第一篇：违反规范性文件的法律责任(整理)
法律责任的种类：民事责任 行政责任 刑事责任
一、民事责任
（一）普通违法违规行为的赔偿责任
1、对公司的赔偿责任 《公司法》
（1）滥用股东权利的赔偿责任（第20条）（2）关联交易引起的赔偿责任（第21条）（3）不慎审决议引起的赔偿责任（第113条）
（4）不当职务行为引起的赔偿责任（第150条）
（5）董事、高管禁止行为取得的收入归公司（第149条）《证券法》
违反短线交易规定买卖公司股票的收益归公司（第47条）
2、对他人的赔偿责任 《公司法》
滥用股东权利的赔偿责任（第20条）《证券法》
（1）违反信息披露规定的赔偿责任（第69条）（2）内幕交易的赔偿责任（第76条）（3）操纵市场的赔偿责任（第77条）
（4）法定文件虚假记载、陈述的赔偿责任（第173条）【举证倒置原则】 案例链接至P43：科龙电器（000921）虚假陈述民事赔偿案
2005年5月9日，中国证监会进驻科龙电器公司，正式对科龙电器公司的虚假陈述行为展开立案调查，随后认定科龙电器从2002年至2004年，采取虚构主营业务收入、少计坏账准备、少计诉讼赔偿金等手段编造虚假财务报告，导致科龙电器2002年、2003年和2004年分别虚增利润11996.31万元、11847.05万元、14875.91万元。中国证监会认定，科龙电器2003年年度报告现金流量表披露存在重大虚假记载等众多虚假陈述行为。2006年7月6日，中国证监会公布对科龙电器行政处罚后的第一时间，当即有科龙电器投资者向广州中院起诉。经暂缓审理，截至诉讼时效到期日，广州中院共收到202件案件（包括后补裁定的H股案件1件），起诉总标的约为2900多万元（包括H股案件）。
经反复磋商，纠缠多年的科龙电器虚假陈述民事赔偿案2009年6月14日在广州中院法官主持下，诉讼双方达成全面和解，科龙电器将向投资者支付约2500万元的赔偿款。
（5）损害被收购公司及其股东合法权益的赔偿责任（第214条）
（二）违反国有资产管理法律法规的民事法律责任
如果国有企业在民事活动中，因为违反国有资产管理法律法规的行为侵害了国家、社会、他人的合法权益应当予以赔偿.《企业国有资产监督管理暂行条例 》第40条
《国务院办公厅转发国务院国有资产监督管理委员会关于规 范国有企业改制工作意见的通知 》（国办发[2003]96号）
《关于加强对国有企业改制及国有产权转让监督检查工作的意见》（国资纪发〔2004〕2号）
二、既承担行政责任，还可能承担刑事责任
（一）行政责任的种类
1、行政处罚
其种类有：警告、罚款、行政拘留、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照等。
2、行政处分
其种类有：通报批评、公开谴责、警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除留用察看、开除。
3、行政强制措施
其种类有：责令改正、市场禁入、限制相关证券账户交易、冻结相关证券账户或资金账户、责令改正、监管或约见谈话、出具警示函、将其违法违规及不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布、认定为不适当人选、不接收申报材料等。
（二）既承担行政责任，还可能承担刑事责任的行为
1、虚报注册资本（P13）
行政责任（《公司法》第199条）：对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
刑事责任（《刑法》第158条）：申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚报注册资本金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。（！-5%，≤3年）
2、虚假出资（P14）
行政责任（《公司法》第200条）：处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
刑事责任（《刑法》第159条）：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额百分之二以上百分之十以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
3、抽逃出资（P14）
行政责任（《公司法》第201条）：处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
刑事责任（《刑法》第159条）
虚假出资、抽逃出资罪立案标准（P14）
最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第四条 [虚假出资、抽逃出资案(刑法第一百五十九条)]公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)超过法定出资期限，有限责任公司股东虚假出资数额在三十万元以上并占其应缴出资数额百分之六十以上的，股份有限公司发起人、股东虚假出资数额在三百万元以上并占其应缴出资数额百分之三十以上的;（30万且60%；300万且30%）
(二)有限责任公司股东抽逃出资数额在三十万元以上并占其实缴出资数额百分之六十以上的，股份有限公司发起人、股东抽逃出资数额在三百万元以上并占其实缴出资数额百分之三十以上的;
(三)造成公司、股东、债权人的直接经济损失累计数额在十万元以上的;
(四)虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的:
