部门内控自查报告_内控自查报告

部门内控自查报告（精选7篇）_内控自查报告

部门内控自查报告（精选7篇）由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“内控自查报告”。

第1篇：内控自查报告

2022年内部限制自查报告

我公司根据总公司相关要求，结合自身工作特点，细心组织，妥当布置，比照《内控管理手册》进行了仔细核对，现将自查状况报告如下：

一、自查基本状况

我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。

上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。

二、自查发觉问题及缘由分析

（一）反舞弊程序与限制方面

通过自查发觉部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采纳办公电话和一般电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。

（二）财务管理方面

1、工程成本核算管理存在工程进度确认不刚好的问题。

2、项目转资未明确资产类别及运用年限。

3、发票管理未按规定保管

4、经核查，我公司发觉工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。

（三）物资选购

及库存管理方面

通过自查发觉在材料选购

验收上还存在问题，如：只对招标选购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分选购

材料不符合要求。究其缘由是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。

（四）人力资源管理方面

1、权利和责任安排上，有些部门存在职责不清，职责交叉的状况。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种状况。

2、培训方面，有些部门存在流程不清楚，不根据公司规定的培训流程进行审批的状况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等缘由。

3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深化到实际工作中，没有起到考核的激励作用。

三、整改措施

（一）反舞弊程序与限制方面

1．加强信反舞弊程序和限制的宣扬力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和限制的相关培训，利用专题会、网络、宣扬栏等载体进行大力宣扬，使员工了解什么是舞弊，发觉舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。

2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采纳自动录音接听，以保证24小时畅通。每天刚好收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。

3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理状况的监督。

（二）财务管理方面

1.要求公司工程管理部按刚好与甲方确认工程进度，刚好入账活化企业资金。

2.为了发票运用平安建议购买保险柜。

（三）人力资源管理方面

1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。

2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣扬。

3、业绩考核方面，让主管的领导深刻相识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。

XX有限公司

2022年6月29日

第2篇：内控自查报告

自查报告

根据总行关于“合规文化和内控达标年”活动的支配，进一步促进完善内部限制体系建设提高内控管理水平，保证内控评价工作高效率、高质量地绽开。我仔细做好自己日常的自查自纠工作。

一、加强组织领导，强化责任落实。

为把2022年度内控评价的各项工作落实到位，快速成立了我行内控评价领导小组。我行在加强组织领导的同时，还强化了各部室、网点的责任落实，内控评价领导小组详细负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作，全行统一相识、统一标准、统一进度，统筹支配和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位，确保内控评价自评工作的顺当进行。

二、加强内评文件资料的学习和培训，正确理解和驾驭各项评价指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。

仔细学习我行内限制度的相关文件。吃透精神，娴熟驾驭评价方法，提高自评工作质量。

三、加强和完善内控评价自评工作的基础管理，实现内控评价日常管理行为的制度化。

内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化，真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。该行针对评价过程中发觉的内部限制中存在的缺陷或问题，在充分弥补完善和整改的基础上，对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充，力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化。

四、加强评价工作的信息沟通和沟通，充分发挥职能部门的作用。

依据各部门的状况不同，进行内控评价的内容和方式方法也不相同。为保证支行自评工作的质量和进度，作为支行牵头的综合岗充分发挥职能部门的主动作用，在仔细、学习领悟和驾驭上级行精神和要求的基础上，汲取借鉴其他行的先进阅历，在支行部室、网点之间加强评价工作的信息沟通和沟通，上下联动、协调一样，使各项自评工作高质量按时完成。

通过内控评价自评工作，我充分相识到加强内控管理的重要性，正在不断完善内部限制体系建设，强化内控管理执行行为，提高管理水平，促进各项业务稳健运行。

第3篇：内控自查报告

【内限制度】内部限制方法探讨

(一)目标限制法

目标限制是一种事前限制方法，指一个单位内部的管理工作应遵循限制目标，分期对生产、经营销售、财务、成本等方面制订切实可行的安排，并对其执行状况进行限制的方法。目标是指所要达到的境地和标准。内部限制目标不仅是管理经济活动、实施内部限制所要达到的标准，也是监督、检查、评价企业内部限制系统的重要依据。、实行目标性限制，就是要使一个单位的活动不仅要达到近期目标，而且逐步实现其创建目标。首先要确定目标，并提出达到目标的详细措施，这样更有助于达到预期目的;其次不仅要对安排指标的执行状况限制，而且对于组织管理活动中的每一道环节都要施以监督，做到层层把关;再次要连绵不断地对所取得的成果进行测查，将实际同安排目标进行比较，刚好揭示实际与目标之间的差异及其缘由进行定性、定量分析和做出客观的评估，并把结论反馈给有关的管理人员，以便修改原定的安排或实行有效的补救措施。

