工程伦理作业 物理与电子信息学院

工程伦理

什么是工程伦理

工程伦理指在工程中获得辩护的道德价值。自20世纪70年代起，工程伦理学在美国等一些发达国家开始兴起。经历了20世纪的最后的20年，工程伦理学的教学和研究逐渐走入建制化阶段。

目录

1.基本信息 3

2．界定 3

3.方法 5

4.主要话题 8

5．境域与目标 13

6.特点与态势 14

7.启示 18

1.基本信息

先谈一下译名问题。在英文中，ethics既可译成“伦理学”，又可译成“伦理”。工程伦理（学）可以有两种表述：engineering ethics和ethics in engineering。例如，在美国最为流行的两本教科书书名分别用的就是这两个术语。从使用的频率看，前一种表述略多些。那么，这两种表述是否存在着区别呢？笔者就此专门请教了哈里斯和戴维斯教授，他们回信说，他们并不认为在这两个短语之间存在着任何有意义的差别。因此，在本文中，我们交替地使用“工程伦理”和“工程伦理学”这两个短语，不作区分。

自20世纪70年代起，工程伦理学在美国等一些发达国家开始兴起。经历了20世纪的最后的20年，工程伦理学的教学和研究逐渐走入建制化阶段。本文通过三个话题来回顾这个历史过程，并展望工程伦理学的未来。

2．界定

定义涉及到对工程和伦理这两个概念的理解。在美国教育和学术界，对工程的理解通常涉及到工程师，工程（engineering）和工程师（engineer）似乎是一对术语，这对术语总是成对地出现在对这两个术语的定义中。这就好像伦理（ethics）与道德（moral）成对地出现在对它们各自的定义中一样，人们总是习惯于用其中的一个来定义另外一个。戴维斯认为，这在某种程度上是一种循环定义，定义项直接或间接地包含了被定义项。如何定义工程，至今仍然是充满争议的。

总体来说，对工程伦理的理解有二个进路，一是从科学和技术的角度看工程，二是从职业和职业活动的角度看工程。第一个视角容易导致还原论，将工程作为技术的一个应用的部分，而不是作为一种有其自身特征的相对独立的社会实践行为。在这种视野下，工程伦理也就被消融为技术伦理，因而也就没有独立存在的必要。例如，在20世纪80年代的美国学术界就曾经流行这种观点。第二种视角又容易将工程伦理与其他职业伦理混为一谈，从而抹杀了科学技术在工程职业中的特殊地位。这种视野容易将工程伦理仅仅归结为工程师的职业伦理，而忽略了工程活动的伦理维度。虽然本文倾向从第二个视角出发来理解工程，但我们又应将工程职业活动视作一种社会实践活动。

显然，工程伦理还与对伦理的不同理解相关。戴维斯认为，“伦理”至少有三种含义。“第一种是通常所说的道德的同义词。第二种指的是一个哲学的领域（道德理论，试图把道德理解成一种理性的事业）。第三种是那些仅适用于组织成员的特殊行为的标准。”他认为，当说到工程伦理时，这里的“伦理”是在第二种和第三种含义上的。

在2005年《工程伦理》（第四版）一书中，马丁（M.W.Martin）和欣津格（R.Schinzinger）区分了工程伦理的两种用法：规范的用法与描述的用法。在规范用法之下，伦理指称获得辩护的价值和选择，指称悦人心意的（不仅是所希望的）事。规范用法有二种含义：第一，伦理是道德的同义词。它指称合理的道德价值，道德上所必需的（或正当的）或道德上所允许（良好）的行为，所期待的政策和法律。相应地，“工程伦理由责任和权力所构成，这些责任和权力被那些从事工程的人所认可，同时工程伦理也由在工程中人们所期待的理想和个体承诺所构成。

第二，伦理是对道德的研究；它是对第一种含义的伦理的探究。它研究什么样的行为、目标、原则和法律是获得道德辩护的。在这种含义之下，“工程伦理是对决策、政策和价值的研究，在工程实践和研究中，这些决策、政策和价值在道德上是人们所期待的。”

而在描述用法之下，人们只是描述和解释特殊的个体或群体相信什么和他们如何行为，而不去考察他们的信念或行为是否获得了辩护。马丁等人认为，描述性研究为舆论调查，描述行为，考察职业社团的文献，揭示构成工程伦理的社会力量提供了可能。

在其规范的含义上，“工程伦理”指称在工程中获得辩护的道德价值，但道德价值是什么？什么是道德？马丁等人认为：“道德涉及到对他人和我们自己的尊重。它包括公平与公正，满足义务与尊重权力，不以不诚实和残忍或傲慢的方式造成不必要的伤害。此外，它还包括人格理想，诸如正直、感激、在危难中愿意帮助他人。”

在2000年的《工程伦理导论》一书中，欣津格和马丁对伦理和工程伦理作出了三种含义的区分，这种区分对我们理解以上规范用法与描述用法的区分或许是有帮助的。首先，作为一个研究的领域，伦理是理解道德价值，解决道德问题，为道德判断作辩护的活动。它也是一个源自于这种活动的学科或研究的领域。相应地，“工程伦理是对在工程实践中涉及到的道德价值、问题和决策的研究。”

伦理的第二种含义涉及到特定的信念或态度，这些信念或态度涉及到被特定的群体或个体所采纳的道德。“在这种含义上，工程伦理是由被具体化到当前所接受的工程伦理章程的条款所构成的，……。相应地，工程伦理可以指称个体工程师当前所从事的行为。”

在第三种含义上，伦理术语和它的语法变形是“道德正当”或“正当”的同义词。“在这种用法上，工程伦理相当于一组正当的义务、权力和理想的道德原则，这些义务、权力和理想应当被从事工程实践的人所采纳，当它们被一般地和特殊地应用于工程中时，澄清这样的原则和将它们应用于具体的情景中就是工程伦理作为一个研究领域的核心目标。”

撇开对工程伦理的定义，从研究内容上看，本文主张从下述两个视域来理解工程伦理：1）作为一种社会实践活动，工程必然具有其内在的伦理维度。对工程的伦理维度的研究（实践伦理）构成了工程伦理学的主要内容之一，也即欣津格和马丁如上所说的“工程伦理是对在工程实践中涉及到的道德价值、问题和决策的研究”。2）作为一种职业，工程师应当具有其自身所独特具有的职业伦理。这种与众不同的职业伦理也应当成为工程伦理学的主要研究内容之一。“无论工程伦理是什么，它至少是一种职业伦理”。[3]这两个方面又是一致的，这就表现在工程师的职业活动本身就是一种社会实践活动。从研究范围上看，无论作为实践伦理，还是作为职业伦理，工程伦理均有规范性的维度和描述性的维度。

