法律合规部部门职责

第一篇：法律合规部部门职责

法律合规部是负责全行法律事务及合规管理工作的职能部门。法律合规部设综合组、综合法律事务组、对公法律事务组、对私法律事务组、法律纠纷事务组、合规一组、合规二组等七个组。

主要职责：

01.负责本部门职责范围内全行业务运作的组织和管理；

02.负责拟定本部门职责范围内全行的中长期规划目标和年度计划；

03.负责全行规章制度建设管理工作，包括编制省分行年度规章制定计划，对省行各部门草拟的规章制度和业务手册的合法合规性进行审查，省分行规章的汇编、清理工作，对全行遵守和执行国家及建设银行有关金融法规的落实情况进行监督检查等；

04.负责牵头法人授权管理工作，包括制作基本授权书，组织指导下级机构再转授权工作，组织对法人授权制度执行情况的监督检查等；

05.负责关注、跟踪有关金融法规的最新发展情况，及时组织研究与建设银行权益有重大影响的法律合规问题，为高管层和业务前台提供前瞻性的法律合规建议和风险提示；06.负责组织制定与修改建设银行重要业务合同文本，负责管理省行标准业务合同文本库，负责标准业务合同文本自行下载打印使用审批表的审批；

07.负责审查全行对外签出的非标准格式法律性文件；

08.负责为参加的重大业务活动谈判、重要业务决策审批会议提供必要的法律合规服务；09.负责对银行新业务、新产品的研究开发提供法律合规支持；

10.负责为全行业务经营活动提供法律合规咨询服务并承担外部单位的法律征询工作；

11.负责全行法律纠纷管理工作，包括诉讼案件审批，法律事务费用审批，管理备选律师库，审查律师代理协议，协调与司法机构的工作联系，管理省分行本部的民事诉讼和仲裁工作，统一管理各分支行在省高院、最高院进行的民事诉讼事务，指导各分支行在当地法院进行的经济诉讼案件，行内内部经济纠纷的管理、调解与仲裁等；

12.负责全行知识产权管理工作，包括牵头组织省行本部并指导辖内分行开展知识产权申请，全行知识产权权利维护及侵权应对工作等；

13.负责督促、落实内外部审计及监管发现问题的整改工作，协调、督促全行及时有效落实内外部审计及监管部门提出的整改要求，并将整改工作的结果向有关部门报告；

14.负责全行关联交易、内部交易管理工作，承担省分行关联交易领导小组办公室日常工作；

15.负责组织、管理全行反洗钱工作，牵头组织反洗钱大额交易和可疑交易报告工作，承担省分行反洗钱工作领导小组办公室的日常工作

16.负责协调与省高院、省人民银行、省银监局等司法、监管机构的法律合规工作联系；

17.负责省分行营业执照、组织机构代码证的注册、登记、变更、年检事宜；

18.负责法律合规相关工作管理系统的建设、管理工作；

19.负责组织开展法律合规信息宣传、培训工作；

20.负责省分行招投标监督及各类抽奖活动公证工作；

21.负责完成上级领导交办的其他工作。

第二篇：法律合规部 部门职责

法律合规部经理工作职责

1.协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策活动提供法律意见。负责法律合规部的全面工作，组织实施并检查落实法律合规部各项工作的完成情况。

2.负责法律合规部的基础管理工作，参与审查公司重要规章制度。3.对公司所有合同、招标文件进行审查，对合同签订、履行情况进行检查、监督。

4.负责办理公司的授权委托事宜。

5.参与公司的合并、分立、投资、担保、租赁、资产转让、招标、重大合同谈判等重大经济活动。

6.处理公司法律纠纷事务。根据法定代表人的委托，代表公司参加诉讼和非诉讼活动，维护公司合法权益。

7.配合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。

8.跟踪研究国内涉金融法律法规的修订和变化，包括涉金融管理机构的政策、指导性意见的更新变化，定期收集整理，出具研究意见，为公司决策层指定公司发展计划，发展策略提供积极意见。

9.选聘、联络外聘律师开展工作，对外聘律师的服务进行监督和评价。10.合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。11.提供与公司生产、经营有关的法律咨询业务。12.完成领导交办的其他工作。

