煤矿开展安全风险预控总结[合集]

第一篇：煤矿开展安全风险预控总结

关于开展风险预控宣贯培训考核活动总结

为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家安全监管总局、国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》（安监总煤行„2011‟133号）精神，以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，结合公司的实际情况，公司在所属四个煤业开展了以下活动：

一、以《煤矿安全风险预控管理体系规范》为标准，认真制定煤矿安全风险预控管理手册

公司组织下属四个煤业认真学习《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011），要求各煤业结合自身实际情况，以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，明确煤矿安全管理的对象和重点，制定本矿安全风险预控管理手册。在各煤业制定成册后，公司组织各部室成员到矿联合煤矿管理人员对安全风险预控管理手册详细内容进行讨论，对于不符实际的章节进行修订，对于不完整的部分进行补充，加强各煤业安全风险预控管理手册的可操作性。

二、以执行危险源辨识卡为抓手，大力宣贯安全风险预控 公司组织下属四个煤业以本矿安全风险预控管理手册为依据，针对本矿全体职工所在岗位，制定了《危险源辨识卡》，并逐一发放到人，让职工能够及时了解和准确辨识存在工作中的隐患，从而提高职工按照标准和措施作业的态度，严防事故的发生。公司在下矿检查时，对煤矿管理人员及职工的《危险源辨识卡》掌握情况进行了抽查，其中嵩基煤业在这一方面做的最好，对于做的不到位的煤业在检查中提出了批评，并要求其加大对全体职工的贯彻力度。

三、对四个煤业安全风险预控管理体系开展情况进行考核

在十一月下旬，公司组织各部室成员，以《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011）为依据，以安全风险预控管理体系考评表为标准，以检查软件资料和对井上、下各岗位职工《危险源辨识卡》掌握情况进行抽查为措施，对四个煤业进行考核。其中-----得分--分，---煤业得分73分---煤业得分73分，---煤业得分--分。

四、在安全风险预控管理体系宣贯培训活动中存在的不足

一是个别煤业对安全风险预控管理体系认识不到位，《危险源辨识卡》中缺少职工岗位职责；二是个别煤业对安全风险预控管理体系宣贯不到位，管理人员及职工对于风险预控掌握不熟练。通过11月份安全风险预控管理体系宣贯培训活动的开展，安全风险预控管理体系的推行，在全体职工中得到了认可，提高了职工的行为规范和辨别安全风险的能力，达到 “人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现了煤矿安全生产，严格落实了我公司安全管理的主体责任和安全生产监管责任，通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态，有效消灭和控制各类事故的发生。