3.方法

作为一种职业伦理或实践伦理，伦理学的方法自然地就被引入了工程伦理学中。功利主义伦理学、康德的尊重人的伦理学和德性论是三种常用的方法。对于同一个工程问题，事实上我们可以用这三种方法分别地作出分析。有时应用这三种方法得出了相同的结论，而在更多的时候，应用这三种方法会得出不同的结论。前一种情景会增加道德辩护的力量，后一种情景会使我们对工程中的伦理问题更加感到扑朔迷离。

这种状态是与工程中的伦理问题的性质相关的。与工程中的技术问题相比，工程伦理问题往往具有一种不确定性，即我们往往不能在正确与错误，是与非之间进行抉择。我们通常只能从特定的视角出发，作出不同程度的“应当”或“最好”之类的价值判断。

前述三种方法的共同特点是将一般的伦理理论应用到具体的场景或案例之中。哈里斯将这种方法称为“从上至下”的方法。在20世纪90年代初，学者们就意识到这些方法对于工程学学生和工程实践者是不适用的，至少不适合于面向工程学学生的教学。在20世纪后10年间，由美国国家人文社会科学基金（NEH）和美国国家科学基金（NSF）资助的项目主要地集中在研究如何或以何种方法将工程伦理引入工程学学科教育体系中。案例法就是其中一种获得NSF资助并获得广泛认可的教学与研究方法。哈里斯称这种方法为“从下至上”的方法。

其实，工程伦理学的诞生也是出自于对引起社会高度关注的著名案例的研究。在20世纪70年代，有两起引起全世界关注的案件：一是斑马车油箱事件，二是DC-10飞机坠毁事件。这二起事件造成了巨大的人员伤亡。而其原因在于从事研发活动的科学家和工程师将利润和效率放在了首位，而忽略了对公众的安全、幸福和福祉的关注。

自90年代以来，案例研究有两点主要的变化。在早期的案例研究中，学者们主要关注的是灾难性的案例研究。例如，在挑战者号航天飞机事件中，工程师的责任和权利问题，以及由于缺失这种责任所带来的灾难。近年来，案例研究同时也研究一些“样板（或善举）工程”的案例。例如，花旗银行大厦事件和坎尼失踪事件。另一个变化是，早期案例较注重微观层面的研究，而近来的案例更注重宏观层面的研究。前者为微观案例，后者为宏观案例。微观案例所讨论的问题主要涉及到个体或部分工程师与客户、雇主或公众之间的关系问题。宏观案例所提出的则是关于社会政策和职业以及职业社团的恰当政策的问题。

案例所提供的是一些具体的和特殊的场景，我们仍然需要一般的原则和规则，并将这些原则和规则应用于其中。与我们上面所提到的三种一般的伦理方法相比，学者们认为，对于工程师而言，个人道德、共同道德（公德）和一般的职业道德更加能够为案例研究提供分析的基础和方法。

如何将一般的原则和规则应用于案例的情形中，并且这种应用的过程又能够为工程学学生所接受？不少学者在这方面做了大量的研究。大致地说，基于案例研究所提出的方法主要有决疑法（casuistry）、划界法（line-drawing）和创造性的中间方式解决方法（类似于“中庸之道”）。

除了“从上至下”和“从下至上”这两类方法外，大部分学者认为，还需要有介于这两类方法之间的规则或原则。这些规则或原则就是具体化在职业工程社团中的伦理规范。然而，这些具体的规则或原则的理论基础是什么？这又是存在不少争议的。

当前，方法问题是工程伦理学中较为薄弱的环节之一，也是今后的主要研究方向之一。笔者认为如下两个问题是值得进一步关注的：1）是否存在工程伦理学所独有的方法？例如，知情同意和自由选择最初是作为医学伦理学所独有的方法之一，那么，工程伦理学是否有类似的方法呢？有人认为，古老的决疑法也许可以在工程伦理学中焕发青春，也有人认为划界法或许有望成为工程伦理学所特有的方法，当然，这一问题又与第二个问题相关；2）方法是一元的还是多元的？从目前的现状看，学者们大多认可不同层次的方法，但都回避了方法的统一性问题，即工程伦理学方法在本质上是一种哲学方法还是一种自然科学（经验科学）方法的问题。

方法的多元化是可取的。首先，哲学方法和自然科学方法均可运用于工程伦理学的研究中，不存在方法的统一性。其次，工程伦理学方法应该是一个方法论集合，在其中，至少有五种研究的方式（或方法）：哲学的、决疑的、技术的、社会的和职业的。

4.主要话题

工程伦理的制度化建设问题

在制度化建设方面，一个直接相关的问题就是职业注册制度问题。1907年，为了抑制频繁发生的银矿事故，怀俄明州通过了美国历史上首部规定申请职业工程师执照（或注册）所必须满足的标准的法案。此后，每个州都陆续颁布了类似的法律，要求工师程申请职业工程师执照（professional engineer，简称P.E.执照）。各州注册委员会负责管理工程师注册法案的实施。由各州注册委员会所组成的国家工程与测量考试委员会（NCEES）成为职业工程师规范化考试的管理机构。执照考试由两个独立的考试所构成：基础部分和职业实践。在基础部分中，工程伦理方面的试题占到了一定的分值。

当前，围绕职业工程师执照制度却是存在着相当大的争议的。一种观点主张“普发执照”，他们认为，应当将P.E.执照推广到所有的工程职业中，要求所有的从业工程师都必须申请执照。但是，将P.E.执照作为从事工程职业的前提，这在工程界中存在着相当大的抵触情绪。所以，另一种观点则主张“产业豁免”，它认为，仅要求那些从事与公众的安全、幸福和福祉密切相关的产业的工程师申领执照，而豁免其他产业的工程师。这种争议远远地超出了学术界和教育界的范围，政界和产业界成为争论的两大阵营。目前，无论普发执照或产业豁免的主张均不能说服美国国会通过相应的立法。在美国，目前没有执照也能从事许多工程项目，但是，当某项工程涉及到公众的安全时，那么只有执照工程师才能从事该工程的设计和实施。

大多数美国工程师是没有P.E.执照的。这意味着大多数工程师无法以可能会被吊销P.E.执照的方式来抵制参与不道德的行为。那么，是否应修改工程师的注册要求而使得大多数工程师更容易地获得执照呢？除了P.E.执照外，是否有其他的方式来保证工程质量和保护工程师避免因过度的压力而变得不道德呢？

制度化建设的第二个方面便是工程社团和社团伦理章程的制定。与州注册委员不同，工程社团属于非政府组织，因此，它的章程不具有法律效力。与其他职业相比，例如，医学和律师，工程职业缺乏一个统一的社团来代表整个工程界。可以大致地将美国的工程社团分成两类：以学术研究为导向的社团，以及以职业发展（实践）为导向的社团。前者如电气与电子工程师协会（IEEE）、美国土木工程师协会（ASCE）、美国机械工程师学会（ASME）、美国化学工程师学会（AIChE）等，后者如美国环境工程师学会（AAEE）、美国供热、制冷与空调业工程师协会有限责任公司（ASHRAE）、汽车工程师协会（SAE）等。