1、致使公司资不抵债或者无法正常经营的;
2、公司发起人、股东合谋虚假出资、抽逃出资的;
3、两年内因虚假出资、抽逃出资受过行政处罚二次以上，又虚假出资、抽逃出资的;
4、利用虚假出资、抽逃出资所得资金进行违法活动的。
(五)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
4、违规披露、不披露重要信息（提供虚假财务报告等）（P15）行政责任（《公司法》第203条）：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。
《证券法》第一百九十三条 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。（单位：30-60；个人3-30万）
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。
刑事责任（《刑法》第161条《刑法修正案
（六）》五）：对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
违规披露、不披露重要信息罪立案标准（P15）
最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)
第六条 [违规披露、不披露重要信息案(刑法第一百六十一条)]依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的;（损失50万）
(二)虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额百分之三十以上的;（资产30%）
(三)虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的;（利润30%）
(四)未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之五十以上的;
(五)致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的;
(六)致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的;
(七)在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的;（盈亏反转）
(八)多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的;(九)其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。
（案例连接至P32：600466 ST迪康/迪康药业 违反关联方资金往来和信息披露规定
ST迪康于2007年5月24日接到中国证监会成都稽查局（成稽局立通字2007003号）《立案调查通知书》，由于ST迪康涉嫌违反证券法等相关法律法规，中国证监会成都稽查局决定自2007年5月24日起对其立案调查。
查证情况： 经查，四川迪康科技药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2006年12月30日发布了运用资本公积金向流通股东定向转增解决控股股东资金占用问题的公告，该公告称，已经解决了大股东及其关联方占用公司资金问题。但根据公司2007年4月30日披露的2006年年报及其附件重庆天健会计师事务所出具的《关于四川迪康科技药业股份有限公司控股股东及其关联方资金占用的专项说明》，公司2006年年度内除运用“资本公积金定向转增”方案解决资金占用7,333万元外，仍存在大股东及其关联方以如下方式合计占用公司资金16,878.21万元，但未履行过相应的决策程序和信息披露义务：
（1）为大股东代垫土地款4,000万元。
（2）涉嫌为大股东及其关联方担保，被银行扣划资金6,000万元。（3）未收回大股东及其关联方应退保证金1,300万元。
（4）长期被大股东及其关联方以经营性往来名义占用且帐龄超过一年的资金5,578.21万元。
处理结果：
（1）上交所的处理：决定对公司和董事长曾雁鸣、董事孙继林、曾鉴、刘明、银海、尹华栋予以公开谴责，并公开认定董事长曾雁鸣和董事孙继林不适合担任上市公司董事。
（2）证监会的处理：
1、对迪康药业给予警告；
2、对曾雁鸣给予警告，并处以10万元的罚款；
3、对孙继林给予警告，并处以5万元的罚款。）
5、擅自发行股票、公司、企业债券（P16）
行政责任（《证券法》第188条）：责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
刑事责任（《刑法》第179条）：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
6、欺诈发行证券（P17）行政责任（《证券法》第189条）：尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前述违法行为的，依照前述的规定处罚。
刑事责任（《刑法》第160条）：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
7、内幕交易、泄露内幕信息（P18）
行政责任（《证券法》第203条）：责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
