6月份风险预控管理体系建设情况汇报材料

第一篇：6月份风险预控管理体系建设情况汇报材料

6月份安全风险预控管理体系建设情况汇报

为认真贯彻落实《河南省人民政府办公厅关于建立企业安全生产风险预控管理体系的通知》（豫政办[2013]18）、《关于进一步加快煤矿安全风险预控管理体系建设的通知》(国投煤安委

[2013]30号)、《关于建设安全风险预控管理体系的通知》（国投河南[2013]67号）等文件精神，同时按照国家安全生产监督管理总局编制的《煤矿安全风险预控管理体系规范》（中华人民共和国安全生产行业标准AQ/T1093-2011）要求，结合矿井实际情况，经矿领导研究研究，在矿井范围内推行安全风险预控管理体系建设工作，即将安全风险预控管理体系建设与安全质量标准化建设、精细化管理相结合，编制了具有自身特点的安全风险管理体系，现将工作开展情况汇报如下：

一、完善了安全风险预控管理制度

为确保安全风险管理理念得以深入贯彻执行，安全风险预控管理领导小组对矿井各专业进行分工，编制了安全风险预控管理工作流程图及安全风险情况报告图，制定并下发了《安全风险预控管理手册》、《员工不安全为管理手册》、《安全风险预控管理办法》等规范，从安全风险预控管理、组织保障管理、不安全行为管理、生产要素管理、综合管理五个方面健全了管理制度，完善了安全生产岗位责任制和岗位规范，从而初步建立了我矿安全风险预控管理体系和安全风险管理制度。

二、安全风险预控管理手册编制

我们按照安全风险预控管理体系建设方案的内容要求及时间节点，将安全风险预控分为：机电、通风、生产技术、采煤、巷修、掘进等小组，分别从：煤矿生产过程中可能出现的顶板、瓦斯、煤尘、水、火五大灾害对安全生产的威胁程度；自然环境、生产环境可能影响安全生产的因素；设备在生产运行过程中可能出现的种种状态；人在安全生产现场的健康状况、心理状况的不稳定性等方面对各岗位危险源进行辨识，通过小组之间相互交流、与经验丰富职工交流等方式，讨论各岗位可能存在危险源，并统一汇总至安全风险预控领导小组，同时编制了《安全风险预控管理手册》。我们矿井各岗位318项工作任务中可能出现的危险源共有1563个，利用“矩阵法”从人－机－环－管四个方面对风险进行分级分类和排序，其中重大风险任务50项、中等风险任务177项、一般风险任务76项，人员方面的危险源有994个，机器设备方面的危险源有246个，环境方面的危险源有182个, 管理方面的危险源有141个。

三、安全风险预控危险源辨识制作

我们通过各小组相互讨论，由风险预控小组收集危险源辨识内容，并联系进行制作卡片462张，并及时下发至各区队。各区队在班前会组织学习，对可能存在的危险源进行辨识，并由职工熟记各岗位风险源，做到事前有辨识、控制。

四、下一阶段工作计划

1、根据矿井各岗位危险源辨识结果，我们将针对各岗位制定风险管理标准与管理措施，并及时下发至各单位。

2、根据各专业危险源辨识结果，根据下发的卡片，组织各区队职工进行学习，及时对辨识内容进行修订，入井随身携带，并针对所有岗位人员定期组织危险源辨识培训工作。

3、制订矿井《风险管理标准和管理措施》、和《河南新兴煤炭实业有限公司安全文化建设实施手册》。

4、制订井下三人联岗牌板，每班由瓦检员、班组长、跟班队长对作业地点进行危险源辨识，并及时采取管理措施。

二〇一四年七月一日

第二篇：风险预控管理体系

神华集团有限责任公司：

推进风险预控管理体系 建立安全生产长效机制

近年来，神华集团积极探索并推行煤矿风险预控管理体系，有效地提升了煤矿安全管理水平，促进了企业安全发展。

一、煤矿风险预控管理体系的实施背景

大家知道，近十年是我国煤炭工业发展的黄金期，也是神华集团快速发展的重要时期。这期间，我们并购组建了宁煤集团、神新公司、神宝公司和北电胜利公司等。神华企业规模快速扩大，煤矿数量不断增加，由原来的40个变为现在的64个（含基建矿井）。

煤矿安全风险预控管理体系的研究和实施就是在神华生产规模高速发展、安全生产压力骤然增大、安全问题日益严峻的背景下进行的。促使神华做出决定，下大力气研究和推行煤矿安全风险预控管理体系的主要因素有以下几个方面：