目标限制的内容许多，以制造业为例，应着重对财务成本、财务成果等方面进行目标限制。在财务方面的限制目标有目标销售额、目标利润额、流淌资金周转安排天数等;成本方面的限制目标有原材料消耗定额、工资定额(或工时定额)、产品安排单位成本、期间费用预算等;在财务成果方面的限制目标有毛利、利润总额、净利等。

总之，为了搞好目标限制，必需做到以下几点：确定目标、健全目标体系、保持各种目标的一样性、建立有效的嘉奖制度、建立完善的反馈系统。

(二)组织限制法

机构设置以后，必需要进行职责的划分，并明确规定每一层次、每二..机构的任务和应负的职责，还要规定相互协作与制约的方法，这就是所指的组织限制方法。组织限制法，也是一种事前限制方法，是建立授权限制、实施程序与牵制限制的基础，也是确定内部限制是否有效的关键。

职能实行分别，确保专业、职业和技术的特地化，实现内部管理限制所要求的职能独立，以利于工作效率的提高。只要有可能，单位的业务包括交易的发生在内，工作人员的经营，特殊是资财保管与限制以及会计分管等职责均应分别。职责和范围应有明确规定，并为每个职工所知晓，以保证谁都不能包揽一项交易的始终或全部重要环节，以削减差错、奢侈或未察觉的不法行为的危急性。如授权、批准和记录交易、资财的签发和接受、款项支付、检查或审计

经营业务等重要责任，应有安排地授予若干部门或个人一，以保证检查和结算的有效进行。内部限制措施应与业务流程融为一体，以保证在不增加费用或设立新的职位或新的经营机构的状况下，在现有的职工中进行职责安排和分别，以提高牢靠性，并避开滋长官僚主义。在小单位中，如无法用划分责任来实现完全的限制，则可实行常常进行内部审计等其他措施来加以限制。

在实施组织限制时，应遵循以下原则：①分清职责，杜绝一个部门或者个人限制交易的全过程;②每个执行部门都有权实行坚决的决策行动来切实履行职责;③明确规定个人职责，防止躲避责任、超越职权、饰非掩过和推卸责任的事情发生;④负责安排职责和权力的主管人员，要进行追踪检查，考核下级是否切实执行吩咐;⑤被授权者应按规定期限经营业务，如无特别状况，上级一般不予检查，因此要求职工具有识别异样现象的实力;短)每个工作人员应向上级汇报其履行职责和所取得成果的状况;⑦应当确认单位有关授权法规的要求;⑧机构应具有弹性及可塑性，以便适应经营安排、方针和目标的改变，⑨职能、责任和职权的安排，应避开重叠、重复和冲突;⑩应避开职权分工过细，而导致行动迟缓、职务虚设和效率低下，力求精简机构。

(三)授权控法

所谓授权限制法，是指各项业务的办理，必需由被批准和被授权人去执行，也就是说单位的各级人员必需获得批准或授权，才能执行正常的或特别的业务。授权限制同样是一种事前限制方法。内部限制要求进行交易和经营活动时，要有授权批准制度，以确立完善的工作程序。授权限制的基本技巧：

1.进行授权限制

要求单位内部要有授权环节和明确各环节的授权者。一个组织的根本大权在其领导和其管理班子成员，管理当局应依次将职权授予详细人员或部门。

2.授权级别应与授权者地位相适应

如低层次主管人员只能进行提议、批准和执行日常工作，做较小的经营和交易方面的授权;高层次主管人员可以进行重大的非同寻常的经营业务和交易事项方面的授权。除特殊重要的或巨额的交易进行特别授权外，单位主要负责人应以书面形式授予下属官员以批准和经营业务的权力。

3.要求被授权人应当是称职的人员.对于不胜任的人不得授权

授权限制其实质是人事限制，更侧重于对职工运用方面的限制。总体要求是：依据管理人员及广阔职工的资格、实力、阅历安排其适当的工作，不安排给力所不能及的任务，不授予力所不能及的职位或权力。

4.严格要求各级人员按所授的权限办事

不得随意超越权限。如拒不执行应提出适当的理由，上级领导或部门主要负责人不能越俎代庖，不要统揽下属工作。

5.无论实行什么样的授权、批准形式.都应有文件记录。用书面授权为主，便利以后查考。

6.留意“一般授权”和“特定授权”区分对待

“一般授权”是指对正常业务范围内的授权，也即规定处理正常性业务的标准。这种授权是在涉及鉴别一般条件时遇到的，它是一种常常性的、连续性的授权。例如，授权给选购

人员可在肯定金额范围内购买常用材料，假如他超限额选购

或选购

不常用的材料，他也就逾越了权限，必需得到“特定授权”，否则不得办理。

“特定授权”是指对非正常业务处理的授权。这种授权是赐予严格条件与所涉及的特别个人的授权，是在遇到特别状况，超过了一般条件才运用。因此，它是无连续性授权或为一次性授权，一旦业务完成，授权也就自行撤销。

