XX区审计局五年工作总结及五年工作规划

XX区审计局五年工作总结及五年工作规划

在区委、区政府和上级审计机关的正确领导下，我局紧紧围绕中心，服务大局，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入学习实践科学发展观，不断强化全局干部职工的大局意识、监督意识、服务意识，牢固树立科学审计理念，寓监督于服务之中，以服务提升促进监督水平和质量的提升，不断推进和深化预算执行审计、经济责任审计、政府投资审计、绩效审计和审计调查，有效发挥了审计“免疫系统”的功能，各项审计工作均取得了较好的成绩。审计报告和审计信息多次获得市、区领导批示和社会各界的好评，先后荣获了区先进集体、区精神文明先进单位等多项荣誉。

过去五年工作回顾

2010年以来，我局共完成审计项目2602个，查出违规金额4.71亿元、管理不规范金额156.79亿元，较好地完成了了区委区政府及上级审计部门交办的各项工作任务，同时，结合XX特色创新工作思路，大胆尝试，总结和提炼了一些既符合审计工作规律又符合XX实际的改革创新成果，得到了上级领导和部门的充分肯定。

一、认真履行审计监督职责，充分发挥审计保障国家经济社会健康运行的“免疫系统”功能

（一）深化财政预算执行审计，推动“全口径预算”审计监督

1.在本级预算执行审计中，逐步深化“全口径预算”审计监督模式，将预算执行审计与经济责任审计以及其他审计有机结合，对使用专项资金较多及有预算资金分配权的区级预算单位、具体使用资金的二、三级单位等进行延伸审计，将财政资金结构、政府性债务规模、民生资金安排使用情况、“三公”经费压缩规模、街道编外人员和预算单位聘用人员经费情况纳入了预算执行审计的监督范围，加强了对财政沉淀资金问题的关注力度。区财政部门根据审计建议对全区预算单位自有资金账户进行清理，报经区政府同意后，收回全区财政存量资金34.25亿元。区发改部门根据审计建议对政府投资融资贷款采购项目进行了调整，约18亿元统贷项目的待执行计划全部完成了转换。

2.在地方税收征管情况审计中，根据省审计厅的统一部署，加强与市审计局的税务信息共享，在加大对房地产行业纳税情况审计力度的同时，还不断扩大检查领域，对广告、娱乐、电力、农贸等行业纳税情况进行检查，查出各类问题涉税金额3.5亿元。

3.在国土资金审计中，一方面关注国土基金建设项目的资金使用情况，披露问题金额39.85亿元，其中2012年披露我区10.97亿元国土基金有待盘活；另一方面关注国有土地征收入库、使用状况，我区国有储备土地存在被占用、已征转土地未及时入库等问题，其中2013年披露我区113.82万平方米国有土地未及时入库。

（二）加强经济责任审计监督力度，做好审计结果评议工作

2010年以来，我局完成了100个经济责任审计项目的审计工作，涉及违规金额1.75亿元，管理不规范金额50.57亿元。配合党委、组织部门考察任用干部的需要，加强领导干部任中经济责任审计的力度。加强对社会关注度高、群众反映强烈的工程建设、土地使用权出让、国有资产管理等重点领域的审计监督，对审计发现的违法违纪问题，坚决依法处理，毫不手软。在坪地街道有关单位违规处置国有资产的问题上，我局坚持原则，实事求是，敢于碰硬，坚决维护国有资产安全，及时将案件移送区纪委。区纪委依法依规对4名公职人员追究党纪政纪责任，并将案件移送司法机关追究相关人员的刑事责任。有关部门联合组成了资产追收小组，依法追回被非法处置的国有资产，为国家挽回经济损失1.18亿元。此外，我局还积极配合组织部门做好经济责任审计成果的运用工作，共对71个领导干部进行了经济责任审计结果评议，1名干部被评为不合格并已移送司法机关，多名干部被评为基本合格受到组织部门的约谈，进行了职务调整，进一步发挥了经济责任审计在干部管理监督中的作用。

