安全风险预控管理体系考试题

第一篇：安全风险预控管理体系考试题

开拓准备中心安全风险预控管理体系知识考试题

一.填空题

1.危险源是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

出处：《职业健康安全管理体系规范》（GB/T 28001—2011）2.风险评估是指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。出处：《职业健康安全管理体系规范》（GB/T 28001—2011）

3.风险预控是在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除和控制风险的过程。

出处：《职业健康安全管理体系规范》（GB/T 28001—2011）4.不安全行为是可能产生风险或者导致事故发生的行为。出处：《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093—2011）

5.神东煤炭集团目前危险源辨识方法采用最多的是工作任务分析法和事故致因机理分析法。

6.风险评估的目的是对煤矿所有风险管理对象进行风险等级划分，从而确定风险管理的重点区域和项目，是为风险管理确定目标的过程。

出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P66——

（二）风险评估方法 7.神东煤炭集团目前在本安管理体系中使用的风险评估方法是风险矩阵法。8.《煤矿安全风险预控管理体系》中，风险管理对象是可能产生或存在风险的主体。

出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P87—— 1.管理对象提炼

9.风险管理标准是针对管理对象所制定的用于消除或控制风险的准则，风险管理措施是指达到风险管理标准的具体方法、手段。

出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P87—— 2.管理标准与措施制定 10.《煤矿安全风险预控管理体系 规范》要求，危险源辨识时应考虑 正常、异常、紧急三种状态及过去、现在、将来三种时态。

出处：出处：《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093—2011）11.矿级危险源辨识和风险评估小组成员，应包括管理层、安监员、职业健康管理人员、有关部室区队或班组的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的岗位员工。

出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P73——4.成立危险源辨识和风险评估小组

12.《煤矿安全风险预控管理体系》中，人员不安全行为按照风险等级分特大风险、重大风险、中等风险、一般风险、低度风险5个等级。

出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P114 13.本安管理体系中，人员不安全行为按行动前的意识，分为有意识不安全行为和

无意识不安全行为。

出处：《煤矿本质安全管理建设实施指南》——员工不安全行为分类因素 14.《煤矿安全风险预控管理体系》中，按照行为痕迹，可将不安全行为分为有痕不安全行为和无痕不安全行为。

出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P114 15.《神华集团公司井工煤矿本质安全管理体系考核评级及奖惩办法（修订）》中，对本安企业建设等级分为四级，分别为本安一级单位、本安二级单位、本安三级单位、本安四级单位。

出处：《神华集团公司井工煤矿本质安全管理体系考核评级及奖惩办法（修订）》的通知，办〔2010〕133 号

16.《神华集团公司井工煤矿本质安全管理体系考核评级及奖惩办法（修订）》中的否决指标之一规定，死亡人数累计达2人（含）以上的，取消本年度等级评定。

出处：《神华集团公司井工煤矿本质安全管理体系考核评级及奖惩办法（修订）》的通知，办〔2010〕133 号

17.《煤矿安全风险预控管理体系 规范》要求，安全风险预控管理体系应符合 PDCA的运行模式。

出处：AQ/T1093-2011第4.1。

18.《煤矿安全风险预控管理体系 规范》要求，安全风险预控管理方针应传达到 全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任。

出处：AQ/T1093-2011第4.2-g。19.《煤矿安全风险预控管理体系 规范》要求，组织员工进行班前、作业前风险评估，作业中如存在不符情况应汇报，并组织班后或作业后评估。

出处：AQ/T1093-2011第4.3.7-d。

20.《煤矿安全风险预控管理体系 规范》要求，煤矿应建立健全安全风险预控管理组织机构，组织机构应由不同层次的有代表性的人员组成。

出处：AQ/T1093-2011第4.4.1-b。

21.《煤矿安全风险预控管理体系 规范》要求，每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告。

出处：AQ/T1093-2011第4.4.2-b。

22.《煤矿安全风险预控管理体系 规范》要求，及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其它有关的相关方。

出处：AQ/T1093-2011第4.4.2-b。

23.《煤矿安全风险预控管理体系 规范》要求，应对安全投入资金进行统一决策、管理、支配。

出处：AQ/T1093-2011第4.4.2-b。

24.《煤矿安全风险预控管理体系 规范》急救管理要求，应确保每年至少有10%的员工接受急救培训。

出处：AQ/T1093-2011第4.7.2.2。

25.《煤矿安全风险预控管理体系 规范》要求，应定期对事故进行回顾，以强化 风险意识与预控能力。

出处：AQ/T1093-2011第4.7.2.3-e。

26.《煤矿安全风险预控管理体系 规范》职业健康管理要求，员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目。

出处：AQ/T1093-2011第4.7.4.1-c。

27.本质安全文化建设以观念文化、管理与法制文化、行为文化、物态文化等组成的安全文化形态体系为核心。

28.本安信息系统主要包括高级管理层、职能部门、生产单位三个子系统。29.公司所有员工都可应用本安信息系统，进行隐患、不安全行为等安全信息的录入。30.本安信息系统的特点是上下互动、资源共享、统一管理、集中控制。31.应用本质安全管理信息系统录入隐患时，整改类型分为立即整改和限时整改两类。

32.本质安全管理体系中，将危险源风险预警等级由高到低分为巨警、重警、中警、低警、轻警5级。

33.本安信息系统四级检查层次是指高级监察、部门监管、单位管理和现场自查。34.为了避免了检查的随意性，增强检查人员检查的目的性与主动性，系统设计了 动态检查工单 工单和 内部考核评审工单 工单功能

35.特种作业是指容易发生人员伤亡事故，对操作者本人、他人及周围设备、设施的安全有重大危害的作业。

出处：《关于特种作业人员安全技术培训考核工作的意见》 安监管人字【2002】124号

36.煤矿应严格按照设计要求施工，并应确保煤矿安全设施、环保设施、职业危害防护设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

出处：《煤矿建设项目安全设施监察规定》 国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监察局令第6号 ；《环境保护法》第26条

37.煤矿要依法持有“六证”，具体包括采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。

38.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令第16号，自2008年2月1日起施行）第三条规定：事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。

39.《安全生产培训管理办法》（安监总局令第20号）第二十八条规定，特种作业操作资格证的有效期为3年，每3年复审一次。

40.《中华人民共和国劳动法》第五十五条规定，从事特种作业的劳动者必须经过专门培训并取得特种作业资格。

41.《中华人民共和国劳动合同法》第三十二条规定，劳动者拒绝用人单位管理人员违章指挥、强令冒险作业的，不视为违反劳动合同。

42.国家煤矿安监局关于进一步做好煤矿“三项岗位人员”安全培训工作的通知（煤安监行管〔2009〕24号）中“三项岗位人员”指煤矿主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员（含煤矿矿井使用的特种设备作业人员）。43.煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定中第一条规定：必须证照齐全，严禁 无证照或者证照失效非法生产。

44.企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企〔2012〕16号）第五条规定：煤炭生产企业依据开采的原煤产量按月提取。其中，煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、高瓦斯矿井吨煤30元；

45.《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（AQ/T9002-2006）规定了应急预案体系的构成，应包括综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案三部分。

46.1.掘进机工作时，工作面风流中瓦斯浓度必须小于 1%，否则，必须停机处理后方可生产。

47.2.钻孔进给速度 不宜过快，否则将 钻杆顶弯 或造成 岩粉无法排出而堵塞 钻杆孔。

48.3.掘进机开机前要保证截齿齐全，截齿不全严禁割煤，更换截齿时，必须将主断路器手把打到 断开 位置并上锁，在顶、帮支护 完整 的地点进行。

49.4.掘进机作业时要做到 开机开水、停机停水。

50.5.锚杆机应停放在 支护完好、底板平整、无淋水、无积水 且不影响其它设备运行的巷道。

51.6.综掘机掘进选择进刀位置一般情况下，应从工作面 下部 选择进刀；顶板破碎巷道，应在工作面 底部 选择进刀；半煤岩巷道，应在煤岩结合处的 煤层 选择进刀。

52.7.综掘机切割头在最低工作位置时，截割部与铲板间距不得小于300毫米。53.8.综掘机停机顺序： 停泵闭锁挂停电牌。

54.9.对当班所掘巷道进行质量标准化检查，工作面的、等工程质量情况符合设计要求，工作面顶、帮 符合规程要求。

55.10.综掘机司机挂设激光指向仪标准作业流程中，所需工具 线绳、线锤、登高爬梯、安全带 ；所需设备 激光仪、自制激光仪。

三、选择题

1.在煤矿风险管理过程中，（c）是煤矿安全风险预控管理体系建立的基础。A、目标的制定 B、体系文件的编制 C、危险源辨识和风险评估 D、风险管控 出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P57——第一节概述

出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P59——

（一）危险源辨识和风险评估方法

2.识别危险源的存在并确定其可能产生的风险后果的过程属于（B）。A隐患排查 B 危险源辨识 C 风险评估 D 事故调查 3.下列情况中，（C）属于机或物的不安全状态。

A、顶板离层 B、瓦斯超限 C、急停开关不完好 D、违章操作 出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P79——3.危险、危害事件识别 4.下列情况中，（A）是人员的不安全行为。A、高空作业不佩戴安全帽 B、室内通风不良

C、组织机构不健全 D、设备不完好

出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P79——3.危险、危害事件识别 5.下列情况中，（C）是管理的不安全因素。A、在不正确的位置上工作 B、指挥失误

C、员工安全教育、培训不符合规定 D、设备无标识

出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P79——3.危险、危害事件识别 6.本安管理体系中重大风险等级的风险值范围是（B）A、3－8 B、18-25 C、25-30 D、30－36 出处：《煤矿本质安全管理建设实施指南》 7.下列不属于危险源监测手段的是（B）

A、仪器监测 B、风险评价 C、工作观察 D、安全检查 出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P97——

三、危险源监测

8.煤矿应针对不同风险级别的危险源，制定适当的预警方法。通常将风险预警等级分为5级，其中最高级别的预警警度为（B）A、重警 B、巨警 C、低警 D、中警

出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P100——

三、风险等级划分 9.煤矿风险预控管理的最终责任由（A）承担。

A、煤矿最高管理者 B、煤矿安全负责人 C、煤矿生产负责人 D、煤矿总工程师 10.煤矿安全风险预控管理（煤矿本质安全管理）方针应由（B）批准。A.管理者代表 B.矿长 C.分管安全的副矿长 D.工会主席 11.不安全行为管理至少应该包括以下内容（C）

①制定工作人员的工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等； ②识别工作人员的可能发生的不安全行为或不尽职行为；