例如，某一组织要削价销售不属于一般销售范围的一大批呆滞材料，这就须要组织领导特殊批准授权才能进行处理，如严格规定削价幅度、处理对象和数量等。

(四)程序控法(也叫标准化限制)

它是对重复出现的业务，按客观要求，规定其处理的标准化程序作为行动的准则。进行程序限制，有助于单位按规范处理同类业务，有科学的程序、标准可依，避开业务工作无章可循或有章不循，避开职责不清等;有利于刚好处理业务和提高工作效率;有利于削减差错，有利于暴露或查明差错;有利于追究有关责任人的应负责任;有利于刚好地处理和解决问题等。

实行程序限制，须要将单位各项业务处理过程，用文字的说明方式或用流程图的方式表示出来，以形成制度颁发执行。如制定现金管理制度，材料选购、核算、领用方法，固定资产管理方法，产品成本计算规程及各种业务操作方法，等等。

程序限制也是典型的事前限制方法，它不仅要求根据牵制的原则进行程序设置，而且要求全部的主要业务活动都要建立切实可行的办理程序。任何业务的处理程序都要与单位的机构设置、人员配置相吻合;任何业务程序都要有助于制约错误和弊端;同时，还要留意程序的经济性与有效性，既不能繁琐与重复，也不能过于简洁或存在漏洞。

(五)职务分别限制

程序限制法的关键是实行职务分别限制，是将一些不相容的职务由几个人分别办理的一种限制。例如，在一个组织经营过程中，把经济业务分为不同环节，由业务部门员工签订合同并办理选购

或销售业务;财会部门负责收付款项并记录发生的业务;仓储部门负责保管财产物资等。

职务分别限制法一般包括以下五方面内容：

(1)某项经济业务的授权批准职务与执行职务实行分管。如审批支付货款的人员不能同时担当出纳，有权审批材料的人员不能同时担当仓库保管员。

(2)货币资金出纳职务与总分类账记录职务实行分管。出纳员只处理货币资金的收支及保管，记现金出纳备查账，而现金日记账、银行日记账和总分类账，应由其他人员登记，以便相互制约，杜绝舞弊，假如出纳人员兼管现金、银行存款日记账，则总分类账必需由别人登记，并要对日记账进行常常性的检查。

(3)物资的保管职务与物资的记账职务分管。如仓库的保管人员不能担当材料明细账的工作，否则就会伪造账目、进行贪污舞弊，不能做到“账实相符”。

(4)财物保管职务与财物、账实核对职务实行分管。如财产清查的账实核对工作不能由财产保管者担当，银行存款调整表的核对不能由银行日记账经手人担当。

(5)经济业务的执行者与经济业务的记账职务应实行分管。如会计部门与经济业务部门分别设置，选购

员、售货员不能兼任记账工作：

(六)检查限制法

检查限制法是指对内部限制制度贯彻、执行状况所进行韵监督检查方法。

各单位在执行内部限制制度中，要仔细做好检查工作，详细包括对内部限制的执行状况进行检查和评价，写出检查报告;对各方面经济业务中出现的缺陷提出改进看法;对执行内部限制检查工作的人员依据工作绩效实行奖惩等。其目的是保证内部限制功能的充分发挥，促成既定政策的贯彻和管理目标的实现。

任何组织的领导假如不实行严格的检查监督限制，就会陷入盲目轻信，就会放纵下属玩忽职守或贻误工作。因此，每个组织必需实行专业检查和自我检查等制度，详细包括：

(1)建立内部检查或内部审计机构，实行专业检查;

(2)内部检查机构应独立于业务部门之外，直属单位主要负责人领导;

(3)内部检查机构应事先制订检查监督安排、工作程序，报请单位领导批准后实施;

(4)内部检查机构应严格检查和照实报告检查结果，要确保报告的客观性和牢靠性;

(5)内部检查机构应依据检查中发觉的偏差，建议领导实行订正措施，并监督有关部门刚好改进工作。

(七)风险限制法

任何组织生产经营中都可能面临各种风险，如何避开或降低风险，提高经济效益，是组织内部限制的重要方法之一。风险限制法就是在组织内部各种限制活动中仔细分析可能面临的风险，探讨风险与收益的关系，避开风险或削减风险的途径或措施;或者在肯定风险存在的基础上，如何防范风险并提高经济效益。

风险限制法的要求是：树立风险意识，针对各风险限制点，建立有效的风险处理系统，通过风险预警、风险识别、风险评估、风险分析、风险报告等制度，最终达到抵挡风险和降低风险的目的。

(八)预算限制法

预算是安排的量化表述形式，即以货币的形式将组织决策目标所涉及的经济资源详细地、系统地反映出来。预算限制法，是指各单位事先确定各经济事项的预算指标，要求单位内部各部门和人员严格执行，最终根据预算指标比照实际完成指标状况作为绩效考核的依据。