刑事责任（《刑法》第180条《刑法修正案
（七）》二）：（P18）
情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
内幕交易、泄露内幕信息罪立案标准（P18）
最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)
第三十五条 [内幕交易、泄露内幕信息案(刑法第一百八十条第一款)]证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)证券交易成交额累计在五十万元以上的;（成交额50万）
(二)期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的;（占用保证金30万）
(三)获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的;（利益15万）
(四)多次进行内幕交易、泄露内幕信息的;（多次交易）
(五)其他情节严重的情形。
（案例链接至P38：黄光裕内幕交易案
（一）2007年4月，中关村上市公司拟与鹏泰公司进行资产置换，黄光裕作为中关村的董事及鹏泰公司的法定代表人，参与了该项重大资产置换的运作和决策。在该信息公告前，黄光裕决定并指令他人借用龙某、王某等人的身份证，开立个人股票账户并由其直接控制。2007年4月27日至6月27日间，黄光裕使用以上龙某、王某等6人的股票账户，累计购入中关村股票(股票代码000931)976万余股，成交额共计人民币9310万余元。至6月28日该信息公告日时，以上6人股票账户的账面收益额为人民币348万余元；
（二）2007年7、8月，中关村上市公司拟收购鹏润控股公司全部股权进行重组。在该信息公告前，被告人黄光裕指使他人以曹楚娟、林家锋等79人的身份证开立相关个人股票账户，并由黄光裕控制，同时安排被告人杜鹃协助管理以上股票账户。杜鹃于同年8月13日至9月28日间，按照黄光裕的指令，指使杜薇、杜非、谢某(均另案处理)等人使用上述股票账户，累计购入中关村股票1.04亿余股，成交额共计人民币13.22亿余元，至2008年5月7日该信息公告日时，上述股票账户的账面收益额为人民币3.06亿余元。
此外，黄光裕还犯有非法经营罪、单位行贿罪，数罪并罚，北京市第二中级人民法院判处黄光裕14年有期徒刑，北京市高级人民法院维持原判。）
8、操纵证券、期货市场（P19）
行政责任（《证券法》第203条）：责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
刑事责任（《刑法》第182条《刑法修正案
（六）》十一）：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前述罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前述的规定处罚。
操纵证券、期货市场罪立案标准
最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)（P20）
第三十九条 [操纵证券、期货市场案(刑法第一百八十二条)]操纵证券、期货市场，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上，且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的;
(二)单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上，且在该期货合约连续二十个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量百分之三十以上的;
(三)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的;
(四)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的;
(五)单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上的;
(六)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的;
(七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的;(八)其他情节严重的情形。案例链接至P40：林忠操纵山煤国际（600546）股价案
2010年6月1日，山煤国际尾盘上演“秒停”大戏。该股在交易的最后两分钟突然由21元附近拉升至涨停，涨幅达13.7%。
证监会调查发现，6月1日收盘前两分钟，林忠为减少其此前持有“山煤国际”143.86万的账面亏损，控制两位亲属的证券账户，以对倒方式用涨停价大量申报买卖该股。
6月1日当天14日58分39秒时，“山煤国际”市场成交价为21元。14时58分40秒，林忠使用“林某某”账户以涨停价23.89元申报卖出“山煤国际”股票143.86万股。14时58分57秒，林忠用另一亲属“杜某某”账户以涨停价23.89元申报买入山煤国际30万股并成交。成交瞬间，山煤国际股价从21.01元升至涨停23.89元，涨幅13.7%。14时59分5秒，林忠再次使用“杜某某”账户以涨停价23.89元委托买入山煤国际98.87万股，全部以涨停价成交。
当时，“林某某”、“杜某某”两账户对倒成交量为102.56万股，占当日市场成交量的32.46%，占收盘前两分钟市场成交量的78.13%。他们最终将山煤国际股价锁定在涨停价23.89元。