（三）紧贴政府关注、群众关心的问题，精心开展绩效审计、专项资金审计和审计调查

逐步加大绩效审计、专项资金审计和审计调查的工作力度，开展绩效审计项目7个，专项资金审计项目9个，审计调查项目12个。

1.服务政府重点工作，为全区经济稳定发展建言献策。（1）

对11个街道拆除违建资金实施审计调查，提高财政资金使用效益；（2）开展2006-2009年度经济发展资金绩效审计，审查评价该专项资金的投入管理情况及其产生的实际效果，推动专项资金在转变经济发展方式中发挥更大作用；（3）根据区领导批示，开展对全区拆迁过渡费审计，并扩展至对全区拆迁补偿资金的审计调查，涉及单位20余个、资金162.73亿元，区发改局联合区土地整备中心共同编制了2012年政府投资房屋征收补偿计划，细化了资金安排，区土地整备中心出台了《XX区土地整备工作指引》和全区56个片区拆迁补偿参考价，进一步完善了全区拆迁管理体制机制；（4）完成XX及坪地街属企业改制情况审计调查，规范街属企业改制行为；（5）开展机关物业管理和运作绩效审计，推动政府物业项目的科学管理和规范管理，区政府根据审计建议专门成立了政府物业资产管理工作小组，制定了政府物业资产管理方案，对全区物业资产进行全面清查，并将经营性物业招租项目纳入公开招标采购范围，要求各单位对符合要求的物业出租类项目严格按照程序进行公开招标采购；（6）加强对专项资金使用的合规性和效益性的评价，开展区文化创意产业扶持资金绩效审计调查、区科技发展资金绩效审计调查。

2.关注民生领域，推进民生幸福城市建设。（1）开展东部三街道财政补助资金在社区使用管理情况审计调查，关注财政资金在社区建设中的使用情况，保障社区项目资金专款专用；（2）开展全区公立医院财政补助资金绩效审计调查，推动医疗卫生事业发展，冯现学区长和杨莉副区长先后对审计报告作出批示，要求有关部门认真研究、尽快改进，区有关部门根据审计建议着手构建医院财务成本效益评估指标体系，统筹管理各医疗单位的医疗设备采购，并开展公立医院绩效工资制度调研；（3）立足教育资源分配公平开展教育投入绩效审计调查，覆盖全区84所公办中小学，涉及资金总量96亿元，为区委区政府建设教育强区提供决策参考。

3.积极配合上级部门，开展各类专项审计和审计调查。（1）分阶段开展中小学教师待遇“两相当”问题审计调查、地方政府性债务审计调查；（2）开展对XX中心医院药品医疗收费审计调查、全区普通高中债务调查；（3）从2011年起连续三年开展“广东省扶贫济困日”捐款物资跟踪审计；（4）从2013年起连续两年开展城镇保障性安居工程专项审计；（5）开展体育彩票公益金使用情况审计调查、全国社会保障资金专项审计、深圳市广播电视网络行业财务收支和经营管理情况审计、XX区灵活就业政策实施效果审计调查等各种类型专项审计和审计调查。

（四）围绕政府投资项目把关，强化工程审计和拆迁资金审计

1.精心开展政府投资项目审计，推动政府投资项目质量和效益的统一。2010年以来，累计完成政府投资审计项目2451个，加强对政府投资项目建设程序、预（决）算情况以及投资效益等方面的审计监督，确保建设程序合法，资金使用合规。坚持工程资料审核和实地勘查相结合，严格依法依规办事，对于多计的工程款，坚决予以核减，累计核减造价14.88亿元。（1）提升重点项目、民生项目审计服务水平，推动重点项目、民生项目提速提效。针对国际低碳城工程建设时间紧，任务重，无标底招标多和材料

