中国工商银行(华商银行)资金监管协议书

第一篇：中国工商银行(华商银行)资金监管协议书

中国工商银行（华商银行）资金监管协议书

甲方：中国建筑劳务交易网（深圳市世纪弘业人力资源有限公司）服务方

地址：深圳市南山大道10128号南山数字文化基地东座401-404电话：0755-61618388 传真：0755-61613056

乙方：项目方

地址：电话：传真：

丙方：中国工商银行-华商银行（）银行方

地址：电话：传真：

鉴于：

1、甲方是 XX公司所及中国建筑劳务交易网，国内最大的建筑行业服务平台。。

2、乙方向甲方提供项目信息并保证其真实性，现拟向甲方提供金额 5000元作为信用保证

金在满足一定条件后将其退还乙方.3、为加强项目洽谈及协商期间资金的管理、监督，保证项目真实合法有效，保障各方资金

安全、合理、有效的流转，根据工程合同及银行资金管理等法律规定，经甲乙丙三方友好协

商，本着自愿、平等、负责的原则，达成如下协议：

第一条资金的提供

1.1乙方向甲方提供【】元人民币资金（下称“监管资金”），作为乙方向甲方提供项

目信息并担保其信息真实且来源合法的信用保证金。

第二条监管账户的设立

2.1本协议签订的同时，由甲方以合法的资格及名义在丙方设立资金监管账户（下称“监

管账户”）。

2.2监管账户仅用于监管存取本协议项下 “监管资金”。

2.3因 “监管资金”所发生的一切费用由乙方承担。

第三条 “监管资金”的存入

3.1本协议生效后五个工作日内，乙方应将 “监管资金” ￥【】元付至监管账户，并同时向甲方提供付款的相关凭证及信息。

3.2本协议项下乙方资金监管期限为 100 日，自乙方资金达到监管账户之日起算。

3.3本协议项下 “监管资金”的存款利息归甲方所有。

第六条 甲方职责及权利义务：

6.1、甲方为乙方提供“一站式”的交易服务平台，并根据《合作协议》为乙方提供真实可

靠的合作伙伴；甲方同意在丙方及所属的分支机构开设银行帐户。

6.2、甲方有权对在丙方开立的监管账户查询乙方资金是否到帐明细。

6.3、甲方有权向乙方所提供的项目进行调查，审核该项目信息的真实性并收集有据可查等

相关证件并由指定邮箱发送甲方作为凭证。

（如：企业资质、法人代表联系方式、中标书）

6.4、甲方有权向乙方要求相关证件备案。

6.5、甲方有权对乙方提供的项目信息失实而导致一切损失（包括追讨的代理成本）进行索

赔并追究其经济法律责任.第七条 乙方职责及权利义务：

7.1、在乙方向甲方提供项目的合作期间，乙方同意在中国工商银行及所属的分支机构开设

银行帐户并及时汇入甲方在丙方开立的监管账户。

7.2、乙方有职责向甲方提供真实可靠的项目信息并保证所提供的项目属实并附相关资

料以予证明（如：）

7.3、乙方有权对甲、丙方未按协议和规定办理的事项进行申诉或索赔。

7.4、乙方与施工方因履行合同的任何纠纷均与甲、丙方无关，且甲方不承担任何责任。

7．5、乙方有权向丙方了解监管的银行帐号及用户名。

第八条 丙方职责及权利义务：

8.1、丙方负责对 “监管资金”建立严格的监督制度，严格按照本协议 “监管资金”进行

监督，不得私自挪作他用；丙方负责建立相应的资金管理台帐，并负责每月月底向甲方提供

当月银行帐户对帐单。

8.2、丙方有义务配合乙方查明监管的银行帐号及用户名。

8.4、丙方的责任仅限于对监管资金进行监管，对由监管资金引起的任何纠纷（包括但不限

于有权机关查封、冻结）不承担任何法律、经济责任。

第九条 保密及附件条款

9.1、丙方严格执行为客户保密原则，切实保障乙方、甲方资料秘密，杜绝外泄。

9.2、本协议书所附表格及说明是本协议书的一部分，与本协议书具有同等效力。