在促进工程伦理的建设中，工程社团应扮演怎样的作用？对此，理论界有不同的看法。比较一致的观点有：1）社团是探讨技术争论和伦理纷争的最好的场所，例如，全国职业工程师协会（NSPE）下设伦理评价委员会（BER），该委员会定期地出版刊物《伦理评价委员会评论》(Opinions of the Board of Ethical Review)，在该刊物上，经常刊登一些从现实生活中收集到的典型案例，而对这些案例的道德评价是有争议的；2）职业社团应当促进而不是实施工程伦理建设。州注册委员会是执法机构，它所颁布的规章制度是具有法律效力的，因此，它的维纪行为也是一种执法行为，与此形成对比，职业社团是不能实施这种维纪行为的。尽管如此，但哈里斯等人认为，职业社团仍然可以在7个方面促进（而不是实施）工程伦理建设。

工程社团通常会制定两类规则：一是职业的技术标准，二是（伦理）章程。工程社团的伦理章程试图来确立工程师应关注的主要的伦理领域。然而，对于章程的性质和功能却存在着争议。约翰·拉德（John Ladd）等人认为章程是强制性的，因此应被看作是行为的规范而非伦理的规范。而其他学者如戴维斯和昂格尔（Stephen H.Unger）将伦理章程看作是一种对承诺的指导和表达，这种承诺能够使得工程师、客户和公众知道可以向工程师期待着什么，而不止是一种强制性的工具。这方面争论的文献主要地收录在黛博拉·约翰逊（Deborah Johnson）主编的文选《工程中的伦理问题》一书中。[7]即便如此，对章程的应用范围的问题还是存在争议的。多数工程师并不隶属于任何一家职业工程社团，那么章程所包含的这些标准、规则、原则和理念是否同样适用于他们呢？

制度化建设的第三个方面便是企业伦理政策的制定与实施。一些企业制定了企业的伦理政策，并设有称作“伦理专员”的专职人员来负责解释和实施企业的伦理章程和政策。1992年伦理官员协会（Ethics Officers Association,EOA）成立，它拥有约900家企业会员。人们普遍地认为，EOA的成立表明了企业高层管理层对伦理实践重要性的认识。

制度化建设的第四个方面是工程伦理教育问题，即工程伦理在工程学学科体系中的地位问题。应该说，对工程伦理学的发展起到较大推动作用的是美国工程与技术鉴定委员会（2000年后更名为ABET公司）在1985年公布的鉴定程序，在对申请鉴定的工程学学科的要求中，就包括了努力培养学生的“对工程职业和实践的伦理性质的理解”的要求①。ABET在2000年公布的要求更具体，它要求工程学学科应当展现出她们的毕业生能够在全球的和社会的背景下来理解工程的影响，并且具有与当代工程相关的知识。它还指出，除了经济的、环境的、社会的和政治的因素外，学生还必须拥有额外的伦理的“设计经历”②。

在美国工程教育界，工程伦理教育是工程教育的一部分。但在如何实施工程伦理教育的问题上却存在着较大的分歧。其中一个主要的分歧在于，如何将工程伦理的内容融入到工程学教育体系中？一些院校将1-3个学分的工程伦理课程作为工科学生的必修课，另一些学校则通过开设诸如工程与社会之类的其他必修课的方式来实施工程伦理教育，还有一些学校并不单独开设工程伦理或类似的课程，而要求在工程学课程的授课内容中包含工程伦理的内容。

工程师的权力、责任和义务问题

首要条款（paramount clause）或首要义务的确立。早在19世纪中叶的英格兰和20世纪早期的美国就出现了伦理章程。早期的章程关注于诸如限制职业广告，保护小型企业，为企业投标提供咨询，以及工程师对客户和雇主所承担的首要义务这样的问题。在19世纪70年代之前，大多数的工程伦理章程认为，工程师的首要义务是对客户或雇主的忠诚，而很少提到对公众所承担的义务。

1974年，美国职业发展工程理事会（Engineering Council on Professional Development，ECPD）采用了一项新的伦理章程，该章程认为，工程师的最高义务是公众的健康、福祉与安全。现在，几乎所有的章程都把这一观点视为工程师的首要义务，而不是工程师对客户和雇主所承担的义务。然而，首要条款要求工程师做些什么，对此几乎没有什么讨论。更多的注意力集中在，当工程师发现首要条款被违反时，举报在道德上是否是必需的，或至少是允许的[8]。

举报问题最早是从一些经典案例中引伸出来的。虽然这些案例很重要，但它们只涉及到工程师对公众安全、健康和福祉所负有的责任的一个方面。举报仅仅出现在某些灾难或不道德行为将要或已经发生了的时候。当前，工程社团的章程很少提到工程师在问题失控之前预测和解决问题的努力。这种缺失也同样地也反映在当前的工程伦理学的文献之中，它们趋向于关注过错和防范过错，而不是为了促进公众安全、健康和福祉而应该采取的措施。

利益冲突是近年来颇受关注的话题。职业中的利益冲突指的是下述这种情况：某些职业利益会威胁到一个人的职业判断，使其判断因此变得不可靠（与人们所期待的相比）。有关这个话题讨论参见戴维斯主编的文选《职业中的利益冲突》一书[9]。

保密性通常是与公共政策例外原则结合在一起讨论的。虽然工程章程都有工程师通常应为客户担承保密的义务，但在某些情况下，也存在例外，支持这些例外情景的原则便是公共政策例外原则。

以上四个话题更多地是从个体工程师实践的角度来考虑问题的。如果从职业的角度出发，那么还有二个话题是值得一提的，即职业自治和职业责任问题。限于篇幅，这里仅略述职业责任问题。当讨论到职业责任时，有两个趋势，一是作为职业的工程师对社会所承担的责任，我们将由此所引发的问题归入下一个话题中讨论；另一个趋势是讨论工程师的社会责任问题。在后者中，有两点是值得关注的：1）对责任概念的扩展与细化，2）对个体责任与集体责任之间相关关系的分析。

工程活动与社会政策问题

与其他职业相比，工程师对环境有着更大的影响，然而，也仅在近十年中人们才逐渐地认识到工程对环境的影响。在20世纪90年代之后，与环境责任相关的条款才出现在三家美国工程社团（IEEE、ASCE和ASME）的章程中。工程活动对环境的影响已得到了普遍的公认，但对于工程师对环境是否应承担责任，以及这种责任的基础和范围是什么，仍然是存在着争议的。其中一个核心的问题是，是否只有当人类的健康和福祉受到明显威胁的时候接受对环境的责任才是充分的，或者说，是否应该出自于环境自身的原因而关注环境。