（一）神华迫切需要一个切实有效的抓手，快速夯实新并购煤矿的安全管理基础，提高其安全生产水平。并购工作打破了神华原有的以神东公司这样煤层地质条件好、建设起点高的矿区为主的安全管理格局。新并购煤矿大多建设起点低，设计落后，人员多、装备差、煤层地质条件复杂，水、火、瓦斯、顶板、煤尘等灾害俱全，百万吨死亡率也远远高于神华原有煤矿。特别是这些煤矿安全管理的体制、机制和管理理念，与神华安全管理模式差异较大。神华亟需一个办法，将新并购煤矿的安全管理工作快速提升上来。

（二）实践证明继续依靠传统的安全管理方法，不能彻底解决神华煤矿的安全生产问题。数年来，我们在推行煤矿安全质量标准化的基础上，进行了大量的实践和探索，先后引进了OHSAS 18001职业健康安全管理体系、南非的NOSA综合五星管理体系等国外先进的安全管理办法，但是由于基础不同、文化差异和译文晦涩，这些体系难理解、难结合、难应用，导致最终推行不下去。但这些尝试和探索给了我们很多有益的启发：煤矿安全管理必须体系化，必须将国际标准本国化、将国家标准行业化，将传统与现代相结合，自主创新，研究一套针对我国煤矿特点的管理体系。

（三）国家安全生产监督管理总局和国家煤矿安全监察局的期望，坚定了神华研究煤矿风险预控管理体系的决心。2005年前后，我国煤矿安全生产形势十分严峻，党中央国务院和全社会高度关注。当时神华安全生产处在我国煤炭行业先进水平，国家安监总局和国家煤监局希望神华集团带头对煤矿安全管理问题进行系统研究，创新安全管理体制和机制，建立一套适合煤矿特点、管用的现代安全方法，以此促进全国煤矿安全管理水平的提升。在国家安监总局和国家煤监局的指导支持下，神华集团于2005年立项组织国内六家科研院校，历时两年对现代安全管理理念、基本理论、风险预控管理方法、体系必备元素及构成，进行了系统研究，提出了这套煤矿安全风险预控管理体系的基本架构。2007年国家煤监局在神华召开了推进会，并组织在全国百家煤矿试点推行这套体系，神华集团在全集团52个生产煤矿全面推行。2011年该体系作为一项国家安全生产行业标准予以发布。同年8月，国家安监总局和国家煤监局发文在全国推行。

二、煤矿风险预控管理体系的主要内容

神华煤矿安全风险预控管理体系的主要内容，包括一个流程、两个理论、五个部分。

（一）一个流程。即风险预控管理流程，是实现煤矿“人、机、环、管”四类危险源管控一致性、程序化的方法。该流程包括五个步骤：

危险源辨识。发动全员对自己工作场所和责任区域内的危险源进行逐一排查和登记，找出煤矿面临的各类不安全因素到底有哪些。

风险评估。对煤矿辨识出来的几千条甚至上万条危险源，进行评估分级，搞清哪些是重大风险，哪些是中等、一般的风险，进而明确安全管控的重点。

风险管理标准和管理措施。依法制定危险源管理标准，确定危险源管到什么程度、达到什么标准才能不出事故，解决每个管控重点“如何管”和“如何管得有效”的问题。

危险源监测。在生产过程中，煤矿需要通过监测危险源是否处于受控状态，检验管控标准和措施实施的效果如何，动态排查事故隐患。

危险源预警。对于监测中发现危险源未有效控制的情况，及时分级预警，促进现场迅速落实整改和控制措施，预防事故发生。

（二）两个理论。一是海因里希法则。根据该法则明确了我们安全工作基本原则，即防范大事故必须从消除小事故和隐患做起，将管理的重心下移、关口前移，变被动为主动，变事后查处为风险预控。二是内外因事故致因理论。该理论阐明了煤矿安全生产事故是在内因和外因共同作用下能量意外释放的结果，要想控制事故的发生，就要控制事故的内因，排除诱发事故发生的外因，为煤矿实现切断煤矿事故因果链、建立风险预控管理流程奠定了基础。基于这两个基本理论，我们设计了这套煤矿安全风险预控管理体系。

（三）五个部分。风险预控管理体系是按照系统化原则进行设计的，由风险辨识与管理、人员不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管理和预控保障机制五个部分构成。这五部分既相互独立，又相互关联和作用，形成了以风险辨识与管理为核心，以不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管理为重点，以预控保障机制为支撑的全面的、系统的安全管理体系。

