校园安全风险分级管控和隐患排查治理行动方案（精选5篇）

第一篇：校园安全风险分级管控和隐患排查治理行动方案

为构建校园安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，有效降低和管控重大安全风险，保障广大师生生命财产安全，根据市教育局、区安委会工作部署，结合我区教育系统实际，制定本方案。

一、总体思路和工作目标

（一）总体思路。学校安全是教育工作的保障线，以《中小学幼儿园安全管理办法》、《校车安全管理条例》、《中小学校岗位安全工作指南》等有关法律法规为依据，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化。

（二）工作目标。坚持安全发展，全面落实教育系统“党政同责，一岗双责，齐抓共管，失职追责”工作机制，强化教育部门监管责任，实现学校安全风险自辨自控，隐患自查自治，力争至2018年底，全区校园全部建成较为完善、有效运行的安全风险分级管控体系。

二、组织领导

区教育局成立由吴雪慧局长任组长，李可可副局长任副组长，各科室负责人为成员的湖里区教育局遏制重特大事故构建双重预防机制工作领导小组，办公室设在安全保卫科，联络人：叶宁，电话：5722662。

三、工作重点

（一）排查风险点，建立“一校一册”档案

学校排查可能导致事故发生的风险点并逐一登记，建立单位安全风险管控档案，详细记录单位基本信息，风险点名称、风险点情况描述、风险类别、风险点详细位置、安全风险等级、存在危险因素、隐患情况、管控治理措施、管控治理责任部门、责任人及手机号码，形成动态化的“一校一册”管理制度。（见附件：湖里区学校安全风险点名册）

（二）全面开展学校安全风险辨识与评估

1.开展安全风险辨识。学校主要负责人要切实承担双重预防机制的建立，对辨识出的安全风险进行分类梳理，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别，对安全风险的种类、数量和状况登记建档。对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。安全风险评估过程要突出遏制重特大事故，聚焦实验室、食堂、学生宿舍、在建工程、老旧校舍、大型活动、学生社会实践和周边治安状况。

2.科学评定安全风险等级。学校对排查出来的风险点进行分级，确定风险类别，根据风险的可控程度、可能性、影响范围和可能造成损害的程度等因素，对学校安全风险进行分级，原则上分为iv级（低风险）、iii级（一般风险）、ii级（较大风险）和i级（重大风险）四个等级,依次用蓝、黄、橙、红四种颜色标示，学校绘制成四色安全风险空间分布图，期间因设施设备改造、技术升级等原因，致使安全条件有较大改善的，应根据情况重新评估并确定风险级别。

iv级：风险在可控范围内，发生事故的可能性极小，如发生，可能造成较小财产损失或人员轻微伤害；

iii级：风险在可控范围内，发生事故的可能性很小，如发生，可能造成一般财产损失或人员伤害;

ii级：风险可能失控，发生事故的可能性较小，如发生，会造成财产损失或人员伤亡;

i级：风险失控可能性大，发生事故的可能性大，一旦发生，会造成较大财产损失或群死群伤。

3.教育系统预判。区教育局将结合学校预判情况，针对以往发生事故规律和暴露出的问题，组织安全管理人员和学校各个层面人员，必要时邀请专家参与对可能导致事故发生的安全风险进行分析预判，逐项分析研究，逐类预判评估，加强重大风险源管控，确保学校安全。

（三）建立完善安全风险分级管控预防机制

按照“属地管理与分级治理相结合，以属地管理为主”、“谁主管、谁审批、谁负责”的原则和“管行业必须管安全，管业务必须管安全，管生产经营必须管安全”要求，对分析预判的安全风险和安全隐患实施定人定责管控，定期组织评估，确保风险在控可控，及时消除隐患。

1.严格管控。针对风险类别和等级，将风险点逐一明确学校的管控层级（学校、年级、班级、岗位），落实具体的责任单位、责任人和管控措施（包括制度管理措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等）。

2.风险公告警示。学校要对安全风险分级、分层、分类进行管理，逐一落实安全岗位的管控责任，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏或湖里区学校危险因素告知卡，公布本校的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名教职工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。

3.治理隐患。各校园及时收集、汇总相关的风险分级信息，编制学校安全风险清单，区教育局将组织对适时开展风险分级管控工作情况进行抽查；

学校针对各个风险点制定隐患排查治理制度、标准和清单，明确学校各部门、各岗位、各设施设备排查范围和要求，建立全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的风险防控和隐患排查治理机制。

4.应急管理。学校根据风险预判评估情况，科学编制应急预案。充分发挥与社区、街道及相关部门建立联防联动机制的作用，与相关联防联动部门有关应急预案相衔接。学校要建立专（兼）职应急队伍，重大风险岗位要制定应急处置卡，中小学每月、幼儿园每季度组织一次应急疏散演练，要开展经常性的全员岗位应急知识教育和自救自护、避险逃生技能培训。

（四）建立完善隐患排查治理体系

各校园要加强校舍、消防、校车、特种设备、危险化学品等安全隐患排查治理工作，不断细化安全隐患排查治理工作机制，建立隐患排查治理制度，制定隐患排查治理清单，将责任逐一分解落实。强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，实现隐患排查治理自查自改自报的闭环管理。

（五）深入开展学校安全标准化建设提升工程工作

各校园要进一步深入开展校园治安防控、校园周边环境、校园反恐防暴、消防安全、校车安全和危险化学品等专项整治，建立完善校内风险分级防控制度，扎实推进学校安全标准化建设提升工程各项工作，实现校园风险管控和隐患排查治理情况的信息化、智能化，对重点区域、重点部位、重点物品和关键环节，加强技术安全防范措施，提高校园安全防控水平，为“平安校园”等级创建提供强有力的技术支撑。

四、方法步骤

(一)动员部署制定方案（2018年4月）

各校园要依据本实施方案所列工作目标及重点工作任务，结合实际立即制定具体工作方案，明确目标任务，落实工作措施，细化责任分工，抓紧组织推进，确保取得实效。

（二）开展试点，制定标准规范（2018年5月—6月）

各校园对照《厦门市学校安全风险清单表》，明确安全风险类别、评估分级的方法和依据，制定隐患排查清单，明晰重大事故隐患判定依据，完成制定“一校一册”建档工作。区教育局择优选择一批在风险管控、隐患排查治理、信息化管理较好的学校作为试点标杆学校。

