自我评价化工

第一篇：自我评价化工

自我评价 与金桐公司签合同已经有三个月了，在过去的工作三个月里，有成功、有失败、有欢乐、也有苦恼，在领导的关怀与指导下，在各位同事的鼎力支持帮助下，我的工作能力有了很大的提高，现将三个月来的工作做一个自我评定。

1、（1）努力学习，不断提高操作能力。在工作中，认真学习操作知识，不断积累经验，积极参加学习培训，不断充实自己；

（2）遵章守纪。三个月来，自己在工作中做到不怕苦，不怕累，学习优秀员工的方法，认真学习本岗位各项工作任务；

（3）团结同事，共同努力，同事关系融洽，团结友爱，互帮互助，互相尊重；

（4）由于自己工作经验不足，在工作中缺乏处理事故的实践经验，工作做得不够细致，这是我以后努力的方向。(转载于:自我评价化工)

2、本人自进入本公司工作以来，在各位同事的关怀帮助下，通过个人的努力和工作相关经验的积累，知识不断拓宽，操作水平能力取得了极大进步。

3、回顾过去的三个月，我认真学习化工安全培训，积极参加公司活动。全心全意，以礼待人，热情服务，耐心解答问题，并在不断的实践中提高自身素质和操作水平，成长为一名合格的操作工。在以后的工作与生活中，我相信通过我的努力在以后的工作中我一定会成长为一名优秀员工，为明年烷四的开工奠基好基础。

4、职业道德：每天上班，各班组接班开始，坚持洞察岗位员工的思 想情绪和工作心态，防止个人情绪波动导致行为异常，给生产带来隐患。日常生产工作中，无论正面或反面的具体事项，无论日常管理或生产实际操作的具体问题，都在分析、总结经验或教训的过程中查找深层次的思想、道德和心态方面的根源，使态度决定结果、思想决定行为成为员工培训、生产管理的重要理念。

作为金桐公司的一员，我深深觉到自己身肩重任。作为企业的门面，企业的窗口，自己的一言一行也同时代表了一个企业的形象。所以更要提高自身的素质，高标准的要求自己。在高素质的基础上更要加强自己的专业知识和专业技能。

我今后更该认真总结，及时反思，多向别人学习，使自己不断进步，日渐完善。--------马林篇二：化工专业大学生自我评价

化工专业大学生自我评价

自升入大学以来一直担任班长职务，协助老师，辅导员及领导处理日常事务，收集信息和起草学校文件。我很喜欢学生的教学管理工作，因此我从大学二年级就开始了我的工作，我负责本学院的教学工作，分发课表，领学生课本，协助老师联系教室，记录学生成绩等。由于我学习优秀，我光荣加入中国共产党，并获得校级优秀奖学金，被授予校级优秀班干部的称号。除了学好本专业的课程比如分析化学，化工原理之外，我还涉猎管理，化学，食品，纺织，英语等领域，刻苦学习，增长自身知识，扩大了知识领域。除此之外，我学习并掌握了一定的计算机技术，比如办公软件、visual basic语言编程等。大学四年，我的各方面技能有很大提高，掌握了工科技术，更重要的是我有了近三年的学生工作经验，并且具备了办公管理和冷静分析日常事务的能力。我相信，我能胜任这份工作。我会以我的实际工作交上一份令您满意的答案。篇三：化工专业毕业自我鉴定

化工专业毕业自我鉴定

四年的学习生活即将结束。在个人的努力和老师的教导，以及同学的帮助下，我圆满的修完了各门功课，回收翘望，有优点可待继承发扬，还有不足需学习改进。

在学习上，我主修的是化学及化学教育相关的课程与实验。选修了教育学，心理学，哲学，邓论等课程。经过纪念的勤勤恳恳的理论学习，我掌握了化学专业的基础知识，并顺利通过了各们课程的考核。教育实习期间，我将所学的理论知识灵活的运用的实践中，悉心研究教法，积极深入班级，虚心的向师长请教。在教学方面进步很快，受到师生的一致好评，实习成绩优秀。在工作上：我担任团支部书记，系纪检部部长的职位。成功地组织了多次班集体校内外活动，工作认真负责，得到同学和老师们的好平。大学期间，组织过演讲，讨论，文艺演出等活动。在我的组织带领和同学们的支持帮助下，我们班多次被评为学院“优秀团支部”。

在思想上，积极靠拢党组织，坚信在党的领导下，社会才能不断进步。鉴于工作，学习，思想上的突出，我与xx年加入中国共产党，积极的响应党的号召，成为一名优秀的学生党员。

