员工违规行为处理办法学习心得

第一篇：员工违规行为处理办法学习心得

员工违规行为处理办法学习心得

-------------------单中旭

近段时间，受宏观环境影响，金融案件频特别是涉及银行员工违规违法的案件时频频发生，不仅严重损害了银行业的社会形象，更为银行稳健运行带来新的挑战。

通过此次对员工违规行为处理办法的集中学习，看到了总行惩戒违规行为的决心和力度，从内心更深刻的认识到，在从事日常工作的每一天、每一个环节，都必须在业务合规操作的要求下进行，决不能存在以感情代替制度，以相互信任代替约束监督，更不能单纯从发展业务的角度考虑问题，而将制度规范置之不顾。

一、加强学习，认真履行工作职责。通过此次学习，我要加强有关业务的学习、特别是规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。特别是从小处做起，将各项制度落实到业务活动中去。

二、从思想上高度重视。全员自觉遵守各项业务规章制度及操作流程，坚守合规底线，避免触及“高压线”的行为出现。切实提高我们在工作中的合规意识，杜绝自认为没有风险，而对违规视而不见。其实许多案件都是从小事发展起来。

三、坚持合规操作，防范操作风险。通过此次对员工违规行为处理办法的集中学习，看到了总行惩戒违规行为的决心和力度，从内心更深刻的认识到，在从事日常工作的每一天、每一个环节，都必须在业务合规操作的要求下进行，决不能存在以感情代替制度，以相互信任代替约束监督，更不能单纯从发展业务的角度考虑问题，而将制度规范置之不顾。

通过此次排查学习，我懂得了一个良好的企业或公司，都是要有着一套严格的员工行为规范的，因为只有规范了整个企业的员工行为，提高员工的整体素质，才能使这个企业更加快速、良好的发展。“违规就是风险，安全就是效益”，对于我们年轻的员工来说，更加应当的规范自身的工作行为，认真遵守我行的规章制度，对违规行为零容忍，为我行的发展奉献自己的一份力量。

第二篇：员工违规行为处理办法学习心得

《员工违规行为处理办法》 学习心得 通过近时期对员工违规行为处理办法的学习，使我深刻地意识到学习员工行为的重要性和必然性。

古人说“不以规矩，不成方园”。作为全五大银行之一的**银行，要实现科学有效的管理，就必规范员工行为规范，做到有规可循，违规必究。难以想象没有制度的企业，是没有成功的员工行为规范，是难以完成有效经营目标的。有了好的制度规范，才能保证员工能科学地，行之有效地执行领导者的决策。加强对行为规范的学习﹑理解 ﹑掌握﹑便于在实际工作中执行。

通过对规范化服务的学习，使我深刻的认识到了，该怎么去做工作，如何做好那些工作。为此，本人在今后的工作中，在处理业务时要按照业务流程和操作程序，做到准确﹑快捷﹑高效。同时对客户的服务要主动热情，面带微笑耐心周到，做到来有迎声﹑问有答声﹑去有送声。注意倾听客户提出的意见和要求，了解客户所办业务的需求，按照客户的意愿完成交易。只有认真履行工作职责和规范行为准则，只有依靠建全的制度与优质文明的服务，才能确保我行稳建持续地发展。

只有通过强化教育，让员工明确严格执行制度就是自我保护的道理，才能增强员工的责任心，在日常工作中把遵守规章、严格执行制度变成自觉行动，从而遏制违规违制问题，有效防范案件的发生。在行内不少部门，一系列的员工规范制度制度虽挂在墙上，但没有很好的落实在行动中，系统的某些神经末梢仍处于失控状态；案件与事故的发生与制度的执行不力、违规操作紧紧相连，每一个案件的发生都伴随着有章不循、违规操作的因果现象。是什么造成了这么多光荣背后的横刀落马，是什么催生了那么多中规中矩下的追名逐利？是制度的缺失，是执行的不力，是覆盖的盲点，还是心存侥幸而最终没能坚守住那颗不肯安于平淡的心？

国有国法，行有行规。合理的员工行为规范应被视为银行内部的一项风险管理活动。中国银行业需要建立全新的合规文化管理，以实现合规经营目标，这已是银行业内早有的共识。特别是在目前银行业经营机制嬗变，盈利模式发生深刻变化的时期，来自某些决策层和操作层有悖于职业准则，有章不循、有禁不止行为日甚的情况下，培育良好的合规文化，抓好文化教育，这对增强全员合规意识，防范案件和违规违纪问题的发生，确保银行深化改革和业务经营顺利发展具有重要作用和深远的现实意义。

员工行为是银行文化的重要组成部分，构成银行文化的核心要素。员工行为规范文化教育，则是银行为控制合规风险，实现合规经营目标，通过制定和实施一系列对制度、标准和程序，建立企业良好的员工行为规范文化，主动使自己的经营管理行为与合规法律、规则和准则相结合、相一致的动态管理过程。

银行经营过程犹象风筝的放飞过程，需要进行合规运行的动态管理。全行员工是其风筝主体，行为准则及规章制度是其风筝线。经营如果缺失规范和约束，其运行就会迷失方向，偏离目标，遭至败损。国外巴林银行遭致“员工操作风险”吞噬，由兴盛到衰败的过程，就是