工程活动直接影响公众的另一个领域是工程风险。马丁和欣津格认为工程是一种“社会实验”，这种实验给“实验”的对象（公众）带来了一定的风险。但是，什么是可接受的风险？谁来确定这种风险？对第一个问题的回答在很大程度上影响到对第二个问题的回答。科学家和工程师们乐于采用功利主义的方法。通过可能性的产物和伤害的大小来定义风险，他们认为，如果潜在的收益超过了潜在的危害，那么这种风险就是可接受的。因为他们认为公众通常是非理性的，对风险缺乏认识，所以科学家和工程师倾向于由他们来确定风险是否是可接受的。但是，公众却试图将可接受风险、自由和知情同意以及风险和收益的合理分配联系起来。这种考虑是与尊重个体权力的方法更为一致的。

越来越多的工程师去其他国家工作，而东道国又有着与本土国不同的实践、传统和价值观，由此便引发了工程与文化之间关系的问题。在不同的文化背景之下，工程是否有相同的伦理规范？或者说，是否应当制定超越不同文化的国际工程伦理规范？例如，在决定工程师何时应该采用东道国的价值观和实践，何时不应该的时候，依据什么样标准才是合适的？

可以用一个英文单词来概括工程伦理学未来的努力方向，这就是Professionalism。这个词的中文含义是职业水准、职业标准、专业主义或职业地位，其实译成“职业化”是最恰当不过的。职业化包括两个方面：专业上的卓越和伦理上的完整，也就是过硬的职业技术与完善的人格。伦理上的完整不仅在于遵守法律与职业规范，而且也在于承担起更大的社会责任。

工程活动是一种职业行为，什么样的职业行为是社会所期待的？我们为什么会向医生毫无隐埋地坦陈病情？因为我们对医生持有一种职业信任。同样地，我们为什么会心安理得地住在高楼大厦中？因为我们对建造工程师持有一种职业信任。那么，怎样的职业行为才能满足（或符合）这种社会所给予的信任呢？对社会而言的职业信任，对工程职业者而言的职业诚信，这些对于建设和谐社会是必不可少的。遗憾的是，这些问题至今尚未得到充分的研究。

《福祉与责任——美国工程伦理学述评》

美国工程伦理学自20世纪70年代产生以来，经过几十年的发展，已经比较成熟和规范，形成了相对完善的伦理章程与稳定的学术建制，促进了美国工程的良性发展。而深入地探讨与分析其历史背景与目的，发展过程与态势，不仅有利于我国工程伦理学的产生与起飞，更有利于促进我国工程的健康发展。

5．境域与目标

技术已经对我们这个世界产生了深远而广泛的影响，而工程师在技术各个方面的发展上扮演了一个核心角色。工程师创造产品与程序来提高食物产量、加强植物保护、节约能源消耗、提速通信交通、促进身体健康以及消除自然灾害等方面，也给人类生活带来更多的便捷并增进美好。然而技术在带来益处的同时，也产生了环境破坏、生态失衡等负面影响，严重破坏了社会和自然环境，甚至危及到人类自身的生存。正如对月球和星球的探索作为工程的胜利，而航天器挑战者号在1986年与哥伦比亚号在2003年的爆炸都是忽视技术风险的悲剧。所以技术的风险，不应该被技术的好处所掩盖，同时技术的负面影响也不是简单地可以完全预见，除了基本的和可预见的技术影响，也存在潜在的二次影响。因此环境、生态等问题将长期存在，并且正在遭受伤害的人们也将长期受到危害。

这些技术的负面结果，在20世纪初、20世纪30年代大萧条时期，以及20世纪70年代和80年代都引起了越来越多的批评。这些批评也对工程师的工作产生很大影响。一些工程师针对这种现状积极地进行辩护，对于他们的工程活动从伦理角度进行深刻反思，这时工程伦理学应运而生。工程师通过强调工程的根本道德任务，试图加强和联合他们的职业，以此促进工程师的职业化进程。在工程师协会章程中增加一些伦理方面的要求，最明显的是几乎各大工程师协会的章程都把“ 工程师的首要义务是把人类的安全、健康、福祉放在至高无上的地位”作为章程的根本原则。同时全国工程师职业协会（the National Society of Professional Engineers NSPE）设立了伦理审查委员会，积极鼓励工程师利用伦理理论来评估工程的各种活动。

工程伦理学的产生，促进安全和有用的技术产品并给工程师的努力赋予意义，也直接地增强工程师在工程中有效地处理道德问题复杂性的能力，增进工程师的道德自治，即理性地思考以道德关注为基础的伦理问题的习俗与技能。总之，工程伦理学以增进人类福祉为目的，加强工程师职业责任为手段，来规范与约束工程师的行为，提高其道德敏感性，从而更清晰并更仔细地审视工程中的伦理问题,消除道德困境。在美国国家工程院(National Academy of Engineering,NAE)有关2020年工程的报告中，指出伦理标准是未来工程师具备的品质之一，也为工程师道德水平的提高与工程伦理学的发展指明了方向。

6.特点与态势

在工程师与哲学家、律师、社会学家以及对职业伦理感兴趣群体的合作推动下，工程伦理学取得很大进展，研究了大量的工程伦理问题，澄清了核心的概念，论证了特定的伦理观点，并促使美国工程伦理学呈现出新特点和新趋势，主要表现三个方面：