(三)组织推广全面实施（2018年6月—11月）

各校园按照有关标准规范组织开展对标活动，推动学校健全完善内部安全预防控制体系，对安全风险开展全面的排查、辨识、分级、建档、标识和管控，推动建立统一、规范、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

五、有关工作要求

（一）强化组织领导，加大工作力度。学校要充分认识建立风险防控和隐患排查治理双重预防机制的重大意义，强化组织领导，把推进建立风险防控和隐患排查治理双重预防工作作为学校安全管理工作的一项重要内容，严格落实风险管控和隐患排查治理主体责任，对排查和预判出的风险点，必须严密监控，筑牢双重安全防线，从根本上防范事故发生。

(二)加强业务培训，强化示范带动。学校要加强安全管理人员、从业人员的教育培训，使其熟悉掌握风险类别、危险源辨识和风险评估办法、风险管控措施，以及隐患类别、隐患排查方法与治理措施、应急救援与处置措施等，提升安全风险管控和隐患排查治理能力，积极探索总结有效做法，提高安全保障水平。

（三）严格落实责任，加强督导检查。各校园要严格落实责任，重点开展工作部署，隐患排查整治，风险摸排管理，制度建立等工作，开展安全风险分级管控和隐患排查治理。区教育局将结合年底综治考评对各校园建立双重预防机制工作落实情况以及学校“一校一册”建档情况进行考评督查。

第二篇：安全风险分级管控和隐患排查治理

安全风险分级管控和隐患排查治理

双重预防机制有关知识

山西省煤炭工业厅

国务院安委办《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）和省安委办《关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（晋安办发〔2016〕113号）、《关于推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制构建工作的通知》（晋安办发〔2017〕42号）以及省煤炭厅《关于全省煤矿构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》文件中对安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制提出了明确要求。

为了推动全省煤矿企业有效构建双重预防机制，促进全省煤炭行业正确理解双重预防机制的核心思想和主要内容。现对构建煤矿双重预防机制若干问题进行归纳解答。

1.何为“双重预防机制”和“三位一体安全生产标准化体系”？ 安全风险分级管控机制和隐患排查治理机制合称为“双重预防机制”。

安全质量达标（80%）、全风险分级管控（10%）和隐患排查治理（10%）合称为“三位一体”安全生产标准化体系。

2.“双重预防机制”是如何提出来的？

2015年12月，总书记在127次中央政治局常委会上指出：“对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移”。

2016年1月，国务院全国安全生产电视电话会议明确要求，要在高危行业领域推行风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制。

中共中央国务院2016年12月9日印发的《关于推进安全生产领域改革发展的意见》、国务院安委办2016年4月28日印发的《标本兼治遏制重特大事故工作指南》、国务院安委办2016年10月9日印发的《实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《山西省人民政府关于做好2017年安全生产工作的通知》（晋政发〔2017〕1号）、《山西省人民政府安全生产委员会办公室关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（晋安办发〔2016〕113号）、《山西省人民政府安全生产委员会办公室关于推进安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制构建工作的通知》（晋安办发〔2017〕42号）等文件中均对企业“构建双重预防机制”提出了明确要求。

3.为什么要提出构建“双重预防机制”？

近年来发生的重特大事故暴露出当前安全生产领域“认不清、想不到”的问题突出。针对这种情况，总书记多次指出，对易发生重特大事故的行业领域，要将安全风险逐一建档入账，采取安全风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，把新情况和想不到的问题都想到。

构建“双重预防机制”就是针对安全生产领域“认不清、想不到”的突出问题，强调安全生产的关口前移，从隐患排查治理前移到安全风险管控。要强化风险意识，分析事故发生的全链条，抓住关键环节采取预防措施，防范安全风险管控不到位变成事故隐患、隐患未及时被发现和治理演变成事故。煤矿企业构建“双重预防机制”的主要目的就是为了有效预防、控制煤矿事故的发生。

4.煤矿企业的事故分几类？ 煤矿企业的事故一般分为八类：

①瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。

②顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压等。底板事故视为顶板事故。

③机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。

④放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。

⑤水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。

⑥火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。

⑦运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。⑧其它事故：以上七类以外的事故。

5.事故是如何发生的？

每一次事故造成的具体原因是不同的，但如果你认真研读每次的事故调查报告，你会发现，造成事故的原因分为：直接原因和间接原因。

直接原因指造成事故发生的人的不安全行为、物的危险状态和场所的不安全因素。

注：如果我们把事故作为“果”，直接原因就是造成这个“果”的因，直接原因是导致事故发生的第一因。间接原因指管理上的缺陷和外部监管上的缺陷。

注：如果我们把直接原因作为“果”，间接原因就是造成这个“果”的因，间接原因是导致事故发生的第二因。

可见事故是由事故隐患（人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷）造成的。

6.何为事故隐患？

事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。

7.隐患一般分几级？

隐患的分级是根据隐患的整改、治理和排除的难度及其导致事故后果和影响范围为标准而进行的级别划分。可分为一般事故隐患和重大事故隐患。其中：一般生产安全事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患或者虽然不能立即整改但不影响矿井生产的。重大生产安全事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

8.何为隐患排查？

企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。

9.何为隐患治理？

隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。

10完善企业事故隐患排查治理闭环工作机制要重点做好哪几件事？

一要完善企业隐患排查治理体系建设，建立自查、自改、自报事故隐患的信息管理系统。

二要建立健全事故隐患闭环工作机制，实现隐患排查、登记、评估、治理、报告、销号等持续改进的闭环管理。

三要从排查发现隐患、制定整改方案、落实整改措施、验证整改效果等环节实现有效闭合管理。

四要建立完善事故隐患登记报告制、事故隐患整改公示制、重大事故隐患督办制等工作制度，使隐患从发现到整改完毕都处在监督管理下，使排查治理工作成为一个“闭合线路”。

对查出的隐患做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，对重大事故隐患严格落实“分级负责、领导督办、跟踪问效、治理销号”制度。