煤矿风险辨识与管理。这部分我们设计了5个元素，其主要内容在“一个流程”部分已经做了说明，不再赘述。

人员不安全行为控制。神华多年来事故统计表明，人的不安全行为占到了事故致因的90%以上。因此，我们在设计这套体系时，将不安全行为管控作为体系中的独立部分。这部分从人员准入开始，从源头上排查不安全行为人，到过程中强化人员安全培训，加强不安全行为梳理，矫正不安全行为，实施安全激励政策，提高人员自主防范能力，降低不安全行为发生几率，用7个元素规定了煤矿开展不安全行为控制工作的方法和要求。

生产系统控制。这部分主要针对煤矿采、掘、机、运、通、地测、防治水等生产系统中工艺、设备和有害物等危险源的安全控制，依据《煤矿安全规程》、《煤矿安全质量标准化标准》和其他适用的法律法规要求，明确了管控标准和要求。整个生产系统控制部分分为15个子系统，包含了112个元素。

综合要素管理。这部分我们设计了6个子系统23个元素，对“生产系统控制”之外的地面辅助作业、应急救援、职业卫生和健康服务、环境管理、承包商管理等，做了详细规定，是煤矿实现全面、全方位管理不可缺少的部分。

预控保障机制。为保障这一整套体系的有效运行，充分调动各级人员落实体系的积极性，我们用5个子系统14个元素，分别规定煤矿组织机构、安全投入、考核与奖惩机制和安全文化建设等，确保体系各项要求的有效落地。

神华煤矿风险预控管理体系五部分包含28个子系统、160个元素，基本覆盖了煤矿安全管理的各个方面。为了提高体系的运行效率，我们还配套开发了信息化管理系统，作为煤矿风险预控管理体系的运行平台。

三、煤矿风险预控管理体系的重要作用

体系推行初期，由于大家对体系了解不够，重视不够，推行工作困难重重，阻力很大。为此，集团公司多次举办了各个层次的培训班和经验交流会，并建立了强有力的考核奖惩机制。采用了子分公司月度、季度考核和集团公司年考核相结合的动态考核办法。年终公布各矿排名，重奖重罚，并且培养和建立了一支近千人的体系培训老师队伍和一支600余人的体系审核员队伍，有效地推动了体系的实施，目前体系已在神华煤矿全部落地。

经过几年的应用实践，我们总结体系的作用，大致有以下方面。

（一）推动了全员参与，将安全责任落到了实处。以前我们的煤矿虽然都建立了安全生产责任制，但由于责任不具体、可操作性不强，安全生产责任制没有真正落到实处。推行体系后，各矿依据体系设计的一系列考核指标，将各项安全工作责任分解落实到了矿领导、各业务部门和岗位员工头上，每项安全工作“谁主管、谁主抓、谁负责”分工清楚，每个领导负责几个元素，每个员工负责几项工作，责任非常明确。

（二）提供了一套好的办法，实现了危险源的全面管控。这套体系将危险源分为两类，实行分级管理。一类是系统性危险源管控。以领导干部和业务部门为主体，开展系统重大危险源辨识与评估，并落实整改措施，防范较大以上事故。另一类是岗位危险源管控。以区队、班组和一线员工为主体，开展岗位危险源的辨识与评估，制定针对性的管控措施并严格执行，防范一般事故的发生。我们通过危险源的辨识确定安全管理的对象；通过风险评估确定安全管理的重点；通过管理标准的引入确定安全管理的依据和尺度；通过管理措施的制定确定达到标准的途径和方法。最终达到员工自主管理的目的，切实解决了煤矿安全管理“管什么”和“如何管”的根本问题。

（三）实现了隐患治理的闭环管理和持续改进。这套体系以PDCA为运行模式，风险辨识与管理在PDCA循环运行中不断重复完善，通过危险源监测及时排查隐患，落实整改责任，形成了安全隐患排查、整改、消除的闭环管理的长效机制，使隐患排查治理制度化和常态化，切实把隐患消灭在萌芽状态。体系自身也在体系策划、体系运行、体系考核评审和体系改进的PDCA循环中，不断完善，持续改进。

