2011年西安市创业投资引导基金

第一篇：2011年西安市创业投资引导基金

2011年西安市创业投资引导基金

项目征集指南

各有关单位：

为了充分发挥西安市创业投资引导基金在进一步培育和壮大我市产业投资市场，促进我市产业升级和经济结构调整中的积极作用，做好2011年度西安市创业投资引导基金项目的申报工作，根据《西安市创业投资引导基金管理暂行办法》（市政办发[2010]261号）等精神，我们编制完成了《2011年西安市创业投资引导基金项目征集指南》，现印发给你们。请按照申报指南的要求，认真做好项目的申报工作。

一、总体要求

申报对象必须是在西安市辖区内登记注册和照章纳税、依法经营、具有独立法人资格的企业和专业化显著的产业园区以及按照《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等十部委〔2005〕第39号令）规定在西安市辖区设立并在市创业投资管理机构备案的创业投资企业。申报对象（项目）知识产权明晰、无侵权及权属纠纷。

二、投资重点领域和方向

2011年西安市创业投资引导基金投放的重点将围绕我市的产业发展领域的重大项目，具体的投放范围主要包括：

（一）支持我市五大主导产业、战略性新兴产业领域的项目、企业和专业园区；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、所从事领域符合我市产业发展规划或国家对战略性新兴产业的定位（即属于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七大类产业，并且与我市现有五大主导产业关联度较高）；

3、其产品技术水平居国内领先，并能对我市相关产业发展有重大影响和带动作用，并在2—3年内能形成较大生产规模的项目；

4、企业上年度销售收入2000万元以上，缴税总额不低于200万元（含按国家政策规定免、退税的额度）（仅指存续企业）；

5、企业连续两年销售收入年均增长速度在20%以上（仅指存续企业）。

（二）支持我市统筹科技资源改革及统筹城乡建设中的重大项目；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、项目符合我市统筹科技资源改革及统筹城乡建设的整体规划要求；资源丰富独特，市场销售顺畅，投入产出率 2

高；项目辐射面广。（对统筹城乡建设的项目还应重点考虑其经营示范效应和带动农民增收效果）

3、项目具备完整的商业开发计划，具备市场化运作的条件以及必要的实施基础（包括相关资质证明、投融资保障等）。

（三）支持在我市辖区内设立并在我市创业投资管理机构备案的创业投资企业；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、参股的创业投资企业必须按《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定在省、市创业投资管理部门登记备案，接受监管；

3、实收资本投资于西安市辖区内中小企业的比例不低于50%；

4、实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的3年内补足不低于3000万元人民币实收资本，所有投资者以货币形式出资；

5、有明确的投资领域，主要投资于我市高新技术产业、战略性新兴产业及产业发展规划中确定的其他重点产业;投资于创业早期企业或需要政府重点扶持和鼓励的高新技术等产业的资金比例不低于实收资本的30%；

6、创业投资管理团队或受托管理顾问机构至少有3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高管人员已取得良好的管理业绩；

7、管理和运作规范。具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。

（四）支持已取得创投机构投资的中小企业；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、参股的创业投资企业必须按《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定在省、市创业投资管理部门登记备案，接受监管；

3、参股的创业投资企业实收资本投资于西安市辖区内中小企业的比例不低于50%；

4、参股的创业投资企业有明确的投资领域，主要投资于我市高新技术产业、战略性新兴产业及产业发展规划中确定的其他重点产业;投资于创业早期企业或需要政府重点扶持和鼓励的高新技术等产业的资金比例不低于实收资本的30%；

5、参股的创业投资企业团队或受托管理顾问机构至少有3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高管人员已取得良好的管理业绩；

6、企业应为西安市辖区内符合我市产业发展规划的中小企业；

7、参股的创业投资企业对申请跟进投资的项目已经选定，或实际完成投资一年内；

8、已取得引导基金参股的创业投资企业不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权。

（五）市政府决定的其他项目。

三、投入方式

引导基金主要以股权投入为主，视运作情况还可采用阶段参股、跟进投资、融资担保等其他方式。

（一）对从事五大主导产业、战略性新兴产业领域的企业和专业园区、统筹科技资源改革及统筹城乡建设中的重大项目主要采取股权投入的方式。具体包括普通股和优先股。

以普通股股权投入方式扶持企业，出资额占被投资企业的股份一般不超过其总股本的20%，投资收益与其他股东享受同股同酬；以优先股方式投资的收益按不高于银行同期贷款基准利率的原则确定，投资期限一般为3至5年。

（二）对在我市辖区内设立并在我市创业投资管理机构备案的创业投资企业主要采取参股和融资担保的方式进行扶持，参股具体包括优先股、可转换优先股等方式投资。

参股投资比例不超过创业投资企业实收资本的20%，最高金额一般不超过2000万元人民币。引导基金不能成为第

一大股东，参股投资期限一般不超过7年。以可转换优先股方式投资的收益参照银行同期贷款基准利率协商确定。

根据征信机构提供的信用报告，对历史信用记录良好的创业投资企业，还可采取提供融资担保方式，支持其通过债权融资增强投资能力。

（三）对我市辖区内登记注册并已取得创业投资机构投资的中小企业主要采取跟进投资的方式进行扶持。

跟进投资一般不超过创业投资企业实际投资额的30%，单个项目投资原则上不超过500万元人民币。跟进投资形成的股权可委托共同投资的创业投资企业管理，引导基金受托管理机构与共同投资的创业投资企业签订《股权托管协议》。跟进投资形成的投资收益可按照创业投资运作分配惯例向共同投资的创业投资企业支付管理费和效益奖励，剩余的投资收益由引导基金收回。