二〇一三年十一月二十九日

第二篇：煤矿岗位风险预控

打眼工存在风险： 钻眼准备：

1、顶帮掉渣伤害

2、滑倒摔伤

3、接头脱落伤人 钻眼：

1、顶帮掉渣伤害

2、钎子卷衣服伤人

3、机具倾倒断钎子伤人

4、钎子滑落伤人 铺网安装锚索锚杆：

1、吹眼时煤岩粉伤人

2、卷衣服伤人

3、机具倾倒断钎子伤人

4、钎子滑落伤人 回收工具：

1、高压水伤人

2、滑到伤人

耙矸机司机存在风险： 固定安全检查：

1、机身下滑伤人

2、钢丝绳扎人

3、误启动伤人

4、工具误伤人 装岩：

1、笆斗伤人

2、矸石滚落伤人

3、机身下滑伤人

4、机身倾斜伤人

5、钢丝绳伤人 移机：

1、机身下滑伤人

2、机身倾斜伤人

钉道工存在风险： 运道：

1、滑倒摔伤

2、轨道碰伤、砸伤 铺道：

1、工具误伤人

2、钉道时，道钉飞起伤人 清理：

1、工具误伤人、渣块伤人

2、罐碰伤、挤伤

喷浆工存在风险： 拌混凝土料：

1、水泥溅人眼睛

2、吸入粉尘

3、铁锨伤人 冲洗岩面：

1、压风伤人

2、顶帮掉渣伤人 喷射混凝土：

1、回弹料及粉尘溅入眼睛

2、吸入粉尘

小绞车司机存在风险： 接班安全确认：

1、摔伤、碰伤。

2、机械伤害。

3、电伤害。

4、顶帮伤害。启动：

1、碰伤。

2、矿车伤人。

3、钢丝绳伤害。

4、掉渣伤害。运转：

1、碰伤。

2、矿车伤人。

3、钢丝绳伤害。

4、掉渣伤害。停泵：

1、摔伤、碰伤。

2、电击伤害。

3、磕脚碰手。

小绞车把钩工（信号工）存在风险：

接班安全检查确认：

1、顶板伤害。

2、碰伤、摔伤。

3、信号故障。

4、电伤害。绞车试运转：

1、碰伤。

2、绳伤害。

3、跑车伤害。

4、掉渣伤害。正常运转：

1、摔伤。

2、掉道伤人。

3、顶帮伤害。

4、工具伤害。停车：

1、碰伤、摔伤。

2、掉渣伤害

3、电击伤害。

机电工存在风险：安全确认：

1、掉渣伤人

2、设备伤人 停电：

1、电击

2、摔伤 开盖：

1、外壳砸伤人

2、电击伤人

验放电：

1、未断电伤人

2、未放电伤人

3、工具伤人 检修：

1、电火花引爆

2、电击伤人

3、工具伤人 试运转：

1、设备伤人

搬运：

1、工具伤人。

2、设备碰伤 收工：

1、工具伤害

2、设备伤害

风筒工存在风险：

拆除风筒：

1、片帮掉渣伤人

2、登高作业摔伤

3、来往车辆运输伤人 安装管路：

1、片帮掉渣伤人

2、登高作业摔伤

3、来往车辆运输伤人

4、管路砸人

电瓶车司机存在风险：

准备工作：

1、机车追尾掉道伤人

机车运行：

1、机车或矿车掉道

运送人员：

1、掉道翻车、伤人

2、车内碰伤

运送特种物料：

1、四超车辆翻车

复轨：

1、工具损坏伤人

2、车辆反转伤人

后运工存在风险： 安全确认：

1、顶帮掉渣伤害推车运行：

1、碰伤

2、.撞伤人

3、手指被渣块砸伤

过风门：

1、撞伤

2、挤伤

3、.风流短路停车：

1、手指挤伤

装运卸料工存在风险：

准备工作：

1、顶帮掉渣伤害

装料：

1、物料碰伤。

2、.跑罐。

固定：

1、手指挤伤。

运输：

1、掉道伤人

2.、跑罐伤人

3、撞伤伤人

卸料：

1、.碰伤

管道安装工存在风险

1、两人接管时配合不当伤

人

2、管路未调平，流水不利，水压不够影响消尘

3、管路未进行带压试验，使用时管路漏水

4、管路固定不牢固，运输设备撞击管路弹出伤人

跟班班、队长风险预控

1、不能及时发现巷道片帮、顶板冒落，造成人员伤害

2、处理片帮、顶板离层时，未按作业规程要求作业，被漏矸、片帮砸伤

3、未检查工程质量，造成工程质量差，4、人员未全部撤到警戒线外或放炮警戒线不符合规定，放炮时被飞出的矸石、煤块击伤，给人员造成伤害

5、放炮后人员未等炮烟散后，人员进入工作面，造成人员中毒

6、未检查设备的运转情况，造成设备出现故障

7、未检查员工是否规范作业，易造成人员伤害或设备损坏

8、未带便携仪，有害气体超标未能监测，造成人员中毒

9、未检查安全警示牌是否到位，人员误入警戒区

第三篇：煤矿风险预控复习题

风险预控管理体系复习题

一、填空题

1.煤矿风险预控管理体系中风险的定义为某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。

2.风险预控管理体系按风险的大小分为特别重大风险；重大风险；中等风险；一般风险；低风险。按照风险来源分为人员的风险；来自机(物)的风险；来自环境的风险；来自管理的风险。3.危险源的定义是指可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

4.《风险预控管理表》由风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的。

5.煤矿风险预控管理工作流程的第一步是对煤矿危险源进行辨识。在此过程中需要考虑人-机-环-管四个方面的不安全因素、三种状态及时态、同时还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。

6.煤矿风险预控管理工作流程的第二步是风险评估。此过程需要通过一定的方法来衡量风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对风险(也是对危险源)进行分级的过程。7.煤矿风险预控管理工作流程的第三步是风险控制，此过程又可以细化为：管理标准和管理措施的制定过程，危险源的监测、预警、控制过程。

8.管理标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识(风险识别)结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施。

9.危险源辨识过程中除了需要从人—机—环—管四个方面进行考虑，还需要考虑三种状态及时态。三种状态分别指正常状态、异常状态、紧急状态；三种时态分别指过去、现在和将来。10.煤矿危险源辨识的基本内容人员不安全因素、机器的不安全状态、环境的不安全状态、管理的缺陷 11.风险值的确定方法。风险值=可能性×损失

12.煤矿安全风险预控管理体系文件包括：《管理手册》、《程序文件》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《风险管理标准与管理措施》、《员工不安全行为管理手册》、《管理制度汇编》、《安全文化建设实施手册》。

13.煤矿风险预控管理体系是指对系统中的危险源进行预先辨识、评价分析，通过煤矿人机环管的最佳匹配，杜绝人员伤亡事故，使各类事故造成的损失降低到人们的期望值和社会可接受水平的闭环的风险管理过程。

14.煤矿风险预控管理体系对员工的要求是：具备相应的安全知识、安全技能和较强的安全意识，具有良好的安全素质，按规程操作，杜绝“三违”，杜绝人为失误，实现安全生产。

15、煤矿企业安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的煤矿安全方针，是广大员工所接受的安全生产价值观、行为准则、行为方式与安全生产物质表现的总称.二、名词解释：

1、危险源：

可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

2、危险源辨识：

对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。

3、风险：

某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。

4、风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。

5、风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现的过程。

6、危险源监测：在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。

7、风险预警：对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警

指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。

8、员工不安全行为：

是指一切可能导致事故发生的行为，既包括可能直接导致事故发生的行为，也包括可能间接导致事故发生的行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。9、煤矿安全风险预控管理：

在煤矿安全周期中对系统中危险源进行预先辨识和风险评估，进而对其进行消除或控制，实现煤矿人-机-环-管系统的最佳匹配，使风险降低到组织可容许程度的管理过程。

10、管理对象：是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。

11、管理标准：是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理（对象）标准可以按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。