价格波动大等特殊情况，会同纪检监察、建设主管和发改等部门共同参与单一来源材料及设备等定价谈判会议，与建设单位共同调查了解相关设备、材料的价格，前移审计关口，既保障工程建设资金使用合理合规，又促进了政府投资建设项目提速增效。（2）实施并联审计，在发改部门评审概算的同时进行预算标底审计，保证项目前期工作快捷紧凑。自我加压，主动简化工作流程，开通政府投资工程建设预算标底审计绿色通道，压缩预算标底审计时间，将一般政府投资项目审计时间缩短为10个工作日，重点项目、特殊项目提前介入，快审快结。在坂雪岗环城路市政工程第三标段预算标底审计中，积极与市城管局、市发改委以及区建筑工务局等单位沟通协调，将该项目弃土点由40km外的坪地新坑弃土场变更为距施工地仅10km的龙华部九窝，节约工程建设资金2500万元，占送审造价比例达22%。（3）加大对违规案件移送处理力度，对审计中发现存在的违纪违规案件及时移送相关部门处理，5年来累计向区建设局、财政局等相关部门移送20多宗案件；对核减率超过25%的审计项目统一抄送纪检监察部门。

2.积极开展征收补偿资金审计，促进征收补偿工作规范高效运行。5年来累计对体育新城、平湖金融基地、厦深铁路等60多个征收补偿项目的资金使用情况进行全过程跟踪审计，完成华为科技城等征收补偿项目的决算审计。针对征收补偿工作的复杂性和敏感性，从关键环节和薄弱环节入手，重点

关注征收程序、补偿金额计算以及征收资金拨付和管理等环节，披露了征收补偿工作存在的补偿款不实、确权手续不完善、挤占专项资金等问题，涉及问题金额3.25亿元，核减补偿金额1

356.65万元，挽回损失1

202.25万元。以强化管理维护审计监督刚性，建立报告审核、现场勘查、资金跟踪三道“防火墙”，实行审计组交叉复核制度，严把审计质量关；以主动服务为征收补偿提速增效，针对补偿资金审核环节多，影响签约率，制约征收进度的问题，在国际低碳城全过程跟踪审计中，主动协调区土地整备中心、坪地街道，促成低碳城工作领导小组开通绿色通道，改变了先审后付的补偿款支付模式，允许征收单位提前支付七成补偿款，既保障了补偿款依法依规使用，又推动了土地整备工作高效开展。

二、突出两线并举和全过程跟踪审计，出色完成大运审计工作

迎办大运是2010年至2012年间，全区上下压倒一切的中心工作，围绕着节俭办大运，廉洁办大运，实现不一样精彩的工作目标，我局及时调整工作思路和重心，从社会各界关注的重点、热点问题入手，以大运综合事务资金和大运工程建设的审计为重点，改变以往“事后审计、事后整改”的审计监督方式，突出两线并举和全过程跟踪审计，达到落实整改、规范管理的效果，以点带面，促进迎办大运各项工作的廉洁、节俭、高效。

（一）突出大运专项资金使用全过程跟踪审计，确保大运资金使用依法合规

一是由行政科牵头，成立大运综合事务资金审计组，以资金运用流向为主线，坚持“边审计、边交流、边报告、边整改、边规范”的工作思路，对XX赛区15个场馆团队、53个核算单位以及11个街道办大运专项资金进行全过程跟踪审计。二是加大延伸审计力度。在重点关注经费收支管理合法合规性的同时，加大对大运专项资金二次分配延伸审计力度，确保大运专项资金二次分配合法、合规。三是强化对社会捐赠、赞助款物的监督。按照“收支两条线”的要求，对各场馆接受的社会捐赠收入、赞助款物进行严格监督管理。四是加大落实整改监督检查力度。对跟踪审计中发现的问题，审计组除现场的口头建议外，还以正式审计建议函的形式要求相关单位即时整改，促进相关单位建章立制，并对整改落实情况及时进行检查，确保问题解决在萌芽，整改措施落在实处。审计中共提出审计建议240条，其中现场提出221条，以审计建议函方式提出审计建议19条，有效确保了大运专项资金使用的依法合规。