③采取预防性措施消除或者减少可能发生的不安全行为或不尽职行为； ④现场检查现场工作人员的行为状态和工作条件； ⑤现场监督、指导和改正工作人员的工作行为； ⑥采取措施防止因行为问题而导致的事故发生；

⑦总结不安全行为和不尽职行为发生规律，不断提高行为安全管理水平。A.①③④⑥⑦ B.①②④⑤⑥⑦ C.①②③④⑤⑥⑦ D.③④⑤⑥⑦ 出处：《煤矿本质安全管理建设实施指南》人员不安全行为控制与管理的基本内容 12.不安全行为三种基本控制途径中的自我行为控制是指（D）

A.工作流程设计实施 B.进行计划和监督 C.实施检查和改正 D.从思想、情感、价值观和利益方面控制

出处：《煤矿本质安全管理建设实施指南》人员不安全行为控制与管理的基本内容 13.下列情况中，（C）是人员的不安全因素。

A、岗位职责不明，设置不合理 B、规章制度不全，不符合实际 C、现场指挥的不安全性 D、采掘设计缺陷 出处：《煤矿本质安全管理建设实施指南》

14.下列选项中，属于有痕的不安全行为的是（B）。

A、在空顶下作业 B、在安全出口处放置其他物品，造成通道不畅通 C、睡岗 D、井下作业时，私自拆卸矿灯 出处：《煤矿本质安全管理建设实施指南》

15.下列哪一项不属于《管理评审报告》中应有的内容？（B）A.体系文件修订 B.动态考核标准 C.内外部审核问题改进和纠正 D.需要改进的过程

出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P246——

三、管理评审报告决议内容 16.本安管理体系中本安企业建设二级是指评价综合得分达到（D）分及以上。A.95 B.90 C.85 D.80 出处：《神华集团公司井工煤矿本质安全管理体系考核评级及奖惩办法（修订）》的通知，办〔2010〕133 号

17.本安管理体系考核评价标准中规定，“新入矿员工要接受不少于(D)学时的安全培训和岗位技能培训，做到持证上岗，培训资料齐全。”

A.12 B.24 C.36 D.72 出处：《神华集团公司井工煤矿本质安全管理体系考核评级及奖惩办法（修订）》的通知，办〔2010〕133 号

18.《神华集团公司井工煤矿本质安全管理体系考核评级及奖惩办法（修订）》中规定,“员工薪酬中安全结构工资所占比重不得低于（A）”

A.30% B.35% C.40% D.50% 出处：《神华集团公司井工煤矿本质安全管理体系考核评级及奖惩办法（修订）》的通知，办〔2010〕133 号

19.《特种设备安全监察条例》（国务院令第549号）第二十八条规定：特种设备使用单位应当按照安全技术规范的定期检验要求，在安全检验合格有效期届满前（C）向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。

A.6个月 B.3个月 C.1个月 D.10天

20.下列哪一项不属于煤矿安全风险预控管理体系的特点（C）A 以风险预控为核心；

B 以人员不安全行为管控为重点； C以隐患排查为重点； D 以PDCA循环方法为运行模式

出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P22。21.本质安全管理信息系统录入信息修改时限是：（B）A.12小时 B.24小时 C.48小时 D.无限制 22.现场检查发现的隐患录入本安信息系统后，在下列（B）情况下会升级预警。A.风险等级为巨警 B.未在规定时限内整改 C.风险等级为重警 D.隐患为重大隐患

23.在本安信息系统中，可以通过综合查询中的（A）模块，查询到本单位已辨识出的危险源总数以及分类数量

A.安全风险概述 B.危险源管控表 C.危险源管控分析图 D.Ⅰ类重大隐患管控表

24.在本安信息系统中，可以通过综合查询中的（C）模块，查询到本单位各个时间段各级检查人员查出的各类隐患

A.安全风险概述 B.风险管理表 C.危险源管控表 D.I类重大隐患管控表

25.在本安信息系统中，可以通过综合查询中的（B）模块，查询到全公司和本单位已辨识出的危险源成果

A.安全风险概述 B.风险管理表 C.危险源管控表 D.I类重大隐患管控表

26.在本安信息系统中，可以通过综合查询中的（A）模块，查询到全公司已辨识出的人员不安全行为种类和数量

A.员工不安全行为表现及其分类表 B.不安全行为管控表 C.不安全行为管控分析图 D.人员不安全行为趋势判断 27.在本安信息系统中，可以通过综合查询中的（B）模块，查询到全公司和本单位各级检查人员查出的各类不安全行为

A.员工不安全行为表现及其分类表 B.不安全行为管控表 C.不安全行为管控分析图 D.人员不安全行为趋势判断 28.在本安信息系统中，综合查询中的（D）模块，可以根据录入的不安全行为信息自动统计分析，做出不安全行为可能导致事故的趋势性判断

A.员工不安全行为表现及其分类表 B.不安全行为管控表 C.不安全行为管控分析图 D.人员不安全行为趋势判断 29.在本安信息系统中，综合查询中的（D）模块，可利用日常危险源（隐患）检查和监测数据，对煤矿各大生产系统可靠性进行自动分析与评价，得出生产系统的可靠数

A.安全风险概述 B.风险管理表

C.危险源管控表 D.煤矿生产系统安全可靠性分析

30.在本安信息系统中，可以通过综合查询中的（C）模块，查询到全公司和本单位各级检查人员查出的各类隐患信息和不安全行为信息

A.危险源管控表 B.不安全行为管控表

C.检查问题及扣分原因汇总表 D.各单位动态检查发现问题统计表 31.在本安信息系统中，综合查询中的（A）模块，对本单位各部门参与检查的人数、查出的隐患数量、不安全行为数量、管控扣分等信息进行了统计

A.检查单位查出问题统计表 B.检查人员查出问题统计表 C.检查问题及扣分原因汇总表 D.各单位动态检查发现问题统计表 32.13.在本安信息系统中，综合查询中的（B）模块，对本单位及各部门人员查出的隐患数量、不安全行为数量、管控扣分等信息进行了统计

A.检查单位查出问题统计表 B.检查人员查出问题统计表 C.检查问题及扣分原因汇总表 D.各单位动态检查发现问题统计表 33.在本安信息系统中，可以通过综合查询中的（A）模块，对公司季度检查和所应用的考核标准进行查看与下载

A.定期考核评分标准 B.动态考核评分标准 C.月度动态考核表 D.季度动态考核表

34.在本安信息系统中，可以通过综合查询中的（B）模块，对公司和本单位日常动态检查所应用的考核标准进行查看与下载

A.定期考核评分标准 B.动态考核评分标准 C.月度动态考核表 D.季度动态考核表

35.在本安信息系统中，可以通过综合查询中的（C）模块，对本单位及各部门月度考核得分情况进行查看与下载

A.定期考核评分标准 B.动态考核评分标准 C.月度动态考核表 D.季度动态考核表 36.在本安信息系统中，可以通过综合查询中的（D）模块，对本单位季度考核结果进行查看与下载

A.定期考核评分标准 B.动态考核评分标准 C.月度动态考核表 D.季度综合考核表

37.在本安信息系统中，可以通过综合查询中的（C）模块，对本单位季度考核中存在的具体问题进行查看与下载

A.定期考核评分标准 B.动态考核评分标准 C.季度考核评审报告 D.季度综合考核表

38.在本安信息系统中，可以通过综合查询中的（B）模块，对承包商以及承包商施工队月度考核情况进行查看与下载

A.承包商统计表 B.承包商动态考核表 C.承包商施工信息汇总表 D.承包商季度动态考核表

39.不属于《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号）规定的特种作业的是（C）

A.采煤机司机 B.综掘机司机 C.井下机电设备的安装工 D.主扇风机操作工

40.《特种设备作业人员作业种类与项目》(国家质检总局公告2011年第95号)明确的特种特种设备作业人员不包括（C）。

A.移动式压力容器充装工 B.叉车司机 C.煤矿主提升机司机 D.电梯司机

41.《煤矿作业场所职业危害防治规定（试行）》（安监总煤调〔2010〕121号）规定：煤矿企业应委托具有资质的职业卫生技术服务机构，每（B）年对作业场所职业危害因素进行一次检测评价。

A.半年 B.一年 C.二年 D三年

42.《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）提出了重大危险源申报登记的范围，以下哪一项不属于申报范围？（D）

A.贮罐区（贮罐）B.锅炉 C.井工开采煤矿 D.电梯 43.国务院安委会关于进一步加强安全培训工作的决定（安委〔2012〕10号）要求，严格落实企业职工先培训后上岗制度。矿山、危险物品等高危企业要对新职工进行至少（D）学时的安全培训。

A.12 B.24 C.36 D.72 44.《生产安全事故报告和调查处理条例》（中华人民共和国国务院令第493号）规定，重大事故是指（B）

A.造成（3人以上30人以下）死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；

B.造成（10人以上30人以下）死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；

C.造成（10人以上30人以下）死亡，或者30人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；

D.造成（10人以上30人以下）死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上直接经济损失的事故；

45.《《生产安全事故报告和调查处理条例》罚款处罚暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第13号）对事故报告中的谎报认定条件规定为（C）

A.报告事故的时间超过规定时限的。

B.因过失对应当上报的事故或者事故发生的时间、地点、类别、伤亡人数、直接经济损失等内容遗漏未报的。

C.故意不如实报告事故发生的时间、地点、类别、伤亡人数、直接经济损失等有关内容的。

D.故意隐瞒已经发生的事故，并经有关部门查证属实的，属于瞒报。46.文明生产对巷道积水超标的规定为（B）

A、长6m，深0.2m； B、长5m，深0.2m； C、长4m，深0.2m 47.锚杆安装时间距、排距允许偏差为（B）。

A.±50mm B.±100mm C.±150mm D.±200mm 48.锚杆的抗拔力，合格应不小于设计值的（C）。

A.70％ B.80％ C.90％ D.100％

49.采掘工作面直径大于（C）的大块矸石不得上皮带。

A、100mm；B、200mm；C、300mm；D、500mm。50.巷内水幕应封闭全断面，喷嘴要迎着风流方向，灵敏可靠，雾化好，水幕的长 度不得小于巷宽的（C）。

A、50%；B、80%；C、90%；D、100%。

四、简答题

1.危险源辨识时，应考虑的人员不安全因素有哪些（说出4点即可）？ 出处：《煤矿本质安全管理建设实施指南》

（1）操作不安全性（误操作、不规范操作、违章操作）；（2）现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥）；（3）失职（不认真履行本职工作任务）；（4）决策失误；

（5）身体状况不佳的情况下工作（带病工作、酒后工作、疲劳工作等）；（6）工作中心理异常（过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等）；（7）人员的其他不安全因素。