12、管理措施：是指达到管理标准的具体方法和手段。

13、PDCA：是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。

14、持续改进：

为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，企业完善安全风险预控管理的过程。

15、可容许的风险：

根据组织法律义务和安全风险预控管理方针，已降至组织可接受的程度的风险。

三、简答题：

1、煤矿风险预控管理体系的目标是什么？

（1）员工应具备相应的安全知识、安全技能和较强的安全意识，具备较高的安全素质，杜绝人身事故，达到本质安全。（2）提高机械化和自动化水平，具有故障监测和安全防护功能，安全可靠性高，达到本质安全。

（3）将煤矿灾害程度降到最低，生产系统和环节优化，使生产环境实现本质安全。

（4）达到以风险预控为核心，以持续改进管理模式为基础的现代安全管理体系，达到本质安全。

2、煤矿风险预控管理体系的具体内容是什么？

该体系由风险预控管理、员工不安全行为控制管理、组织保障管理、生产系统安全要素管理、辅助管理五部分构成，具体包含八个方面的内容，并以信息化系统作为载体和平台，实现了体系管理的信息化。

3、煤矿风险预控管理体系安全文化是什么？

是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。

4、煤矿风险预控信息化管理系统主要功能有那些？

（1）具有危险源管理、自动预警、考核评价、人员不安全行为管理等功能，极大地提高了工作效率。

（2）借助本安信息管理系统，形成各岗位、区队和业务监管部门相互制约的运行机制，实现了闭环管理。

5、风险预控管理体系要求员工在工作中至少应该清晰地认识到哪些问题？

答：（1）自己的工作任务、流程、职责和行为规范。

（2）当前工作的意义。

（3）自己的劳动对象和劳动工具及其特点。

（4）自己的工作环境及其特征。

（5）具体的工作方法。

（6）工作中可能发生的不安全因素(人、机、环)。

（7）工作中的相互协调机制。

（8）自己的工作业绩评价及薪酬水平和结构。

（9）自己的其它权益。

6、不安全行为有哪三种基本控制途径？

答：（1）自我行为控制。（2）工作流程控制。（3）监督控制。

7、管理者至少应该从哪些方面对员工进行培训？ 答：（1）安全管理职责认知培训。

（2）各种险源预知能力培训。

（3）工作方法及技能培训。

（4）紧急状态处理知识和能力培训。8

答：(1)准备工作(2)危险源辨识(3)风险评估(4)危险源管理标准与管理措施的制定(5)危险源审核与发布(6)危险源增减与升降级管理(7)危险源监测与信息采集(8)危险源风险预警

9、煤矿本质安全文化理念区别于传统安全文化理念所体现出的精神是什么？

答：以人为本——生命价值是核心；预防为主——事故是可以预防的；管理优先——各级管理层对各自的安全负责；行为控制——不能容忍任何偏离安全制度和规范的行为。

10、在对危险源进行辨识、分析的基础上，如何提炼出相应的风险管理对象和制定管理标准和管理措施。

答：（1）风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；

（2）针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序；

（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；

（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；

（5）煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

11、煤矿危险源辨识的方法

答：目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：即直接经验分析法和系统安全分析法。

直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。

目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等。

系统安全分析法是利用系统安全工程理论分析。主要包括：安全检查表法、事故树分析、事件树分析、因果分析、预先危险性分析、危险性和可操作性分析等方法。

在实践中比较常用主要是：安全检查表方法和事故树方法。

四、论述题

一、在日常安全管理中，经常有人会将危险源和安全隐患混为一谈，原因就在于二者联系紧密，使人不易辨别。那么它们究竟有何异同？

1、危险源与安全隐患的定义

危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

安全隐患：安全隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

2、危险源与安全隐患的不同之处

导致事故的可能性不同。管理得当的危险源不会导致事故，安全隐患则很可能直接导致事故。例如，机床传动机构在高速旋转中可能将人体某一部位带入而造成伤害事故，是一个危险源。对此种危险源的管理措施即为加装防护罩，加装防护罩后传动机构能够造成事故的本质属性虽未改变，但由于防护罩的隔离，转动机构已不能够对人造成直接伤害。如果将防护罩取消，转动机构直接暴露于人可接触到的地方，此时危险源便转化为安全隐患，发生事故的可能性也随之而来。

自身特性不同。危险源的危险性是其自身的属性，具有不可消除性，而安全隐患则是人的不当行为造成的，经过治理是可以完全消除的。

综上所述，在判定一类事物属于危险源还是安全隐患，一要看该事物的存在是否会导致事故，二要看治理后危险性是否能够彻底消除。既不会直接导致事故又不能彻底消除危险性的即为危险源，反之则应列为安全隐患。

二、浅谈煤矿隐患和危险源的关系

1、事故隐患与危险源定义的界定

事故隐患泛指生产系统中可导致事故发生的人的不安全行为，物的不安全状态和管理上的缺陷。造成危害在生产过程中，凭对事故的发生与预防规律的认识是可以提前预见预防的，通过事故隐患认定治理，排查出现的隐患必须要消除的，否则将会出现安全事故。

危险源是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、财产损失或环境破坏的、在一定触发作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及位臵。它的实质是具有潜在危险的原点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。

