第一篇：关于报送2013年集团全面风险管理报告及法务工作总结的报告
化工集团2013年全面风险管理报告
根据集团总公司对全面风险管理工作的部署及指引，化工集团全面风险管理工作始于2009年，迄今已历时三年。现就化工集团2013年全面风险管理工作报告如下：
一、本年度企业全面风险管理工作概况
（一）企业全面风险管理总体工作情况
1、逐步建立完善全面风险管理组织架构。由最初工作组雏形到正式建立风险管理组织职能体系，确定了全面风险管理工作各层级人员的责任。并将全面风险管理确定为公司重要的常态化工作。
2009年，化工集团法律风险管理工作伊始，即成立了工作组。为了让化工集团全系统重视全面风险管理工作，工作组组长由化工集团领导担任，并制定了周密的工作计划。明确了工作职责与业务分工。确保责任落实到人，对工作进度也作了时间安排。领导的重视，加上全员的支持，化工集团顺利完成了《化工集团本部法律风险管理手册》编制工作，通过披露经营中存在的不良风险，为日后经营工作如何规避类似风险做了很好的提示。并向集团总公司提交了开展法律风险管理工作的报告。
随着集团总公司对全面风险管理工作要求的不断深化，化工集团于2013年建立本部风险管理组织职能体系，明确三级风险管控责任主体的职责，为持续开展全面风险管理提供组织保障。风险管理组织体系由各部门、风险管理职能部门、内审部门、风 1
险管理委员会、监事会、董事会组成。风险管理委员会属于公司常设机构，全面负责公司的风险管理工作。风险管理委员会由主任委员、副主任委员、委员组成。主任委员由公司主要领导担任。
2、查找企业自身问题，结合化工集团总体经营情况，以辅佐企业经营为主导，选择全面风险中的市场风险板块为重点，并将全面风险管理工作纳入绩效考核。
2009年，化工集团制定了全面风险管理三年工作实施方案。因全面风险管理毕竟是一项全新的工作，在实践中，结合全面风险工作的开展情况及公司经营状况的改变，化工集团也适当调整了工作思路。
化工集团属下有清工公司、食品所、石化院、造纸所、建材院、石化质监站、粤海公司、银工公司8个全资或控股子企业，纳入轻化合并报表范围。此外，属于化工集团托管和代管的没有产权关系的企业24户（纳入非合并报表范围），该24户中有4户仍持续经营，分别是3个2级单位枫海陶瓷研究所、东埔陶瓷研究所、东瓷研究所，1个4级企业友达公司；其他20户为非持续经营企业。
2010年，根据集团总公司部署，化工集团定为市场风险试点单位。当年，化工集团主要开展市场风险的前期工作，配合集团总公司开展市场风险的收集、识别。
化工集团本部经营业务不多，作为集团本部，则应重点履行管理职能。因此，除做好自身全面风险管理工作外，更重要的是抓好下属企业全面风险管理。化工集团二级企业大体分为两类，贸易型企业和科研院所，这两类企业皆存在营业规模较小，市场
开拓能力不足，缺失客户信用管理等问题。因此，我司2013年全面风险管理工作定位为市场风险管理。针对我司的实际情况，若全面开展市场风险管理，恐难取得实效。如果有效地帮助企业建立市场开拓、客户信用管理这两方面的制度及流程，对其拓展经营会起到推动及保障作用。因此，我司最终定位2013年全面风险管理工作是重点开展市场推广中的市场开拓风险及销售管理中的客户开发风险管理。并加强对客户开发风险管理，建立客户信用管理制度。
2013年，根据化工集团总体经营情况，制定了全面风险实施计划。化工集团继续围绕市场风险开展全面风险管理工作。选择以市场风险管理作为今年全面风险管理的实施重点，即开展市场开拓风险及客户开发风险。确定纳入2013年市场管理风险工作的企业共12户，其中，持续经营企业9户，代管企业3户。
要求下属二级企业建立客户信用管理制度及客户信用管理流程，建立客户信用管理档案，设臵独立的客户管理岗位，专人管理客户信用档案。要求建立新客户开发工作的奖励机制，鼓励二级企业对内部各经营部门或是三级企业考核时，将新客户开发工作纳入考核。并根据企业年度营销情况制定计划，确定各业务的新客户开发重点。要求企业销售部门对目标新客户进行深入调查，制定新客户开发计划。并根据企业营销部门的客户开发计划实施情况，定期向企业管理层汇报。
2013年全面风险实施计划已基本完成。确定化工集团客户信用管理职能部门为科技企业管理部，科技企业管理部已草拟化工集团客户信用管理办法。全部二级企业已建立客户信用管理制度
及客户信用管理流程。设臵独立的客户管理岗位，建立客户信用管理档案。由专人加以管理。部分下属企业已将新客户开发工作纳入今年考核，并建立新客户开发工作的奖励机制。部分二级企业已筹划明年营销工作，确定各业务的新客户开发重点，制定新客户开发计划。
