第一篇：三个自查方案
池海函〔2019〕27 号
关于开展船舶污染物防治三个专项 自查行动的通知
处属各单位:
2019 年 10 月 11 日-13 日，省交通运输厅对沿江五市开展了船舶污染防治工作调研督查，督查发现长江安徽段船舶污染防治工作普遍存在诸多问题。为进一步贯彻落实《水污染防治法》和《水污染防治行动计划》，扎实推进船舶污染防治工作，现决定在全市范围内开展船舶污染物防治三个专项自查行动，现将有关事项通知如下：
一、专项行动目标
在市人民政府的统一领导下，通过实施船舶污染物防治三个专项自查行动，推动船舶污染物接收、转运和处置等各项措施落到实处。
二、实施时间
2019 年 10-12 月。
三、专项行动内容 严格按照市人民政府发布的《港口和船舶污染物接收转运及处置设施建设方案》《船舶污染物联合监管制度》《船舶污染物接收转运处置监管联单制度》《船舶污染事故应急预
案》和《防治船舶及其有关作业活动污染水域环境应急能力建设规划》的规定，开展以下三个专项自查行动：
（一）开展船舶防污染设施专项自查行动
1.设备、器材是否符合国家有关规范、标准；是否经过船舶检验机构检验并保持良好的技术状态。其中的重点是检查船舶生活污水接收及处置设施安装、使用情况。
2.船舶是否按规定具备并随船携带相应的防治船舶污染内河水域环境的证书、文书；是否严格遵守排放操作规程，并在相应的记录簿上如实记载；有关船舶污染物接收单证是否与相关记录簿一并保存备查。
3.船员是否熟悉船舶污染防治的程序和要求，是否经过相应的专业培训，并持有有效的适任证书和合格证明。
4.船舶是否违反规定向内河水域排放污染物；不符合排放规定的船舶污染物是否交由港口码头或者有资质的单位进行了接收处理。
5.其他按照规定需要检查的事项。
牵头科室：海事管理科。
责任单位：综合执法支队、青阳分局、贵池分局。
（二）开展船舶污染物接收、转运及处置设施建设、运行情况专项自查行动
1.检查船舶污染物接收、转运及处置设施建设情况，重点检查已建成的设施是否正常运行,对照《船舶污染物接收、转运及处置设施建设任务分解表》（池海〔2019〕1 号）是否按时间进度完成。
2.码头是否通过广播、告示牌等措施宣传码头提供船舶污
染物接收服务，是否主动提醒靠港船舶上交船舶污染物，是否主动提供市政府印制的正规联单，提供的联单是否记录清楚并签字盖章。
3．码头是否与第三方有资质的单位签订了船舶污染物转运、处置等协议；是否建有自处装置并有效运行。
4.港口经营人是否制定了防治船舶装卸作业污染内河水域环境的应急预案，并向属地环境保护部门备案。
5.其他按照规定需要检查的事项。
牵头科室：港口管理科。
责任单位：处属各单位。
（三）开展船舶污染物接收企业专项自查行动
1.从事船舶污染物接收的企业，是否合规合法运营，是否具备与其运营规模相适应的接收处理能力；是否对所接收的船舶含油污水交由有资质处置的单位进行无害化处理。
2.接收污染物的企业船舶是否适航、船员是否适任；作业人员是否熟悉掌握接收设备和器材的操作程序、防污染规定要求等。
3.污染物接收是否规范填写联单；是否主动提供市政府印制的正规联单，提供的联单是否记录清楚并签字盖章；污染物接收转运处理登记是否统计，流程是否可溯。
4.其他按照规定需要检查的事项。
牵头科室：港口管理科。
责任单位：处属各单位。
四、有关要求（一）加强组织领导。各单位要把船舶防污染工作放在环
保工作更加突出的位置，严格按专项自查行动实施方案，细化任务措施，明确责任分工和进度安排，确保各项工作落实到位。针对检查出的问题，督促有关企业、码头和船舶立即整改，对违法违规行为要严肃查处。
（二）强化工作机制。要建立长效机制，加强对港口码头、船舶和船舶污染物接收单位的日常监管；要落实各方责任，建立航道全覆盖、节点全监管、流程全控制、行为全考核的责任链，实行网格化监管。
（三）大力宣传引导。要结合专项自查行动，通过多种方式进一步加大港口与船舶防污染有关政策的宣传，提高从业单位和人员对港口与船舶污染防治工作的责任意识。