2、危险源和事故隐患的关系

危险源是指一个系统中和物质释放的危险的，可造成人员伤害、财产损失或环境破坏的，在一定触发因素作用可能转化为事故的部位，是引发事故的根源或状态。是能量危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或引发的地方。危险源存在于确定系统中，不同的系统范围危险源的区域也不同。例如：瓦斯粉尘、地质水害、冲击地压、顶板内在应力、煤的自然发火以及井上下火药库、化学危险物品的储藏等，其中每一项都是存在的危险源，危险源应是三个基本要素构成：潜在危险性、存在条件和触发因素。危险源的潜在危险性是指一旦触发事故，带来危险源可能释

放的能量强度或危险物的质量的大小；危险源存在的条件是指所处得物理、化学状态的约束条件状态；危险源潜在的危险性总是与相应触发因素，如易燃、易爆物质、热能、“三违”等敏感的触发因素相关联。在触发因素作用下，危险源转化为危险状态继而转换事故。例如：实体煤中的瓦斯约束在煤体中，当一旦开采煤层中的瓦斯释放于空气中，达到一定比例时，遇失暴电火花等，就可能造成瓦斯爆炸事故。从例子中看出，约束在煤体瓦斯具有危险源特征是危险源;失爆电器却不属于危险源固有属性，但是危险源转发事故的外因，具有事故隐患特征，属于事故隐患。因此，一定的危险源与相应触发因素相关联。危险源的定义显然与事故隐患有着区别，但也有密切的关系。两者应当分清，在概念上不应混淆，不要把大量事故隐患混入危险源中去，这样不能够突出煤矿安全工作的重点。

综上所述，危险源的属性显然与事故隐患性质有着区别，但也有着密切关系。实际中，对事故隐患的认定排查总是与一定的危险源联系在一起，因为没有设备危险的隐患也就谈不上要去控制它，而对危险源的控制，就是消除其存在事故隐患，防止出现煤矿安全事故，把危险程度降低到人们可以接受的程度。

只有煤矿企业员工明白了自己的岗位存在什么样的风险，才有可能策划有效运行控制、管理方案。以实际行动实现承诺职业健康安全管理目标，真正达到煤矿安全管理的实施效果。

第四篇：煤矿风险预控实施方案10.11doc

煤矿安全风险预控实施方案

为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家安全监管总局国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》，依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011）（以下简称《规范》），结合我矿实际情况，特制定本实施方案。

一、指导思想

以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展理念，进一步贯彻当前国家安全生产方针政策、法律法规，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，强化煤矿企业安全管理主体责任和安全生产风险控制，规避安全生产风险，实现超前预控，有效防范各类煤矿安全生产事故发生，建立安全生产长效机制。

二、组织机构

为加强我矿安全风险预控的组织领导，有效防范我矿安全生产事故，特成立安全风险预控实施领导小组。

组 长：

副组长： 成 员：

领导小组下设办公室，由

兼任办公室主任，负责相关业务工作。

三、目的和意义

（一）有利于实现煤矿企业风险超前预控管理。煤矿安全风险预控管理体系是通过对煤矿生产经营活动中存在的危险源进行识别、评估，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，依据其属

性特征规律，设计风险评估方法、风险预警流程，预警信号设臵，及信号传递方式等，做到跟踪管控，实现风险超前防范，体现了风险预控要求。

（二）有利于提高员工的风险意识和自主防范能力。煤矿安全风险预控管理体系，主要控制系统性危险源和岗位危险源管控。通过危险源的辨识确定安全管理的对象，制定相应的管理途径和控制策略，制定人员准入及上岗培训考核机制，制定人员激励与奖惩机制、制定人员不安全行为校正制度等，最终达到员工自主管理的目的，切实解决煤矿安全管理“管什么”和“如何管”的根本问题，可以有效提高员工的风险意识和自主防范能力。

（三）有利于提高煤矿企业安全管理水平，使煤矿安全生产做到可防可控。煤矿安全风险预控管理体系的推行，进一步优化了安全管理方式，实现了由注重结果向以控制过程转变，变事后处理为超前预防、变临时处理为系统管理、变经验管理为科学管理、变干部管安全为全员抓安全，切实推动煤矿安全管理水平的不断提高。

四、工作目标

通过危险源辨识、安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，杜绝一般事故，遏制重伤事故，防范轻伤事故。

五、方法和步骤

（一）宣传发动阶段（10月20日至11月20日）

1、安全风险预控管理体系领导小组成员，负责组织对《煤矿安全风险预控管理体系规范》的培训学习，组织危险源辨识、风险评估、安全管控标准的制订以及对体系运用的考核评审等日常管理工作。

2.组织培训学习。各职能部门要按照本实施《方案》要求，制定《规

范》的培训学习计划，根据不同对象，编制不同的培训教材，对管理干部进行集中培训，使其成为体系的指导者和监督者；对区队长、班组长、技术员进行座谈和现场指导，使其成为体系的传播者和推行者；对一线员工进行个人辅导，使其成为体系的应用者和管控者。采用多种形式、分层次开展风险预控培训工作，使员工熟知本岗位的危险源和掌握相关管控要求。

（二）建立体系阶段

1.危险源辨识。采取从下至上的原则，根据各我矿实际，发动全体员工对自己工作场所和责任区域内的危险源进行逐一排查和登记，确保危险源无遗漏，明确安全管控对象。

2.风险评估。对辨识出来的危险源，进行评估分级，将危险源分为5个等级（特别重大风险，重大风险，中等风险，一般风险，低类风险），4大类别（人、机、环、管），既有轻重缓急之分，又有目标责任，清晰可查可控、可追溯，确定风险等级，明确安全管控的重点。