几年的大学生活，锻炼了我也造就了我，我养成了勤奋，严谨的学习工作作风。一丝不苟的工作态度，以及敏锐的观察能力与处理事情的能力篇四：化工系自我鉴定范文

化工系自我鉴定范文

本人自从xx年9月考上厦大以来，经历了四年厦大化工系的求学生涯，收获颇多。本人思想觉悟上对自己要求高，坚持党的领导，坚持用科学发展观来认识世界，清楚自己所肩负的责任。本人学习勤奋刻苦，善于学习新鲜知识，事业开阔，对本专业的研究背景及整个学科结构有宏观完整的认识。由于端正的学习态度，我将于2010年7月光荣的从厦门大学毕业。学习成绩良好，并有选学其他领域的知识，取得不错的成绩。在实验室带了一学期，自己的科研水平直线上升，查阅资料(material)，思考，判断能力有很大进步。通过与导师和师兄的交流，进一步改善了自己的思维方式，取得了满意的成果。本人身体素质很好，完成过全程马拉松，喜欢长跑及登山运动，并经常参加登山比赛。心理素质过硬，有良好的信仰及应变能力，遇事不慌张，能冷静处理。有强大的毅力和动力去完成任务。本人热心于参加社会活动，做过勤工俭学，家教及志愿者服务。加入过校学生会，服务同学。大学四年里面，本人的思维成熟了许多，其中处理事情时理性分析增多，待人友好，和同学关系不错，有一群好朋友。四年里从学习，生活，工作都有收获，个人素质，技能也得到了很大的提升。度过了美好的四年，这些经历和积累是我一生的财富。篇五：应用化工技术专业自我鉴定 应用化工技术专业自我鉴定

人，总是在学习中进步，在工作中得到锻炼。我是一名即将从四川农业大学网络教育学院应用化工技术专业毕业的学生，我一直都认为人应该是活到老学到老的。作为网络教育学院一名学生，我当然热爱我的专业并为其投入了巨大的热情和精力。我对知识、对本专业一丝不苟，因而在成绩上一直都得到肯定，以优异的成绩完成了本专业的全部课程的学习，并且每学期都一次性的通过了学院的统一考试，掌握了应用化工技术的专业知识与实际工作的灵活运用，增强了的工作能力。

学习上，为适应社会和企业发展的需求，我认真学习应用化工专业知识，对本专业一丝不苟，我系统全面地学习了本专业的理论基础知识，同时把所学的理论知识应用于公司的工作实践活动中，把所学知识转化为动手能力、应用能力和创造能力。力求理论和实践的统一。在学习和掌握本专业理论知识和应用技能的同时，还努力拓宽自己的知识面，培养自己其他方面的能力;积极参加我所在公司的科学研究活动中的各项活动以及对现有生产系统的技改活动，得到了公司领导的肯定和同事的好评。

在工作中，严格要求自己，做到化工生产过程中的异常现象也从不放过，运用所学的知识常常能够发现很多新问题，生产操作严格而且思维活跃，因此培养了较强的观察能力，思维能力和动手能力，为今后能够更好的将所学的专业知识投入到实际工作中打下了坚实的基础。

由于学习和工作的特殊性，处理好学习与工作的关系是很困难的。然而，我并没有因为工作而影响到学习，而是做到认真协调好工作和时间的关系，使自己在全方面得到发展。正是因为有了我在学习中的刻苦与追求，在工作中的不断努力，才能使今天的我具备了较强的综合素质和综合能力，但我不满足于现有的知识水平和工作能力，期望在以后的工作实践中得到锻炼和提高。我会踏踏实实做好自己的本职工作，竭尽尽全力在工作中取得更好的成绩。我相信经过自己的勤奋和努力，一定会作出更好的工作业绩。

第二篇：化工自我评价怎么写

导语：作为一名优秀的化工专业学生，在完成学业的时候写好自我评价很重要，以下是小编为大家整理的化工自我评价怎么写，欢迎大家阅读与借鉴！

化工自我评价怎么写（1）

光阴似箭,日月如梭，作为应用化工技术专业的我即将告别大学生活。在×××（改成自己应用化工技术就读的大学）应用化工技术专业四年的大学校园生活是我人生的一大转折点，四年的校园生涯和应用化工技术社会实践生活，有过渴望、有过追求、有过成功也有过失败，我不断地挑战自我，充实自我，学习应用化工技术理论知识，为步入社会和实现人生的价值打下坚实的基础。