然而，两分钟就把山煤国际股价翻云覆雨的林忠，最终竹篮打水一场空。
就在6月1日收盘当日，山煤国际的诡异走势引起了从市场到媒体乃至监管层的注意，当日收盘后，证券交易所和证监会的相关派出机构就已了解到林忠相关账户的交易情况，并责成营业部负责人联系林忠。6月2日，林忠不得不在开盘时将所持有的山煤国际股票全部卖出，合计亏损314.17万元，并最终被证监会处以60万罚款。
9、扰乱证券市场（P21）
行政责任（《证券法》第206条）：由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。
刑事责任（《刑法》第181条《刑法修正案》五）：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
编造并传播证券、期货交易虚假信息罪立案标准（P21）
最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)
第三十七条 [编造并传播证券、期货交易虚假信息案(刑法第一百八十一条第一款)]编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)获利或者避免损失数额累计在五万元以上的;
(二)造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的;
(三)致使交易价格和交易量异常波动的;
(四)虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的;(五)其他造成严重后果的情形。
10、背信损害上市公司利益
（P22）行为：利用重大资产重组损害上市公司利益；
无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产； 以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产； 向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产； 为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保； 无正当理由放弃债权、承担债务；
致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易等。
行政责任（《上市公司重大资产重组管理办法》第52条）：导致重组方案损害上市公司利益的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，处以警告、罚款，并可以采取市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
（P23）刑事责任（《刑法》第169条《刑法修正案
（六）九》上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施前述行为的，依照前述的规定处罚。犯前述罪的上市公司的控股股东或者实际控制人是单位的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前述规定处罚。
背信损害上市公司利益罪立案标准（P24）
最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)
第十八条 [背信损害上市公司利益案(刑法第一百六十九条之一)]上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事损害上市公司利益的行为，以及上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施损害上市公司利益的行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;（无偿导致损失150万元）
(二)以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;（不公平交易导致损失150万元）
(三)向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;（与无实力者交易导致损失150万元）
(四)为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;（担保导致损失150万元）
(五)无正当理由放弃债权、承担债务，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;（无故放弃债权、承担债务-150万元）
(六)致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的;（导致终止、暂停上市）
(七)其他致使上市公司利益遭受重大损失的情形。
三、其他行政责任
（一）其他普通违法违规行为的行政责任
1、《公司法》
（1）另立会计账簿的行政责任（第202条）
（2）不按规定提取法定公积金的行政责任（第204条）
（3）合并、分立、减资、清算中违法行为的行政责任（第205条至第207条）
（4）未按规定办理变更登记的行政责任（第212条）
2、《证券法》
（1）股票暂停或者终止上市（第55条、第56条）（2）擅自改变募集资金用途的行政责任（第194条）