2.危险源辨识时，应考虑的机器设备的不安全因素有哪些（说出4点即可）。出处：《煤矿本质安全管理建设实施指南》

（1）没有按规定配备必需的机器、设备、装置、工具等；（2）机器、设备、装置、工具的选型不符合实际需求；（3）机器、设备、装置、工具的安装不符合规定或实际要求；（4）机器、设备、装置维护（修）不到位；

（5）机器、设备、装置、工具安全标识不齐全或不规范；（6）机器、设备空间不满足作业条件；（7）机的其他不安全因素。

3.危险源辨识时，应考虑的作业环境的不安全因素有哪些（说出4点即可）？ 出处：《煤矿本质安全管理建设实施指南》（1）矿区及其周边地表水和地下水域的威胁；（2）煤层岩层构造威胁；（3）地热威胁；（4）煤尘爆炸威胁；（5）煤层自燃威胁；（6）瓦斯突出威胁；（7）其他自然地质威胁；

（8）工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；（9）工作地点照明不足；

（10）工作地点风量（风速）不符合规定；（11）井下巷道布局不合理，巷道质量不合格；（12）工作面布置、规格尺寸不合理；（13）施工质量不满足要求；（14）路面质量不合格；（15）供电线路布置不合理；（16）道路标示不齐全、不明确；

（17）警示标杆和导牌不齐全，放置位置不合理；（18）其他工作环境的不安全因素。

4.《煤矿安全风险预控管理体系 规范》（AQ/T 1093—2011）要求，煤矿企业应在什么情况下开展持续的风险评估？（说出4种情况即可）

出处：《煤矿安全风险预控管理体系 规范》（AQ/T 1093—2011）4.3.2 答：1.新改扩项目前；2.新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；3.为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前；4.执行重大风险任务前；5.执行特定检查和实验前；6.审核发现重大不符合项；7.调查事故（包括未遂）暴露的新风险。

5.你了解的风险评估方法有哪些？简要说明其中一种风险评价方法的评价要点？ 出处：《煤矿安全风险预控管理体系》一书P66 工作任务分析法

实施步骤：以清单的形式列出系统中所有的工作任务以及每项任务的具体工序，对照相关的规程、条例、标准，并结合实际工作经验，分析每道工序中可能出现的危害因素。

适用范围：辨识企业现有工作条件下各工作任务中存在或潜在的所有危险源。要求：事先准备好相关的岗位职责、作业标准、作业规程等资料，辨识人员必须熟悉相应地工作任务及其工序、作业标准、作业规程，且有丰富的从事此工作任务的工作经验。

6.你是如何理解安全隐患和危险源的？

出处：《煤矿安全风险预控管理体系 规范》（AQ /T1093-2011）、《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》（国务院令第446号）

危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

安全隐患，是指在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷（如：用电，用火等，都可能存在安全隐患）。

安全隐患是已经存在的问题

危险源是存在危险性的分部分项工程，不一定是要发生的。

7.你是如何理解危险源辨识和隐患排查的？

出处：《煤矿安全风险预控管理体系 规范》（AQ /T1093-2011）、《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》（国务院令第446号）

危险源辨识：在工作前，通过特定的方法，对工作中可能存在的不安全因素进行分析总结，从而在工作是避免出现事故。

隐患排查：是指对现场已完成的工作进行排查，发现已经存在的不安全因素，在未发生事故以前进行整改。

8.：你是如何理解重大隐患和重大危险源的？

出处：《安全生产法》、《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》（国务院令第446号）

答：（1）重大隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。重大隐患是有标准的，不是凭经验确定的。针对不同层面，不同企业、对重大隐患的认定标准可能有所不同。

重大隐患分为Ⅰ类重大隐患和Ⅱ类重大隐患。

Ⅰ类重大隐患：是指各生产建设经营单位自身难以解决，需要公司帮助或协调解决的重大隐患或问题。Ⅱ类重大隐患：是指各生产建设经营单位可以自行解决的重大隐患或问题。

（2）重大危险源：是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。

实践中，对事故隐患的控制管理总是与一定的危险源联系在一起，因为没有危险的隐患也就谈不上要去控制它；而对危险源的控制，实际就是消除其管理中存在的事故隐患或防止其出现事故隐患。所以，在实践中有时不加区别这两个概念。

9.你是如何理解不安全行为和“三违”的？

出处：《煤矿安全风险预控管理体系 规范》（AQ /T1093-2011）及相关资料 不安全行为：不安全行为是指职工在职业活动过程中，违反劳动纪律、操作程序和方法等具有危险性的做法，也是“三违”的部分内容。

三违：三违”是指“违章指挥，违章操作，违反劳动纪律”的简称。10.你觉得本安体系与煤矿安全质量标准化的区别有哪些？

出处：《本安管理知识手册》 区别

（1）现阶段，推行安全质量标准化是国家强制性要求，而实施本质安全管理体系是行业推荐（AQ/T1093-2011）和企业进一步提升管理水平的内在需求。

（2）安全质量标准化是管理标准，而本质安全管理体系是管理方法。安全质量标准化是管理标准，以此来判定企业是否达到安全质量标准。而本质安全管理体系是一套企业安全职业健康管理的做法和程序，它表达了一种对组织安全职业健康进行管理的思想和规范，主要强调系统化的安全健康管理思想，即通过建立一整套安全职业健康保障机制，旨在控制和降低安全职业健康风险，最大限度地减少安全事故和职业病的发生。

（3）安全质量标准化主要强调的是结果性管理，重点是隐患排查和治理，本质安全管理体系主要强调的是风险的超前预控和过程性管理，其核心是危险源辨识和风险评估与管理。（4）安全质量标准化侧重于物的不安全状态的管控，本质安全管理体系强调“人、机、环、管”全方位管控，且侧重于人的不安全行为管控。

（5）运行和评价方式不同。安全质量标准化没有运行程序性要求，由企业和政府主管部门验收评定等级，无周期限制。本质安全管理体系要求按照管理体系程序运行，有内部审核、管理评审和第三方审核要求，且有审核周期要求。

（6）等级划分和评级标准、方法不同，本质安全管理体系等级为：本安一级、本安二级、本安三级、本安四级共四个等级，安全质量标准化分:特级、一级、二级共三个等级；本质安全管理体系评级标准和评级方法高于安全质量标准化标准，表现在范围更广，否决指标更多。

11.你觉得本安体系与煤矿安全质量标准化的联系主要有哪些？

出处：《本安管理知识手册》 联系

（1）都体现了“安全第一、预防为主、综合治理”的思想和持续改进、动态管理的理念。都强调遵守法律法规和其他要求。安全质量标准化和本质安全管理体系的评价指标都是根据国家和行业法规、标准以及安全健康的有关规定编制的，都强调以法律法规和其他要求为底线。

（2）安全质量标准化是本安体系的基础。安全质量标准化使本质安全管理体系更具体化，更有可操作性和实效性，有利于体系的有效运行；本质安全管理体系的有效运行，可全方位推进安全质量标准，实现降低职业风险，提高本质安全的目的。

（3）安全质量标准是本质安全管理体系考核标准的重要组成部分。神华集团煤矿安全质量标准化标准包含七个专业68个部分（134个小项）,532个考核指标。神华集团煤矿本质安全管理体系考核评分标准（第一版）包涵5大部分、28个系统、206个元素、962个考核指标，98.3%融合了安全质量标准化指标。且由于本质安全管理体系考核评价标准具有可扩充性，在实践中，神东本质安全管理考核标准与神华集团安全质量标准已实现了100%的融合。

12.你是如何理解体系运行中的内部审核与管理评审的？

出处：《本安管理知识手册》 内部审核 是企业对其自身的管理体系所进行的审核，是对体系是否正常运行以及是否达到了规定的目标等所作的系统的、独立的检查和评价，是管理体系的一种自我保证和监督机制。

管理评审是指单位的最高管理者应依据自己预定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必需的信息，供管理者进行评价。管理评审应根据体系审核的结果、不断变化的客观环境和对持续改进的承诺，指出方针、目标以及环境、职业健康安全管理体系其他要素可能需要进行的修改。评审工作应形成文件，并将有关结果向负责体系相关要素的人员、员工及其代表通报，以便他们能采取适当措施。

13.请结合个人工作岗位，列出导致不安全行为的主要因素（可从主观和客观两方面来列出）。（每种说出3点即可）

出处：神东安监〔2011〕5号《神东煤炭集团生产单位人员不安全行为管控措施指导意见》

答：不安全行为发生的主观原因

1．新入企员工对作业环境不熟悉，且有尝试、创新的想法，往往不能按章作业，造成不安全行为的发生。

2．个别劳务工文化程度低，从事一些有技术含量的工作时，对此项工作理解不够透彻导致不安全行为发生。

3．工作时间长的老员工，因从事此项工作时间较长且未发生过安全事故，思想比较麻痹，总认为自己一直这么干也没有发生事故，久而久之养成习惯性的不安全行为。

4．个人不能认真参加安全培训，安全意识淡薄，对不安全行为可能会导致的后果认识不足，在具体的作业中随意发生不安全行为。

5．图省事、怕麻烦，侥幸心里作怪。偶尔的一次不安全行为估计也不会发生事故的心理导致不安全行为的发生。

6．作业过程中思想开小差，心思没有用在工作上，导致作业程序不规范，发生不安全行为，甚至造成事故。

7．作业地点流动性大的员工，由于违章隐蔽、查处难等实际情况，发生不安全行为。8．单岗作业人员主观安全意识松懈，睡岗、脱岗类不安全行为时有发生。9．外委施工队人员素质低，流动性大，应付、凑乎的思想导致不安全行为发生。不安全行为发生的客观原因

1．由于经济利益的趋势，总考虑要完成生产任务才有效益，违章指挥、违章作业，特别在设备抢修过程中极易发生各类不安全行为。

2．作业环境（条件）较差、设备不完好、安全设施不齐全等因素形成了产生不安全行为的客观条件。

3．单位和相关部门培训不到位，员工技能和安全意识得不到有效提高，不能满足安全生产的要求。

4．单位安全管理机制存在缺陷，形成了不能全员参与治理不安全行为的被动局面。5．井下各作业场所点多面广，各级管理人员客观上存在监管不到位的情况。6．对不安全行为的管控措施落实不到位。没有对不安全行为的发生进行认真的分析梳理，并制定针对性的管控措施。