11.隐患是如何发生的？

所有的隐患都是由于风险管控失效或者弱化造成的。风险管控失效或者弱化表现为如下一种或多种情况： ①未进行风险点排查； ②危险源辨识不全； ③风险分级错误；

④未针对不同风险级别制定相应的管控措施； ⑤风险管控措施落实不到位。

12.风险分级管控的基本程序是什么？ 风险分级管控程序包括： ①排查风险点； ②危险源辨识； ③风险评价和定级； ④策划风险控制措施； ⑤效果验证与更新等。

13.何为风险点？

风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。

注：采煤工作面、掘进工作面、变电所、中央水泵房等是风险点；在掘进工作面进行的割煤、支护、出煤、供电、检修、局部通风、冒顶处理以及掘进工作面中的掘进机、胶带输送机、刮板输送机、掘进机司机、胶带输送机司机、刮板输送机司机、顶板、瓦斯、煤尘等也是风险点。

排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、场所及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是安全风险分级管控的核心。

14.何为危险源？

危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注：造成瓦斯爆炸事故的根源危险源是指瓦斯，状态危险源是指瓦斯浓度、温度等，针对瓦斯浓度，《煤矿安全规程》明确了控制标准，企业需要采取控制措施确保状态危险源（如瓦斯浓度）处于受控状态，如管控措施有效，状态危险源（如瓦斯浓度）符合规程规定，此时的状态危险源称为“受控状态危险源”，如管控措施失效，状态危险源（如瓦斯浓度）不符合规程规定，此时的状态危险源叫“非受控状态危险源”（即隐患），出现了隐患，企业必须要采取整改措施，如果整改无效就有可能造成事故。

15.何为风险？

风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。

注：风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。

严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险=可能性×严重性。

16.风险与危险源之间的关系是什么？ 风险与危险源之间既有联系又有本质区别。

首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。即讨论风险必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从谈起。

其次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随的风险大小往往不同。

17.风险和隐患是一回事吗？ 风险来源于可能导致人员伤亡或财产损失的危险源或各种危险有害因素，是事故发生的可能性和后果严重性的组合，而隐患是风险管控失效后形成的缺陷或漏洞，两者是完全不同的概念。

风险具有客观存在性和可认知性，要强调固有风险，采取管控措施降低风险；

隐患主要来源于风险管控的薄弱环节，要强调过程管理，通过全面排查发现隐患，通过及时治理消除隐患。

但两者也有关联，隐患来源于风险的管控失效或弱化，风险得到有效管控就会不出现或少出现隐患。

18.风险与隐患之间的关系是什么？

风险和隐患的递进关系：风险在前、隐患在后。

安全生产领域形成共识：把风险挺在隐患前、把隐患挺在事故前。

19.何为危险源辨识？

危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。注：危险源辨识基本方法为：工作任务辨识法和事故机理分析法等

20.何为风险评价？

对危险源导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确认的过程。

21.风险辨识和评价的方法有哪些？

风险辨识和评价的方法很多，各企业应根据各自的实际情况选择使用。以下是常用的几种方法： ①工作危害分析法（JHA）

工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个作业活动（任务）划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全生产的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全生产；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。

②安全检查表分析法（SCL）

安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容：

A.国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，行业、企业的规章制度、标准及企业安全生产操作规程。

B.国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。

C.行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验。

D.系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，或作为防止事故控制点源列入检查表。

③风险矩阵分析法（LS）

风险矩阵分析法是一种半定量的风险评价方法, 它在进行风险评价时，将风险事件的后果严重程度相对的定性分为若干级，将风险事件发生的可能性也相对定性分为若干级，然后以严重性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指数。所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险等级。R=L×S；R：风险程度；L：发生事故的可能性，重点考虑事故发生的频次、以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；S：发生事故的后果严重性，重点考虑伤害程度、持续时间。

④作业条件危险性分析法（LEC）

作业条件危险性分析法是一种半定量的风险评价方法,它用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小即：D=L×E×C。D 值越大，说明该系统危险性大。

⑤风险程度分析法（MES）

风险程度分析法是是一种半定量的风险评价方法,它是对作业条件危险性分析法（LEC）的改进。风险程度R，R=M×E×S。其中M 为控制措施的状态；暴露的频繁程度E 增加了职业病发病情况、环境影响状况两项影响因素；事故的可能后果S,包括伤害、职业相关病症、财产损失和环境影响；M、E、S 分别制定了其取值标准。

22.什么是风险分级？

风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险分级的目的是实现对风险的有效管控。

23.风险一般分为几级？

风险一般分为四级，分别是重大风险（红色风险）、较大风险（橙色风险）、一般风险（黄色风险）和低风险（蓝色风险）。

注：对采用5级分级的风险评价方法，可建立级别对应关系，例如，将风险最高的两级定为重大风险（红色风险），以适应评价和管理的要求。

24.何为风险分级管控？

风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。

25.何为风险控制措施？

风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险而采取的相应控制方法和手段。

企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性、经济合理性等。

应包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、安全到岗工程、个体防护措施以及应急处置措施等。

风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审： ①措施的可行性和有效性； ②是否使风险降低到可容许水平； ③是否产生新的危险源或危险有害因素； ④是否已选定了最佳的解决方案等。

26.风险辨识与隐患排查是同一项工作吗？

风险辨识与隐患排查的工作主体都要求全员参与，工作对象都要涵盖人、机、环、管各个方面，但风险辨识侧重于认知固有风险，而隐患排查侧重于各项措施生命周期过程管理。风险辨识要定期开展，在工艺技术、设备设施以及组织管理机构发生变化时要开展；而隐患排查则要求全时段、全天候开展，随时发现技术措施、管理措施的漏洞和薄弱环节。

27.什么是风险信息? 风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

企业各类风险信息的集合即为企业安全风险分级管控清单。

28.安全风险分布图有几类，怎么绘制？ 至少应包括三类：

一类是安全风险四色分布图。根据风险评估结果，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险，使用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图或地理坐标图中，实施风险分级管控。

一类是作业（行业）安全风险比较图。企业中的部分作业活动、生产工序和关键任务以及各地的不同行业（领域），由于其风险等级难以在平面布置图中标示，要利用统计分析的方法，采取柱状图、曲线图或饼状图等，将企业不同的作业（工序）或各地区不同的行业（领域）的风险按照从高到低的顺序标示出来，突出工作重心。