（四）注重过程控制，做到了安全管理的关口前移。我们以前的管理是以结果为主，查出一个问题处理一个问题，安全工作跟着问题跑。推行体系后，安全管理是以过程控制为主，通过风险评估提前想到过程中会发生什么，通过过程控制尽量让其少发生或者不发生。这套体系从煤矿设计开始，覆盖了矿井建设、生产直到矿井报废的全过程。体系746项考核指标中，过程性指标有482项，占到64.6%，依靠严格的过程控制来提升煤矿安全绩效。

（五）简便实用，便于员工掌握。煤矿客观存在的危险源多达几千甚至上万条，但就某一个具体岗位而言，通过危险源的辨识和风险评估需要管控的危险源只有十几条，需要重点管控的也就几条，而且都是工人每天要干的事情，工人比较容易掌握，安全培训的针对性更强。只要每个员工知道了本岗位的危险源，并严格按标准做到了，就能确保安全。例如，采煤司机在完成“割煤”任务时，需要按照7条标准规范操作，管理人员按照8项措施去管，确保标准执行到位。其他各个工作岗位也是如此，真正做到了工人学有重点、干有标准，管理人员责任明确、管有措施。

（六）体系具有普遍的适用性。风险预控管理体系是针对煤矿行业特点的一套安全管理的方法，适用于不同类型、不同条件、不同规模的煤矿。只不过对于条件复杂的煤矿，危险源的数量要多一些，管控的难度要大一些，但理论和方法是相同的。实践证明，对于风险多的煤矿，推行体系更有必要，效果也更显著。

神华集团公司推行煤矿安全风险预控管理体系后，取得了良好的管理成效。一是安全生产总体水平持续提高。2007到2011年，连续五年百万吨死亡率保持在0.03以下，今年上半年全集团百万吨死亡率为0.009；二是煤矿现场安全状况持续改善。如原来基础条件较差、管理相对薄弱的乌海能源公司所属8个煤矿，在2011有7家达到煤矿安全质量标准化国家级；三是各子分公司安全管理业绩明显趋好，特别是神宁公司取得2009-2011连续三年实现煤炭生产零死亡的成绩；四是职工的安全意识明显增强，员工不安全行为发生率明显下降，神东公司近3年平均每年下降近30%。神华风险预控管理体系实践时间还不算长，体系应用过程中还存在很多问题和不足，我们将在以后体系实施工作中，继续努力改

第三篇：安全风险预控管理体系建设

安全风险预控管理体系建设

风险预控管理办公室在集团领导的要求下，重点了解各煤矿单位体系建设的进度和开展情况，坚持日常监督检查和业务指导相结合，对体系建设过程中存在的问题进行通报及纠偏，探讨体系建设的方法和步骤，同时与各单位体系建设人员进行交流，对体系建设滞后单位进行督促。通过不断查找体系建设中存在问题，推广好的经验、方法，采用示范带动的作用，积极稳妥地推进体系建设工作有序开展。风险预控管理办公室通过对试点单位和其他单位的督导和探讨，现将在督导和检查中发现的问题和不足、建议和要求归纳如下,以便体系建设单位汲取和借鉴：

一．矿级领导和中层领导对安全风险预控管理体系建设认识不足、重视不够；

（1）矿级领导没有经过培训和学习，对体系建设作用和用途不理解，不知道体系建设的目的和意义，对此工作开展不积极；

（2）中层领导没有经过培训和学习，不知道体系建设的基本知识，想开展但不知道从何入手，更不能指导职工；

（3）有等待、观望、临时思想，认为是搞形式主义，可有可无，应付对待等；

（4）战线领导不重视，没有落实“谁主管，谁负责”的原则，对所分管战线体系建设工作的情况不知也不过问，给体系建设带来消极负面影响。

二．三级培训没有落实；无培训计划，无培训效果考核；矿级决策层、管理层、操作层没有经过培训和学习，有的培训不到位，笼统培训无针对性，干部不理解，职工不清楚，工作无法开展。体系建设期间应让职工知道的：

（1）什么是危险源？什么是隐患？二者的区别是什么？

（2）什么是危险源辨识？什么是隐患排查？

（3）怎样去辨识危险源，从哪些方面去辨识危险源？（4）危险源的风险怎样准确描述？（5）危险源的风险等级是如何划分的？

（6）科队级领导及风险小组人员还应掌握危险源分类、整理、补充、完善；以及风险预控管理体系建设的作用和意义，并能指导本单位职工开展危险源辨识和风险评估。

三．危险源辨识和风险评估范围确定不准，前期准备不充分，基础工作调查统计不认真，缺失相关单元及元素；

（1）单元划分要全面、准确，战线（专业）、区队（劳动组织）、班组（工作空间）；

（2）工作场所、活动区域（包括井上和井下）；（3）所辖设备、设施、材料物质、工具及器具；（4）工艺流程、职业健康、环境因素、危险场所；（5）工作任务及工序；（6）岗位、工种、所有员工；