7．对不安全行为治理的方法和手段简单、粗暴，导致员工产生逆反心理，不利于根治。

8．班前会组织得不好，员工对作业场所情况了解不够，对相关要求掌握不到位，上岗后容易产生不安全行为。

9．缺乏良好的安全文化氛围，增大了员工产生不安全行为的可能性。

10．基层单位和业务管理部门管理不到位，该发的证件没有发，该更换的防护用品不能及时更换，造成一些不安全行为的发生。

11．当班工作安排不合理，任务过重，完成不了，简化程序，不按章作业；或任务过轻，员工有过多的富余时间做其它事情，造成无组织作业，发生不安全行为。

14.本安信息系统的功能主要有哪些？请答出五种。

出处：《本安管理知识手册》

（1）可实现隐患（问题）闭环跟踪管控；

（2）可实现人员不安全行为分类统计和趋势分析与判断；（3）可实现对各类危险源的预警和跟踪管控；（4）可实现考核评价自动评分；

（5）可实现生产系统安全可靠性分析与评价；（6）可实现生产安全事故上报统计功能；（7）可实现系统重大危险源跟踪管控；（8）具有报表自动生成功能；（9）具有安全信息发布和查询功能；（10）具有安全检查工单生成功能。

15.在本安信息系统公共查询页面，您可以查看到哪些信息？请您列出五项。

出处：本安信息系统公共查询页面

1.神东煤炭集团本质安全单位建设考核情况表 2.神东煤炭集团领导值班信息 3.安全简报 4.安全生产天数 5.各矿预警信息 6.相关法律法规 7.神华安全文件 8.神东安全文件

16.简要叙述本岗位1条标准作业流程，按照流程步骤、作业内容、作业标准、安全提示进行答题。

17.工作面如何处理皮带跑偏 ？

1）作业人员对皮带机头皮带跑偏情况进行检查，如果遇到驱动滚筒至卸载滚筒的皮带跑偏，先停机、闭锁、上锁，然后对跑偏位置的架子进行调整（如果上皮带向小帮跑偏就把小帮的上架子向机头方向调整，也可把大帮上架子向机尾方向调整；如果上皮带向大帮跑偏处理方法反之。

2）如果下皮带向小帮跑偏就把小帮的下托辊向机尾方向调整，也可把大帮的下托辊向机头方向调整；如果下皮带向大帮跑偏处理方法反之。

3）作业人员对皮带机头储带仓的皮带跑偏情况进行检查，（跑偏可在皮带在滚筒的位置看出，）如果遇到其中一个滚筒上的皮带向一边跑偏，先停机、闭锁、上锁、松张紧，然后对此滚筒向另一边方向调整。其它滚筒进行同样调整。

4）作业人员如果在检查过程中发现某一地段大、小帮皮带架高低不平而且在运转过程中有撒煤现象，先停机、闭锁、上锁，对大、小帮架子中较低的进行垫高。

第二篇：风险预控管理体系

神华集团有限责任公司：

推进风险预控管理体系 建立安全生产长效机制

近年来，神华集团积极探索并推行煤矿风险预控管理体系，有效地提升了煤矿安全管理水平，促进了企业安全发展。

一、煤矿风险预控管理体系的实施背景

大家知道，近十年是我国煤炭工业发展的黄金期，也是神华集团快速发展的重要时期。这期间，我们并购组建了宁煤集团、神新公司、神宝公司和北电胜利公司等。神华企业规模快速扩大，煤矿数量不断增加，由原来的40个变为现在的64个（含基建矿井）。

煤矿安全风险预控管理体系的研究和实施就是在神华生产规模高速发展、安全生产压力骤然增大、安全问题日益严峻的背景下进行的。促使神华做出决定，下大力气研究和推行煤矿安全风险预控管理体系的主要因素有以下几个方面：

（一）神华迫切需要一个切实有效的抓手，快速夯实新并购煤矿的安全管理基础，提高其安全生产水平。并购工作打破了神华原有的以神东公司这样煤层地质条件好、建设起点高的矿区为主的安全管理格局。新并购煤矿大多建设起点低，设计落后，人员多、装备差、煤层地质条件复杂，水、火、瓦斯、顶板、煤尘等灾害俱全，百万吨死亡率也远远高于神华原有煤矿。特别是这些煤矿安全管理的体制、机制和管理理念，与神华安全管理模式差异较大。神华亟需一个办法，将新并购煤矿的安全管理工作快速提升上来。

（二）实践证明继续依靠传统的安全管理方法，不能彻底解决神华煤矿的安全生产问题。数年来，我们在推行煤矿安全质量标准化的基础上，进行了大量的实践和探索，先后引进了OHSAS 18001职业健康安全管理体系、南非的NOSA综合五星管理体系等国外先进的安全管理办法，但是由于基础不同、文化差异和译文晦涩，这些体系难理解、难结合、难应用，导致最终推行不下去。但这些尝试和探索给了我们很多有益的启发：煤矿安全管理必须体系化，必须将国际标准本国化、将国家标准行业化，将传统与现代相结合，自主创新，研究一套针对我国煤矿特点的管理体系。

（三）国家安全生产监督管理总局和国家煤矿安全监察局的期望，坚定了神华研究煤矿风险预控管理体系的决心。2005年前后，我国煤矿安全生产形势十分严峻，党中央国务院和全社会高度关注。当时神华安全生产处在我国煤炭行业先进水平，国家安监总局和国家煤监局希望神华集团带头对煤矿安全管理问题进行系统研究，创新安全管理体制和机制，建立一套适合煤矿特点、管用的现代安全方法，以此促进全国煤矿安全管理水平的提升。在国家安监总局和国家煤监局的指导支持下，神华集团于2005年立项组织国内六家科研院校，历时两年对现代安全管理理念、基本理论、风险预控管理方法、体系必备元素及构成，进行了系统研究，提出了这套煤矿安全风险预控管理体系的基本架构。2007年国家煤监局在神华召开了推进会，并组织在全国百家煤矿试点推行这套体系，神华集团在全集团52个生产煤矿全面推行。2011年该体系作为一项国家安全生产行业标准予以发布。同年8月，国家安监总局和国家煤监局发文在全国推行。

二、煤矿风险预控管理体系的主要内容

神华煤矿安全风险预控管理体系的主要内容，包括一个流程、两个理论、五个部分。

（一）一个流程。即风险预控管理流程，是实现煤矿“人、机、环、管”四类危险源管控一致性、程序化的方法。该流程包括五个步骤：

危险源辨识。发动全员对自己工作场所和责任区域内的危险源进行逐一排查和登记，找出煤矿面临的各类不安全因素到底有哪些。

风险评估。对煤矿辨识出来的几千条甚至上万条危险源，进行评估分级，搞清哪些是重大风险，哪些是中等、一般的风险，进而明确安全管控的重点。

风险管理标准和管理措施。依法制定危险源管理标准，确定危险源管到什么程度、达到什么标准才能不出事故，解决每个管控重点“如何管”和“如何管得有效”的问题。

危险源监测。在生产过程中，煤矿需要通过监测危险源是否处于受控状态，检验管控标准和措施实施的效果如何，动态排查事故隐患。

危险源预警。对于监测中发现危险源未有效控制的情况，及时分级预警，促进现场迅速落实整改和控制措施，预防事故发生。

（二）两个理论。一是海因里希法则。根据该法则明确了我们安全工作基本原则，即防范大事故必须从消除小事故和隐患做起，将管理的重心下移、关口前移，变被动为主动，变事后查处为风险预控。二是内外因事故致因理论。该理论阐明了煤矿安全生产事故是在内因和外因共同作用下能量意外释放的结果，要想控制事故的发生，就要控制事故的内因，排除诱发事故发生的外因，为煤矿实现切断煤矿事故因果链、建立风险预控管理流程奠定了基础。基于这两个基本理论，我们设计了这套煤矿安全风险预控管理体系。

（三）五个部分。风险预控管理体系是按照系统化原则进行设计的，由风险辨识与管理、人员不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管理和预控保障机制五个部分构成。这五部分既相互独立，又相互关联和作用，形成了以风险辨识与管理为核心，以不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管理为重点，以预控保障机制为支撑的全面的、系统的安全管理体系。

煤矿风险辨识与管理。这部分我们设计了5个元素，其主要内容在“一个流程”部分已经做了说明，不再赘述。

人员不安全行为控制。神华多年来事故统计表明，人的不安全行为占到了事故致因的90%以上。因此，我们在设计这套体系时，将不安全行为管控作为体系中的独立部分。这部分从人员准入开始，从源头上排查不安全行为人，到过程中强化人员安全培训，加强不安全行为梳理，矫正不安全行为，实施安全激励政策，提高人员自主防范能力，降低不安全行为发生几率，用7个元素规定了煤矿开展不安全行为控制工作的方法和要求。

生产系统控制。这部分主要针对煤矿采、掘、机、运、通、地测、防治水等生产系统中工艺、设备和有害物等危险源的安全控制，依据《煤矿安全规程》、《煤矿安全质量标准化标准》和其他适用的法律法规要求，明确了管控标准和要求。整个生产系统控制部分分为15个子系统，包含了112个元素。

综合要素管理。这部分我们设计了6个子系统23个元素，对“生产系统控制”之外的地面辅助作业、应急救援、职业卫生和健康服务、环境管理、承包商管理等，做了详细规定，是煤矿实现全面、全方位管理不可缺少的部分。

预控保障机制。为保障这一整套体系的有效运行，充分调动各级人员落实体系的积极性，我们用5个子系统14个元素，分别规定煤矿组织机构、安全投入、考核与奖惩机制和安全文化建设等，确保体系各项要求的有效落地。

神华煤矿风险预控管理体系五部分包含28个子系统、160个元素，基本覆盖了煤矿安全管理的各个方面。为了提高体系的运行效率，我们还配套开发了信息化管理系统，作为煤矿风险预控管理体系的运行平台。

三、煤矿风险预控管理体系的重要作用

体系推行初期，由于大家对体系了解不够，重视不够，推行工作困难重重，阻力很大。为此，集团公司多次举办了各个层次的培训班和经验交流会，并建立了强有力的考核奖惩机制。采用了子分公司月度、季度考核和集团公司年考核相结合的动态考核办法。年终公布各矿排名，重奖重罚，并且培养和建立了一支近千人的体系培训老师队伍和一支600余人的体系审核员队伍，有效地推动了体系的实施，目前体系已在神华煤矿全部落地。

经过几年的应用实践，我们总结体系的作用，大致有以下方面。

（一）推动了全员参与，将安全责任落到了实处。以前我们的煤矿虽然都建立了安全生产责任制，但由于责任不具体、可操作性不强，安全生产责任制没有真正落到实处。推行体系后，各矿依据体系设计的一系列考核指标，将各项安全工作责任分解落实到了矿领导、各业务部门和岗位员工头上，每项安全工作“谁主管、谁主抓、谁负责”分工清楚，每个领导负责几个元素，每个员工负责几项工作，责任非常明确。