（3）违反短线交易规定买卖本公司股票的行政责任（第195条）（4）违反市场禁入规定买卖股票的行政责任（第199条）（5）违反限制期规定进行证券交易的行政责任（第204条）
（6）法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的行政责任（第208条）
（7）未按规定履行收购程序的行政责任（第213条）（案例链接至P36：000623 吉林敖东 未按规定履行收购程序
2006年5月17日，吉林敖东为收购深圳国际信托投资有限公司（以下简称“深国投”）持有的延边公路建设股份有限公司（以下简称“延边公路”）18.83％的股权，与深国投、深圳庆安投资有限公司、吉林省交通投资开发公司等收购中的债权债务安排达成协议（以下简称“四方协议”），根据《四方协议》的约定，吉林敖东和深国投就股权转让的权利义务安排达成一致。根据《四方协议》及其附件《股权转让协议书》实施上述股权转让后，深国投将不再持有延边公路的股权，吉林敖东持有延边公路的股权将占总股本的46.15％，因此，《四方协议》其附件《股权转让协议》是吉林敖东实施对延边公路的收购而与相关方达成的收购协议。
根据《证券法》第九十四条规定“以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告”，吉林敖东应当在《四方协议》达成后三日内按上述规定进行报告和公告。但吉林敖东直至6月22日才作出《关于增持延边公路建设股份有限公司股权的提示性公告》，但仍未将《四方协议》予以披露，违反收购程序，未及时履行报告义务，信息披露不及时，不充分。
根据《证券法》第二百一十三条规定，证监会对吉林敖东处以30万元罚款；对李秀林给予警告，并处以20万元罚款。）
（8）损害被收购公司及其股东的合法权益的行政责任（第214条）（9）未按照有关规定保存或者隐匿、伪造有关文件和资料的行政责任（第225条）法条链接至P35
3、《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管理委员会令 第53号）
（1）未经核准擅自实施重大资产重组的行政责任（第49条）（2）重大资产重组未达到盈利预测的行政责任（第54条）
4、《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会令 第30号）向投资者提供财务资助或补偿的行政责任（第73条）
5、《上海证券交易所股票上市规则》（2008修订）违反规则或者承诺的处分（17.2至17.4）
6、《上海证券交易所交易规则》 异常交易行为的行政强制措施（6.5）
（二）违反国有资产管理法律法规的行政责任
1、《企业国有资产监督管理暂行条例》 违反信息报告制度的责任（39条）
国有企业负责人滥用职权、玩忽职守的责任（40条）对违规负责人的处分（41条）
2、《企业国有资产产权登记管理办法》 违反企业国有资产产权登记的法律责任
3、《企业国有产权转让管理暂行办法》 违法的国有产权转让行为
四、其他刑事责任
（一）其他普通违法违规行为的刑事责任
1、非国家工作人员受贿罪；对非国家工作人员行贿罪（第163条（《刑法修正案
（六）》七）
2、伪造、变造国家有价证券罪；伪造、变造股票、公司、企业债券罪（第178条）
（二）违反国有资产、国家工作人员管理法律法规的刑事责任
1、非法经营同类营业罪（第165条）
2、为亲友非法牟利罪（第166条）
3、签订、履行合同失职被骗罪（第167条）
4、徇私舞弊造成破产、亏损罪（第168条（《刑法修正案》）
5、徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪（第169条第四款）
6、贪污罪（第382条）
7、挪用公款罪（第384条）
8、受贿罪（第385条）
9、单位受贿罪（第387条）
10、行贿罪（第389条）
11、对单位行贿罪（第391条）
12、介绍贿赂罪（第392条）
13、单位行贿罪（第393条）
14、巨额财产来源不明罪（举证责任倒置）、隐瞒境外存款罪（第395条（《刑法修正案
（七）》）
15、私分国有资产罪（第396条）
16、滥用职权罪；玩忽职守罪（第397条）
第二篇：违反劳动合同的法律责任
违反劳动合同的法律责任
违反劳动合同的法律责任，是指一方当事人违反劳动合同给对方造成损失时，应承担的法律后果。
承担违约责任的方式主要有支付违约金、赔偿损失或采取其他补救措施。
一、用人单位违反劳动合同的违约责任
包括两部分：
（一）、用人单位违反劳动合同的经济补偿责任（解除劳动合同的经济补偿责任）
1、经双方当事人协商一致、由用人单位解除劳动合同的，用人单位应根据劳动者在本单位工作年限，每满一年发给相当于一个月工资的经济补偿金，最多不超过12个月，工作时间不满一年的按一年的标准发给补偿金
2、劳动者患病或者非因工负伤，经劳动鉴定委员会确认不能从事原工作，也不能从事用人单位另行安排的工作而解除劳动合同的，用人单位应按其在本单位的工作年限，每满一年发给相当于一个月工资的经济补偿金，同时还应发给不低于六个月工资的医疗补助费。患重病和绝症的，还应增加医疗补助费。患重病的增加部分不低于医疗补助费的50%，患绝症的增加部分不低于医疗补助费的100%
3、劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位仍不能胜任工作，由用人单位解除劳动合同的，用人单位应按其在本单位工作的年限，工作时间表每满一年，发给相当于一个月工资的经济补偿金，最多不超过12个月