（7）对矿井还有生产系统、生产工艺流程等。

四．危险源辨识和风险评估不结合基础调查统计进行，随心所欲，危险源辨识五化把门；

（1）全员危险源辨识没有结合员工自己的岗位、工种、工作及工序、操作的设备、使用的工具、材料和所处的环境；

（2）没有结合“人、机、环、管”四个方面；（3）没有考虑“三种时态”和“三种状态”；（4）没有考虑危险源辨识的全面性和时效性；

（5）没有统计本单位及其他相关的事故案例，无法从事故中吸取教训和找出导致事故的危险源；

（6）没有全员参与危险源辨识和风险评估，而是以班组或找几个人在一起商议填卡；

（7）班组、区队汇总时，缺失内容没有得到补充和完善。五．区队干部及职工对危险源辨识及风险评估工作，有应付差事的思想，不管全面与否，准确与否，交了完事，不能保证危险源辨识和风险评估的准确及全面；

（1）干部职工没有学明白，不明白怎么做（也是培训问题）；（2）危险源辨识不认真，填辨识卡应付3—5条；（3）没有让职工有充分时间去讨论和探讨，没有充分去认真思考；

（4）危险源辨识卡填的是隐患而非危险源；

（5）危险源辨识卡填写相互抄袭，一人填完全组抄，没有真实反映职工对岗位及过程中的危险源的认识，交完就忘；

（6）个别管理人员让技术员或职工代填，给职工造成不良影响，导致该单位工作被动、滞后。

六．基础调查统计中，概念模糊、张冠李戴、相互交叉、条理不清；

（1）工作任务中划分的工序与工作任务不对应；（2）一项工作任务的工序划分顺序颠倒；

（3）条理不清，让你看不明白那道工序与哪项工作任务相对应，像记流水账式的。

七．管理标准与管理措施概念模糊，交叉使用；

（1）措施中有标准，标准中有措施；（管理标准是一种标尺，是把管理对象管到什么程度，就可以消除或控制危险源的风险的最低要求；管理措施是指达到管理标准的具体方法、手段。）

（2）管理标准和管理措施没有对应管理对象；

（3）管理对象不同，但出现管理标准和管理对象却一样。八．矿未制定安全风险预控管理体系建设考核奖惩机制，不能调动全矿干部职工对体系建设的积极性和重视，好坏一个样，工作无法开展；

（1）预控办的同志督办不力，不及时下基层去区队督导和指导，不能及时发现问题和纠正，使基层做无用功，而影响进度；

（2）矿级对区、队、科室及相关人员的没有考核和责任追究；（3）区队、科室对职工没有考核及追究。

（4）风险预控办公室人员的职责和工作任务不清。

九．不结合本单位实际，比葫芦画瓢抄袭神华宁煤资料，一味追求进度，而忽视基础工作和实际效果，最后形成“两张皮”，无法向职工贯彻和实施，写非所干。

十．注重了井下危险源辨识和风险评估，而忽视了地面危险源辨识和风险评估工作；

（1）地面办公场所、工厂、材料库；（2）交通运输；

（3）两堂一舍，地面环境；

（4）地面灌浆站及偏远地点，特别是人员不常去，而人员又少，易被忽略的地方和工作；

（5）地面供电、通讯线路，高空作业及悬空设施等。十一．忽视了员工档案建立的全面性；（1）所有在岗员工档案不齐全；（2）档案信息不完整，缺内容；

（3）没对档案分析，未确定重点管控对象；（4）没有档案管理保密制度，员工信息外泄。

十二．文件、资料汇编（法律、法规、规章制度、安全条例、规范等）方面；

（1）没有层次、主次不分；

（2）胡乱收集，有用没用，适合不适合的都收集；（3）不适合企业安全生产的需要，应保留有用的。十三．与其他试点单位沟通交流少，没有汲取先进工作方法

和经验，只闭门工作，多走了弯路，影响了进度和质量；

（1）矿与矿之间缺乏交流和相互学习；（安全矿长不带队去学习交流，效果欠佳）

（2）矿内部战线之间，队与队之间缺乏交流和相互学习；战线领导未组织战线专业会议，没督促体系建设工作；

（3）不能自以为是，要知山外有山；

（4）交流沟通前，要自查不足和差距，带着问题去交流、学习，才能提高，然后全面了解。

十四．战线对所辖区、队体系建设不指导，放任行事，对专业内容、基层上报资料审核不认真；

（1）汇总不认真，不细致，没有分类、分级、归类；（2）汇总后没有按程序去进行补充、完善和纠错；（3）没有组织战线、区队两级风险小组成员审核，而是由内审员一人完成；

