第一篇：本币交易员培训心得
本币交易员培训心得
2015年10月13至16号，我参加了全国银行间同业拆借中心举办的第405期全国银行间本币市场交易员培训。主要对银行间拆借市场和债券市场政策法规、市场业务介绍和本币交易系统进行了讲解。现将4天的培训总结如下：
一、市场业务介绍
银行间市场是机构投资者进行大宗批发性金融交易的场所，一般包括外汇市场、货币市场、债券市场和衍生品市场等组成部分。本次培训主要对货币市场及债券市场进行了学习。
货币市场是我国银行间市场的重要组成部分，主要包括同业拆借市场和回购市场，我国银行间市场的回购交易又分为质押式回购和买断式回购。货币市场是一国金融体系中的基础性市场，从微观上可以满足市场主体短期资金的需求，是金融机构进行资金配置、资产管理、流动性管理及风险管理的重要渠道，从宏观上为中央银行实施货币政策提供了必要的市场条件和政策传到的渠道。
银行间债券市场是金融市场的重要组成部分，它主要包括了现券买卖和债券借贷两个市场。银行间债券市场是机构投资者之间大额债券交易的场所，是中央银行宏观政策传导的载体。银行间债券市场的健康发展有利于稳定整个金融体系、降低金融风险，有利于丰富机构投资者的投资渠道和风险规避手段，也有利于形成金融市场基准利率。
二、银行间拆借市场和债券市场政策法规
本次培训政策法规篇共收录了五部分内容，即：综合类、准入类、业务类、信息披露与风险监测等70多项法律法规。颁布这些政策法规的主要目的主要是维护市场和平诚信；防止异常交易价格误导，规范交易履约行为，防范市场风险；促使市场参与者和交易员加强内部管理、合规交易；以及增加同业拆借市场的透明度。
三、本币交易系统 本币交易系统主要涉及对交易系统操作的培训。交易系统分为前台交易系统和中后台系统两大组成部分。前台交易系统是交易的核心模块，交易员通过前台交易系统完成报价、成交的流程；中后台交易系统主要提供用户内部管理、限额设置、授信管理、辅助清算和信息查询等功能，主要是方便成员内部管理。上机练习的时候，我们主要是通过前台交易系统对信用拆借、质押式回购、买断式回购、现券买卖这几个业务进行询价和成交。通过这次上机练习，让我对本币交易系统有了初步的认知和了解。
四、本次培训感受
1、银行间市场交易品种繁多，市场比较活跃，信息更新很快，对交易员素质要求比较高，作为交易员，应熟练掌握各类交易品种，及时了解市场动态，把握投资时机。
2、银行间市场的交易对手往往是固定的，这就需要在平时的工作中进行交易对手的日常维护与沟通，建立良好的合作关系，同时积极挖掘新交易对手，增加交易的主动权。
3、交易的本质就是一种概率游戏，没有人能永远做出正确的选择，所以我们应该学会资金管理和控制亏损，永远用自己能输得起的资金来参与游戏。
第二篇：本币交易员题（范文模版）
以下报价类型中，不能直接成交的有？ 意向报价 双向报价 对话报价 点击成交报价 A,B；
在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有？ 净价 债券代码 收益率 债券名称 B,D 在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有？ 净价 债券代码 收益率 全价 A,B,C 关于点击成交报价与意向报价的区别，以下说法正确的有： 点击成交报价可以直接成交，意向报价不能直接成交； 点击成交报价的交易要素不必填全，意向报价必须填全；
点击成交报价只能向全市场发送，意向报价可以全市场或定向发送； 点击成交报价可以发送批量报价，意向报价不能； A,C；
在群组管理中，群组成员最多可添加多少条？ 10； 20； 50； 100； C；
在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价？ 交易方式； 报价方向； 交易对手； 债券代码； A,B,D；
在现券买卖意向报价窗口，可设置以下哪些过滤条件？ 债券类型； 债券发行人； 债券待偿期； 债券计息方式； A,C；
现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置？ 对手方限额； 单笔交易限额； 交易员限额； 以上都不是； D；
以下限额和授信中，超过额度仍可成交的是？ 做市限额； 对手方限额； 交易员限额； 单笔交易限额； A；
现券买卖市场，以下哪些限额超过设置额度，将不能成交？ 对手方限额； 单笔交易限额； 交易员限额； 结算限额； A,B,C,D；
限额重置类型中，在每笔交易到期后，系统自动返还的限额类型是？ 累计限额； 每日限额； 以上都是； A；
具有中后台监控权限的交易员，在中后台实时监控功能下，可以监控以下哪些信息？ 本方成交明细； 对手方成交明细； 自己的报价；
本方其他交易员的报价； A,C,D；
哪些人员可以进行账户的设置维护？ 系统管理员； 所有首席交易员；
具有账户管理权限的普通交易员； 具有账户管理权限的首席交易员； C,D；
交易系统登录密码设置有哪些要求？ 只能是数字；
必须是数字和字母； 只能是字母；
密码长度6－10位； B,D；
哪些市场不设置交易员限额，则限额默认为无穷大？ 信用拆借市场； 质押式回购市场； 买断式回购市场； 现券买卖市场； B,C,D 信用拆借意向报价哪些内容为必填项？ 交易方向 拆借期限 群组/对手方 交易员 A,C 质押式回购交易质押券最大数量是多少？ 10只 15只 20只 50只 B 下面关于基金净值提交描述正确的是？ 同一只基金一日内只能提交一次基金净值 同一基金一日内可多次提交基金净值 机构基金净值提交后，隔日生效
基金净值提交后状态为待确认，交易中心场务确认后，净值才生效 B,D 关于系统管理员用户，下列表述正确的有：
系统管理员用户只能登录中后台子系统，无法登录前台子系统
系统管理员用户仅能进行用户管理操作，增添首席交易员和普通交易员，不能直接进行交易 系统管理员用户可为机构内交易员进行解锁和密码重置的操作
系统管理员用户帐号由交易中心统一分配，每家机构仅一个系统管理员用户，机构需妥善保管该帐号 A,B,C,D 可以进行点击成交的交易品种有： 质押式回购 现券买卖 利率互换 债券借贷 B,C 可以进行双向报价的交易品种有： 质押式回购 现券买卖 利率互换 债券借贷 A,C 当交易成员的通讯线路发生故障时，交易中心场务人员可以提供应急服务，下列表述正确的有： 交易成员申请应急服务，必须向交易中心发出书面申请
应急交易服务包括代替交易成员录入、修改、撤销当日报价或达成交易
除特殊情况外，应急改单和撤单服务必须在交易达成的当日进行，隔日则无法撤销或修改 境内交易成员的T+1现券交易可在交易达成的第二天向交易中心申请撤单或改单 A,B,C USB数字证书（即USBKEY）的有效期是从制作之日起_____年？ 2年 3年 5年 6年 C 本币交易系统中，当日生效的操作有： 新增交易员帐号 修改交易员帐号 新增机构帐户信息 修改机构帐户信息 A,B,C,D 拆借市场设置成员间授信，甲机构是总行，其分行乙机构要与丙机构进行交易，他们间授信操作是 甲授信乙，乙授信丙，丙授信乙 甲授信乙，乙授信丙，丙授信甲 甲授信丙，丙授信甲 乙授信丙，丙授信乙 C 信用拆借的双向报价中，哪些要素是必填的？ 拆入利率 拆出利率 双向报价产品 拆借金额 A,B,C 以下哪类设置在变动更改后是即时生效的？ 授信和限额管理 新增托管账户 基金净值提交 删除资金账户 A,B,D 现券市场哪几种报价是可以发送给全市场的？ 意向报价 对话报价 点击成交报价 做市报价 A,C,D 批量报价一次最多可以发送多少条？ 50条 100条 150条 200条 B 现券市场哪些报价可以查询历史报价？ 意向报价 对话报价 点击成交报价 限价报价 A,C,D 前台最多可以查询多长时间跨度的历史成交明细？ 3个月 6个月 1年 无限制 C 现券最优点击成交报价窗口的报价是按照什么原则显示的？ 按报价方显示 按清算速度显示 按债券显示 按机构类型显示 B,C 前台对话报价窗口，可以查看到哪些报价？ 当日的对话报价 历史的对话报价 自己发出的对话报价 自己收到的对话报价 A,C,D 现券市场有一笔债券A的限价报价，报价方向为买入，请问发送以下哪些报价可以匹配成交 发送卖出方向的点击成交报价 发送卖出方向的做市报价 发送卖出方向的限价报价 以上都可以 A,B 本币交易系统提供以下哪些服务？ 打印成交单
设置首选债券/产品 发送公告 CM聊天 A,B,C,D 现券市场以下哪些报价可以被部分成交？ 意向报价 对话报价 点击成交报价 限价报价 C,D 在现券市场做一笔询价成交，哪些行情会更新？ 询价成交行情 点击成交行情 成交汇总行情 以上都对 A,C 现券市场最优点击成交报价窗口，可以切换到以下哪几种报价模式？ 本方点击成交报价模式 做市报价模式 自定义债券模式 限价报价模式 B,C 现券市场的快速撤单功能，可以撤销以下哪些报价？ 意向报价 对话报价 点击成交报价 限价报价 B,C,D 现券市场最优点击成交报价窗口显示哪些报价 做市商发送的做市报价
做市商发送的点击成交报价 尝试做市商发送的做市报价 尝试做市商发送的点击成交报价 A,B,C,D 通过哪些窗口能打开现券买卖成交单 实时监测-成交明细 实时监测-成交汇总行情 信息查询-本方成交明细查询 信息查询-本方询价报价查询 A,C 机构A在现券买卖市场发送了一笔单边点击成交报价，这笔点击成交报价会显示在哪些报价窗口中 最优点击成交报价窗口 做市报价窗口
自定义点击成交报价窗口 本方点击成交报价窗口 A,C,D 机构A交易员的交易员限额为500万，设置机构B的对手方限额为400万，以下哪些情况下能够进行成交 机构A与机构B通过对话报价成交500万 机构A与机构B通过对话报价成交400万 机构A与机构B通过点击成交报价成交500万 机构A与机构B通过点击成交报价成交400万 B,C,D 现券买卖市场，债券A的前收盘价格为99元，当天以对话报价方式新成交了一笔债券A的交易，成交价格为99.8元，那么询价成交行情窗口中，债券A的最新价格显示的颜色为： 黑色 红色 绿色 蓝色 B 现券买卖市场，债券A的前收盘价格为99元，当天新成交了一笔债券A的交易，成交价格为98.3元，那么汇总成交行情窗口中，债券A的最新价格显示的颜色为： 黑色 红色 绿色 蓝色 C 信用风险缓释凭证市场，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格为98元，再成交一笔凭证A的交易，成交价格为97元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格描述正确的为： 有红色向上箭头 有绿色向上箭头 有红色向下箭头 有绿色向下箭头 D 机构A发送一笔信用拆借对话报价给机构B，机构B回复该报价，修改了价格，没等机构A确认，机构B又再次修改了价格并发送给了机构A，那么这条报价的历史交谈轮次为？ 1 2 3 4 A 机构A发送一笔信用拆借对话报价给机构B，机构B回复该报价，修改了价格，机构A再次修改价格回复机构B，那么这条报价的历史交谈轮次为？ 1 2 3 4 B 债券远期市场可以设置的限额有 对手方限额 交易限额 做市券种限额 单笔交易限额 A,B,D 发送对话报价时，可以选择的对手方有哪些 群组 ALL 交易员A 交易员B C,D 对话报价状态有哪些 发送 收到 成交 撤销 A,B,C,D 机构A发送一笔利率互换点击成交报价，名义本金为20万，机构B收到报价后，怎样操作才能成交该报价？ 名义本金输入10，点击成交按钮 不修改名义本金直接成交
名义本金输入260，点击成交按钮 A,B 机构A的交易员甲有监控权限，则在查询窗口中可以 查询到自己的成交明细
查询到本机构其他交易员成交明细 查询到关联机构的成交明细 查询到其他机构的成交明细 A,B,C 质押式回购市场何时报价会被终止？ 本方交易员撤销该报价 对手方交易员撤销该报价 场务应急撤销该报价 报价失效/超时 A,C,D 债券借贷行情查询有哪些类型？ 回购利率行情 债券 交易品种 成交 B,C 债券借贷市场中，甲机构首席用户A对对手方乙机构设定了对手方限额融入500万元，融出方向没有设置限额。假设乙机构有交易员B，同时交易范围内存在丙机构交易员C，下列哪些可以正常交易？ A融入债券600万，融出方为B A融出债券600万，融入方为B A融入债券600万，融出方为C B融入债券600万，融出方为C B,C,D 买断式回购报价修改，不能修改的要素是 回购利率 报价方向 对手方 债券代码 B,C,D 关于买断式回购成交明细，下列描述不正确的是 成交状态有正常、应急、撤销、更新 成交被撤销后不显示在成交明细窗口
通过应急服务操作的成交，成交明细窗口中交易方式显示为询价 双击成交明细窗口中任意一条成交，都可以打开成交单 B,C,D 利率互换询价交易方式有哪几种报价类型？ 意向报价 双向报价 对话报价 点击成交报价 A,B,C 利率互换有哪些行情？ 汇总行情 成交行情 询价行情 双向报价行情 A,D 利率互换市场在中后台可以在对话报价窗口进行哪些操作？ 报价 成交
查看交谈历史 加入首选 C,D 利率互换市场可以查询历史报价的报价方式有哪些？ 意向报价 对话报价 双向报价 点击成交报价 A,C,D 交易双方如果想在本币交易市场进行利率互换成交需要具备哪些条件？ 有利率互换市场交易权限 交易双方相互授信 设置交易员限额 设置对手方限额 A,B 利率互换市场可以通过菜单管理-快速撤单撤销的报价类型有哪些？ 意向报价 对话报价 双向报价 点击成交报价 B,C,D 利率互换市场可以自定义发送报价的报价类型有哪些？ 意向报价 对话报价 双向报价 点击成交报价 A,B 利率互换市场只能选择产品进行报价的报价类型有哪些？ 意向报价 对话报价 双向报价 点击成交报价 C,D 利率互换市场撤销一笔双向报价，请问在双向报价行情窗口有哪些变化？ 没有任何变化 行情被撤销
开盘利率发生变化 最新利率颜色发生变化 A 利率互换市场A发送一笔对话报价后，在对手方未回应之前A可以做哪些操作？ 终止报价 修改本金和利率 成交报价 修改补充条款 A,B,D 远期利率协议有哪几种报价类型？ 意向报价 双向报价 对话报价 点击成交报价 A,B,C,D 从远期利率协议的产品名称中我们可以获取哪些信息？ 参考利率 远期期限 期限 计息基准 A,B,C 以下哪些要素是属于远期利率协议市场的？ 期限 参考利率 贴现利率 支付周期 A,B,C 以下关于中后台公告的说法正确的是 发送范围为本机构的所有用户 可设定有效时间
可以直接发送亦可定义将来某一时间发送 只能发送50个文字以内的公告 A,B,C 以下关于收费查询功能的说法正确的是 可以查询历史的单笔交易手续费 可以查询历史的缴费总额 盘中可以查询当日的交易费用
查询结果中显示每笔交易的成交量和手续费 A,B,D 账户信息包含哪几项？ 托管机构名称 托管账户户名
资金账户户名/账号 资金开户行名称 A,B,C,D 以下关于账户信息设置的说法正确的是 应为系统内有效的一个或多个账户 中后台用户应有执行此功能的权限 托管账户户名和托管账号应该相互关联 资金账户户名称和资金账号应该相互关联 A,B,C,D 中后台的限额设置包括哪些类型 人民银行限额 交易限额 结算限额 对手方限额 B,C,D 以下关于限额的分类正确的是
按限额重置类型划分有每日限额和累计限额 按限额种类划分有交易限额和净限额 按限额种类划分有每日限额和累计限额 总分行共享限额 A,B,D 以下关于人民银行限额的说法正确的是 由场务设置 累计限额 由中后台设置