4、劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经当事人协商不能就变更劳动合同达成协议，由用人单位解除劳动合同的，用人单位按劳动者在本单位工作年限、工作时间、每满一年发给相当于一个月工资的经济补偿金
5、用人单位濒临破产进行法定整顿期间，或者生产经营状况发生严重困难，必须裁减人员的，由用人单位按被裁减人员在本单位工作的年限支付经济补偿金，在本单位工作的时间每满一年，发给相当于一个月工资的经济补偿金
6、经济补偿金的工资计算标准是按企业正常生产情况下，劳动者解除合同前12个月的月平均工资；劳动者的月工资月平均工资低于企业月平均工资的，按企业月平均工资标准支付。除双方协商、劳动者不能胜任工作之外。
（二）、用人单位违反劳动合同的赔偿责任
1、用人单位因违反劳动合同，造成劳动者工资收入损失的，按劳动者本人应得工资收入支付给劳动者，并加付应得工资收入的25%的赔偿费用
2、因用人单位违反劳动合同，造成劳动者劳动保护待遇损失的，应按国家规定补足劳动者的劳动保护津贴和用品
3、因用人单位违反劳动合同，造成劳动者工伤，除按国家规定为劳动者提供工伤、医疗待遇外，还应支付劳动者相当于医疗费用25%的赔偿费用
4、因用人单位违反劳动合同，造成女职工和未成年工身体健康损害的，除按国家规定提供治疗期间的医疗待遇外，还应支付相当于其医疗费用25%的赔偿费用
5、劳动合同约定的其他赔偿费用，如违约金等。劳动合同法第52条规定，用人单位违反第24条内容之规定（第24条规定：订立劳动合同，用人单位不得以任何形式收取抵押金、抵押物、保证金、订金以及其他费用，也不得扣押劳动者的身份证及其他证明），由劳动和社会保障行政部门责令改正，并可以处以1000元以上3万元以下的罚款
二、劳动者违反劳动合同规定的赔偿责任
1、劳动者违反劳动合同的约定解除劳动合同，劳动者必须承担用人单位招收录用其所支付的费用
2、劳动者违反劳动合同的约定解除劳动合同，劳动者必须承担用人单位为其支付的培训费用。双方另有约定按约定办理
3、劳动者违反规定或劳动合同的约定，解除劳动合同，对用人单位的生产、经营和工作造成直接经济损失的，劳动者必须承担赔偿责任
4、劳动者违反劳动合同中约定的保密事项，给用人单位造成经济损失的，按《反不正当竞争法》第20条的规定向用人单位支付赔偿费用
5、用人单位与劳动者在劳动合同中约定的其他赔偿费用
三、第三人违反劳动合同的法律责任
所谓第三人违反劳动合同的法律责任，是指劳动者在尚未与原用人单位解除劳动合同的前提下，又能与第三人签订劳动合同，以致给原用人单位造成经济损失，该第三人应当向原用人单位依法承担连带赔偿责任的一种法
律责任形式。
1、对原用人单位的生产、经营和工作造成的直接经济损失
2、因获取原用人单位的商业秘密，且给原用人单位造成了经济损失，按《反不正当竞争法》第20条的规定执行
3、又据《赔偿法》第6条的规定，用人单位（第三人）尚未解除劳动合同的劳动者，对原用人单位造成经济损失的，除该劳动者承担直接赔偿责任外，该用人单位应当承担连带赔偿责任。连带赔偿责任份定员不低于原用人单位造成的经济损失总额的70%
第三篇：医务人员违反法律责任规定
医务人员违反法律责任规定
来源：中顾网 作者： 日期：10-01-26
医务人员违反法律责任规定
本法第十三条明确规定：“医疗机构对临床用血必须进行核查，不得将不符合国家规定标准的血液用于临床。”医疗机构和医务人员直接面对临床需要输血的患者，为了保证临床用血的安全，避免患者因输血而感染疾病，他们必须严格执行用血登记制度，履行用血报批手续，不得使用不符合国家规定标准的血液。在用血时，严把用血核查关，严格执行输血前的检验、核对制度，不得将不符合国家规定标准的血液用于患者。同时，当临床输血出现不良反应时，应详细记录
和及时调查处理，并逐级向卫生行政部门报告。
对于医务人员违反献血法的规定，将不符合国家规定标准的血液用于患者的，应视情节和危害后果，承担相应的行政责任、民事责任和刑事责任。
(一)行政责任。本条规定了行政处分这一行政责任。
(二)民事责任。因为医疗机构的医务人员违反献血法的规定，将不符合国家规定标准的血液用于患者而给患者造成损害的，如患者因输了带有病毒的血液而感染了肝炎等血源性疾病的应当依法赔偿患者医疗费、生活补助费、误工工资等费用;患者因输血而死亡的，还应承担死者的丧葬费、遗属抚恤金等。
(三)刑事责任。医务人员违反本法的规定，将不符合国家规定标准的血液用于患者，情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。修订后的刑法第335条规定：“医务人员由于严重不负责任，造成就诊人死亡或者严重损害就诊人身体健康的，处3年以下有期徒刑或者拘役。”
医务人员违反法律责任规定
第四篇：第五章 规范性文件
第五章
规范性文件
单选 下列哪个文件属于行政机关的规范性文件（）。
A行政处罚法 B关于王某某任免职的通知
C关于党的廉政建设的规定 D省人民政府关于加强和改进消防工作的实施意见 D《吉林省规范性文件制定办法》的施行日期（）。
A2013年3月18日 B2013年5月1日
C2005年10月1日 D2009年7月1日
B 3 《吉林省规章规范性文件监督办法》的施行日期（）。
A2005年7月25日 B2005年10月1日 C2013年5月1日 D2009年7月1日 B《吉林省规章规范性文件清理办法》的施行日期（）。
A2009年2月1日
B2009年7月1日
C2013年5月1日
D2005年10月1日
B 5 下列行政行为中属于行政机关抽象行政行为的是（）。
A对张某矿山开采的许可 B2对李某交通违法的处罚