市处将适时组织对船舶污染物防治工作情况进行抽查。在 2019 年 12 月 18 日前，请海事科将开展船舶防污染设施专项自查情况，处综合执法支队、牛头山直属所和各分局将开展船舶污染物接收、转运及处置设施建设、运行情况及开展船舶污染物接收企业专项自查情况书面报送给处港口管理科，由港口管理科汇总后上报。
2019年11月5日
第二篇：自查方案
自查方案
根据我区专项检查工作的精神，制定我单位政府采购执行情况专项自查如下：
一、自查的重要性和必要性。政府采购实施以来，在区委、区政府的正确的领导下，采购规模和范围不断扩大，管理制度和管理体系不断完善，在反腐倡廉方面起到了关键性的作用，再此同时把政府采购这项工作做深、做细，避免破坏公开、公正、公平竟争环境，损害公共利益的现象出现。因此我们要充分认识到这项公作的重要性和必要性。加强领导，统一思想，贯彻各项规定，保证各项规定的执行。
二、自查的任务和目的。此次自查是认真查找采购执行过程中存在着哪些问题和薄弱环节，使采购人真正自觉地增强依法行政、依法采购意识，从中找出问题，解决问题，促进廉政建设，确保各项政府采购法制度得以正确地贯彻执行。
三、自查工作安排。主要领导亲自组织主持工作，组建自查小组，分三个阶段进行。第一阶段积极组织单位干部、职工认真学习这次政府专项检查的有关文件，领会政府采购专项检查的精神，使干部职工充分认识到这项检查的重要性和必要性。第二阶
段组织回顾近两年在采购中，执行采购的情况，认真填写电子表格，保证质量，逐项清理。第三阶段在归纳整理的基础上，写出书面材料，和报全区政府采购执行情况检查领导小组。
第三篇：卸船队“三个自查”情况汇报最新
卸船队“三个自查”情况汇总
为切实贯彻郑董事长在集团安委会讲话精神、认真落实曹经理在安委会暨月度例会上开展“三个自查”的指示精神，我队从队领导开始，认真开展自查自纠，现将自查情况汇总如下：
一、队长层面自查
作为一个新团队的负责人，底子薄，经验缺乏，我自己在安全管理方面依然存在很多不足之处：
1、管理基础薄弱，对于安全岗位责任制和安全管理制度制度掌握不牢，安全管理思路不清晰，分工不细，靠经验办事，凭主观想法管人，吃老底子，未形成科学的管理制度，没有合理的管控方法。
2、安全教育不到位。在对职工进行安全教育时走形式，教育内容针对性、实用性不强，安全培训教育效果不显著，导致职工安全意识和技能提升缓慢，现场带手机等违规行为屡禁不止。
3、对于现场管理人员抓的不严，安全管控标准不高，平常只是听值班汇报说没问题就觉得万事大吉，不能积极主动的深入现场去查漏洞、找问题，对于安全重点工作在做好分工后，不能做到及时跟进，随时了解完成进度抓好落实，做好现场工作的动态管控。
4、带头模范作用不突出。部分管理人员在安全工作方面不能做到以身作则、率先垂范，批评职工时义正言辞，劳保穿戴不规范，有时未穿劳保鞋就出入现场等习惯性违章现象在自己身上依然存在，不能做到立改力行，从而影响安全管理实效。
二、副队长层面自查
1、安全责任意识薄弱，存在领导检查不出问题就行的心理，依然存在老好人现象，对于现场的安全隐患视而不见、听而不闻；对于出现的职工的习惯性违章行为没做到深挖细究，“四不放过”、严管厚爱；不能铺下身去抓好落实、将安全工作干到实处。
2、对于领导安排的安全整改任务落不下去，经常是领导反复强调，自己掉头就忘或安排下去就不问不闻，导致工作虎头蛇尾。
3、自身仍然存在习惯性违章现象，比如有时会直接开车进入现场，对安全管理工作造成负面影响。
四、值班队长层面自查
1、“一岗双责”意识淡薄。由于我队现有三名值班队长刚从班长岗位上聘任为值班队长，还未完成角色转换，对于自己岗位安全职责认识不深刻，意识还停留在班组小集体的圈子里，跟队领导回报安全工作时满口“好好好、没问题”对于班组出现的问题遮遮掩掩,未能认识到在安全方面严管才是
厚爱。
2、安全管理经验薄弱，对于公司、队安全相关规章制度掌握不牢，安全管理思路不清晰，在日常工作中分不清主次重点。