所有市场上的初始默认值为无穷大 A,B 以下关于分行限额的说法正确的是 累计限额
只能由总行给分行设置
可以设置交易限额和净限额
所有市场初始默认的分行限额为无穷大 A,B,C 信用拆借市场可以使用快速撤单功能的报价类别有 意向报价、对话报价 意向报价、双向报价 对话报价、双向报价 意向报价 C 关于信用拆借市场的报价、成交查询，以下说法正确的是： 意向报价不能查询超过3个月的数据 对话报价只能查询当日数据
双向报价不能查询超过3个月的数据 成交信息不能查询超过3个月的数据 A,B,C 机构A设置对手方B的对手方限额为拆入4亿、拆出4亿，净限额为-2亿~2亿，机构B设置对手方A的对手方限额拆入2亿，拆出2亿，请选出正确的选项：
此时机构A对机构B的可用对手方限额为拆入0，拆出2亿 此时机构B对机构A的可用对手方限额为拆入2亿，拆出2亿 此时机构B对机构A的可用对手方净限额为0~4亿 此时机构B对机构A的可用对手方净限额为-4~0亿 B 关于交易系统所设相关交易额度说法正确的是 机构层面的交易限额为累计限额 机构层面的交易限额为每日限额 交易员限额有每日限额和累计限额 交易员限额只有每日限额 A,C 哪几个市场必须进行衍生品授信，否则不能进行成交？ 利率互换 债券远期 债券借贷 远期利率协议 A,D 能重置和解锁密码的用户类型有？ 交易中心场务 系统管理员 首席管理员 普通用户 A,B,C 交易中心场务提供的应急报价类型有？ 意向报价 双向报价 点击成交报价 对话报价 A,B,C 用户实名激活时需要填写的内容有？ 用户ID 交易员姓名 证件号
交易员资格证书号 B,C,D 以下操作为隔日生效的有？ 新增做市券种 删除做市券种 修改托管账户 删除清算账户 B 以下哪些操作系统管理员可以执行？ 解激活用户 设置限额 禁用用户
查询交易手续费 A,C 信用拆借市场机构A对机构B设置的对手方净限额为[-10，10]，机构B未对机构A设置对手方限额，请问一下哪些A机构与B机构的成交不能达成？ A拆出5亿
A拆入10亿，拆出5亿 A拆入15亿
A拆入15亿，拆出10亿 A,B,C,D 现券市场机构A对机构B设置的对手方净限额为[-10，10]，机构B未对机构A设置对手方限额，请问一下哪些A机构与B机构的成交不能达成？ A卖出5亿
A先买入10亿，买卖出5亿 A买入15亿
A先卖出10亿，再买入15亿，C 中后台发送公告时，需要输入的内容有？ 公告的起始时间 公告的终止时间 公告发送对象 公告内容 A,B,D 以下信息可以在中后台进行查询的有？ 关联机构报价 关联机构成交 交易手续费 缴费通知单 B,C,D 设置对手方限额时，非必填项有？ 市场 到期日 净限额
拆入或拆出限额 C 哪些用户可以在中后台进行实施监控？ 系统管理员
具有监控权限的首席用户 具有监控权限的普通用户 B,C 机构A与机构B要完成一笔现券交易，机构A为买方，机构B为卖方，成交时系统提示买方、卖方未维护DVP资金账户信息，请问为完成这笔交易需要进行以下哪些设置？ 机构A在前台的托管账户设置里关联资金账户 机构A在中后台的托管账户设置里关联资金账户 机构B在前台的托管账户设置里关联资金账户 机构B在中后台的托管账户设置里关联资金账户 B,D 质押式回购的报价方式有哪几种？ 意向报价 对话报价 限价报价 双向报价 A,B,D 质押式回购意向报价发送时的必填项有？ 回购方向 对手方
至少一支抵押券 回购期限 A,B 机构A的交易员甲向机构B的交易员乙发送一笔正回购对话报价，期限为1天，回购利率为3.2%，质押券种09甘国投MTN1 1000万元，折算比例95%。交易员乙收到报价后是否可直接成交？ 是 否 A 现券市场，某机构前台发送了一笔限价报价，买入方向，净价99，清算速度T+0，结算方式为券款对付，券面总额1000万（不可拆分）。以下哪笔点击成交报价可以与之直接匹配成交？ 卖出方向，净价98.9，券面总额1000万 卖出方向，净价99.1，券面总额1000万 卖出方向，净价98.9，券面总额2000万 卖出方向，净价98.9，券面总额500万 A,C 现券市场，某机构前台发送了一笔限价报价，卖出方向，净价99，清算速度T+1，结算方式为券款对付，券面总额1000万（可拆分）。以下哪笔点击成交报价可以与之直接匹配成交？ 买入方向，净价98.9，券面总额500万 买入方向，净价99.1，券面总额500万 买入方向，净价98.9，券面总额2000万 买入方向，净价99.1，券面总额2000万 B,D 哪些市场可以发送限价报价？ 信用拆借 现券买卖 资产支持证券 利率互换 B,C 普通交易员登录交易前台时连续5次输入错误密码，再次登录时提示用户密码已锁，请问交易员可以如何解锁？ 找系统管理员登陆中后台解锁
找具有用户管理权限的首席用户登陆中后台解锁 找交易中心场务支持人员解锁 自己登陆中后台解锁 A,B 某机构为新获得交易资格证书的张三创建账号，创建时输入的用户ID为zhangsan，用户姓名为小张，当天张三登陆系统前台，进行实名认证操作，将账号激活，当天其他机构交易员发送报价时在交易员列表中可以看到的交易员姓名为？ zhangsan 小张 张三 看不到 B 某机构为新获得交易资格证书的张三创建账号，创建时输入的用户ID为zhangsan，用户姓名为小张，当天张三登陆系统前台，进行实名认证操作，将账号激活，第二天其他机构交易员发送报价时在交易员列表中可以看到的交易员姓名为？ zhangsan 小张 张三 看不到 C 将信用拆借某个交易品种加入首选，其对应的相关产品报价的底色为什么颜色？ 粉色 黄色 白色 灰色 A 现券市场的意向报价窗口中，将鼠标移到某一笔报价的报价方交易员姓名位置，请问浮标会显示哪些信息？ 交易员姓名 联系电话 传真 联系地址 A,B,C 在意向报价窗口，在字段名称上右键选择自定义，可以自定义的内容有哪些？ 界面上显示的字段 界面显示字段的顺序 界面显示字段的颜色 字段排序 A,B,D 群组中可以包含？ 机构 交易员 A,B usbkey的密码可以在哪里进行修改？ 交易前台客户端 中后台客户端 证书管理器 特殊网页 C 关于usbkey的说法，哪些是正确的？ 到期后90天内可以继续使用 到期后立马不能正常使用
到期后90天内可以进行证书更新，更新后可以使用 到期后超过90天，usbkey失效，无法继续更新和使用 B,C,D 当收到需要确认的公告时，该如何确认公告？ 双击公告内容并关闭公告内容窗口
双击公告内容并点击确认按钮后关闭公告内容窗口 双击是否需要确认处，并点击确认按钮 C 打开自动打印功能，以下说法正确的是？ 本机构有成交时自动打印成交单 本交易员有成交时自动打印成交单 本机构有报价或成交时自动打印 本交易员有报价或成交时自动打印 B 机构A的交易员小红向机构B、C、D、E发送一笔买入的请求报价，随后机构B、C、D、E都回复了价格，请问小红能看到的内容有哪些？ 净价 券面总额 回复机构 交易员姓名 A、B 请求报价一次最多可向多少家机构发送请求？ 5 10 50 100 C 请求报价一次至少要向多少家机构发送请求？ 1 5 10 20 B 机构A发送了一笔买入的请求报价，券面总额为2000万，三家机构分别回复了该请求，其中B机构回复的券面总额为2000万，C机构回复的券面总额为1000万，D机构回复的券面总额为1000万，请问A机构是否可与三家机构同时成交？可以 不可以 A 请求报价默认有效时间为多久？ 5分钟 1小时 2小时 直至闭市 C 发送请求报价时哪些字段是必填的？ 债券代码 券面总额 请求回复机构 有效时间 A,B,C,D 可以解激活用户的方法有？ 用户登录交易前台自行解激活 系统管理员在中后台解激活 交易中心代为解激活 A,B,C 首席交易员A（具有前台和中后台的所有权限）要打印本机构普通交易员B前天完成的一笔买断式回购交易的成交单，可以如何操作？
交易员B在交易前台的信息查询中查询后打印 交易员A在中后台的信息查询中查询后打印 交易员A在交易前台的信息查询中查询后打印 交易员A在中后台的实时监控中查询后打印 A,B,C 在交易前台打开信用拆借市场的本方成交明细，查询最近10天的成交明细，显示6条成交记录，现按住ctrl键同时选中第3条和第5条，点击下方的打印按钮，请问被打印的是什么？ 打印出第3条成交记录的成交单 打印出第5条成交记录的成交单
打印出第3条和第5条成交记录的成交单 打印出第3条和第5条成交记录 D 可通过以下哪些信息查询信用拆借市场的成交明细？ 起始和终止日 成交金额 成交编号 对手方 A,C,D 本币交易系统前台客户端提供了哪些快捷按钮？ 默认布局 自动打印按钮 锁定工作站 CM登录 A,B,C,D 是否可修改系统提供的默认布局？ 可以 不可以 B 锁定工作站后需要输入哪些信息可重新进入系统？ 用户ID 用户密码 usbkey密码 用户姓名 B 交易中心可以重置以下哪些密码？ 系统管理员登录密码 普通用户登录密码 机构的usbkey密码 首席管理员的登录密码 A 同一个用户可以同时登录本币交易系统前台客户端和中后台客户端吗？ 可以 不可以 B 哪些市场可以进行匿名报价？ 信用拆借市场 现券买卖市场 买断式回购市场 质押式回购市场 B 询价交易方式下，完整的交易流程包括： 报价
格式化询价 竞价 确认成交 A,B,D 交易成员在进行信用拆借交易前，必须先做好下列哪些准备工作： 给交易对手方进行拆借限额的授信 给本机构交易员进行拆借额度授权
确认交易对手方已经给本机构完成拆借限额授信 完成本机构资金帐户的设置 A,B,C,D 质押式回购市场，下列说法正确的是：
交易金额可以等于质押债券券面总额×折算比例 交易金额可以大于质押债券券面总额×折算比例 交易金额可以小于质押债券券面总额×折算比例 A,C 上海清算所托管的债券，支持的清算方式为 净额清算 全额清算 A,B 以下哪个组合可以作为同一笔质押式回购交易的质押券？ 短期融资券与中期票据 国债与短期融资券 央票与企业债
信用风险缓释凭证与政策性金融债 A,C 以下哪个要素不是资产支持证券的交易要素？ 到期收益率 净价 清算速度 每百元本金额 A 下列哪些市场支持双向报价？ 信用拆借 质押式回购 现券买卖 资产支持证券 A,B,D 现券市场有哪几种报价类型？ 做市报价 点击成交报价 限价报价 对话报价 A,B,C,D 哪些机构可以发送现券市场做市报价？ 做市商 尝试做市商
所有大型交易机构 所有机构都可以 A,B 信用风险缓释凭证是托管在： 国债登记结算公司 上海清算所
国债登记结算公司和上海清算所都有 没有托管机构 B 信用风险缓释凭证的英文缩写为 CM RM CRMW CCM C 债券远期市场报价方式有哪些 意向报价 做市报价 限价报价 对话报价 A,D 债券远期可交易的品种有 BFD0007 BFD0014 BFD2M BFD4M A,B,C,D 利率互换市场报价方式有哪几种？ 询价报价 点击成交报价 做市报价 撮合报价 A,B 利率互换市场交易方向有哪几种？ 正回购 逆回购
固定利率支付 固定利率收取 C,D 质押式回购市场报价方式有哪几种？ 双向报价 意向报价 做市报价 撮合报价 A,B 质押式回购市场成交方式有哪几种？ 询价成交 点击成交 做市成交 撮合成交 A 以下对质押式回购市场实际占款天数描述正确的是 实际占款天数等于或大于回购期限 实际占款天数小于回购期限
实际占款天数 = 到期结算日-首次结算日 以上全对 A,C 以下对质押式回购市场清算速度描述正确的是？
清算速度是成交日期和首次结算日之间的时间段长度 如果清算速度是T+0则在成交日进行首次结算
如果清算速度是T+1则在成交日下一工作日进行首次结算 以上都不对 A,B,C 质押式回购市场以下描述正确的是？ 首次结算日=成交日+清算速度
到期结算日=首次结算日+实际占款天数 到期结算金额=首次结算金额+利息 实际占款天数=回购期限 A,B,C 质押式回购市场的交易品种包括 R001 R1M R12M R028 A,B 质押式回购市场可以直接成交的报价是 意向报价 对话报价 点击成交报价 双向报价 B 以下对质押式回购市场交易金额描述正确的是
系统默认计算的交易金额=债券1的券面总额×折算比例1（%）+债券2的券面总额×折算比例2（%）+…+债券10的券面总额×折算比例10（%）在交易中实际成交（借出/借入）的金额 可以大于或等于系统计算的交易金额
交易员可以根据其对资金的需求，使实际交易金额小于系统计算的交易金额 A,B,D 下列那些关于债券借贷的描述是正确的？
融出方以债券作为质押，向融入方借入债券，约定某一时期归还债券，融入方同时返还债券 融入方以债券作为质押，向融出方借入债券，约定某一时期归还债券，融出方同时返还债券 质押债券数量最多为10个 质押债券数量最少为1个 B,C,D 下列哪种债券可以参与债券借贷交易？ 固定利率债券 浮动利率债券 贴现债券 零息债券 A,B,C,D 债券借贷市场中，关于标的债券与质押债券下列哪些债券组合是正确的？ 标的债券托管机构为国债公司，质押债券托管机构为国债公司，可以交易
标的债券托管机构为上海清算所，质押债券托管机构为上海清算所，可以交易 标的债券托管机构为国债公司，质押债券托管机构为上海清算所，可以交易 标的债券托管机构为上海清算所，质押债券托管机构为国债公司，可以交易 A,B,C,D 下列有关买断式回购的描述正确是
在整个买断式回购中，正回购方卖出债券，逆回购方买入债券 回购利率其实就是逆回购方向正回购方借出资金的年利率 为了降低风险，保证品是必须的
正回购方需要支付给逆回购方买断期的利息 B,D 下列债券类型适合买断式回购市场交易的是 国债
短期融资券 超短期融资券 资产支持证券 A,B,C 下列报价类型不属于买断式回购的是 意向报价 双向报价 对话报价 点击成交报价 B,D 不属于信用拆借市场的交易方式有 询价 点击成交 竞价 撮合 B,C,D 质押式回购和买断式回购 都可用来实现融资目的 都可用来实现融券目的
人民银行对其都有期限的限制 人民银行对其都有限额的限制 A,C,D 同业拆借、质押式回购、买断式回购和现券买卖市场在计算拆借利率、回购利率和现券买卖到期收益率时适用的计息基准依次为：
A/360、A/365、A/365、A/A A/365、A/365、A/A、A/360 A/365、A/365、A/360、A/A A/360、A/365、A/A、A/A A 目前在上海清算所托管的债券有 短期融资券 中期票据 企业债
非公开定向债务融资工具 A,B,D 目前交易系统提供点击成交报价方式的产品有 质押式回购 利率互换 远期利率协议 现券买卖 B,C,D 市场成员可通过银行间本币市场 进行风险管理 实现投融资决策 进行流动性管理 优化资源配置 A,B,C,D 银行间本币市场是 场外市场
以一对一询价为主的市场 机构间的市场 大宗交易市场 A,B,C,D 本币市场交易成员包括 银行类机构
非银行存款类机构 非存款类金融机构 非法人机构 A,B,C,D 关于各交易市场的交易期限，下列描述正确的有 拆借交易最长期限为360天 质押式回购最长期限为365天 买断式回购最长期限为91天 债券借贷最长期限为365天 A,B,C,D 以下哪类债券不属于银行间市场可交易债券品种？ 公司债 金融机构债 国际开发机构债 地方政府债 A 一笔远期利率协议的期限是3×6与下面哪些说法相符? 合约期限是3个月 合约期限是6个月 合约期限是9个月 远期期限是3个月 A,D 下面哪些选项是信用风险缓释凭证的特点？ 注册发行 二级市场流通