附一：《资金监管流程图》

第十条违约责任

10.1甲、乙双方任何一方违反本协议的规定或单方面提前终止协议均视为违约行为。

10.2乙方未按本协议第三条的约定及时将 “监管资金”存入监管账户，每延迟一日，应

按保证金数额的【10】％向甲方支付违约金；

10.3乙方未向甲方提供真实可靠信息而所造成的后果应按保证金金额的【100】％向甲方支

付违约金；因虚假信息所造成项目质量或安全事故等损失均与甲方无关。

10.4、在甲、乙双方成功签订协议并与合作方（合作方指：施工方）期间所造成人生安全、施工质量及结算方式而引起纠纷或发生事故由双方自行解决，甲方不承担任何责任。

10.5.甲方或乙方未根据本协议的约定及时向丙方提供有关文件、材料以致丙方无法及时履

行本协议项下的义务的，丙方不承担任何责任。

丙方仅基于甲、乙双方提供的书面文件、材料及其形式内容履行本协议项下资金监管义务，凡因甲、乙双方提供的文件、材料不真实、不完整或其他原因造成的甲方或乙方的损失与丙

方无关。10.6、在甲方提供给乙方信息属实情况下，乙方因突发事情而未签约或签约后发生意外事故

或中止履行或与施工方终止合作所发生的一切费用及损失甲方均不承担任何经济法律责任.第十一条通知

11.1各方按协议首部列明的主体内容向其他方发送通知并依法生效；

11.2、一方如有变更应及时以书面通知其他方，否则仍以变更前的地址为准。

第十二条协议的效力及争议解决

12.1、本协议由甲、乙、丙三方签字盖章之日起生效，若变更须采用书面形式；

12.2、本协议项下权利义务全部履行完毕或各方协商一致，本协议终止：

12.3、各方确认本协议签订地为深圳市南山区甲方办公所在地，各方或一方协商不成，应

将争议提交本协议签订地深圳市南山区人民法院解决

甲方：乙方：

负责人：负责人：

日期：日期：

丙方：

负责人：日期：

第二篇：资金监管协议书

京山县中心城区商品房预售资金监管

协 议 书

开发企业：

（以下简称甲方）监管部门：

（以下简称乙方）合作银行：

（以下简称丙方）甲、乙、丙三方经协商，在平等、自愿的基础上，就甲方开发并拟进行预售的商品房预售资金监管事宜取得的一致意见，根据建设部《城市商品房预售管理办法》和《京山县中心城区商品房预售资金监管办法》等规定，特订立如下协议。

一、预售商品房概况

预售商品房项目名称：

座落位置：

投资规模：

建筑面积：

房屋幢数：

该项目在本协议订立时的实际工程进度为：

二、预售资金的收取

（一）收取范围：甲方依照商品房买卖合同约定向购房人收取的房价款，包括定金、首付款、预付款、预售商品房按揭贷款等各种款项。

（二）收取程序：

行使，乙方严格按照国家法律、法规和《京山县中心城区商品房预售资金监管办法》的规定行使审核权和资金使用过程中的监管权。

2、甲方预售资金余额未达到同期预售工程总投资额（规划许可证核定的规划面积×工程造价）的 %，即

万元时，不得使用预售资金，丙方亦不得擅自拨付。

3、甲方申请使用监管范围内的预售资金，应当按乙方要求提交用款事项等相关证明材料，经乙方审核批准后，甲方持经乙方审批同意的使用申请审批表到丙方办理专用资金拨款手续。

4、丙方凭乙方签署的批准意见载明的用款时间、金额，及时、足额向甲方划款。

六、预售资金监管的期限及解除条件

1、监管期限：商品房预售资金的监管期限自核发商品房预售许可证之日起，至该商品房项目取得建设工程竣工验收备案证之日止。

2、监管解除：甲方在该项目预售商品房项目取得建设工程竣工验收备案证后，由甲方提交《京山县商品房预售资金撤销监管申请审批表》，向乙方申请解除预售资金监管，经乙方审核后，丙方依据审批意见撤销监管。