还有一类是区域整体安全风险图，对于一个地区、一个城市要综合分析下一级行政区域的整体风险等级，逐级绘制街镇、县区和城市等各层级的区域整体风险图，确定监管重点。

29.“双重预防机制”信息化建设要注意什么问题？ 双重预防机制建设既产生又依赖大量安全生产数据，要克服纸面化可能带来的形式化和静态化，利用信息化手段保障双重预防机制建设显得尤为重要。要利用信息化手段将安全风险清单和事故隐患清单电子化，建立并及时更新安全风险和事故隐患数据库；要绘制安全风险分布电子图，并将重大风险监测监控数据接入信息化平台，充分发挥信息系统自动化分析和智能化预警的作用。要充分利用已有的安全生产管理信息系统和网络综合平台，尽量实现风险管控和隐患排查信息化的融合，通过一体化管理避免信息孤岛，提升工作效率和运行效果。

30.企业开展安全风险评估管控中常见的问题有哪些？ 一些企业往往将风险辨识评估任务直接分配到某个或几个部门，由部门的几名员工各自辨识本部门存在的风险，然后将风险辨识结果进行简单汇总形成安全风险辨识评估报告，没有体现全员参与，没有做到全覆盖。一些企业在风险辨识评估过程中，选取的辨识范围过于狭窄，没有覆盖全流程、全区域。有的片面理解安全生产风险管理就是预防和控制人身伤害事故，而对设备事故、自然灾害引发的事故等其他事故类型的风险辨识评估不充分、不全面，甚至没有开展风险辨识评估。一些企业因风险辨识不深入，导致制定的风险管控措施没有针对性，工作职责得不到落实，安全风险分级管控难以发挥作用。

31.“双重预防机制”建设的目标是什么？

构建“双重预防机制”就是要在全社会形成有效管控风险、排查治理隐患、防范和遏制重特大事故的思想共识，推动建立企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，促使企业形成常态化运行的工作机制，政府及相关部门进一步明确工作职责，切实提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。

32.隐患排查治理和风险分级管控是什么关系？ 两者是相辅相成、相互促进的关系。

安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，通过强化安全风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降低事故发生的可能性和后果的严重性。隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入，通过隐患排查治理工作，查找风险管控措施的失效、缺陷或不足，采取措施予以整改，同时，分析、验证各类危险有害因素辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险分级管控措施，减少或杜绝事故发生的可能性。

安全风险分级管控和隐患排查治理共同构建起预防事故发生的双重机制，构成两道保护屏障，有效遏制重特大事故的发生。

33.“双重预防机制”如何在遏制重特大事故方面发挥作用？ “双重预防机制”着眼于安全风险的有效管控，紧盯事故隐患的排查治理，是一个常态化运行的安全生产管理系统，可以有效提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的工作基础。基于重特大事故的发生机理，从重大危险源、人员暴露和管理的薄弱环节入手，按照问题导向，坚持重大风险重点管控；针对重特大事故的形成过程，按照目标导向，坚持重大隐患限期治理，有针对性地防范遏制重特大事故发生。

34.“双重预防机制”的基本工作思路是什么？

“双重预防机制”就是构筑防范生产安全事故的两道防火墙。第一道是管风险，以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内，杜绝和减少事故隐患；

第二道是治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把隐患消灭在事故发生之前。

可以说，安全风险管控到位就不会形成事故隐患，隐患一经发现及时治理就不可能酿成事故，要通过双重预防的工作机制，切实把每一类风险都控制在可接受范围内，把每一个隐患都治理在形成之初，把每一起事故都消灭在萌芽状态。

35.构建“双重预防机制”要把握哪几个原则？

一要坚持风险优先原则。以风险管控为主线，把全面辨识评估风险和严格管控风险作为安全生产的第一道防线，切实解决“认不清、想不到”的突出问题。

二要坚持系统性原则。从人、机、环、管四个方面，从风险管控和隐患治理两道防线，从企业生产经营全流程、生命周期全过程开展工作，努力把风险管控挺在隐患之前、把隐患排查治理挺在事故之前。

三要坚持全员参与原则。将“双重预防机制”建设各项工作责任分解落实到企业的各层级领导、各业务部门和每个具体工作岗位，确保责任明确。

四要坚持持续改进原则。持续进行风险分级管控与更新完善，持续开展隐患排查治理，实现“双重预防机制”不断深入、深化，促使机制建设水平不断提升。

36.“双重预防机制”的常态化运行机制主要体现在哪几个方面？ 第一，安全风险分级管控体系和隐患排查治理体系不是两个平行的体系，更不是互相割裂的“两张皮”，二者必须实现有机的融合。

第二，要定期开展风险辨识，加强变更管理，定期更新安全风险清单、事故隐患清单和安全风险图，使之符合本单位实际，满足工作需要。

第三，要对“双重预防机制”运行情况进行定期评估，及时发现问题和偏差，修订完善制度规定，保障双重预防机制的持续改进。

第四，要从源头上管控高风险项目的准入，持续完善重大风险管控措施和重大隐患治理方案，保障应急联动机制的有效运行，确保“双重预防机制”常态化运行。

37.一些中小企业员工不多、技术力量不足，构建“双重预防机制”有没有简便方法？

“双重预防机制”建设不是一项任务，也不是阶段性的工作，而是建立企业控制风险、防范事故的长效机制，方法没有复杂与简便之分，只有适用和不适用的差别。一些中小企业员工不多、技术力量不足，怎么办？企业要强化全员培训，让全体员工都接受并自觉践行风险优先的理念，学习风险管理的基本知识，掌握风险辨识和隐患排查的基本方法。可以聘请专家开展首次风险辨识，并制定符合企业实际的、简单实用的风险辨识和隐患排查制度，通过岗位风险告知卡、隐患排查清单等简便措施，确保每一个员工能理解、会上手、有任务。要学会抓住主要矛盾，对本企业存在的高风险制定管控措施、落实管控责任。中小企业切忌走入花钱请第三方服务机构制定一大堆文件后束之高阁的歧途，提倡用简单的制度、明确的职责管控本企业的高风险，排查并治理本企业的大隐患，有效防范伤亡事故发生。

38.政府及其相关部门在“双重预防机制”建设中扮演什么角色，发挥什么作用？

一是组织推动者。政府及其相关部门要牵头组织，健全完善标准规范，细化各级安委会成员单位责任分工，率先制定具体实施方案，明确工作内容，落实责任部门，确保各项工作任务落到实处。