参考标的为信用实体
标准化的信用风险缓释合约 A,B,D 本币交易系统提供哪些债券的到期收益率计算？ 含权债 浮息债 提前还本债 资产支持证券 A,B,C 关于利率互换的市场结构，以下说法正确的是? 做市商可与其他所有市场参与者进行利率互换交易
非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的利率互换交易
不具有做市商或结算代理业务资格的金融机构也可以与所有市场参与者进行出于自身需求的利率互换交易 具有结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行利率互换交易 A,B,D 在银行间市场，信用风险缓释凭证的结算方式有哪些？ 实物结算 拍卖结算 现金结算 抵押品结算 A,C 关于境外机构在现券市场交易方式的描述，哪些是错误的？
境外央行可委托结算代理人进行交易，也可直接向交易中心申请办理债券交易联网手续
港澳人民币清算行可委托结算代理人进行交易，也可直接向交易中心申请办理债券交易联网手续 境外参加行可委托结算代理人进行交易，也可直接向交易中心申请办理债券交易联网手续 境外参加行应当委托结算代理人进行债券交易 C 下面哪些券种属于非金融企业债务融资工具？ 中期票据 企业债 公司债
中小企业集合票据 A,D 下面哪些品种不属于银行间市场现有人民币衍生产品？ 信用风险缓释合约 国债期货 债券远期 远期利率协议 B 下列哪些交易适用券款对付结算？ 现券买卖 信用拆借 质押式回购 利率互换 A,C 下列哪些券种可以作为质押式回购的质押券？ 中期票据 凭证式国债 记账式国债 资产支持证券 A,C,D 下面关于债券借贷的说法有哪些是错误的？ 债券借贷的最长期限是91天 债券借贷不要求足额质押 债券借贷是用现金融券的行为
债券借贷交易不一定需要通过本币交易系统达成 A,B,C,D 利率互换支付日营业日准则中的上一营业日、下一营业日、经调整的下一营业日分别是指何种调整方式？ 支付日若遇非营业日，调整到上一营业日；若遇非营业日，调整到下一营业日；若遇非营业日，调整到下一个周一
支付日若遇非营业日，调整到上一个周五；若遇非营业日，调整到下一营业日；若遇非营业日，调整到下个月首个工作日
支付日若遇非营业日，调整到上一营业日；若遇非营业日，调整到下一营业日；若遇非营业日，调整到下一营业日，但若遇到下一营业日跨到下一个月情况的，调整到上一营业日
支付日若遇非营业日，调整到上一营业日；若遇非营业日，调整到下一个周五；若遇非营业日，调整到下一营业日，但若遇到下一营业日跨到下一个月情况的，调整到上一营业日 C 本币交易系统利率互换交易，支持以下哪些参考利率？ FR007 Shibor3M, ShiborO/N 一年期定存利率 LPR A,B,C,D 商业银行可以发行的债券不包括： 普通金融债 次级债 混合资本债 中期票据 D 以下哪个不属于银行间本币市场交易品种？ 债券远期 债券回购 债券置换 债券借贷 C 开展买断式回购交易必须满足以下哪项条件？
任一市场参与者待返售债券总余额＜其自营债券总量的100% 任一市场参与者待返售债券总余额＜其自营债券总量的200% 任一市场参与者待返售债券总余额＜其自营债券总量的300% 以上均不是 B 以下债券类型中信用等级最高的是： 中国石油发行的企业债
中国电信发行的短期融资券 铁路总公司发行的铁路建设债券 国家电网发行的中期票据 C 2013年6月21日，A和B之间就债券X进行了一笔债券远期交易（A为买入方），远期收益率为4.5%，远期期限为2个月，请问以下正确的是：
8月21日B以4.5%的到期收益率将X卖出给A 6月21日B以4.5%的到期收益率将X卖出给A 8月21日A以4.5%的到期收益率将X卖出给B 6月21日债券X的到期收益率为4.5% A 以下属于银行间债券市场做市商的功能的有： 促进债券市场价格发现 流动性提供 提高发行价格 降低发行成本 A,B,D 以下哪些类型债券是属于银行间债券市场可交易债券？ 可转债 含权债 提前还本债 资产支持证券 B,C,D 关于买断式回购，以下说法正确的是： 买断式回购期间，交易双方可以换券
买断式回购期到期后，交易双方可以现金交割 买断式回购未到期前，交易双方可以提前赎回 以上均不正确 D 关于现券买卖中，以下计算公式正确的是： 全价=净价+票面利率
全价=净价+每百元应计利息 结算金额=券面总额×净价 以上均不正确 B 以下说法不正确的是：
同业拆借中心为银行间债券市场提供报价、成交服务 上海清算所为银行间债券市场提供托管、结算服务 国债公司为银行间债券市场提供净额清算服务 国债公司为银行间债券市场提供托管、结算服务 C 资产支持证券可进行的债券交易有： 现券买卖 质押式回购 买断式回购 债券远期 A,B 目前需要经过人民银行审核后在银行间债券市场交易流通的债券包括： 企业债
非金融企业债务融资工具 商业银行金融债 资产支持证券 C,D 目前银行间债券市场现券买卖的交易方式包括： 竞价撮合 询价 点击成交 请求报价 B,C,D 双向报价和双边报价的区别阐述正确的是: 双向报价是意向报价,可以点击成交,双边报价必须转化为对话报价才能成交 双边报价是做市商报价,双向报价是任意市场成员都可以报价 双边报价适合于任一市场,双向报价仅适用于现券买卖和回购市场 以上都不对 B 根据《中国人民银行法》，人民银行的监管范围包括： 银行间外汇市场 银行间同业拆借市场 银行间债券市场 黄金市场 A,B,C,D 以下属于银行间市场的机构监管者的是： 财政部 银监会 保监会 证监会 B,C,D 资产支持证券的发行监管机构包括： 中国人民银行 证监会 银监会 财政部 A,C 行政法规的发布机构为： 全国人民代表大会 国务院
中国人民银行 同业拆借中心 B 以下属于部门规章的有： 《中国人民银行法》 《企业债券管理条例》 《同业拆借管理办法》
《全国银行间市场债券交易规则》 C 下列情况适用审批制的包括：
农联社申请进入银行间同业拆借市场 证券公司申请进入银行间债券市场 RQFII申请进入银行间债券市场 非金融企业申请发行短期融资券 A,C 申请进入同业拆借市场的金融机构应当具备以下条件：
在中华人民共和国境内依法设立，境外机构需遵循特殊申请规定 有健全的同业拆借交易组织机构、风险管理制度和内部控制制度 有专门从事同业拆借交易的人员 最近两年未出现资不抵债情况 A,B,C,D 下列哪些机构应向人民银行上海总部申请进入同业拆借市场？ 国有商业银行 农村信用合作联社 城市信用合作社 证券公司 A,D 下列哪些机构的分支机构可申请进入同业拆借市场？ 国有商业银行 政策性银行 股份制商业银行 城市商业银行 A,C 下列关于银行业金融机构加入同业拆借市场条件的说法正确的有： 外资银行申请加入同业拆借市场应获得经营人民币业务资格 城市信用合作社申请加入同业拆借市场应完成改制
农村信用合作社申请加入同业拆借市场应以县联社为单位
政策性银行申请加入同业拆借市场应已按市场化方式在银行间债券市场发债 A,B,C,D 以下哪些机构申请加入同业拆借市场，须经所在地人民银行分支机构初审后，报人民银行分行、营业管理部或省会城市中支审批： 股份制银行 城市商业银行 城市信用合作社 农村信用合作社 C,D 以下哪些机构申请加入同业拆借市场，须经所在地人民银行分支机构初审后逐级报人民银行上海总部批准： 城市商业银行 外资商业银行 国有商业银行 港澳人民币清算行 A,B 下列关于同业拆借市场退市管理的说法错误的是：
拟退市机构应至少提前60日报告人民银行或其分支机构 拟退市机构须说明退市原因 机构退市后可保留现有债权债务
人民银行自金融机构退市一年后可再次受理该金融机构的入市申请 A,C,D 下列关于同业拆借市场期限管理的说法正确的是： 政策性银行的最长拆入期限为1年 证券公司的最长拆入期限为7天
汽车金融公司的最长拆出期限为3个月
金融机构拆出资金的最长期限不得超过对手方的最长拆入期限 A,B,D 下列关于同业拆借期限管理和限额管理的说法哪些是错误的？ 证券公司的最长拆入期限是3个月
港澳人民币清算行的最长拆入期限是1年
中资商业银行授权的一级分支机构的拆借限额是独立核算的 外国银行分行的拆入/拆出限额是该机构人民币营运资金的2倍 A,B,C 关于人民银行及其分支机构对金融机构同业拆借实行限额管理的原则，以下哪些是正确的？ 政策性银行的最高拆入限额和最高拆出限额不超过该机构上年末待偿还金融债券余额的8% 中资商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社县级联合社的最高拆入限额和最高拆出限额不超过该机构各项存款余额的8% 外商独资银行、中外合资银行的最高拆入限额和最高拆出限额不超过该机构实收资本的2倍 外国银行分行的最高拆入限额和最高拆出限额不超过该机构人民币营运资金的2倍 A,B,C,D 以下哪些机构可进入同业拆借市场？ 中资商业银行授权一级分行 基金管理公司 信托公司
港澳人民币清算行 A,C,D 下列关于同业拆借限额管理的说法正确的是：
企业集团财务公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的100% 企业集团财务公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构实收资本的200% 信托公司、保险资产管理公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资产的20% 信托公司、保险资产管理公司的最高拆入限额和最高拆出限额均不超过该机构净资产的50% A,C 可以进入全国银行间同业拆借市场，通过同业拆借中心电子系统进行同业拆借交易的机构包括以下哪些类型？ 政策性银行 信托公司 金融租赁公司 煤矿企业 A,B,C 下列哪些行为属于同业拆借市场违规行为？ 不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务
在全国统一同业拆借市场网络之外从事同业拆借业务 双方通过转账方式完成资金清算 拆借合同到期后又展期 A,B,D 金融机构进行同业拆借交易，应逐笔订立交易合同。合同内容应当具体明确，详细约定同业拆借双方的权利和义务，具体应包括：
同业拆借交易双方的名称、住所和法定代表人的姓名 同业拆借成交日期、交易金额、利率 同业拆借利率计算规则和利息支付规则 违约责任 A,B,C,D 以下哪些机构可以开展回购交易但不能开展同业拆借交易？ 农村信用社联合社
基金管理公司及其管理的各类基金和特定资产管理组合 保险产品
信托公司设立的信托专用债券账户和证券公司资产管理计划 B,C,D 质押式回购存在限额限制的机构类型包括： 银行 证券公司 基金公司 信托公司 B,C 下列关于质押式回购限额管理的说法正确的有：
基金管理公司质押式回购的资金余额不得超过基金净资产的40% 信托公司质押式回购的资金余额不得超过净资产的20% 证券公司质押式回购资金余额不得超过实收资本的80% 政策性银行质押式回购的资金余额不得超过上年末待偿还金融债券余额的8% A,C 进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 10% 20% 30% 40% B 债券市场成员申请买断式回购交易权限时，下列表述正确的有： 机构须签署回购主协议，方可获得买断式回购交易权限 机构无须签署任何协议，即可获得买断式回购交易权限
机构获得买断式回购交易权限后，系统中所有交易员将自动获得买断式回购交易权限，并可直接进行交易 机构获得买断式回购交易权限后，须首先登录系统管理员用户，为相关交易员增添买断式回购权限后，方可进行交易 A,D 下列关于债券利息的说法不正确的是：
质押式回购存续期间产生的债券利息归正回购方所有 买断式回购存续期间产生的债券利息归正回购方所有 债券借贷期间产生的债券利息归债券融入方所有
债券借贷期间产生的债券利息，债券融入方应及时向债券融出方返还 B,C 以下交易到期后可以展期的有： 同业拆借 质押式回购 买断式回购 以上都不可以 D 下列哪些机构需要通过审批才能进入银行间债券市场？ 境外参加行 港澳清算行 RQFII 外国银行分行 A,B,C 对于人民银行关于金融机构加入全国银行间债券市场有关事宜的公告的说法，错误的是： 境内金融机构加入全国银行间债券市场实行准入备案制
金融机构向同业拆借中心申请办理债券交易联网手续，应提交企业法人营业执照副本复印件
金融机构向中央结算公司申请开立债券托管账户，应提交企业法人营业执照副本复印件、相关金融业务许可证副本、《全国银行间债券市场债券回购主协议》的签署文件等材料
金融机构办理联网和开户手续完毕后五个工作日内，必须向中国人民银行备案 D 以下哪些属于直接开展银行间债券交易的必备条件？ 配备具有本币市场交易员资格的合格交易人员 配备专门的交易室 取得券款对付结算资格 签署相关主协议 A,B,C,D 以下银行间市场的交易必须通过全国银行间同业拆借中心交易系统达成的有： 质押式回购 现券买卖 买断式回购 同业拆借 A,B,C,D 以下关于银行间债券市场的说法正确的是： 债券交易一旦达成，不可撤销和变更
国债公司可以为未通过同业拆借中心交易系统达成的线下债券交易办理结算 未与同业拆借中心联网的市场参与者不得开展债券交易
国债公司可以为市场参与者办理扣划、继承、抵债、赠与等非交易过户 A,C,D 银行间债券市场成员可选择的交易模式包括：
A机构直接登录交易系统并以自己名义进行报价成交 B机构委托结算代理人C以B的名义进行报价成交 D产品由其投资管理人E以D名义进行报价成交
F机构与G机构签订书面合同后直接在国债公司办理结算 A,B,C 下列关于银行间债券市场限额管理的说法正确的是：
单个机构自债券借贷的融入余额不得超过其自有债券托管总量的30% 基金公司债券回购资金余额不得超过基金净资产的40％
任一买断式回购市场参与者单只券种待返售债券余额不得超过该券流通量的20% 质押式回购和债券借贷市场都要求足额质押 B,C,D 下列情况需向同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因的有： 单个机构自债券借贷的融入余额为其自有债券托管总量的15% 单个机构自债券借贷的融入余额为其自有债券托管总量的30% 单只债券融入余额为该只债券发行量的10% 单只债券融入余额为该只债券发行量的20% B,D 非金融企业债务融资工具发行采用何种制度？ 审批制 核准制 备案制 注册制 D 在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为做市商，应当具备以下条件： 注册资本或净资本不少于12亿元人民币
市场表现活跃，提交申请时上一的现券交易量排名前80位
提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力 相关业务部门有5名以上的合格债券从业人员 A,B,C,D 银行间债券市场做市商的权利包括： 在一级市场购买债券的便利
通过做市业务达成的现券交易和债券借贷交易享受交易手续费优惠 获取同业拆借中心实时提供的报价数据和成交数据等信息便利 豁免债券异常交易报备要求 A,B,C 现券市场做市商开盘30分钟内，必须发送哪些债券类型的做市报价？ 新发关键期限国债 政府债券
