合规部年度工作计划

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合规部2021工作计划

一、健全完善规章制度,强化合规体系建设

(一)聘请XX咨询公司梳理内控制度。确保将金融法律法规,全行各业务条线的管理条例、规定、办法等,融入到岗位职责、业务流程中,确保以制度为准绳,合规经营。

(二)实时关注监管动态,实行制度动态管理。随着业务的发展变化,分析研究并准确把握政策规定,对不适用、不完善、缺失的制度,及时予以废止、修订、补齐,使制度管理紧跟形势和业务发展需要,与业务发展同步延伸,避免存在滞后情况,同时对监管动态进行持续性监测预警。

(三)做好合规审核和法律审核。对总行和营管各部门新增和修订的各种制度、流程、规范、新业务、新产品等进行合规审核。为及时有效提示合规风险,按照业务和管理的日常需要,各部门依据制度修改和完善的相关流程、规范等需同步报送合规部。(考核点)

二、开展合规文化建设活动,提升全员合规意识

(一)提高全员制度掌握程度,牵头组织开展制度学习和业务培训。要求总行和营管各部门制定年度学习培训计划,开展“制度必修课”和“一把手讲合规”的活动,组织员工系统深入地学习、研究规章制度,真正全面、准确地理解和掌握制度,为制度执行奠定良好基础。

(二)狠抓制度落实,提升制度执行力。要求总行和营管各职能部门制定年度检查计划和具体方案,定期对全行各业务条线的制度执行情况进行检查考核,对自查中存在的突出问题和潜在风险隐患,及时下发风险提示,落实整改措施,同时将制度执行检查情况报送给合规部,以便于合规部对全行的制度执行情况有全面和直观的掌握。合规部定期抽查各部门制度执行情况和,并提出合规建议。

(三)多举措开展合规文化活动,使合规工作实现常态化,建立合规长效机制。开展“合规文化月”、《聚焦合规》专刊等合规文化活动常态化的基础上,进一步把“制度执行力”作为员工行为准则和目标,结合本行实际,以宣传、测试、培训、竞赛、演讲等活动为载体,促进员工对制度内容的消化理解、领会掌握,使制度立行、规范管理深入人心。

三、完善合规管控体系,开展合规监督与评价

(一)定期开展合规考评。针对今年监管检查问题和自查发现问题以及明年监管检查重点制定合规考评方案,按季度对总行相关部室、营管部及各支行开展合规考评,协助一道防线发现问题,及时提出合规建议,充分发挥二道防线检查、监督、考评的作用。同时对合规考评发现的问题形成报告上报风险管理委员会。并定期组织召开合规评审会,各条线部门针对各自问题剖析原因,汇报整改情况。

(二)合规评价报告。合规部每季度、每半年、全年对全行合规工作持续进行评价,对三道防线检查发现的重大违规问题、监管检查及处罚情况、反洗钱可疑交易排查情况、员工行为排查情况、客户投诉等情况进行分析汇总,并得出合规结论。同时向董事会提交合规风险评价报告。

四、强化合规问责力度

我行目前已经成立案防工作领导小组和问责委员会,今后对于内外部检查发现的违规违纪情况,将严格按照“双线问责”和“上追两级”的规定,严肃追究直接责任人和上级管理部门责任。对于一般违规问题,将坚决执行《XX银行问责处罚细则》相关规定;对于各类重大违规违纪问题,特别是可能引发大案、要案的重大违规问题,应视同案件进行处罚和严肃问责。

五、几点建议

1、按照《合规管理基本规定》制度要求,“应确保合规部门能够独立履行合规管理职责,豁免现实和潜在的利益冲突”,为更好开展合规工作,特申请合规部门绩效考核按照全行平均数发放。

2、为保证《合规风险报告》的时效性、客观性、完整性,使合规管理贯穿和覆盖到事前、事中、事后的全流程,总行及营管各部门、各支行要按照报告的撰写要求,将监管处罚以及发现的问题、行内检查发现的问题、机构或人员发生的违规问题等落实整改情况,风险排查情况,采取措施以及问责情况;制度完善及合规学习、培训情况;反洗钱合规义务履行情况;合规文化建设情况等(详见《合规风险报告》具体要求),认真及时上报《合规风险报告》。

3、合规检查考评:范围涵盖总行及营管各部门、各支行;检查依据包括《合规部季度考核方案及要点》、《合规风险报告》中的落实情况、其它;检查结果纳入合规绩效考核。

4、合规风险防控是从员工到高管层的,人人有责。为保证合规工作的有效开展,请总行及营管各部门的积极

合规部

2020年12月9日

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