二是监督者。政府及其相关部门要加强对企业及有关行业领域工作的督促检查，积极协调和组织专家力量，帮助和指导企业及有关行业领域开展安全风险分级管控和隐患排查治理。

三是宣传者。政府及其相关部门要大力宣传“双重预防机制”建设工作，宣传先进典型，推广成功做法，曝光隐患突出的地区和企业，为推进构建“双重预防机制”创造有利的舆论环境。

第三篇：风险分级管控和隐患排查治理

风险分级管控和隐患排查治理模板

1.适用范围

本实施指南适用于山东宏升新型材料科技有限公司范围内的风险识别、评价、分级、管控。

编制依据

《中华人民共和共安全生产法》

《山东安全生产主体责任规定（修改稿）》（山东省人民政

府令2016年第303号）

《机械行业较大危险因素辨识与防范指导手册》

《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查

治理双重预防机制的通知》鲁安办发【2016】10号

其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及山东宏升新型

材料科技有限公司安全生产管理制度等相关规定等要求。

3.总体要求、目标与原则

根据上级政府主管部门的指示要求，结合山东宏升新型材料科技有限公司实际，公司着手建立安全风险分级管控体系建设。

3.1 总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设。各部门在安全生产部的组织下按照《风险分级管控体系实施指南》建议编制大纲要求，结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。

3.2 工作目标：自本指南发布之日起，至2016年9月份完成公司安全风险分级管控体系建设工作，同时，每三年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生产财产安全。

3.3基本原则：坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企主体责任。

4.职责分工

山东宏升新型材料科技有限公司安全风险分级管控体系建设的领导机构，具体负责公司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司安全风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

公司安全风险分级体系建设办公室设在安全管理部：

主 任：王明强

副主任：王元新赵旭光

成 员：赵孝宝张建春王宗强孙新文齐川马志刚 刘春江刘作强王军 赵敏

主任职责：负责安排安全风险分级体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。

副主任职责：具体负责《山东宏升新型材料科技有限公司安全风险分级管控体系建设指南》的编制，负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成公司安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。

组员职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

其他部门：按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，公司生产、工艺、设备、电气等部门及人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

术语和定义

5.1风险

发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）。

风险(R)＝可控制实施状态（M）×暴露的频繁程度（E）×事故的可能后果（S）

注：本公司使用作业条件风险程度评价--MES法

5.2危险源

可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）。

危险源的构成：

--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。

--行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

--状态：包括物的状态和作业环境的状态。

风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

5.3风险点

通常指风险存在的部位，又称危险源。

5.4风险辨识

风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。

危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）

5.5风险评估/评价

对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》）

5.6风险分级

采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我省风险定为“红、橙、黄、蓝（深蓝、浅蓝）”四级。）

浅蓝色风险5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工应引起注意。

深蓝色风险4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、科室应引起关注。

黄色风险3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注。

橙色风险2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

红色风险1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

5.7风险管控

根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。

5.8风险信息

是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

5.9重大风险

是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。

5.10重大危险源

是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。

6.风险点识别方法

6.1 风险点识别范围的划分要求

风险点识别根据我公司实际情况以生产区域工段进行划分；其中每个工段按照作业区域或者作业步骤等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆盖。

6.2 风险点识别方法

建议以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。

7.风险评价方法

按照作业条件危险性分析（MES）进行风险等级判定。

在完成风险识别的基础上，负责本工段风险等级进行评定，报公司风险分级管控体系建设办公室，办公室组成风险分级小组共同审核和逐项评定，最终完成风险分级。

分级标准参照附件：《作业条件风险程度评价--MES法》中表1、2、3相乘后的积对照表4得到风险程度等级。

风险控制措施策划

依据《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》进行编制，按照《工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以及应急措施》四个逻辑顺序对每个风险点进行制定控制措施。

9.风险分级管控考核方法

为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，企业应对风险分级管控制定实施内部激励考核方法。

10.风险点识别及分级管控记录使用要求

安全风险分级管控体系构建及运行过程中可能涉及的记录表格详见附件。每个记录表格的按照指南附件规范填写，各项记录保存不低于三年。

事故隐患排查整改制度 总则 1.1为建立安全生产事故隐患排查治理长效机制，进一步促进和强化对各类安全生产事故隐患（以下简称事故隐患）的排查和治理，有效防止和减少各类生产事故发生，根据国家安全监督总局《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局16号令）和相关精神，结合我公司实际，特制订本制度。

1.2为更好地开展隐患排查治理工作，公司成立以经理为组长、主管副经理为副组长、各单位（部室）一把手为成员的隐患排查治理领导小组，全面负责隐患排查治理的安排布置工作。

1.3安全生产事故隐患排查治理应从硬件和软件两个方面开展。硬件要从生产工艺、基础设施、技术装备、作业环境、监控手段着手；软件要从规章制度、责任落实、劳动纪律、现场管理、事故查处着手。

1.4公司按照事故隐患可能造成的事故和危害程度,结合生产实际，把公司范围内的事故隐患划分为三类：

安全生产事故隐患：是指有关单位在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为、环境的不安全因素和管理上的缺陷。事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。

一般事故隐患：是指危害和治理难度较小，发现后能够立即治理排除的隐患。重大事故隐患：是指危害和整改难度较大，需要全部或者局部停产停业、停止建设、停止使用等措施进行治理方能排除的事故隐患，或者因外部因素影响致使本单位难以排除的事故隐患。

2隐患排查的职责范围和要求

2.1 各单位是事故隐患排查、治理和防控的责任主体，负责建立健全并实施本单位事故隐患排查治理制度。

各级行政主要负责人全面负责本单位事故隐患排查治理工作，组织并督促事故隐患排查治理,及时消除事故隐患；分管安全生产工作的负责人负责本单位事故隐患排查治理的监督管理工作；其他分管负责人负责分管业务范围内的事故隐患排查治理工作；从业人员负责本岗位事故隐患排查治理工作。

2.2 各级专业管理部门负责本部门职责范围内事故隐患排查治理工作，并按管理权限组织实施事故隐患的整改。

2.3 各级安全管理部门负责隐患排查治理制度制定、修改完善，监督、检查、考核隐患排查制度的落实。

2.4 工会依法组织职工对事故隐患排查治理工作进行民主管理和监督，引导职工增强排查治理的意识和能力，及时查找和消除事故隐患。2.5 将生产经营项目、场所、设备发包、出租的单位，应当与承包、承租单位签订安全生产管理协议，明确各方对事故隐患排查、治理和防控的管理职责。发包、出租单位对承包、承租单位的事故隐患排查治理负有统一协调和监督管理职责。