政府类开发金融机构债券 非政府信用债券 A,B,C,D 下列关于做市商一般做市义务的说法正确的是： 每家做市商确定的做市券种总数不少于4种 做市商确定做市券种后，当日可以变更 做市券种单笔最小报价数量为100万元 做市商双边报价空白时间不能超过30分钟 C,D 新发关键期限国债做市制度中：
关键期限是指1年、3年、5年、7年和10年 双边报价空白时间不能超过30分钟
双边报价累计时间不少于4小时，并在开盘后30分钟内报价 单笔最小报价量1000万元 A,C,D 新发关键期限国债做市要求有哪些？ 债券类型：记账式附息国债
债券期限：至少包括0-1年、1-3年、3-5年、5-7年和7年以上中的4个 债券数量：每个关键期限最近新发的4只国债中至少选择1只 连续性规则：双边报价空白时间不能超过30分钟 A,C 以下哪些债券成交属于异常交易？
债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为3.5% 债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为2.5% 债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为2.0% 债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为6.21% C,D 下列情况须向同业拆借中心报备的有： 在本币交易系统达成一笔远期利率协议交易
现券买卖成交收益率偏离交易中心收益率曲线达350BP 现券买卖交易结算失败
未通过本币交易系统达成的利率互换交易 B,C,D 下列哪些行为属于债券市场违规行为? 交易未上市债券 制造债券虚假价格 进行双边债券借贷
同一基金管理公司管理的不同债券账户之间进行债券交易 A,B 以下属于同业拆借中心监测范围的有： 6•20钱荒事件 质押式回购开盘价 代持交易策略 结算失败报备情况 A,B,C,D 以下做法正确的是：
M银行在市场上买入1000万其自身发行的金融债
K银行（正回购方）和L银行进行一笔买断式回购，到期后，双方协商决定不进行债券过户，并由L银行支付K银行债券全价金额从而了结合约
Z银行的x分行卖出债券给Z银行的y分行 以上均不正确 C 以下做法正确的是：
证券公司管理的不同企业年金之间相互进行债券交易
信托公司自营债券账户与信托专用债券账户之间相互进行债券交易 同一基金管理公司管理的所有债券账户相互之间进行债券交易 同一保险机构名下的各账户之间相互进行债券交易 A,B,C,D 以下不属于被人民银行禁止的关联交易的有： 商业银行总行与分行之间的现券买卖交易
同一企业年金基金的不同投资组合之间的质押式回购交易 境外机构与其母公司之间的买断式回购交易
信托公司自营债券账户与信托专用债券账户之间的债券借贷交易 A,B,C,D 以下可以进行的交易是：
甲基金公司管理的基金产品M和基金产品N之间 乙证券公司与其管理的集合资产管理计划X之间 丙银行与其在香港的境外分行之间 以上均不可 A,B,C 下列哪些市场的参与者在开展交易业务之前需将其交易内部管理办法报送同业拆借中心备案： 同业拆借 债券远期 利率互换 远期利率协议 B,C,D 下列关于债券远期市场限额管理的说法正确的有：
任何一只基金的远期交易净买入总金额不得超过其基金资产净值的100% 任何一家外国银行分行的远期交易净买入总金额不得超过其人民币营运资金的100% 除基金和外国银行分行之外的其他任一家机构的远期交易净买入总余额不得超过其实收资本金或净资产的100% 任何一家市场参与者远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200% A,B,C,D 机构A的托管债券可用余额为1000万，那么该机构在远期市场可以卖出债券的最大券面总额为 500万 1000万 2000万 3000万 C 非金融机构客户可以与哪些机构进行利率互换交易？ 债券市场做市商 债券市场结算代理人 非做市商金融机构 非做市商企业 A,B 进行银行间衍生品交易前应签署以下协议： NAFMII主协议 ISDA主协议 债券远期主协议 回购主协议 A 金融机构要开展利率互换交易必须提前完成的工作包括以下哪些？
应将本机构的利率互换交易内部操作规程和风险管理制度送中国银行间市场交易商协会和交易中心备案 签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》 取得相关监管机构颁发的衍生品资格 向机构所在地当地人民银行备案 A,B,C 下列关于远期利率协议市场的说法正确的是：
做市商可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易 金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易
非金融机构可与结算代理人进行以套期保值为目的的远期利率协议交易 非金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易 A,C 针对某一标的债务的信用风险缓释凭证创设总规模不得超过该标的债务总余额的： 50% 100% 200% 500% D 任何一家交易商对某一标的债务的信用风险缓释凭证净买入余额不得超过该标的债务总余额的 20% 50% 100% 200% C 某债券最新成交净价为93.6，交易员A因操作失误报卖出收益率为93.7，被另一机构交易员B点击成交。A、B的行为是否违反职业操守？ A违反，B不违反 B违反，A不违反 A、B均违反 A、B均不违反 C 下列关于交易员审慎报价和交易说法正确的是: 交易一旦达成，应全面履行合同
交易员应优先考虑报价的速度和价格,如市场波动较大，可根据情况重新确定是否成交 对于发错指令的交易，可以随时提请交易中心进行撤销和变更 交易员应认真做好交易的事前检查，确保交易的可执行性 A,D 以下不属于利益冲突的是: 使用关联经纪人 进行私人账户交易
以同学公司名义开设债券交易账户 使用独立经纪人 D 下列关于Shibor的说法正确的有： 单利、无担保、可成交、批发性
报价团由18家信用等级较高的银行组成 Shibor网于每个交易日11：00对外发布
剔除最高、最低各2家报价后，采用算术平均计算 B,D 关于Shibor在金融产品定价中发挥作用的描述，以下哪些是正确的？ 为债券市场产品定价提供基准 为票据业务定价提供基准 为金融创新产品交易提供基准
为商业银行内部转移定价（FTP）提供基准 A,B,C,D Shibor的中文全称是什么？ 中国银行间同业拆放利率 新加坡银行间同业拆放利率 上海银行间同业拆放利率 回购定盘利率 C Shibor具有哪些特征？ 单利 复利 无担保 批发性 A,C,D Shibor报价行包括哪些类型的机构？ 政策性商业银行 国有商业银行 外资商业银行 农村商业银行 A,B,C Shibor公开发布的期限品种有： 3个 8个 9个 10个 B Shibor利率由以下哪一家机构组织发布： 中国人民银行 同业拆借中心 上海清算所 国债公司 B 回购定盘利率： 是盘中利率 进行加权处理 采用中位数算法
有隔夜、7天、14天三个期限品种 A,C,D 回购定盘利率的发布时点为： 11:00AM 11:20AM 11:30AM 12:00AM C 关于回购定盘利率的说法哪些是正确的？ 回购定盘利率是以成交量加权生成的 回购定盘利率是盘中利率
回购定盘利率是由中位数算法编制的
回购定盘利率以每天上午9：00-11:30的回购交易利率为基础 B,C,D 回购定盘利率由以下哪一家机构组织发布： 中国人民银行 同业拆借中心 上海清算所 国债公司 B 回购定盘利率的期限品种FR007包含的回购期限（天）为： 7天 2-7天 1-7天 1-6天 B 回购定盘利率和同期限的回购加权利率的计算方式差异在于： 回购定盘利率为中位数算法 回购加权利率为加权算法 回购定盘利率是盘中时点利率
回购加权利率是连续更新的成交利率 回购定盘利率有极端价格处理措施 A,B,C,D 七天回购移动平均利率的说法正确的是： 以R007为样本
包括2-7天的质押式回购交易价格 剔除最高、最低价格
采用算术平均和指数平均两种加权算法 A,B,C,D 下列哪些利率是以成交量加权生成的？ Shibor3M IBO001 FR007 R007 B,D 利率互换定盘/收盘曲线的参考合约标准为： 高信用等级的交易商之间的 名义本金为1亿人民币的 双向报价 具有成交义务 A,B,C 利率互换定盘/收盘曲线发布时点为： 仅上午12:30 仅下午17:00 上午12:30，下午17:00 仅上午12:00 C 利率互换定盘/收盘曲线主要应用包括： 用于机构内部盯市
对利率互换冲销合约进行估值 作为利率互换定价参考依据 用于交易敞口测算 A,B,C,D 下面哪些关于交易中心利率互换定（收）盘曲线的说法是错误的？ 定盘曲线发布时间为每个交易日12:30 收盘曲线发布时间为每个交易日17:00 定（收）盘曲线的参考基准只包括Shibor3M、ShiborO/N和FR007 定（收）盘曲线是根据成交价格生成的 C,D 关于贷款基础利率的说法错误的有: 报价银行团现由9家商业银行组成，市场利率定价自律机制依据《贷款基础利率集中报价和发布规则》确定和调整报价行成员
剔除了最高和最低各1家报价
以各报价银行上季度末人民币各项贷款发放规模作为权数
每交易日上午11:30起对外发布，运行初期仅发布1年期的贷款基础利率 C 贷款基础利率的报价行包括哪些机构类型 国有商业银行 股份制银行 外资银行 城市商业银行 A,B 贷款基础利率采用加权方式计算，权数为： 各有效报价行的上年末人民币各项贷款余额 各有效报价行的上季末人民币各项贷款余额 各有效报价行的上年末人民币各项贷款发生额 各有效报价行的上季末人民币各项贷款发生额 B 交易中心实时收益率曲线：
取价优先顺序为：实时报价>当日报价>货币经纪报价>历史报价 报价都是指清算速度是T+1 0930AM发布首条曲线，实时逐笔更新至收盘 通过线性插值法获得 A,B,C,D 交易中心收盘收益率曲线的发布时点为： 17:00 17:15 17:30 18：00 B 交易中心收益率曲线的主要应用有：
收盘收益率曲线和实时收益率曲线均用于异常交易监测 实时收益率曲线可用于日内实时估值 收盘收益率曲线可用于盘后估值 市场研究分析 A,B,C,D 关于债券市场异常交易的说法正确的有：
异常交易包括成交价格大幅偏离市场公允价值的交易 异常交易包括单笔报价或交易量远高于实际需求的交易
异常交易包括交易双方或多方以虚增交易量为目的的对倒交易等 交易中心依据人民银行相关规定，履行一线市场监测职能 A,B,C,D 以下有关债券到期收益率的说法正确的是： 到期收益率日计数基准为实际天数/实际天数
到期收益率日计数基准为实际天数/365或实际天数/实际天数，视债券发行文件而定 银行间债券市场现券买卖按照净价交易、全价结算 到期收益率是债券交易中重要的参考价格指标 A,C,D 以下关于交易中心收益率曲线的说法正确的有：
基准债券采用按债券类型、按待偿期区间的方式进行分组，并按照相同考核周期考核选券 交易中心实时曲线系列仅包括国债、政策性金融债和央行票据等三种债券类型，每个交易日上午09:30发布首条曲线，实时逐笔更新至收盘
实时收益率曲线选取的所有报价都是清算速度为T+0的收益率报价
实时收益率曲线取价顺序为：实时报价>当日报价>货币经纪报价>历史报价 D 关于银行间实时收益率曲线，以下哪些是正确的？
实时曲线以基准债券为基础，选取银行间本币交易系统点击成交报价和上海国际货币经纪公司（CFETS-ICAP）的最优买卖报价，通过线性插值计算得到实时曲线
实时曲线为到期收益率曲线，包括报买入、报卖出和均值曲线等3条曲线 实时曲线于每个交易日9时30分发布首条曲线，实时更新直至系统闭市 基准债券分为中长期和短期债券两类 A,B,C,D 远期收益率：
表示在当前时点，对某一未来时点的特定期限长度的即期收益率 通过即期收益率曲线，可直接推算出远期收益率曲线 通过到期收益率曲线，也可直接推算出远期收益率曲线 A,B,C 同业拆借的价格会受到哪些因素的影响？ 货币资金成本 信用风险 市场供求关系 交易规模 A,B,C,D 对于一笔期限品种为R007的质押式回购交易： 其回购期限可能为2天
实际占款天数可能为7天以上
回购期限内，质押券利息仍然支付给正回购方 A,B,C 对于一笔期限品种为OR007的买断式回购交易： 回购利率可以为负
其理论定价与实际占款天数有关
回购期限内，标的券利息仍然支付给正回购方 B 影响债券价格的因素有： 票面利率 期限 贴现率 信用等级 A,B,C,D 以下对质押式回购市场开盘利率描述正确的是？ 前一交易日特定交易品种最后一笔成交的回购利率 当前交易日特定交易品种第一笔成交的回购利率 前一交易日特定交易品种加权平均回购利率 前一交易日特定交易品种第一笔成交的回购利率 B 以下哪项不是确定质押式回购交易中回购利率的重要因素？ 正回购方信用情况 逆回购方信用情况 回购期限 市场流动性 B 基准利率是利率市场化机制形成的重要标志，具有非常重要的参考意义，主要有如下特点： 市场化 基础性 传递性 唯一性 A,B,C 债券定价公式中：
定盘曲线发布时间为每个交易日12:30 到期收益率便于谈价，但隐含了对未来各期现金流都运用相同贴现率的假设，因而到期收益率无法反映不同形态的利率期限结构对债券现价的影响。
通过同等资质、但期限不同的多只债券到期收益率，可通过自助法推算出该类型债券的即期收益率曲线。对于贴现债券、一次还本债券，其到期收益率即为即期收益率 A,B,C,D
第三篇：银行间本币市场交易员培训小结
银行间本币市场交易员培训小结
2010年5月19日至5月21日，我参加了全国银行间同业拆借中心举办的第180期全国银行间本币市场交易员培训。本次培训由中国人民银行金融市场司债券交易处苟宇、中国外汇交易中心杨凝、邵灵豪分别授课，主要对银行间拆借市场和债券市场政策法规、市场业务介绍和本币交易系统进行了讲解。现将三天的培训总结如下：
一、银行间拆借市场和债券市场政策法规
本次培训政策法规篇共收录了五部分内容，即：综合类、准入类、业务类、信息披露与风险监测、其他，共计70项政策法规。现就以下3项基本政策法规做简单介绍。
1、中华人民共和国中国人民银行法
随着社会主义市场经济体制的不断完善，中国人民银行作为中央银行在宏观调控体系中的作用将更加突出。2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议修正后的《中华人民共和国中国人民银行法》包括八章，对中国人民银行的职责、组织结构、业务、财务会计等方面做出规定。此法是为确立中国人民银行的地位，明确其职责，保证国家货币政策的正确制定和执行，建立和完善中央银行宏观调控体系，维护金融稳定而制定的。
2、同业拆借管理办法
人民银行1996年建立了全国银行间同业拆借市场，将同业拆借交易纳入全国统一的同业拆借网络进行监督管理。全国银行间同业拆 1
借市场建立以后，中国的同业拆借市场步入了规范发展的轨道，在市场规模快速扩大的同时，没有出现系统性风险和严重违约事件，市场运行效率和透明度不断提高。人民银行在十年同业拆借市场管理的实践中，逐步探索出一系列行之有效的市场管理措施。期限管理、限额管理、准入管理、备案管理、透明度管理等市场管理手段，既能防范系统风险，又能灵活适应不同类型市场参与者的多样化需求。