四、申报材料要求

（一）申请股权投入需准备材料：

1、申报书；

2、企业的营业执照复印件及纳税登记证复印件；

3、项目可研报告及商业计划书；

4、相关技术水平和资质的证明材料(检测报告、专利等)；

5、企业近三年财务报表及纳税证明；

6、项目申报单位现有的股权结构，项目申报单位同意财政投资入股的决议；

7、需要提交的其他材料。（申报单位属于园区的，需提供入园企业标准及已入园企业整体情况的说明）

（二）申请参股投资需准备材料：

1、申报书；

2、合作设立创业投资公司的投资方案;

3、创业投资公司投资发展规划;

4、主要合作方近几年管理业绩和成功案例，管理团队名单及资历，主要经营管理人员的身份证明、履历材料等;

5、项目申报单位现有的股权结构，申报单位同意引导基金参股的决议；

6、省、市创业投资管理部门出具的同意备案通知书；

7、需要提交的其他材料。

（三）申请跟进投资需准备材料：

1、申报书；

2、跟进投资的研究报告;

3、被投资企业法人营业执照复印件和企业章程;

4、上年度被投资企业的会计报表和审计报告(新设立的企业除外);

5、被投资企业的资产评估报告(新设立的企业除外);

6、创业投资企业已批准投资的决策文件副本;

7、创业投资企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》;

8、创业投资企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》；

9、被投资企业现有的股权结构，被投资企业同意引导基金跟进投资的决议；

10、省、市创业投资管理部门出具的同意备案通知书；

11、需要提交的其他材料。

（四）申请融资担保需准备材料：

1、申报书；

2、申请企业营业执照（副本）；

3、上年度末和最近二个月财务报表；

4、银行贷款卡记录（银行贷款明细）；

5、申请企业简介；

6、需要提交的其他材料。

申报单位按照所申报项目类别的申报材料要求，组织申报材料，所有申报材料要求装订成册，一式三份并附光盘一份。

五、申报时间

2011年度西安市创业投资引导基金项目申报自本通知下发之日起，截止时间为2011年10月31日，逾期不再受理。

六、申报材料受理及咨询

受理单位：西安投资控股有限公司（西安高新区科技五路8号数字大厦四层）

指南咨询：西安市财政局企业处

西安投资控股有限公司

联 系 人：联系电话:

王 健 赵 丰

87279709 88858820-8070

第二篇：贵州省创业投资引导基金管理办法

为规范设立和运作我省创业投资引导基金，吸引国内外优质创业资本、项目集聚贵州，建立和完善创业投资体系，促进省内战略性新兴产业发展，切实发挥创业投资在贵州经济社会发展中的推动作用，经省人民政府同意，省政府办公厅近日印发《贵州省创业投资引导基金管理办法》(以下简称办法)，要求各地各部门认真贯彻执行。办法全文如下：

贵州省创业投资引导基金管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范设立和运作我省创业投资引导基金，吸引国内外优质创业资本、项目集聚贵州，建立和完善创业投资体系，促进省内战略性新兴产业发展，切实发挥创业投资在贵州经济社会发展中的推动作用，根据《创业投资企业管理暂行办法》(国家发展改革委令第39号)和《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》(国办发〔2008〕116号)规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条 本办法所称创业投资，是指向创业企业进行股权投资并提供创业管理服务，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后，主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。本办法所称创业投资企业，是指主要从事创业投资业务的企业组织。本办法所称贵州省创业投资引导基金(以下简称引导基金)是由省人民政府专门设立的旨在引导社会资金进入国家和省重点扶持的创业投资领域的政策性基金。

第三条 引导基金的宗旨是发挥政府资金的杠杆放大和投资带动作用，增加创业投资资本的供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。

第四条 引导基金采取决策、评审和日常管理相分离的管理体制。成立引导基金理事会，行使引导基金决策权;设立引导基金评审委员会，对拟投资方案进行评审;委托专业基金管理公司对引导基金进行投资管理。

第五条 引导基金以独立事业法人形式设立，纳入公共财政考核评价体系。

第二章 引导基金资金来源和使用范围

第六条 根据《省人民政府办公厅关于印发贵州省促进创业投资加快发展的指导意见(试行)的通知》(黔府办发〔2012〕17号)文件，引导基金资金主要来源为以下几个方面：

(一)财政性专项资金。

(二)引导基金运行的各项收益。

(三)闲置资金存放银行或购买国债等所得的利息收益。

(四)个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金。

(五)其他资金来源。

第七条 引导基金的使用范围

(一)引导和扶持境内外投资者在贵州省注册设立创业投资企业。

(二)引导和扶持境内外创业投资企业增加对贵州省中小型创业企业的投资。

(三)支持符合条件的贵州省创业投资企业依法通过再融资增强投资能力。

(四)引导整合境内外资源，共建创业孵化平台，为初创期企业发展提供资金、市场、管理和服务一体化平台支持。

第三章 决策与管理

第八条 引导基金理事会由省发展改革委、省科技厅、省经济和信息化委、省财政厅、省商务厅、省政府金融办各派一位负责同志组成，对省人民政府负责。引导基金理事会主要职责：决定引导基金基本管理制度，审定基金的经营计划和投资方案，审定基金股权投资退出方案，研究协调创业投资工作中的重大问题等。理事会会议审议投资事项，需获得理事会成员单位三分之二以上同意才能作出投资决定。

第九条 引导基金评审委员会由政府有关部门和有关专家组成。由省发展改革委牵头，会同理事会成员单位组建评审委员会专家库。评审委员会会议参会人员主要根据评审项目性质和专业特点确定，其中专家比例不低于50%，原则上从专家库中抽取。拟被投资项目单位的人员不得作为评审委员会成员参与项目评审。评审委员会对引导基金拟投资方案进行独立评审，拟投资方案获得评审委员会全体成员三分之二以上通过方可报请理事会决策，以确保引导基金决策的民主性和科学性。

第十条 贵州省创业投资促进中心(以下简称创投中心)为引导基金事业法人。创投中心的主要职责：履行政府出资人职责;承担引导基金理事会办公室职能;负责拟定引导基金的具体管理制度;发布引导基金申报指南;提出需理事会研究协调的重大事项;检查投资方案的实施情况;参与对所投资方的重大决策，监督投资资金使用;指导和考核引导基金管理公司对基金的管理工作等。