3.制定风险管控标准及措施。针对危险源辨识和评估结果，制定管理标准和管理措施，解决每个危险源 “如何管”和“如何管得有效”的问题。按照《规范》的要求制定相应的不同类别、不同级别危险源管控标准和措施，确定相关责任人、监管部门以及监管人员，明确安全管控依据，落实安全管控责任。

（三）试运行阶段（2013年11月20日至12月10日）

1.风险监测。建立危险源监测的管理办法，保证危险源监测方法适宜、设备灵敏可靠、信息传递畅通、及时，通过监测危险源以确定其是否处于受控状态，检验管控标准和管理措施执行的效果，实现事故隐患动态排查。

2.风险预警。针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法，建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时，确保对危险源产生的风险进行分级预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。

3.风险控制。建立风险控制的管理办法，对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则，按照PDCA（计划、执行、检查、行动）的运行模式，根据危险源的预警警级，现场责任人根据相应的管控标准，迅速采取相应的整改和控制措施，将不安全隐患有效地消除或控制，预防事故的发生，实现对风险的预控管理。

4.检查、审核和评审。各业务部门要制定反映本单位全面风险预控管理绩效的考核评价标准，并对安全风险预控管理体系的运行情况进行监管，定期和不定期的进行评价和考核，以确保管理体系能够达到煤矿安全管理的要求。同时，找出本单位安全管理存在的问题，针对问题提出改进建议，不断完善安全管理系统，不断杜绝由于人为的、已知规律的、可控的因素而导致的事故，实现煤矿安全管理。

（四）改进提高阶段（2013年12月20日）

在实际的生产经营中，按照持续改进的科学管理思想和PDCA的闭环式煤矿安全管理模式，各部门针对管控标准、管理措施、风险预警体系或管理制度中找出存在的问题和不足，提出改进建议，通过危险源监测及时排查隐患，落实整改责任，形成安全隐患排查、整改、消除的闭环管理的

长效机制，最终形成闭环式安全管理运行体系，保障煤矿安全风险预控管理体系的不断完善、持续改进和有效运行。通过加强同其他先进企业的交流合作，借鉴先进的经验和做法，不断地完善自身安全管理。

六、工作要求

1、全矿所有职工要认清目前安全生产的严峻形势

2、领导小组要认真谋划、精心组织，制定方案，明确风险预警的目的，形成长效机制，确保我矿安全生产。

3、牢固树立“煤矿事故是可防可控”的理念，采取多种形式进行排查（自检自查、回返复查、阶段检查、日常检查等）。

4、针对排查出的隐患和问题，按照专业进行梳理、认真思考，形成定期的安全状态分析制度。

5、每月召开一次针对瓦斯治理、水害防治等有可能诱发事故的大隐患专题会议，做到提前风险预警、消除事故隐患。

第五篇：安全风险预控实施方案

安全风险预控实施方案

登封市向阳煤业有限公司

二〇一三年元月

登封市向阳煤业有限公司 安全风险预控实施方案

为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家安全监管总局国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》，结合我矿实际情况，特制定本实施方案。

一、指导思想

我矿生产现场的事故风险等级除了和一些固定的实体类危险源有关外，还和各种组合复杂的危险态紧密相关。而且，实体类危险源的安全性提高潜力不大或需要较长时间和投入，通过监控危险态改善工作场所安全状况更直接、有效。为了实现我矿风险预警管理，需要推广我矿风险预警管理模式。同时，由于事故风险是动态变化的，因此需要实现风险的动态、系统和全面的预警和预防。事故风险管理的核心和目的是实现风险的防范，将风险水平控制在可接受的范围。为我矿生产风险防范提供即时、有效的信息保障，也是风险预警机制得以实现的技术基础。将风险辨识、风险评价和编制的防控措施和体系，以及建立的人工管理型报警和监控系统自动报警结合风险预警模式达到“风险动态预警、适时监控；管理有效、控制有方”的现代安全预防型管理目标。

以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展理念，进一步推进我矿贯彻当前国家我矿安全生产方针政策、法律法规，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，落实我矿安全管理的主题责任和安全生产监管责任，摸清我矿安全生产中村中的突出问题和薄弱环节，强化我矿风险控制，有效促进我矿的隐患整改，切实推进我矿建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险为进一步规范我矿安全管理工作、实现我矿对风险的超前预控，以预防我矿安全事故的发生。

二、组织机构

为加强我矿安全风险预控的组织领导，有效防范我矿安全生产事故，特成立安全风险预控实施领导小组。

组 长：孙社根

副组长：赵 辉 吴金生 唐彦召 张占营 赵安国

成 员：张春礼 王满仓 郝永俊 郑新亮 马喜民 丁存良 王德安 吴振怀 赵建敏 刘新岭 赵怀振 刘学仁 刘学锦 张国珍 高向阳 范俊涛 景洪涛

领导小组下设办公室，由安吴金生兼任办公室主任，负责相关业务工作。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预控，使安全隐患始终处于受控状态，减少我矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

四、体系和制度

（一）风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定

在对危险源进行辨识、分析的基础上，提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

（1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；

（2）针对风险管理对象各制定相应的管理标准和措施并形成程序；（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；