七、各方的权利和义务

（一）甲方的权利和义务 甲方权利：

2、有依法履行监管职责的义务。

3、有将预售资金的使用中可依法公开的信息向社会公示的义务。

（三）丙方的权利和义务

1、按照国家法规和规定及本合同的约定，协同履行预售资金监管职责。

2、依照乙方的审核意见及时、足额划款；未经乙方批准擅自划款的，应当及时追回；逾期未追回或者发生多次擅自拨款的，乙方有权按规定要求其承担相应的责任。

3、不得在专用账户中直接扣划甲方贷款及利息、费用和贷款保证金。

八、其他约定

1、甲方若与丙方设定在建设工程抵押贷款的，双方承诺在预售资金未解除监管前，不能将预售资金监管专用账户内的资金直接扣划、冲抵偿还贷款资金本息；在有个人住房抵押贷款的情况下，丙方亦不能从监管专用帐户中直接扣划保证金。

2、甲方因特殊原因确需变更监管银行的，应向乙方提出申请，经乙方同意后予以变更；若丙方违反资金监管有关规定，乙方有权责令甲方变更监管银行。变更监管银行后，应重新签订资金监管协议，原监管专用帐户内的资金一并划入新的监管银行。

3、。

甲

方（签章）： 地

址： 法定代表人（签章）： 委托代理人（签章）： 联 系 电 话：

乙

方（签章）： 地

址： 法定代表人（签章）：委托代理人（签章）：联 系 电 话：

丙

方（签章）： 地

址： 法定代表人（签章）：委托代理人（签章）：联 系 电 话：

年

年

年-7-

日

日

日

月

月

月

第三篇：资金监管协议书

科右前旗商品房预售资金监管

协 议 书

编号：201-

项目名称：

科右前旗房产局监制

科右前旗商品房预售资金监管协议书

开发企业：

（以下简称甲方）开户银行：

（以下简称乙方）监管机构；

（以下简称丙方）

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》和《城市商品房预售管理办法》及其他相关法律、法规之规定，甲、乙、丙三方经协商，就甲方开发并拟进行预售的商品房预售资金监管事宜达成一致意见，订立本协议。

第一条 监管项目

1、预售商品房项目名称：

2、施工单位名称：

3、监理单位名称：

4、座落位置：

5、预售房屋总面积：平方米

6、预售房屋幢数：

，套数。

第二条 监管范围

新建、续建商品房预售资金收存、支出均属监管范围。预售资金是指甲方将正在建设中或预售团购、集资建房的商品房出售给购房人，购房人按照商品房买卖合同约定（包括预售商品房按揭贷款）支付给甲方的房价款。

本协议所列监管资金必须用于本协议第一条所列商品房建设工程项目的开发建设，不得用于其他用途。

甲方应当在本协议签订时，向丙方提交建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、工程建设投资费用总计划表、商品房 预测绘报告、建筑施工图、预算书、施工合同、监理合同、勘察合同、设计合同等相关资料。

第三条 监管帐户及帐号

甲方预售本协议监管项目商品房的，应在乙方设立商品房预售款监管帐户，并报丙方备案。

1、监管帐户名称：

2、帐号： 第四条 监管期限

自批准商品房预售之日起，到办理初始登记时止。第五条 预售资金的管理

1、甲方和购房人签订商品房买卖合同后，由甲方直接将购房款存入监管帐户。

2、甲、乙双方同意，乙方代收取的预售资金应为甲方计息，利率按国家活期利率执行。

3、资金监管期限届满或者取消监管后，监管帐户资金及孳息由乙方凭借丙方出具的《解除监管通知书》移交甲方，监管帐户撤消。

第六条 监管资金的使用

1、甲方欲使用监管帐户资金时，应按照其与施工单位或勘察、设计、监理等签署的相关工程承包合同或其他合同规定的进度计划和实际工程进度，向丙方提出用款计划，并填制甲方签字盖章的付款申请书。

付款申请书应符合以下条件：

（1）拨付工程款的需监理单位按照形象进度，由监理工程师在工程造价证明上签字并加盖监理单位公章；

（2）拨付勘察、设计、监理等相关费用的提供相关合同或缴费证明；

（3）申请购买建筑材料、设备款的提供购销合同；

（4）申请法定税费的，提供相关单据；

（5）申请偿还在建工程抵押贷款的由抵押权人提供他项权证明、借款及抵押合同。

2、丙方按照甲方签字盖章的付款申请书，本着专款专用、有利于工程建设顺利进行的原则进行审核，甲方的用款条件、申请拨款金额符合拨款条件的，由丙方开具《付款通知书》，通知乙方拨付。