近年来，随着金融改革不断深化，金融机构的内控制度建设取得了明显进步，金融机构融资渠道多样化、定价机制市场化程度提高，金融市场的其他子市场有了长足发展。新形势下，金融机构对进一步发展同业拆借市场提出了新的需求，特别是上海银行间同业拆放利率(SHIBOR)报价制改革推行后，金融机构希望同业拆借市场能够更加具有深度和广度。
《同业拆借管理办法》正是在总结同业拆借市场管理经验基础上，为了进一步促进同业拆借市场发展，配合SHIBOR报价制改革，顺应市场参与者需求而出台的重要规章。该办法自2007年8月6日起施行，对同业拆借市场的准入、交易和清算、风险控制、信息披露管理、监督管理、法律责任进行了详细的规定。
3、全国银行间债券市场债券交易管理办法
为推动全国银行间债券市场的进一步发展，规范债券交易行为，防范市场风险，保护交易各方合法权益，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券交易管理办法》并于2000年4月30日发布实施。该办法对全国银行间债券市场参与者和中介服务机构、债券交易、托
管与结算等做了详细规定。
二、市场业务介绍
银行间市场是机构投资者进行大宗批发性金融交易的场所，属于场外（OTC）金融市场，一般包括外汇市场、货币市场、债券市场和衍生品市场等组成部分。本次培训主要对货币市场及债券市场进行了学习。
货币市场是商业银行等机构投资者之间融通短期资金的场所，是我国银行间市场的重要组成部分，主要包括同业拆借市场和回购市场，我国银行间市场的回购交易又分为质押式回购和买断式回购。货币市场是一国金融体系中的基础性市场，从微观上可以满足市场主体短期资金的需求，是金融机构进行资金配置、资产管理、流动性管理及风险管理的重要渠道，从宏观上为中央银行实施货币政策提供了必要的市场条件和政策传到的渠道。
银行间债券市场是金融市场的重要组成部分，它主要包括了现券买卖和债券借贷两个市场。银行间债券市场是机构投资者之间大额债券交易的场所，是中央银行宏观政策传导的载体。银行间债券市场的健康发展有利于稳定整个金融体系、降低金融风险，有利于丰富机构投资者的投资渠道和风险规避手段，也有利于形成金融市场基准利率。
三、本币交易系统
本币交易系统主要涉及对交易系统操作的培训。交易系统包括前台和中后台，前台主要是交易员对各类交易品种进行交易操作，中后
台主要是方便成员内部管理。
四、本次培训感受
1、银行间市场交易品种繁多，市场比较活跃，信息更新很快，对交易员素质要求比较高，作为交易员，应熟练掌握各类交易品种，及时了解市场动态，把握投资时机。
2、银行间市场的交易对手往往是固定的，这就需要在平时的工作中进行交易对手的日常维护与沟通，建立良好的合作关系，同时积极挖掘新交易对手，增加交易的主动权。
3、此次培训后公司银行间市场操作将增加审核程序，大大降低银行间市场操作风险。
二○一○年五月二十五日
第四篇：银行间本币交易员资格考试
银行间本币市场交易员资格考试题库
(1)以下报价类型中，不能直接成交的有？（AB）
A、意向报价B、双向报价C、对话报价D、点击成交报价
(2)在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有？（BD）
A、净价B、债券代码C、收益率D、债券名称
(3)在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有？（ABC）
A、净价B、债券代码C、收益率D、全价
(4)点击成交报价与意向报价的区别，以下正确的有？（AC）
A、可以直接成交B、交易要素不必填全C、只可以向全市场发送D、可以发送批量报价
(5)在群组管理中，群组成员最多可添加多少条？（D）
A、10 B、20 C、50 D、100
(6)在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价？（ABD）
Ａ、交易方式
B、报价方向 C、交易对手D、债券代码
(7)批量报价待发送列表中，最多可添加多少笔报价？（B）
A、50 B、100 C、150 D、200
(8)在现券买卖意向报价窗口，可设置以下哪些过滤条件？（AC）
A、债券类型
B、债券发行人
C、债券代偿期
D、债券计息方式
(9)在中后台内部管理功能下，具有用户管理权限的首席用户可以创建以下哪些类型的用户？（B）
A、首席用户 B、普通用户 C、系统管理员
(10)在中后台内部管理功能下，系统管理员可以创建以下哪些类型的用户？（AB）
A、首席用户 B、普通用户 C、系统管理员
(11)信用拆借市场，以下哪些限额类型必须设置？（AC）
A、对手方限额 B、单笔交易限额 C、交易员限额D、衍生品授信
(12)远期利率协议市场，以下哪些限额类型必须设置？（D）
A、对手方限额 B、单笔交易限额C、交易员限额 D、衍生品授信
(13)现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置？（D）
A、对手方限额B、单笔交易限额C、交易员限额D、以上都不是
(14)以下限额和授信中，超过额度仍可成交的是？（A）
A、做市限额B、对手方限额C、交易员限 额D、单笔交易限额
(15)现券买卖市场，以下哪些限额超过设置额度，将不能成交？（ABCD）
A、对手方限额B、单笔交易限额C、交易员限额D、结算限额
(16)在交易员限额设置界面中，可否对本机构全部交易员进行批量设置？（B）A、是B、否
(17)限额重置类型中，在每笔交易到期后，系统自动返还的限额类型是？（A）A、累计限额B、每日限额C、以上都是
(18)具有中后台监控权限的交易员，在中后台实时监控功能下，可以监控以下哪些信息？（ACD）A、本方成交明细 B、对手方成交明细 C、自己 的报价D、本方其他交易员的报价
(19)在中后台清算信息账户设置功能中，以下哪些操作是实时生效的？（ABC）A、账户的增加B、账户的修改C、账户的删除
(20)在中后台信息查询功能中，可以查询到以下哪些信息？（AB）A、本方报价B、本方成交C、对手方报价D、对手方成交
(21)以下哪些信息提交后，需由交易中心确认后方能生效？（Ｂ）A、做市券种提交Ｂ、基金净值提交Ｃ、做市报价提交Ｄ、限额设置
(22)交易中心场务应急服务包括哪些？（BCD）Ａ、报价点击Ｂ、报价发送C、报价修改 Ｄ、报价撤销
(23)系统管理员可以做以下哪些操作？（C）A、发送报价B、点击成交C、用户管理D、账户设置
(24)哪些人员可以进行账户的设置维护？（CD）A、系统管理员
B、首席交易员 C、具有账户管理权限的普通交易员 D、具有账户管理权限的首席交易员
(25)限价报价是哪个市场的报价方式？（D）
A、信用拆借市场B、质押式回购市场C、买断式回购市场D、现券买卖市场(26)交易系统登录密码设置有哪些要求？（BD）
A、只能是数字B、必须是数字和字母C、只能是字母D、密码长度6－10位(27)在用户管理界面，可对哪些信息进行修改？（BC）A、用户ID B、用户姓名 C、用户权限 D、用户类别
(28)哪些市场不设置交易员限额，则限额默认为无穷大？（BCD）
A、信用拆借市场B、质押式回购市场C、买断式回购市场D、现券买卖市场
(29)USB数字证书允许更新的时间为？（C）
A、证书到期日前30日和后30日
B、证书到期日前60日和后60日 C、证书到期日前90日和后90日
D、证书到期日前100日和后100日(30)信用拆借意向报价哪些内容为必填项？（ACD）A、交易方向B、拆借期限C、群组对手方D、交易员(31)哪些市场可以进行匿名报价？（B）
A、信用拆借市场B、现券买卖市场C、买断式回购市场D、质押式 回购市场
(32)质押式回购交易质押券最大数量是多少？（A）A、10只B、20只C、50只D、60只
(33)哪类机构可以进行定向工具交易？（C）
A、有现券买卖权限的机构
B有质押式回购权限的机构 C、定向 投资人范围内的机构
D、有双边报价权限的机构
(34)新增和修改账户的生效时间是？（A）
A、即时生效B、下 一工作日生效C、当日闭市后生效D、下 一自然日生效
(35)下面关于基金净值提交描述正确的是？（BD）
A、同一只基金一日内只能提交一次基金净值B、同一基金一日内可多次提交基金净值C、机构基金净值提交后，隔日生效D、基金净值提交后状态为 “待确认 ”交易中心场务确认后，净值才生效
(36)质押式回购的结算方式有哪些？（ABD）
A、见券付款B、见款付券C、纯券过户D、券款对付
(37)现券买卖交易的最小变动单位是？（D）A、1万 B、2万 C、5万 D、10万
(38)关于系统管理员用户，下列表述正确的有（ABCD）
A、系统管理员用户只能登录中后台子系统，无法登录前台子系统
B、系统管理员用户仅能进行用户管理操作，增添首席交易员和普通交易员，不能直接进行交易 C、系统管理员用户可为机构内交易员进行解锁和密码重置的操作
D、系统管理员用户帐号由交易中心统一分配，每家机构仅一个系统管理员用户，机构需妥善保管该帐号(39)可以进行点击成交的交易品种有（BC）
A、质押式回购 B、现券买卖C、利率互换 D、债券借贷
(40)可以进行双向报价的交易品种有（AC）
A、质押式回购B、现券买卖C、利率互换D、债券借贷
(41)询价交易方式下，完整的交易流程包括（ABD）A、报价B、格式化询价C、还价D、确认成交
(42)询价交易方式下有下列哪几种报价类型（ABC）A、意向报价B、双向报价C、对话报价D、双边报价
(43)当交易成员的通讯线路发生故障时，交易中心场务人员可以提供应急服务，下列表述正确的有（ABC）A、交易成员申请应急服务，须向交易中心发出书面申请
B、应急交易服务包括代替交易成员录入、修改、撤销当日报价或达成交易 C、应急撤单和改单服务必须在交易达成的当日进行，隔日则无法撤销或修改
D、T+1现券交易可在交易达成的第二天向交易中心申请撤单或改单
(44)交易成员在进行信用拆借交易前，必须先做好下列哪些准备工作（ABCD）A、给交易对手方进行拆借限额的授信 B、给本机构交易员进行拆借额度授信
C、确认交易对手方已经给本机构完成拆借限额授信 D、完成本机构 资金帐户的设置
(45)USB数字证书（即 USBKEY）的有效期是从制作之日起 __C___年？ A、2年 B、3年 C、5年 D、6 年
(46)本币交易系统中，当日生效的操作有（ABCD）
A、新增交易员帐号B、修改交易员帐号C新增机构帐户信息D、修改机构帐户信息
(47)现券市场，对话报价发送窗口，在已设置首选托管账号的情况下，账号为何为空?（B）A、未输入对手方B、未填写债券名称C、未选择结算方式
(48)质押式回购市场，交易金额与质押券、质押比例计算的关联关系可以是（AC）A、相等 B大 于 C、小于
(49)上海清算所托管的债券，支持的清算方式为（AB）A、净额清算B、全额清算
(50)质押式回购，质押券的折算比例支持（ABCD）A、50 B、10 C、150 D、180(51)询 价交易方式下，询价轮次可以是（ABC）A、3 B、4 C、5 D、6
(52)现券行情窗口，最新净价的红色、绿色标识，是以什么价格做为比较基础？（B）A、开盘净价 B、前收 盘净价C、最高净价D、最低净价
(53)现券行情窗口，最新净价的箭头标识，是以什么价格做为比较基础？（C）A、前加权平均净价 B、前收盘净价C、当日加权平均净价D、开盘净价
(54)交易员净限额设置区间为5~10亿元以下哪些操作可以进行？（BCD）A、卖出10亿元
B、买入10亿元、卖出10亿元 C、买入10亿元，卖出5亿元
D、买入5亿元，卖出10亿元
(55)拆借市场设置成员间授信，甲机构是总行，其分行乙机构要与丙机构进行交易，他们间授信操作是（C）A、甲授信乙，乙授信丙，丙授信乙
B、甲授信 乙，乙授信丙，丙授信甲
C、甲授信丙，丙授信甲
D、乙 授信丙，丙授信乙
(56)以下哪个组合可以作为同一笔质押式回购交易的质押券？（C）A、短期融资券与中期票据
B、国债与短期融资券
C、央票与企业债
D、信用风险缓释凭证与政策性金融债
(57)以下哪个要素不是资产支持证券的交易要素？（A）A、到期收益率B、净价C、清算速度D、每百元本金额
(58)下列哪些市场支持双向报价？（ABD）
A、信用拆借B、质押式回购 C、现券买卖D、资产支持证券
(59)进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（B）A、0.1 B、0.2 C、0.3 D、0.4
(60)以下哪个要素对计算买断式回购利率无影响？（AD）A、保证品B、首期净价C、到期净价D、券面总额
(61)信用拆借的双向报价中，哪些要素是必填的？（ABC）A、拆入利率B、拆出利率C、双向报价产品D、拆借金额
(62)以下哪类报价不能被快速撤销？（D）
A、对话报价B、做市报价C、单边点击成交报价D、意向报价
(63)以下哪类限额，在超过设置额度后仍能成交？（B）A、单笔交易限额B、做市限额C、结算限额D、交易员限额
(64)以下哪类设置在变动更改后是即时生效的？（ABD）
A、授信和限额管理B、新增托管账户C、基金净值提交D、删除资金账户
(65)现券市场有哪几种报价类型？（ABCD）
A、做市报价B、点击成交报价C、限价报价D、对话报价(66)现券市场哪几种报价是可以发送给全市场的？（ACD）A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、做市报价
(67)批量报价一次最多可以发送多少条？（B）A、50条B、100条C、150条D、200条
(68)现券市场哪些报价可以查询历史报价？（ACD）A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价
(69)前台最多可以查询多长时间跨度的历史成交明细？（C）A、3个月 B、6个月 C、一年 D、无限制
(70)场务设置现券市场询价的最小成交券面总额为100万，最小变动单位为10万，前台发送现券对话报价时，以下券面总额哪些是正确的？（BD）A、50万 B、100万 C、155万 D、200万
(71)哪些机构可以发送现券市场做市报价？（AB）
A、做市商B、尝试做市商 C、所有大型交易机构D、'所 有机构都可以
(72)现券最优点击成交报价窗口的报价是按照什么原则显示的？（BC）A、按报价方显示 B、按清算速度显示 C、按债券显示 D、按机构类型显示
(73)前台对话报价窗口，可以查看到哪些报价？（ACD）A、当日的对话报价
B、历史的对话报价 C、自己发出 的对话报价
D、自己收到的对话报价
(74)现券市场有一笔债券A的限价报价，报价方向为买入，请问发送以下哪些报价可以匹配成交？（AB）A、发送卖出方向的点击成交报价
B、发送卖出方向的做市报价 C、发送卖出方向的限价报价
D、以上都可以
(75)现券市场报价方发送一笔做市报价，券面总额为10000万，最大显示券面总额为5000万，成交券面总额变动单位为100万，场务设定最小成交券面总额为100万，对手方点击成交该笔做市报价，请问对手方一笔能成交以下哪些量？（AC）
A、100万 B、150万 C、5000万 D、10000万
(76)本币交易系统提供 以下哪些服务？（ABCD）
A、打印成交单B、设置首选债券、产 品C、发送公告 D、MSN聊 天