建设工程总承包单位统一管理分包单位事故隐患排查治理工作。3管理内容及要求

3.1 安全生产重在预防。各级管理者、各专业管理部门和全体职工都有责任在各自的工作岗位上和各自管辖的范围内，认真做好安全生产检查和隐患治理工作，制止违规违纪行为，防止各类事故的发生。

3.2 事故隐患排查分二级单位、车间（科室）、工段、班组四级，分别由公司安全管理部门或各专业管理部门、二级单位、车间（科室）、班组负责人组织实施。排查的形式有：日常巡查、季节性排查、定期排查和小分队检查、专业专项检查和综合大检查。

3.3 事故隐患排查整改按照“五定四不推”的原则组织实施。即事故隐患的整改必须定责任单位、定责任人、定整改资金、定整改时限、定整改标准，且班组能整改的不推工段、工段能整改的不推车间、车间能整改的不推厂矿、厂矿能整改的不推公司。

3.4 各二级单位行政负责人是本单位事故隐患排查治理工作的第一责任人，要认真履行隐患排查治理职责，组织开展以下工作：

(一)依据有关法律、法规、规章和相关标准对本单位与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施、管理情况等进行风险评估，确定本单位重点防范、监控的安全风险，提出事故隐患辨识标准；

(二)保证事故隐患排查治理所需资金，建立资金专项使用制度；

(三)建立健全事故隐患排查治理工作制度，并包括安全检查、风险评估、隐患治理、建档监控、信息报告、资金保障、奖惩和举报奖励等内容；

(四)将事故隐患排查治理技能列入本单位安全培训课程，使从业人员明确岗位责任，掌握排查治理的内容、方法和要求；

(五)建立事故隐患排查治理工作台账，工作台账应当包括：各类安全检查，风险评估(评价)记录；事故隐患治理情况记录；重大事故隐患治理情况报表；事故隐患排查治理统计信息报表；

(六)根据安全检查性质，结合本单位实际，编制各类安全检查表(卡)，从单位、车间、班组（工段），到每个作业岗位，明确事故隐患排查治理的内容、方法和要求，并做好检查记录；(七)建立健全并落实岗位职工自查、班组（工段）日查、车间周查、单位月查的定期安全检查制度。定期对作业场所、在用设备及其安全设施、有关制度和措施落实情况、从业人员遵章守纪情况、安全监测监控系统及其相关装置进行安全检查，及时排查治理事故隐患。

3.5 各单位车间级负责人是本车间事故隐患排查治理工作的第一责任人，要认真履行隐患排查治理职责，组织开展以下工作：

(一)建立健全事故隐患排查治理制度和台账；

(二)加强对安全监测监控系统及其相关装置的维护和保养，确保安全有效运行；

(三)及时排查并消除违章作业、违章指挥、违反劳动纪律及其他不安全行为；

(四)及时排查并消除物的危险状态、环境的不安全因素、作业的不安全方式；

(五)按时报告事故隐患及其排查治理情况。

3.6 各单位班组（工段）长是本班组（工段）的事故隐患排查治理工作的第一责任人，要认真履行隐患排查治理职责，组织开展以下工作：

(一)建立事故隐患排查治理台账；

(二)落实交接班制度，交接班时重点交接清楚存在的事故隐患及整改情况、现场安全状况和应注意的安全事项等；

(三)对照安全检查表，对作业环境、安全设施、生产系统、措施落实和作业人员的情绪状态、健康情况等进行检查，及时排查治理作业现场动态事故隐患；

(四)加强现场安全监测监控系统、安全监测仪器仪表等安全装备的维护和保养，确保正常使用、安全有效；

(五)应及时排查并消除违章作业、违章指挥、违反劳动纪律及其他不安全行为；

(六)及时排查并消除物的危险状态、环境的不安全因素、作业的不安全方式；

(七)及时报告事故隐患及其排查治理情况。

3.7 全体职工是本岗位和本人作业过程中事故隐患排查治理的责任主体，要认真履行隐患排查治理职责，严格执行以下规定：

(一)清楚本岗位作业过程中可能存在的事故隐患；

(二)上岗作业前进行安全确认，做到不安全不工作，不安全不操作；(三)杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律及其他不安全行为；(四)及时查找、消除并报告事故隐患和险情；(五)身体欠佳或者情绪异常及时向班组长报告；

(六)掌握作业过程中出现问题时应当采取的措施，遇到直接危及人身安全的紧急情况，停止作业或者采取可能的应急措施后撤离作业场所，并同时向有关负责人报告。

3.8矿业公司每半年组织开展一次安全综合大检查，各有关职能部门专业管理人员参加，对安全生产责任落实、安全生产绩效指标和基础管理运行情况进行综合检查。

3.9 安全管理部门根据生产、技改、检修情况，组织专家安全检查、每月一次的评价式安全检查，对重大风险和高风险作业开展有针对性的重点督查。

3.10 专业管理部门根据专业技术特点和管理要求组织开展专业安全检查。专业安全检查的重点是与本专业有关的作业场所存在的各类不安全因素。

3.11 各级、各专业检查发现的隐患和处理情况应建立事故隐患排查治理台账，并向受检单位交底，通报事故隐患排查情况。

3.12 对危及人身安全的事故隐患，检查单位应下达《隐患整改通知单》。责任单位按照“五定四不推”的原则，逐项落实整改责任和整改措施，按期完成整改，并向检查单位呈报《纠正和预防措施报告》，申请验证。

3.13 针对重大事故隐患，对因客观条件限制不能立即治理的隐患，应制订应急防范措施和限期治理的计划，并按管理程序报上级安全管理部门备案，治理完成后及时销案。

3.14 事故隐患排除前或治理过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产或停止使用；对暂时难以停产或停止使用的装置、设施、设备，应加强检查维护，制定应急预案并进行演练。