3、乙方根据丙方开具的《付款通知书》和甲方的提供符合乙方要求的手续后，及时、足额将款项拨付给《付款通知书》指定的收款人。

4、在监管期限内，丙方出具的《付款通知书》和《退款通知书》是乙方对外支付监管账户内资金的前提条件，乙方必须按照丙方出具的《付款通知书》付款给指定的收款人或是《退款通知书》付款给指定的购房人，否则乙方承担赔偿责任。甲方不能动用监管账户内资金。

第七条 备案

甲方应将与购房人签署的商品房买卖合同，在签署后三日内提交丙方备案。

第八条 退款程序

甲方与购房人签署的商品房预售合同解除，需退还购房人已交商品房预售款的，由甲方向旗房产局提交与购房人签署的终止买卖合同和退款申请，经旗房产局审查无误后，以书面的形式通知丙方出具同意撤销买卖合同的意见书，丙方开具《退款通知书》通知乙方退款给购房人。购房人持丙方的《退款通知书》和甲方出具的符合乙方要求的手续到乙方办理退款。

第九条 争议解决方式

本协议在履行过程中发生争议，由当事人三方协商或项目所在地房地产行政主管部门调解解决，协商或调解不成的，向有管辖权的人民法院提出诉讼。

第十条 协议的终止

本协议自协议项下工程项目综合验收合格并交付使用，《商品房买卖合同》办理初始登记时为止。

第十一条 本协议一式叁份，协议三方各执壹份，自三方签字盖章之日起生效。

甲

方（签章）：

住所地：

法定代表人（签字）：

委托代理人（签章）： 开户银行：

联系电话： 帐

号：

邮政编码： 签署日期：

乙

方（签章）：

法定代表人（签字）：

联系电话： 签署日期：

丙

方（签章）：

法定代表人（签字）：

联系电话： 签署日期：

住所地：

委托代理人（签章）： 邮政编码： 住所地：

委托代理人（签章）： 邮政编码：

第四篇：资金监管协议书

资金监管协议书

甲方：责任主体

乙方：责任单位、建设单位

丙方：监管银行

为进一步加强和规范资金的监督和管理，保证资金使用准确到位，确保专款专用，甲、乙、丙三方在平等协商的基础上，就资金监管签订本协议书。

第一条 项目概况一、四至范围和涉及村队。

二、征地补偿资金。

第二条 资金监管原则

一、设立专户。乙方分别在指定银行设立专用账户，按照资金使用类项分别建立账目。

二、专款专用。项目资金必须按规定的用途使用，封闭运行，任何单位和个人不得挪作他用。

三、公平公正。依照相关政策、法规使用征地补偿资金，不得突破政策规定，确保征地补偿费使用合法、合规。

第三条 资金监管程序

一、甲、乙双方分别在丙方设立资金帐户。

二、乙方按照工作进度和资金需求向甲方申请资金，甲方 1

填写《资金拨付审批单》并盖章签字（甲方有权签字人的签字样本须提供丙方备案）。丙方根据甲方提供的相关资料和审批手续将资金拨付到乙方在丙方设立的专户。资金拨付审核手续应在10个工作日内办理完毕；如遇有特殊原因，无法在规定时限内审核完的，由甲、乙、丙三方另行协商解决。

三、在丙方支付资金后的15个工作日内，乙方提供与拨付资金相关的票据、证明材料给甲方。由于特殊原因，乙方在上述时限内无法提供的，按照甲、乙双方具体协商的期限执行。

对于在资金支付过程中出现的问题，甲、乙、丙三方应及时进行沟通、协商解决。

四、丙方要在一个月内向甲方报告资金使用情况。

五、甲、乙、丙三方每季度核对资金使用账目。

第四条 协议三方责任

一、甲方责任

1、负责按照有关规定进行资金的审批工作。

2、指派人员对乙、丙双方资金的支付工作进行检查，如发现违反本协议书规定的情况，要求乙、丙双方限期整改。

二、乙方责任

1、保证资金专款专用；保证按照国家和天津市的相关政策，给被征地村和农民的补偿、安置落实到位；切实维护被征地农民的合法权益，保证支付给被征地村和农民的补偿安置等各项资金不被克扣、占用、挪用；维护该地区的和谐稳定。