(77)机构A发送一笔现券市场买入方向的点击成交报价，净价100元，机构B发送一笔卖出方向的限价报价，请问该笔限价报价价格为多少可以实现撮合？（AB）A、99元 B、100元 C、101元 D、102元
(78)机构A发送一笔现券市场卖出方向的点击成交报价，净价100元，机构B发送一笔买入方向的限价报价，请问该笔限价报价价格为多少可以匹配成交？（BCD）A、99元 B、100元 C、101元 D、102 元
(79)现券市场以下哪些报价可以被部分成交？（CD）A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价
(80)在现券市场做一笔询价成交，哪些行情会更新？（AC）A、询价成交行情 B、点击成交行情 C、成交汇总行情 D、以上都对
(81)以下哪些窗口可以打开对话报价交谈历史?（BCD）A、前台对话报价窗口
B、前台对话报价查询
C、中后台对话报价窗口
D、中后台对话报价查询
(82)现券市场，可以发送债券类型为“定向工具”的报价包括（AB）A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价
(83)现券市场最优点击成交报价窗口，可以切换到以下哪几种报价模式？（BC）A、本方点击成交报价模式
B、做市报价模式 C、自定义债券模式
D、限价报价模式
(84)现券市场，某机构前台发送了一笔限价报价，买入方向，净价99，清算速度T+0，结算方式为券款对 付，券面总额1000万。另一个机构前台发送一笔点击成交报价，以下选项哪些肯定不能与以上限价匹配？（ABC）
A、清算速度T+1 B、净价100 C、结算方式为见款付券D、券面总额10000万
(85)现券市场，某机构前台发送了一笔限价报价，买入方向，结算方式为券款对付、见券付款和见款付券。另一个机构前台发送一笔点击成交报价，结算方式为券款对付、见券付款和见款付券，该报价与以上限价报价成交的结算方式为（A）
A、券款对付 B、见款付券 C、见券付款 D、以上都不对
(86)现券市场的快速撤单功能，可以撤销以下哪些报价？（BCD）A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价
(87)现券市场，假如某做市机构的前台出现了跑马灯提醒“您XXX券的做市报价剩余量小于人民银行规定的最小做市报价量，请尽快更新做市报价”，可能是因为（ACD）A、XXX券的做市报价被完全成交 B、XXX券的做市报价被撤销
C、XXX券的做市报价买入方向的券面总额剩余量变为0 D、XXX 券的做市报价卖出 方向的券面总额剩余量变为0
(88)现券市场点击成交报价查询，当清算类型查询条件选择“仅全额”，其它查询条件为默认值不变时，可以查询出以下哪些报价？（ABCD）A、清算类型为空的点击成交报价 B、清算类型为全额清算的点击成交报价
C、买入方向清算类型为净额清算，卖出方向清算类型为全额清算的做市报价 D、买入方向清算类型为空，卖出方向清算类型为净额清算的做市报价
(89)某机构在现券市场最优点击成交报价窗口，双击一条其它机构的报价，打开点击成交报价确认窗口，报价确认窗口中的清算类型显示“全额清算”，那么该报价成交之后，在成交明细窗口显示清算类型可能为（AB）A、全额清算B、空 C、净额清算 D以上都对
(90)ABS市场询价交易方式有哪几种报价类型？（ABC）A、意向报价B、双向报价C、对话报价D点击成交报价
(91)意向报价输入时哪些报价要素是必填项？（AB）A、对手方B、证券C、净价D、券面总额
(92)资产支持证券市场中哪些报价的结算方式可多选？（CD）A、意向报价B、双向报价C、点击成交报价D、限价报价
(93)资产支持证券市场中一笔点击成交报价与一笔限价报价自动撮合需要满足的条件有哪些？（ABCD）A、两笔报价买卖方向匹配B、价格合适 C、结算方式匹配D、清算速度一致
(94)资产支持证券市场最优点击成交报价窗口显示哪些报价？（ABCD）A、做市商发送的做市报价
B、做市商发送的点击成交报价 C、尝试做市商发送的做市报价 D、尝试做市商发送的点击成交报价
(95)通过哪些窗口能打开资产支持证券成交单？（AC）A、实时监测-成交明细
B、实时监测-成交汇总行情 C、信息查询-本方成交明细查询
D、信息查询-本方询价报价查询
(96)机构A与机构B通过对话报价完成一笔ABS成交，这笔成交的行情变化将在哪些行情窗口显示？（AD）A、询价成交行情 B、点击成交行情 C、双向报价行情 D、成交汇总行情
(97)机构A交易员a能够在资产支持证券市场哪些报价窗口撤销机构A交易员b所发送的做市报价？（ABD）
A、最优点击成交报价窗口
B、做市报价窗口
C、意向报价窗口
D、本方点击成交报价窗口
(98)机构A的普通交易员a发送的哪些报价，机构A的首席交易员b无法在前台实时监控窗口看到？（BCD）A、对手方为ALL的意向报价
B、手方为机构B的意向报价 C、对手方为某一群组的意向报价
D、对手方为机构B的对话报价
(99)资产支持证券市场哪些点击成交报价能够发送成功？（BC）
A、券面总额200万，最大显示券面总额100万，成交券面总额变动单位30万
B、券面总额100万，最大显示券面总额200万，成交券面总额变动单位50万
C、券面总额300万，最大显示券面总额200万，成交券面总额变动单位10万
D、券面总额300万，最大显示券面总额100万，成交券面总额变动单位30万
(100)机构A在资产支持证券市场发送了一笔点击成交报价这笔点击成交报价会显示在哪些报价窗口中？（ACD）
A、最优点击成交报价窗口
B、做市报价窗口
C、自定义点击成交报价窗口
D、本方点击成交报价窗口
(101)机构A交易员A的交易员限额为500万，设置的对手方机构B的对手方限额为400万，以下哪些情况下能够进行成交？（BCD）
A、机构A与机构B通过对话报价成交500万
B、机构A与机构B通过对话 报价成交400万
C、机构A与机构B通过点击成交报价成交500万
D、机构A与机构B通过点击成交报价成交400万
(102)以下报价为12国债04的当日活动报价，清算速度均为T+0，请问10:04分时哪些报价会在最优点击成交报价窗口中显示为最优报价的第一笔？（BD）A、10点发送的买入价格99.97元
B、10点01分发送的买入价格99.98元
C、10点02分发送的买入价格99.98 D、10点03分发送的卖出价格99.98
(103)资产支持证券市场上有一笔点击成交报价，交易方向为买入，净价99.8元，券面总额为180万，清 算速度T+1，结算方式为券款对付/见券付款，成交券面总额变动单位为30万，以下哪些同只证券的限价报价能与之匹配成交？（CD）
A、交易方向卖出，净价99.8元，券面总额为200万，不可拆分，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见券付款
B、交易方向卖出，净价99.9，券面总额180万，不可拆分，清算速度T+1，结算方式为券款对付 C、交易方向卖出，净价99.8元，券面总额为180万，可拆分，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见款付券
D、交易方向卖出，净价 99.8元，券面总额为170万，可拆 分，清算速度T+1，结算方式为券款对付
(104)资产支持证券市场上有一笔限价报价，交易方向为买入，净价99.8元，券面总额为180万，可拆分，变动单位为30万，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见券付款，以下哪些同只证券的点击成交报价能与这条报价成交？（AC）
A、交易方向卖出，净价99.8元，券面总额为200万，清算速度T+1，结算方式为见券付款/见款付券 B、交易方向卖出，净价99.9元，券面总额为180万，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见款付券C、交易方向卖出，净价99.7元，券面总额为160万，成交券面总额变动单位为20万，清算速度T+1，结算方式为券款对付
D、交易方向卖出，净 价99.7元，券面总额为140万，成交券面总额变动单位为70万，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见券付款
(105)资产支持证券市场中哪些窗口可以进行过滤操作？（ACD）
A、意向报价窗口B、对话报价窗口C、双向报价窗口D、点击成交报价窗口
(106)信用风险缓释凭证市场有哪几种报价类型？（AD）A、意向报价B、双向报价C、点击成交报价D、对话报价
(107)信用风险缓释凭证市场发送意向报价，必填项为（AB）A、对手方B、凭证代码C、价格D、名义本金总额(108)信用风险缓释凭证是托管在（B）
A、国债登记结算公司 B、上海清算所 C、国债登记结算公司和上海清算所都有D、没有托管机构
(109)前台可以打开信用风险缓释凭证市场的哪些窗口？（ABC）A、意向报价窗口B、对话报价窗口 C、成交明细窗口D、以上都不对
(110)中后台可以打开信用风险缓释凭证市场的哪些窗口？（D）A、意向报价窗口B、对话报价窗口C、成交明细窗口D、以上都不对
(111)前台最多可以查询多久前的历史报价？（B）A、1个 月 B、3个 月 C、6个 月 D、1年
(112)信用风险缓释凭证市场，凭证A的前收盘价格为99元，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格 为99.8元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格显示的颜色为（B）A、黑色 B、红色C、绿色D、蓝 色
(113)信用风险缓释凭证市场，凭证A的前收盘价格为99元，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格 为99元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格显示的颜色为（A）A、黑色
B、红 色
C、绿色
D、蓝 色
(114)信用风险缓释凭证市场，凭证A的前收盘价格为99元，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格 为98元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格显示的颜色为（C）A、黑色
B、红色
C、绿色
D蓝色
(115)信用风险缓释凭证市场，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格为98元，再成交一笔凭证A的交易，成交价格为99元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格描述正确的是（A）A、有红色向上 箭头 B、有绿色向上箭头 C、有红色向下箭头 D、有绿色向下箭头
(116)信用风险缓释凭证市场，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格为98元，再成交一笔凭证 A的交易，成交价格为97元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格描述正确的是（D）A、有红色向上箭头 B、有绿色向上箭头 C、有红色向下箭头 D、有绿色向下箭头
(117)信用风险缓释凭证市场，发送报价时，系统会自动计算以下哪些项？（BD）A、应计利息B、全价C、结算日 D、结算金额
(118)机构A发送一笔信用风险缓释凭证对话报价给机构B，机构B回复该报价，修改了价格，没等机构A确认，机构B又再次修改了价格并发送给了机构A，那么这条报价的历史交谈轮次为（A）A、1 B、2 C、3 D、4
(119)机构A发送一笔信用风险缓释凭证对话报价给机构B，机构B回复该报价，修改了价格，机构A再次修改价格回复机构B，那么这条报价的历史交谈轮次为（B）A、1 B、2 C、3 D、4
(120)债券远期市场报价方式有哪些？（AD）A、意向报价B、做市报价C、限价报价D、对话报价(121)债券远期市场可以设置的限额有（ABD）
A、对手方限额B、交易限额C、做市券种限额D、单笔交易限额
(122)债券远期可交易的品种有（ABCD）
A、BFD0007 B、BFD0014 C、BFD2M D、BFD4M(123)发送意向报价时，可以选择的结算方式有哪些？（ABCD）A、券款对付 B、见款付券C、见券付款 D、不选
(124)发送对话报价时，可以选择的结算方式有哪些（ABC）A、券款对付B、见款付券C、见券付款 D、不选
(125)发送意向报价时，可以选择的对手方有哪些？（ABCD）A、群组B、机构C、机构交易员A D、机构交易员
(126)发送对话报价时，可以选择的对手方有哪些？（BCD）A、群组 B、ALL C、机构交易员A D、机构交易员
(127)对话报价状态有哪些？（ABCD）A、发送 B、收到 C、成交 D、撤销
(128)新机构A在清算所托管的可用余额为1000万，那么该机构在远期市场可以卖出债券A的券面总额为（ABC）A、500万 B、1000万 C、2000万 D、3000万
(129)利率互换固定-浮动市场报价方式有几种？（AB）A、询价报价B、点击成交报价C、做市商报价D、撮合报价
(130)利率互换市场交易方向有哪几种？（CD）
A、正回购 B、逆回购 C、固定利率支付 D、固定利率收取
(131)机构A发送两笔相同双向报价，报价产品都为A，随后其他机构又发送报价产品为A，窗口中会出现哪几条该产品的报价？（BC）
A、出现2条A机构的报价，一条B机构的双向报价 B、出现一条A机构发送的双向报价 C、出现一条B机构发送的双向报价 D、B机构有一条应急双向报价
(132)机构A发送一笔点击成交报价，名义本金为20万，机构B收到报价后，怎样操作才能成交该报价？（AB）
A、名义本金输入10，点击成交按钮
B、不修改名义本金直接成交
C、名义本金输入1，点击成交
D、名义本金输入260，点击成交按钮
(133)同种产品，前收盘利率为10，当日第一笔成交利率为以下哪种时在汇总行情窗口显示红色？（CD）A、利率为9 B、利率为10 C、利率为11 D、利率为12(134)下面哪几种情况在行情窗口显示红色向上箭头？（AD）A、当日同一种产品前一笔成交利率为1.11，第二笔成交利率为1.21 B、当日同一种产品前一笔成交利率为1.31，第二笔成交利率为1.21 C、当日同一种产品前一笔成交利率为1.21，第二笔成交利率为1.21 D、当日同一种产品前一笔成交利率为1.20，第二笔成交利率为1.21(135)意向报价发送范围分为哪几种情况？（BC）A、对话报价B、公开报价C、定向报价D、双向报价
(136)部分成交对手方发送点击成交报价后，对手方查看点击成交报价金额显示字体错误的是（ABD）A、黑色粗体
B、红色粗体 C、黑色斜体 D、红色斜体
(137)机构A的交易员甲有监控权限，则在查询窗口中可以（ABC）A、查询到自己的成交
B、查询到本机构其他交易员成交 C、查询到关联机构的成交
D、不能 查询到所有成交
(138)质押式回购市场报价方式有几种？（AB）A、双向报价B、意向报价C、做市商报价D、撮合报价(139)质押式回购市场成交方式有几种？（AB）