研究对象的专一化、建制化

工程师伦理问题是研究的基础和重点。许多学者从多种角度分析并探究工程师的道德困境。总体来看大致分为三个方面：第一是工程师与伦理的关系问题，虽然人们越来越重视工程中出现的伦理问题，但是许多工程师依然对伦理问题关注不够。肯奈滋 K 哈姆佛瑞（Kenneth K.Humphreys）结合工程师在日常生活所面临的伦理问题，指出工程师的伦理困境以及工程职业的伦理规范和伦理行为的法律必要性。[5]艾德姆德 西巴尔（Edmund G.Seebauer）和罗伯特 拜瑞（Robert L.Barry）则认为必须明确在工程中道德问题的复杂性和道德责任，而工程师所面对的大部分道德议题都是来自于利益冲突，雇主与雇员的关系，环境意识，以及技术对人们的影响等，这些伦理问题也是不同的。[6]第二是工程师的责任问题，特别社会责任问题成为关注的焦点。自从19世纪60年代以后，掀起了一场“ 社会责任运动”，并席卷了美国整个职业。作为发明创造的工程师更是由后台被推向了前台，成为社会责任的主要载体，而倍受瞩目。爱迪温 T 莱顿（Edwin T.Layton）认为这不仅是工程职业的问题，而且是在合作的社会中寻求尊严和自由，更是现代社会一个普遍深入的主题。广大群体如科学家、管理者、工程师以及其他公众也担负社会责任，才能使工程职业健康的发展。[7]技术哲学家斯代芬 H.恩格尔（Stephen H.Unger）指出对于技术的后果，应用和发展技术的人应该负有责任。工程师对于技术的后果负有责任，并且他们的任务之一要告知公众技术的可能结果；同时工程师作为一名雇员，缺少对履行任务所负道德责任的自治，所以需要管理部门、法院法律、工程协会来协调和处理这些问题。[8]但直到今天关于工程师的社会责任问题，依然是工程伦理学持续探讨的一个话题。第三是关于工程师的角色冲突问题。在工程活动中，工程师角色是复杂的、多重的，作为雇员的工程师与作为管理者的工程师，对于风险、安全、忠诚的认识是完全不同的。亨利 派超斯基（Henry Petroski）认为工程师角色不是单纯地工程设计者，还有多种社会角色，其活动受到其他多种因素的影响和制约，所以，对于工程师应该做什么的理解需要把握工程师相关角色的关系。[9]而关于于工程师未来角色定位，美国国家科学院、国家工程院在《2020年的工程师：新世纪工程学发展的远景》指出工程师应该成为：受全面教育的人，有全球公民意识的人，在商业和公众事务中有领导能力的人，有伦理道德的人。工程伦理教育是工程伦理学发展的途径，是培养工程师伦理道德的重要手段，并在一定程度上推动美国工程伦理建制化发展。1985年，工程与技术认证委员会（the Accreditation Board for Engineering and Technology，ABET）要求美国的工程院校，必须把培养学生“工程职业和实践的伦理特征的认识”作为接受认证的一个条件。2000年，工程与技术认证委员会制定更为具体的方针，当前工程院校正在按照这些方针来操作。但是工程伦理学教育也面临着三方面挑战：第一，工程伦理学的学习如何被理所当然地整合进工科学生所需要的必修课程目录中？第二种挑战，应由谁来教授工程伦理学？第三个挑战，工程伦理学的教学和研究目标是什么？而与这些挑战相关，罗伯特 迈基（Robert E.McG）采取问卷调查发现，对于工程学生进行工程中伦理问题相关的教育与现代工程实践的现实之间存在着重大的鸿沟。而广大学生的期望，即在他们将来的工程职业中所出现的伦理问题，却与普遍应用于工程课堂中的工程伦理问题以及在课堂外频繁遇到的伦理问题很难是相同的。这也促成了一个广泛传播并公开声称的信条 ——更好地成为一个好的工程职业者，而不是成为一个负有道德和社会责任感的工程职业者。而对于实践工程师而言，在最重要的非技术内容上观点是存在分歧的，这也给工程伦理学教师和其他工程教育者带来了严峻的挑战。[12]

工程协会的历史研究，有助于加强工程协会的认识，理解工程专业规范的变化过程，推动伦理规范内容成熟和完善。20世纪80年代在各大工程社团资金的资助下，许多学者对于工程社团的历史进行了专题研究。米切尔 迈克迈龙（Michal McMahon）研究了“新专业主义”，发现电气和电子工程师协会（the Institute of Electrical and Electronics Engineers IEEE）最重要的核心内容之一，指出科学与技术制度化历史中的新方向，在电子工程内部和技术发展的境域中说明社会和职业的变革；布如斯森克莱（Bruce Sinclair）叙述了美国机械工程师协会（the American Society of Mechanical Engineers ASME）的百年历史[14]；艾莱克斯 罗兰德（Alex Roland）阐述了关于国家航空顾问协会（the National Advisory Committee on Aeronautics NACA）(国家航空和宇宙航行局（National Aeronautics and Space Administration NASA）的前身）管理和政治的批判历史[15]；特瑞 莱纳德斯（Terry S Reynolds）描写了美国化学工程师协会（the American Institution of Chemical Engineers AIChE）历史，提出美国化学工程师协会与环境以及公共政策关系的议题[16]。由于是职业协会赞助，所以他们的历史很少关注到社会责任和伦理，最多也只是工程协会历史中的一小部分，但却有利于促进职业协会制度化发展。

研究方法的多样化、实践化

自工程伦理学产生以来，一直有两种研究方法处于主导地位。一种方法是典型真实事件的案例研究方法，著名案例如挑战者号失事、三哩岛核泄露、福特斑马轿车问题等。比较全面以案例来展开研究的是罗萨 B 品库斯等人（Rosa Lynn B.Pinkus）以美国航天飞机主体发动机(the main engine of the space shuttle SSME)的决策、设计、制造为案例，通过跨学科分析其涉及到不确定性和风险的评估，强调工程师是如何识别、表达和解决复杂的伦理难题。并指出三个最基本原则：能力（competence）、责任（responsibility）和西塞罗（Cicero）的第二信条（“保证公众的安全”）作为一个分析框架来表达和解决在实践中产生的伦理问题。

另一种方法是对于涉及到工程实践活动的概念、规范和原则的理论分析。如马丁（Mike W.Martin）等就利用如功利主义、权利伦理与义务伦理、美德伦理等基本伦理理论，分析并探讨工程中常见的风险与安全、责任与权利、诚实与欺骗等概念，指出他们的伦理内涵和价值指向。[18]戴维斯（Davis）等人也做出有影响的理论分析工作。

这两种“描述性案例研究”与“理论分析研究”是韦伯（Weberian）的“理想模式”，这样一种模式可以在一定范围内聚焦其反面观点。当然这两种方法并不互相排斥，反而有走向融合的趋势，即大量工程伦理案例的描述也进行理论分析，许多工程伦理理论分析研究也利用案例来证明和说明他们的结论。至于说哪种趋向更强主要取决于这两种研究方法在一定的范围内谁更有利于找到结合点 其他研究方法还包括调查研究方法，如罗伯特 迈基通过调查斯坦福大学的工程学生和实践工程师过去五年里所提交的工程伦理问题，发现并指出面向工程伦理主题的多种经验方法的价值。正如理论分析能够阐明具体案例研究的争论，精确和探究的调查工程学生和实践者的观点也同样能够拓宽焦点问题假设。[19]也有少部分学者从语言学角度研究工程伦理学，美国纽约州立大学的J 埃迈图博士（Joe Amato）描述了1944年以来美国工程职业的历史发展，并从本体论角度研究工程设计的理论，在语境中解释了技术。[20]但这种叙述性语境描述也仅仅存在于对历史的考察，在关注现实问题上显得过于空泛。