要求：各专业战线是初稿、审稿的完成者，也是最终定稿完成者，并由战线领导、参与人员签字，对终审稿负责。

十五．可试点先行，重点带动，完善体系，全面运行；有的单位人多、面广、战线长，基层单位多，可找出试点单位先行，探索经验，掌握方法，正确引导，其他单位跟进；但存在后续单位多，工作量大，体系建设任务后翘；但是，只要试点单位做好，后续单位少走弯路，也会迎头赶上；“时间服从质量”，但不是无限期推后，各单位应制定详细、切合本单位实际情况的实施方案

和计划安排，并有科学的考核，认真落实，稳步推进。

十六．理清各部门职责，做到“干什么写什么”，“写你要干的，干你所写的”；

（1）危险源辨识目的是让每个职工真正了解自己的岗位有多少危险源，每个危险源的管理标准和管理措施是什么，并熟记，变不知为先知；

（2）风险预控管理体系建设最终达到所有危险源是可控的，采取措施、达到标准，杜绝危险源处于失控状态，以实现安全生产的目的；

（3）避免单位部门之间管理交叉，任务重叠，考核重复，政出多门，文件打架等。

十七．“时间服从质量”，但不是没有时间要求；

（1）各单位（含基层区队）要根据自己的计划，逐月、逐周去落实，结合实际开展工作；

（2）按照省政府、集团公司的要求，按时间节点抓落实；（3）安全风险预控管理体系建设遵循：边培训，边创建，边运行，边完善；

（4）省政府、集团公司将按照要求进行考核，奖惩兑现。十八．安全风险预控管理体系建设的重点应放在：（1）全员分层次（决策层、管理层、执行层），有针对性培训；

（2）全员参与危险源辨识和风险评估，尽可能力求全面、完

善、准确、术语标准；

（3）风险管理对象提取，风险管理标准和风险管理措施的制定和执行；

（4）员工的不安全行为控制与管理；

（5）其他资料的收集、整理、汇编逐步进行，逐步完善。十九．省政府、集团公司要求所有工业企业全面建立安全风险预控管理体系，时间是2015年以前。这就要求集团公司所有单位必须全面开展安全风险预控管理体系建设工作，不是可建不可建的问题，而是必须建成体系、结合本单位实际去建体系并常态运行。

二十．基本知识：

@危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。

@事故隐患：是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷。它实质是有危险的、不安全的、有缺陷的“状态”。

@危险源辨识：是认识危险源的存在并确定其特性的过程。@风险：指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。（或：危险源可能导致的损失、伤害或其他不利影响的可能性和后果的组合。）

@风险评估：指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。（包括：风险分析、风险评价）。

@风险预控：指在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。（分为：事先控制措施、接触控制措施、事后控制措施）。

@不安全行为：指可能产生风险或导致事故发生的行为。（3）安全风险预控管理体系的特点：

@以风险预控为核心；（按风险预控管理流程，顺序开展危险源辨识、风险评估、风险管理对象确定、管理标准和管理措施制定、危险源监测、风险预警和控制）；

@以人的不安全行为管理为重点； @以生产系统安全要素管理为基础； @以PDCA循环方法为运行模式；

@依靠科学的考核评价机制推动体系有效运行。

领导重视，培训全面；思路清晰，方案可行；方法适宜，试点先行；切合实际，按标实施；保障有力，全面推进；体系建设，按期完成；抓手选准，考评到位；反复贯标，注重实效；全员学习，素质提高；落实现场，安全可靠。

安全风险预控管理办公室

张永灿

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2014年2月28日

第四篇：风险预控建设汇报

风险预控管理体系建设汇报材料

尊敬的各位领导： 大家上午好！

下面就我公司风险预控管理体系建设做以下简要汇报，不妥之处，敬请各位领导批评指正。

为贯彻执行集团公司“一落实、双建设、双达标”工作思路，认真落实公司“12256”的安全生产方针。公司制定了“抓小防大，预防为主，件件分析，件件考核，常抓不懈、持续安全”的安全工作原则。以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以人的不安全行为管控为重点，采取各项有效控制措施，通过全员宣贯，逐级指导，让每位员工真正明白体系建设对提升公司安全管理工作的重要性，通过危险源辨识、风险监测、隐患整改，打造一支强有力的风险控制队伍，确保公司安全目标实现。