（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；

（5）应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

（二）危险源监测

采取措施对危险源进行不间断监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；（2）危险源监测设备灵敏、可靠；

（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

（三）风险预警

采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：

（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；

（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

（四）风险控制

建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；

（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；

（3）制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；

（4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；

（5）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

（五）信息与沟通

建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，我矿应确保：

（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

（2）员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；（3）员工了解谁是现场或当班急救人员；

（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。

（六）风险财政管理

实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：

（1）建立《事故费用评估报告》及《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析；

（2）对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；（3）按照国家规定，对员工进行投保；

（4）有我矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。

（七）工余安全健康管理

了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：（1）定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；

（2）组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施；（3）鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。

五、保障管理

从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。

（一）组织保障

建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：

（1）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；（2）由不同层次的有代表性的人员组成。

我矿安全风险预控管理的最终责任由我矿最高管理者承担。

我矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源（资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。

（二）制度保障

1、建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：

（1）各项规章制度贯彻到全体员工；

（2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

2、建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：（1）相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；

（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；

（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；

（4）资料齐全完善，有目录清单。

3、建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：

（1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；（2）文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；

（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；

（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

(三)安全文化保障

建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：

（1）明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；

（2）以实现员工自我管理为目标；

（3）全员、全过程、全方位地贯穿于我矿的各项管理。

六、安全风险预控管理内容

（一）人员不安全行为管理

建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。

1、人员准入管理

我矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应：（1）明确岗位设臵要求和岗位需求计划；

（2）明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。

2、人员不安全行为识别与梳理

在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：

（1）全面、具体、准确、有针对性；（2）按照风险等级进行分类。

3、员工岗位规范

在人员不安全行为识别与梳理的基础上，我矿应制订员工岗位规范，岗位规范应：

（1）种类齐全；

（2）明确各岗位工作任务；

（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具；（4）明确各岗位安全管理职责；（5）明确各岗位安全行为标准；

（6）确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。

4、不安全行为控制措施制定

制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：（1）结合我矿自身的特点和员工不安全行为特征；（2）涵盖影响我矿人员不安全行为的各类因素；（3）针对不同类型的不安全行为分别制定。

5、员工培训教育

建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：

（1）明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度；（2）有足够的培训资源；

（3）每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。（4）每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》；

（5）每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成《培训绩效评估报告》；

（6）每年末根据上述两个报告，编制下培训计划，并以文件形式下发；（7）明确员工分层和分类培训内容与周期；（8）对人员不安全行为进行针对性的矫正培训；（9）建立员工培训信息档案；

（10）每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》；（11）确保培训机构和师资，有相关资质证书；

（12）对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐；（13）采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录；（14）新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。

6、员工行为监督

建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：

（1）确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员；（2）明确监督范围、方式、频次；

（3）对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。

7、员工档案

建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：（1）所有在岗员工的档案齐全；

（2）每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍

贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）；

（3）对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

七、生产系统安全要素管理

（一）通风管理

建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：

（1）矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷；

（2）风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修；

（3）矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求；

（4）风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求；

（5）按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；

（6）局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风；

（7）生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习；

（8）通风基础测试报告、记录齐全。

（二）瓦斯管理

建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：

1、建立完善瓦斯管理制度

（1）明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；

（2）根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施；

（3）严格制度的贯彻与落实，实行群防群治；

2、强化瓦斯检测

（1）有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求；（2）每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；（3）相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪；

（4）瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；

（5）瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；

（6）瓦斯检查地点的设臵及检查次数符合《我矿安全规程》规定；（7）每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。

3、制订瓦斯隐患处理措施

（1）有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放；

（2）排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设臵警戒栅栏、警标和停电牌；

（3）每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；

（4）临时停风地点，要立即断电撤人，设臵栅栏、警示标志；（5）长期停风区必须在24小时内进行封闭。

4、采取瓦斯隔爆措施

（1）在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设臵主要隔爆水棚；

（2）在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设臵辅助隔爆水棚；

（3）对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。

5、建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求：

（1）瓦斯抽放系统符合《我矿安全规程》规定和AQ1027-2006标准，并按周期对抽放系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效；

（2）地面抽采与地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施；

（3）凡是应当抽采的煤层，都必须最大限度地抽采；

（4）矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行；

（5）掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到《AQ1027-2006规定的标准。

（三）防突管理

煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井应建立并保持防突控制程序，通过采取突出危险性预测、防治突出措施、效果检验及安全防护措施等综合防治突出措施，有效控制突出风险。

对有突出危险的新建矿井，突出矿井的新水平、新采区，必须编制防治突出煤层突出的设计。

防突管理应确保：

1、突出矿井必须对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确定煤层和工作面的突出危险性；

2、不同突出危险性的煤层或工作面，应有针对性的防治突出措施；（1）对于有突出危险煤层，应采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施；

注：突出矿井开采煤层群时，应优先选择开采保护层防治突出措施；不具备保护层开采条件的突出煤层，应采用措施预抽煤层瓦斯，确保突出危险区域煤层掘进工作面在预抽钻孔的掩护下进行作业。