（二）突出大运工程建设全过程跟踪审计，确保工程建设廉洁高效

一是突出职能细化和专业化。

审计中心针对工程建设重点领域分别成立大运场馆项目审计组、环境提升项目审计组、大运工程材料询价审计组三个专项审计小组，对大运场馆建设、环境提升等工程进行全过程跟踪审计。大运场馆建设项目审计组直接参与指导工程建设现场工程量、价格的确定以及工程建设资料的收集整理。环境提升项目审计组在对立面刷新改造等环境提升工程充分调研的基础上，积极向相关部门反馈工程价格等重要信息，并深入建设单位检查、指导环境提升项目合同签订、设计变更、造价控制等管理资料的完善性、建设程序的合法合规性。二是创新工作机制。

大运工程材料询价审计组针对绿化苗木市场价格变化快，建设工期紧张，容易造成绿化工程造价虚高等问题，实行苗木询价审计，聘请中介机构定期询价，建立了涵盖250多种不同规格苗木价格的动态信息库，为大运绿化工程审计监督提供了客观准确的价格依据。审计中，三个专项审计组共发出书面整改意见18份，有效确保了大运工程建设的廉洁、高效。三是启动大运工程项目绿色通道。针对大运工程时间紧、任务重的情况，审计中心启动大运工程项目绿色通道，简化审计程序，为大运工程项目赢得了宝贵的建设时间。

（三）突出全员参与，为大运成功举办献一份力

一是选派干部参加赛区运行指挥部工作。

先后选派7名同志到赛区运行指挥部相关职能部门工作。在大运总结表彰中，有1名同志荣获大运XX赛区大运工作“突出贡献奖”，6名同志荣获XX赛区大运工作“优秀个人奖”。二是积极参加迎大运、创全国文明城市标兵义务工作。全局共派出384人次参加义务工作，有5名同志荣获“XX区迎大运、创全国文明城市标兵行动义务工作先进个人”称号。三是积极响应迎大运各项倡议。大运会期间，先后派出50人次文明观众观看比赛，停驶公车21辆，26辆私车主动申报绿色出行，全体干部职工为大运林捐款1.47万元。

（四）围绕大运审计结果公告,高效完成XX赛区大运专项资金和工程审计

为确保大运审计公告客观、真实、准确，我局在总结运用前期全过程跟踪审计、边审计边整改等成功经验的基础上，更加注

重后期收官审计的准确高效。大运运营专项资金和物资审计组认真对3.02亿元运营资金、47个运行保障单位的审计资料进行整理、归类，对相关数据进行核实、汇总，高效准确完成大运会XX赛区运营专项资金和物资决算审计，督促相关单位返还大运结余资金7

724.67万元。审计组创新性使用的数据归类方法，为准确快捷反映审计结果数据提供了保障。大运工程审计组严把结算审核关，在全市率先完成XX赛区20个大运工程项目的结算审计，涉及送审造价2.08亿元，核减造价1

436万元，核减率为6.92%，确保大运工程节俭高效。在大运审计过程中，我局从迎办之初的两线并举、分项审计、全过程跟踪到收官阶段的严谨细致、准确高效均赢得了区委区政府和上级审计部门的高度肯定和一致好评。姜建军区长对我局大运审计工作批示：“XX区大运会运营专项资金审计十分成功，成果显著。既有效保证了大运资金的及时安全使用，又从中获得了大型活动巨额资金投入如何有效科学监督的重要启示和经验……”。市审计局对我区依托赛区监察审计部平台强力推进大运审计，建立完善苗木询价机制，开设大运工程项目绿色通道等做法予以肯定推广。