（二）提供了一套好的办法，实现了危险源的全面管控。这套体系将危险源分为两类，实行分级管理。一类是系统性危险源管控。以领导干部和业务部门为主体，开展系统重大危险源辨识与评估，并落实整改措施，防范较大以上事故。另一类是岗位危险源管控。以区队、班组和一线员工为主体，开展岗位危险源的辨识与评估，制定针对性的管控措施并严格执行，防范一般事故的发生。我们通过危险源的辨识确定安全管理的对象；通过风险评估确定安全管理的重点；通过管理标准的引入确定安全管理的依据和尺度；通过管理措施的制定确定达到标准的途径和方法。最终达到员工自主管理的目的，切实解决了煤矿安全管理“管什么”和“如何管”的根本问题。

（三）实现了隐患治理的闭环管理和持续改进。这套体系以PDCA为运行模式，风险辨识与管理在PDCA循环运行中不断重复完善，通过危险源监测及时排查隐患，落实整改责任，形成了安全隐患排查、整改、消除的闭环管理的长效机制，使隐患排查治理制度化和常态化，切实把隐患消灭在萌芽状态。体系自身也在体系策划、体系运行、体系考核评审和体系改进的PDCA循环中，不断完善，持续改进。

（四）注重过程控制，做到了安全管理的关口前移。我们以前的管理是以结果为主，查出一个问题处理一个问题，安全工作跟着问题跑。推行体系后，安全管理是以过程控制为主，通过风险评估提前想到过程中会发生什么，通过过程控制尽量让其少发生或者不发生。这套体系从煤矿设计开始，覆盖了矿井建设、生产直到矿井报废的全过程。体系746项考核指标中，过程性指标有482项，占到64.6%，依靠严格的过程控制来提升煤矿安全绩效。

（五）简便实用，便于员工掌握。煤矿客观存在的危险源多达几千甚至上万条，但就某一个具体岗位而言，通过危险源的辨识和风险评估需要管控的危险源只有十几条，需要重点管控的也就几条，而且都是工人每天要干的事情，工人比较容易掌握，安全培训的针对性更强。只要每个员工知道了本岗位的危险源，并严格按标准做到了，就能确保安全。例如，采煤司机在完成“割煤”任务时，需要按照7条标准规范操作，管理人员按照8项措施去管，确保标准执行到位。其他各个工作岗位也是如此，真正做到了工人学有重点、干有标准，管理人员责任明确、管有措施。

（六）体系具有普遍的适用性。风险预控管理体系是针对煤矿行业特点的一套安全管理的方法，适用于不同类型、不同条件、不同规模的煤矿。只不过对于条件复杂的煤矿，危险源的数量要多一些，管控的难度要大一些，但理论和方法是相同的。实践证明，对于风险多的煤矿，推行体系更有必要，效果也更显著。

神华集团公司推行煤矿安全风险预控管理体系后，取得了良好的管理成效。一是安全生产总体水平持续提高。2007到2011年，连续五年百万吨死亡率保持在0.03以下，今年上半年全集团百万吨死亡率为0.009；二是煤矿现场安全状况持续改善。如原来基础条件较差、管理相对薄弱的乌海能源公司所属8个煤矿，在2011有7家达到煤矿安全质量标准化国家级；三是各子分公司安全管理业绩明显趋好，特别是神宁公司取得2009-2011连续三年实现煤炭生产零死亡的成绩；四是职工的安全意识明显增强，员工不安全行为发生率明显下降，神东公司近3年平均每年下降近30%。神华风险预控管理体系实践时间还不算长，体系应用过程中还存在很多问题和不足，我们将在以后体系实施工作中，继续努力改

第三篇：安全风险预控管理体系建设

安全风险预控管理体系建设

风险预控管理办公室在集团领导的要求下，重点了解各煤矿单位体系建设的进度和开展情况，坚持日常监督检查和业务指导相结合，对体系建设过程中存在的问题进行通报及纠偏，探讨体系建设的方法和步骤，同时与各单位体系建设人员进行交流，对体系建设滞后单位进行督促。通过不断查找体系建设中存在问题，推广好的经验、方法，采用示范带动的作用，积极稳妥地推进体系建设工作有序开展。风险预控管理办公室通过对试点单位和其他单位的督导和探讨，现将在督导和检查中发现的问题和不足、建议和要求归纳如下,以便体系建设单位汲取和借鉴：

一．矿级领导和中层领导对安全风险预控管理体系建设认识不足、重视不够；

（1）矿级领导没有经过培训和学习，对体系建设作用和用途不理解，不知道体系建设的目的和意义，对此工作开展不积极；

（2）中层领导没有经过培训和学习，不知道体系建设的基本知识，想开展但不知道从何入手，更不能指导职工；

（3）有等待、观望、临时思想，认为是搞形式主义，可有可无，应付对待等；

（4）战线领导不重视，没有落实“谁主管，谁负责”的原则，对所分管战线体系建设工作的情况不知也不过问，给体系建设带来消极负面影响。

二．三级培训没有落实；无培训计划，无培训效果考核；矿级决策层、管理层、操作层没有经过培训和学习，有的培训不到位，笼统培训无针对性，干部不理解，职工不清楚，工作无法开展。体系建设期间应让职工知道的：

（1）什么是危险源？什么是隐患？二者的区别是什么？

（2）什么是危险源辨识？什么是隐患排查？

（3）怎样去辨识危险源，从哪些方面去辨识危险源？（4）危险源的风险怎样准确描述？（5）危险源的风险等级是如何划分的？

（6）科队级领导及风险小组人员还应掌握危险源分类、整理、补充、完善；以及风险预控管理体系建设的作用和意义，并能指导本单位职工开展危险源辨识和风险评估。

三．危险源辨识和风险评估范围确定不准，前期准备不充分，基础工作调查统计不认真，缺失相关单元及元素；

（1）单元划分要全面、准确，战线（专业）、区队（劳动组织）、班组（工作空间）；

（2）工作场所、活动区域（包括井上和井下）；（3）所辖设备、设施、材料物质、工具及器具；（4）工艺流程、职业健康、环境因素、危险场所；（5）工作任务及工序；（6）岗位、工种、所有员工；

（7）对矿井还有生产系统、生产工艺流程等。

四．危险源辨识和风险评估不结合基础调查统计进行，随心所欲，危险源辨识五化把门；

（1）全员危险源辨识没有结合员工自己的岗位、工种、工作及工序、操作的设备、使用的工具、材料和所处的环境；

（2）没有结合“人、机、环、管”四个方面；（3）没有考虑“三种时态”和“三种状态”；（4）没有考虑危险源辨识的全面性和时效性；

（5）没有统计本单位及其他相关的事故案例，无法从事故中吸取教训和找出导致事故的危险源；

（6）没有全员参与危险源辨识和风险评估，而是以班组或找几个人在一起商议填卡；

（7）班组、区队汇总时，缺失内容没有得到补充和完善。五．区队干部及职工对危险源辨识及风险评估工作，有应付差事的思想，不管全面与否，准确与否，交了完事，不能保证危险源辨识和风险评估的准确及全面；

（1）干部职工没有学明白，不明白怎么做（也是培训问题）；（2）危险源辨识不认真，填辨识卡应付3—5条；（3）没有让职工有充分时间去讨论和探讨，没有充分去认真思考；

（4）危险源辨识卡填的是隐患而非危险源；

（5）危险源辨识卡填写相互抄袭，一人填完全组抄，没有真实反映职工对岗位及过程中的危险源的认识，交完就忘；

（6）个别管理人员让技术员或职工代填，给职工造成不良影响，导致该单位工作被动、滞后。

六．基础调查统计中，概念模糊、张冠李戴、相互交叉、条理不清；

（1）工作任务中划分的工序与工作任务不对应；（2）一项工作任务的工序划分顺序颠倒；

（3）条理不清，让你看不明白那道工序与哪项工作任务相对应，像记流水账式的。

七．管理标准与管理措施概念模糊，交叉使用；

（1）措施中有标准，标准中有措施；（管理标准是一种标尺，是把管理对象管到什么程度，就可以消除或控制危险源的风险的最低要求；管理措施是指达到管理标准的具体方法、手段。）

（2）管理标准和管理措施没有对应管理对象；

（3）管理对象不同，但出现管理标准和管理对象却一样。八．矿未制定安全风险预控管理体系建设考核奖惩机制，不能调动全矿干部职工对体系建设的积极性和重视，好坏一个样，工作无法开展；

（1）预控办的同志督办不力，不及时下基层去区队督导和指导，不能及时发现问题和纠正，使基层做无用功，而影响进度；

（2）矿级对区、队、科室及相关人员的没有考核和责任追究；（3）区队、科室对职工没有考核及追究。

（4）风险预控办公室人员的职责和工作任务不清。

九．不结合本单位实际，比葫芦画瓢抄袭神华宁煤资料，一味追求进度，而忽视基础工作和实际效果，最后形成“两张皮”，无法向职工贯彻和实施，写非所干。

十．注重了井下危险源辨识和风险评估，而忽视了地面危险源辨识和风险评估工作；

（1）地面办公场所、工厂、材料库；（2）交通运输；

（3）两堂一舍，地面环境；

（4）地面灌浆站及偏远地点，特别是人员不常去，而人员又少，易被忽略的地方和工作；

（5）地面供电、通讯线路，高空作业及悬空设施等。十一．忽视了员工档案建立的全面性；（1）所有在岗员工档案不齐全；（2）档案信息不完整，缺内容；

（3）没对档案分析，未确定重点管控对象；（4）没有档案管理保密制度，员工信息外泄。

十二．文件、资料汇编（法律、法规、规章制度、安全条例、规范等）方面；

（1）没有层次、主次不分；

（2）胡乱收集，有用没用，适合不适合的都收集；（3）不适合企业安全生产的需要，应保留有用的。十三．与其他试点单位沟通交流少，没有汲取先进工作方法

和经验，只闭门工作，多走了弯路，影响了进度和质量；

（1）矿与矿之间缺乏交流和相互学习；（安全矿长不带队去学习交流，效果欠佳）

（2）矿内部战线之间，队与队之间缺乏交流和相互学习；战线领导未组织战线专业会议，没督促体系建设工作；

（3）不能自以为是，要知山外有山；

（4）交流沟通前，要自查不足和差距，带着问题去交流、学习，才能提高，然后全面了解。

十四．战线对所辖区、队体系建设不指导，放任行事，对专业内容、基层上报资料审核不认真；

（1）汇总不认真，不细致，没有分类、分级、归类；（2）汇总后没有按程序去进行补充、完善和纠错；（3）没有组织战线、区队两级风险小组成员审核，而是由内审员一人完成；

