2011年管理体系认证监督检查工作总结

第一篇：2011年管理体系认证监督检查工作总结

2011年管理体系认证监督检查工作总结

为贯彻落实全国、全省认证认可工作会议精神，进一步加强认证认可行政监管工作，根据省局《关于开展2011年管理体系监督检查工作的通知》（鲁质监认字[2011] 54号）和市局《2011年管理体系认证监督检查工作方案》的要求，结合高新区的实际情况，高新区质监分局筹备办开展了相关检查工作。现将工作情况汇报如下。

一、动员部署

市局印发《2011年管理体系认证监督检查工作方案》后，高新区质监分局筹备办按照文件要求并紧密结合“质量主体责任年”活动制定了监督检查工作方案，成立检查小组，迅速部署和开展检查工作。

二、组织实施

根据工作方案，筹备办对愉悦家纺有限公司的认证证书、原料把关、生产控制、产品检验、出厂把关等内容进行了检查，同时对企业进行了质量管理方面的讲解和宣传，以更好地提高获证企业的质量管理水平和责任意识。经检查，未发现伪造、冒用、买卖、转让、超范围使用和超有效期使用认证证书及认证标志的违法行为。

三、下一步工作任务

一是继续以此项工作为契机，创新工作思路，积极探索监管模式，提高我区认证监管的有效性。二是充分调动一切积极因素，发挥整体优势，形成工作合力。三是将监督检查与日常监管相结合，提高筹备办工作人员的业务素质，强化认证监管工作，加大认证执法力度，净化认证认可市场。四是建立信息报送制度，加强对信息的收集、统计、分析、发布工作，确保信息及时、畅通，全力做好信息报送工作。

高新区质监分局筹备办 二〇一一年五月九日

第二篇：质量管理体系认证监督审核注意事项

原创]质量管理体系认证监督审核注意事项

ISO9001：2000质量管理体系认证监督审核注意事项

（一）一、厂门或厂内应书写“欢迎审核组莅临指导”等标语，以示对审核组的尊重。

二、认证前做一次清理，并加强现场定置管理。正式审核时一般会安排半个小时参观厂容貌、生产流水线，争取留下好的第一印象。

三、审核时，确定好向导。向导很重要，最好是由经过内审员培训、对体系比较熟悉的管理人员担任。

四、认证审核如问为什么这样做，应回答按文件规定要求来做。如被要求找出依据时，主要是找程序文件、作业指导书、管理规定或是记录表单。

五、认证时，中层干部勇于出来回答问题，可适当提示操作工人。

六、问什么答什么，不必急于表现对体系熟悉程序，以避免不必要的扩大抽样。

七、审核方式有以下几种：问、查、看、重复以前做过的工作。正式认证不要紧张，特别是遇到以问为主的审核员，一紧张平时会的也答不出来。

八、实在找不出证据的，要实话实说。

九、第一天审核结束，审核组会作小结将不符合标准的地方向被审核到的部门反馈，这些问题罗列可能比较多，公司不必紧张，能马上纠正的马上纠正，并将纠正情况提交审核组；如纠正措施需要一段时间方可实现的可待以后一并纠正。另外，其罗列的问题不一定都开不符合项报告，或可能几条并成一条开一个不符合项。只要不出现两个严重不符合项，未经预审的企业或多或少出现一些不符合项是正常的。

十、很多的质量记录规定的保存期为3年，只是估计，特认证后根据实际情况再定保存期。

第三篇：CCC认证监督检查

CCC认证监督检查(审核、审查)生产企业应具备的基本资料

(重点检查条款3、4、5、6、7、9、)

1、营业执照原件(核对地址等)(如房屋是租用还应提供租房证明材料)

2、CCC认证证书及其他体系等认证证书(含体系证书及最近一次的复查保持资料)

3、商标注册证原件

4、CCC认证型式试验报告原件(长城认证换证的提供产品描述报告)

5、上CCC认证工厂检查报告和不符合报告(包括整改资料)

6、上CCC认证监督抽样试验报告(规定不抽样的除外)

7、CCC认证产品的变更记录(如果有)

8、合格供应商名录、评价及日常管理资料

9、设备台帐、管理维护及保养记录

10、检验仪器台帐、检定证书、运行检查等记录(注意运行检查所需要的样件要有，且会做)