一个有力的佐证。

作为一名银行工作人员，要面对“日理斗金”的状况而坐怀不乱，要面对“糖衣炮弹”的侵袭而处事不惊，“念念有如临敌日，心心常似过桥时”，要正确处理好工作责任与个人利益的关系，只有树立正确的人生观和价值观，正确对待个人得与失的关系，方能在纷繁复杂的竞争环境中为内心留一片清凉平静的绿地，永远常青。

第三篇：员工违规行为处理办法学习心得

《员工违规行为处理办法》心得体会

“警告、记过、记大过、降级、撤职、开除”我原本以为这些字眼离自己很远，当我认真学习完《河南省农村信用社员工违规行为处理办法》以后，我意识到这些处分近在咫尺。做为一名基层柜员，承担最大的是风险是操作风险，我结合自己的工作岗位谈一下我的体会：

一、从思想上高度重视。我联社为了学习宣传贯彻《河南省农村信用社员工违规行为处理办法》，使全员自觉遵守各项业务规章制度及操作流程，坚守合规底线，避免触及“高压线”的行为出现，再次掀起学习培训《办法》的新高潮，促进新密市农信社依法合规经营管理水平全面提升，联社在全辖开展员工合规知识竞赛活动。作为大隗信用社一名基层员工，我积极报名参加了竞赛活动，我在业余时间对本办法认真学习并做好笔记，通过我们的努力学习，大隗代表队在刘莉娟主任的代领下在联社组织的竞赛中荣获了二等奖。

二、坚持合规操作，防范操作风险。做为一名基层柜员，承担的最大风险就是操作风险。我们工作中办理每一笔业务都要以法律、法规和规章制度为依据，坚持合规操作，坚决不能凭感觉、凭经验、凭习惯。我们的每一步操作都需要我们谨慎，在我学习《办法》时结合日常业务操作，我发现日常工作中有些我们看来很平常的操作都有潜在的风险，说明我们对制度的学习还是不够透彻。通过本次深入学习员工违规行为处理办法，能够有效防范

操作风险，因为它明确了什么不能做以及做了的后果。

三、加强学习，认真履行工作职责。近两年，我联社有些职工无视规章制度的存在，违规办理业务现象偶有发生，有的已经严重影响到农信社的形象。这些现象的发生正是由于员工学习教育不够深入、制度执行不够到位。我们应该清醒地认识到，很多案件的发生，都是因为在执行制度上不够严格，违反了操作规程，从而酿成了案件的发生。因此，系统地进行学习教育显得犹为重要，认真学习、深刻领会，强化自我保护意识，进一步明确自己的岗位职责，在实际工作中要严格按照各项规章制度履行岗位职责。

通过本次学习，我对规章制度有了更深刻的认识，同时认识到学习制度的重要性，在今后的工作中，我将进一步加强规章制度学习，认真履行工作职责，勤奋工作，深思慎行，做一名合规的信合员工。

新密市大隗信用社

范莹莹

2012年10月24日

第四篇：《员工违规行为处理办法》学习心得

《员工违规行为处理办法》学习心得

近段以来，联社系统开展了《河南省农村信用社员工员工违规行为处理办法》学习活动，通过自学和集中学习，使我进一步提高了对授权、人事、信贷、风险、会计出纳、重要空白凭证、计算机、印证、安保等工作的认识，执行各项规章制度的自觉性得到了加强，达到了开展此次教育活动的预期目的。下面是我对这次《处理办法》学习的体会：

自联社确定在信用社系统开展《员工违违规行为处理办法》学习活动以来，我能从思想上高度重视，积极配合联社机关搞好本次学习教育活动，认真学习有关规定，并做好笔记。通过学习，使我认识到，坚持规章制度，是农村信用社各项业务健康运行的保证，是防止各类案件和违规问题发生的首要条件。加强《员工违规行为处理办法》学习，是贯彻执行上级各项规章制度，做好本职工作的基本保证。

近年来，全省联社系统虽然没有发生大的经济案件和重大责任事故，但是一些违反规章制度的现象都有不同程度存在，员工学习教育不够深入、制度执行不够到位、在各项业务操作中仍存在不少隐患。作为一名员工应该清醒地认识到，很多案件的发生，都是因为在执行制度上不够严格，不按操作规程导致了案件的发生。因此，系统地进行学习教育显得犹为重要，认真学习、深刻领会，强化自我保护意识，明确自己的岗位职责，在实际工作中

坚持规章制度，履行好岗位职责，干好本职工作。

通过学习项规章制度、规定，本人在学习和工作中存在一些不足：一是严格落实各项规章制度和岗位职责方面执行不够细致。二是不善于总结工作中存在的问题和经验。三是对有些规章制度的理解不够透彻。

针对上述问题，在今后工作中做到：一是加强有关业务的学习、特别是规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。二是认真履行工作职责，建立和完善各项管理制度。三是要加大对基层信用社会出人员的管理和同事之间的监督力度，将各项制度落实到业务活动中去。四是强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融入到工作中，体现于行动，干好本职工作，做一个合格的信合员工。