风险预控管理体系建设的进展情况如下：

一、成立机构，分解任务，制定体系推进方案

为确保体系建设有力推进，公司精心安排，全面部署，于2013年7月成立了以总经理为组长的风险预控管理体系建设领导组，制定了《泰山隆安煤业风险预控体系建设实施方案及考核办法》，明确分工，细化考核，各科室、队组都制定了可行的实施方案，本着全员参与、全员负责的原则，确保了体系建设不留死角，全面展开。

二、按照实施方案，完善体系文件

公司在集团公司领导下，在中国矿业大学的指导下,按照《风险预控管理体系建设实施方案》，于2014年6月完成了风险预控管理体系七大文件编制工作，具体内容如下：

1、《风险管理手册》主要包含风险概述、工作任务风险管理、煤矿系统评估、煤矿重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。各部门的风险管理小组运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全公司生产系统和辅助系统工作地点的任务进行了危险源辨识及风险分级分类。全公司342项工作任务中，可能出现的危险源共有3143个，其中人员方面的危险源有2343个，机器设备方面的危险源有573个，环境方面的危险源有168个，管理方面的危险源有50个。

2、《程序文件》是煤矿安全管理体系的重要组成部分，是管理手册的支持性文件，是通过程序化的管理对主要作业活动可能产生的风险予以控制。《程序文件》以PDCA的方法建立，符合矿井实际运作的要求，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，适合各级相关单位（部门）、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。《程序文件》内容包含风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行为管理、生产系统安全要素管理和辅助管理五大部分共48个管理程序。

3、《管理制度汇编》用以规范矿井的安全管理，是矿井安全管理合法有序地运作及本质安全管理体系得以顺利实施的保障。《管理制度汇编》在单位原有制度的基础上进行了修订、汇总，共48项，适用于矿井的各级管理人员及广大员工使用。

4、《考核评分标准》为五大部分（共178个元素，867条指标）：风险预控管理、保障管理、不安全行为控制管理、生产系统安全要素管理、综合管理，其中生产系统安全要素管理部分分为通风专业、采煤专业、掘进专业、地测防治水专业、机电专业、运输专业、调度专业等7个专业，综合管理部分分为应急救援、职业健康、其它等3个专业。

5、《安全文化建设实施手册》是企业文化的重要组成部分，是保护人的身心健康，实现安全、舒适、高效活动的理论与实践指南，也是人们获得物质文明和精神文明的规范及标准。安全文化是企业管理技术的灵魂科学，通过发挥文化的功能来进行安全管理，是安全管理发展的新阶段。

6、《管理手册》：明确了管理方针、目标，描述了体系涉及的要素及其相互关系，展示了煤矿体系的整体框架，明确了煤矿安全风险预控管理委员会及矿属各科室、区队的职责和权限。该手册是泰山隆安煤业煤矿安全风险预控管理体系的纲领性文件，适合中层及以上管理人员使用。

7、《员工不安全行为管理手册》：第一部分是员工不安全行为管理，通过对生产作业中员工可能出现的主要不安全行为（包括通用、采煤、掘进、爆破、机电运输、一通三防、洗选7部分）进行辨识，将辨识出的680种不安全行为按照行为痕迹、频次、风险等级进行分类，分析其发生的原因，制定相应的控制措施，细化了行为纠正、奖罚考核等全过程管理。第二部分是员工岗位规范，包含各岗位的通用安全行为规范和具体的185个岗位规范，明确各岗位安全要点、职责范围和岗位标准等内容，用以指导规范员工的安全作业行为。

