第一篇：北京市中小企业创业投资引导基金合作创业投资机构申报材料
北京市中小企业创业投资引导基金 合作创业投资机构申报材料
本部分申报材料包括三项内容：
一、
封面
二、
申请书
三、
相关附件材料
（封面）
北京市中小企业创业投资
引导基金合作创业投资机构
申
报
材
料
公司名称：
法定代表人：
公司地址：
联 系 人：
联系电话：
申请时间：
****年**月**日
北京市中小企业创业投资引导基金 合作创业投资机构申请书 市经济信息化局、市财政局：
依据《关于征集北京市中小企业创业投资引导基金合作创业投资机构的通知》要求，本单位拟申请成为中小企业创业投资引导基金合作创业投资机构。现提出相关申请材料，请审阅。
附件：
1.创业投资机构基本情况表； 2.创业投资机构营业执照副本的复印件、机构在中国证券投资基金业协会登记注册的相关证明（可截图）； 3.基金的设立方案； 4.基金募资证明材料（包括出资人出资承诺函/意向函或计划出资相关会议决议等出资证明材料、基金第一大出资注册资本实缴到位证明）； 5.创业投资机构主要管理人员情况表； 6.主要经营管理人员资料； 7.创业投资机构内部制度文件，重点包括：内部投资决策机制、风险控制机制、投后管理及内部激励机制的制度文件； 8.创业投资业绩相关证明材料； 9.创业投资机构最近三年审计报告； 10.创业投资机构有关诉讼、或有风险事项、无受行政主管机关或司法机关重大处罚的不良记录的说明；
11.创业投资机构股东会和董事会决议； 12.创业投资机构章程或合伙协议； 13.申报材料真实性承诺； 14.其他需要提供的材料。
法定代表人（签字）：
申请单位（签章）：
****年**月**日
附件 1 创业 投资机构 基本情况表
机构名称
注册地点
办公地点
认缴注册资本
实缴注册资本
法人代表或主要负责人
注册成立时间
股东及出资比例
联 系 人
机构网址
联系方式 Tel：
E-mail：
拟设基金的注册资本
其中：基金管理机构出资
拟申请引导基金出资
其他出资人简介及出资额
投资领域
最近3 年内受托管理的创业投资基金
投资成功案例（包括但不限于：被投资企业介绍，投资金额，退出及回报情况等。可另附文字说明）
附件 2
创业投资机构营业执照副本的复印件 机构在中国证券投资基金业协会登记注册的相关证明（可截图）
附件 3 基金的设立方案（一）经营计划书。
主要内容：
1.基金基本情况 基金名称：
注册地址：
经营范围：
注册资本：
2.投资人简介 企业或自然人名称：
法定代表人：
资金来源：
出资情况：
3.市场分析 4.拟开展的主要业务情况（重点包括：投资地域、投资行业领域及项目选择方式、程序等）
5.项目储备总体情况 6.企业内部管理制度和风险控制制度及具体措施 7.企业组织形式
董事会、监事会或合伙人会议情况 经理层情况 部门设置情况 各部门专业人员配置情况 8.项目投资管理模式 9.效益分析 10.综合结论（二）资金募集说明书。重点包括：资金来源、募集方式、可投资资金规模、资金到位计划等。
（三）项目储备库。包括目前储备的拟投资中小企业项目情况介绍、目前进展、拟投资金额等。
附件 4
基金 募资证明材料
（包括出资人出资承诺函/意向函或计划出资相关会议决议等出资证明材料、基金第一大出资注册资本实缴到位证明）
附件 5 创业投资机构主要管理人员情况表 序号
姓名
职位
工作经历简介
投资案例
电话/ / 手机
邮件
附件 6
主要经营管理人员材料 重点包括：法定代表人信息表、高级管理人员信息表、风控负责人员信息表、身份证复印件、学历及学位证书复印件、相关职业证书复印件等相关材料。
法定代表人 信息表
姓名
出生年月
学历
专业技术职称
毕业学校
所学专业
毕业时间
主要从事专业
工作经历：
工作业绩：
签名：
****年**月**日
高级管理人员 信息表
姓名
出生年月
学历
专业技术职称
毕业学校
所学专业
毕业时间
主要从事专业
工作经历：
工作业绩：
签名：
****年**月**日
风控负责 人员 信息介
姓
名
出生年月
学
历
毕业院校
所学专业
毕业时间
从事专业
是否获得职业证书
工作经历：
工作业绩：
签名：
****年**月**日
附件 7
创业投资机构内部制度文件
重点包括：内部投资决策机制、风险控制机制、投后管理及内部激励机制的制度文件。
附件 8
创业投资业绩相关证明材料
重点包括：已管理基金数量、规模、投资情况等；已投资项目的基本情况、投资回报；项目投资后的增值服务。需提供项目投资回报证明材料。
附件 9
创业投资机构最近三年经营情况（表）及审计报告
近三年经营状况
金额单位：万元
2016 年 2017 年 2018 年 一、总资产
其中：固定资产
流动资金
二、总收入
三、利润总额
四、税收
注：经营状况为法定代表人或主要股东近三年经营情况，需要根据实际申报时间调整上表填报数据的年度。
附件 10
创业投资机构有关诉讼、或有风险事项、无受行政主管机关或司法机关重大处罚的不良记录的说明