11、顾客投诉及采取纠正措施的记录

12、进货检验规范、进货检验记录、关键元器件和材料定期确认检验记录(上次检查以后的)

13、过程检验规范和记录、工艺控制参数的监控记录(上次检查以后的)

14、成品例行检验和确认检验规范和记录(上次检查以后的)

15、不合格品相关记录(返工后的复检记录要注意保留)

16、质量负责人任命书

17、购买CCC认证标志的记录、发票、或印刷/模压CCC认证标志批准通知书(当年交费发票)

18、产品CCC认证相关标准、工厂质量保证能力要求及相关CCC认证产品的实施规则

提醒：

1、检查时要有CCC认证产品在生产(注意CCC认证产品的一致性)。

2、必须有用作现场指定试验的样品，其规格应在CCC认证证书范围以内，且是新产品。不可以是以前CCC认证型式试验的旧样品。

3、有关产品和其他的变更是否有，如有应尽快申请CCC认证。

4、CCC认证产品原材料的一致性也需要注意。

第四篇：质量管理体系日常监督检查细则

质量管理体系日常监督检查细则

一、目的：为了消除体系运行中的不符合现象，保持质量管理体系在组织内部的有效运行，二、范围：与合同有关产品质量管理体系覆盖的所有部门和组织内部所有人员

三、检查周期：采用定期检查和不定期抽查的管理模式

四、监督检查权限：检查组为各部门主管和内审员构成五、检查细则

1、每月中旬由质量管理科随机抽取2至4名内审员或部门主管组成检查组，要检查时通知本部门主管陪同检查，不另下发任何通知，力争做到实事求是

2、审核内容主要是检查工作流程和操作人员是否按体系文件要求执行，包括：质量手册、程序文件、技术文件、操作规范、工艺标准、产品标准、质量记录的填写以及现场环境要求、安全防护要求等

3、检查每月质量目标执行情况是否为真实有效数据，质量目标未完成的是否得到整改，对纠正预防或不符合项整改是否形成有效闭环

4、每次检查中现场生成检查记录，交质量管理科统一保存；并在每月的质量例会上公布监督检查情况

5、对检查中发现的不符合现象要求本部门立即整改；对检查中出现的不符合项由检查组开出不纠正预防措施处理单，定人按期进行整改；对直接影响产品质量或者影响体系正常运行的不符合项将上报管理者代表作出应有的处罚；

第五篇：管理体系认证申请表[模版]

文件编号：OD-03-01-H/0

北京海德国际认证有限公司

管理体系认证申请书

组织申请认证的管理体系标准：

□GB/T19001-2008□GB/T24001-2004□GB/T28001-2011□GB/T19001-2008+GB/T50430-2007 本次申请认证类型：

□初审□再认证□转换认证机构（□第次监审，□再认证）□扩大认证范围 是否申请多体系结合审核：□否 □是，结合审核方式为： □Q+E，□Q+S，□Q+E+S，□E+S 如申请结合审核，管理体系整合程度：申请认证组织信息：

1、申请认证组织名称：

2、工商注册地址/邮编：

3、生产/服务地址/邮编（与工商注册地址不同时必须注明）：；

当存在一个以上生产或服务场所时，不在同一地址的固定现场数：个，临时现场数量为：个，并请如实填写《受审核组织多场所清单》。【如有虚假，申请组织承担由此影响审核有效性所引发的法律责任。】

4、公司成立时间：法人代表：企业邮箱：

5、管理者代表/职务：办公电话：手机：

6、联系人/职务：办公电话：手机：

传真：邮箱：

7、体系覆盖范围员工总数：人，其中长期员工：人，非长期员工：人；

是否倒班：□否 □是，班数：班，倒班人数：人【注：员工总数是指认证范围内的所有人员，包括审核时在场的非长期（季节性的、临时的和分包的）员工。如有虚假，申请组织承担由此影响审核有效性所引发的法律责任。】