2、应按照本协议约定的期限，及时提供支付费用的票据、证明等相关材料，确保各项工作顺利开展。

三、丙方责任

1、负责资金的管理，在没有接到甲方的审批手续之前，不得支付任何资金，如果违反本规定，甲方有权终止本协议并追究责任。

2、每月向甲方提供资金使用情况。

3、配合审计部门，做好资金的审计工作。

第五条 违约责任

甲、乙、丙三方应严格按照本协议的条款履行各自的责任。在执行协议过程中，任何乙方违反协议中的规定，需承担由违约造成的损失。

第六条 协议的变更和解除

协议各方当事人需要变更或解除本协议时，应经三方协商并达成书面协议。

第七条 争议的解决

协议三方发生问题或争议时，应通过友好协商的方式解决。若协商不成，由各方上级主管部门共同协商解决。

第八条 协议的生效和终止

本协议自甲、乙、丙三方签字盖章之日起生效，直至协议约定的资金支付完为止。

第九条 其他事宜

本协议未尽事宜，由协议三方协商或按国家的法律、法规的规定处理。

甲 方

（盖章）

法定代表人（或授权代表）签字

年月日

丙 方

（盖章）

法定代表人（或授权代表）签字

年月日 乙 方（盖章）法定代表人（或授权代表）签字 年月日

第五篇：资金银行监管协议

**卡交易资金银行监管服务协议

甲方：

法定代表人或授权代理人：

注册地址：

联系电话：

传真：

乙方：

法定代表人或授权代理人：

注册地址：

联系电话：

传真：

依据中国人民银行发布的《支付结算办法》以及中华人民共和国其他有关法律、法规和结算制度，甲、乙双方经友好协商，就商联卡发行资金管理和结算等事宜达成以下协议。

一、关键名词

1.**卡：符合乙方业务及技术标准，能在乙方发展受理商家使用的有统一标识的磁条卡、IC卡以及网上交易的信息载体。

2.交易：指持卡人使用商联卡在受理商户进行的消费行为。

3.特约商户：指与乙方签订了《特约商户协议书》，能够受理商联卡用户交易的商户。

4.结算监管账户：指为实现商联卡交易资金清算而开立的资金结算账户。

5.资金监管：甲方对乙方的“结算监管账户”借方交易额进行监管，该账户资金仅用于与商联卡业务相关资金结算。

二、适用范围

本协议所约定的事项限于乙方销售商联卡资金全额存放在甲方，由甲方代为资金管理和结算的商联卡资金运营模式。

三、账户的开立

乙方遵照甲方相关规定以乙方的名义在甲方处开立商联卡交易资金结算监管账户（开户行：；账号：_________________________）（以下简称“结算监管账户”）。

“结算监管账户”用于存放乙方出售商联卡的资金，付款仅限于与特约商户的资金结算和乙方收入、利息及手续费及过期资金等的划转。

四、甲乙双方的权利和义务

（一）甲方的权利和义务：

1.甲方根据国家法律法规和银行规章制度的规定，为乙方办理“结算监管账户”的开立及其他相关金融业务。

2.甲方受乙方委托对“结算监管账户”的资金进行监管。“结算监管账户”用于存放乙方出售商联卡的资金，付款仅限于与特约商户的资金结算和乙方收入、利息及手续费、及过期资金等的划转。

如果乙方签约的特约商户要求乙方支付保证金（包括保付函）的，应从“结算监管账户”资金中进行划拨。

3.甲方应指定专门的客户经理积极配合、协助乙方办理各类结算服务，并提供业务资料交接及传递相关凭证，做好各类金融服务。

4.若甲方出现迁址、暂停或终止营业、解散、撤销、破产、清算、接管等任何对履行本协议有重大影响的情形，应及时通知乙方。如双方协商后同意乙方变更服务银行的，则甲方应配合做好乙方账户中资金的划转、账户的注销或转移等善后工作。