预算限制的详细要求是：首先，预算限制应包括组织的各项活动。各单位要以组织的总体目标为前提，以销售预算为起点，依次对生产、成本、现金收支等各方面进行预料，并在此基础上编制最终的现金预算表、预料利润表、预料资产负债表等。其次，预算限制应是全过程的限制。在编制全面预算的同时，还应加强各项预算的执行、分析、考核等环节管理，明确预算项目，建立预算标准，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，刚好分析和限制预算差异，实行改进措施，确保预算的执行。在预算执行过程中，预算内资金实行责任人限额审批，限额以上资金实行集体审批。严格限制无预算的资金支出。

(九)内部限制法

内部限制方法还有多种分类形式，如经营限制，包括制订安排、编制预算、建立会计和信息系统、制定证明文件、授权、制定政策和程序、建立秩序等限制。人事限制，包括聘请和选择合适的员工、定向培训和发展、监督等限制。定期检查，包括对员工的检查、对经营和项目的内部检查、外部检查和同行业检查等限制，还有设备和设施的限制。

内部限制功能详细体现在主动获得各项经营管理活动中出现的偏差信息，主动实行有力措施，限制偏差积累，即将实际绩效与安排目标加以比较，发觉潜在的和现实的错误或问题并进行处理，有利于确保组织实现预料的目标。内部限制的一般模式是：应详细规定和明确阐述应予实现的目标或目的;依据目标或目的规定并阐述安排和程序;将实际绩效与目标安排比较;抽查和分析差异及例外事项;向管理部门反映比较、分析的结果;实行必要的改进措施，或者修订安排目标，或者实行补救措施，如比较结果未发觉任何差异，原制度无须加以修订，照常接着执行。任何事项的内部限制制度都是一个连绵不断的动态过程，既无起点，也无终点，专为监测现存状况，评估“是”与“应当是”之间的区分，必要时进行适当调整。限制目标是限制工作得以开展的前提，是检查和衡量实际工作的依据和尺度。假如没有限制目标，便无法衡量实际工作，限制也就失去了目的性。标准是一种作为规范而建立起来的测量标尺或尺度。限制标准是限制目标的表现形式，是测定实际工作绩效的基础。比照限制标准，管理人员可以对工作绩效好坏做出推断。没有一套完整的限制标准，衡量绩效和订正偏差就会失去客观的依据。因此，制定限制标准是限制工作的起点。

第4篇：内控自查报告

【内限制度】内部限制方法探讨

(一)目标限制法

目标限制是一种事前限制方法，指一个单位内部的管理工作应遵循限制目标，分期对生产、经营销售、财务、成本等方面制订切实可行的安排，并对其执行状况进行限制的方法。目标是指所要达到的境地和标准。内部限制目标不仅是管理经济活动、实施内部限制所要达到的标准，也是监督、检查、评价企业内部限制系统的重要依据。、实行目标性限制，就是要使一个单位的活动不仅要达到近期目标，而且逐步实现其创建目标。首先要确定目标，并提出达到目标的详细措施，这样更有助于达到预期目的;其次不仅要对安排指标的执行状况限制，而且对于组织管理活动中的每一道环节都要施以监督，做到层层把关;再次要连绵不断地对所取得的成果进行测查，将实际同安排目标进行比较，刚好揭示实际与目标之间的差异及其缘由进行定性、定量分析和做出客观的评估，并把结论反馈给有关的管理人员，以便修改原定的安排或实行有效的补救措施。

目标限制的内容许多，以制造业为例，应着重对财务成本、财务成果等方面进行目标限制。在财务方面的限制目标有目标销售额、目标利润额、流淌资金周转安排天数等;成本方面的限制目标有原材料消耗定额、工资定额(或工时定额)、产品安排单位成本、期间费用预算等;在财务成果方面的限制目标有毛利、利润总额、净利等。

总之，为了搞好目标限制，必需做到以下几点：确定目标、健全目标体系、保持各种目标的一样性、建立有效的嘉奖制度、建立完善的反馈系统。

(二)组织限制法

机构设置以后，必需要进行职责的划分，并明确规定每一层次、每二..机构的任务和应负的职责，还要规定相互协作与制约的方法，这就是所指的组织限制方法。组织限制法，也是一种事前限制方法，是建立授权限制、实施程序与牵制限制的基础，也是确定内部限制是否有效的关键。

职能实行分别，确保专业、职业和技术的特地化，实现内部管理限制所要求的职能独立，以利于工作效率的提高。只要有可能，单位的业务包括交易的发生在内，工作人员的经营，特殊是资财保管与限制以及会计分管等职责均应分别。职责和范围应有明确规定，并为每个职工所知晓，以保证谁都不能包揽一项交易的始终或全部重要环节，以削减差错、奢侈或未察觉的不法行为的危急性。如授权、批准和记录交易、资财的签发和接受、款项支付、检查或审计