第十一条 受托基金管理公司按照委托管理协议履行基金管理职责，按年提取日常管理费。管理费费率、计算方式和涵盖内容在委托管理协议中约定。

第十二条 选择商业银行对引导基金进行托管，开设引导基金专户，负责引导基金的资金保管、拨付、结算以及日常监管工作。资金托管银行应定期向创投中心报告资金情况。

第四章 运作原则与方式

第十三条 引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资运作，积极吸引中外优秀创业投资企业及其管理团队来黔发展，大力培养本土创业投资企业及管理团队。鼓励各市(州)人民政府根据实际情况设立创业投资引导基金。

第十四条 引导基金可通过参股、跟进投资、融资担保、补贴等方式扶持创业投资企业在本省的设立和发展，具体要求如下：

(一)引导基金可参股创业投资企业，但不能成为第一大股东。参股比例不高于创业投资企业实收资本的30%，最高金额一般不超过3000万元人民币。引导基金参股形成的投资收益根据创业投资企业管理团队的过往业绩和带动投资规模等因素可在市场通行原则的基础上给予一定比例奖励，具体比例在协议中约定。

(二)引导基金可跟随创业投资企业投资于创业企业，形成的股权委托共同投资的创业投资企业管理，创投中心与共同投资的创业投资企业签订《股权托管协议》。已经选定且尚未完成实际投资的跟进投资项目，跟进投资价格不高于创业投资企业投资价格，投资总额一般不超过创业投资企业实际投资额;引导基金跟进投资收益可拿出一定份额奖励该创业投资企业管理团队，最高份额为引导基金跟进投资历年股利与投资退出增值收益总额的50%。

(三)引导基金按照国家对创业投资企业债权融资有关规定，在适当的时候对历史信用良好的创业投资企业提供融资担保支持。

(四)引导基金可用于落实《省人民政府办公厅关于印发贵州省促进创业投资加快发展的指导意见(试行)的通知》(黔府办发〔2012〕17号)文件中关于对创业投资企业的风险补偿和奖励补贴等政策，待争取专项资金到位后应及时按程序归还。

第十五条 引导基金用于风险补偿、奖励补贴方面的资金总额不能高于引导基金总规模的10%。

第十六条引导基金参股扶持创业投资企业，操作程序如下：

(一)公开征集。按照引导基金资金计划，由创投中心向全社会公开发布基金申报指南，拟与引导基金合作的创业投资企业或管理团队，根据指南要求进行申报。

(二)尽职调查。引导基金受托管理机构对经初步筛选的申请人资料和方案进行尽职调查，提出拟合作项目的尽职调查报告，并提出投资建议。

(三)专家评审。引导基金专家评审委员会对创业投资企业提出的申请合作方案和尽职调查报告进行独立评审，并提出评审意见。

(四)最终决策。引导基金理事会根据专家评审委员会评审结果和实际情况，对引导基金投资方案进行最终决策。

(五)基金公示。引导基金理事会最终决策结果在创投中心网站上予以公示。

第十七条 引导基金对创业投资企业进行跟进投资操作程序如下：

(一)项目申报。按照引导基金资金安排计划，由申请人向创投中心提交申请材料。

(二)尽职调查。引导基金受托管理机构对申请人和申请方案进行尽职调查，形成尽职调查报告，提出投资建议。

(三)专家评审。引导基金专家评审委员会在听取引导基金受托管理机构尽职调查报告的基础上，对申请人提出的申请方案进行独立评审，提出评审意见。

(四)最终决策。引导基金理事会根据专家评审委员会评审结果和实际情况，对引导基金投资方案进行最终决策。

(五)项目公示。引导基金理事会最终决策结果在创投中心网站上予以公示。

第十八条 经与创业投资企业签订投资协议，引导基金可以优先股、可转换优先股等方式，对其进行投资。以优先股方式参股投资的收益可参照银行同期贷款基准利率协商确定。

第十九条 引导基金投资形成的股权可按照公共财政的原则和引导基金运作有关规定，采取上市、股权转让、企业回购及破产清算等方式退出。在有受让人的情况下，引导基金可以随时退出，其他股东具有优先受让权。

第五章 扶持对象

第二十条 申请引导基金参股扶持的创业投资企业应当具备以下条件：

(一)主要发起人(合伙人)、创业投资企业管理机构已基本确定，并草签发起人协议、企业章程(合伙协议)、委托管理协议、资金托管协议;其他出资人(合伙人)已落实，并保证资金按约定及时足额到位。

(二)创业投资企业管理机构至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高级管理人员已取得良好的管理业绩。

(三)创业投资企业募集资金总额不低于3000万元人民币，所有投资者以货币形式出资。

(四)引导基金参股的创业投资企业优先投资于贵州省范围内的企业。

(五)重点投资于政府扶持和鼓励产业领域中的种子期和创业早中期企业，且有侧重的专业投资领域。

(六)管理和投资运作规范，具有严格的投资决策程序和风险控制机制。

(七)按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。

(八)创业投资企业应在注册成立后30日内按相关规定申请备案管理。

第二十一条 申请跟进投资的企业除满足本办法第二十条第三、四、五、六、七款规定外，还须具备以下条件：

(一)跟进投资对象必须是贵州省鼓励发展和重点扶持，且工商登记和税务登记在贵州省的早中期创业企业。

(二)创业投资企业对申请引导基金跟进投资的项目已有详细的投资方案并与被投资企业达成投资意向，或已完成投资计划，且时间在一年以内。

(三)申请跟进投资的创业投资企业不先于引导基金退出其在被投资企业的股权。

(四)申请跟进投资的创业投资企业应进行备案管理。

第六章 风险控制

第二十二条 建立健全引导基金内部控制和风险防范机制，保障引导基金运行安全。

第二十三条 引导基金不得干预所扶持创业投资企业的日常管理，不得担任所扶持公司型创业投资企业的受托管理机构或有限合伙型创业投资企业的普通合伙人，不得参与投资设立创业投资管理企业。在所扶持企业投资行为违法、违规或偏离政策导向的情况下，可按照合同约定，行使一票否决权。