附件 11
创业投资机构股东会和董事会决议
附件 12
创业投资机构章程或合伙协议
（注：请提供拟申请成为引导基金合作创业投资机构自身的章程或合伙协议）
附件 13
申报材料真实性承诺（承诺申报材料真实有效）
附件 14
其他需要提供的材料
（如最近三年获得权威机构颁发的奖项或荣誉等情况，须附相关证明材料）
第二篇：北京市海淀区创业投资引导基金
附件1：
北京市海淀区创业投资引导基金 参股创业投资企业管理暂行办法
二〇〇七年八月
北京市海淀区创业投资引导基金 参股创业投资企业管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为规范北京市海淀区创业投资引导基金（以下简称引导基金）参股创业投资企业的运作与管理，充分发挥引导基金的杠杆作用，引导境内外创业资本投资海淀区的高新技术企业，根据《北京市海淀区创业投资引导基金管理暂行办法》及《北京市海淀区创业投资引导基金资金使用管理暂行规定》，制定本办法。
第二条 北京市海淀区创业投资引导基金管理委员会（以下简称引导基金管委会）负责引导基金重大事项的决策；北京中海投资管理公司（以下简称中海投资）受北京市海淀区人民政府的委托，负责引导基金日常运营管理。
第三条 中海投资以“引导、放大、促进、安全”为宗旨，通过有效的制度设计，实现引导基金的政策目标。
第四条 参股创业投资企业是指引导基金以参股方式与社会资本（以下简称合作方）共同发起组建创业投资企业（以下简称参股企业），其企业组织形式可以采取公司制、有限合伙制或法律法规允许的其他形式。
第二章 合作方的产生
第五条 合作方应向中海投资提出申请，经中海投资初步审查、专家评审，最终由引导基金管委会（或海淀区区长办公会）确认。
第六条 合作方应该向中海投资提交下列文件，并对其真实性、有效性负责：
（一）申请表；
（二）营业执照副本及复印件（如果是个人投资者，则提交个人身份相关证明）；
（三）投资决策机制、风险控制机制、内部激励机制的制度文件；
（四）董事、合伙人及主要经营管理人员和拟派出管理人员的身份证明、履历资料；
（五）创业投资业绩相关证明；
（六）合作方案及参股企业的设立方案（包括但不限于经营计划书、有限合伙协议或公司制参股企业的公司章程及委托管理协议要点、资金募集说明书等）；
（七）合作方最近三年及本最近一期的会计报表、审计报告、有关诉讼、或有风险事项说明、股东会和董事会有关决议、公司简介和章程、合伙协议；
（八）银行资信证明或企业信誉等级证明；
（九）中海投资认为需要提供的其他材料。
第七条 中海投资根据合作方提供的资料，拟定参股合作方案并报引导基金管委会（或海淀区区长办公会）批准后，中海投资与合作方签订合作协议并负责组织实施。
第三章 参股企业的资金规模及投资领域 第八条 参股企业的承诺资本最低为7000万元人民币。第九条 引导基金在参股企业中的参股比例不超过该企业总股本的35%，引导基金对同一个创业投资企业的最高出资额不超过2500万元人民币。
第十条 参股企业的投资领域应符合国家及海淀区产业发展政策，优先考虑海淀区发展规划中确定的重点产业。
第十一条 参股企业投资于在海淀区注册的高新技术企业的投资额不低于引导基金在参股企业出资额的2倍，而且主要投向处于初创期和成长期的企业。
第四章 参股企业的设立
第十二条 参股企业应按照国家相关法律法规设立。
第十三条 参股企业原则上应注册于北京市海淀区，经营期限一般为10年，不得短于7年。
第十四条 参股企业应当符合下列条件：
（一）参股企业及其管理机构应具有良好的投资决策机制、内部激励机制和风险控制机制；
（二）参股企业的管理团队至少具有4名从事创业投资或相关业务4年以上的专业管理人员和核心业务人员；具有在高新技术企业投资方面的管理能力和业绩；具有整合相关资源的能力；在国际化运作方面具有一定的经验；具有优质的、拟投资的海淀高新技术创业企业资源；具有良好资信，最近3年内未曾受过重大处罚或涉及重大诉讼，不存在或有风险事项。
第十五条 参股企业注册资本采取分期注资的方式。
第五章 参股企业的运作及管理
第十六条 参股企业必须遵照国家有关法律法规以及本办法有关要求进行运作和管理。
第十七条 参股企业可以自己管理投资业务，也可以委托管理。
第十八条 参股企业进行投资时应当遵循下列原则：
（一）不得控股被投资企业，以保证参股企业资金流动性；
（二）对单个企业投资额一般不得超过参股企业资本总额的20%；
（三）不得对已上市企业进行股权投资，但是所投资的未上市企业上市后，参股企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限；
（四）不得投资于需要承担无限连带责任的企业；
（五）不得投资于其他创业投资企业。第十九条 参股企业不得从事下列业务：
（一）吸收或变相吸收存款、贷款、资金拆借；
（二）股票、期货及金融衍生品交易；
（三）抵押和担保业务；
