司内烦遇到客户必须打招呼（例如：您好！）

六、设计师每天报告一次自己的开始工作（方便上级了解自己的工作进度方便上次做出决定）。

七、上班时间外出向上级说明，实行登记制度，需注明外出地点原因（外出期间电话保持畅通，方便联系）。

八、参会及时，未能及时参会者需得到上司的批准。

九、每周制订工作计划，部门必须每月上交即下月工作计划以及本月工作总结。

十、设计部由总监全权负责管理。

十一、做好保密工作，尊重个人隐私，维护公司的机密性，做到不听不传。

十二、设计师分阶段到现场定期勘察，保证按图纸施工并及时与业主协商。

十三、未经公司允许，以低于公司标准报价签约者，由于设计造成是失误者，设计师承担责任；并承担连带罚金。

十四、私下不允许收取客户设计费及定金，不允许设计师以公司名义接私单；不允许设计师代买主材，如被客户投诉属实者，承担处罚。

十五、上班无故迟到、旷工者，按公司考勤管理办法严格执行；严格遵守公司作息时间。

十六、每月休息4天，为串休工作日，上班请假须提前1天找上级品准后生效；并签写请假条上交，凡口头请假均视为无效。

十七、不允许私自挪用或私藏客户定金、工程款，违反者严格处罚。

十八、设计师有责任对所设计的工程协助办理中期增减项目并签字；因设计师未签字的增现款，不计入提成范围；如因设计师原因，增项款未被收回或未达到公司标准；设计师承担处罚。

十九、不论任何原因、任何情况，在公司与客户与员工发生争执者，严格处罚。

以上日常行为规范，请各设计师严格遵守，本规范自2018年5月1日起严格执行；不允许任何人违反上述条例；如有违反者，严格按照规范执行。

设计部座右铭：

业精于勤，而荒于嬉；行成于思，而毁于随。