第二十四条 引导基金不得用于贷款、股票、期货、房地产、证券投资基金、企业债券、金融衍生品等投资，不得用于赞助、捐赠等支出。闲置资金只能存放银行或购买国债等符合国家有关规定的金融产品。

第二十五条 引导基金在企业破产清算时具有优先清偿权。

第七章 绩效考核和监督

第二十六条 引导基金理事会按照公共财政的原则，制定考核办法，定期对引导基金进行绩效考核，绩效考核结果作为对受托基金管理机构进行奖惩和续约、解约的依据。绩效考核办法由创投中心另行制定。

第二十七条 引导基金理事会负责对创投中心和受托基金管理机构履行职责情况进行监管和指导。创投中心和受托基金管理机构每年应向引导基金理事会提交引导基金运作报告。其中，运作过程中的重大事件需及时报告。

第二十八条 引导基金接受审计和监察部门的审计和监督。

第二十九条 引导基金应当建立项目公示制度，接受社会监督，确保引导基金运作的公开性。

第八章 附则

第三十条 市(州)人民政府设立的创业投资引导基金的来源、运作、管理、监督等，参照本办法执行。

第三十一条 本办法自印发之日起施行，《省人民政府办公厅关于印发贵州省创业投资引导基金管理暂行办法的通知》(黔府办发〔2012〕57号)同时废止。

第三篇：北京市海淀区创业投资引导基金

附件1：

北京市海淀区创业投资引导基金 参股创业投资企业管理暂行办法

二〇〇七年八月

北京市海淀区创业投资引导基金 参股创业投资企业管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为规范北京市海淀区创业投资引导基金（以下简称引导基金）参股创业投资企业的运作与管理，充分发挥引导基金的杠杆作用，引导境内外创业资本投资海淀区的高新技术企业，根据《北京市海淀区创业投资引导基金管理暂行办法》及《北京市海淀区创业投资引导基金资金使用管理暂行规定》，制定本办法。

第二条 北京市海淀区创业投资引导基金管理委员会（以下简称引导基金管委会）负责引导基金重大事项的决策；北京中海投资管理公司（以下简称中海投资）受北京市海淀区人民政府的委托，负责引导基金日常运营管理。

第三条 中海投资以“引导、放大、促进、安全”为宗旨，通过有效的制度设计，实现引导基金的政策目标。

第四条 参股创业投资企业是指引导基金以参股方式与社会资本（以下简称合作方）共同发起组建创业投资企业（以下简称参股企业），其企业组织形式可以采取公司制、有限合伙制或法律法规允许的其他形式。

第二章 合作方的产生

第五条 合作方应向中海投资提出申请，经中海投资初步审查、专家评审，最终由引导基金管委会（或海淀区区长办公会）确认。

第六条 合作方应该向中海投资提交下列文件，并对其真实性、有效性负责：

（一）申请表；

（二）营业执照副本及复印件（如果是个人投资者，则提交个人身份相关证明）；

（三）投资决策机制、风险控制机制、内部激励机制的制度文件；

（四）董事、合伙人及主要经营管理人员和拟派出管理人员的身份证明、履历资料；

（五）创业投资业绩相关证明；

（六）合作方案及参股企业的设立方案（包括但不限于经营计划书、有限合伙协议或公司制参股企业的公司章程及委托管理协议要点、资金募集说明书等）；

（七）合作方最近三年及本最近一期的会计报表、审计报告、有关诉讼、或有风险事项说明、股东会和董事会有关决议、公司简介和章程、合伙协议；

（八）银行资信证明或企业信誉等级证明；

（九）中海投资认为需要提供的其他材料。

第七条 中海投资根据合作方提供的资料，拟定参股合作方案并报引导基金管委会（或海淀区区长办公会）批准后，中海投资与合作方签订合作协议并负责组织实施。

第三章 参股企业的资金规模及投资领域 第八条 参股企业的承诺资本最低为7000万元人民币。第九条 引导基金在参股企业中的参股比例不超过该企业总股本的35%，引导基金对同一个创业投资企业的最高出资额不超过2500万元人民币。

第十条 参股企业的投资领域应符合国家及海淀区产业发展政策，优先考虑海淀区发展规划中确定的重点产业。

第十一条 参股企业投资于在海淀区注册的高新技术企业的投资额不低于引导基金在参股企业出资额的2倍，而且主要投向处于初创期和成长期的企业。

第四章 参股企业的设立

第十二条 参股企业应按照国家相关法律法规设立。

第十三条 参股企业原则上应注册于北京市海淀区，经营期限一般为10年，不得短于7年。

第十四条 参股企业应当符合下列条件：

（一）参股企业及其管理机构应具有良好的投资决策机制、内部激励机制和风险控制机制；

（二）参股企业的管理团队至少具有4名从事创业投资或相关业务4年以上的专业管理人员和核心业务人员；具有在高新技术企业投资方面的管理能力和业绩；具有整合相关资源的能力；在国际化运作方面具有一定的经验；具有优质的、拟投资的海淀高新技术创业企业资源；具有良好资信，最近3年内未曾受过重大处罚或涉及重大诉讼，不存在或有风险事项。

第十五条 参股企业注册资本采取分期注资的方式。

第五章 参股企业的运作及管理

第十六条 参股企业必须遵照国家有关法律法规以及本办法有关要求进行运作和管理。

第十七条 参股企业可以自己管理投资业务，也可以委托管理。

第十八条 参股企业进行投资时应当遵循下列原则：

（一）不得控股被投资企业，以保证参股企业资金流动性；

（二）对单个企业投资额一般不得超过参股企业资本总额的20%；

（三）不得对已上市企业进行股权投资，但是所投资的未上市企业上市后，参股企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限；