在思想品德上，本人有良好的思想道德修养，并有较高的政治理论觉悟，平时积极地向应用化工技术班委团委组织靠拢，参与应用化工技术专业学生集体社区服务活动。在生活中，本人遵纪守法，经常关心和帮助应用化工技术班其他同学，并以务实求真的精神热心参与各项社会活动与应用化工技术知识公益宣传。

在学习上，我热爱自己所就读的应用化工技术专业，各门基础的公共课程和应用化工技术专业课程均取得了比较理想的成绩。此外，我还参加应用化工技术相关资格考试××××（列举自己获得的应用化工技术专业证书）。

在应用化工技术专业实习期间，我经历里学校所没有的酸甜苦辣，感受应用化工技术专业就业严峻的压力，也切身体会到父母劳作。

化工自我评价怎么写（2）

人，总是在学习中进步，在工作中得到锻炼。我是一名即将从四川农业大学网络教育学院应用化工技术专业毕业的学生，我一直都认为人应该是活到老学到老的。作为网络教育学院一名学生，我当然热爱我的专业并为其投入了巨大的热情和精力。我对知识、对本专业一丝不苟，因而在成绩上一直都得到肯定，以优异的成绩完成了本专业的全部课程的学习，并且每学期都一次性的通过了学院的统一考试，掌握了应用化工技术的专业知识与实际工作的灵活运用，增强了的工作能力。

学习上，为适应社会和企业发展的需求，我认真学习应用化工专业知识，对本专业一丝不苟，我系统全面地学习了本专业的理论基础知识，同时把所学的理论知识应用于公司的工作实践活动中，把所学知识转化为动手能力、应用能力和创造能力。力求理论和实践的统一。在学习和掌握本专业理论知识和应用技能的同时，还努力拓宽自己的知识面，培养自己其他方面的能力;积极参加我所在公司的科学研究活动中的各项活动以及对现有生产系统的技改活动的，得到了公司领导的肯定和同事的好评。

在工作中，严格要求自己，做到化工生产过程中的异常现象也从不放过，运用所学的知识常常能够发现很多新问题，生产操作严格而且思维活跃，因此培养了较强的观察能力，思维能力和动手能力，为今后能够更好的将所学的专业知识投入到实际工作中打下了坚实的基础。

由于学习和工作的特殊性，处理好学习与工作的关系是很困难的。然而，我并没有因为工作而影响到学习，而是做到认真协调好工作和时间的关系，使自己在全方面得到发展。

正是因为有了我在学习中的刻苦与追求，在工作中的不断努力，才能使今天的我具备了较强的综合素质和综合能力，但我不满足于现有的知识水平和工作能力，期望在以后的工作实践中得到锻炼和提高。我会踏踏实实做好自己的本职工作，竭尽尽全力在工作中取得更好的成绩。我相信经过自己的勤奋和努力，一定会作出更好的工作业绩。

第三篇：化工专业大学生自我评价

自升入大学以来一直担任班长职务，协助老师，辅导员及领导处理日常事务，收集信息和起草学校文件。我很喜欢学生的教学管理工作，因此我从大学二年级就开始了我的工作，我负责本学院的教学工作，分发课表，领学生课本，协助老师联系教室，记录学生成绩等。由于我学习优秀，我光荣加入中国共产党，并获得校级优秀奖学金，被授予校级优秀班干部的称号。除了学好本专业的课程比如分析化学，化工原理之外，我还涉猎管理，化学，食品，纺织，英语等领域，刻苦学习，增长自身知识，扩大了知识领域。除此之外，我学习并掌握了一定的计算机技术，比如办公软件、visual basic语言编程等。

大学四年，我的各方面技能有很大提高，掌握了工科技术，更重要的是我有了近三年的学生工作经验，并且具备了办公管理和冷静分析日常事务的能力。我相信，我能胜任这份工作。我会以我的实际工作交上一份令您满意的答案。

第四篇：光辉化工品牌培育自我评价

光辉化工品牌培育自我评价

目 录

一、公司简介

二、公司品牌培育现状及做法

三、资源配置

四、明确了品牌战略实施流程

五、品牌战略规划

六、品牌培育试点工作实施情况

七、存在的问题

八、下一步计划和措施

一、公司简介公司基本情况： 公司是国家高新技术企业。中国涂料协会副理事长单位、先后通过了质量、环境管理体系以及CE认证。质量信誉AAA级企业 江苏省名牌企业。拥有:

省建筑涂料工程技术研究中心;江苏中涂涂料检测中心；

现有5项国家发明和实用新型专利，研发投入屡创新高。多次参与制订了国家行业标准、国家标准。

现有员工302人，工程技术人员130人，其中，具有中高级职称工程技术人员20人，中级以上技工110余人，占地面积5万㎡，拥有成套的涂料生产、检测设备。主导产品自1966年连续多年被评为“江苏名牌产品”称号，产品销售网络遍布全国十几个省市地区，“光辉”漆已成为我国涂料行业的领军企业。

公司先后获得

“省企业技术创新奖”；

“省质量竞争力百强企业”、“省涂料工业自主创新先进单位”、“省产学研合作创新突出贡献企业”、“省标准创新型企业”

“全省先进民营企业”、“江苏省著名商标”

“江苏省质量管理先进企业”。1997年通过ISO9002质量体系认证

“工程建筑推荐产品”，“江苏省质量信得过产品”，2001年通过ISO14001环境管理体系认证 2004年国内首批通过溶剂型涂料“3C”产品认证

“中国环境标志优秀奖”

“国家免检产品”

2009年我公司的“光辉牌”商标被授予“中国驰名商标 2009年被省科技厅评为高新技术企业

二、光辉化工品牌培育现状及做法 1.品牌培育基础工作还是比较薄弱。

2.因产品是属于制造业，只注重了市场营销。没有从品牌战略的高度进行统筹规划，3.尚未形成一支品牌培育方面的专业人才队伍。4.被动地应对市场的和其他环境的变化。目前做法：

通过参加工信部组织的品牌培育试点工作培训，我们的品牌培育工作才纳入公司的战略规划，梳理了品牌培育管理体系。

1、我们根据对实施指南、评价指南的理解，摸清目前公司品牌培育的现状，找出差距和不足，制定品牌培育方针和目标。进行品牌培育工作的策划和部署。

2、结合中国质量协会品质和品牌推广中心专家的指导，初步建立了品牌培育管理体系。

二、品牌培育现状及做法

1自2012年2月下旬至2012年4月底，根据标准先自查，找差距；对照现有职能部门的职责，适当调整职责、职权；落实工作程序和接口关系，制定了:【总要求、管理职责、品牌战略选择、环境监视的流程和方法、相关方的识别和职能确定、战略和方针的制修订、资源识别和控制、过程的控制方法、品牌培育的关键过程及控制、品牌传播流程、信誉和风险控制、品牌保护的对象、可能侵害的因素及控制流程】等作业程序文件16个。

2、体系文件初稿虽已完成，审核通过后我们将集中进行强化培训，强制运行三个月后进行内部审核、测量、分析和评价。根据运行结果进行修定，修订后固化。

3、固化运行一段时间后，计划于质量、环境体系进行整合，整合为统一的品牌培育管理手册。我们认为：质量管理体系是品牌培育的基础，环境体系是品牌培育的保证手段。参考了质量管理体系相关的程序文件12个，按照标准进行修改、充实了与品牌培育相关内容和要求。

4、通过整合，最终形成一套针对性很强的品牌培育管理体系。

根据评价指南进行了自评，目前我公司的品牌培育自评得分650分左右，成熟度在3-4级之间。个别项目在4级以上。如：在技术自主创新方面，公司自2009年以来的研发投入与销售收入的比率均达到了3.8%以上，2011年达到了4%，远高于全国涂料行业的平均水平。

通过品牌培育管理手册的制定，进一步对品牌培育战略规划进行调整，进一步明确了品牌培育方针和目标，并对规划进行分解，制定了本的计划和目标。初步实现了市场营销向品牌战略运营的转变。为下一步的品牌培育工作的顺利推进奠定了基础。

三、资源配置

1、成立了以公司总经理为组长的品牌培育工作领导小组，任命了管理者代表，设立了“品牌培育工作办公室”。

2、明确了各级各部门的职责、权限、考核指标和考核办法、指定了考核、评价部门和考核人。

3、明确了公司内部各项资源的供应渠道和目标

4、明确了外部资源的沟通和协调部门及人员和目标及要求。

四、明确了品牌战略实施流程

1、公司以实施指南和评价指南两个标准为纲领，指导品牌培育管理体系的建立和品牌培育手册的编制，2、实施指南和评价指南对公司的品牌战略规划和品牌培育过程流程的建立等方面起到了积极的推动作用。