（四）房地产投资；
（五）进行赞助和捐赠；
（六）关联交易；
（七）公司章程约定及相关法律法规禁止从事的其他业务。第二十条 未满足第十一条规定，不得投资非海淀区注册的高新技术企业。
第二十一条 参股企业投资被投资企业后，原则上要求5年内开始退出，最长投资期限不超过8年;注册于海淀区的被投资企业，在参股企业未退出时，不能变更企业注册住所于海淀区之外。
第六章 风险控制与监督
第二十二条 参股企业应严格按照国家相关法律法规的要求接受创业投资企业管理部门的监管。
第二十三条 引导基金可以以优先股方式入股，并在参股企业的合同、章程等文件中明确引导基金作为优先股的权利、义务和责任。
第二十四条 中海投资向参股企业委派董事，并由派驻董事代表引导基金行使引导基金的股东权利和承担相应义 6 务和责任，派驻董事的相关权力及义务应在公司章程中明确规定。
第二十五条 参股企业因存续期满、股东按章程规定决定提前解散、被依法关闭等原因而解散时，清偿完债务后的剩余资产优先分配给引导基金。
第二十六条 参股企业设立后到相关管理部门备案，中海投资在其备案后的15个工作日内向社会公告。
第二十七条 参股企业每季度向中海投资报告投资运作情况，对以虚假材料骗取引导基金支持的，中海投资追回已拨付的款项；对投资运作过程中违反合作协议的，中海投资限期予以纠正，过期未改正的，中海投资追回已拨付的款项；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第七章 引导基金的退出
第二十八条 引导基金可以选择协议转让、公开招标、公开拍卖、清算以及法律允许的其他形式退出参股企业。
第二十九条 参股企业经营期限届满时，应当按有关法律、法规的规定进行清算或延长经营期限。
第八章 投资收益和损失
第三十条 合作方及参股企业以有效的制度保证在任何情况下（包括破产清算），引导基金仅承担以出资额为限的责任。第三十一条 引导基金收益（指参股企业分红）的20%按出资比例奖励给其他参股企业的股东或者作为参股企业管理团队的业绩报酬，以引导、鼓励其他股东继续支持海淀区的创业投资发展，剩余的80%归引导基金所有。
第九章 附则
第三十二条 有限合伙及法律允许的其他形式的参股企业如无特别说明，参照本办法中相关条款。
第三十三条 本办法自颁布之日起施行。
第三篇：科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法
科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为贯彻《国务院实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）〉若干配套政策》（国发[2006]6号），支持科技型中小企业自主创新，根据《国务院办公厅转发科学技术部财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定的通知》（国办发[1999]47号），制定本办法。
第二条 科技型中小企业创业投资引导基金（以下简称引导基金）专项用于引导创业投资机构向初创期科技型中小企业投资。
第三条 引导基金的资金来源为，中央财政科技型中小企业技术创新基金；从所支持的创业投资机构回收的资金和社会捐赠的资金。
第四条 引导基金按照项目选择市场化、资金使用公共化、提供服务专业化的原则运作。
第五条 引导基金的引导方式为阶段参股、跟进投资、风险补助和投资保障。
第六条 财政部、科技部聘请专家组成引导基金评审委员会，对引导基金支持的项目进行评审；委托科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心（以下简称创新基金管理中心）负责引导基金的日常管理。
第二章 支持对象
第七条 引导基金的支持对象为：在中华人民共和国境内从事创业投资的创业投资企业、创业投资管理企业、具有投资功能的中小企业服务机构（以下统称创业投资机构），及初创期科技型中小企业。
第八条 本办法所称的创业投资企业，是指具有融资和投资功能，主要从事创业投资活动的公司制企业或有限合伙制企业。申请引导基金支持的创业投资企业应当具备下列条件：
（一）经工商行政管理部门登记；
（二）实收资本（或出资额）在10000万元人民币以上，或者出资人首期出资在3000万元人民币以上，且承诺在注册后5年内总出资额达到10000万元人民币以上，所有投资者以货币形式出资；
（三）有明确的投资领域，并对科技型中小企业投资累计5000万元以上；
（四）有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员；
（五）有至少3个对科技型中小企业投资的成功案例，即投资所形成的股权年平均收益率不低于20％，或股权转让收入高于原始投资20％以上；
（六）管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；
