合规部职责和工作内容及其构架

第一篇：合规部职责和工作内容及其构架

合规部部门规划

一、合规部部门职责：

1、构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其它合规风险管理规章制度；

2、起草年度合规管理计划，起草合规报告；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展；

5、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持；

6、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；

7、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；

8、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见；

9、开展反洗钱相关工作；

10、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

11、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议；

12、完成其它的合规事项。

二、合规部部长岗位职责：

1、起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件： A.负责公司合同预审核工作；

B.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）C.参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，提供法律支持。

2、法务管理制度的建立与维护：

A.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程； B.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；

C.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。

3、负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作。

4、对疑难应收账款的催收：

A.配合、协助各部门对应收账款进行催收； B.直接办理疑难应收账款的催收。

5、办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务： A.独立代理或协助外聘律师开庭应诉；

B.协助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料准备和案情分析； C.制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研究讨论； D.负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作； E.负责整理公司诉讼费用支出情况；

F.跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并及时反馈领导；

G.判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。

6、法务培训：

A.拟定法律培训方案，编制法律培训的内容及课件； B.安排对公司员工进行法律培训。7.法律咨询与研究：

A.为管理阶层、各职能部门及下属公司提供必要的法律咨询和指导；

B.法律法规的分析与研究，包括公司业务涉及现有的法律法规的收集整理、分析研究对公司经营的影响，同时包括新颁布的法律法规的研究保障公司经营活动的合法性，预防和控制公司经营中的风险。

8、参与集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、合并、破产、解散、公司设立等工作,并提供法律意见，出具法律意见书；

9、管理工作外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书；

10、参与公司其他与法律有关的日常事务。

二、合规部专员岗位职责

1、审查公司规章制度和业务流程，并根据法律法规提出制订或者修订建议；

2、结合公司合规要求及各业务单位特点引导公司各业务单位进行合规工作规划；

3、帮助各业务领域梳理合规问题，确定合规项目并推进；

4、负责公司各业务领域合规工作的推进、整改、审计、考核；

5、定期向主管领导汇报合规工作；

6、遇到合规重大事项时，及时向主管领导反馈，并督促整改；

7、开展合规培训宣贯工作及合规培训资料整理；

8、协助完成公司日常经营活动合规审查（如公司规章制度合规性审查等）；

9、协助向部门负责人汇报合规相关重要事项；

10、负责处理各部门提交的申请（如礼物与招待申请等）及负责管理公司合同专用章；

11、协助完成信息安全管理企划书，并协助完成反洗钱日常管理工作；

12、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，协助完成反欺诈企划业务。

第二篇：合规部职责和工作内容及其构架

一、合规部经理职责和工作内容： 工作职责

1、协助领导构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；

2、起草合规管理计划；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展；

5、起草合规报告；

6、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持；

7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；

8、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；

9、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见；

10、开展反洗钱相关工作；

11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议；

13、领导指派的其他相关工作。

工作内容

1.起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：

A.负责公司合同预审核工作；B.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）C.参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，提供法律支持。2.法务管理制度的建立与维护

A.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；B.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；C.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。

3.负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作

4.对疑难应收账款的催收

A.配合、协助各部门对应收账款进行催收；B.直接办理疑难应收账款的催收。5.办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务

A.独立代理或协助外聘律师开庭应诉；B.协助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料准备和案情分析；C.制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研究讨论；D.负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作；E.负责整理公司诉讼费用支出情况；F.跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并及时反馈领导；G.判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。6.法务培训：

A.拟定法律培训方案，编制法律培训的内容及课件；B.安排对公司员工进行法律培训。7.法律咨询与研究：

A.为管理阶层、各职能部门及下属公司提供必要的法律咨询和指导；B.法律法规的分析与研究，包括公司业务涉及现有的法律法规的收集整理、分析研究对公司经营的影响，同时包括新颁布的法律法规的研究保障公司经营活动的合法性，预防和控制公司经营中的风险。8.参与集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、合并、破产、解散、公司设立等工作,并提供法律意见，出具法律意见书；

9、管理工作外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书； 10.参与集团公司其他与法律有关的日常事务