（四）不得投资于需要承担无限连带责任的企业；

（五）不得投资于其他创业投资企业。第十九条 参股企业不得从事下列业务：

（一）吸收或变相吸收存款、贷款、资金拆借；

（二）股票、期货及金融衍生品交易；

（三）抵押和担保业务；

（四）房地产投资；

（五）进行赞助和捐赠；

（六）关联交易；

（七）公司章程约定及相关法律法规禁止从事的其他业务。第二十条 未满足第十一条规定，不得投资非海淀区注册的高新技术企业。

第二十一条 参股企业投资被投资企业后，原则上要求5年内开始退出，最长投资期限不超过8年;注册于海淀区的被投资企业，在参股企业未退出时，不能变更企业注册住所于海淀区之外。

第六章 风险控制与监督

第二十二条 参股企业应严格按照国家相关法律法规的要求接受创业投资企业管理部门的监管。

第二十三条 引导基金可以以优先股方式入股，并在参股企业的合同、章程等文件中明确引导基金作为优先股的权利、义务和责任。

第二十四条 中海投资向参股企业委派董事，并由派驻董事代表引导基金行使引导基金的股东权利和承担相应义 6 务和责任，派驻董事的相关权力及义务应在公司章程中明确规定。

第二十五条 参股企业因存续期满、股东按章程规定决定提前解散、被依法关闭等原因而解散时，清偿完债务后的剩余资产优先分配给引导基金。

第二十六条 参股企业设立后到相关管理部门备案，中海投资在其备案后的15个工作日内向社会公告。

第二十七条 参股企业每季度向中海投资报告投资运作情况，对以虚假材料骗取引导基金支持的，中海投资追回已拨付的款项；对投资运作过程中违反合作协议的，中海投资限期予以纠正，过期未改正的，中海投资追回已拨付的款项；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第七章 引导基金的退出

第二十八条 引导基金可以选择协议转让、公开招标、公开拍卖、清算以及法律允许的其他形式退出参股企业。

第二十九条 参股企业经营期限届满时，应当按有关法律、法规的规定进行清算或延长经营期限。

第八章 投资收益和损失

第三十条 合作方及参股企业以有效的制度保证在任何情况下（包括破产清算），引导基金仅承担以出资额为限的责任。第三十一条 引导基金收益（指参股企业分红）的20%按出资比例奖励给其他参股企业的股东或者作为参股企业管理团队的业绩报酬，以引导、鼓励其他股东继续支持海淀区的创业投资发展，剩余的80%归引导基金所有。

第九章 附则

第三十二条 有限合伙及法律允许的其他形式的参股企业如无特别说明，参照本办法中相关条款。

第三十三条 本办法自颁布之日起施行。

第四篇：第四章 2014年西安市创业投资引导基金项目

第四章 2014年西安市创业投资引导基金项目

各有关单位：

为了充分发挥西安市创业投资引导基金在进一步培育和壮大我市产业投资市场，促进我市产业升级和经济结构调整中的积极作用，做好2014西安市创业投资引导基金项目的申报工作，根据《西安市创业投资引导基金管理暂行办法》（市政办发[2010]261号）等精神，我们编制完成了《2014年西安市创业投资引导基金项目征集指南》，现印发给你们。请按照申报指南的要求，认真做好项目的申报工作。4.1 总体要求

申报对象必须是在西安市辖区内登记注册和照章纳税、依法经营、具有独立法人资格的企业和专业化显著的产业园区以及按照《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等十部委〔2005〕第39号令）规定在西安市辖区设立并在市创业投资管理机构备案的创业投资企业。申报对象（项目）知识产权明晰、无侵权及权属纠纷。4.2 投资重点领域和方向

2014年西安市创业投资引导基金投放的重点将围绕我市的产业发展领域的重大项目，具体的投放范围主要包括：

（一）支持我市五大主导产业、战略性新兴产业领域的项目、企业和专业园区；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地、纳税关系在西安市辖区；

2、项目实施地原则上在西安市辖区；

3、所从事领域符合我市产业发展规划或国家对战略性新兴产业的定位（即属于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七大类产业，并且与我市现有五大主导产业关联度较高）；

4、其产品技术水平居国内领先，并能对我市相关产业发展有重大影响和带动作用，并在2—3年内能形成较大生产规模的项目；

5、企业上销售收入2000万元以上，缴税总额不低于200万元（含按国家政策规定免、退税的额度）（仅指存续企业）；

6、企业连续两年销售收入年均增长速度在20%以上（仅指存续企业）。

（二）支持我市统筹科技资源改革及统筹城乡建设中的重大项目；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地、纳税关系在西安市辖区；

2、项目实施地原则上在西安市辖区；

3、项目符合我市统筹科技资源改革及统筹城乡建设的整体规划要求；资源丰富独特，市场销售顺畅，投入产出率高；项目辐射面广。（对统筹城乡建设的项目还应重点考虑其经营示范效应和带动农民增收效果）

4、项目具备完整的商业开发计划，具备市场化运作的条件以及必要的实施基础（包括相关资质证明、投融资保障等）。

（三）支持在我市辖区内设立并在我市创业投资管理机构备案的创业投资企业；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、参股的创业投资企业必须按《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定在省、市创业投资管理部门登记备案，接受监管；

3、实收资本投资于西安市辖区内中小企业的比例不低于50%；

4、实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的3年内补足不低于3000万元人民币实收资本，所有投资者以货币形式出资；

5、有明确的投资领域，主要投资于我市高新技术产业、战略性新兴产业及产业发展规划中确定的其他重点产业;投资于创业早期企业或需要政府重点扶持和鼓励的高新技术等产业的资金比例不低于实收资本的30%；

6、创业投资管理团队或受托管理顾问机构至少有3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高管人员已取得良好的管理业绩；

7、管理和运作规范。具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法;