经营业务等重要责任，应有安排地授予若干部门或个人一，以保证检查和结算的有效进行。内部限制措施应与业务流程融为一体，以保证在不增加费用或设立新的职位或新的经营机构的状况下，在现有的职工中进行职责安排和分别，以提高牢靠性，并避开滋长官僚主义。在小单位中，如无法用划分责任来实现完全的限制，则可实行常常进行内部审计等其他措施来加以限制。

在实施组织限制时，应遵循以下原则：①分清职责，杜绝一个部门或者个人限制交易的全过程;②每个执行部门都有权实行坚决的决策行动来切实履行职责;③明确规定个人职责，防止躲避责任、超越职权、饰非掩过和推卸责任的事情发生;④负责安排职责和权力的主管人员，要进行追踪检查，考核下级是否切实执行吩咐;⑤被授权者应按规定期限经营业务，如无特别状况，上级一般不予检查，因此要求职工具有识别异样现象的实力;短)每个工作人员应向上级汇报其履行职责和所取得成果的状况;⑦应当确认单位有关授权法规的要求;⑧机构应具有弹性及可塑性，以便适应经营安排、方针和目标的改变，⑨职能、责任和职权的安排，应避开重叠、重复和冲突;⑩应避开职权分工过细，而导致行动迟缓、职务虚设和效率低下，力求精简机构。

(三)授权控法

所谓授权限制法，是指各项业务的办理，必需由被批准和被授权人去执行，也就是说单位的各级人员必需获得批准或授权，才能执行正常的或特别的业务。授权限制同样是一种事前限制方法。内部限制要求进行交易和经营活动时，要有授权批准制度，以确立完善的工作程序。授权限制的基本技巧：

1.进行授权限制

要求单位内部要有授权环节和明确各环节的授权者。一个组织的根本大权在其领导和其管理班子成员，管理当局应依次将职权授予详细人员或部门。

2.授权级别应与授权者地位相适应

如低层次主管人员只能进行提议、批准和执行日常工作，做较小的经营和交易方面的授权;高层次主管人员可以进行重大的非同寻常的经营业务和交易事项方面的授权。除特殊重要的或巨额的交易进行特别授权外，单位主要负责人应以书面形式授予下属官员以批准和经营业务的权力。

3.要求被授权人应当是称职的人员.对于不胜任的人不得授权

授权限制其实质是人事限制，更侧重于对职工运用方面的限制。总体要求是：依据管理人员及广阔职工的资格、实力、阅历安排其适当的工作，不安排给力所不能及的任务，不授予力所不能及的职位或权力。

4.严格要求各级人员按所授的权限办事

不得随意超越权限。如拒不执行应提出适当的理由，上级领导或部门主要负责人不能越俎代庖，不要统揽下属工作。

5.无论实行什么样的授权、批准形式.都应有文件记录。用书面授权为主，便利以后查考。

6.留意“一般授权”和“特定授权”区分对待

“一般授权”是指对正常业务范围内的授权，也即规定处理正常性业务的标准。这种授权是在涉及鉴别一般条件时遇到的，它是一种常常性的、连续性的授权。例如，授权给选购

人员可在肯定金额范围内购买常用材料，假如他超限额选购

或选购

不常用的材料，他也就逾越了权限，必需得到“特定授权”，否则不得办理。

“特定授权”是指对非正常业务处理的授权。这种授权是赐予严格条件与所涉及的特别个人的授权，是在遇到特别状况，超过了一般条件才运用。因此，它是无连续性授权或为一次性授权，一旦业务完成，授权也就自行撤销。

例如，某一组织要削价销售不属于一般销售范围的一大批呆滞材料，这就须要组织领导特殊批准授权才能进行处理，如严格规定削价幅度、处理对象和数量等。

(四)程序控法(也叫标准化限制)

它是对重复出现的业务，按客观要求，规定其处理的标准化程序作为行动的准则。进行程序限制，有助于单位按规范处理同类业务，有科学的程序、标准可依，避开业务工作无章可循或有章不循，避开职责不清等;有利于刚好处理业务和提高工作效率;有利于削减差错，有利于暴露或查明差错;有利于追究有关责任人的应负责任;有利于刚好地处理和解决问题等。

实行程序限制，须要将单位各项业务处理过程，用文字的说明方式或用流程图的方式表示出来，以形成制度颁发执行。如制定现金管理制度，材料选购、核算、领用方法，固定资产管理方法，产品成本计算规程及各种业务操作方法，等等。

程序限制也是典型的事前限制方法，它不仅要求根据牵制的原则进行程序设置，而且要求全部的主要业务活动都要建立切实可行的办理程序。任何业务的处理程序都要与单位的机构设置、人员配置相吻合;任何业务程序都要有助于制约错误和弊端;同时，还要留意程序的经济性与有效性，既不能繁琐与重复，也不能过于简洁或存在漏洞。