（七）按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；
（八）不投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家政策限制类行业。
第九条 本办法所称的创业投资管理企业，是指由职业投资管理人组建的为投资者提供投资管理服务的公司制企业或有限合伙制企业。申请引导基金支持的创业投资管理企业应具备下列条件：
（一）符合本办法第八条第（一）、第（四）、第（五）、第（六）、第（七）项条件；
（二）实收资本（或出资额）在100万元人民币以上；
（三）管理的创业资本在5000万元人民币以上；
第十条 本办法所称的具有投资功能的中小企业服务机构，是指主要从事为初创期科技型中小企业提供创业辅导、技术服务和融资服务，且具有投资能力的科技企业孵化器、创业服务中心等中小企业服务机构。申请引导基金支持的中小企业服务机构需具备以下条件：
（一）符合本办法第八条第（五）、第（六）、第（七）项条件；
（二）具有企业或事业法人资格；
（三）有至少2名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职管理人员。
（四）正在辅导的初创期科技型中小企业不低于50家（以签订《服务协议》为准）；
（五）能够向初创期科技型中小企业提供固定的经营场地；
（六）对初创期科技型中小企业的投资或委托管理的投资累计在500万元人民币以上。
第十一条 本办法所称的初创期科技型中小企业，是指主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务，成立期限在5年以内的非上市公司。享受引导基金支持的初创期科技型中小企业，应当具备下列条件：
（一）具有企业法人资格；
（二）职工人数在300人以下，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例在30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数比例在10%以上；
（三）年销售额在3000万元人民币以下，净资产在2000万元人民币以下，每年用于高新技术研究开发的经费占销售额的5%以上。
第三章 阶段参股
第十二条 阶段参股是指引导基金向创业投资企业进行股权投资，并在约定的期限内退出。主要支持发起设立新的创业投资企业。
第十三条 符合本办法规定条件的创业投资机构作为发起人发起设立新的创业投资企业时，可以申请阶段参股。
第十四条 引导基金的参股比例最高不超过创业投资企业实收资本（或出资额）的25％，且不能成为第一大股东。
第十五条 引导基金投资形成的股权，其他股东或投资者可以随时购买。自引导基金投入后3年内购买的，转让价格为引导基金原始投资额；超过3年的，转让价格为引导基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的1年期贷款基准利率计算的收益之和。
第十六条 申请引导基金参股的创业投资企业应当在《投资人协议》和《企业章程》中明确下列事项：
（一）在有受让方的情况下，引导基金可以随时退出；
（二）引导基金参股期限一般不超过5年；
（三）在引导基金参股期内，对初创期科技型中小企业的投资总额不低于引导基金出资额的2倍；
（四）引导基金不参与日常经营和管理，但对初创期科技型中小企业的投资情况拥有监督权。创新基金管理中心可以组织社会中介机构对创业投资企业进行专项审计。创业投资机构未按《投资人协议》和《企业章程》约定向初创期科技型中小企业投资的，引导基金有权退出；
（五）参股创业投资企业发生清算时，按照法律程序清偿债权人的债权后，剩余财产首先清偿引导基金。
第四章
跟进投资
第十七条 跟进投资是指对创业投资机构选定投资的初创期科技型中小企业，引导基金与创业投资机构共同投资。
第十八条 创业投资机构在选定投资项目后或实际完成投资1年内，可以申请跟进投资。
第十九条 引导基金按创业投资机构实际投资额50％以下的比例跟进投资，每个项目不超过300万元人民币。
第二十条 引导基金跟进投资形成的股权委托共同投资的创业投资机构管理。
创新基金管理中心应当与共同投资的创业投资机构签订《股权托管协议》,明确双方的权利、责任、义务、股权退出的条件或时间等。
第二十一条 引导基金按照投资收益的50％向共同投资的创业投资机构支付管理费和效益奖励，剩余的投资收益由引导基金收回。
第二十二条 引导基金投资形成的股权一般在5年内退出。股权退出由共同投资的创业投资机构负责实施。
第二十三条 共同投资的创业投资机构不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权。
第五章
风险补助
第二十四条 风险补助是指引导基金对已投资于初创期科技型中小企业的创业投资机构予以一定的补助。