三、高度重视审计成果运用，推动体制机制完善

（一）加强审计监督，推动区政府修订相关制度

在2011年度国有土地使用权出让收支情况审计中，及时发现被审计单位依据《XX区城市更新拆除重建类项目推进若干措施》向平湖龟地禾虾岭片区改造项目的实施单位支付移交基础设施、公共服务设施等用地的物业补偿费9

300多万元，而该补偿

行为与《深圳市城市更新办法》的规定不相符合。本着高度的政治敏感性和工作责任感，我局第一时间向区委区政府作专题汇报，引起区主要领导的高度重视，蒋尊玉书记亲自主持会议对该问题进行专题研究，并明确要求相关部门追回已划拨的9

300多万元的物业补偿费。事后，区政府及时废止了《XX区城市更新拆除重建类项目推进若干措施》，不再以任何形式对旧改项目的拆迁进行补偿。

（二）强化审计结果运用，促进运行机制完善

依据原有规定，我区各街道办对于一次发包在200万元以下的小型建设工程可以组织招标，导致小型建设工程招投标工作中违规拆分、程序不规范等违规行为屡见不鲜。我局在《2011年度区本级预算执行和其他财政收支情况的审计结果报告》中对小型建设工程招投标中存在的问题予以披露，引起区委区政府的高度重视。姜建军区长在区政府常务会议上要求相关部门落实整改措施，制定出台新的制度规范。2012年11月，区政府出台了《XX区小型建设工程招标投标管理规定》（深龙府办〔2012〕75号），将原由街道负责的小型建设工程招标工作纳入区住房和建设局招投标平台进行统一招投标，有效规范了我区小型建设工程招投标行为。

（三）优化审计监督流程，推进政府投资项目效率提速提效

我区原有政府投资项目管理有关制度规定，20万元以上的政府投资工程竣工决算和50万元以上政府投资工程预算须报审计部门进行预（决）算审计。但随着城市更新和城市建设深入推

进，原有规定既影响了审计资源的优化配置，又制约了工程建设效率的提高。为促进建设项目提速提效，我局积极与相关部门沟通协调，推动区政府修订《XX区政府投资项目建设管理实施办法》，将预算送审限额由50万元调整为3

000万元，促成区政府将政府投资零星工程竣工决算送审限额由20万元调整为50万元。这些改变极大地简化了政府投资工程流程，优化了审计资源配置，确保审计监督与服务向重点工程、大型工程倾斜。

（四）创新审计整改落实机制，提升审计监督效果

针对审计整改难，“屡审屡犯”等老大难问题，积极调整审计整改工作思路，改变以往由审计部门单独推动审计整改的做法，紧紧依靠区人大、区纪委、区委督查室的支持，强力推动审计报告披露问题的整改，形成工作合力，进一步提升了审计整改成效。针对《2012年度区本级预算执行和其他财政收支情况的审计工作报告》反映的问题，区人大提出了专项审议意见，对审计整改提出了相关要求，区委、区政府先后召开了书记办公会、区长办公会部署整改落实工作，区委督查室对整改责任单位下发了督查通知，针对报告中涉及的财政资金和物业资产两方面的问题，区政府还专门召开了全区财物清理工作会议，按照“四定三分”（定目标、定标准、定责任、定时限，分类、分级、分步）的思路，制定我区政府物业资产管理方案，明确政府物业资产产权确认、使用管理、资本运营、检查考核、效益评估等工作。全区共计收回财政存量资金34.25亿元，清理账外资产8.30亿元，收回政府投资项目结余资金0.95亿元，征缴税款、欠款0.11亿元。杨洪书记在《