3.15 各单位排查发现的重大事故隐患，应当及时向安全管理部门和有关部门报告。

重大事故隐患报告内容包括：隐患状况及产生原因；隐患危害程度和治理难易程度分析；事故预防措施和隐患治理方案。

重大事故隐患治理方案应当包括：治理的目标和任务；采取的方法和措施；经费和物资的落实；负责治理的机构和人员；治理的时限和要求；安全措施和应急预案。

3.16 各类专业安全检查应在检查结束一周内由牵头负责单位将检查总结报安全管理部门备案。3.17 任何单位和个人发现事故隐患，均有权向各级各有关部门和安全管理部门报告。

各单位应当建立事故隐患报告和举报奖励制度，鼓励、发动职工发现和排除事故隐患，对发现、排除和举报事故隐患有功人员，应当给予表彰和奖励。

3.18 任何单位和个人发现事故隐患，均有权向各级各有关部门报告。接到事故隐患报告的单位，应当按照责任分工立即组织核实并跟踪治理。发现所报告事故隐患应当由其他有关部门处理的，应当及时移送有关部门并记录备查。

3.19 出现下列情况时，各单位、专业部门应当及时进行专项事故隐患排查：(一)法律、法规、标准、规范发布或者修改时；(二)作业条件、设备设施、工艺技术改变时；(三)发生事故或者险情时；

(四)极端或者异常天气、重大节假日、大型活动时。

3.20 各有关单位违反本制度，有下列情况之一的，按安全生产考核实施办法予以处罚。

（一）未建立、落实安全生产事故隐患排查整改制度的；

（二）未按规定上报事故隐患排查治理统计分析报表的；

（三）未制定事故隐患治理方案的；

（四）重大事故隐患治理前未制定、落实应急预案的；

（五）治理不及时或不合格存在风险较大的；

（六）安全生产奖惩制度规定的其他处罚。

3.21 各单位及各级管理者因未履行安全生产事故隐患排查治理职责，导致发生安全生产事故的，追究单位领导和有关管理人员的行政责任。

4记录

4.1 《隐患整改通知单》、《纠正和预防措施报告》格式见附页。

4.2事故隐患排查治理工作台账、重大事故隐患报告、重大事故隐患治理方案、事故隐患排查治理情况统计分析等资料，按照具体情况和上述内容要求编报，不再固定格式。各级、各专业检查记录，按照专业特点建立，也不再固定格式。

4.3 对事故隐患未按照职责进行认真排查、整改或未按规定上报的各类隐患，一旦发生事故，将按《舞阳矿业公司安全生产奖惩办法》及有关规定严肃处理。

第四篇：推进安全风险分级管控和隐患排查治理建设方案

推进安全风险分级管控和隐患排查治理

双重预防机制建设实施方案

为完善安全生产工作体制机制，创新安全生产监督管理方式，保障企业持续健康发展，根据市住建委《推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设实施方案》（朝住建〔2018〕124号）文件要求，结合我公司实际，制定本实施方案。

一、指导思想

以防范重特大事故为重点，以安全风险辨识管控为基础，以隐患排查治理为手段，以信息化技术应用为支撑，全力构建点线面结合、持续改进的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称双重预防机制），把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故发生之前，切实提高企业防范重特大事故的能力和水平。

二、工作目标

到2018年底，双重预防机制工作制度和标准体系基本形成，到2020年，企业双重预防体系基本建立并有效运行，安全生产整体预控能力明显提升，防范重特大事故能力显著增强。

三、主要任务

1.全面辨识安全风险。按照《辽宁省企业安全风险分级管控和隐患排查治理工作指南》和行业有关要求，针对本企业类型特点，建立安全风险分级管控和隐患排查治理制度，制定风险辨识程序和方法，组织技术人员、管理人员和全体职工或聘请专家、委托技术服务机构指导等方式，全方位、全过程辨识生产工艺、流程、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，逐一列出清单，做到全面、系统、无遗漏，并持续更新完善。

2.科学评定安全风险。对辨识出来的安全风险，参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441）或《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T 13861），确定安全风险类别，科学评定风险等级（重大风险、较大风险、一般风险和低风险），分别用红、橙、黄、蓝颜色标示。评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。3.绘制安全风险图。依据评定后的风险等级绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，标示在企业或项目部的总平面布置图或地理坐标图中。对动火作业、受限空间作业等难以在平面布置图和地理坐标图中标示的，利用统计分析的方法，采取柱状图、曲线图或饼状图等，绘制作业安全风险比较图。同时进一步完善安全风险清单和数据库，明确风险的名称、位置、类别、等级、管控主体和影响范围等。重大安全风险应报告属地负有安全监管职责的部门。

4.公告警示安全风险。建立实施安全风险公告制度，加强警示教育和技能培训。在各施工现场的风险点醒目位置和重点区域设置相应颜色的安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施、报告方式等内容。对存在重大风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化监测和预警。

5.有效管控安全风险。根据风险评估结果，针对每个风险点的危险有害因素，从技术、管理、应急等方面，逐一明确风险管控的具体措施，并按照风险等级由高到低，依次明确企业、部门、班组和岗位的风险管控责任。对重大危险源和存在重大风险的生产区域、岗位进行重点管控。建立并实施风险动态评估制度，确保风险始终处于受控状态。

6.排查治理事故隐患。建立健全隐患排查治理制度，明确和细化隐患排查事项、内容和频次，强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。通过与政府部门联网的风险管控和隐患排查治理信息系统，全过程记录报告风险管控和隐患排查治理情况，实现隐患排查治理的闭环管理。对于排查发现的重大事故隐患，在向负有安全生产监管职责部门报告的同时，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”。无法保证安全的，停产或者停止使用相关设施设备，及时撤出相关作业人员，必要时向当地人民政府提出申请，配合疏散可能受到影响的周边人员。

7.建立常态化工作机制。定期评估双重预防机制工作开展情况，动态更新安全风险清单、事故隐患清单和安全风险图。尤其是生产工艺流程、关键设备设施、企业组织结构等影响安全风险的关键因素发生变更或发生伤亡事故后，对风险分级管控和隐患排查治理体系运行情况，一律要重新进行评估，全链条修正完善双重预防机制各个环节。

四、工作步骤

1.广泛动员、专题培训（2018年6月至2018年12月）

公司全面动员部署，广泛开展宣传，选取1个项目部做为示范项目。同时积极组织企业主要负责人、技术负责人及安全管理人员等参加各级专题培训，争取2018年底前完成双重预防机制创建工作。2.示范引路、全面推进（2019年1月至2019年12月）