A、询价方式成交B、点击成交C、做市商成交D、撮合成交
(140)以下对质押式回购市场实际占款天数描述正确的是？（AC）
A、实际占款天数等于或大于“回购期限 ”
B、实际占款天数小于“回购期限 ” C、实际占款天数=到期结算日–首次结算日
D、以上全对
(141)质押式回购市场交易方向有哪几种？（AB）
A、正回购 Ｂ、逆回购 Ｃ、固定利率支付Ｄ、固定利率收取
(142)以下对质押式回购市场开盘利率描述错误的是（AC）A、前一交易日特定交易品种最后成交的回购利率 B、当前交易日特定交易品种第一笔成交的回购利率 C、前一交易日特定交易品种加权平均回购利率 D、以上全对
(143)以下对质押式回购市场清算速度描述正确的是（ABC）A、清算速度是成交日期和首次结算日之间的时间段长度 B、如果清算速度是T+0则在成交日进行首次结算 C、如果清算速度是T+1则在成交日次日进行首次结算 D、以上都不对
(144)以下对质押式回购市场回购期限描述正确的是（ABC）A、资金借入或借出的期限
B、债券质押的期限 C、在当前的质押式回购市场中，期限长度为1到365天 D、在当前的质押式回购市场中，期限长度为1到366天
(145)质押式回购市场何时报价会被终止？（ACD）
A、本方交易员撤销该报价
B、对手方交易员撤销该报价 C、场务应急撤销该报价
D、报价失效/超时
(146)质押式回购市场以下描述正确的是（ABC）
A、首次结算日：成交日+清算速度
B、到期结算日：首次结算日+实 际占款天数 C、到期结算金额：首次结算金额+利息D、实际占款天数：回购期限(147)质押式回购市场以下哪些交易品种是正确的？（AB）A、R001 B、R01M C、R12M D、R028(148)质押式回购市场可以直接成交的报价是（B）
A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价 D、双向报价
(149)质押式回购市场有哪些结算方式？（ABC）A、券款对付 B、见款付 券C、见券付款 D、见货付款
(150)以下对质押式回购市场交易金额描述正确的是（ABD）
A、系统默认计算的交易金额=债券1的券面总额 × 折算比例1（%）+债券2的券面总额×折算比例2（%）+„ +债券10的券面总额×折算比例10（%）
B、在交易中实际成交（借出/借入）的金额 C、可以大于或等于系统计算的交易金额
D、交易员可以根据其对资金的需求，使实际交易金额小于系统计算的交易金额
(151)债券借贷询价交易方式有哪几种报价类型？（AC）A、意向报价B、双向报价C、对话报价D、点击成交报价
(152)债券借贷行情查询有哪些类型？（BC）A、回购利率行情 B、债券C、交易品种 D、成交
(153)下列哪些关于债券借贷的描述是正确的？（BCD）
A、融出方以债券作为质押，向融入方借入债券，约定某一时期归还债券，融入方同时返还债券 B、融入方以债券作为质押，向融出方借入债券，约定某一时期归还债券，融出方同时返还债券 C、质押债券数量最多为10个
D、质押债券数量最少为1个(154)下列哪种债券可以参与债券借贷交易？（ABCD）
A、固定利率债券 B、浮动利率债券C、贴现债券D、零息债券
(141)质押式回购市场交易方向有哪几种？（AB）
A、正回购 Ｂ、逆回购 Ｃ、固定利率支付Ｄ、固定利率收取
(142)以下对质押式回购市场开盘利率描述错误的是（AC）A、前一交易日特定交易品种最后成交的回购利率 B、当前交易日特定交易品种第一笔成交的回购利率 C、前一交易日特定交易品种加权平均回购利率 D、以上全对
(143)以下对质押式回购市场清算速度描述正确的是（ABC）A、清算速度是成交日期和首次结算日之间的时间段长度 B、如果清算速度是T+0则在成交日进行首次结算 C、如果清算速度是T+1则在成交日次日进行首次结算 D、以上都不对
(144)以下对质押式回购市场回购期限描述正确的是（ABC）A、资金借入或借出的期限
B、债券质押的期限 C、在当前的质押式回购市场中，期限长度为1到365天 D、在当前的质押式回购市场中，期限长度为1到366天
(145)质押式回购市场何时报价会被终止？（ACD）
A、本方交易员撤销该报价
B、对手方交易员撤销该报价 C、场务应急撤销该报价
D、报价失效/超时
(146)质押式回购市场以下描述正确的是（ABC）
A、首次结算日：成交日+清算速度
B、到期结算日：首次结算日+实 际占款天数 C、到期结算金额：首次结算金额+利息D、实际占款天数：回购期限(147)质押式回购市场以下哪些交易品种是正确的？（AB）A、R001 B、R01M C、R12M D、R028(148)质押式回购市场可以直接成交的报价是（B）
A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价 D、双向报价
(149)质押式回购市场有哪些结算方式？（ABC）A、券款对付 B、见款付 券C、见券付款 D、见货付款
(150)以下对质押式回购市场交易金额描述正确的是（ABD）
A、系统默认计算的交易金额=债券1的券面总额 × 折算比例1（%）+债券2的券面总额×折算比例2（%）+„ +债券10的券面总额×折算比例10（%）
B、在交易中实际成交（借出/借入）的金额 C、可以大于或等于系统计算的交易金额
D、交易员可以根据其对资金的需求，使实际交易金额小于系统计算的交易金额
(151)债券借贷询价交易方式有哪几种报价类型？（AC）A、意向报价B、双向报价C、对话报价D、点击成交报价
(152)债券借贷行情查询有哪些类型？（BC）A、回购利率行情 B、债券C、交易品种 D、成交
(153)下列哪些关于债券借贷的描述是正确的？（BCD）
A、融出方以债券作为质押，向融入方借入债券，约定某一时期归还债券，融入方同时返还债券 B、融入方以债券作为质押，向融出方借入债券，约定某一时期归还债券，融出方同时返还债券 C、质押债券数量最多为10个
D、质押债券数量最少为1个(154)下列哪种债券可以参与债券借贷交易？（ABCD）
A、固定利率债券 B、浮动利率债券C、贴现债券D、零息债券
(155)债券借贷中，到期结算方式比首次结算方式多了哪几种结算方式？（BC）A、券券对付 B、券费对付 C、返券付费解券D、现金结算
债券借贷通常有哪些清算速度？（CD）A、T+5 B、T+10 C、T+1 D、T+0
(157)债券借贷的借贷期限可以是下列哪些值？（ABC）A、1 B、100 C、365 D、366
(158)场务规定债券借贷市场参数中，最小成交标的债券券面总额为50万元，最小变动单位为10万元，最大单笔报价金额10000000万元。一笔对话报价中，输入标的债券券面总额哪些值符合市场规则？（BD）A、45万元
B、60万元
C、11000000万元
D、9900000万元
(159)债券借贷市场中，关于标的债券与质押债券下列哪些债券组合是正确的？（AB）A、标的债券托管机构为国债登记结算公司，质押债券托管机构为国债登记结算公司，可以交易 B、标的债券管机构为上海清算所，质押债券托管机构为上海清算所，可以交易 C、标的债托管机构为国债登记结算公司，质押债券托管机构为上海清算所，可以交易 D、标的债券托管机构为上海清算所，质押债券托管机构为国债登记结算公司，可以交易
(160)债券借贷市场中，下列哪些操作不会影响询价成交行情？（ABD）A、修改一笔意向报价
B、多次修改对话报价相关数据 C、做了一笔债券借贷成交
D、新增一笔意向报价
(161)债券借贷市场中，甲机构首席用户A对对手方乙机构设定了对手方限额融500万元，融出方向没有设置限额。假设乙机构有交易员B，同时交易范围内存在丙机构交易员C，下列哪些可以正常交易？（BCD）A、A融入债券600万，融出方为B
B、A融出债券600万，融出方为B C、A融入债券600万，融出方为C
C、B融入债券600万，融出方为C(162)下列有关买断式回购的描述正确是（BD）
A、在整个买断式回购中，正回购方卖出债券，逆回购方买入债券 B、回购利率其实就是逆回购方向正回购方借出资金的年利率 C、为了降低风险，保证品是必须的
D、正回购方需要支付给逆回购方回购期间的利息
(163)下列债券类型适合买断式回购市场交易的是（ABC）A、国债
B、短期融资券
C、超短期融资券
D、定向工具
(164)下列报价类型不属于买断式回购的是（BD）
A、意向报价
B、双向报价
C、对话报价
D、点击成交报价
(165)下列有关买断式回购市场前台报价窗口的描述正确是（ABD）
A、只显示当日的报价，并实时更新
B、能 排序、设置自定义显示 C、报价的状态为发送、收到、正常、应急和撤销
D、存在两种窗口显示方式
(166)买断式回购报价修改，不能修改的要素是（BCD）A、回购利率B、报价方向C、对手方D、债券代码
(167)交易员A在买断式回购市场发送2笔意向报价和4笔对话报价、收到3笔意向报价和5笔对话报价。该交易员用快速撤单能撤销几笔报价？（D）A、6笔B、8笔C、5笔D、4笔
(168)下面哪些是买断式回购市场的交易品种？（ACD）A、OR001 B、OR002 C、OR014 D、OR021(169)对下列买断式回购询价流程描述正确的是（AD）A、询价过程中报价编号不变
B、询价轮次小于等于5次
C、达到最大询价轮次后，该笔报价无法进行成交
D、询价双方都可以在询价过程中终止这笔报价或确 认成交
(170)下列对买断式回购成交明细描述不正确的是（BD）A、成交状态有正常、应急、撤销、更新
B、成交被撤销后不显示在成交明细窗口
C、通过应急服务操作的成交，成交明细窗口中交易方式显示为询价D、双击成交明细窗口中任意一条成交，都可以打开成交单
(171)对买断市场回购期限描述正确的是（AC）A、最小回购期限1天
B、最大回归期限90天 C、最大回购期限91天
D、最大回购期限92天
(172)下列清算速度不适用于买断式回购市场的是（CD）A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3
(173)下列对买断式回购市场行情的描述正确的是（AB）
A、存在回购利率行情
B、存在首次净价、到期净价行情
C、存在首次收益率、到期收益率行情
D、加权平均行情即平均行情(174)下列买断式回购成交交易控制描述不正确的是（ABCD）A、单券种待返售余额比例=某机构某债券待返售余额/该债券发行量 B、单券种待返售余额比例>20%，该机构不能再做该债券逆回购方向的成交 C、待返售总余额比例>200%,该机构不能再做逆回购方向的成交
D、托管在上海清算所的债券、清算速度T+1的成交，不计入成交当日买断式待返售总余额里
(175)下列有关买断式回购市场本方查询的描述不正确的是（ABCD）A、本方报价查询可以查询三个月内的报价数据
B、双击报价查询结果中的任意一条报价，可以查看报价交谈历史 C、双击成交明细查询结果中的任意一条成交可以打开成交单 D、没有监控权限的用户不能查询到报价和成交数据
(176)利率互换（基准互换）询价交易方式有哪几种报价类型？（ABC）A、意向报价 B、双向报价 C、对话报价 D、点击成交报价(177)利率互换（基准互换）有哪些行情？（AD）
A、汇总行情 B、成交行情 C、询价行情 D、双向报价行情
(178)利率互换（基准互换）市场成交明细窗口的状态有哪些？（ABCD）A、正常
B、撤销
C、应急
D、更新
(179)利率互换（基准互换）市场在中后台可以在对话报价窗口进行哪些操作？（CD）A、报价
B、成交
C、查看谈历史
D、加入首选
(180)利率互换基准互换市场，产品A最新利差为1.5，先做一笔利差1为2.0的成交，然后再做一笔0.2的成交，在行情窗口会有什么变化？（AC）A、利差为2.0时，最新利差前有红色“↑ ”符号 B、利差为2.0时，最新利差前有绿色“↓ ”符 号 C、利差为0.2的成交时，最新利差前有绿色“↓ ”符号 D、利差为0.2的成交时，最新利差前有红色“↑ ”符号
(181)利率互换（基准互换）市场可以查历史报价的报价方式有哪些？（ACD）A、意向报价 B、对话报价 C、双向报价 D、点击成交报价
(182)交易双方如果想在本币交易系统进行利率互换（基准互换）成交需要具备哪些条件？（AB）A、有基准市场交易权限
B、交易双方相互授信 C、设置交易员限额
D、设置对手方限额
(183)利率互换（基准互换）市场利差为下面哪些条件下可以成交？（ABCD）A、正数
B、零
C、负数
D、小数
(184)利率互换（基准互换）市场可以通过菜单管理-快速撤单撤销的报价类型有哪些？（BCD）A、意向报价 B、对话报价 C、双向报价 D、点击成交报价
(185)利率互换（基准互换）市场点击成交报价方式有哪些报价类型？（A）A、点击成交报价 B、限价报价 C、做市商报价 D、撮合报价
(186)利率互换（基准互换）市场可以自定义发送报价的报价类型有哪些？（AB）A、意向报价B、对话报价C、双向报价D、点击成交报价
(187)利率互换（基准互换）市场只能选择产品进行报价的报价类型有哪些？（CD）A、意向报价 B、对话报价 C、双向报价 D、点击成交报价
(188)利率互换（基准互换）市场撤销一笔双向报价，请问在双向报价行情窗口有哪些变化？（A）A、没有任何变化
B、行情被撤销
C、开盘利差发生变化
D、最新利差颜色发生变化
(189)利率互换（基准互换）市场A发送一笔对话报价后，在对手方未询价前A可以做哪些操作？（ABD）A、终止报价 B、修改本金和利差
C、成交报价 D、修改补充条款
(190)远期利率协议有哪几种报价类型？（ABCD）
A、意向报价
B、双向报价
C、对话报价
D、点击成交报价
(191）以下哪些限额适用于远期利率协议市场？（D）A、交易限额 B、对手方限额 C、结算限额 D、衍生品授信
(192)从远期利率协议的产品名称中我们可以获取哪些信息？（ABC）A、参考利率B、远期期限C、期限D、计息基准
(193)远期利率协议的市场行情有哪些？（BD）
A、询价成交行情 B、双向报价行情 C、点击成交行情 D、汇总行情
(194)以下哪些要素是属于远期利率协议市场的？（ABC）A、期限B、参考利率C、贴现利率D、支付周期
(195)以下哪些可以作为远期利率协议市场的成交查询要素？（ACD）A、参考利率B、贴现利率C、合约期限D、产品名称
(196)假设当年的国庆长假是9月30日至10月6日，一笔远期利率协议的起息日恰巧是当年的9月30日，请问支付日调整是上一营业日、下一营业日，经调整的下一营业日时，支付日分别是几月几日？（C）A、9月29日、10月1日、10月 1日
B、9月29日、10月1日、9月29日
C、9月29日、10月7日、9月 29日
D、9月 29日、10月 7日、10月7日(197)远期利率协议双向报价可以手工输入哪些信息？（ACD）A、产品名称B、参考利率C、固定利率D、名义本金(198)远期利率协议点击成交时可以修改哪些信息？（A）A、名义本金 B、固定利率C、计算机构 D、可拆分
(199)远期利率协议双向报价行情中最新固定利率的绿色字体表示什么含义？（C）A、产品最新一笔的双向报价固定利率低于上一笔双向报价的固定利率 B、产品最新一笔双向报价固定利率低于前收盘时的产品成交利率
C、产 品最新一笔双向报价固定利率低于前收盘时双向报价的最新固定利率 D、产品最新一笔双向报价的固定利率低于上一笔的产品成交利率