XX区2012年度本级预算执行和其他财政收支审计查出问题整改情况报告》上批示:“要完善制度，奖优罚劣，杜绝‘屡审屡犯’问题！”。

四、强化自身建设，注重传递正能量，形成正效应

（一）扎实开展党的群众路线教育实践活动，强化作风建设

在第二批党的群众路线教育实践活动开展以来，我局严格按照区委教育实践办及督导组的部署和要求，夯实教育实践活动基础，做实“规定动作”，选好“自选动作”。班子带头，全员参与，从我做起，旗帜鲜明的反对“四风”，力求对审计部门在密切联系群众方面的作风之弊、行为之垢来一次彻底的清理和整改。一是以领导讲学为载体，倡导互动式学习。局领导发挥带头示范作用，先学一步，学深学透，以讲党课的形式在全体党员中树立学习标杆，全体党员积极跟进，以支部学习为平台开展学习讨论，在学习中思考，在学习中提升觉悟，转变作风。党总支因势利导，组织全体党员参加党的群众路线教育实践活动专题学习报告会，观看《焦裕禄》、《苏联亡党亡国二十周年祭——俄罗斯人在述说》等专题教育片，结合审计工作实际开展专题学习讨论活动，就“四风在审计干部队伍中的表现形式”、“审计工作如何体现为民务实清廉群众路线的要求”鼓励党员干部各抒己见，对转变工作作风，推动审计工作发展献言献策。二是聚焦四风，开展民生体验，虚心接受群众批评。局领导班子先后两次走进结对帮扶XX街道南约社区开展审计进社区活动，就社区换届中南约社区“两委”班子和社区股份公司在财务管理、财务人员培训等方面存在的问题

把脉问诊，走访老党员、困难群众，开展一对一帮扶，访贫问苦，和老党员拉家常，虚心听取意见建议，把组织的问候和温暖带给群众，把群众所思、所忧、所盼放在心上，转化为工作方向和工作动力。针对双到扶贫的海丰县雅卿村村小文体设施缺乏的问题，积极与区文体旅游局协调，帮助解决了篮球架、乒乓球台、及羽毛球等文体器械和文体设备，使帮扶工作帮在群众需要、群众看得见、摸得着的地方。此外，根据督导组的安排，积极参加国际低碳城民生论坛，到区福利院慰问孤残儿童，开展党员讲坛，让广大党员学有目标，比有标杆。三是诚心征求意见，立行立改，积极开展对照检查。针对审计部门的监督定位，采取多种形式让别人把平时不好说、不敢说、不能说的意见建议都说出来。对被审计单位以审计回访的形式，面对面与背靠背相结合，把对具体项目的意见建议作为征求重点，小中见大；对其他部门以“四风”突出问题作为征求重点；对局内的干部职工则采用面对面的征求方式，内容上将班子“四风”突出问题、民主决策、干部队伍建设、审计工作科学发展等作为征求重点。教育实践活动以来，已向被审计单位发出审计回访征求意见函30份，向被审计单位之外部门发出征求意见函66份，梳理归纳出“四风”方面问题19项建账整改。针对局内干部职工反映强烈的区国库支付中心审计现场空间狭窄，设备不完善等问题，局领导班子立行立改，深入审计现场调研，与区国库支付中心领导共同协商解决办法，力争使教育实践的效果体现在解难题上。同时，按照上级要求部署，局领导班子积极开展对照检查，把征求到意见和自查的问题积极反思，查摆问题，深挖根源，明确整改措施。

（二）编制“双清单”，把权力关进制度的“笼子”里

一是扎实推进行政权责清单编制。

对于区委区政府部署的权责清单编制工作，我局始终将其作为一项重点工作，按照区委区政府“六个最”的要求重点推进。建立“一把手”负总责，分管领导具体负责，业务科室具体落实，一级抓一级，层层抓落实的工作机制。方式上，将“自查”与“他查”相结合，“自查”摸家底，“他查”补缺漏。通过自查梳理出5大类共计50项职权职责，全面涵盖了我局执法、行政、管理等方面的职权职责，配有直观清晰的流程图，使审计权力的运行过程清晰可见。二是自我加压，简化工作流程。为符合条件的重大建设项目开辟了单项结算审计的绿色通道，使重大建设项目实现分段验收、分段审计；压缩设计变更、现场签证的审计备案时间，现场勘察和出具备案文书两个环节的审计时间从原来15个工作日压缩至8个工作日。三是广泛接受监督，促进查漏补缺。我局立足于开门晒权力，主动将审计权责清单及流程图通过网上公示，同时定向征求意见有关单位的意见，真正把自己的权力晒在阳光下，接受各方监督，确保权力梳理做到不缺项、不漏项，细化到“最小分子”，经得起“放大镜”细看。四是积极开展党务权责清单编制。依据党的制度条例，梳理出党总支8大类共计18项职权职责、党总支书记6大类共计16项职权职责、党总支副书记5大类共计9项职权职责，同时共配套绘制了19份运行流程图，使党总支权责明确，责任到位。