3、根据评价指南的测量、分析和评价，对品牌培育的成熟度评价提供了操作性很强的依据。

4、完善了品牌培育流程，明确了所有相关岗位的工作职责。

五、品牌战略规划品牌

公司的品牌愿景是：争创中国涂料第一品牌

公司的品牌目标是：主要市场占有率达到10%，进入中国涂料工业行业排名前10名，年增长速度平均为25%。

公司的品牌战略思想：通过团队文化发挥全体员工的创造力，成为可持续发展的现代化涂料企业，以卓越的品质和服务打造专业、创新、国际领先的核心业务，使企业做大做强。

六、品牌培育试点工作实施情况

1、编制品牌培育管理手册并提交专家审核

2、组织了中层以上干部和部门骨干进行体系和指南的宣贯培训

3、邀请专家指导品牌培育工作

4、立了品牌培育领导小组，任命了管理者代表，并成立了品牌培育办公室

七、存在的问题

1、品牌培育发展过程中需要方方面面的协调与配合，需要企业内部上上下下的积极参与和维护，但有些环节还不能及时跟上节拍，有待进一步加强理顺和培育。

2、品牌培育工作从启动以来，通过各级专家的指导与帮助，已经初见成效，取得了可喜的成果。企业管理层和员工对培育工作已经有了一致的认识；员工士气高涨；企业管理各环节已经过完善的系统培训。品牌培育管理手册草案已编制完毕，但目前统一、完善、有效的品牌培育体系管理文件还未真正完成，需要光辉化工继续努力来完善相关的品牌培育体系文件。

品牌战略管理的思维正逐渐成熟，但作为品牌战略的落地保障，品牌传播过程中的资源投入未能完全到位，还需进一步加强，以促进品牌战略的顺利实施，持续提升公司品牌知名度、美誉度、信誉度和顾客忠诚度，确保公司品牌培育工作取得预期的成效。

八、下一步计划及措施

1、强化组织机构、培训专职人员

2、分解品牌培育指标、落实具体任务

3、现场督促指导、定期进行分析、开展自我评价、持续进行改进

4、高质量迎接专家指导、接受外部检查。

要真正打造成最具竞争力的涂料知名品牌，实现公司品牌的战略目标，必须坚定信心、持之以恒，脚踏实地地完成品牌培育各阶段工作。

常州光辉化工有限公司

2012年6月20日

第五篇：氯碱化工：2012内部控制自我评价报告

氯碱化工2012内部控制自我评价报告

2013-03-22 00:00:00 来源：上交所

附件: 上海氯碱化工股份有限公司 2012 内部控制评价情况说明

一、公司内部控制评价工作总体情况

公司董事会专门设置了审计委员会,负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作;专门设置了内控评价小组,经董事会授权,负责内部控制评价的具体组织实施工作。

公司聘请上海立信锐思信息管理有限公司对整体内控工作开展进行指导、规划、监督,围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。在评价过程中,内控评价小组及时向管理层汇报评价工作的进展情况,并对评价的初步结果进行沟通论证。内控评价小组编制的内部控制评价报告经审核后提交董事会。

公司内部控制评价报告经董事会会议审议通过后对外披露。

公司聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司内部控制有效性进行了审计,出具了无保留意见审计报告。

二、公司内部控制评价的依据

本评价报告是根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》(以下简称“基本规范”)及《企业内部控制评价指引》(以下简称“评价指引”)的要求,结合公司《内部控制评价手册》等相关制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,对公司截至2012年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。

三、公司内部控制评价的范围

我们的内控评价工作包括了氯碱化工合并范围,其中氯碱化工母体 2012 年资产总额占合并资产的 95.41%,营业收入占合并收入的 86.06%,评价范围包含了氯碱化工合并范围内的主要业务。

纳入评价范围的业务和事项包括:人力资源管理、财务管理、投融资、担保与关联交易管理、资产管理、采购管理、销售管理、研发与知识管理、生产管理、信息系统管理等共 15 个业务流程。其中,我们重点关注了下列高风险领域:人力资源管理、财务管理、投融资管理、担保与关联交易管理、资产管理、采购管理、销售管理、研发与知识管理、生产管理、信息系统管理等。

四、内部控制评价的程序和方法

内部控制评价工作严格按照基本规范、评价指引及公司内部控制评价手册规定的程序执行。内部控制评价工作以项目小组的形式开展,制定了评价工作方案,进行了基本情况的了解和重点范围的检查测试,汇总评价结果编制了评价报告,与被评价单位进行了反馈、沟通,对需要完善的方面提出了建议。