C对赵某欠账不还的强制执行 D某市关于全面加强道路交通安全的实施意见 D下列哪个单位符合法定的规范性文件制定权限（）。
A县人民政府 B街道办事处 C公安厅法制总队 D市行政执法支队 A各级政府所属工作部门制定的规范性文件应当向哪个机关备案（）。
A省法制办 B市法制办
C县法制办 D本级政府法制办 D规范性文件报送备案的时限要求（）。
A自公布之日起30日内报备 B每年年底一次性集中报备
C自公布之日起15日内报备 D没有具体的时限要求，根据情况自行报备 C 9 报送规范性文件备案应当提交的材料（）。
A正式文本5份 B备案报告1份 C起草说明1份 D正式文本5份、备案报告和起草说明各1份 D下列哪项是制定规范性文件的必经法定程序（）。
A上级领导指示 B必须要经过本单位某位领导的同意
C法制机构的合法性审查 D必须经过全体行政相对人的一致同意 C 11 下列哪项是制定规范性文件的必经法定程序（）。
A行政机关内部传达 B只有在具体行政执法时才能出示 C限制规范性文件的知晓范围 D向社会公开公布 D国务院和省政府对规范性文件定期清理的时间规定（）。
A每年清理一次 B每隔2年清理一次 C每隔5年清理一次 D没有具体规定 B 13 规范性文件属于哪一种行政行为（）。A具体行政行为 B抽象行政行为 C事实行为 D行政处罚 B 14 法律、法规、规章、规范性文件之间效力等级由大到小的排列顺序是（）。
A法律、法规、规章、规范性文件 B规范性文件、规章、法规、法律 C排列顺序不分高低 D效力等级相同 A 15 法律、法规、规章、规范性文件之间效力等级由小到大的排列顺序是（）。
A规范性文件、规章、法规、法律 B法律、法规、规章、规范性文件 C排列顺序不分高低 D效力等级相同 A 16 备案审查属于下列哪一种监督行为（）。A权利监督 B司法监督 C社会监督 D层级监督 D 17 政府部门制定的规范性文件应当向哪个机构报送备案（）。
A人大常委会
B上级部门 C本级政府法制机构 D上级政府 C 18 定期对规范性文件进行清理的主要目的是（）。
A保持办公环境整洁 B迎接上级检查 C绩效考核的要求 D维护社会主义法制统一 D 19 社会公众认为规范性文件违法不当的正当救济渠道是（）。
A行政诉讼 B进京上访 C向有权机关提出审查的建议 D申诉控告 C 20 下列哪项不可以自行创设行政处罚（）。A规范性文件 B部门规章 C政府规章 D行政法规 A 21 规范性文件监督的主管部门是（）。A政府法制办 B司法局 C人民法院 D人大常委会 A 多选 规范性文件备案审查的基本原则包括（）。
A有件必备 B有备必审 C有错必纠 D有问必答 A,B,C 23 制定规范性文件必须经过的法定程序包括（）。A调研论证 B征求意见
C合法性审查 D公开发布 A,B,C,D 24 下列可以作为行政执法依据的是（）。A法律 B规范性文件C省委组织部文件 D药监局法规处文件 A,B 25 下列不可以作为行政执法依据的是（）。
A行政机关内设机构文件 B本系统内部传达的文件 C政府规章 D规范性文件 A,B 26 规范性文件报送备案的时限和材料内容是（）。
A规范性文件自公布之日起15日内 B规范性文件自公布之日起30日内
C正式文本5份、备案报告和说明各1份 D多个文件可以汇总使用1个备案报告 A,C
社会公众认为规范性文件违法不当的，可以通过哪些方式进行监督（）。
A要求制定机关解释 B提出审查的建议 C行政复议时一并提出审查申请
D请求人大及其常委会行使监督权 A,B,C,D 28 下列哪些单位具有规范性文件制定权限（）。
A行政机关 B县级以上人民政府所属工作部门 C法律、法规授权的组织 D省法制办备案审查处 A,B,C 29 规范性文件不得设定（）。
A行政处罚 B行政许可 C行政强制 D行政指导 A,B,C 30 规范性文件合法性审查的主要内容有（）。A制定主体是否合法 B是否符合上位法和上级政策文件的规定
C上级领导是否同意 D是否超越权限 A,B,D 31 对于违法不当的规范性文件，政府法制办可以采取下列哪些监督措施（）。
A责令制定机关限期自行纠正 B逾期不纠正或者拒不纠正的，决定撤销 C确认无效 D直接更改后向社会公布 A,B,C 32 制定规范性文件必须经过下列哪些单位的合法性审查，未经合法性审查的，不得作为行政管理的依据（）。A政府法制办 B制定机关的法制机构 C办公室 D监察局
A,B 判断
规范性文件的监督机关是各级政府法制办。
正确
制定规范性文件必须经过法制机构的合法性审查。
正确
未向社会公开发布的规范性文件，不得作为行政管理的依据。
正确
制定机关可以在每个的年底前将全年制定的所有规范性文件一次性统一报送备案。
错误
制定机关制定的规范性文件应当自公布之日起15日内向政府法制部门报送备案。37 作为行政执法依据的规范性文件不一定都要经过合法性审查。
错误
作为行政执法依据的规范性文件都要经过合法性审查。
行政行为包括抽象行政行为和具体行政行为，通常所称的规范性文件是具体行政行为的一种。
错误
制定规范性文件是抽象行政行为。
规范性文件备案审查是政府层级监督的重要手段，是维护法制统一和政令畅通的重要措施。正确
作为行政执法的依据，除法律、法规、规章外，还包括规范性文件。
正确
公民、法人或者其他组织认为规范性文件违法不当的，可以提起行政诉讼。
错误
行政诉讼法第二条规定,公民、法人或者其他组织认为行政机关和行政机关工作人员的具体行政行为侵犯其合法权益,有权依照本法向人民法院提起诉讼。
行政执法人员应当通过资格考试是国务院的规定。
正确
各级政府法制办承担着行政机关依法行政、法治政府建设的组织、协调、监督和指导的职责。