第二十五条 创业投资机构在完成投资后，可以申请风险补助。
第二十六条 引导基金按照最高不超过创业投资机构实际投资额的5%给予风险补助，补助金额最高不超过500万元人民币。
第二十七条 风险补助资金用于弥补创业投资损失。
第六章 投资保障
第二十八条 投资保障是指创业投资机构将正在进行高新技术研发、有投资潜力的初创期科技型中小企业确定为“辅导企业”后，引导基金对“辅导企业”给予资助。
投资保障分两个阶段进行。在创业投资机构与“辅导企业”签订《投资意向书》后，引导基金对“辅导企业”给予投资前资助；在创业投资机构完成投资后，引导基金对“辅导企业”给予投资后资助。
第二十九条 创业投资机构可以与“辅导企业”共同提出投资前资助申请。
第三十条 申请投资前资助的，创业投资机构应当与“辅导企业”签订《投资意向书》，并出具《辅导承诺书》，明确以下事项：
（一）获得引导基金资助后，由创业投资机构向“辅导企业”提供无偿创业辅导的主要内容。辅导期一般为1年，最长不超过2年；
（二）辅导期内“辅导企业”应达到的符合创业投资机构投 资的条件；
（三）创业投资机构与“辅导企业”双方违约责任的追究。
第三十一条 符合本办法第三十条规定的，引导基金可以给予“辅导企业”投资前资助，资助金额最高不超过100万元人民币。资助资金主要用于补助“辅导企业”高新技术研发的费用支出。
第三十二条 经过创业辅导，创业投资机构实施投资后，创业投资机构与“辅导企业”可以共同申请投资后资助。引导基金可以根据情况，给予“辅导企业”最高不超过200万元人民币的投资后资助。资助资金主要用于补助“辅导企业”高新技术产品产业化的费用支出。
第三十三条 对辅导期结束未实施投资的，创业投资机构和“辅导企业”应分别提交专项报告，说明原因。对不属于不可抗力而未按《投资意向书》和《辅导承诺书》履约的，由创新基金管理中心依法收回投资前资助资金，并在有关媒体上公布违约的创业投资机构和“辅导企业”名单。
第七章 管理与监督
第三十四条 财政部、科技部履行下列职责：
（一）制订引导基金项目评审规程；
（二）聘请有关专家组成引导基金评审委员会；
（三）根据引导基金评审委员会评审结果，审定所要支持的项目；
（四）指导、监督创新基金管理中心对引导基金的日常管理工作；
（五）委托第三方机构，对引导基金的运作情况进行评估，对获得引导基金支持的创业投资机构的经营业绩进行评价。
第三十五条 引导基金评审委员会履行下列职责：
依据评审标准和评审规程公开、公平、公正地对引导基金项目进行评审。
第三十六条 创新基金管理中心履行下列职责：
（一）对申请引导基金的项目进行受理和初审，向引导基金评审委员会提出初审意见；
（二）受财政部、科技部委托，作为引导基金出资人代表，管理引导基金投资形成的股权，负责实施引导基金投资形成的股权退出工作；
（三）监督检查引导基金所支持项目的实施情况，定期向财政部、科技部报告监督检查情况，并对监督检查结果提出处理建议。
第三十七条 经引导基金评审委员会评审的支持项目，在有关媒体上公示，公示期为2周。对公示中发现问题的项目，引导基金不予支持。
第八章 附则
第三十八条 引导基金项目管理办法由科技部会同财政部另 9 行制定。
第三十九条 本办法由财政部会同科技部负责解释。
第四篇：关于公开征集北京市中小企业创业投资引导基金第五批合作创业投资机构的通告
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关于公开征集北京市中小企业创业投资引导基金第五批合作创业投资机构的通告
各相关单位：
为进一步转变政府资金扶持方式，着力解决创业期中小企业融资难问题，推动中小企业又好又快发展，市政府批准设立中小企业创业投资引导基金（以下简称“引导基金”），发布了《北京市中小企业创业投资引导基金实施暂行办法》（以下简称《暂行办法》）。
引导基金以参股支持方式引导创业投资机构共同设立创业投资企业（以下简称“参股创投企业”），重点投资于符合北京城市功能定位和相关产业政策的创业期科技型、创新型中小企业。参股创投企业中引导基金出资额不超过参股创投企业实收资本的30％，且不成为第一大股东；参股创投企业投资于创业期中小企业的资金额度不低于引导基金出资额的2倍；参股创投企业投资于北京区域内企业的资金额度不低于引导基金出资额的2倍。
依据《暂行办法》，现面向社会公开征集合作创业投资机构，具体如下：
一、申报条件
满足以下条件的创业投资机构作为发起人发起设立新的创业投资企业时，可以申请引导基金的股权投资：
（一）实收资本在5000万元人民币以上，所有投资者以货币形式出资；
（二）有明确的投资领域。专业化投资于新一代信息技术、生物、节能环保、新材料、新能源汽车、新能源、航空航天、高端装备制造、文化创意产业等某个领域比例高者优先合作；
（三）至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员；