评价过程中,我们采用了个别访谈、实地查验、抽样等适当方法,广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据。

五、内部控制缺陷及其认定

公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司的实际情况以及关注的重点,对缺陷从定性和定量的角度综合考虑,研究确定了适合本公司的内部控制缺陷的具体认定标准,以形成内部控制缺陷认定方法。其中:

1、重大缺陷:是指一个或多个控制缺陷的存在,可能导致企业严重偏离控制目标。具体到财务报告内部控制上,就是内部控制中存在的、可能导致不能及时防止或发现并纠正财务报表重大错报的一个或多个控制缺陷的组合。

2、重要缺陷:是指一个或多个控制缺陷的存在,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致企业偏离控制目标。具体就是内部控制中存在的、其严重程度不如重大缺陷、但足以引起企业财务报告监督人员关注的一个或多个控制缺陷的组合。

3、一般缺陷:是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。

六、公司内部控制概述(一)内部环境

1、组织架构

公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等的规定,设立了股东大会、董事会、监事会,并在董事会下设薪酬与考核委员会、提名委员会、战略与投资委员会、审计委员会,建立了以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》为基础,以总经理、各专业委员会工作细则等具体规范的一套较为完善的治理制度;明确了股东大会、董事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务,形成了权力机构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工,各司其责,有效制衡的治理结构,确保了每个机构和人员能够按照制度规范地行使权利和履行职责。在职能部门组织设计方面,公司结合经营管理实际需求和公司的战略发展要求,科学合理的设计了相关职能部门,并明确每个职能部门的主要职能职权,在此基础上,对每个职能部门中涉及的相关工作岗位进行了岗位职责职权的设计,确保了整个公司经营管理的科学分工、有效协调。公司充分重视各种权限的管理,明确了各经营事项的权限层级,有效的杜绝了公司各级管理人员出现权限模糊、越权渎职等现象。

2、发展战略

公司十分重视对发展战略的研究和规划设计,在董事会和战略委员会的领导下,由技术发展部负责组织公司的整个战略管理工作。围绕战略编制、战略目标和计划分解,以及战略执行与评估三个步骤,实现对战略的全过程管理。

在战略编制阶段,重点通过各种信息的获取和研究分析,结合公司的内部现状和发展愿景,从实际出发,以客户为中心,多部门集中讨论确认,最终形成明确的符合公司实际发展现状和战略发展需求的战略规划。

在战略执行过程中,通过强有力的战略分解保证战略目标和工作顺利推进和落实。

在战略评估方面,公司定期对部门的工作进行评估考核,每季度进行公司级的战略考核,每年董事会进行战略评审,根据评审的结果引导实际工作,并指导下一年的战略规划工作。

3、人力资源

公司制定和实施了可持续发展的人力资源政策,将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准,以市场化手段引进人才,以能力确定岗位,建立健全科学的激励和约束机制,日常注重员工培 2 训和继续教育,不断提升员工素质。合理、规范地运作了人员引进、使用、培养、退出的全过程,以及人员招聘、劳动合同签署、岗位培训、薪酬管理、业绩考核等人力资源关键业务。

4、社会责任

公司围绕安全生产、消防管理、安全防护用具管理、安全事故处理、产品服务质量管理、环境保护与资源节约、促进就业与职工权益保护方面进行了相关的制度约束和风险控制。

在安全生产方面,建立了企业安全生产监督检查机制,落实专岗专人负责公司安全生产检查。安全生产责任落实到人,清楚界定安全事故责任人和部门,保证公司安全生产制度彻底得到贯彻执行。

在员工安全防护方面,加强对公司员工的安全保护力度,为公司员工配发安全防护用具,建立安全事故应急机制,妥善处理各种突发的安全事故,并通过定期的巡查彻底解决各种安全隐患。

在产品质量管理方面,加强公司对产品质量的过程管控和反馈控制,彻底的解决公司产品质量问题,充分的保证消费者的利益。

在服务管理方面,强化公司服务质量管控力度,由服务部门对公司的售后服务进行统一有效管理,提升公司售后服务能力,持续的满足客户的需求。

在环境保护方面,加强了公司的环境管理力度,确保公司的生产经营中所产的废水、废物、废气以及噪声能得到妥善的处理。

5、企业文化

公司秉承“自我加压、勇创一流”的企业精神。“蕴志兴华、家与国永”,忠诚履行社会责任的理念。以长期形成的核心价值观指导员工的实际行动,企业文化建设为内部控制的有效性提供了有力保证。公司高层管理者不断传承企业文化,践行企业的核心价值观,明确企业发展的使命、愿景、方向和目标。公司不断拓宽内部自上而下到员工、自下而上到高层的沟通渠道,同时,加强与顾客、供应商、合作伙伴及社会公众的双向沟通。公司营造了授权、参与、创新、快速反应和积极学习的环境,组织治理和绩效考评不断完善,积极履行社会责任,打造了持续发展和绩效卓越的企业形象。