5、乙方特约商户及其他相关合作方如需乙方出具银行资金监管证明及其他相关材料的，甲方应配合出具相关材料。

乙方委托甲方进行商户交易资金结算的，相关结算流程及结算手续费减免优惠等另行签署补充协议。

（二）乙方的权利和义务

1.乙方根据相关规定和甲方的要求，在甲方处开立“结算监管账户”，办理相关金融业务。

2.乙方应按时将商联卡出售所收到的资金存入“结算监管账户”。

3.若乙方出现迁址、暂停或终止营业、解散、撤销、破产、清算、接管等任何对履行本协议有重大影响的情形，应及时通知甲方。

五、关于资金结算

甲乙双方协商采取以下一种资金结算方式

乙方委托甲方办理资金结算业务

1.乙方按照与特约商户签署的结算周期，定期提供交易清算数据及商户结算信息等报表给甲方，作为委托甲方办理资金结算业务的委托指令，由甲方利用自身资源为乙方进行资金结算。甲方应确保资金结算及时、准确，如由于甲方原因造成资金结算不成功的，甲方应及时采取纠错弥补措施，由此造成损失的甲方应承担相应赔偿责任。乙方结算监管账户内的资金因被有权单位采取停止支付、冻结等原因不足以甲方执行乙方委托指令的，或因乙方提供的有关交易清算报表的不准确、不完整，如数据存在错误或者缺失等原因造成甲方代为进行资金结算不成功的，乙方应及时采取纠错弥补措施，由此造成损失的乙方应承担相应赔偿责任，与甲方无关。甲方并为此有权通知乙方采取补救措施或进行纠错处理，乙方应按甲方通知要求及时办理。

2.甲方在收到乙方提供的商联卡交易清算数据后当日将资金划至甲方已留档的各相关特约商户账户中。

资金划拨手续费优惠另行签署补充协议约定

六、争议解决

1.因法律、法规、金融政策和银行结算制度出现变更，甲乙双方

应共同协商，并对本协议作相应调整和变更。

2.甲乙双方应认真履行本协议规定，如有分歧、争议，应本着友好协商的原则解决。如果无法协商解决，则应向甲方所在地有管辖权的人民法院起诉。

3.协议有效期间如因不可抗力或法律法规等事由导致本协议无法执行，则协议双方互不追究对方的违约责任，但遭受到不可抗力的一方有义务立即书面通知另一方，双方并尽最大努力减少该不可抗力带来的后果，协助对方处理善后事宜。

七、保密条款

1.双方均保证，对于本协议内容及双方在履行本协议过程中所获知的对方任何涉密信息，任何一方均负有保密义务，未经对方许可不得泄露给任何第三方（不包括乙方特约商户及其他合作方）或用于其他目的。但法律、法规另有规定，金融监管部门另有要求的除外。

2.甲方及其工作人员须对乙方的交易结算资金账户情况保密。未经乙方许可，甲方应拒绝任何单位和个人的查询。但法律、法规另有规定，金融监管部门另有要求以及乙方所做的查询除外。

八、协议的履行及终止

1.本协议由双方法定代表人（负责人）或授权代表签章并加盖公章后生效。除甲乙双方按本协议有关条款提前解除外，本协议的有效期为12个月。本协议每一次到期后自动向后延长6个月，除非任何一方在到期之日前三个月内提出不再续签。

2.在本协议有效期内，任何一方未及时履行本协议项下任何义务

或违反本协议项下任何规定的，未违约一方除有权提前解除本协议外，还有权请求对方赔偿其所遭受的所有损失。

3.本协议终止或解除后，双方应积极配合，妥善处理并解决善后事宜，甲方应当配合把剩余的资金在五个工作日内转到乙方指定的账户。

4.本协议终止或解除后，双方在此之间已经进行但尚未完结的商联卡结算业务仍需继续履行，不因本协议终止（解除）而终止。

5.本协议未尽事宜，甲、乙双方可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等的法律效力。

6.对本协议进行修改，必须以书面形式进行。

7.本协议正本一式四份，双方各执两份，四份协议具有同等法律效力。

双方签署如下：

甲方（公章）：乙方(公章):

法定代表人（负责人）法定代表人（负责人）

签署日期：签署日期：