认真学习和总结其他示范企业的经验做法，开展双重预防机制建设工作，在2019年底前完成企业双重预防机制建设。3.总结评估、巩固提高（2020年1月至2020年12月）

积极对企业双重预防机制建设工作完成情况进行全面检查、总结、评估，巩固工作成效，形成常态化工作机制。

五、工作要求

1.切实加强组织领导。各部门要将双重预防机制建设有关工作摆上重要议事日程，周密安排部署，按照确定的工作目标倒排工期，制定实施方案，落实责任部门，加强工作力量，完善工作机制，保障工作经费，确保各项工作任务和措施落到实处。

公司成立双重预防机制建设工作领导小组： 组 长：XXX 总经理 副组长：XXX 安全副总 XXX 技术副总 成 员：XXX 安全科科长

XXX 经营科科长 XXX 财务科科长 XXX 办公室主任

2.进一步深化标准化建设。各部门要将安全生产标准化创建工作与安全风险辨识、评估、管控以及隐患排查治理有机结合起来，将安全风险辨识、评估、管控做为安全生产标准化的核心内容，强化自评，根据人员、设备、环境和管理等因素变化，持续进行安全风险辨识、评估、管控与更新工作，持续开展隐患排查治理。

2018年6月1日

第五篇：构建安全风险分级管控和隐患排查治理

xx中心校构建安全风险分级管控和隐患排查治理

双重预防机制实施方案

为认真贯彻落实《xx县教育局关于构建校园安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施方案》文件精神及xx镇中心校安全会议要求，强化校园安全风险管控和隐患排查治理，有效防范和遏制重特大事故，保障师生生命财产安全，结合我校实际，制定本方案。

一、总体思路和工作目标

（一）总体思路。坚持学校安全是教育工作的保障线，以总书记关于安全生产工作一系列重要讲话、批示指示精神为指导，以《安全生产法》、《河北省安全生产条例》《道路交通安全法》、《食品安全法》、《中小学幼儿园安全管理办法》、《校车安全管理条例》等有关法律法规为依据，准确把握学校安全的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面。

（二）工作目标。尽快建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和规范，实现学校安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成部门监管有效、学校责任落实、师生参与有序的工作格局，提升学校安全整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚强基础。

二、工作任务

（一）着力构建双重预防机制

1.全面开展安全风险辨识。按照有关制度和规范，针对我镇各学校的类型和特点，制定科学的安全风险辨识程序和方法，全面开展安全风险辨识。学校主要负责人要切实承担双重预防机制的建立、实施、完善工作，并提供必要的人、财、物保障。

2.科学评定安全风险等级。各学校要对辨识出的安全风险进行分类梳理，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别，对安全风险的种类、数量和状况登记建档。对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中，重大安全风险应填写清单、汇总造册。对照《xx县教育系统学校安全风险清单》，依据安全风险类别和等级建立学校安全风险数据库，绘制学校“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。

3.有效管控安全风险。各学校要针对本校安全风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。要通过隔离危险源、采取技术手段、实施安全防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的。要对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实校长、教导主任、班主任、教师岗位的管控责任，尤其要强化对存在重大安全风险的重点区域、重点部位、重点岗位的管控。学校要高度关注危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。

4.实施安全风险公告警示。各学校要建立完善安全风险公告制度，并加强风险教育和技能培训，确保全体教职员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，标明主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容，并强化危险源监测和预警。

5.建立完善隐患排查治理体系。风险管控措施失效或弱化极易形成隐患，酿成事故。我校要树立隐患就是事故的观念，建立完善隐患排查治理制度，将隐患排查治理清责任分工逐一分解落实，推动全员参与自主排查隐患，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。对于排查发现的重大事故隐患，应当在向xx镇中心校报告的同时，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，实现隐患排查治理自查自改自报的闭环管理。

（二）健全完善双重预防机制的监管体系

1、实施分级安全监管。各学校要认真开展安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作。结合学校风险辨识和评估结果以及隐患排查治理情况，组织对学校安全状况进行整体评估，确定学校整体安全风险等级，推行学校安全风险分级分类监管，对安全风险管控不到位和隐患排查治理不到位的，要严格问责追责。

2、有效管控安全风险。各学校要组织安全风险全面辨识和评估，对照《xx县教育系统学校安全风险清单》，根据风险分布情况和可能造成的危害程度，确定安全风险等级，并结合发现重大安全风险情况，汇总建立安全风险数据库，绘制区域“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。对不同等级的安全风险,要采取有针对性的管控措施，实行差异化管理;对高风险等级区域,要实施重点监控，加强监督检查，有效防范重特大安全事故。

3、强化校园安全保障。各学校要运行安全风险辨识、评估和预警，建立完善覆盖学校各环节的安全风险分级管控体系，强化实验室、教室、围墙、学生社会实践和周边治安状况的安全风险管控。定期排查安全风险点、危险源，落实管控措施，构建立体式的校园安全防范体系。提高人防、物防、技防、消防安全配置标准，加强设施日常检测维护保养。完善师生大型活动安全管理制度，加强人员密集场所安全监管。加强应急能力建设，健全完善应急响应体制机制，优化应急队伍、应急资源配备，完善应急预案，提高校园应急保障水平。

三、组织机构

学校成立了专项领导小组 组长：xxx 副组长：xxx 成员：xxx、xxx、xxx、xxx

四、实施步骤

（一）动员部署制定方案（2017年4月30日前完成）

各小学校依据本实施方案所列工作目标及重点工作任务，结合实际制定本学校具体工作方案，明确目标任务，落实工作措施，细化责任分工，抓紧组织推进，力争取得实效。

（二）组织推广，全面实施（2017年5月至2018年6月）

健全完善安全预防控制体系，对安全风险开展全面的排查、辨识、分级、建档、标识和管控，推动建立统一、规范、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

（三）总结验收阶段（2018年7月至12月）

2018年7月到9月，各学校按照工作目标，对安全风险辨识管控内容进行核查，形成核查报告，按照风险管控措施，组织全员培训，使每个岗位的教职员工都明确本岗位存在的风险、管控措施、隐患排查治理方法。2018年10月到12月底前，迎接xxx县教育局对我镇安全生产双重预防机制的验收。

2017年5月22号