3、违章违纪现象依然存在，值班队长登高不戴安全带、安全帽佩戴不规范等现象仍然存在。
在以后的工作中，我们将继严查管理漏洞，狠抓违章违纪，全面提升我队安全管理水平，切实做到安全工作安全有序、不留死角。
卸船队
2013年12月2日
第四篇：信贷业务自查方案
信贷业务自查方案
根据《XXX》要求，为加强信贷业务合规经营，夯实基础有效防范存量业务风险,提高我行信贷业务质量，加强贷后管理工作，结合我行实际情况，对我行信贷业务开展自查，特制订信贷业务自查方案，具体内容如下：
一、工作目标
通过此次信贷业务自查工作，全面检查我行结余的贷款，并比照监管部门和我行信贷业务相关制度的要求，发现并整改信贷业务工作中的相关问题，提高我行信贷资产质量，确保我行信贷业务能够健康有序的发展。
二、自查小组
我行领导高度重视本次自查工作，为确保此次自查工作的顺利进行，本次自查工作由XXX亲自监督领导，由信贷业务部主要负责,也请风险合规部参与协助，共同开展信贷业务自查工作，并形成信贷业务自查工作小组，小组成员如下: 组长: XXX 成员: XXX XX XXX
三、自查时间和对象
自查工作时间为XX年X月X日至XX月1XX日，检查对象为截至XX年X月XX日结余的全部贷款业务档，包括XX贷款，XX贷款和XX贷款以及XX贷款的业务档案。
四、自查内容
（一）信贷业务内部控制
1.信贷业务组织架构是否健全，机构设置能否做到分工合理、授权及职责明确、业务流程清晰，能否体现前中后台相互配合、相互制约，做到审贷分离，业务经办与会计账务处理分离。
2.信贷业务队伍建设是否满足信贷业务发展要求。信贷部门负责人是否按规定程序进行任命，是否具备相应的任职条件，信贷人员是否具备规定的业务技能和上岗条件，是否按规定进行专门培训并持证上岗。
3.是否落实逐及授权、区别授权；转授权是否超越权限；是否根据经营业绩、风险状况等变化及时调整授权。
4.是否及时贯彻总行最新各项业务制度和规定，使用的合同、业务单式是否为最新版本；授信额度审批部门与执行部门是否相互独立、相互制约；管理层是否及时掌握、控制授信额度和执行情况。
5.是否明确和落实贷前调查、贷中审查、贷后检查各个环节工作标准和尽职要求。
6.开办新业务是否按内控优先的原则事先建立规范的制度和程序，对潜在风险进行评估并提出防控措施。
7.是否落实违规行为责任追究；是否落实绩效考核办法。
（二）贷前调查
1.受理的信贷业务是否具备准入条件。是否按规定收集客户基本资料，建立客户档案；是否对客户身份证明、主体资格、信用状况、财务状况等资料的合法性、真实性和有效性以及贷款用途、还款来源、贷款担保进行实地调查核实并以书面形式记载；是否有相关人员的签字，不同借款人签字笔迹是否存在雷同现象，是否按规定对客户信息变动进行核查记载。
2.贷前调查中是否执行双人调查制度，是否按制度规定对生产经营场所、抵押物进行实施调查，现场是否留存影像资料。
3.调查报告所提供情况是否真实、完整，能否满足贷款管理需要，是否存在虚假记载、误导性陈述或重大疏漏，调查报告的关键信息，如存款、现金、存货、负债、现金流量、毛利率等是否有相关数据支撑，是否有多方信息进行交叉验证。
4.是否对客户财务和非财务因素进行全面、客观分析，第一还款来源是否可靠；贷款用途是否真实、合规，能否有效确定借款人真实身份、贷款真实用途，是否存在顶冒借名贷款、诈骗贷款、转移用途或用途不合规等情况。
5.贷款投向是否符合国家产业政策，有无投向国家明令禁止行业。
6.客户信用评级是否做到评级资料真实、完整，是否存在违规上调客户信用评级现象。个人贷款是否以分析借款人现金收入为基础，对借款人偿还能力、诚信状况进行全面、动态的评价。
7.是否对贷款第二还款来源进行分析，保证人保证资格是否合规，代偿能力是否充分、可靠。
（三）贷款审批 1.审查意见中存在需要补充资料的，是否有相应的后续处理，是否有审批主管明确审批意见并签字。