第三篇：法律合规部门职责

法律合规部门职责

法律合规部主要负责所辖机构的法律事务、合规、反洗钱、内控等相关工作，具体部门职能如下：

（1）审查公司对外签订的协议、合同以及对外出具的法律文书，协助起草重大协议并参与相关谈判;（2）统筹协调处理辖内的诉讼和仲裁案件，协助处理重大、疑难投诉、理赔等纠纷，并出具法律合规意见;（3）审核辖内可疑交易和大额交易，指导三级机构开展反洗钱工作，报送反洗钱相关报表和报告;（4）开展法律合规培训，提高员工合规风险意识，推动合规文化的建立;（5）定期开展风险排查和合规评估检查等工作;（6）组织建立并维护与当地保监局等监管机构的联系沟通机制,配合监管部门开展检查、调查、协助执行等事宜;（7）配合总公司审计监察部开展相关工作。

第四篇：法律合规部工作职责(新)

法律合规部工作职责

一、制度建设

协助起草、修订及完善公司相关规章制度和其它规范性文件，增强企业规范管理，使企业经营活动符合法律要求，把企业内部管理纳入法制轨道。

二、规制审查

1、跟踪国家法律法规的发展变化，并根据其有关要求提出制订或修改公司相关规章制度的建议。

2、对公司合规风险管理的有效性进行评价，根据需要提出监控报告和合规风险报告。

三、参与经营管理相关工作

1、参与决策经营活动中的谈判工作，为企业的经营、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析，并提出减少或避免法律风险的措施与法律意见。

2、协助公司职能部门办理公司注册、公证、抵押等法律事务并审查相关法律文件。

3、协助公司职能部门办理对外回函、发表声明、启事等涉法事务及公司依法经营事宜。

4、掌握公司营销情况，收集营销数据，及时向公司领导及集团上报各种营销报表。

四、合同管理

1、审查、修订合同文本，协助和督促企业对重大经济合同、协议的履行；对与公司有合作、合同等民事法律关系的对方当事人的履约能力及资信情况进行调查，防范潜在风险。

2、对各部门提交的合同进行评审，及时指出合同中存在的风险及其他问题。

3、根据公司具体情况，及时调整合同评审系统流程，并报集团公司审批。

4、对重大经济合同的履行过程进行分析，对履行过程中可能引发法律纠纷的事项提出应对措施和方案，协同有关部门对重大经济合同进行履约评价。

5、收集、整理公司所签合同底稿，定期移交办公室存档。

五、清欠管理

会同有关部门做好债权债务的清理和追收工作，负责重大或复杂债权、债务的涉诉处理，按照集团公司要求上报清欠工作报告。

六、内部纠纷处理

会同有关部门协调处理系统内部单位间发生的经济纠纷，按时向集团公司上报法律纠纷工作报告。

七、诉讼及外聘律师管理

1、处理或委托律师事务所专业律师处理公司诉讼案件、经济仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务。

2、加强与外聘律师的沟通和联系，协助外聘律师做好诉讼、仲裁工作。

八、法制宣教

负责组织公司内部相关法律宣传、教育、培训工作，促使企业规章制度得到正确贯彻。

九、档案管理

归集、整理公司涉及的有关法律、法规、政策的文件资料和法律事务资料。

十、案件统计

负责企业法律诉讼纠纷案件的统计分析，按照集团公司的要求及时报备新发生的法律诉讼案件。

十一、应当由法律事务部承办的其他法律事务。

第五篇：合规部职责

合规部职责：

1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；

2、起草合规管理计划；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；

5、起草合规报告；

6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；

7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；

8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；

9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；

10、开展反洗钱相关工作；

11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。

13、领导指派的其他工作及其他相关辅助

西门子CFO说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。

外国在美上市公司可能遇到的SOX合规性问题

1）公司层面控制和反欺诈控制

2）IT控制环境

3）财务报表结算流程

4）遵循SEC，GAAP会计准则和披露要求

5）所得税

6）职责分离（尤其是小型公司）

7）与外部审计师协调

8）资源限制

9）低估所需的投入