研究趋势的国际化、综合化

随着技术发展和工程应用的国际化，工程伦理学研究出现了新的课题和趋势，工程伦理学将反思全球化经济时代围绕技术发展所关涉的所有主要问题。比较突出的包括以下三个方面：第一，关于计算机伦理问题的探讨。计算机与隐私是否造成价值冲突？软件所有权是否应该得到保护？计算机发展所产生的道德责任，是个体责任还是共同责任呢？这些都应该在信息化社会中对“责任”进行探讨。因特网与自由言论问题以及产生的权力关系，涉及到的知识产权问题，计算机导致的失败以及所造成的健康等问题，这些都需要关注和研究。第二，环境伦理问题的倍受关注，工程伦理学把环境伦理作为研究重要内容之一。马丁通过对于工程、生态与经济关系的考察，分析了人类中心主义伦理、非人类中心主义伦理、生态中心主义伦理、经济中心主义伦理的伦理框架，指出环境伦理必须与个体的反思联系起来，并制定负有责任的社会政策与计划。威斯林德（P.Aarne Vesilind）则提出工程师应当如何在增加人类财富与破坏环境之间求得某种平衡？在面对潜在的环境问题时，在什么情况下工程师应当为客户保密呢？ 哈里斯等人从工程规范与环境出发，分析了职业工程对于环境的责任范围，提出了两个折中的建议。同时专业伦理规范也开始加入保护环境责任的内容，如美国土木工程师协会的伦理规范，就既要求提高人类的福利，还要求保护环境。但是环境问题依然是任重而道远。第三，对于工程应用的国际问题关注。跨国公司对于技术转移所产生的国际权利问题，以及武器发展与保护工业问题，这些都是军事领域与和平研究的道德问题。[27]而国际工程职业标准也涉及到超文化规范，跨文化规范在工程活动应用中也产生了伦理问题，如贿赂、索贿、打点、礼物等现象。同时由于工程技术的应用，也产生了世界性贫困等问题，但依然被人们所忽视。

7.启示

工程伦理学起源于对技术的批判，对工程师的质疑。所以，从工程伦理学的建立来看，我们既称其为“技术伦理学”，也可称其为“工程师伦理学”。前者主要是针对技术的负面影响，技术的消极作用，其实技术的作用和影响都是在工程活动中得以体现，都是在工程学的框架下进行研究，正如技术哲学的研究传统之一就是工程学传统；后者主要是从工程共同体出发，工程师在工程活动中对于技术设计、改进等方面起到重要作用，同时也面临着利益冲突，忠诚于雇主还是公众的冲突等道德困境。因此结合美国工程伦理学发展经验而言，首先要加强工程师的职业化进程，制定现实合理的伦理规范，促进工程师伦理制度化发展。其次加速工程伦理教育的发展，在工程类院校开设工程伦理方面的相关课程，开展工程伦理培训，提高工程学生的道德敏感性。再次，由于工程的境域性特征，在我国的工程活动中，不仅工程师面临着道德困境，其他工程共同体如管理者共同体、工人共同体、企业家共同体、公众共同体等都要面对多种的道德选择，与工程师的处境有一定相似性。所以在工程伦理学发展过程中，更需要关注其他工程共同体的道德困境。

从工程伦理学的研究方法上看，两大主流的研究方法，工程案例研究分析和概念、规范的理论研究，推动了美国工程伦理学研究的发展。就案例研究方法而言，由于典型案例的特殊性、具体性，其就不具有更大的普遍性与适用性，这也造成方法上的局限性。而在涉及到我国工程案例的取材上，由于受到各种因素的影响，在案例事实具体原因的挖掘、收集等都会遇到相当大的困难；另一方面，在关于工程师的伦理观念上，还存在对其认识上的不足，这都造成案例研究在我国很难深入地进行下去。而对于工程伦理学的概念、规范和原则，以及工程伦理学的学科定位等问题，由于在我国工程伦理学还没有起步，这些基础理论研究还需要持续争论和探讨。但是综合地利用理论分析和案例研究将是我们采取的首要方法，同时还需要充分利用调查研究方法，发现我国工程中出现的现实伦理问题，了解我国工程师的伦理意识和道德困境，探究工程学生的伦理教育情况，来推动我国工程伦理学的长足发展。

从研究发展的趋向来看，工程伦理学逐步地把如计算机伦理学、环境伦理、军事伦理等纳入其视阈进行考察。同时这些问题也都是全球性问题，关系人类的生存与发展。而随着我国现代化进程的推进，知识产权问题、环境问题日益突出，严重干扰我国经济的可持续发展。因此，借鉴工程伦理学的新动向，在跨文化的道德视野中，来推进技术转移与技术引进，推动我国的工业化进展。

相关案列分析

案例1 2020年锦承线列车脱轨事件工程伦理分析

2020年锦承线列车脱轨事件工程伦理分析，随着社会经济的不断发展，作为社会基础设施的铁路交通的运输能力不断得到提高。铁路运输在货物流通和乘客出行上扮演着十分重要的作用。锦承线最早开通于1938年，开通至今已有81年，期间锦承线经过多次修复与改造工作。2014年锦承线扩能改造设计复批，到2019年12月24日扩能改造工程完全结束。扩能改造后的锦承线在2020年4月12号发生列车脱轨事件。本文针对此次事故，运用工程伦理分析的方法，对此次事故进行分析，分析了施工人员、设备管理部门和相关工程管理部门在此次事件中应当承担的责任。

关键词：铁路交通；锦承线；列车脱轨；扩能改造；工程伦理

Engineering ethics analysis of the train derailment incident ofJinzhou-Che-ngde Railwayin 2020。

(School of Communication and Information Engineering, Shanghai University, Shanghai 200072, China)

Abstract: With the continuous development of social economy, the transportation capacity of railway transportation as the social infrastructure has been continuously improved.Railway transportation plays a very important role in the movement of goods and passengers.The Jinzhou-Chengde Railway was first opened in 1938, and it has been 81 years since its opening.During this period, the Jinzhou-Chengde Railway has been repaired and reconstructed for many times.In 2014, the expansion and renovation design of Jinzhou-Chengde Railway was approved again, and the project was completed on December 24, 2019.The expanded Jinzhou-Chengde Railway was derailed on April 12, 2020.Aiming at this accident, this paper USES the method of engineering ethics analysis to analyze this accident, and analyzes the responsibilities of construction personnel, equipment management department and relevant engineering management department in this incident.Key words: Railway transportation, Jinzhou-Chengde Railway, train derailment, expansion and transformation, engineering ethics

1随着我国基础设施的不断进步，城市与城市之间的联系愈加的紧密。越来越多的人往往会因为工作、旅行、走亲访友等活动，经常性的离开一个城市前往另一个城市去。我国基础设施的建设大大方便了人们的这种需求，其中铁路运输在人们的长途出行中扮演者十分重要的作用。首先，从时间成本上来说，一般火车相对于汽车拥有较快的速度，在行程上所花费的时间较少；从金钱成本上来说，火车票价比汽车，高铁，飞机要便宜很多，其价格是大多数旅客都能承受的起的；从载客数量上来说，火车满载可以同时乘坐1000多人，载客数量较多，能够很好的节约资源。

2案例背景锦承线线路总长度为436.7千米，运营速度为120千米每小时，途径车站总数量为35个，是国家一级铁路。锦承铁路起始于锦州站，终点站为承德站，途径锦州、朝阳、承德，所经过的客运车站包括锦州站、义县站、义县西站、朝阳南站、叶柏寿站、凌源站，水泉站、三十家站、平泉站、小寺沟站、大杖子站、上谷站、榆树沟站、永和站、甲山站、下板城站、上板城站、承德东站、承德站。1933年已占领东三省的侵华日军，为进一步占领我国华北地区，加快侵略步伐，决定修建锦州至北古口的锦古线（此为锦承线前身），于1938年开始通车，锦古线成为东北地区连接关内的重要通道。作为战争需要而修建的锦承线，由侵华日军仓促修建，质量较差，且在抗日战争时期遭到多次破坏，损毁严重，部分路线曾一度禁止通行。解放后，国家对锦承线多次进行修复，恢复通车。至2019年锦承线已有81年历史。