为建立全面风险管理工作的有效激励机制，化工集团将全面风险管理纳入二级企业考核。要求二级企业按照化工集团2013年全面风险实施计划开展当年工作，并按集团总公司全面风险管理考核标准及化工集团实施计划来进行全面风险管理工作考核。
3、对照内控指引，全面梳理化工集团制度，查找不足。新增制度15部，修订制度54部。再次提升企业经营管理水平和风险防范能力，将内控建设与全面风险管理工作紧密结合。
2013年，集团总公司要求各企业开展内控体系建设工作，构建全员参与、多方配合、相互协调的企业内部控制体系。化工集团积极响应，借助已经开展的全面风险管理工作，更好地开展内控体系建设。化工集团本部以及下属二级持续经营企业对本企业现行的各项政策、内部控制制度进行梳理，查找企业内部存在控制缺陷，评估企业内部控制风险。目前，内控工作已从销售与收款循环、采购与付款业务、资金管理活动、投资与筹资、全面预算、合同管理、招投标管理七个业务环节进行梳理，梳理出化工集团必须修订及新增的管理制度69部。其中新增制度15部，包括：化工集团车辆管理办法、化工集团知识产权管理办法、化工集团安全生产应急救援预案、化工集团企业改制管理办法、化工集团企业退出管理办法、化工集团本部物业经营管理办法、化
工集团本部客户信用管理办法、化工集团预算管理办法、化工集团国有资产评估管理的工作意见、化工集团关于强化退出企业财务管理的工作意见、化工集团员工培训管理办法、化工集团本部中层及以下员工年度考评实施管理办法、化工集团领导干部用车规定、化工集团评先表彰办法。
（二）本年度重大风险事件
2013年度，结合日常合同管理工作、逾期债权工作、诉讼管理工作以及审计工作等，从日常工作中排查、收集风险点。并及时向公司经营决策层报告。经过排查，化工集团本年度潜在的重大风险事件有：
1、贸易相对方不能如约还款，产生大额逾期债权。2008年5月26日至2010年10月31日，清工公司与粤景集团开展商品贸易活动。粤东集团公司拖欠清工公司货款未还。欠款本金240.97万元。清工公司多次以电话、律师函等方式追讨未果。目前，清工公司已选聘律师起诉粤景集团。
针对该风险的发生，需抓紧采取法律手段追收，不能单纯采取温和手段追收。如有财产线索，可以进行诉前财产保全。
2、母子公司借贷，子公司注册资本少，存在不能还款的潜在风险。
化工集团下属部分贸易型企业，注册资本少，且缺乏营运资金，因贸易经营，向化工集团借款，如东珠公司注册资本仅300万元，但年借款总额达1000万元，其一旦贸易失衡，将影响还款。目前，东珠公司一直按期还款，贸易也一直较为顺利稳定。东珠公司自然人股东为该笔借款提供了股权担保，同时，东珠公
司贸易相对方也提供了保证担保。
为了防范风险，化工集团应加大对子公司贸易实际情况的掌握，如存在贸易失衡，不能还款的风险，要减少或提前收回借款。
3、下属贸易企业货源单一，经营受限，经营命脉掌握在他人之手。
化工集团下属银工公司的主营商品货源主要来自于德诚公司，不仅使银工公司的议价能力较弱，而且一旦货源紧张、质量下降、交货不及时、价格上涨，将会直接影响到银工公司的正常营销。由于近年来石膏粉价格变动频繁，总体持上涨态势，导致供应商德公司不愿与银工公司签订购销合同，而银工公司又担心德公司供货价格不稳定、发货不及时，又不敢与下游客户签订购销合同，再加上很多客户也不愿签订合同。因此银工公司的购销业务基本上未与对方企业签订相关合同，使得企业的合法利益得不到有效保护，存在一定的风险。
应积极寻找新的供应商，并与之建立长期的合作关系，既可以提高银工公司议价能力，降低成本，也可以使银工公司的货源供应有所保障。同时，购销双方，多加沟通，互相理解，把签订购销合同变为共同所需，并以自愿，公平的原则为前提，信守合约承诺，以达到互利共赢。如果能通过协商，事先签订购销合同，那是最理想的；如果各方都为了规避价格波动带来的风险，即便事先未能签订合同，也可以通过协商沟通，在交易发生的过程中或事后补签相关的合同，也可以降低一部分风险。如上述经营问题无法解决，银工公司面临企业关闭风险。
4、建材集团所持对外投资湖南银东石膏制品有限公司股权出
让项目。
建材集团与湖北省应城市自然人杨金刚于2006年共同出资成立了东工公司。投入生产经营后，发现应城当地石膏行业的情况，不论在原材料的供应量、价格，还是劳动用工、人工成本，与本项目前期进行可行性调研时有了很大的变化。原材料供应极为紧张，原材料成本和人工成本比预计有较大的上升，当地政府拟进行的石膏行业产能整合没有实施，石膏产品在当地竞争激烈，加之流动资金匮乏的原因，东工公司经营一直困难。2008年，东工公司双方股东决定，暂时转变经营方式，采用租赁经营的方式维持公司的运转，遂将生产线及场地租赁给应城市德诚化工有限公司。目前，建材集团拟转让东工公司股权。