要求：各专业战线是初稿、审稿的完成者，也是最终定稿完成者，并由战线领导、参与人员签字，对终审稿负责。

十五．可试点先行，重点带动，完善体系，全面运行；有的单位人多、面广、战线长，基层单位多，可找出试点单位先行，探索经验，掌握方法，正确引导，其他单位跟进；但存在后续单位多，工作量大，体系建设任务后翘；但是，只要试点单位做好，后续单位少走弯路，也会迎头赶上；“时间服从质量”，但不是无限期推后，各单位应制定详细、切合本单位实际情况的实施方案

和计划安排，并有科学的考核，认真落实，稳步推进。

十六．理清各部门职责，做到“干什么写什么”，“写你要干的，干你所写的”；

（1）危险源辨识目的是让每个职工真正了解自己的岗位有多少危险源，每个危险源的管理标准和管理措施是什么，并熟记，变不知为先知；

（2）风险预控管理体系建设最终达到所有危险源是可控的，采取措施、达到标准，杜绝危险源处于失控状态，以实现安全生产的目的；

（3）避免单位部门之间管理交叉，任务重叠，考核重复，政出多门，文件打架等。

十七．“时间服从质量”，但不是没有时间要求；

（1）各单位（含基层区队）要根据自己的计划，逐月、逐周去落实，结合实际开展工作；

（2）按照省政府、集团公司的要求，按时间节点抓落实；（3）安全风险预控管理体系建设遵循：边培训，边创建，边运行，边完善；

（4）省政府、集团公司将按照要求进行考核，奖惩兑现。十八．安全风险预控管理体系建设的重点应放在：（1）全员分层次（决策层、管理层、执行层），有针对性培训；

（2）全员参与危险源辨识和风险评估，尽可能力求全面、完

善、准确、术语标准；

（3）风险管理对象提取，风险管理标准和风险管理措施的制定和执行；

（4）员工的不安全行为控制与管理；

（5）其他资料的收集、整理、汇编逐步进行，逐步完善。十九．省政府、集团公司要求所有工业企业全面建立安全风险预控管理体系，时间是2015年以前。这就要求集团公司所有单位必须全面开展安全风险预控管理体系建设工作，不是可建不可建的问题，而是必须建成体系、结合本单位实际去建体系并常态运行。

二十．基本知识：

@危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。

@事故隐患：是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷。它实质是有危险的、不安全的、有缺陷的“状态”。

@危险源辨识：是认识危险源的存在并确定其特性的过程。@风险：指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。（或：危险源可能导致的损失、伤害或其他不利影响的可能性和后果的组合。）

@风险评估：指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。（包括：风险分析、风险评价）。

@风险预控：指在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。（分为：事先控制措施、接触控制措施、事后控制措施）。

@不安全行为：指可能产生风险或导致事故发生的行为。（3）安全风险预控管理体系的特点：

@以风险预控为核心；（按风险预控管理流程，顺序开展危险源辨识、风险评估、风险管理对象确定、管理标准和管理措施制定、危险源监测、风险预警和控制）；

@以人的不安全行为管理为重点； @以生产系统安全要素管理为基础； @以PDCA循环方法为运行模式；

@依靠科学的考核评价机制推动体系有效运行。

领导重视，培训全面；思路清晰，方案可行；方法适宜，试点先行；切合实际，按标实施；保障有力，全面推进；体系建设，按期完成；抓手选准，考评到位；反复贯标，注重实效；全员学习，素质提高；落实现场，安全可靠。

安全风险预控管理办公室

张永灿

***

2014年2月28日

第四篇：安全风险预控管理体系基础知识

安全风险预控管理体系基础知识

一、安全风险预控管理以风险预控为核心，以PDCA管理为模式，体现了全员参与、持续改进的特点。要求在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，达到人员、设备、环境、管理的本质安全。

二、风险预控管理体系主要由“总要求；安全方针；风险预控管理体系策划；体系文件；资源、机构、职责和权限；危险源辨识、风险评估和控制；能力、培训、意识和文化；建设项目；生产系统运行控制；不安全行为控制；其他要素控制；相关方管理；应急准备与响应；隐患和事件；安全信息；安全检查与评价；持续改进”十七大部分构成。

三、“银北矿区水电分公司安全风险预控管理体系文件”包括《安全管理手册》、《程序文件》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《风险管理标准与管理措施》、《人员不安全行为管理手册》、《安全管理制度汇编》和《安全文化建设实施手册》。

四、公司安全风险预控管理体系考核评分标准共17大部分，966个考核指标。

五、银北矿区水电分公司安全风险预控管理体系方针

以集团公司的管理方针为指导，严格遵守国家、地方和行业有关安全、健康、环保、质量等法律、法规及标准，建立“人、机、环、管”为核心的安全风险预控管理体系，其管理方针为：

以人为本 保障全体员工安全健康 风险预控 实现人机环管和谐统一 依法治企 建立健全安全管理长效机制 持续改进 不断提高体系运行落地质量

六、银北矿区水电分公司安全风险预控管理体系建设中长期目标： 1.杜绝各类轻伤及以上人身事故，实现零伤害； 2.杜绝各类重大机电事故，实现零事故； 3.杜绝各类车辆和人员道路交通事故；

4.无新增职业病发病人员，进一步采取技改措施，降低噪音危害； 5.无突发性环境事件发生；

6.公司重大及以上风险得到有效控制，并逐年减少；

7.安全风险预控管理体系建设三年内巩固集团一级和神华二级，五年力争达到神华一级。

七、银北矿区水电分公司2015安全风险预控管理体系建设目标：

1.杜绝各类轻伤及以上人身事故； 2.杜绝各类重大机电事故；

3.消灭各类车辆和员工上下班道路交通事故； 4.消灭无计划停电、停水和铁路运输及火灾事故； 5.无新增职业病发病人员； 6.无突发性环境事件发生；

7.公司安全风险预控管理体系建设持续改进，达到集团一级、神华二级，力争达到神华一级。到2015年3月12日，实现连续安全生产6周年，年底实现安全生产2052天。

八、2015年，通过风险评估，全公司有113项工作任务，437道工序。其中，特别重大风险任务4项，重大风险任务15项、中等风险任务51项、一般风险任务29项，低风险任务14项。

九、通过危险源辨识，公司存在危险源608个，其中：特别重大危险源4个，重大危险源34个。其中人员方面的危险源有390个，机器设备方面的危险源有120个，环境方面的危险源有36个,管理方面的危险源有62个。

十、熟悉所在岗位的岗位职责及岗位安全责任制

十一、熟悉本岗位的岗位危险源 十二：相关术语（概念）

1.危险源辨识的目的是在煤矿安全事故机理分析的基础上，综合运用事故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作任务分析等危险源辨识方法，系统地辨识存在于煤矿上的危险源以及其起因和后果。

2.危险源辨识过程中除了需要从人-机-环-管四个方面进行考虑，还需要考虑三种状态及时态。三种状态分别指正常状态、异常状态、紧急状态；三种时态分别指过去、现在和将来。

3.危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

4.风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。5.风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现的过程。

十三、认真组织学习集团公司下发的相关文件。

第五篇：煤矿安全生产风险预控管理体系

煤矿安全生产风险预控管理体系

1、煤矿安全风险预控管理体系简介

煤矿安全风险预控管理体系是国家煤矿安全监察局和神华集团于2005年立项,组织中国矿业大学等国内6家研究机构共同研发，在百余个煤矿试点运行并取得较好成效的一套现代科学的煤矿安全生产管理方法。这套管理体系以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过制定针对性的管控标准和措施，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点；通过保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险管控标准与措施的执行；通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态。经过神华集团等煤炭企业3年多的试点证明，煤矿安全风险预控管理体系理念先进、行之有效，具有科学性、先进性和实用性。体系总结构

AQ/T1093-2011《煤矿安全风险预控管理体系 规范》2011年7月12日发布，2011年12月1日实施。包含8个部分，46个要素和若干具体指标。

1、总体要求

2、安全预控管理总体方针

3、风险预控管理

4、保障管理

5、员工不安全行为管理

6、生产系统安全要素管理

7、综合管理

8、检查、审核与评审

煤矿安全风险预控管理体系的特点

1、通用性：

《煤矿安全风险预控管理体系规范》给出的一套煤矿安全管理的流程与规范，具有通用性，不仅适应于地质条件好的的煤矿，也适应于地质条件差的煤矿。当然地质条件好、装备优良、人员素质高等有利因素更有利于满足《煤矿安全风险预控管理体系规范》的要求，但面临安全诸多不利条件的煤矿，通过《规范》的实施，同样可以提高其安全管理的科学性、系统性，可以规范其管理流程，可以在既定的条件下提高其安全管理绩效。

2、针对性、特殊性：

《规范》提出目的就是为了减少煤矿安全事故的发生、降低百万吨死亡率、提高我国的煤矿安全水平，因此《规范》的条款是针对煤矿的，不适应于其它行业，具有一定的特殊性。煤矿安全风险预控管理体系的特点

3、科学性、系统性：

整个规范是围绕“危险源管控”建立的，而危险源的辨识又是基于“事故机理”展开的，因此《规范》是科学的；《规范》不仅强调危险源现场管控，还强调煤矿应明确安全管理方针与目标、应建立健全相应的组织机构与职责、应加强安全文化建设等，以实现危险源的系统管控。

4、“本质”安全性：

《规范》的终极目标是实现“人”、“机”、“环”、“管”的本质安全、打造“本质安全”矿井。也就是即使“人”、“机”、“环”、“管”中的 任何一个因素出现了安全问题，但由于另外其它三个因素的本质安全性，也不会导致伤亡事故的发生。当然这是一个终极目标，现阶段由于各种因素的制约，煤矿还无法做到，但是通过《规范》的有效实施，将使煤矿逐步接近“本质安全”，最终实现零伤亡。

煤矿安全风险预控管理体系的特点

5、全员、全过程、持续改进、长久性：

与《质量管理体系》、《环境管理体系》、《职业健康管理体系》等管理体系的理念一样，所有的员工都应参与，所有的过程都应覆盖，应确保方针、目标、管理流程、管理方法等持续改进，应确保通过《规范》的有效实施，建立煤矿安全管理的长效机制，实现煤矿的长治久安！

为什么要推行风险预控管理体系

一、煤矿安全生产形势依然严峻。

1.与世界先进国家相比，安全水平差距较大。目前，美、英、德、澳等国已基本消灭重大死亡事故，澳大利亚每生产1亿吨煤的事故死亡人数仅1人。同美国、南非、俄罗斯、波兰和印度相比，我们百万吨死亡率是美国的几十倍，是同样发展中国家印度的五倍。2.当前国际国内对中国煤矿业的安全要求越来越高 在国际社会眼中，矿难就是中国的代名词。国内民众和媒体对煤矿事故的关注度越来越高。党和国家对煤矿安全越来越重视。