8、对符合申报国家新兴产业计划的创投基金给予优先支持。

（四）支持已取得创投机构投资的中小企业；申报条件除满足总体要求外，还须具备以下条件：

1、注册地及纳税关系在西安市辖区；

2、参股的创业投资企业必须按《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定在省、市创业投资管理部门登记备案，接受监管；

3、参股的创业投资企业实收资本投资于西安市辖区内中小企业的比例不低于50%；

4、参股的创业投资企业有明确的投资领域，主要投资于我市高新技术产业、战略性新兴产业及产业发展规划中确定的其他重点产业;投资于创业早期企业或需要政府重点扶持和鼓励的高新技术等产业的资金比例不低于实收资本的30%；

5、参股的创业投资企业团队或受托管理顾问机构至少有3名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高管人员已取得良好的管理业绩；

6、企业应为西安市辖区内符合我市产业发展规划的中小企业；

7、参股的创业投资企业对申请跟进投资的项目已经选定，或实际完成投资一年内；

8、取得引导基金参股的创业投资企业不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权。

（五）市政府决定的其他项目。4.3 投入方式

引导基金主要以股权投入为主，视运作情况还可采用阶段参股、跟进投资、融资担保等其他方式。

（一）对从事五大主导产业、战略性新兴产业领域的企业和专业园区、统筹科技资源改革及统筹城乡建设中的重大项目主要采取股权投入的方式。具体包括普通股和优先股。

以普通股股权投入方式扶持企业，出资额占被投资企业的股份一般不超过其总股本的20%，投资收益与其他股东享受同股同酬；以优先股方式投资的收益按不高于银行同期贷款基准利率的原则确定，投资期限一般为3至5年。

（二）对在我市辖区内设立并在我市创业投资管理机构备案的创业投资企业主要采取参股和融资担保的方式进行扶持，参股具体包括优先股、可转换优先股等方式投资。

参股投资比例不超过创业投资企业实收资本的20%。引导基金不能成为第一大股东，参股投资期限一般不超过7年。以可转换优先股方式投资的收益参照银行同期贷款基准利率协商确定。

根据征信机构提供的信用报告，对历史信用记录良好的创业投资企业，还可采取提供融资担保方式，支持其通过债权融资增强投资能力。

（三）对我市辖区内登记注册并已取得创业投资机构投资的中小企业主要采取跟进投资的方式进行扶持。

跟进投资一般不超过创业投资企业实际投资额的30%，单个项目投资原则上不超过500万元人民币。跟进投资形成的股权可委托共同投资的创业投资企业管理，引导基金受托管理机构与共同投资的创业投资企业签订《股权托管协议》。跟进投资形成的投资收益可按照创业投资运作分配惯例向共同投资的创业投资企业支付管理费和效益奖励，剩余的投资收益由引导基金收回。4.4 申报材料要求

（一）申请股权投入需准备材料：

1、申报书；

2、企业的营业执照复印件及纳税登记证复印件；

3、项目可研报告及商业计划书；

4、相关技术水平和资质的证明材料(检测报告、专利等)；

5、企业近三年财务报表及纳税证明；

6、项目申报单位现有的股权结构，项目申报单位同意财政投资入股的决议；

7、需要提交的其他材料。（申报单位属于园区的，需提供入园企业标准及已入园企业整体情况的说明）

（二）申请参股投资需准备材料：

1、申报书；

2、合作设立创业投资公司的投资方案;

3、创业投资公司投资发展规划;

4、主要合作方近几年管理业绩和成功案例，管理团队名单及资历，主要经营管理人员的身份证明、履历材料等;

5、项目申报单位现有的股权结构，申报单位同意引导基金参股的决议；

6、省、市创业投资管理部门出具的同意备案通知书；

7、需要提交的其他材料。

（三）申请跟进投资需准备材料：

1、申报书；

2、跟进投资的研究报告;

3、被投资企业法人营业执照复印件和企业章程;

4、上被投资企业的会计报表和审计报告(新设立的企业除外);

5、被投资企业的资产评估报告(新设立的企业除外);

6、创业投资企业已批准投资的决策文件副本;

7、创业投资企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》;

8、创业投资企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》；

9、被投资企业现有的股权结构，被投资企业同意引导基金跟进投资的决议；

10、省、市创业投资管理部门出具的同意备案通知书；

11、需要提交的其他材料。

（四）申请融资担保需准备材料：

1、申报书；

2、申请企业营业执照（副本）；

3、上末和最近二个月财务报表；

4、银行贷款卡记录（银行贷款明细）；

5、申请企业简介；

6、需要提交的其他材料。

申报单位按照所申报项目类别的申报材料要求，组织申报材料，所有申报材料要求装订成册，一式三份并附光盘一份。4.5 申报时间

2014西安市创业投资引导基金项目申报自本通知下发之日起，截止时间为2014年12月31日，逾期不再受理。

第五篇：江苏省新兴产业创业投资引导基金管理办法

江苏省新兴产业创业投资引导基金管理办法

省财政厅 省发展改革委

第一章 总 则

第一条 为扶持我省创业投资企业发展，增加创业投资资本供给，促进新兴产业壮大规模，根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发〔2008〕116号）及《省政府办公厅转发省发展改革委关于加快创业投资发展若干意见的通知》（苏政办发〔2008〕141号）文件精神，设立江苏省新兴产业创业投资引导基金（以下简称引导基金），并制订本办法。

第二条 引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，其宗旨在于充分放大政府财政资金的杠杆效应，增加创业投资资本供给，完善创业发展环境；有效引导创业投资资金向新兴产业领域的企业投入，培育壮大战略性新兴产业规模，推进全省经济结构调整和产业升级。

第三条 引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、严格管理”的原则，资金专门投向江苏省境内的新能源、新材料、生物技术与新医药、节能环保、软件和服务外包、物联网和新一代信息技术等新兴产业。引导基金由省发起，并按照效率优先、兼顾地域经济发展的原则，选择与有关市、县政府合作。