（2）突出危险工作面应采取防治突出措施；

（3）无突出危险工作面进行采掘作业时，可不采取防治突出措施，但必须采取安全防护措施；

（4）石门揭穿突出煤层前，必须编制设计，采取综合防治突出措施；

3、实施防治突出措施后，应进行效果检验并确保措施有效，防突措施无效时必须采取防治突出的补充措施；

4、井巷揭穿突出煤层和在突出煤层中进行采掘作业时，必须采取震动爆破、远距离爆破、避难硐室、反向风门、压风自救系统等安全防护措施。

（四）防治水管理

准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：

（1）坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施；

（2）井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；

（3）水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；

（4）每年雨季前对防治水工作进行全面检查；（5）防治水设施完善、设备齐全；（6）防治水专项应急预案完善。

（五）防尘管理

建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：

1、矿井下列巷道应设臵防尘洒水管道：（1）主要进风大巷；（2）主要回风大巷；（3）主要运输巷；

（4）带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷；（5）采掘工作面所属各巷道；（6）煤仓与溜煤眼放煤口；（7）转载点；

2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设臵净化水幕：

（1）采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；

（2）掘进巷道（在距迎头50~200m范围内）；

（3）多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内；（4）运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处；

（5）采区、盘区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内；

（6）主要进风大巷、主要回风大巷；

3、下列设备应设臵喷雾装臵或者除尘器，并确保喷雾装臵和除尘器正常使用：

（1）采煤机；（2）液压支架；

（3）综掘机、连采机、掘锚机；

4、防尘基础管理完善

（1）及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗；（2）按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标；（3）预防和隔绝煤尘爆炸措施完善；（4）综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。

（六）防灭火管理

建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：

1、防灭火设计符合《我矿安全规程》规定；

2、新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定；

3、内外因发火管理和火区管理符合《我矿安全规程》规定；

4、防灭火基础管理符合下列规定：

（1）有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图；（2）及时对地表塌陷裂隙进行回填；

（3）有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案；（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定；

（5）有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。

（七）监测监控管理

各我矿应建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：

（1）监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设臵要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报；

（2）瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态；

（3）当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报；

（4）定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断；（5）相关记录、报表内容应与实际相符。

（八）采掘管理

建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：

（1）采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常；

（2）采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布臵、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险；

（3）作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性；

（4）巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过X水区、过空巷等要制定专项措施；

（5）支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效；（6）对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断；（7）确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。

（九）爆破管理

我矿应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：

（1）爆破材料和爆破设备购臵渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记；

（2）有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《我矿安全规程》相关规定；存放地点有明显标志；

（3）发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；（4）爆破材料运输方式符合《我矿安全规程》相关规定；

（5）爆破前按照《我矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

（十）地测管理

建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：

（1）矿井各类地质报告齐全、规范；（2）在生产过程中各项地质预测预报及时；

（3）掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求；（4）基本矿图齐全，内容、精度符合《我矿测量规程》的要求，更新及时；（5）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。

（十一）供用电管理

建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：

（1）供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷；严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段；

（2）井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电；

（3）矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设臵符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；

（4）供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠；

注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。

（5）大型设备检修要制定专项措施；（6）停送电严格执行工作票管理制度；

（7）确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；

（8）设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求；

（9）设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。

（十二）运输提升管理

建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：

（1）各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠； 注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。

（2）各种运输、提升装臵完好、连接件紧固，并定期检验；

（3）运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；

（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护；（5）车库、车场、硐室设臵和环境符合相关规程要求；（6）运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范；（7）运输提升设备检修记录齐全。

（十三）压气、输送和压力容器管理

1、我矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保：

（1）压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求；（2）定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠；（3）新安装和检修后进行打压试验；

（4）输送管路设施布臵符合《我矿安全规程》的规定；（5）有空气压缩机操作规程和使用管理办法。

2、压力容器管理应符合下列要求：（1）建立压力容器管理办法；（2）有压力容器完好和存储标准；（3）压力容器有出厂检验合格证；（4）建立压力容器管理台帐；（5）定期对压力容器进行打压试验；

（6）移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并与《GB7144-86气瓶颜色标记》相一致；

（7）不同气体的气罐分类存放，有防倒装臵；

（8）气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。

八、其他综合管理

规范我矿准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使我矿风险预控管理体系覆盖我矿安全管理的全过程和全方位。

（一）证照管理

（1）我矿施工设计符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求；

（2）初步设计为有资质的设计单位进行的设计。（3）符合国家相关技术标准规范；

（4）确保我矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则；（5）确保施工建设单位具备施工建设资质；（6）保证质量合格，有国家相关部门验收记录。

（7）保证我矿有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证及其他法律、法规规定的证件。

（二）应急与事故管理

制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。

1、建立完善应急管理体系，并应：

（1）根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》；

（2）严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；

（3）确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训；（4）确保我矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；

（5）至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告；（6）确保有矿山救护队为其服务，我矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的我矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队；

（7）应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。

（8）每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布；

（9）每年至少有10%的员工接受急救培训；

（10）所有重点作业场所应配臵急救箱，急救箱应放臵在合适的位臵并进行标识；

（11）急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；

（12）有急救箱配臵分布图及急救用品明细表；

（13）井下设臵的急救箱、隔离式自救器等设臵位臵有明显的标识；（14）有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。

2、规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列

要求：

（1）在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；

（2）事故现场应急处臵结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；

（3）根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》；

（4）对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；

（5）定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。

（三）消防管理

建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

1、根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：

（1）依据《建筑灭火器配臵设计规范》编制本单位的《灭火器配臵标准》，现场配臵与标准相符；

（2）消防器材放臵处有反光功能的标志牌，放臵位臵不得它用；（3）消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设臵在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；

