内控专员岗位职责

第一篇：内控专员岗位职责

1、督导贯彻国家有关法律法规、检查公司对集团经营方针、战略规划及相关规章制度的执行情况；

2、执行集团内控部、上级领导分配的任务；

3、检查销售、采购、生产、人力资源、存货、固定资产、财务报告等各项业务运行是否正常受控，有无运作效率低下等现象；

4、接受本单位管理层专项任务，实地调查各项业务的运行情况并提出建议报告；

5、检查是否按国家财经法规以及集团财务制度进行核算、管理和监督；检查全面预算管理及总成本控制执行情况；

6、依据规定的程序实地详细查核本单位的运营管理情况，详细记录检查结果；依据检查结果，编制内控工作底稿；

7、收集、分析、研判检查资料，提出改善建议；就其工作范围拟定工作报告；

8、就检查的发现报告上级，并提出建议报告；负责建议事项的后续追踪考察；

9、部门文件的整理归档；

10、持续参加内控知识培训，提高内控检查技能；

11、向内控报告初稿提供素材，参与内控报告的编制；

12、关联内控控制活动：PC-A-15。

第二篇：内控部审计专员岗位职责

1.负责收集、整理公司有关内控方面的规章制度。

2.负责设计内控帘计检查及处理流程和方案。

3.针对公司重大风险点，设计内控监督框架与节点。

4.完成领导交办的各种临时性工作。

第三篇：内控岗位职责

内控岗位职责

2.内控部工作职责

2.1 履行服务与监督职能，合理保证JV公司经营方针、目标的实现。

2.2 研究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度，提出内控机构设置及人员配备建议。

2.3 评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内控体系的建立和完善。

2.4 协助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行为。

2.5 制定并实施公司内控计划，对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。

2.6 对审计中发现的问题或管理层需求，提供审计建议或咨询服务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行。

2.7 对重大违纪事项进行审计监督，提出处理建议。

2.8 检查审计发现、改进计划的落实情况。

3.内控部门岗位职责 3.1 内控经理岗位职责

3.1.1 根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。

3.1.2 领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全。

3.1.3 协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。3.1.4 根据公司的战略计划及企业发展阶段重点，制定部门发展方向以及内控计划，报经公司总经理和审计委员会批准。

3.1.5 督导落实批准的内控计划，以及专项审计计划；审核批准审计方案、工作底稿和审计报告。

3.1.6 对内控人员进行业务指导，管理协调内控工作的开展。

3.1.7 向公司总经理汇报内控工作，听取工作指示；向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及内控计划。

3.1.8 与管理层、业务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。

3.1.9 制订人员需求计划，招聘合格内审、内控人员；制定并参与部门员工的培养和发展方案，提高员工的业务技能和素质。

3.1.10 制订、完善内部审计制度、审计作业程序，报经公司总经理和审计委员会批准后贯彻实施。

3.1.11 制定部门预算，报经公司总经理批准后执行监督。3.1.12 完成总经理交办的其他工作。

3.3 内控专员岗位职责

3.3.1 协助内控主管制定内控作业计划，报经内控经理审核和公司总经理批准。3.3.2 参与公司重要经营活动，按审计作业程序开展事前审计、事中审计，发挥内控预警功能。

3.3.3 按审计作业程序实施审计跟踪，督促、协调审计发现的改进落实，降低经营管理风险。

3.3.4 参与、协助或执行内审所负责的工作项目，并按要求、作业程序完成。3.3.5 及时向内控经理报告重大审计发现。

3.3.6 协助内控主管建立健全SOP，宣导、推动SOP的贯彻落实。

3.3.7 建立维护审计沟通机制，与管理层沟通

审计需求，确立可审计对象。3.3.8 总结审计项目经验，完善审计作业系统。

3.3.9 收集、分析审计所需资料，建立完善审计信息系统。

3.3.10 及时提交审计管理报表和工作周报，以及内控部所需其他资料。

3.3.11 归档、保管审计工作底稿。

3.3.12 完成内控经理交办的其他工作。

第四篇：内控岗位职责

1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作

2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证

3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展,核算合同款项收取的罚款及奖励情况并与市场人员进行核对，并对相关合同进行反馈分析

5、每月进行管理帐仓库盘点及抽查工作,并出具盘点说明，同时按季度编制存货的库龄情况提交财务经理，按季度进行固定资产和低值易耗品，客户资产的检查监督工作

6、审核并结转ERP中的销售系统，采购系统，库存系统，生产系统，应收系统，应付系统：销售发票单据的生成，并结转成销售凭证，（4月1日前签定合同的发货冲减原股东权益，之后的确认为销售收入

7、根据研发项目管理，审核研发部提供的项目工时表，费用等，运用人力资源成本会计核算，并予以编制相关凭证，对相关项目和人员作出利润分析。

8、根据精益成本核算方法，将费用成本化，审核市场部提供的市场营销环节表，编制相关凭证，并提供市场作业相关分析，提供决策。

9、编制内部管理报表

10、协助部门领导完成相关项目预算管理和绩效管理工作，并进行市场费用预算和其他费用预算的控制执行

11、结合ERP,CRM,RDM等工具，结合银行工具，实施公司全面项目费用管控。

12、审核采购价格情况，及时编制采购部门采购价格分析情况表

13、按月统计并完善公司各部门绩效考核表，项目毛利表，各部门费用使用情况及分析表，人员费用分析表等信息数据

14、负责公司财务分析基础数据收集，并依据模板作出分析，及时发送到相关责任人，督促各部门拿出相关财务措施

15、审核公司各计划进度实施情况，核算企业相关的沉没成本和机会成本，并依据绩效实施考核。

16、对各部门依据内控系统，财务实施稽核审计，督促、各项制度的实施和执行；

17、对成本核算进行经常性检查，核实各种物资的真实消耗、库存情况，采购价格，消耗量异常变动情况，建立定期报告制度，对固定资产建立台账制度

根据公司财务要求，负责制定和完善各部门有关财务工作制度，财务工作计划和实施办法，并予以认真落实。

18、负责保管内部核算系统相关的财务资料，负责ERP和管理会计的结算工作。

19、完成公司领导交办的其他工作任务

第五篇：精品专员岗位职责

精品专员岗位职责

1、保持精品展示区清洁卫生，精品陈列整齐、布置不断更新，防止精品丢失。

2、应全力协助销售顾问及售后前台销售精品，提供产品功能讲解及其他咨询服务。

3、负责精品安装项目的跟单，随时掌握安装施工进度，出现异常情况及时与销售顾问、售后前台或客户沟通。

4、精品价格调整或新产品上市，应做好相应的价格表及时分发给销售顾问及售后前台。

5、收集、分析客户对精品装潢的意见、信息和需求并及时反馈部门经理。

6、维护客情关系，及时处理客户关于精品方面的投诉，有问题负责跟进直至得到圆满解决。

7、销售应积极主动，力求现场成交。如不能现场成交，对于意向客户应建立客户档案，跟进联系，促进销售。严禁将客户引导至我司以外的任何地方加装精品。

8、负责商品出库入库的清点与核对，核对销售单据并向财务部提供当日的销售额。

9、完成领导安排的其他工作，遵守公司各项规章制度。