(五)职务分别限制

程序限制法的关键是实行职务分别限制，是将一些不相容的职务由几个人分别办理的一种限制。例如，在一个组织经营过程中，把经济业务分为不同环节，由业务部门员工签订合同并办理选购

或销售业务;财会部门负责收付款项并记录发生的业务;仓储部门负责保管财产物资等。

职务分别限制法一般包括以下五方面内容：

(1)某项经济业务的授权批准职务与执行职务实行分管。如审批支付货款的人员不能同时担当出纳，有权审批材料的人员不能同时担当仓库保管员。

(2)货币资金出纳职务与总分类账记录职务实行分管。出纳员只处理货币资金的收支及保管，记现金出纳备查账，而现金日记账、银行日记账和总分类账，应由其他人员登记，以便相互制约，杜绝舞弊，假如出纳人员兼管现金、银行存款日记账，则总分类账必需由别人登记，并要对日记账进行常常性的检查。

(3)物资的保管职务与物资的记账职务分管。如仓库的保管人员不能担当材料明细账的工作，否则就会伪造账目、进行贪污舞弊，不能做到“账实相符”。

(4)财物保管职务与财物、账实核对职务实行分管。如财产清查的账实核对工作不能由财产保管者担当，银行存款调整表的核对不能由银行日记账经手人担当。

(5)经济业务的执行者与经济业务的记账职务应实行分管。如会计部门与经济业务部门分别设置，选购

员、售货员不能兼任记账工作：

(六)检查限制法

检查限制法是指对内部限制制度贯彻、执行状况所进行韵监督检查方法。

各单位在执行内部限制制度中，要仔细做好检查工作，详细包括对内部限制的执行状况进行检查和评价，写出检查报告;对各方面经济业务中出现的缺陷提出改进看法;对执行内部

限制检查工作的人员依据工作绩效实行奖惩等。其目的是保证内部限制功能的充分发挥，促成既定政策的贯彻和管理目标的实现。

任何组织的领导假如不实行严格的检查监督限制，就会陷入盲目轻信，就会放纵下属玩忽职守或贻误工作。因此，每个组织必需实行专业检查和自我检查等制度，详细包括：

(1)建立内部检查或内部审计机构，实行专业检查;

(2)内部检查机构应独立于业务部门之外，直属单位主要负责人领导;

(3)内部检查机构应事先制订检查监督安排、工作程序，报请单位领导批准后实施;

(4)内部检查机构应严格检查和照实报告检查结果，要确保报告的客观性和牢靠性;

(5)内部检查机构应依据检查中发觉的偏差，建议领导实行订正措施，并监督有关部门刚好改进工作。

(七)风险限制法

任何组织生产经营中都可能面临各种风险，如何避开或降低风险，提高经济效益，是组织内部限制的重要方法之一。风险限制法就是在组织内部各种限制活动中仔细分析可能面临的风险，探讨风险与收益的关系，避开风险或削减风险的途径或措施;或者在肯定风险存在的基础上，如何防范风险并提高经济效益。

风险限制法的要求是：树立风险意识，针对各风险限制点，建立有效的风险处理系统，通过风险预警、风险识别、风险评估、风险分析、风险报告等制度，最终达到抵挡风险和降低风险的目的。

(八)预算限制法

预算是安排的量化表述形式，即以货币的形式将组织决策目标所涉及的经济资源详细地、系统地反映出来。预算限制法，是指各单位事先确定各经济事项的预算指标，要求单位内部各部门和人员严格执行，最终根据预算指标比照实际完成指标状况作为绩效考核的依据。

预算限制的详细要求是：首先，预算限制应包括组织的各项活动。各单位要以组织的总体目标为前提，以销售预算为起点，依次对生产、成本、现金收支等各方面进行预料，并在此基础上编制最终的现金预算表、预料利润表、预料资产负债表等。其次，预算限制应是全

过程的限制。在编制全面预算的同时，还应加强各项预算的执行、分析、考核等环节管理，明确预算项目，建立预算标准，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，刚好分析和限制预算差异，实行改进措施，确保预算的执行。在预算执行过程中，预算内资金实行责任人限额审批，限额以上资金实行集体审批。严格限制无预算的资金支出。

(九)内部限制法

内部限制方法还有多种分类形式，如经营限制，包括制订安排、编制预算、建立会计和信息系统、制定证明文件、授权、制定政策和程序、建立秩序等限制。人事限制，包括聘请和选择合适的员工、定向培训和发展、监督等限制。定期检查，包括对员工的检查、对经营和项目的内部检查、外部检查和同行业检查等限制，还有设备和设施的限制。