(二)风险评估

公司已建立较为完善的风险管理和风险评估机制,通过持续收集可能影响公司经营管理的内外部信息,及时识别分析经营活动面临的风险,合理确定风险应对策略。各业务部门一起形成了覆盖事前、事中和事后的风险管理与内部控制体系,根据设定的控制目标,全面、系统、持续地收集相关信息,结合公司实际情况及时进行风险评估。

1、市场风险

公司针对原料以及产品的价格波动制定了一系列应对措施,如修订相关制度文件,完善市场风险识别、分析、预警机制,以达到及时甄别、预防及控制因产品及原料的价格波动带来的市场风险。

2、生产经营风险

鉴于公司属于化工类企业的特殊性,公司在安全及环境保护风险评估方面更加关注,建立了相关制度及风险防范应急预案,对生产经营过程中容易发生的危险源进行了排查和标识,确定了风险承受范围。公司监审保卫部定期进行安全检查,每月开展安全生产教育,加强公司员工的安全生产意识。

(三)控制活动

1、制度建设

为了进一步规范和指导公司日常工作和经营行为,提高公司经营效率,降低运营风险,也为了适应五部委对于企业内部控制的相关要求,现结合公司实际状况,以国家财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委发布的《企业内部控制应用指引》作为参考,结合上交所、国资委等部委对上市公司的监管要求,公司 2012 年初制定了《上海氯碱化工股份有限公司制度汇编》。

制度汇编以公司的日常工作为基础,针对公司的实际情况,在原有制度基础上进行修订、新编和汇总,制度内容涵盖采购、生产、销售、研发等主要业务循环,也包括人事、财务、法律、行政等业务支持循环以及发展战略、组织结构、企业文化等。

2、投融资管理

公司制定了《投资管理办法》、《融资管理办法》以及《套期保值业务管理制度》等制度,对重大投资活动作了严格规定,明确了股东大会、董事会、总经理工作会对重大投资的审批权限,制定了相应的审议程序。

为规范募集资金的管理和运用,提高募集资金使用效率,切实保护投资者利益,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法规和规范性文件的规定,公司制订了投融资管理制度,该制度对募集资金的保存、使用、管理和监督等作了规定。在报告期内公司没有违反相关规定的事项发生。

3、采购管理

制定了《采购执行管理办法》、《服务外包业务管理办法》以及《应付账款管理办法》等一系列管理制度,明确了供应商管理、材料采购管理以及办公用品采购管理等流程。完善对采购过程中的请购审批、供应商选择、招投标管理、价格审核、合同签订、产品验证、物资管理、质量索赔管理、货款支付、供应商评价等方面的规定,推动了采购的科学管理,加强了供应商的供货保证能力。

4、资产管理

公司制定了《采购物资的仓储管理制度》、《产成品仓库管理办法》、《公司对外合作和交流中知识产权管理》、《公司商标管理办法》、《公司著作权管理办法》等一系列资产管理控制制度,对存货管理、固定资产盘点、固定资产报废和闲置等业务环节;存货的收入、保管、发出和账务处理等环节;以及对拥有的专利权、商标权等无形资产的管理进行了明确的规定。

5、生产管理

公司制定了《公司 QHSE 管理体系管理办法》以及《生产管理办法》,根据国家相关规定并结合实际生产情况制定了一套比较完善的生产管理体系,对生产流程、生产质量、生产安全和不合格品的处置进行了严格的规定。

公司在实际生产过程中建立了一套比较完整的生产流程,包括生产计划的编制和审批,安全生产的开展和产成品的质量检验等,以确保公司生产在保证产能的基础上提高生产效率。

6、销售管理

制定了《公司销售价格管理办法》、《赊销信用管理办法》、《销售管理办法》、《应收款项管理办法》等一系列销售相关制度。持续完善了对市场调研、客户资信调查、经销商资格确认、信用额度管理、价格审核、合同签订、发货管理、收款管理、售后服务、在外货款管理、逾期处理、坏账管理等全方面的规定,能够有效地防范销售风险。在销售与收款业务中,公司能够做到不相容岗位的相互分离、制约和监督;4 接单、合同管理和价格管理程序实施有效,销售流程中各环节的审批流程执行到位;货款监控催收、坏账管理、货品退换及售后服务措施比较得力;销售记录真实完整。