(200)远期利率协议的意向报价哪些信息是必须输入的？（ACD）A、对手方 B、固定利率 C、参考利率 D、贴现利率
(201)远期利率协议通过定价参考可以获取哪些信息？（ACD）
A、固定利率参考值 B、名义本金 C、净现金流预测值 D、净现金流现值
(202)以下哪些可以作为远期利率协议市场双向报价的查询要素？（D）A、参考利率 B、贴现利率
C、合约期限 D产品名称
(203)以下哪些可以作为远期利率协议市场对话报价的查询要素？（AC）A、参考利率B、贴现利率 C、远期期限D、起始日
(204)以下哪些可以作为远期利率协议市场意向报价的查询要素？（ACD）A、参考利率B、对手方C、远期期限D、起始日
(205)本币交易系统中的交易成员 包括（ABCD）A、银 行B、基金C、证券公司D、年金组合(206)以下关于中后台公告的说法正确的是（ABC）
A、发送范围只能发送给所在机构的用户
B、可设定有效时间和重复发送的时间间隔C、可以直接发送亦可定义将来某一时间发送
D、可发送50个文字以内的公告
(207)以下关于手续费查询功能的说法正确的是（ABD）A、可以查询单笔交易的交易费
B、可以查询历史的交易费用 C、可以查询当日的交易费用
D、查询结果中显示每笔交易的成交明细和适用收费
(208)账户类型包括哪几项？（ABCD）A、托管机构名称
B、托管账户户名 C、资金账户户名/账号
D、资金开户行名称
(209)以下关于账户信息设置的说法正确的是？（ABCD）A、应为系统内有效的一个或多个账户 B、中后台用户应有执行此功能的权限 C、托管账户户名和托管账号应该相互关联
D、资金账户户名称和资金账号应该相互关联
(210)中后台的限额设置有哪些类型？（BCD）
A、人民银行限额B、交易限额C、结算限额D、对手方限额
(211)以下关于限额的分类正确的是（ABD）A、按限额重置类型划分有每日限额和累计限额 B、按限额种类划分有交易限额和净限额 C、按限额种类划分有每日限额和累计限额 D、总分行共享限额
(212)以下关于人民银行限额的说法正确的是（AB）A、由场务设置
B、累计限额
C、由中后台设置
D、所有市场上的初始默认值为无穷大
(213)以下关于分行限额的说法正确的是（ABC）
A、累计限额
B、只能由总行给分行设置
C、可以设置交易限额和净限额
D、所有市场初始默认的分行限额为无穷大
(214)信用拆借市场可以使用快速撤单功能的报价类别有（C）A、意向报价、对话报价
B、意向报价、双向报价 C、对话报价、双向报价
D、意向报价、双向报价
(215)信用拆借市场分行限额设置描述不正确的是（BCD）A、总行为分行设置
B、分行自行设置 C、总行或分行均可设置
D、以上均不正确
(216)信用拆借市场前台中后台报价、成交查询说法正确的是（AC）A、意向报价不能查询超过3个月的数据
B、对报价不能查询超过3个月的数据 C、双向报价不能查询超过3个月的数据
D、成交信息不能查询超过3个月的数据
(217)机构A设置对手方B的对手方限额为拆入4亿、拆出4亿，净限额为-2亿~2亿，机构B设置对手方A的对手方限额拆入2亿，拆出2亿，请选出正确的选项（AC）
A、此时机构A对机构B的可用对手方限额为拆入0，拆出2亿
B、此时机构B对机构A的可用对手方限额为拆入2，拆出4亿
C、此时机构B对机构A的可用对手方净限额为0~4亿
D、此时机构B对机构A的可用对手方净限额为-4~0亿
(218)选出不属于信用拆借市场的交易方式（BCD）
A、询价
B、点击成交
C、竞价
D、撮合(219)关于交易限额说法正确的是（AC）
A、机构层面的交易限额为累计限额
B、机构层面的交易限额为每日限额 C、交易员限额有每日限额和累计限额
D、以上均不正确
(220)质押式回购和买断式回购（ACD）
A、都可用来实现融资目的 B、都可用来实现融券目的 C、都有期限的限制
D、都有限额的限制
(221)以下哪些机构可进入信用拆借市场？（ACD）
A、中资商业银行授权一级分行B、基金 C、信托公司 D、证券公司
(222)以下哪些非法人机构投资者可进入银行间债券市场？（ABC）A、基金
B、基金特定资产管理组合C、信托专用债券账户
D、理财产品
(223)信用拆借、质押式回购、买断式回购和现券买卖市场在计算拆借利率、回购利率和现券买卖到期收益率时适用的计息基准依次为（A）A、A/360、A/365、A/365、A/A B、A/365、A/365、A/A、A/360 C、A/365、A/365、A/360、A/A D、A/360、A/365、A/A、A/A
(224)目前在上海清算所托管的债券有（ABD）
A、短期融资券B、超短期融资券C、中期票据D、非公开定向债务
(225)目前交易系统提供点击成交报价方式的产品有（BCD）A、质押式回购B、利率互换C、远期利率协议D、现券买卖
(226)市场成员可通过银行间本币市场（ABCD）A、进行风险管理
B、实现投融资决策
C、进行流动性管理
D、优化资源配置
(227)银行间本币市场是（ABCD）A、场外市场
B、一对一的询价市场 C、机构间的市场
D、大宗交易市场
(228)回购定盘利率（ACD）
A、是盘中利率
B、经过加权处理
C、采用中位数算法
D、有隔夜、7 天、14天三个期限品种(229)新发关键期限国债做市制度中（ACD）A、关键期限是指1年、3年、5年、7年和10年
B、双边报价空白时间不能超过30分钟
C、双边报价累计时间不少于4小时，并在开盘后30分钟内报价 D、单笔最小报价量1000万元
(230)债券市场成员申请买断式回购交易权限时，下列表述正确的有（AD）A、机构须签署买断式回购主协议，方可获得买断式回购交易权限 B、机构无须签署任何协议，即可获得买断式回购交易权限
C、机构获得买断式回购交易权限后，系统中所有交易员将自动获得买断式回购交易权限，并可直接进行交易
D、机构获得买断式回购交易权限后，须首先登录系统管理员用户，为相关交易员增添买断式回购权限后，方可进行交易
(231)本币市场交易成员结构包括（ABCD）A、银行类机构
B、非银行存款类机构 C、非存款类金融机构
D、非法人机构
(232)关于各交易市场的交易期限，下列描述正确的有（ABCD）A、拆借交易最长期限为360天
B、质押式回购最长期限为365天
C、买断式回购最长期限为91天
D、债券借贷最长期限为365天
(233)任何一家交易商对某一标的债务的信用风险缓释凭证净买入余额不得超过该标的债务总余额的（C）A、0.2 B、0.5 C、1 D、2
(234)Shibor是哪一个 利率的简称？（C）
A、中国银行间同业拆放利率
B、新加坡银行间同业拆放利率 C、上海银行间同业拆放利率
D、回购定盘利率
(235)Shibor具有哪些 特征？（ACD）A单利
B、复利
C、无担保
D、批发性
(236)Shibor报价行中都有哪些类型的机构？（ABC）
A、政策性商业银行B、国有商业银行C、外资行D、农村商业银行
(237)目前Shibor运用在以下哪些方面？（ABCD）
A、为债券市场产品定价提供基准
B、为票据业务定价提供基准
C、为衍生产品交易提供基准
D、为商业银行内部转移定价提供基准
(238)关于回购定盘利率的说法哪些是正确的？（BCD）A、回购定盘利率是以成交量加权生成的 B、回购定盘利率是盘中利率
C、回购定盘利率是由中位数算法编制的
D、回购定盘利率以每天上午9：00-11:00的回购交易利率为基础(239)以下哪些机构可以开展回购交易但不能开展信用拆借交易？（BCD）A、农村信用社联合社
B、基金管理公司及其管理的各类基金和特定资产管理组合C、保险产品
D、信托公司设立的信托专用债券账户和证券公司资产管理计划(240)同业拆借的价格会受到哪些因素的影响？（ABCD）A、货币资金成本B、信用风险 C、市场供求关系D、交易规模
(241)回购定盘利率具有哪个期限品种 ？（ABC）A、FR001 B、FR007 C、FR014 D、FR021(242)下列哪些利率是以成交量加权生成的？（BD）A、hibor3M B、B_3M C、FR007 D、B3M(243)以下哪些债券成交属于异常交易？（CD）
A、债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为3.5% B、债券收益率4.2%，交易中 心收盘收益率曲线对应期限点为2.5% C、债券收益率 4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为2.0% D、债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为6.21%(244)新发关键期限国债做市要求有哪些？（AC）A、债券类型：记账式附息国债
B、债券期限：至少包括0-1年、1-3年、3-5年、5-7年和7年以上中的4个 C、债券数量：每个关键期限最近新发的4只国债中至少选择1只 D、连续性规则：双边报价空白时间不能超过30分钟
(245)非金融机构客户可以与哪些机构进行利率互换交易？（AB）A、债券市场做市商
B、债券市场结算代理人 C、非做市商金融机构
D、非做市商金融企业
(246)一笔远期利率协议的期限是3M*6M与下面哪些说法相符?（AD）A、合约期限是3个月
B、合约期限是6个月
C、合约期限是9个月
D、远期期限是3个月
第五篇：银行间本币市场交易员职业操守指引
附件2 银行间本币市场交易员职业操守指引(试行)第一章 总 则 第一条 目的
为规范银行间本币市场交易员（以下简称交易员）执业行为，提高交易员职业道德和专业素养，维护银行间本币市场的诚信、公平与有序，制定本指引。
第二条 银行间本币市场
银行间本币市场是指银行间货币市场、债券市场及相关衍生品市场等。第三条 交易成员
交易成员是指在全国银行间同业拆借中心（以下简称交易中心）办理了入市联网手续的机构投资者。
第四条 交易员 交易员是指通过交易中心资格考试取得银行间本币市场交易员资格的人员。
第二章 专业能力与职业素养 第五条 专业知识与技能
交易员应具备胜任岗位的基本能力与素质，敬业勤业，不断提高履职能力与专业水平。第六条 合规性
交易员应熟知并严格遵守银行间本币市场相关法律法规和规章制度，接受监管机构、中介机构和自律组织的监督管理。
第七条 诚实信用
交易员应秉持诚实信用的交易原则，不得通过虚假陈述、违约、欺诈等不正当行为获取利益或扰乱市场。
第八条 市场用语
交易员应准确熟练地使用市场用语协商、确定交易相关要素。第九条 赌博
交易员不得从事赌博等可能影响职业判断和职业表现的行为。第十条 酒精、毒品及其他成瘾性物质的滥用 交易员不得使用毒品，不得酗酒及滥用其他任何具有成瘾性的物质。第三章 交易规范 第十一条 授权
交易员应当在授权允许的范围内进行交易，授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度。
第十二条 交易对手
交易员与交易对手进行报价与交易，不得故意利用交易对手的明显错误赚取利润，不得随意更改或撤销已达成的交易约定（包括口头协定），对于因违约给对方造成的损失，应主动承担赔偿责任。
第十三条 私下协议
交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息，不得以个人名义与交易对手签署私下协议。
第十四条 记录保存
交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料。
第十五条 保密原则
交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务，不得随意向第三方披露上述信息。
第四章 维护市场的诚信、公平和有序 第十六条 独立判断
交易员应对自身交易行为的风险进行独立判断，有权拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令。
第十七条 审慎报价和交易
交易员应当审慎进行报价和交易，认真做好事前检查，确保交易的可执行性，交易一旦达成，应全面履行交易合同。
第十八条 内幕交易
交易员不得利用所掌握的对价格有重大影响的非公开信息从事交易活动,不得泄露该信息,或者利用该信息建议他人从事交易活动。
第十九条 操纵或不当影响市场价格 交易员报价和交易应真实、有效，不得通过具有欺诈性 或误导性的行为操纵或不当影响市场价格。第二十条 利益输送
交易员不得通过交易以及其他非法或不适当的途径向个人或第三方进行利益输送。第二十一条 虚假信息
交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序，不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导。
第五章 对所服务机构的责任 第二十二条 忠诚尽责
交易员应忠诚于所服务机构，自觉遵守内部规章制度，充分运用专业知识和技能为机构创造价值，维护机构的利益和声誉。当机构利益与自身利益发生冲突的时候，应优先考虑维护机构利益。
第二十三条 额外报酬安排
交易员因向客户、其他机构等第三方提供服务而接受报酬，应以不违反所服务机构利益为基本前提，并向所服务机构报告。
第二十四条 离职
交易员离职应按照所服务机构的规定妥善交接工作，不得擅自带走所服务机构的工作资料和客户信息。离职后，仍应恪守诚信，保守原所在机构的商业秘密和客户隐私。
第六章 对客户的责任 第二十五条 忠于客户
代理客户进行交易的交易员(以下简称代客交易员)应
根据客户委托，自觉维护客户利益，当客户利益与机构利益、自身利益发生冲突的时候，应优先考虑维护客户利益。
第二十六条 勤勉尽职
代客交易员应恪守勤勉尽职原则，尽力向客户提供最优报价，充分运用自身的专业知识和技能执行客户的交易委托，采取必要措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的服务责任。
第二十七条 风险提示
代客交易员应充分了解客户交易的真实意图和需求，并以有效的方式对客户进行风险提示，明确揭示所从事交易的特点、风险和法律关系，不得误导客户。第七章 利益冲突 第二十八条 私人账户
交易员不得利用职务之便，以自己、配偶及亲属或其他可控制实体的名义开设私人账户进行交易以谋取不当利益。私人账户包括任何与自身有利益关联，或与所服务机构有利益冲突的交易账户。利用私人账户获取正当利益的，应及时向所服务机构进行披露。
第二十九条 经纪人的使用
交易员在使用经纪服务时应接受独立经纪人提供的报价、撮合成交服务，不得要求经纪人提供营业范围之外的服务，不得以明示或暗示的方式，要求经纪人提供违反其保密义务的信息。
第三十条 兼职
交易员在两个及以上交易成员从事交易相关业务的，应向所服务机构进行全面披露，不得利用兼职岗位谋取不当利益。
第三十一条 娱乐活动、招待和礼品
交易员应当警惕不当或过度的娱乐活动、招待和礼品，在某些场合无法拒绝的，应主动向所服务机构报告。
第八章 附 则
第三十二条 教育、监督
交易成员应当将本指引以适当形式告知本机构交易员和其他员工，加强教育和监督。第三十三条 解释、修订 本指引由交易中心负责解释、修订。第三十四条 本指引自发布之日起执行。
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