第四条 引导基金省级首期出资10亿元人民币，以后根据实际情况逐步调整规模。

第五条 引导基金应当与现有的国家级引导资金和市、县其他创业投资引导资金之间建立协调配合机制，科学合理使用资金，提高资金配置效率。

第二章 基金组织架构

第六条 引导基金经省政府批准设立。

第七条 经批准设立引导基金管理委员会（以下简称管理委员会），主要负责有关引导基金重大事项的决策和协调，包括资金筹措、合资合作方选择、管理制度、运行机制、风险控制、绩效奖惩等。具体职责是：

（一）涉及引导基金重大事项的决策，确定投资方向和投资原则；

（二）审查批准投资项目的管理、风险控制、投资退出机制和业绩考核等制度；

（三）审查批准资金筹集、投资计划。

第八条 管理委员会由省政府分管领导和省财政厅、发展改革委、科技厅、经济和信息化委等部门负责人组成。

第九条 管理委员会每半年召开一次例会，如有需要，主任可决定召集特别会议。

第十条 管理委员会下设办公室。办公室设在省财政厅，负责管理委员会日常事务。具体负责：

（一）贯彻执行管理委员会确定的发展规划和工作计划；

（二）组织协调引导基金的运作；

（三）监督检查投资项目及资金使用情况；

（四）向基金管理委员会提交工作报告；

（五）完成管理委员会交办的其他工作。

第十一条 建立专家评审制度，由省发展改革委牵头设立评审委员会，受管理委员会的委托，对市、县和创投管理团队的申请方案进行合规性初选，组织有关部门和专家对引导基金投资和合作方案进行独立评审，并将评审意见上报管理委员会审查批准。

第十二条 经省政府批准，指定省级事业单位江苏省产权交易所（江苏省股权登记中心）作为引导基金的出资人代表，代行出资人权利和义务。

第十三条 省级创业投资引导基金运作方式主要通过与市县引导基金合作、阶段参股、跟进投资、投资保障和风险补助等。与市、县（包括开发区）合作的引导基金，市、县出资额不得低于省出资额。引导基金通过阶段参股方式的，应向社会公开征集合作的管理团队，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业。对创业投资企业投资于风险较高的种子期、初创期创业企业的，引导基金可适量给予风险补助。参股投资、跟进投资、风险补助方式由合作的管理团队提出申请。与市、县（开发区）引导基金进行合作，由地方政府提出申请，管理委员会审核批准。

第十四条 本办法所称创业投资企业，是指向创业企业进行股权投资以其所投资创业企业发育相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的企业组织。

第十五条 引导基金参股创业投资企业可采取承诺注资的方式分期到位，但不先于社会资本到位，对单个创业投资企业的参股比例不超过30%，且不能成为第一大股东，引导基金与国家级引导基金及市、县其他引导资金参股同一家创业投资企业的，政府性引导基金的合计参股比例不得超过50%。

第十六条 本办法所称的初创期创业企业是指在江苏省注册成立，主要从事新兴产业相关领域的产品研发、生产和服务，成立期限在5年以内的非上市创新型企业，并应当具备下列条件：

（一）直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上；

（二）净资产在2000万元人民币以下，每年用于高新技术研究开发的经费占销售收入的5%以上。

第十七条 引导基金可通过上市转售、股权协议转让、企业回购及破产清算等方式退出。在有受让人的情况下，引导基金可以随时退出参股创业投资企业，其他股东具有优先受让权。

第三章 投资管理

第十八条 引导基金的引导方式主要采用阶段参股、跟进投资、风险补助和投资保障。

（一）阶段参股是指引导基金向创业投资企业机构进行股权投资，并在约定的期限内退出。主要支持与社会资本共同发起设立新的创业投资企业。

（二）跟进投资是指对创业投资企业选定投资的创业企业，引导基金与创业投资企业共同投资的投资行为。

（三）风险补助是指引导基金对已投资于初创期创业企业的创业投资企业予以一定的补助。

（四）投资保障是指创业投资企业对具有投资潜力，但暂时不符合投资条件的新兴产业领域的初创期企业在投资前提供创业辅导，并由引导基金给予资金资助。

第十九条 引导基金阶段参股的创业投资企业须满足以下条件：

（一）引导基金参股设立的创业投资企业，必须按有关规定在江苏省经工商行政管理部门登记，在备案主管部门备案，并接受监督；

（二）实收资本（或出资额）在5000万元人民币以上，或首期出资额在3000万元以上，并承诺注册后3年内出资额达人民币5000万元以上，所有投资者以货币形式出资；

（三）有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职管理人员。管理团队的主要管理人员已经受托管理一家以上经备案的创业投资企业，且管理业绩优良，或有已成功投资和服务两个以上创业投资企业的经验；

（四）管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；

（五）按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。

第二十条 引导基金阶段参股的创业投资企业，在对创业企业进行投资时应当符合下列原则：

（一）投资对象原则上应当是在江苏省范围内注册设立的创业企业，投资江苏省范围内中小创新型未上市企业的资金不低于70%；

（二）投资对象应从事新兴产业相关领域内高科技产品的研发、生产和服务；

（三）投资对象仅限于未上市企业。但所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限；

（四）投资对象应以初创期创业企业为主，投资初创期创业企业的投资额比例不得低于全部投资额的30%；

（五）对单个创业企业的累计投资不得超过创业投资企业自身注册资金的20%；

（六）投资对象不能属于合伙企业，不得投资于其他创业投资企业；原则上不得控股被投资企业。

第二十一条 跟进投资仅限于创业投资企业投资初创期企业，引导基金可以按适当股权比例向该创业企业投资。跟进投资项目原则上应在江苏省境内。

第二十二条 引导基金对创业企业进行跟进投资时，应对以下内容进行审查：

（一）上被投资企业的会计报表和审计报告（新设立的企业除外）；

（二）被投资企业的资产评估报告（新设立的企业除外）；

（三）创业投资企业已批准投资的文件副本；

（四）创业投资企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》；

（五）创业投资企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》。

第二十三条 对于符合条件的跟进投资项目，引导基金在确认创业投资企业已全额出资后，按双方协议要求办理跟进投资的出资手续。

第二十四条 引导基金跟进投资形成的股权可以委托共同投资的创业投资企业管理。采用股权托管的，应当由受托管机构与被跟进投资的创业投资企业签订《股权托管协议》，明确双方的权利、责任、义务和股权退出的条件或时间等。