（四）至少有3个对中小企业投资的成功案例，即投资所形成的股权年平均收益率不低于20％，或股权转让收入高于原始投资20％以上；
（五）管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；
（六）按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；
（七）主要投资于北京市创业期中小企业：承诺投资于符合北京城市功能定位和相关产--------------------------精品
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业政策的创业期科技型、创新型中小企业。
（八）有明确的出资人、出资数额及比例。参股创投企业中引导基金出资额不超过参股创投企业实收资本的30％，且不成为第一大股东。作为发起人的创业投资机构必须是最大股东，且最大股东出资额比例高者优先合作，要求引导基金出资额少者优先合作。
（九）拟设立的参股创投企业委托管理公司管理，管理公司设在北京，且在北京有完整的投资团队，投资决策效率高。
二、申报材料和格式
符合申报条件的创业投资机构如有合作意向，须于2012年3月30日前向北京市经济和信息化委员会中小企业处申报下列材料：
（一）创业投资机构基本情况表、主要管理人员情况表（见附件2）；
（二）营业执照副本及复印件；
（三）内部投资决策机制、风险控制机制、内部激励机制的制度文件；
（四）主要经营管理人的身份证复印件、履历资料；
（五）创业投资业绩相关证明材料；
（六）参股创投企业的设立方案（包括经营计划书、参股创投企业的公司章程、资金募集说明书）；
（七）企业最近三年审计报告、有关诉讼、或有风险事项说明、股东会和董事会决议、公司简介和章程；
（八）申报材料真实性声明；
（九）其它需要提供的材料。
创业投资机构准备上述材料一式八份，提交到北京市经济和信息化委员会中小企业处，同时上报电子版。
三、评审程序
市经济和信息化委、市财政局组织有关专家对上述材料进行评审并对拟合作创业投资机构公示后，确认引导基金合作创业投资机构，并通知相关创业投资机构。由引导基金与合作创业投资机构共同设立参股创投企业。
四、注意事项
创业投资机构准备有关文件时，应注意以下事项：
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（一）创业投资机构应当据实报送有关材料，对于以虚假材料骗取引导基金的，将取消合作机构申报资格。
（二）申报材料封面应标明下列内容：公司名称、法定代表人、公司地址、联系人、联系电话。
（三）创业投资机构应按顺序准备申报材料，并列出目录。
（四）一律用A4纸张准备全部材料（可登录北京市经济和信息化委员会www.xiexiebang.com
特此通告。
二〇一二年二月三日
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第五篇：贵州省创业投资引导基金管理办法
为规范设立和运作我省创业投资引导基金，吸引国内外优质创业资本、项目集聚贵州，建立和完善创业投资体系，促进省内战略性新兴产业发展，切实发挥创业投资在贵州经济社会发展中的推动作用，经省人民政府同意，省政府办公厅近日印发《贵州省创业投资引导基金管理办法》(以下简称办法)，要求各地各部门认真贯彻执行。办法全文如下：
贵州省创业投资引导基金管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范设立和运作我省创业投资引导基金，吸引国内外优质创业资本、项目集聚贵州，建立和完善创业投资体系，促进省内战略性新兴产业发展，切实发挥创业投资在贵州经济社会发展中的推动作用，根据《创业投资企业管理暂行办法》(国家发展改革委令第39号)和《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》(国办发〔2008〕116号)规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称创业投资，是指向创业企业进行股权投资并提供创业管理服务，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后，主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。本办法所称创业投资企业，是指主要从事创业投资业务的企业组织。本办法所称贵州省创业投资引导基金(以下简称引导基金)是由省人民政府专门设立的旨在引导社会资金进入国家和省重点扶持的创业投资领域的政策性基金。
第三条 引导基金的宗旨是发挥政府资金的杠杆放大和投资带动作用，增加创业投资资本的供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。