锦承线由于修建时间较早，基础设施和设备老旧，技术标准较低，且多依山而建，铁路坡度较大，不利于机车通行。由于经济的发展和人们对交通安全意识的不断提高，锦承线不再能够满足社会发展的需求。2014年，锦承线设计复批，进行扩能改造工程。2019年12月24日，3700多名工人经过10多个小时的劳动，朝阳至叶柏寿段施工完成，这标志着锦承线扩能改造工程的彻底完工。锦承线改造前为非电气化单行线，改造后的锦承线将变为双行电气化线路，时速将从每小时100公里提高到每小时120公里，大大提高了其客运和运货能力。扩能改造后的锦承线将会对沿线城市的经济发展做出更大的贡献。

3案例正文在本文所分析的脱轨事故之前，锦承线铁路曾发生过两起汽车与火车相撞的事件，事发时间分别为2006年9月和2015年2月。其中2006年事故原因是汽车追尾造成，货车在通过铁路道口时，与前车发生追尾，导致货车横跨在铁路上。虽然铁路值班人员迅速反应过来提醒即将到来的机车，但是由于山体遮挡的原因机车驾驶员未能及时采取有效措置，导致货车被撞成两段，锦承线被迫中断运行七小时，幸运的是这次事件并未造成人员伤亡。2015年2月，锦承线再次发生拉硫磺的火车与载货货车相撞的事故，这起事故发生的原因是载货重型汽车撞坏道口拉门，强行驶入道口，与机车发生碰撞，导致机车及后一到十一位车厢颠覆，此次事故并未造成人员伤亡。货车司机存在严重的违法行为，事故调查发现载货车辆严重超载，该车标记载重三十四吨，实载货物五十吨。锦承线这两起货车与货车相撞的事故虽然都是因为货车行为不规范所导致，但是也存在着这铁路相关工作人员安全意识不足，安全设施不完善等原因。

下面对2020年四月十二日锦承线发生的机车脱轨案例进行详细介绍。

2020年4月12日，辽宁省朝阳市境内，中国铁路沈阳局集团有限公司管内锦承线发生了一起旅客列车脱轨事故。2020年4月12日14时29分，K7382次旅客列车由赤峰南开往山海关，列车时速50千米每小时行驶，并未超速行驶。但当其行驶至锦承上行线大营子线路所3#道岔口处，机车及后一到两位车辆突然脱轨侵入锦承下行线。虽然这次事故未造成无人员伤亡，但是其中的危险性同样值得引起相关人员关注。事故发生后锦承下行线行车中断十二小时二十八分、上行线行车中断十四小时一分钟。此次事故被判定为较大铁路交通事故，所幸并未造成人员伤亡，所造成的经济损失七十多万元人民币。事故原因施工工人施工进行无缝线路胶接时气温为-16.1℃并将此温度锁定为轨温，但是这一温度超出设计锁定轨温范围，属于严重的操作错误。事故发生时当地气温为20.2℃、轨温37℃，锁定轨温和实际轨温差达53.1℃。设备管理单位未按规定针对气温回升情况及时实施应力放散，由于温差较大轨道发生胀轨，导致3#道岔尖轨与基本轨离缝。当K7384次旅客列车运行至此，机车车轮从尖轨尖端处挤入道岔直尖轨与曲基本轨间缝隙，导致脱轨。处理结果事故的处理：事故发生后为不耽误列车旅客行程，迅速安排客车完成他们的后续行程。事故路段迅速封闭，施工人员紧急施工，在保证安全的情况下，很快的完成了施工，恢复正常交通的运行。另外，依据《铁路交通事故应急救援和调查处理条例》和《铁路交通事故调查处理规则》的规定，此次事故由中国铁路沈阳局集团有限公司承担全部责任，对相关人员进行了严肃问责。工程伦理技术分析这次事故是由多方面的原因共同造成的，分别涉及工人、工程监督部门、工程承包商。虽然事故并未造成人员伤亡，但是仍然值得我们思考，因为安全无小事。通过事故调查报告我们可以发现，但是的列车车速较慢，远低于限速，这是这次事故造成损失较小的主要原因。若车速过快，或下行线路有火车正在驶来，那么造成的后果将是不可估量的。作为一个刚刚完成没多久的工程，就出现这样的问题，可以说是工程质量的严重不合格。作为工程实施者的施工人员出现这种低级错误是对人民群众的生命财产不负责任的表现，工程监督部门没能及时发现工人所犯的错误，是对监督工作的懈怠。项目承包商也存在着过度追赶项目进度，忽视施工细节等行为，没有足够的责任意识。案例描述

7.1 提出问题

7.1.1 提出问题一

在锦承线扩能改造工程中，工人是整个改造项目的直接实施者。工人的技术水平，细心程度，责任心等与工程的质量直接相关。此次事故中，施工过程中工人存在哪些些问题，施工工人存在哪些工程伦理上的问题？

7.1.2 提出问题二

在一个工程的执行过程中，对施工状况的监督将对最终工程的完成质量产生很大的影响，可以说时决定一个工程成败的关键。此次事故中，施工管理单位对工人施工状况的监督是否符合要求？

7.1.3 提出问题三

工程承包方作为工程的主要管理者，负责组织整个工程的具体实施过程，进度安排，工人招募等。那么从整个扩能改造的角度思考，此次事件中工程承包单位扮演着什么样的角色。案例分析

8.1 分析问题一

通过事故调查小组的结果，我们可以知道工人在进行无缝线路胶接时所使用的轨温超过设计温度，为此次事故的发生埋下了隐患。这种低级的非技术错误，在铁路施工人员的身上是绝对不允许，也是不应该出现的。铁路运输不仅关系着货物的正常运送，更关键的是它还关系着众多乘客的生命安全。施工工人的这种错误是对人民群众的生命安全和国家财产极度不负责任的表现。

8.2 分析问题二

设备管理单位本可以通过应力放散的方式将这起事故扼杀在摇篮里，但是他们没有这么做，错过了最佳时期。从这方面我们可以看出，工程存在严重的监督不足。首先在工人施工时，没有及时发现轨温设置超出范围，事后工程完成验收时也没有发现该问题。可以说就是这种监督上的懈怠给错误留了空子，让错误有了机会出现。这是对监督工作不认真负责的行为。