（三）围绕营造干事创业的良好氛围，加强领导班子和干部队伍建设

一是大力营造想干事、能干事良好氛围。

严格执行行政会议制度和审计业务会议制度，完善《重大事项议事规则》，坚持重要情况班子成员互相通报，重大问题集体研究决定，增强班子的领导核心作用。坚持正确的用人导向，先后提拔重用10名积极任事、勇于担当、实绩突出、群众公认的干部，在全局上下传递正能量，形成正影响。二是强化执行力建设。以踏石留印、抓铁有痕的力度抓工作，抓落实，制定《XX区审计局重点工作项目化管理实施办法》，引入项目化管理，加快推动重点工作、中心工作落实。三是树牢底线意识。落实党风廉政建设和反腐败工作责任制，深入开展纪律教育月活动，组织全局干部职工分类别参加“三纪”教育培训，参观“XX区反腐倡廉建设图片展”，到XX看守所开展廉政警示教育，以身边人、身边事教育干部职工时刻紧绷廉政弦，筑牢廉洁从政的底线。

（四）围绕增强向心力和凝聚力，加强审计文化建设

一是强化党组织的战斗堡垒作用，争取上级党组织支持将党支部升格为党总支，设立3个党支部，充分利用总支和支部两个阵地对党员开展党性教育，先后组织全体党员集中开展党的十八大及十八届三中全会精神等理论学习，开展形式多样的主题党日活动，在学习中提升党员政治理论素养，在活动中增强党组织的凝聚力和号召力。

二是加强教育培训和实践锻炼。定期开展学习会活动，打造昂扬向上、创新进取、团队协作的机关文化。全年共选派100余人次参加各级各部门组织的业务培训和综合培训，在增长知识和开阔眼界中提高实战能力；三是强化人文关怀。局

领导班子始终坚持以人为本的管理理念，重视对干部职工的关心、关爱和扶持，不管是在编人员，还是临聘人员，不管是干部职工本人，还是他们的家属，在患病或困难时总能第一时间收到来自组织的关心和问候，得到组织真心实意的帮助和扶持，在浓浓的关心和关爱中增强干部职工的认同感、归属感。

在肯定成绩的同时，我们也要清醒地认识到工作中存在的差距和不足，如绩效审计、审计调查缺乏统一规划，缺少精品项目；计算机审计应用程度不高，难以适应审计工作的新要求；征收补偿审计缺乏分类指导标准，对审什么，怎么审、如何防范风险等缺乏明确指引，审计风险仍然很大等等，这些问题都需要我们在未来的工作中认真对待，努力解决。

未来五年的工作规划

一、继续深化财政收支审计

按照十八届三中全会提出的深化财税体制改革总要求，以预算执行审计为重点，继续推进全口径政府预算审计监督，扩大预算执行审计覆盖面，对预算资金量大、有分配权和下属单位较多的部门进行重点审计，及时发现和披露部门预算、国库集中支付、收支两条线管理等方面存在的问题。加强税收征管审计，规范征管行为，严格依法治税，做到应收尽收，确保财政收入真实、合法。加强财政决算审计，重点对国家财税政策执行、财政专项资金和转移支付资金使用情况以及违反财政管理体制的问题进行