8、厂区/工作场所面积：平方米，建筑面积：平方米

9、管理体系文件发布运行时间：希望认证审核时间：

10、能否安排在周六、周日进行现场审核： □能□不能

11、是否存在外包过程：□否 □是，具体情况是：

12、是否接受过咨询服务：□否 □是，咨询机构名称：

13、是否取得过其他认证机构颁发的认证证书：□否□是，机构名称：

原证书有效截止日期：年月日，如实填写《关于转换认证机构的声明》；

共3页第1页

是否被暂停/撤销：□否 □是，暂停/撤销时间：年月日

14、其他情况说明：本次申请认证范围：

（1）质量管理体系覆盖的产品范围及主要过程（指设计/开发、生产/施工、安装、服务等活动）：

申请认证范围覆盖的产品质量标准名称、编号（包括国家、行业或企业标准，必须填写）：

对GB/T19001-2008的删减情况：□无 □有，删减条款及理由说明（必须填写）：

（2）环境管理体系覆盖的产品和活动范围及地域场所：

（3）职业健康安全管理体系覆盖的产品和活动范围及地域场所：

有无特殊危险区域或限制及需说明的情况：组织信息反馈及声明：

通过阅读贵公司的公开文件，我组织已了解到：

1、贵公司被授权的认证业务范围可以覆盖本组织申请认证的业务领域；

2、“咨询认证一条龙”的做法属违法行为；

3、贵公司认证收费符合国家有关的收费标准。

在此基础上，我组织做出如下承诺：

1、确保遵守认证有关的国家法规、规范及贵公司公开文件中的有关规定；

2、接受贵公司的认证收费标准及对申诉、投诉和争议的处理办法；

3、自愿向贵公司提出认证申请，对申请书中的内容及申请和现场审核中所提供的所有信息文件、资

料的真实性负责。如有虚假，承担由此影响审核有效性所引发的法律责任。

4、认真履行认证合同，按时交纳认证费用，按时接受贵公司的监督审核。

法定代表人或授权代表人(签名)：

职务：

日期：年月日

申请方（盖章）：

申请认证所需资料

一、申请管理体系认证应提供以下资料

1、申请组织年检有效的工商营业执照、组织机构代码证复印件；

2、有效期内的涉及国家法规强制要求的许可文件，如：生产/制造/卫生/经营许可证、施工/安装资质证/安全生产许可证、强制性产品认证证书（3C）、食品安全生产许可证（QS）、特殊行业的排污许可证等；

3、产品生产/活动/服务的主要过程的工艺/服务流程图；

4、现行有效的管理体系文件（如管理手册、程序文件等）；

5、如产品标准为企业标准，必须提供企业标准备案登记表或带有备案标识的首页复印件。

二、申请环境管理体系认证时另需补充的资料

1、涉及认证范围活动区域的地理位置示意图、平面布置图及地下管网图（如有，图中包括：①标注污染源及监控点位置、消防器材配置点；②污水管网平面图上需标明流向和对外排污口及受体）；

2、重大环境因素清单、危险化学品清单、相关法律法规及其他要求清单；

3、1998年11月后的新、扩/改建项目，须提供环境影响评价及验收报告（钢铁、水泥、电解铝项目还须提供国家环保、建设、国土等部门的证明）；

4、有法定资格的环境监测机构出具的申请组织在近一年内的环境监测（包括废水、废气、噪声等）报告；

5、必要时，市级以上环保主管部门出具的申请组织在最近一年内未因环境问题受到处罚的证明（简称守法证明）。

三、申请职业健康安全管理体系认证另需补充的资料

1、涉及认证范围活动区域的平面布置图（图中应标注主要的职业健康安全危害及活动、消防设施配备点等）；

2、重大危险源清单、相关法律法规及其他要求清单；

3、有法定资格的安全监测机构出具的申请组织在近一年内的安全监测（包括噪声、粉尘等）报告；

4、生产、储存、使用危险化学品的申请组织，须提供安全生产评价及验收报告；

5、必要时，申请组织最近一年内未因职业健康问题受到劳动、卫生、安全、消防等部门及行业主管部门处罚的证明（简称守法证明）。

四、申请转换认证证书需提供资料

组织持有其他认证机构有效的管理体系认证证书, 需要申请转换为HIC认证证书时,还需提供：

1、原认证机构颁发的管理体系认证证书复印件；

2、上一认证周期内历次审核开具的审核报告、不符合项报告及其纠正措施实施证据。