正确
第五篇：关于规范性文件制定
永宁县人民政府办公室关于规范性文件制定、备案
和清理工作的自查报告
自治区政府法制办：
根据•自治区人民政府办公厅关于对规范性文件备案和清理工作进行检查的通知‣（宁政办发„2011‟108号）要求，我县对2010年以来规范性文件制定、备案工作情况和2010年开展规范性文件清理工作情况进行了自查，现将自查结果报告如下：
一、规范性文件制定、备案和清理工作情况
（一）2010年规范性文件清理工作
2010年，按照•自治区人民政府办公厅关于做好规章和规范性文件清理工作的通知‣（宁政办发„2010‟90号）和•银川市人民政府办公厅关于做好规章和规范性文件清理工作的通知‣（银政办发„2010‟72号）的要求，永宁县政府法制办公室对2001年至2009年以县人民政府及县政府办公室名义制发的部分规范性文件进行了清理。
经过县政府各部门（单位）、直属机构3次征求意见，县法制办对93件规范性文件提出了清理建议：其中对37件不符合法律、法规、规章规定或者相互抵触的规范性文件提出了废止；对4件依据缺失或不适应经济社会发展要求的规范性文件提出修订；对符合法律、法规规定或正在执行的52件规范性文件提出继续保留。清理建议经永宁县人民政府2010年11月21日第十六届五十八次常务会议审议通过，报 请银川市法制办预审后，以永政发„2010‟224号，对36件规范性文件做出了废止决定，以永政发„2010‟225号，对4件规范性文件做出了修订决定，其中1件已修订完成并公布，3件正在讨论修订中，以永政发„2010‟226号，对41件继续有效的规范性文件进行公布，以永政发„2010‟227号、永政发„2010‟228号、永政发„2010‟229号，对三件规范性文件重新公布。清理结果均在永宁县政府公众网上公布。
（二）2010年规范性文件制定、备案情况
我县高度重视规范性文件制定、备案工作，为加强规范性文件的监督管理，严格按照已制定的•规范性文件合法性审查制度‣、•规范性文件备案制度‣、•规范性文件监督管理制度‣，认真抓好规范性文件的起草、审核、修改等各个环节。按照•宁夏回族自治区规范性文件制定和备案规定‣和•关于进一步加强对规范性文件监督管理的通知‣（宁府法„2009‟39号）文件要求，于2009年12月印发了•关于进一步加强规范性文件监督管理工作的实施意见‣（永政办发„2009‟148号），对我县规范性文件的制定程序、备案程序、监督程序和送审、备案样式作了详细规定，逐步在全县范围内建立主要领导负总责，分管领导具体抓，专人负责，逐级落实的工作责任体系。2010年，对•中共永宁县委办公室永宁县人民政府办公室关于印发†关于开展强化乡镇执法权试点工作的实施方案‡的通知‣（永党办发„2010‟53号）、•永宁县人民政府关于印发†永宁县廉租住房实物配租管理暂行 办法‡的通知‣（永政发„2010‟87号）、•永宁县人民政府办公室关于印发†永宁县乡村医生基本养老保险试行办法‡的通知‣（永政办发„2010‟116号）、•永宁县行政执法委托书‣、•永宁县人民政府办公室关于印发†关于强化乡镇执法权试点工作若干规定（试行）‡的通知‣（永政办发„2010‟122号）这五个规范性文件从制定权限、程序、合法性、合理性等方面进行了全面规范和审查，严格做到了“有件必备、有备必审、有错必纠”，并向银川市政府报送备案。
（三）2011年规范性文件制定、备案情况
截止目前，对•永宁县人民政府关于印发†永宁县城乡困难群众临时救助实施办法‡的通知‣、•永宁县人民政府关于印发†永宁县行政事业单位工作人员差旅费开支规定‡的通知‣、•永宁县人民政府关于印发†永宁县2011年政府采购目录及限额标准‡的通知‣这三个规范性文件从制定权限、程序、合法性、合理性等方面进行了全面规范和审查，经县政府常务会议讨论通过，以永政发„2011‟23号、永政发„2011‟29号、永政发„2011‟30号对外公布，并在规定时间内给银川市政府报送备案。另外，由县卫生局负责起草的•永宁县乡村医生管理办法‣和县财政局负责起草的•永宁县政府性债务管理实施暂行办法‣正在审查中。
二、规范性文件制定、备案工作中存在的问题
1、在制定程序方面，不严格、不规范。有的规范性文件出台前，不经过政府法制办审核就报政府常务会议研究。个别涉及公民、法人和其他组织切身利益，影响重大的规范 性文件不公开听取意见。
2、在备案方面，个别部门存在有件不备、备案不及时、不规范现象。
3、因工作人员不足、工作经费短缺，在监督检查方面，存在力度不够的问题。
三、今后工作打算
1、加强宣传教育。进一步加强对规范性文件制定和备案审查制度的学习、宣传培训力度，为全面提升规范性文件制定和备案审查工作的法制化水平奠定良好的思想基础。
2、完善程序制度。我县已建立规范性文件制定和备案审查方面的制度，但在实际工作中还存在重实体轻程序的现象，这主要是程序意识淡漠，因此，要进一步加强程序制度建设，解决程序的缺位，为法治政府建设打下良好基础。
3、完善责任制度。按照有权必有责的要求，认真梳理、分析规范性文件制定和备案审查工作中的责任规定，结合规范性文件制定和备案审查工作的实际，建立完善的责任制度。进一步加强对政府各部门和乡镇政府规范性文件备案审查工作的指导和监督检查力度，通过定期检查、不定期抽查等方式，及时发现有件不备、报备不及时、不规范问题，提出整改意见，进一步提高备案率。
4、加强机构和队伍建设，为规范性文件制定和备案审查工作的开展提供有力保障。二〇一一年七月二十九日
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