审计，促进有关部门、单位加强财政管理，严肃财经法纪，维护政令统一。

二、继续加大重点领域、民生领域的绩效审计和审计调查力度

按照十八届三中全会提出的“建立更加公平可持续的社会保障制度”的工作要求，把民生资金、民生工程以及民生热点、难点作为绩效审计的重点，着重开展扶贫资金、保障性住房资金、就业保障金、社会抚养费资金使用及管理情况审计，及时揭示民生事业发展的体制性障碍、制度性缺陷和重大管理漏洞，提高政策惠民的广度、深度和力度，服务领导决策，促进完善保障民生的长效机制。

三、继续强化领导干部经济责任审计

围绕十八届三中全会对反腐败工作的部署安排，坚持经济责任审计与财政、企业、资源环境等专项审计相结合，探索制定经济责任审计对象分类管理办法，根据分类情况确定审计重点，任中审计与离任审计相结合，并逐步建立健全以任中审计为主、对主要领导干部进行任期内轮审的工作制度。在审计中，重点关注“八项规定”落实情况，积极探索党政机关、企事业单位三公经费审计模式，扩大惩治与预防腐败体系覆盖面。积极完善经济责任审计联席会议制度，加大与组织、纪检、监察等部门的协作配合，做好审计结果评议工作，强化责任追究，发挥审计在制约权力运行、促进反腐倡廉方面的作用。

四、加快推进计算机审计和审计回访工作

提高计算机审计工作的深度和广度，协调市审计局，与有关部门加强沟通协调，尽快解决制约计算机审计工作的取数问题；逐步加大计算机审计运用比例，发挥计算机人才作用，计算机辅助审计运用情况作为年底项目评优的重要条件，加大培训力度，积极选派一线审计人员参加省厅组织的计算机审计培训班，增强计算机审计水平。完善审计回访制度，重点项目必访、一般项目抽访，认真研究核实被审计单位的意见和建议，充分发挥审计回访促进审计整改落实、防控廉政风险、提高审计工作质量的作用。

五、强化审计整改和审计问责

深化人大、纪检、督查、审计四位一体的审计整改监督机制，确保审计整改措施落实到位；加强审计质量全过程控制，注重突出审计处理处罚适当性和审计建议针对性与操作性；研究解决审计整改工作的难点，修订完善《深圳市XX区审计结论落实工作暂行办法》，明确整改期限，落实审计整改责任，形成分工明确、衔接有序、监督有力的联动工作机制，切实解决“屡查屡犯”、“屡犯屡查”的问题。

六、深化政府投资项目绩效评价机制

推动政府建立健全政府性投资项目绩效评价和问责制度，在政府投资项目审计工作中探索实行绩效审计，从项目内部管理、资金使用效益、项目实施效果等方面对政府投资项目进行绩效评价。通过“问效”与“问责”相结合的方式，不断优化投资项目运行模式，持续推进政府投资项目提速提效。

七、加大对社区集体经济组织的审计指导力度

结合社区“两委”班子换届工作，对社区集体经济组织加大监督和指导力度，为社区经济规范、有序发展做好审计服务。加强与国资部门的合作，通过业务培训、业务指导等方式提升街道、社区集体资产管理水平；对社区“两委”班子的离任审计报告进行必要的质量检查和复查，全面、真实的披露社区集体经济组织的实际状况，确保社区集体经济组织健康平稳运行。

八、切实加强审计部门自身建设

巩固党的群众路线教育实践活动成果，持之以恒抓作风建设，切实整治“四风”，使党的群众路线内化于心、外化于行。抓制度建设，推进制度创新，固化制度权威，营造制度面前人人平等的工作氛围。抓执行力建设，着力培养审计干部大局意识、团队意识和创新意识。抓党风廉政建设，落实党风廉政责任制和廉政风险防控机制，做到正人先正己。抓审计文化建设，营造团结、融洽、严肃、活泼的工作生活氛围。