7、研发与知识管理

制定了《科研开发项目管理办法》,对科研项目的立项管理、过程管理、变更管理、结项管理、“产学研”研发项目的管理,以及研发过程中的知识产权管理进行了明确的规定。

8、财务报告

公司依照《企业会计准则》和《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定,结合自身实际情况,制定了《财务报告制度》、《会计核算制度》等一系列财务管理相关制度,明确了财务报告编制、报送及分析利用等相关流程,明确规范职责分工、权限范围和审批程序,并对公司财务管理及会计核算工作进行了规范,以此强化财务报告内部控制、提高财务报告信息质量、确保财务报告信息披露的真实性、完整性和准确性。

公司严格按照《企业会计准则》规定的格式和内容进行财务报告的编制,根据登记完整、核对无误的会计账簿记录和其他有关资料编制财务报告,给股东、经营者、社会投资者及会计报告潜在使用者提供反映公司财务状况、经营成果和现金流量的真实信息。在报告期内公司没有违反相关规定的事项发生。

(四)信息与沟通

1、信息系统

借助信息管理系统,如 OA 系统、人力资源系统,实现了公司内部交流的网络化和信息化,使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅,沟通更便捷、有效。

2、内外部信息沟通

通过参加相关行业协会、国家各类职能部门组织的论坛、会议等形式及时了解相关信息,使管理层能集中对相关信息进行讨论,分析降低公司经营风险。

建立与股东和投资者之间的信息交流、反馈机制,做好投资者关系管理工作。公司指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人,安排专人做好投资者来访接待工作,并做好各次接待的资料存档工作。公司董事会秘书办公室负责投资者关系管理的日常事务。通过投资者关系管理电话、电子信箱、传真等多种渠道与投资者加强沟通,能够做到有信必复,并尽可能解答投资者的疑问。

公司已建立了《信息披露事务管理制度》、《重大事件应急处置管理办法》、《投资者关系管理实施细则》、《内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度》和《内幕信息知情人登记管理制度》,对公司公开信息披露和重大内部信息沟通进行全程、有效的控制,明确公司重大信息的范围和内容,以及各部门沟通的方式、内容、时限和保密要求等相应的控制程序。公司实施信息披露责任制,将信息披露的责任明确到人,确保信息披露责任人知悉公司各类信息。在本报告期内,公司及时、准确、完整、公平地对外披露各种信息,没有发生违反规定的事项。

(五)内部监督

公司以《公司内部控制基本规范》、《公司内部控制配套指引》等有关内部监督的要求,与控股股东分开管理,在供、产、销、人、财、物等方面都建立了严格的内部控制制度,有效地保证各种信息的真实准确和资产的安全完整。公司董事会或相关机构对内部控制授权检查监督,各部门及下属机构全力配合检查监督工作。

1、持续性监督检查 持续监督活动贯穿整个经营过程,公司全体员工在执行内部控制制度时,如果发现实际情况与内部控制制度之间有不符,可以随时向上级领导汇报也可以直接汇报监审保卫部。

2、专项监督检查

公司定期或不定期由内部控制工作小组组织进行个别评价,以监视内控系统的有效性,并可评价持续性监督程序。评价的范围和频率,视风险的大小及控制的重要性而定

七、内部控制缺陷整改情况

公司按照内控基本规范及其配套指引等相关文件的要求,针对本报告期内存在的控制缺陷,公司已制定了严格的整改方案,并将于 2013 年第一季度落实相应的整改措施,包括相关领域的制度、内控手册及管理体系的修订与完善等,同时明确界定了整改责任人及整改时限,2013 年公司内控评价小组也将对上述领域整改效果的跟进检查纳入其工作计划,以促进上述职能领域管理运作的规范化。

八、内部控制有效性的结论

公司已经根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》以及其他相关法律法规的要求,对公司截至 2012 年 12月 31 日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。报告期内,公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,符合当前生产经营的实际情况,达到了防范和控制风险,预防和及时发现、纠正公司运营过程可能出现的问题,保护公司资产的安全和完整,保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性的内部控制目标,不存在重大缺陷。