内部限制功能详细体现在主动获得各项经营管理活动中出现的偏差信息，主动实行有力措施，限制偏差积累，即将实际绩效与安排目标加以比较，发觉潜在的和现实的错误或问题并进行处理，有利于确保组织实现预料的目标。内部限制的一般模式是：应详细规定和明确阐述应予实现的目标或目的;依据目标或目的规定并阐述安排和程序;将实际绩效与目标安排比较;抽查和分析差异及例外事项;向管理部门反映比较、分析的结果;实行必要的改进措施，或者修订安排目标，或者实行补救措施，如比较结果未发觉任何差异，原制度无须加以修订，照常接着执行。任何事项的内部限制制度都是一个连绵不断的动态过程，既无起点，也无终点，专为监测现存状况，评估“是”与“应当是”之间的区分，必要时进行适当调整。限制目标是限制工作得以开展的前提，是检查和衡量实际工作的依据和尺度。假如没有限制目标，便无法衡量实际工作，限制也就失去了目的性。标准是一种作为规范而建立起来的测量标尺或尺度。限制标准是限制目标的表现形式，是测定实际工作绩效的基础。比照限制标准，管理人员可以对工作绩效好坏做出推断。没有一套完整的限制标准，衡量绩效和订正偏差就会失去客观的依据。因此，制定限制标准是限制工作的起点。

第5篇：内控执行自查报告

内限制度执行自查整改报告

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2022年**月**日

内限制度执行自查整改报告

根据****文件要求，我社成立内限制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互协作。现将自查状况汇报如下：

一、对库存现金状况，重要空白凭证、印章、有价单证运用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；

发觉库存有连续三天超限额现象。

二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。

发觉九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的状况。

三、对授权管理，考勤状况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进行惩罚，若不改正，交予联社处理。

我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格根据各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消退风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细微环节进行自查，合规经营。

四、建议加强学习，提高风险防控实力

为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态主动参加到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的相识。同时，把提高员工素养作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。

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2022年**月**日

第6篇：内限制度自查报告

2022年内部限制自查报告

我公司根据总公司相关要求，结合自身工作特点，细心组织，妥当布置，比照《内控管理手册》进行了仔细核对，现将自查状况报告如下：

一、自查基本状况

我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。

上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。

二、自查发觉问题及缘由分析

（一）反舞弊程序与限制方面

通过自查发觉部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采纳办公电话和一般电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。

（二）财务管理方面

1、工程成本核算管理存在工程进度确认不刚好的问题。

2、项目转资未明确资产类别及运用年限。

3、发票管理未按规定保管

4、经核查，我公司发觉工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。

（三）物资选购

及库存管理方面

通过自查发觉在材料选购

验收上还存在问题，如：只对招标选购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分选购

材料不符合要求。究其缘由是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。

（四）人力资源管理方面

1、权利和责任安排上，有些部门存在职责不清，职责交叉的状况。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种状况。

2、培训方面，有些部门存在流程不清楚，不根据公司规定的培训流程进行审批的状况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等缘由。

3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深化到实际工作中，没有起到考核的激励作用。

三、整改措施

（一）反舞弊程序与限制方面

1．加强信反舞弊程序和限制的宣扬力度。组织员工进行舞弊风

险和反舞弊程序和限制的相关培训，利用专题会、网络、宣扬栏等载体进行大力宣扬，使员工了解什么是舞弊，发觉舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。

2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采纳自动录音接听，以保证24小时畅通。每天刚好收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。

3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理状况的监督。

（二）财务管理方面

1.要求公司工程管理部按刚好与甲方确认工程进度，刚好入账活化企业资金。

2.为了发票运用平安建议购买保险柜。

（三）人力资源管理方面

1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。

2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣扬。

3、业绩考核方面，让主管的领导深刻相识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。

xx有限公司

2022年6月29日篇2：内控执行自查报告

内限制度执行自查整改报告

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2022年**月**日

内限制度执行自查整改报告

根据****文件要求，我社成立内限制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互协作。现将自查状况汇报如下：

一、对库存现金状况，重要空白凭证、印章、有价单证运用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；

发觉库存有连续三天超限额现象。

二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。

发觉九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的状况。

三、对授权管理，考勤状况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进行惩罚，若不改正，交予联社处理。

我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格根据各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消退风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细微环节进行自查，合规经营。

四、建议加强学习，提高风险防控实力

为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态主动参加到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的相识。同时，把提高员工素养作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。

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2022年**月**日篇3：内部管理制度自查自纠报告

中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部

内部管理制度自查自纠状况汇报

中国证券监督管理委员会江苏监管局：

我部依据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字?2022?662号)的要求,刚好组织全体员工仔细学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了仔细梳理。现将我部自查自纠状况汇报如下：

一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部刚好对员工管理制度进行了自查。

我部将

“诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深化理解，警示员工作为一名证券从业人员应当诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以爱护投资者合法权益为动身点;以道德为基础、法制为保障，实行各种有效措施，切实加强员工的诚信教化。每月定期开展诚信合规教化学习培训，依据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提示》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的详细状况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教化的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发觉异样状况，仔细对待客户的投诉举报，刚好处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺瞒、违纪行为，树立诚恳守信的道德风尚。