三、营造氛围、全员宣贯、建立风险控制观念

为使员工全面熟悉风险预控体系，掌握风险预控知识，采取多种形式，提升全员风险管控能力。

1、推进危险源知识的宣贯，利用各种会议、培训、讲座等形式大力营造风险管理氛围。

2、将风险预控知识融入日常业务学习（每日一题、班前会“三个十分钟”、班组周训、干部上讲台）之中，将风险知识的学习常态化。

3、深化危险源知识“背、讲、辨、用”活动，生动开展风险预控知识学习。

4、通过开展危险源知识考试、全员岗位练兵活动，巩固员工学习成果。

5、举办危险源安全知识竞赛，掀起全员学习风险预控知识的热情。

6、将风险预控知识学习及运用能力作为评优评先，竞聘晋升的重要考核标准，强化员工风险预控管理理念。

7、制作、发放各岗位生产安全风险预控卡片和手册，通过一系列的宣贯、学习、培训，使员工现场风险预控能力大大提升。

四、持续风险评估贯穿安全生产全过程

在学习领会风险预控理论的基础上，从深化理论、细化管理、现场执行、动态监测、持续改进等方面提高风险管控能力，通过各种手段有效落实预控措施，将持续风险评估贯穿安全生产全过程。

1、持续辨识评估各类危险源，扎实风险预控理论基础。建立健全风险辨识评估组织机构，细化责任分工；逐层逐面召开风险评估会议，制定风险控制措施。

2、全面应用辨识评估成果，实现风险预控管理落地。(1)班前会开展危险源辨识评估，提前进行作业安全预想；(2)针对各项施工进行专项风险评估，确保施工过程有序可控；

(3)根据设备、作业、环境变化情况，开展持续风险评估，实现对新技术、新设备、新任务有效安全管控；

(4)建立员工行为观察制度，实施员工行为管控，竭力消除员工“不安全行为”；

(5)充分利用监测监控、各类保护等先进手段，分析设备运行状态，排查设备运行安全隐患，全面提高设备运行质量；

(6)完善应急预案，组织实战演练，提升事故、故障处置能力。

五、用风险预控管理理念创新安全文化建设

短期安全靠机会，中期安全靠制度，长期安全靠文化。为推动安全管理由制度型向文化型转变，依据风险预控管理理念，规范员工安全行为，优化企业安全环境，通过宣贯安全文化理念，营造安全文化环境，推进公司安全文化落地，构筑企业安全第一价值观念和行为准则，创造一种“安全在自己、安全为自己,违章就是事故、细节决定安全”的安全文化氛围。

六、在风险预控体系建设过程中存在的问题

通过风险预控管理体系的建设，虽然安全工作取得成效，但是从管理层到操作层的完整管理体系不完善，个别员工对危险源的认识与控制程度不够，不安全行为控制和安全工作程序未全部有效落实，全员风险意识还有待提高。

七、下一步工作计划

公司2015年风险预控管理体系建设的基本思路：一是建立风险预控管理信息化平台；二是开展全员知险源、学体系、用体系活动，提升安全管理水平；三是深化推进风险预控体系建设各项工作的落实，全力打造安全生产长效机制；四是建立以风险预控体系为主线，全面推进企业安全文化建设方案的落地，进一步升华建设成果，实施文化引领，走科学发展、安全发展之路。

最后希望各位领导多提宝贵意见和建议，使我们的体系建设工作不断提高。

以上汇报不妥之处，敬请各位领导批评指正！

第五篇：风险预控管理体系建设情况汇报

5月份安全风险预控管理体系建设情况汇报

按照国投煤炭公司和上级有关文件要求，我们成立了风险管理领导小组，制定并下发了《安全风险管理建设实施方案》，对全矿井所有工作任务进行危险源排查与评估，制订危险源管理措施，完善安全风险预控责任制和相关安全生产制度，在现场管理上推行提前评估，超前预防，每项工作开工前组织人员对工作任务过程中存的风险逐一进行评估，对评估出来的隐患提前制订安全措施，在工作中每班进行安全风险评估，对各个隐患源进行安全风险评估、分级。

一、完成的项目

1、根据矿井生产情况成立安全风险预控管理体系办公室，抽调生产技术部1人、机电运输部1人，安监部1人、通风部1人专门负责安全风险预控管理体系建设工作。

2、根据《安全风险预控实施方案》，结合矿井各岗位情况，印发了《安全风险预控管理手册》。

3、根据《安全风险预控实施方案》，结合矿井各岗位情况，修订了《安全管理警戒条例》，重点对红线“三违”、严重“三违”、一般“三违”进行了分类汇总，并及时印发《员工不安全行为手册》。

二、下阶段工作安排

1、编制《安全风险预控管理体系程序文件》。

2、制作矿井所有岗位人员危险源辨识卡，并下发至每一个职工，并组织岗位人员危险源培训，使每一个工种人员熟记岗位危险源辨识和管理措施。

3、制订矿井《风险管理标准和管理措施》、和《河南新兴煤炭实业有限公司安全文化建设实施手册》。

二〇一四年六月一日