第四条 引导基金采取决策、评审和日常管理相分离的管理体制。成立引导基金理事会，行使引导基金决策权;设立引导基金评审委员会，对拟投资方案进行评审;委托专业基金管理公司对引导基金进行投资管理。
第五条 引导基金以独立事业法人形式设立，纳入公共财政考核评价体系。
第二章 引导基金资金来源和使用范围
第六条 根据《省人民政府办公厅关于印发贵州省促进创业投资加快发展的指导意见(试行)的通知》(黔府办发〔2012〕17号)文件，引导基金资金主要来源为以下几个方面：
(一)财政性专项资金。
(二)引导基金运行的各项收益。
(三)闲置资金存放银行或购买国债等所得的利息收益。
(四)个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金。
(五)其他资金来源。
第七条 引导基金的使用范围
(一)引导和扶持境内外投资者在贵州省注册设立创业投资企业。
(二)引导和扶持境内外创业投资企业增加对贵州省中小型创业企业的投资。
(三)支持符合条件的贵州省创业投资企业依法通过再融资增强投资能力。
(四)引导整合境内外资源，共建创业孵化平台，为初创期企业发展提供资金、市场、管理和服务一体化平台支持。
第三章 决策与管理
第八条 引导基金理事会由省发展改革委、省科技厅、省经济和信息化委、省财政厅、省商务厅、省政府金融办各派一位负责同志组成，对省人民政府负责。引导基金理事会主要职责：决定引导基金基本管理制度，审定基金的经营计划和投资方案，审定基金股权投资退出方案，研究协调创业投资工作中的重大问题等。理事会会议审议投资事项，需获得理事会成员单位三分之二以上同意才能作出投资决定。
第九条 引导基金评审委员会由政府有关部门和有关专家组成。由省发展改革委牵头，会同理事会成员单位组建评审委员会专家库。评审委员会会议参会人员主要根据评审项目性质和专业特点确定，其中专家比例不低于50%，原则上从专家库中抽取。拟被投资项目单位的人员不得作为评审委员会成员参与项目评审。评审委员会对引导基金拟投资方案进行独立评审，拟投资方案获得评审委员会全体成员三分之二以上通过方可报请理事会决策，以确保引导基金决策的民主性和科学性。
第十条 贵州省创业投资促进中心(以下简称创投中心)为引导基金事业法人。创投中心的主要职责：履行政府出资人职责;承担引导基金理事会办公室职能;负责拟定引导基金的具体管理制度;发布引导基金申报指南;提出需理事会研究协调的重大事项;检查投资方案的实施情况;参与对所投资方的重大决策，监督投资资金使用;指导和考核引导基金管理公司对基金的管理工作等。
第十一条 受托基金管理公司按照委托管理协议履行基金管理职责，按年提取日常管理费。管理费费率、计算方式和涵盖内容在委托管理协议中约定。
第十二条 选择商业银行对引导基金进行托管，开设引导基金专户，负责引导基金的资金保管、拨付、结算以及日常监管工作。资金托管银行应定期向创投中心报告资金情况。
第四章 运作原则与方式
第十三条 引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资运作，积极吸引中外优秀创业投资企业及其管理团队来黔发展，大力培养本土创业投资企业及管理团队。鼓励各市(州)人民政府根据实际情况设立创业投资引导基金。
第十四条 引导基金可通过参股、跟进投资、融资担保、补贴等方式扶持创业投资企业在本省的设立和发展，具体要求如下：
(一)引导基金可参股创业投资企业，但不能成为第一大股东。参股比例不高于创业投资企业实收资本的30%，最高金额一般不超过3000万元人民币。引导基金参股形成的投资收益根据创业投资企业管理团队的过往业绩和带动投资规模等因素可在市场通行原则的基础上给予一定比例奖励，具体比例在协议中约定。
(二)引导基金可跟随创业投资企业投资于创业企业，形成的股权委托共同投资的创业投资企业管理，创投中心与共同投资的创业投资企业签订《股权托管协议》。已经选定且尚未完成实际投资的跟进投资项目，跟进投资价格不高于创业投资企业投资价格，投资总额一般不超过创业投资企业实际投资额;引导基金跟进投资收益可拿出一定份额奖励该创业投资企业管理团队，最高份额为引导基金跟进投资历年股利与投资退出增值收益总额的50%。
(三)引导基金按照国家对创业投资企业债权融资有关规定，在适当的时候对历史信用良好的创业投资企业提供融资担保支持。
(四)引导基金可用于落实《省人民政府办公厅关于印发贵州省促进创业投资加快发展的指导意见(试行)的通知》(黔府办发〔2012〕17号)文件中关于对创业投资企业的风险补偿和奖励补贴等政策，待争取专项资金到位后应及时按程序归还。
第十五条 引导基金用于风险补偿、奖励补贴方面的资金总额不能高于引导基金总规模的10%。
第十六条引导基金参股扶持创业投资企业，操作程序如下：
(一)公开征集。按照引导基金资金计划，由创投中心向全社会公开发布基金申报指南，拟与引导基金合作的创业投资企业或管理团队，根据指南要求进行申报。