（4）消火栓的设臵符合《建筑设计防火规范》的要求；（5）有消防设施分布图和消防器材明细表；（6）对所有的消防器材进行编号；（7）建立了消防设施定期检查制度；

（8）灭火器按规定周期经专业部门检验、维护；（9）消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材；（10）有《消防设施维护和保养制度》；

（11）建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。

2、定期组织进行消防演练

（1）制定《消防演习计划》，并按计划实施；（2）有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；

（3）所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。

3、定期向员工宣传消防知识

（1）利用多种形式进行消防安全宣传；（2）定期对员工进行消防知识培训；

（3）确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。

（四）职业健康管理

建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。

1、为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：

（1）作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求；（2）各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准；（3）员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目；

（4）有为我矿提供及时服务的医疗机构，设臵能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。

2、建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：

（1）对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《我矿安全规程》规定；（2）有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作；

（3）定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》；（4）每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；（5）对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安臵；

（6）员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查；（7）定期对员工进行健康宣传、培训。

（五）环境保护管理

建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持我矿环境良好。环境保护应：

（1）制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查；

（2）规范我矿废油脂的回收管理，设臵防止油脂泄漏和废油回收的设施或装臵，并对废弃油品进行标识；

（3）严格落实我矿废气或粉尘物质监测和控制措施；

（4）对我矿污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求；

（5）确保我矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施；

（6）对我矿固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理；（7）规范我矿放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处臵。

（六）手工工具管理

有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具检查清单；

（2）自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准；（3）不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱（包、袋、套）或库内，利刃工具有专门的护套；

（4）集体手工工具由专人管理；

（5）有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换；

（6）在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带；（7）用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求；（8）对气动工具使用前进行风险评估；

（9）有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。

（七）计量器具管理

建立计量器具管理制度和台帐，并确保：

（1）定期对计量器具进行校准和检定，并有记录；

（2）计量器具维护及时和保养记录齐全；

（3）计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。

（八）登高作业管理

建立登高作业管理制度，并符合下列要求：

（1）登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》；（2）高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求；（3）梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求；

（4）行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定；（5）爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》；

（6）固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次；

（7）高空作业人员经过培训，并持证上岗。

（九）起重作业管理

建立起重管理制度和《起重设备操作规程》，并符合下列要求：（1）新购或维修的所有起吊机具均经检验，有出厂合格证；（2）所有起吊机具均应编号，建档登记；（3）按国家相关规定定期对起重机械进行检验；（4）所有起吊机具上均标明了最大起重载荷；（5）吊钩安全闩应完好；

（6）定期对起重设备及吊具按《起重机具和吊具完好标准》进行检查；（7）起重作业人员持证上岗；

（8）高空起重作业时，安全通道畅通，无非作业人员进入现场；（9）固定起重作业场所张贴了起重指挥手势示意图。

（十）标识标志管理

建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设臵、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：

（1）对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板；（2）井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行；

（3）工作和作业场所标识标志的设臵应便于作业人员观看；（4）消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志；

（5）噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好；

（6）所有工业管路均有介质色标和介质流向标识；

（7）危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志；（8）固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布臵图上有识别标识；

（9）地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志；

（10）仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识；

（11）设备有标有最大载荷（负荷）的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。

(十一)施工单位管理

1、我矿应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应：

（1）制订施工单位管理制度和办法；

（2）在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质；

（3）要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押；（4）在承包合同中明确安全健康管理方面的条款；（5）确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质；

（6）确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程；

（7）保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗；

（8）每年至少对施工单位进行一次安全评价。

2、我矿应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：

（1）对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查；（2）确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业；（3）定期、不定期对施工单位施工现场进行检查；

（4）确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。

九、检查、审核与评审

（一）检查

1、制定反映我矿全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：（1）涵盖并满足本规范的要求；（2）结合我矿自身特点；

（3）符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；

2、定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应：（1）系统、全面；

（2）重点关注可能产生不可承受风险的危险源；（3）记录真实、准确、可追溯；

3、对检查发现的不符合项：（1）分析其产生的原因；

（2）按照不符合的处理程序予以纠正；

（3）重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。

（二）审核

制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足我矿的方针和目标。体系审核应：

（1）覆盖体系范围内的所有运行活动；（2）由能够胜任审核工作的人员进行；

（3）对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施；

（4）及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；

（5）对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。

如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。

（三）管理评审

按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：

（1）确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；

（2）根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；

（3）评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；（4）将评审结果形成文件。

十、工作要求

1、全矿所有职工要认清目前安全生产的严峻形势

2、领导小组要认真谋划、精心组织，制定方案，明确风险预警的目的，形成长效机制，确保我矿安全生产。

3、牢固树立“煤矿事故是可防可控”的理念，采取多种形式进行排查（自检自查、回返复查、阶段检查、日常检查等）。

4、针对排查出的隐患和问题，按照专业进行梳理、认真思考，形成定期的安全状态分析制度。

5、每月召开一次针对瓦斯治理、水害防治等有可能诱发事故的大隐患专题会议，做到提前风险预警、消除事故隐患。

附：我矿风险预控管理体统流程图

风险预控管理系统的工作流程图