第二十五条 引导基金用于跟进投资的资金不得超过全部投资额的10%，且对单个企业只进行一次跟进投资。

第二十六条 引导基金参股创业投资企业应当在《投资合作协议》和《企业章程》中明确下列事项：

（一）在有受让方的情况下，引导基金可以退出；

（二）参股创业投资企业的其他股东不先于引导基金退出；

（三）参股创业投资企业的其他股东未按规定向初创期企业投资的，引导基金有权退出。

第二十七条 参股创业投资企业的其他股东自引导基金投入后3年内购买引导基金在参股创业投资企业中的股权，转让价格按不低于原始投资额和同期国债利息之和确定；超过3年的，转让价格根据同股同权原则按当时市值确定。参股创业投资企业其他股东之外的投资者购买引导基金在参股创业投资企业中的股权，按上述确定转让价格的原则，以公开方式进行。

第二十八条 鼓励首投（即引导基金参股的创业投资企业先于其他社会投资企业，第一次投向新兴产业的创业企业和项目的资金）。当引导基金参股的创业投资企业，投资于初创期创业企业的投资比例不低于全部投资额的30%时，如其中首投资金投向于初创期创业企业的投资出现亏损，引导基金可根据事先约定，排在其他股东清偿顺序最后清偿。

第四章 投资保障和风险补助

第二十九条 投资保障分两个阶段进行。在创业投资企业与被投资企业签订《投资意向书》后，引导基金对被投资企业给予投资前资助；在创业投资企业完成投资后，引导基金对被投资企业给予投资后资助。

第三十条 申请投资保障的项目应符合管理委员会确定的投资方向和投资原则。

第三十一条 创业投资企业在拟对被投资企业进行首投时，可以与被投资企业通过一定程序共同向管理委员会提出资助申请。

第三十二条 申请投资前资助的，创业投资企业应当与拟被投资企业签订《投资意向书》和《辅导承诺书》，明确以下事项：

（一）获得引导基金资助后，由创业投资企业向被投资企业提供无偿创业辅导的主要内容。辅导期一般为1年，最长不超过2年；

（二）辅导期内被投资企业应达到符合创业投资企业投资的条件；

（三）创业投资企业与被投资企业双方违约责任的追究。

第三十三条 符合本办法第三十二条规定，并经管理委员会审核同意的，引导基金可以给予被投资企业投资前资助，资助金额原则上不超过100万元人民币。资助资金主要用于补助被投资企业高新技术研发的费用支出。

第三十四条 经过创业辅导，创业投资企业实施投资后，创业投资企业与被投资企业可以共同向管理委员会申请投资后资助。经管理委员会审核同意后，引导基金可以根据情况，给予被投资企业原则上不超过100万元人民币的投资后资助。资助资金主要用于补助被投资企业高新技术产品产业化的费用支出。

第三十五条 对辅导期结束未实施投资的，创业投资企业和被投资企业应分别提交专项报告，说明原因。对不属于不可抗力而未按《投资意向书》和《辅导承诺书》履约的，引导基金依法收回投资前资助资金。

第三十六条 引导基金用于投资保障资助资金的来源为引导基金投资收益。

第三十七条 满足本办法相关规定的创业投资企业在对初创期创业企业完成投资后，可以申请风险补助。

第三十八条 经评审委员会审核并报管理委员会批准后，引导基金按照最高不超过创业投资企业实际投资额的5%给予风险补助，补助金额最高不超过500万元人民币。

第三十九条 风险补助资金主要用于弥补创业投资损失。

第五章 监督管理

第四十条 管理委员会按照有关规定，对引导基金建立有效的绩效考核制度，定期对引导基金政策目标、政策效果、扩大引导基金投资规模、资金投向及其资产情况进行评估，并纳入公共财政考核评价体系。

第四十一条 引导基金参股创业投资企业期限原则上不超过5年。如确有需要超过5年的，须经管理委员会同意。

第四十二条 与引导基金合作的有关市、县和创投管理团队应于每季度末向管理委员会报送引导基金投资运作、资金使用等情况；及时报告运行过程中的重大事件，并于每个会计结束后的4个月内提交经注册会计师审计的会计报表。

第四十三条 引导基金以参股方式发起设立创业投资企业的，可在符合相关法律法规规定的前提下，事先通过公司章程或有限合伙协议约定引导基金的优先分配权和优先清偿权（本办法第二十八条所列情况除外）。

第四十四条 对采用跟进投资方式支持市、县创业投资引导基金的，市、县引导基金应加强对所支持创业投资企业的资金使用监管，防范财务风险。

第四十五条 引导基金可按照投资收益的一定比例提取风险准备金，建立风险补偿机制。

第四十六条 引导基金不得用于贷款、担保、赞助、捐赠等支出，未投资金应存放银行或购买国债；引导基金及获得引导基金支持的创业投资企业不得投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家和省政策限制类行业。

第六章 附 则

第四十七条 本办法的制订和修改，须经管理委员会所有委员单位通过后生效。

第四十八条 本办法由管理委员会授权管理委员会办公室解释。

第四十九条 本办法自发布之日起施行。

主题词：财政 创业投资引导基金△ 管理办法 通知

抄送：省委各部委，省人大常委会办公厅，省政协办公厅，省法院，省检察院，省军区。

江苏省人民政府办公厅

2010年12月27日印发