银行合规经理履职报告[合集]

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第一篇:银行合规经理履职报告

银行合规经理履职报告

按照省市行高管人员合规风险履职监察的要求,在市支行的领导下、在有关业务部门的指导下,本人在四月工作的基本情况如下:

一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。支行日常业务的监督检查工作,资金和重要空白凭证等检查工作,我都会认真做好。在日常监督检查中发现问题时,我会作好记录,分析问题出现的原因,督促相关人员进行整改,并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限,无法整改或短时期无法整改的注明原因,及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项,则注明发生的原因以及拟采取措施等,并在业务发生当日上报市支行。按市分行加强合规经理日常管理工作要求,每日填报各报表,及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。

二、平常,我加强业务授权的复核、确保交易的真实可控;加强业务授权的复核和监督,按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求,严格履行授权职责,把好复核授权关,负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督,确保授权交易的真实可控。作为一名合规经理,我在履行合规经理职责同时,积极协助支行长抓好网点的安全管理。每天坚持负责检查网点的监控设备、安全设施,监督网点人员对安全操作管

理规定的执行情况,如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门,及时进行维护,负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。

三、另外,为了能成为一名合格的合规经理,我要求自己每天都进行相关的工作内容的学习,其中重点是确定了需要自我监察的几项工作内容和监察要点。我抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动,提高自己的思想业务素质和职业道德水平,树立正确的世界观、价值观和权力观,自觉加强自身的思想教育和警示教育,针对我行发生的案件,学习应对措施,业余时间则对各项规章制度、新业务进行学习,通过业务考试和业务技能比赛,不断提高自己的专业知识。

第二篇:合规经理履职报告

合规回头看心得

在这一次的“合规回头看”活动中,我认真地学习了相关的业务制度手册,了解到在工作中我们可能会碰到的一些问题,清楚了合规工作的重要性,明白在工作时要时时刻刻注意自己的行为,不可被一时的诱惑而违规操作,要时刻严格要求自己按法律制度办事。现将自己在这次学习中的感想汇报如下:

首先,在业务知识和工作能力方面,不断的去学习,积累经验,经过自己的努力,具备了较强的工作能力,能够从容的接待储户的咨询。在工作中,按照储蓄业务的操作规程,把最方便最可行的方法运用在业务操作上,以客户需要为主。

其次在工作态度和勤奋敬业方面。热爱自己的本职工作,能够正确,认真的去对待每一项工作任务,把党和国家的金融政策及精神灵活的体现在工作中,在工作中够采取积极主动,能够积极参加单位组织的各项业务培训,认真遵守区行的规章制度,保证出勤,有效的利用工作时间。我以严格的规章制度来约束自己,促进自己。通过学习内控制度,进一步的完善了储蓄业务各方面的管理。随着我行内部分工的越来越细化,我们临柜人员的分工也越来越细。

在工作上,我得到了实质性的学习和进步,在业务操作上更加严密。建立客户信息、开立个人结算账户以及大额现金支取,我都严格按照上级及人民银行的要求,请客户提供相关手续和收集所需要的资料,认真履行好综合柜员的职责。还有就是在工作的数量、质量、效益和贡献。能够及时完成制定的工作任务,达到了预期的效果,在储蓄工作中,都能保质、保量的完成社里交给的各项工作任务,对营业部分配的各项任务都能保值保量完成。同时在工作中学习了许多的知识,也锻炼了自己,经过一年的不懈努力,使工作水平有了长足的进步,为我行的发展做出了应有的贡献。

邮政储蓄银行每天都在蓬勃发展,新情况新问题层出不穷,新知识新要求不断出现。面对严峻的挑战,我的理论基础、专业知识、文化水平、工作方法都需要适应新的要求。针对这个问题,今后的努力方向是:加强理论学习,进一步提高自身素质。

第三篇:合规经理履职报告娟

合规经理履职报告

银行金融资金安全新规的出台和新系统的完善给当前各项业务的开展带来了巨大的变化,虽然作为一名普通的综合柜员,但我深知作为一名综合柜员,没有过硬的业务理论支撑,就无法为客户提供完善快捷的服务,为了全面提升自己的综合素质,跟上政策规章制度的变化,我自觉利用休息时间,系统地学习了相关规章制度和新下发的各项文件,使自己对现行的政策、规章制度有了一个较为全面的认识,对于日常柜台上的客户业务咨询也能给予正确的反馈、答复。我将立足自身实际,客观分析自身所存在的问题和不足,结合市局和我支局发展的实际情况,有目的、有针对性的解决自身存在的实际问题,重点做好以下几个方面的工作:

一、继续加强学习,不断提高自身的综合能力和业务技能,在十一月里,我将结合自身工作开展的实际,有计划的报考银行金融相关科目的考试,职称资格考试,针对自身进取不足的实际,自觉提高整体综合素质。