二、我部在日常管理中，能严格根据监管部门及公司的相关规定

开展各项业务。在印章管理方面，我部严格根据公司下发的《印章管理方法》、《财务印章管理方法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的运用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。

在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分别，不相容岗位分别、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益干脆相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、变更客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等特别规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。

三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异样交易的操作监限制度，由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异样刚好通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异样交易并留痕。

收到交易所的异样交易提示函件后，我部都按要求供应真实、精确、完整的资料电子版及复印件，刚好上报，不存在有意隐瞒或遗漏的状况。

四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、根据公司制度进行操

作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

五、我部于2022年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。

特此报告。

中信建投证券股份有限公司

常州邮电路证券营业部

二0一二年二月二二日篇4：内部限制自查报告1

卢氏县社会失业保险中心

关于内部限制状况的自查报告

根据市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部限制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查状况汇报如下：

一、制度建设方面。

（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部限制决策工作。

（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。

二、业务规程方面

（一）依据失业保险条例规定，根据规刚好办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收安排，征缴后失业保险金刚好纳入财政专户。

参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。

（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。

（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定具体的查、借阅方法。

三、基金财务方面

（一）根据《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际状况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。

（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。

按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、精确、刚好和限制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一样，收支金额相符。

（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的平安运行。

四、信息系统运行方面

（一）根据市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。

（二）加强对信息数据的管理和维护。

制定并实施数据

库备份方案，建立异地备份制度，确保数据平安。

五、监督管理方面

（一）依据有关文件，建立完整的工作记录和工作安排等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行状况。

（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费状况、失业职工待遇资格、待遇支付状况进行稽核工作。

由于充分发挥了内部限制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与平安。

六、今后准备

卢氏县社会失业保险中心

二〇〇九年八月九日篇5：内限制度落实自查报告

关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等

内限制度落实状况的自查报告

为进一步推动我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度的落实，我行行自接到银党纪办【2022】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实状况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上仔细学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度工作进行了自查，现将自查状况汇报如下：

一、加强组织领导，确保自查工作顺当开展。

我行接到通知后，县行党支部马上召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查领导小组，行长亲自担当组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺当开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，绽开了更细、更深化的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析缘由，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度自查工作落到实处。

二、自查状况

（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。

我行始终坚持仔细执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展供应了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的平安性。在强制休假方面，我行根据上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必需达到5-10个工作日，休假期间并支配代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。

（二）县行领导班子成员状况。

根据中国农业发展银行干部沟通暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地沟通任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。

（三）换户管理及客户管理工作状况。

我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。

农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且

坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内限制度落实”工作进展状况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内限制度落实不存在问题。

第7篇：内控自查状况报告

内控自查状况报告

整合后的三体系文件自发布实施以来，得到公司员工的重视和贯彻执行，经验两次内部审核、一次管理评审、一次三体系复评审核(质量)和监督审核(环境和职业健康平安)、一次CRAA产品认证的监督审核、经验CQC中国节能产品认证的初审和一次监督审核，其结论是公司管理体系符合标准要求，符合公司的管理要求，符合认证机构的专业要求，体系运行有效。

也存在着不足和改进的机会，如文件制定部门要依据公司的发展需求修订文件内容，提高文件的相宜性和可执行性；各部门需不断强化文件培训，考核文件培训效果，提高对文件的理解水平和执行力度；需进一步规范已发放的技术文件的管理；进一步规范供方管理，把好产品质量的入口关，削减退换和服务频次；进一步规范设备管理和维护保养；提高操作水平、细化过程检验，塑造过硬的蓝德质量形象；等等。

公司领导对各类审核中发觉的问题高度重视，多次召开专题会议探讨改进方案，结合外审专家的建议和公司的管理要求，于年底对体系文件进行了补充和修订，调整了公司管理目标，修订了工艺文件、平安保卫管理规定、设备管理程序，补充了工艺管理规定、检验管理制度和设备维护保养要求，等。

上述各类审核中的不符合项已经得到订正，且经过跟踪验证措施基本有效。

去年管理评审提出的三项改进安排，选购

供应部已按要求对库存物资的产品实行了有效措施；对积压库存物资进行了汇总分类、制定和实施了处置措施；试车台耗电量的管理方案已制定和实施，生产部按方案要求记录和汇总了上年度机组试车耗电量并报技术部。

不合格品管理：上年度将不合格品发生及退换状况输入信息月报，选购

部基本上能够按安排完成退换，目前尚有1个电磁阀（大连奥星）没有按期完成退换，还在与代理商进行交涉。

上年度目标考核状况：顾客满足度99.87%；选购

入库检验合格率大于99%；到货刚好率较往年有较大提高，但与目标要求还有距离；生产过程中无担心全事故事务；生产试车尽量支配在谷时。

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