煤矿从业人员及其家庭对煤矿安全期望越来越大。

二、影响煤矿安全的客观和主观因素没有得到彻底解决。

（一）客观因素：

1.煤层赋存条件复杂，开采条件较美、英、澳、印等国家相比，差异 较大，适合露天开采的储量仅占总储量的7%。2.不具备安全生产条件小煤窑众多。

3.行业总体装备水平落后，机械化和自动化程度不高。与国外相比，差距较大。

4.安全监管相对薄弱。主要手段是依靠下达考核指标，以罚代管，没有过程控制。

（二）主观因素：

1、安全第一，预防为主的方针没有落实到位。

2、管理工作缺少前瞻性，缺少风险预控的管理意识。

3、管理手段与安全工作“全方位、全过程、全员参与”的特征不匹配。

4、安全责任制不健全。

5、对人员的安全需求关注不足。不重视安全培训。

三、当前安全管理中存在的突出问题主要有：

1、危险源辨识和风险评估不到位安全措施执行不到位。

2、人员安全意识不强，安全知识不足。

3、现场安全监督不到位。安全责任制严不起来，落实不下去等等。只要抓好重大系统性危险源管控，就能防止重大事故的发生。只要将岗位风险控制措施执行到位，就能防止零打碎敲的事故发生

安全管理历程

安全管理的发展经历了经验管理、制度管理的阶段，现在上升到了风险预控管理的阶段。风险预控管理体现了现代安全管理的核心，是安全管理向最高级阶段文化管理迈进的基石。

经验管理 低级阶段 制度管理 目前的管理手段 风险预控管理 科学管理手段 文化管理 安全管理的最高境界

风险预控管理与制度管理的对比

制度管理是传统管理模式，风险预控管理体系（风险预控管理）是现代管理模式

风险预控管理体系的内涵是：以危险源辨识为基础，以风险预控为核心，以“冰山理论”为理论基础，以PDCA闭环管理为运行模式的一种科学的、系统的、可持续改进的管理体系。其理念为“所有意外均可避免，所有危险均可控制”，每项工作首先关注安全，通过风险评估，排查不安全因素,制定最合适的风险管理措施，把风险切实、有效、可行地降低至可以接受的程度

一、制度管理体系特点是经验式的管理、是反映式、被动的管理、是“处方”式的管理，注重最终效果，发生事故后深度严厉追究管理者的责任。

二、风险预控管理体系特点是源头管理、未遂管理、是在做全面的体检，是超前预控管理、突出事前、事中的过程管理、注重风险、过程和效果，依靠机制、依靠流程、突出科学、系统、完整、闭合性；突出全员、全过程、持续改进、长久性，是主动管理、全员参与的自主管理、是闭合管理、持续改进管理，更具有针对性、简单性 通过危险源辨识，可以明确管理的对象； 通过风险评估，可以明确管理的重点；

通过危险源的监测和预警，可以明确管理的薄弱环节； 通过标准和流程，可以明确管理的依据和途径； 通过安全文化的引领，可以有效地促使员工由“要我安全”向“我要安全、我会安全、我能安全”转变；

通过严格考核，能够解决责任制落实不到位的问题。

科学的考核评价标准和信息化管理，能够保证管理的持续改进，形成长效机制

通过危险源的辨识与评估、制定有针对性的管理标准和管理措施，可以实现对危险源的控制和消除，达到风险预控的目的

有人说这上千条危险源怎么来管理？感觉难度很大，管理起来也很复杂。实际上涉及到某个岗位的危险源并不是很多，比如说皮带司机这一岗位的危险源仅有十几条，他只需要知道这十几条危险源的管理标准和措施，并严格执行，便可保证作业安全 煤矿风险预控管理系列培训 煤矿风险预控管理——风险管理 引言 引言

2.1煤矿风险预控管理概述 什么是风险？

2、煤矿本质安全风险管理

2.1煤矿安全风险预控管理体系概述 2.2煤矿安全风险预控管理体系工作流程 管理体系相关术语

1、危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根 源或状态。

2、风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。

3、危险源辨识：对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。

4、风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。

5、风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险出现的过程。

6、危险源监测：在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。

7、风险预警：对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。

8、不安全行为：不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为；而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。

9、煤矿本质安全文化：煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。

10、煤矿本质安全管理：是指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理过程。

11、管理对象：是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。

12、管理标准：是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理（对象）标准可以按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。

13、管理措施：是指达到管理标准具体方法、手段。

14、PDCA：是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。煤矿本质安全管理体系组成 主要包括：

1、危险源辨识和风险评估；

2、管理对象的管理标准和管理措施；

3、人员不安全行为管理与控制；

4、组织保障管理；

5、煤矿本质安全管理评价和煤矿本质安全管理信息系统。

2.1.2 煤矿风险管理的内涵

煤矿风险管理是指通过对煤矿生产或生活中存在的危险源进行识别、风险评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对危险源实施有效的控制，达到以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。由此定义可以看出煤矿风险管理由危险源识别、评估、控制等环节组成。其中危险源识别和风险评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的。

2.1.3 煤矿风险预控管理的目标

煤矿风险预控管理的理想目标是实现煤矿生产的本质安全化，将风险降到最低，最终达到杜绝责任事故，减少非责任事故的目的。

煤矿本质安全风险管理工作流程 2.2.1 危险源辨识

2.2.2 风险类型的确定 2.2.3 风险及其后果描述 2.2.4 事故类型的确定

2.2.5 风险评估

2.2.6 管理标准与管理措施的制定 2.2.7 危险源监测 2.2.8 风险预警 2.2.1 危险源辨识

煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。2.2.1 危险源辨识

一、危险源辩识主要采用的方法

二、煤矿危险源辨识的依据

三、煤矿危险源辨识的内容

四、煤矿危险源辨识的步骤

一、危险源辩识主要采用的方法

1、工作任务分析法

具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体工序。

实施步骤:对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。

主要用途：辨识生产活动中的危险源。

优点：简便、详尽、易掌握。

缺点：受工作人员主观因素影响。

2、事故致因机理分析法

具体操作：根据煤矿生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。

适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。

优点：针对性强。

缺点：专业性强，需要专业人员操作。

四、煤矿危险源辨识的步骤（1）单元的划分（全面性）按照空间进行划分：掘进工作面、回采工作面

按照生产组织划分：综采队、准备队

按照专业进行划分：采掘专业、洗运专业、机电专业

(2)成立矿井风险管理小组。成员应包括：矿领导、安监员、内审员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位、承包商成立相应的风险管理小组。

人员素质要求

a.熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规；

b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。

d.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。

e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。

(3)对风险管理小组进行培训。

a.熟练掌握危险源辨识、分级分类方法。b.熟悉煤矿事故类型及其内涵。

c.能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析，确定各危险源的风险等级。(4)收集危险源辨识依据

a.国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。

b.相关的事故案例、技术标准。

c.本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。d.其他相关资料（1）列出工作任务和工序

（2）危险源辨识（人、机、环、管）

煤矿危险源的辨识须从人员、机（物）、环境、管理四个方面分别考虑，还需要考虑三种状态（正常状态、异常状态、紧急状态），三种时态（过去、现在和将来）。由于危险源具有潜在性，所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不安全因素，同时还要考虑过去曾发生过什么事故，从中吸取教训，找出事故的原因，考虑目前系统中存在或潜在什么不安全因素。此外，危险源辨识过程中还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。

2.2.2风险类型的确定 2.2.3风险及其后果描述

根据煤炭工业部关于印发《煤炭工业企业职工伤亡事故报告和统计规定》（试行）的通知，可以将事故类别分为顶板事故、瓦斯事故、机电事故、运输事故、放炮事故、火灾事故、水害事故、其它事故，8种。A、顶板事故：指冒顶、片邦、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。B、瓦斯事故：指瓦斯（煤尘）爆炸（燃烧），煤（岩）与瓦斯突出，中毒、窒息。

C、机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。

D、运输事故：指运输设备在运行过程发生的事故。E、放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。

F、火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。

G、水害事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及透黄泥、流沙导致的事故。

H、其它事故：以上七类以外的事故。

2.2.6 管理标准与管理措施的制定

3、风险管理标准与管理措施的制定 3.1风险管理标准与管理措施制定的目的 3.2风险管理标准与管理措施制定的具体内容 3.3风险管理标准与管理措施制定的原则 3.4风险管理标准与管理措施制定的流程 3.5风险管理标准与管理措施制定的程序 3.6风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式

3.1风险管理标准与管理措施制定的目的 控制和消除危险源 总结和凝练经验 提高职工的认知 员工行动的指南

3.2风险管理标准与管理措施制定的具体内容

一、管理标准与管理措施的构成

1、根据煤矿的生产实际和组织状况（一级）

1、管理标准的具体内容

2、管理措施的具体内容

3.3风险管理标准与管理措施制定的原则 自下而上与自上而下相结合的原则

生命力：

1、要符合国家相关法律、法规；

2、贯彻执行的力度。全面性原则

管理标准要完备,覆盖所有管理对象,并保证只要达到管理标准的要求管理对象就 处于 安全状态;管理措施要保证 管理标准的落实。

可操作性原则(经济技术条件、具体、明确)适用性原则

动态性原则（开采作业的不断推进、技术改进）全过程性原则

3.4风险管理标准与管理措施制定的流程

（3）管理对象的提炼要和工序中任务的负责人吻合：

如工序中是井下维修电工在检修电器要检查瓦斯，危险源为“未检查瓦斯或检查不到位”，后面的管理对象不能定为“专职瓦检员”或 “瓦检员”；而应为“井下维修电工”。

二、管理标准的制定

三、相关责任人和监督人员的确定

四、管理措施的制定

五、管理标准与管理措施的整理

1、确定样表或格式

2、提取内容

3、修改完善

六、管理标准与管理措施的审核 3.5风险管理标准与管理措施制定的程序

一、工作准备

１）人员的组织

根据单位的生产运行与人员组织情况以及岗位设置情况，选择确定风险管理标准与管理措施的编审人员。成立管理标准和管理措施编写的工作机构，包括指导审核小组和编写小组。

编审组人员应具备的素质

（1）工作认真踏实、态度端正；

（2）具有相关专业知识，并熟悉矿井安全生产相关法律法规；

（3）熟练运用办公自动化操作，有较强的语言驾驭及沟通能力。编审人员组成结构要求：

（1）管理标准和管理措施编写组应包括机电队、运转队、通风队、汽车队、生产调度中心、生产办、机电信息中心、生活服务部、供应 站、保卫科、承包商、地测站等小组。其中各基层单位小组组成成员必须包括生产管理人员、机电管理人员、技术员以及各岗位的工作人员，技术员为主要编写人，其他组成成员参与编写并负责收集整理相关国家标准、行业标准和企业标准等资料。各机关业务部门及驻矿单位、承包商等小组组成人员由本单位负责人指定。