二、结合我局的服务创优工程开展实际情况,不断提升自身专业技能,继续狠抓勤练基本功不放松,不断提高自身综合技能、服务能力和营销能力,有效提升自己的整体综合素质。

三、熟练的掌握各种业务技能特别是计算机操作、财会业务等技能,努力适应时代发展需要,培养多方面技能,更好的实践为客户服务的宗旨,我将通过多看、多学、多练来不断的提高自己的各项业务技能。

此外,为了迅速适应新时期金融工作开展的需要,增强整体业务学习的系统性和连续性,这月以来,本着谦虚谨慎的学习态度,我认真学习各项金融知识,密切关注时事政治和宏观经济动向,对于市局下发的各类文件、资料,不仅仅简单的停留在了解的层面上,更注重对各种资料的融会贯通、学以致用,并注意结合自身实际情况,及时进行反馈、回顾,及时解决自身存在的问题,争取进步。

第四篇:风险合规履职报告

履职报告

本人自2009年以来一直担任中溪镇支行负责人管理支行的日常运行及储蓄业务,还兼职支行信贷员工作。能够认真执行银监部门的制度规定及上级支行要求。

工作中,按照市支行工作要求,努力完成各项业务当好中溪镇支行的责任人,坚决落实市行研究决定的事项,没有滥用职权以及损害本单位、员工和客户利益的问题。严格执行银监部门对金融机构高管人员的各项工作要求,积极参加市行党员生活会及各种风险合规部门召集的各种会议;认真配合银监部门对支行各项工作的监督和检查,并对提出的意见、建议及时研究改进措施,确保各项监管措施地贯彻落实。

信贷业务发展虽然支行没有审查审批的权限,但是支行从事信贷的受理及调查业务,本人能与其他信贷员有效沟通,共同审核客户的资料防范化解各种风险,在做好合规性和资料完整性审查的基础上,重点对客户行业风险、市场风险、财务风险等方面的审视力度。严格按信贷业务流程办理贷款业务,不隐瞒贷款调查实情,不过问、不讲情贷款的审查审批,从而降低了支行的信贷风险。储蓄业务合规经营,在上级支行较大的经营业务压力下,严格遵守银监会的储蓄四项基本原则“存款自愿、取款自由、存款有息、为储户保密”。时时按照我行的业务权限制度管理令牌随身携带,大额业务及特殊业务及时报告。熟知各项储蓄开销户、扣划等业务操作规定,按照省分行个人业务标准化操作手册审慎办理并做好登记。

第五篇:合规履职承诺书

合规履职承诺书

为杜绝有章不循、违规操作等现象,切实提高政策制度执行力,实现合规思想认识、制度要求与执行效果的相互统一,增强XX合规风险管控能力,有效保障XX银行安全、稳健、合规运营,现向XX郑重承诺:

1、认真遵守国家法律、法规以及银行业监管制度,始终学习和践行《银行业金融机构从业人员职业操守指引》及我行行内各项规章制度,严控各类风险。

2、熟知本岗位工作职责和要求,掌握所从事工作的各项规定及业务操作流程,知晓自身岗位工作的合规要求及违规责任。对违规行为坚决抵制,不以任何理由和借口违反或偏离制度、规定;不授意、指使、强令他人违规办理业务;不迎合他人违规办理业务,对他人违规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告;发现他人存在违章违纪行为可能导致风险的,及时向上级举报。

3、保守国家机密和XX银行商业秘密,保护客户信息,客观、真实反映XX银行经营管理活动信息,拒绝造假。

4、坚决抵制欺诈、非法集资、内幕交易及商业贿赂等行为,拒绝黄、赌、毒,在社会交往和商业活动中,杜绝与客户之间的非法利益往来。

5、主动回避“利益冲突”,当所经办的业务涉及本人亲属或与本人有利害关系的人时,应主动提出回避;不从事与XX银行有利害关系的“第二职业”。

6、积极配合业务检查,欢迎同事的监督和帮助,对存在的问题

— 1—

勇于承担责任,不推诿,不刻意回避或隐瞒,认真做好相应整改工作,避免重复犯错。

7、强化自我保护意识,重视自身合规能力的持续提升,积极参与合规文化活动,参与合规长效机制建设,将“人人合规、时时合规、处处合规、我要合规”落到实处。

8、认真履行工作职责,避免其他重大实质性违法违规行为。

本人承诺自觉遵守以上要求。如违反此承诺,将自愿接受XX根据相关管理规定做出的经济处罚和纪律处分,直至解除劳动合同并承担法律责任。

(责任追究加粗部分语句需由本人抄写一遍)

— 2—

本承诺书一式两份,签订双方各执一份。本承诺书有效期为2014年1月1日起至2014年12月31日止。

所在部门: 承诺人: 年

所在部门:

负责人: 年 — 3—

月 日

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