2.贷款审批手续是否完善、合规；是否对尽职调查内容进行全面审查；是否审查法律文件的合法合规性；是否落实贷款发放条件。
3.审批是否严格执行上级行书面授权和规定流程，落实审贷分离、分级审批要求，合理确定客户授信最高限额。是否违反违定流程授信。
5.审批人员是否独立审批，审批意见是否合理、可行，是否合理确定贷款产品要素。
6.审贷会是否按规定组成，决策程序是否合规，评审记录、会议决议是否清晰、完整。
（四）合同签订与贷款发放
1.贷款合同要素填写是否齐全、完整，填写账户姓名、账号与借款合同、放款单填写是否相符，受理表、合同、支用单等资料是否均由借款人签字。贷款合同上是否加盖合同专用章，现场签订合同时是否执行面签制度，是否有影像资料加以验证。
2.贷款借据和贷款发放单，核对二者是否一致，借据要素是否齐全，是否与审批结果一致。
（五）贷后管理
1.是否按规定的方式和频次开展贷后检查并建立真实、完整的书面记录。2.是否专门检查贷款用途、去向，有否贷款实际用途与合同约定不符以及信贷资金违规流入股市、房产等情况。
3.是否对担保人的担保能力进行贷后动态监测。
4.是否对借款人风险或项目情况实行动态监测，当发经营管理、财务等不利或违约情形时，及时开展实地核查并采取有针对性措施；展期是否符合规定；是否未及时发现客户重大事项变化、未采取控制措施导致风险或损失。
5.信贷档案管理是否做到保管责任明确，移交、调阅有序，资料安全、完整。
6.电子档案是否定期刻制光盘进行保管，档案是否完整。
（六）贷款新规落实情况
银监会 “三个办法一个指引”出台后，是否按总行要求落实贷款新规。
（七）内部管理情况
1.信贷员岗、业务主管岗、审查岗与审贷会岗等关键岗位在信贷系统内外是否一致；是否存在冲突岗位兼职情况；是否实行了岗位近亲属回避制度；记账岗、支行会计岗与会计主管岗的配备是否合理；是否存在工号混用。
2.内部道德风险：信贷员是否存在“吃拿卡要”的情形；信贷从业人员的平常消费是否存在与其收入不匹配的情况；通过单独访谈了解部分信贷员、一级支行审查审批人员的思想状况、生活作风和工作过程，还需侧面了解是否存在领导授意发放贷款或知晓其他信贷员存在违规情况。
五、工作步骤
本次自查工作主要分为四个阶段，每个阶段工作任务如下：
（一）检查阶段（XX月XX日—XX月XX日）：
本次自查采用抽查方式，抽查比例为：XX类贷款结余户数的XX%，XX贷款结余户数的XX%，以及XX贷款和XX贷款业务结余户数的XX%。
（二）汇总阶段（XX月XX日—XX月 XX日）：
针对检查阶段出现的问题进行分类汇总，并形成正式的检查报告。
（三）整改阶段（XX月XX日—XX月XX日）：
由相关人员针对汇总的问题进行整改，并将整改完成的问题，进行汇总上报给检查小组。
（四）复查阶段（XX月XX日—XX月XX日）： 由检查小组人员针对整改的问题进行复查。
六、处罚措施
本次检查中，对于发现的问题，根据情节严重程度，并针对相关人员进行处罚。
第五篇：执行力自查方案
“执行力自查活动”工作方案
为了认真落实集团执行力自查活动，切实提高部门执行力，特制定如下工作方案。
一、指导思想
按照“打基础、谋发展”的总体要求，结合部门工作实际，深入开展提高执行力自查活动，努力提高办事效率和工作质量，推进集团各部室工作健康发展。
1.确立“五大理念”，即忠实执行理念、主动执行理念、科学执行理念、创新执行理念、优质执行理念。
2.树立“五种意识”，即“份内事、主动办”的责任意识，“突发事、马上办”的紧迫意识，“经办事、精细办”的质量意识，“重大事、跟踪办”的督查意识，“今日事、今日办”的时效意识。
二、工作目标
通过开展执行力大讨论活动，力争实现“五个目标”。1.进一步转变工作作风（作风过硬、纪律严明）。2.进一步提高工作效率（有令必行、有令即行）。3.进一步改进服务质量（积极主动、真诚热情）。4.进一步树立大局观念（以人为本、团结协作）。5.进一步抓实执行细节（从我做起、从细做起）。
三、活动安排及工作措施