第五篇：《员工违规行为处理办法》

员工违规行为处理办法

第一节 总则

第一条 为推动公司各项管理制度和规定的执行，规范员工行为，特制本办法。第二条 员工处理分两部分：通报批评和处罚，其中处罚分为经济处罚和行政处分。经济处罚，包括扣减绩效收入、降低薪点、降低薪酬等级；行政处分，包括警告、记过、记大过、解除劳动合同。以上处理种类可合并使用。

第三条 本办法适用于全体员工。

第二节 违规处理

第四条 通报批评，是指对有下列表现之一的员工，公司给予的通报批评处理： 1．不遵守公司制度，但情节轻微的； 2．定期业绩考核评定为待改进或不合格；

3．因本人工作失职或监管不力，对公司造成影响，或受到客户口头投诉，但未造成明确损失的；

4．其他经总经理办公会认定符合通报批评的情形。

第五条 经济处罚是依据违规行为性质和造成损失大小进行的罚款或扣发工资处理，其中罚款归入公司爱心基金。

第六条

行政处分，包括警告、记过、记大过、解除劳动合同。1.警告，是指对有下列表现之一的员工，公司给予的行政处分：（1）不遵守公司制度且情节较为严重，但是首次违犯的；（2）一年内受到通报批评两次的；

（3）不服从公司工作安排或不按合理指示办事，影响公司工作正常运作，但情节较轻的；

（4）其他经总经理办公会认定符合警告的较轻的违规行为。2.记过，是指对有下列表现之一的员工，公司给予的行政处分：（1）一年内受到通报批评三次的；（2）因本人工作失职或监管不力，对公司造成影响或受到客户口头投诉，造成明确损失的；

（3）不服从公司工作安排或不按合理指示办事，影响公司工作正常运作的；（4）其他经总经理办公会认定符合记过程度的情形。

3．记大过，是指对有下列表现之一的员工，公司给予的行政处分：（1）不遵守公司制度，情节较重或造成不利影响的；

（2）因本人工作失职或监管不力，对公司造成恶劣影响，造成明确损失较大的；

（3）存在不廉洁行为但情节较轻；

（4）其他经总经理办公会认定符合记大过程度的情形。

4．解除劳动合同，是指对有下列表现之一的员工视为“严重违反用人单位的规章制度”，公司有权立即解除劳动合同且不支付任何形式的补偿及奖金，如给公司造成损失的，单位保留追究其责任的权利：

（1）存在严重不廉洁行为。

（2）连续十二个月内旷工累计两次，或连续旷工三天及以上。

（3）无正当理由不服从任何合法合理之命令或工作安排（调动），故意不履行岗位职责或不完成单位交给的任务。

（4）在任何时间，发现员工的重要实际情况与提供的信息不符，可以欺诈为原因解除与员工的劳动关系。

（5）其他经总经理办公会认定可以解除劳动合同的情形（6）法律法规及公司规定的其它情况。

第七条 处理决定应从认定员工违规行为之日起三个月内作出，特殊情况不超过五个月。

第八条 员工受到行政处分的，应同时给予相应的经济处罚，并自处分生效之日起，在一定期限内受到任职限制：

1．受到警告处分的，六个月内不得晋升职务； 2．受到记过处分的，十二个月内不得晋升职务；

3．受到记大过处分的，十八个月内不得晋升职务、不得聘任管理职务； 第九条 因违规被辞退或给予开除处分的员工，同时解除劳动合同。

第三节 附则

第十条 有下列情形之一的，应当从重或加重处理： 1．明知或应知其行为损害我公司利益的； 2．为本人或他人谋取私利的； 3．多次违规，屡查屡犯的； 4．推卸责任、诬陷他人的；

5．在共同违规行为中负主要责任的； 6．指使、胁迫、教唆他人违规的； 7．其他具有从重、加重情节的。

本办法所称从重处理，是指在规定的幅度内按上限处理；加重处理，是指在规定的幅度外，加重一档处理。

第十一条 有下列情形之一的，可以从轻或减轻处理： 1．主动说明违规问题，配合调查的； 2．检举违法违规问题且经查证属实的； 3．主动采取措施，避免或减轻损害后果的； 4．主动赔偿损失或退出非法所得的； 5．为追逃追赃提供线索的；

6．自查发现违规问题并及时予以纠正的；

7．自查发现问题，或组织查处问题有力，并且减轻损害后果显著的； 8．到岗时间较短且认真履职的； 9．其它具有从轻、减轻情节的。

本办法所称从轻处理，是指在规定的幅度内按下限处理；减轻处理,是指在规定的幅度外，减轻一档处理。

本办法所称主动说明，是指员工在接受我公司调查前向公司主动说明问题，或在调查期间说明调查人员未掌握的问题。

第十二条

有下列情形之一的，可免予处理： 1．初次违规，情节轻微且未造成损害的；

2．执行上级指示被动违规，事后及时上报的； 3．受到暴力胁迫时行为失当的；

4．因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件的； 5．业务创新发生不当行为的； 6．因不可抗力造成违规的； 7．其它可以免予处理的。