（2）管理标准和管理措施指导审核组，由风险管理体系办公室工作人员组成。

２）人员的培训

对单位的风险管理标准与管理措施的编审人员进行业务知识培训。经过培训使所有参与编审的人员具备相关的能力。

指导和审核小组、编写小组人员通过培训应具备如下能力：

（1）熟悉管理标准与管理措施制定的流程与原则；

（2）能够根据危险源描述准确提炼出管理对象；

（3）掌握根据管理对象编写有针对性的、完备的管理标准和管理措施的方法；

二、编写工作

１）收集、整理相关资料

管理标准与管理措施制定小组应对相关资料，包括有关法律、法规、标准、规程、规范和其他环境管理文件以及事故统计表、监测报告等进行收集、整理。

指导和审核小组负责对各编写小组单位及岗位工种名称进行统计，形成《单位及岗位工种名称统计表》，编写小组在编写过程中涉及管理对象为岗位工种时要严格参照该统计表的名称。２）管理对象的提炼和管理标准与管理措施的制定

管理标准与管理措施编写小组根据辨识出的危险源，提炼管理对象，并确定相应的主要责任人、监管部门和监管人员。针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施。

指导、审核小组对各管理标准与管理措施编写小组编写的思路、方法给予相应指导。

３）管理标准与管理措施整理汇总

编写小组在编写完成的管理标准和管理措施初稿的基础上，进一步整理、提炼出针对具体管理对象的管理标准和管理措施，形成《煤矿风险管理标准与管理措施》

三、审核工作

四、试运行

修改、完善后的《风险全管理标准与管理措施》在全矿范围内试运行三个月，针对试运行过程中发现的不足和问题点进一步修订管理标准和管理措施。

六、根据生产组织中发现的新问题和新情况，定期或不定期对风险管理标准和管理措施进行修订

１）定期修订：管理标准和管理措施每年由风险预控管理体系委员会组织更新一次。

２）当发生以下情况时，应及时修订：

（1）公司方针发生变化；

（2）公司活动发生变化；

（3）管理审批、内外审核的要求发生变化；

（4）法律、法规、标准发生变化；（5）研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备；

（6）其他。

3.6风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式

风险管理标准和管理措施都是根据国家法律法规、行业制度和本单位的实际来制定实施的，因此应该保持动态性，才能使其与实际一致。无论采用什么检查和评审方法，当有理由怀疑管理标准、管理措施存在漏洞时，都应对原有的风险管理标准和管理措施进行修正以适应新的条件，保证煤矿安全生产。为此，提出风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式。

从模式运行的过程来看，一个PDCA仅是其中的一个循环，P（Plan）是指计划；D（Do）是指执行；C（Check）是指检查；A（Action）是指改进。在任何一个部门、一个系统都可以根据实际情况开展PDCA运行模式。根据运行模式全过程、全系统的特点，如果将生产矿井，或企业单位看作一个大循环，而将各部门、各时期的循环看作小循环，那么小循环的正常运行就成为大循环运行的保证。因此，模式运行的方式是“大环套小环，一环套一环，小环保大环，推动大循环。” 2.2.7危险源监测

煤矿危险源监测是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时或定期的监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源状态的动态信息的过程。

(2)监控仪器监控的方法

一些危险源(如瓦斯浓度超限、风量不足、机器的开关状况等)可以通过监控设备进行监测，其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重 要来源。(3)举报的方法

设置举报的方法，所有工作人员都可越级匿名举报发现的危险源，向矿调度室及驻矿安监处举报发现的危险源。(4)其他信息采集方法 2.2.8 风险预警

预警(Early-Warning)一词源于军事。它是指通过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采取对应措施。

在灾害预警方面，近年也发展迅猛，有地震预测预警、台风预警、泥石流预警等。主要是通过先进的预测工具对地震波、热带气流、泥石流多发区的暴雨和地质变动进行探测和分析，如果是成灾信号，则利用电信号与地震波、台风、泥石流的时差向受灾区发出警报，通过建立快速反应机制，最大限度地减少不可抗风险造成的人员伤亡和灾害损失。灾害预警理论很大程度上借鉴于经济预警理论。

煤矿风险预警是灾害预警的一种，它是对煤矿生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。

人员不安全行为控制与管理

人员不安全行为的发生机理及其规律

要加强对人的不安全行为的管理，首先需要明确什么是人员的不安全行为，在此基础上还要分析人员不安全行为的发生机理，寻找可能存在的不安全行为规律，这是从事人员不安全行为控制与管理工作的前 提。

人员不安全行为也是一种危险源。

一、不安全行为的概念

不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为；而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。

不论是员工的不安全行为，还是管理者的不尽职行为，它们都是人们在煤矿生产过程中出现的可能导致生产事故发生的重要因素，应该纳入人的不安全行为管理的对象之中。以下内容所说的不安全行为既包括员工的不安全行为，又包括管理者的不尽职行为。

二、人员不安全行为的发生机理

如上所述，人的不安全行为既包括员工的不安全行为，又包括管理者的不尽职行为，而员工和管理者都是实施煤矿安全管理的行为主体。根据行为主体在行动之前是否意识到自己行动的危险性，可以将人的不安全行为分为两类，一类是行动之前行为主体没有认识到自己行动的危险性，可以称之为非故意违章行为；另一类是行动之前行为主体已经认识到了自己行动的危险性，但仍然采取该行动，可以称之为故意违章行为。行为主体的习惯性行为或工作失误导致的不安全行为属于无意识违章行为；而行为主体明知危险却依然从事的行为则属于故意违章行为。上述故意违章行为和非故意违章行为的发生机理是根本不同的。故意违章行为是人们在预知其行动违反了相关的安全管理规定的前提下做出的，是其有意识选择的结果，它的发生主要受人们决策过程相关因素的影响；而非故意违章行为是人们在没有预知其行为违反相关安全管理规定的前提下做出的，不是其有意选择的结果，它的发生则更多地受人们的认知状态、行为习惯等因素的影响。

由上述定义可知，不安全行为与实施安全管理的行为主体的安全管理职责密切相关。而安全管理职责主要都是由一定的安全管理主体根据煤矿生产任务结合煤矿生产特点事先加以确定的，用以指导不同安全管理主体在煤矿生产过程中的安全管理行为。因此，如果事先制定的安全管理职责出现问题，它势必会对人的不安全行为产生不利影响。例如，由于事物是不断发展和变化的，而实际的安全管理工作又是非常丰富的，事先制定的安全管理职责不可能对一切可能出现的不安全因素加以界定和要求，这就容易造成在处理一些具体事务上安全管理主体缺少安全管理职责的指导，被迫根据自己的认识自主做出行为选择。缺少安全管理职责及其行为规范的指导是导致行为主体做出不安全行动的原因之一。

只有当行为主体的大脑认识到自己行动的不安全性，他才会面临不同安全性行动的选择问题。事先制定的安全管理职责只有顺利地通过了上述两个环节，行为主体才能够认识到自己下一步的行动是否在自己的安全管理职责中做出了相应的安全行动要求，他才会意识到如果不按照安全管理职责的规定行动，其后果可能会导致生产事故的发生。管理者可以将员工做出的不安全行为按照其行动前是否有意识将其分为有意做出的不安全行为和无意做出的不安全行为两大类。可以按不安全行为的危险级别、行为痕迹、行为频次等重要指标进行分类。将不安全行为按照危险级别进行分类，能够为制定和实施不同的管理措施提供依据。行为痕迹主要是看不安全行为发生后是否可追溯，如“无措施停局部通风机”这一不安全行为会留下“通风机停止运转、局部风量不足”等行为痕迹，而“爬车”、“睡觉”、“带电作业”等不安全行为，只有在行为发生的过程中才能被发现而不会留下可追溯的行为痕迹，对于这两种行为应当采取不同管理措施。人员不安全行为控制与管理的基本内容

一般地讲，煤矿不安全行为管理至少应该包括以下内容：

制定工作人员的工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等；

1、识别工作人员的可能发生的不安全行为或不尽职行为；

2、采取预防性措施消除或者减少可能发生的不安全行为或不尽职行为；

3、现场检查现场工作人员的行为状态和工作条件； 现场监督、指导和改正工作人员的工作行为；

4、采取措施防止因行为问题而导致的事故发生；

5、总结不安全行为和不尽职行为发生规律，不断提高行为安全管理水平。

人员不安全行为控制与管理的基本途径

人员不安全行为管理应该是系统的和全方位的。全方位行为管理控制意味着应该从各个方面对工作人员的行为实施管理控制，至少应该包 括自我行为控制、横向行为控制和纵向行为控制这三个方面，即三种基本控制途径。控制途径

自我行为控制：通过思想、情感、价值观、利益等的影响 横向行为控制：通过工作流程设计实施控制

纵向行为控制：通过计划、监督、检查和改正实施控制 人员不安全行为控制与管理的程序与措施

人的行为不但受自身意志的控制，而且容易受到各种环境因素的刺激和影响，煤矿生产中的人员还要受到种管理规定、管理者和其他工作人员的影响，因此，很难做好煤矿员工的不安全行为控制与管理工作。尽管如此，下面这些方面都是做好煤矿人员不安全行为控制与管理工作的重要环节，做好这些方面的工作对于促进和提高煤矿人员的行为安全管理工作具有十分重要的意义。

1、做好人员的准入、培训与行为矫正工作

包括建立健全人员准入管理制度、人员培训和行为矫正管理制度，不断完善人员准入管理水平、提高人员培训和行为矫正效果。

2、建立健全人员准入管理制度

人员准入是指依据煤矿生产经营特征，对初进入人员应当具备胜任某一特定的岗位所必需的知识和技能等胜任条件的一种规定，这种规定是建立在国家、行业或煤矿相关部门的特定要求之上。建立健全人员培训与行为矫正管理制度

培训是指煤矿有目的、有组织、有计划的开展在改变员工态度、提高员工知识和技能等的活动，包括各种与煤矿相关的知识和技能的形成过程。只要有助于员工态度改变、知识和技能的丰富和提高的活动都 称之为培训。

做好人员不安全行为的自检互检工作 应该重点做好以下工作

（1）自检和互检工作有检查、有评比、有奖惩。

（2）建立制度，跟踪自检和互检情况，并对自检和互检要求及时做出反应。

（3）由上级管理人员对自检和互检的情况进行审查。（4）有改进提高的具体方式和方法。