(二)尽职调查。引导基金受托管理机构对经初步筛选的申请人资料和方案进行尽职调查，提出拟合作项目的尽职调查报告，并提出投资建议。
(三)专家评审。引导基金专家评审委员会对创业投资企业提出的申请合作方案和尽职调查报告进行独立评审，并提出评审意见。
(四)最终决策。引导基金理事会根据专家评审委员会评审结果和实际情况，对引导基金投资方案进行最终决策。
(五)基金公示。引导基金理事会最终决策结果在创投中心网站上予以公示。
第十七条 引导基金对创业投资企业进行跟进投资操作程序如下：
(一)项目申报。按照引导基金资金安排计划，由申请人向创投中心提交申请材料。
(二)尽职调查。引导基金受托管理机构对申请人和申请方案进行尽职调查，形成尽职调查报告，提出投资建议。
(三)专家评审。引导基金专家评审委员会在听取引导基金受托管理机构尽职调查报告的基础上，对申请人提出的申请方案进行独立评审，提出评审意见。
(四)最终决策。引导基金理事会根据专家评审委员会评审结果和实际情况，对引导基金投资方案进行最终决策。
(五)项目公示。引导基金理事会最终决策结果在创投中心网站上予以公示。
第十八条 经与创业投资企业签订投资协议，引导基金可以优先股、可转换优先股等方式，对其进行投资。以优先股方式参股投资的收益可参照银行同期贷款基准利率协商确定。
第十九条 引导基金投资形成的股权可按照公共财政的原则和引导基金运作有关规定，采取上市、股权转让、企业回购及破产清算等方式退出。在有受让人的情况下，引导基金可以随时退出，其他股东具有优先受让权。
第五章 扶持对象
第二十条 申请引导基金参股扶持的创业投资企业应当具备以下条件：
(一)主要发起人(合伙人)、创业投资企业管理机构已基本确定，并草签发起人协议、企业章程(合伙协议)、委托管理协议、资金托管协议;其他出资人(合伙人)已落实，并保证资金按约定及时足额到位。
(二)创业投资企业管理机构至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高级管理人员已取得良好的管理业绩。
(三)创业投资企业募集资金总额不低于3000万元人民币，所有投资者以货币形式出资。
(四)引导基金参股的创业投资企业优先投资于贵州省范围内的企业。
(五)重点投资于政府扶持和鼓励产业领域中的种子期和创业早中期企业，且有侧重的专业投资领域。
(六)管理和投资运作规范，具有严格的投资决策程序和风险控制机制。
(七)按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。
(八)创业投资企业应在注册成立后30日内按相关规定申请备案管理。
第二十一条 申请跟进投资的企业除满足本办法第二十条第三、四、五、六、七款规定外，还须具备以下条件：
(一)跟进投资对象必须是贵州省鼓励发展和重点扶持，且工商登记和税务登记在贵州省的早中期创业企业。
(二)创业投资企业对申请引导基金跟进投资的项目已有详细的投资方案并与被投资企业达成投资意向，或已完成投资计划，且时间在一年以内。
(三)申请跟进投资的创业投资企业不先于引导基金退出其在被投资企业的股权。
(四)申请跟进投资的创业投资企业应进行备案管理。
第六章 风险控制
第二十二条 建立健全引导基金内部控制和风险防范机制，保障引导基金运行安全。
第二十三条 引导基金不得干预所扶持创业投资企业的日常管理，不得担任所扶持公司型创业投资企业的受托管理机构或有限合伙型创业投资企业的普通合伙人，不得参与投资设立创业投资管理企业。在所扶持企业投资行为违法、违规或偏离政策导向的情况下，可按照合同约定，行使一票否决权。
第二十四条 引导基金不得用于贷款、股票、期货、房地产、证券投资基金、企业债券、金融衍生品等投资，不得用于赞助、捐赠等支出。闲置资金只能存放银行或购买国债等符合国家有关规定的金融产品。
第二十五条 引导基金在企业破产清算时具有优先清偿权。
第七章 绩效考核和监督
第二十六条 引导基金理事会按照公共财政的原则，制定考核办法，定期对引导基金进行绩效考核，绩效考核结果作为对受托基金管理机构进行奖惩和续约、解约的依据。绩效考核办法由创投中心另行制定。
第二十七条 引导基金理事会负责对创投中心和受托基金管理机构履行职责情况进行监管和指导。创投中心和受托基金管理机构每年应向引导基金理事会提交引导基金运作报告。其中，运作过程中的重大事件需及时报告。
第二十八条 引导基金接受审计和监察部门的审计和监督。
第二十九条 引导基金应当建立项目公示制度，接受社会监督，确保引导基金运作的公开性。
第八章 附则
第三十条 市(州)人民政府设立的创业投资引导基金的来源、运作、管理、监督等，参照本办法执行。
第三十一条 本办法自印发之日起施行，《省人民政府办公厅关于印发贵州省创业投资引导基金管理暂行办法的通知》(黔府办发〔2012〕57号)同时废止。
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