二、合规部专员职责和工作内容

1、审查公司规章制度和业务流程，并根据法律法规提出制订或者修订建议

2、结合公司合规要求及各业务单位特点引导公司各业务单位进行合规工作规划

3、帮助各业务领域梳理合规问题，确定合规项目并推进

4、负责公司各业务领域合规工作的推进、整改、审计、考核

5、定期向主管领导汇报合规工作

6、遇到合规重大事项时，及时向主管领导反馈，并督促整改

7、开展合规培训宣贯工作

8、合规经理交办的其他事宜

三、合规部合规助理职责和工作内容

1、协助完成公司日常经营活动合规审查（如公司规章制度合规性审查等）。

2、协助向部门经理汇报合规相关重要事项。

3、负责处理各部门提交的申请（如礼物与招待申请等）。

4、负责制作合规培训资料。

5、协助完成信息安全管理企划书。

6、协助完成反洗钱日常管理工作。

7、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务，协助完成反欺诈企划业务。

8、负责管理公司合同专用章。

部门构架

合规部经理 >合规部合规专员>合规部合规助理

第三篇：合规部职责

合规部职责：

1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；

2、起草合规管理计划；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；

5、起草合规报告；

6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；

7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；

8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；

9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；

10、开展反洗钱相关工作；

11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。

13、领导指派的其他工作及其他相关辅助

西门子CFO说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。

外国在美上市公司可能遇到的SOX合规性问题

1）公司层面控制和反欺诈控制

2）IT控制环境

3）财务报表结算流程

4）遵循SEC，GAAP会计准则和披露要求

5）所得税

6）职责分离（尤其是小型公司）

7）与外部审计师协调

8）资源限制

9）低估所需的投入

第四篇：法律合规部工作职责(新)

法律合规部工作职责

一、制度建设

协助起草、修订及完善公司相关规章制度和其它规范性文件，增强企业规范管理，使企业经营活动符合法律要求，把企业内部管理纳入法制轨道。

二、规制审查

1、跟踪国家法律法规的发展变化，并根据其有关要求提出制订或修改公司相关规章制度的建议。

2、对公司合规风险管理的有效性进行评价，根据需要提出监控报告和合规风险报告。

三、参与经营管理相关工作

1、参与决策经营活动中的谈判工作，为企业的经营、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析，并提出减少或避免法律风险的措施与法律意见。

2、协助公司职能部门办理公司注册、公证、抵押等法律事务并审查相关法律文件。

3、协助公司职能部门办理对外回函、发表声明、启事等涉法事务及公司依法经营事宜。

4、掌握公司营销情况，收集营销数据，及时向公司领导及集团上报各种营销报表。

四、合同管理

1、审查、修订合同文本，协助和督促企业对重大经济合同、协议的履行；对与公司有合作、合同等民事法律关系的对方当事人的履约能力及资信情况进行调查，防范潜在风险。

2、对各部门提交的合同进行评审，及时指出合同中存在的风险及其他问题。

3、根据公司具体情况，及时调整合同评审系统流程，并报集团公司审批。

4、对重大经济合同的履行过程进行分析，对履行过程中可能引发法律纠纷的事项提出应对措施和方案，协同有关部门对重大经济合同进行履约评价。

5、收集、整理公司所签合同底稿，定期移交办公室存档。

五、清欠管理

会同有关部门做好债权债务的清理和追收工作，负责重大或复杂债权、债务的涉诉处理，按照集团公司要求上报清欠工作报告。

六、内部纠纷处理

会同有关部门协调处理系统内部单位间发生的经济纠纷，按时向集团公司上报法律纠纷工作报告。

七、诉讼及外聘律师管理

1、处理或委托律师事务所专业律师处理公司诉讼案件、经济仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务。

2、加强与外聘律师的沟通和联系，协助外聘律师做好诉讼、仲裁工作。

八、法制宣教

负责组织公司内部相关法律宣传、教育、培训工作，促使企业规章制度得到正确贯彻。

九、档案管理

归集、整理公司涉及的有关法律、法规、政策的文件资料和法律事务资料。

十、案件统计

负责企业法律诉讼纠纷案件的统计分析，按照集团公司的要求及时报备新发生的法律诉讼案件。

十一、应当由法律事务部承办的其他法律事务。

第五篇：法律合规部 部门职责

法律合规部经理工作职责

1.协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策活动提供法律意见。负责法律合规部的全面工作，组织实施并检查落实法律合规部各项工作的完成情况。

2.负责法律合规部的基础管理工作，参与审查公司重要规章制度。3.对公司所有合同、招标文件进行审查，对合同签订、履行情况进行检查、监督。

4.负责办理公司的授权委托事宜。

5.参与公司的合并、分立、投资、担保、租赁、资产转让、招标、重大合同谈判等重大经济活动。

6.处理公司法律纠纷事务。根据法定代表人的委托，代表公司参加诉讼和非诉讼活动，维护公司合法权益。

7.配合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。

8.跟踪研究国内涉金融法律法规的修订和变化，包括涉金融管理机构的政策、指导性意见的更新变化，定期收集整理，出具研究意见，为公司决策层指定公司发展计划，发展策略提供积极意见。

9.选聘、联络外聘律师开展工作，对外聘律师的服务进行监督和评价。10.合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。11.提供与公司生产、经营有关的法律咨询业务。12.完成领导交办的其他工作。