第一阶段：学习动员阶段（2月25日—3月11日）
1.2月25日下午和3月5日上午，进行动员。要求每个职工充分认识加强执行力建设的重要性、紧迫性以及对集团产业发展的重要意义，不断强化“人人都是评议对象，人人都是部门形象”的活动理念，提高参与活动的积极性、主动性和创造性。活动以个人自学和集中学习交叉进行。
2.3月9 日，重点围绕“什么是执行力”、“如何体现执行力”、“怎样提高执行力”展开专题讨论。撰写一篇学习心得体会。
第二阶段：查摆问题阶段（3月12日—3月21日）
1.自查自摆，3月13日前完成。查找影响执行力的因素，重点是：“我”字当头，缺乏大局意识；二是“难”字当头，缺乏主动意识；三是“稳”字当头，缺乏创新意识；四是“懒”字当头，缺乏进取意识。
2.开门纳谏3月18日前完成。按照工作作风、执行落实、工作效率、服务质量、大局意识等方面制定出本部门“提高执行力”活动征求意见表（见附件一）。广泛征求集团领导和相关部门对本部门的意见和建议。
3.分析汇总。3月20日前完成。根据征求到的意见和自己查出的问题，写出部门及部门领导班子成员自查报告。
第三阶段：整改提高阶段（3月22日—4月5日）
1.制定整改方案，3月31日前完成。依据部门自查报告，制定本部门整改初级方案并报督查组领导审核。
2.完善整改方案，3月31日前完成。听取督查组领导的指导意见。按照“纠建并举、标本兼治”的原则，提出部门最终整改方案，及时上报集团精细化办公室。
3.整改要围绕“抓牢工作重点、突破工作难点、培育工作亮点”的基本思路，狠抓长效管理机制的建立，确保“执行力”保持恒久的活力。具体做法是建立“五项机制”、开展“五项活动”： 一是建立“岗位项目制”，开展岗位整合活动。将部门岗位细化成更精细的项目，在公司开展竞岗活动，自由申报、民主评议、领导决定。目的是用人所长，提高增强执行力的自觉性。
二是建立“服务承诺制”，开展服务创优活动。严格按照本公司制定的“遵章办事，以人为本；文明礼貌，主动热情；深入调研，推陈出新；提高效率，重在执行”的服务公约，开展服务创优活动，规范服务用语，提高服务能力，注重服务质量。
三是建立“首问负责制”，开展电话规范接听活动。对来访、来电实行首问负责制，能解决的当时解决，不能解决的必须进行认真细致解释。开展“规范接听电话暗访月”专项整治活动，对工作期间接听电话“漫不经心”、“语调冷漠”、“官味十足”、“态度生硬”等不良行为，发现一起处理一起，将部门负责人电话在网上公布，便于其他部门监督。
四是建立“跟踪督办制”，开展质量考评活动。每个岗位的责任人按照工作职责，对每个岗位的工作制定出规范的工作流程图，既方便部门办事，也便于检查督办。部门成立检查小组，定期就每人工作落实情况、工作质量好坏、工作态度等进行检查、考评。
五是建立“责任追究制”，开展工作绩效定时清结活动。每一项工作，都必须明确任务、时限和效果。周五下午派专人进行检查，周一在全部门工作例会上通报上周工作完成情况。对按期或提前完成且工作质量高的岗位责任人提出表扬，对未按期完成工作任务的岗位责任人提出批评，并记录在案，作为年终考评及奖励的依据。
四、具体要求
1.成立检查小组，加强领导。
成立执行力自查活动工作小组，负责整个活动的组织、落实和督查工作。2.狠抓落实，务求实效。
将“提高执行力大讨论活动”作为首要任务，领导班子带头、全体职员参与，带头学习、带头自查、带头整改，要动真格，要见实效。绝不搞形式、走过场。
3.规范过程，突出整改。
严格按照制定的工作方案，一步一步落实，重点放在整改上。每个人都必须真学、真查、真改。通过学习和整改，力争使每个人在解放思想、业务水平、工作作风、制度创新上有新的突破和提高。
4.统筹兼顾，两不耽误。
精细化办公室的工作头绪多、工作杂、任务重，每个岗位责任人要处理好工作和学习的关系，不能强调学习而耽误工作，也不能因工作而耽误学习，必须做到工作学习两不误、两促进，确保执行力自查活动取得实效。
附件一：执行力自查活动活动征求意见表
点击咨询 