8.3 分析问题三

扩能改造工程——朝阳至叶柏寿段转线施工总共动用大型机械设备170多台，拆铺线路750米、线路起道500米、拆除道岔10组、插入道岔9组、纵移道岔2组。同时完成信号设备拆除、安装、调试、软件更换和接触网改造、调整工作。这些工作在10多个小时内被迅速完成。虽然这也可以说是我国的基建能力十分强大，但是这种快速完成的工作，往往会忽略许多细节上的东西。在施工时，承包商不应一味追逐进度，也应该适当放缓节奏，仔细认真的排查工程中每一处可能会出现问题的地方，只有这样才能完成高质量的工程，才是对人们的生命财产负责任的表现。结论与启示

锦承线扩能改造固然是一件好事，改造后的锦承线将能够具备更强的运输能力，能够满足更多人的出行需求，并且能够加快沿线的经济发展，促进资源分配的合理和公平。但是越是好事，就越是需要我们认真对待，避免好事办成坏事。火车作为人们出行的主要交通方式，其工程安全关系着广大人们的生命安全。安全无小事，虽然锦承线此次事故并未造成人员伤亡，但是也应当引起我们足够的重识，一次的幸运并不能代表次次都幸运。该次事故虽然是由于工人的操作不当造成的，但是整个工程的相关部门都应该对此次事故负责。只有优秀的管理制度、合理的进度安排、严格的监督措施等共同才能组成一个完整的体系，才能做出真正高质量的工程，才能够真正的保障人民的生命财产。提问

一、2020锦承线脱轨事件中工人应该承担什么样的责任？

二、2020锦承线脱轨事件与之前两起事故有什么不同？

三、2020锦承线脱轨事故中的处理结果是否合理？

致谢 感谢王老师的淳淳教导，让我受益匪浅让我认识到工程伦理的重要性。在以后的工作生活中努力将课堂上所学习到的工程伦理知识学以致用，为国家和社会做出自己的贡献。在此表示感谢！

案例2 建筑施工安全类经典事故案例分析报告

2019年4月25日上午7时20分左右，河北衡水市翡翠华庭项目1#楼建筑工地，发生一起施工升降机轿厢（吊笼）坠落的重大事故，造成11人死亡、2人受伤，直接经济损失约1800万元。

依据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故报告和 调查处理条例》（国务院令第493号）等有关法律法规，4月26日，河北省人民政府成立了衡水市翡翠华庭“4·25”施工升降机轿厢（吊笼）坠落重大事故调查组（以下简称“事故调查组”），由省应急管理厅牵头，省住建厅、省公安厅、省总工会和衡水市人民政府派员参加，聘请国内建筑行业6名专家组成专家组，对事故展开全面调查。同时，河北省纪委监委依规依纪依法对有关责任单位和责任人同步开展调查。

1事故经过

根据监控录像显示（已校准为北京时间），2019年4月25日6时36分，广厦建筑公司施工人员陆续到达翡翠华庭项目工地，做上班前的准备工作。步建民等11人陆续进入施工升降机东侧轿厢（吊笼），准备到1#楼16层搭设脚手架。

6时59分，施工升降机操作人员解俊玉启动轿厢，升至2层时添载1名施工人员后继续上升。7时06分，轿厢（吊笼）上升到9层卸料平台（高度24米）时，施工升降机导轨架第16、17标准节连接处断裂、第3道附墙架断裂，轿厢（吊笼）连同顶部第17至第22节标准节坠落在施工升降机地面围栏东北侧地下室顶板（地面）码放的砌块上，造成11人死亡、2人受伤。

经查，事故发生时，施工升降机坠落的东侧轿厢（吊笼）操作人员为解俊玉。解俊玉未取得建筑施工特种作业资格证（施工升降机司机），为无证上岗作业。

2事故现场勘查

现场勘查

施工升降机事故前安装状态为22个标准节（1.508米/节×22节=33.176米，第22节无齿条），共安装有3道附墙架，其中第一道连接第6节标准节下框上和建筑主体3层地面、第二道连接第12节标准节上框下和建筑主体6层地面、第三道连接第17节标准节中框上和建筑主体9层地面（下图）。事故发生后，现场情况如下：

事故现场地面情况

东侧吊笼连同顶部6个标准节（第17至22节）坠落在施工升降机地面围栏东北侧地下室顶板（地面）码放的砌块上，吊笼与标准节未解体分离，第17节下端向北，第22节上端向南，吊笼位于标准节东侧。司机室与轿厢（吊笼）分离，坠落在轿厢（吊笼）东南侧，轿厢（吊笼）入口门与轿厢（吊笼）分离，坠落在轿厢（吊笼）东南侧（如下图）。

3事故原因及性质

直接原因

调查认定，事故施工升降机第16、17节标准节连接位置西侧的两条螺栓未安装、加节与附着后未按规定进行自检、未进行验 收即违规使用，是造成事故的直接原因。

事故性质

经调查认定，衡水市翡翠华庭“4·25”施工升降机轿厢（吊笼）坠落事故是一起重大生产安全责任事故。

4相关处罚及建议

（一）免予追责人员

解俊玉，女，广厦建筑公司翡翠华庭项目工地事故施工升降机操作人员，无证操作事故施工升降机。鉴于在该起事故中遇难，免予追究其法律责任。

（二）已移送司法机关采取刑事强制措施人员（13人）

广厦建筑公司（6人）

恒远管理公司（1人）

老程塔机公司（5 人）

衡水市住房和城乡建设局节能办（1人）

（三）建议企业内部处理人员（2人）

（四）建议给予地方政府及相关监管部门党政纪处分人员（9 人）

（五）对事故相关企业的行政处罚

广厦建筑公司、老程塔机公司、恒远管理公司、友和地产公司

（六）对事故企业相关责任人行政处罚

（1）车振峰，群众，广厦建筑公司法定代表人、总经理。

（2）张来旺，中共党员，广厦建筑公司副总经理。

（3）赵学军，群众，广厦建筑公司安全科长。

（4）于桂森，群众，广厦建筑公司翡翠华庭项目经理。

（5）张松，群众，广厦建筑公司翡翠华庭项目专职安全生产管理人员。

（6）程义，群众，老程塔机公司法定代表人、总经理。

（7）程治，群众，老程塔机公司安全员、安拆工。

（8）王延东，群众，老程塔机公司安拆工。

（9）胡士仓，群众，老程塔机公司安拆工。

（10）王向阳，中共党员，恒远管理公司法定代表人、总经理。

（11）孙熠，群众，衡水友和地产公司法定代表人、董事长、总经理。

（七）对当地政府及有关监管部门的处理建议

（1）建议衡水市住房和城乡建设局向衡水市委、市政府作出深刻 书面检查。

（2）建议衡水市委、市政府向河北省委、省政府作出深刻书面检查。

5防范措施建议

（1）进一步筑牢安全发展理念

（2）深入开展建筑领域专项整治

（3）严格落实建设单位安全责任

（4）严格落实总承包单位施工现场安全生产总责

（5）切实落实监理单位安全监理责任

（6）切实加强建筑起重机械安全管控

（7）切实抓好安全生产教育培训

（8）夯实政府及部门监管责任