在对外投资项目中，需加强可行性研究工作质量控制。在对中介结构提供的可行性研究报告进行审议时，尤其需关注投资项目产品、技术及制造工艺的先进性，是否存在技术被淘汰的风险； 投资项目产品市场的落实情况及价格设定的合理性；投资项目建筑、设备、生产物流布局的合理性与经济性；投资项目的资金筹措是否可以落实；以及投资项目的经济效益评价等问题。
二、本年度企业全面风险管理工作的具体情况
化工集团从2009年就建立了企业法律部风险信息清单，非常详尽的收集了企业在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面存在的风险，也提出了应对措施及整改建议。化工集团每年都根据企业现有经营形式，不断更新风险信息清单。2013年，化工集团以开展市场风险管理工作为主。但结合内控建设工作的开展，根据公司目前经营情况，化工集团再次
从战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等五大方面对公司进行了全方位风险排查，查找风险点，并从内控角度对公司制度进行了增删。
（一）战略风险
1、组织架构
化工集团设董事会、党委会、监事会。董事会是公司的决策机构，对出资者负责。公司下设七个部门：办公室、人力资源部、资金财务部、科技企业管理部、党群纪监部、审计与法律部事务部、贸易实业部。
股权结构单一，下属企业大部分为国有独资公司，国有股权高度集中，未能建立多元化的股权结构，进而影响公司股权治理结构优化。
本部及部分下属企业存在董事会成员与经营班子重叠的现象，未能有效实现决策权与经营权的分离，制衡力减弱等不利风险。
下属科研院所未能建立三权分立制衡的现代公司治理结构模式，即董事会行使决策权、经理层行使执行权、监事会行使监督权。科研院所普遍实行院（所）长负责制，设立党委会履行一定的的监督权，但经营班子与党委会在很大程度上存在“互兼互任”的情况，单位决策权、执行权、监督权未能有效分离。
母子公司高级管理人员不独立，存在兼任的情况。母子公司人员应当独立，母公司向子公司推荐董事、监事、经理等人选均须通过合法程序进行，不得干预子公司董事会和股东大会行使职权、作出人事任免的决定。
2、投资与筹资
化工集团虽然制定了投资管理办法，但该类办法仍停留在申请审批流程层面，缺少对于具体业务开展过程中业务层面的指导，在行业研究方面仍显薄弱。化工集团与外部专业科研机构和高校合作的深度与力度均有待加强；下属虽有多个研究院所，但由于行业分布较广，单个行业研究的技术力量不足。
化工集团投资管理办法规定了下属企业投资上报审批额度，但部分下属单位董事会为规避决策风险，存在将低于审批额度的投资项目也上报化工集团审批，导致下属企业董事会职责未能被完全履行，不利于培养下属单位管理层的工作积极性和责任心。
化工集团公司及各下属单位目前均未建立起顺畅的的投资项目退出机制，投资项目的退出标准不明确，且在投资项目可行性研究环节对项目退出缺乏相关论证。
化工集团未专项制定筹资管理制度，仅在《财务管理暂行办法》中制定了原则性的条款，缺乏具体的管理办法。在实务中主要是依据集团总公司财（2008）117号《省集团总公司资产经营有限公司借款和借款担保管理办法》进行规范。
2013年，根据内控应用指引和集团总公司的借款和借款担保管理办法，结合集团实际情况，制定筹资有关管理制度。防范因筹资决策不当，引发资本结构不合理或无效融资，可能导致企业筹资成本过高或债务危机等筹资风险。
3、产业定位
下属企业创新意识、市场意识、竞争意识和现代经营理念还没有稳固地树立起来，科研院所改革的阻力仍然较大。目前各单
位以技术为导向的倾向仍然严重，基于现有技术能力和资源，满足于技术配套和技术补缺的角色，缺乏创新性研究，科研布局存在严重缺陷，在产品工艺、产品生命周期、市场前景与空间和技术领先程度上缺乏研究。
各自为战，资源分散，没有形成核心产业和主导产品，集团层面缺乏战略协同。多年来部分省属科研院所固守省属事业单位经营理念，没有建立转制求生谋发展的危机意识，满足于小单位个人生存的现状。科研院所进入化工集团后仍然各自为战，由于缺乏集团整体规划，研发工作自由发展，形成了过多围绕不相关的多个行业系列配套产品的研究开发，形成产品分散在多个行业的局面。没有建立完整的营销、运作和研发产业链，急功近利，“短平快”项目多，产品生命周期短，产品多、规模小，产品结构分散，难以实现各下属企业对集团总部资源和功能的共享。
项目技术产业化速度缓慢，在各自行业中已不具很强的技术优势。面向市场的有竞争力前景的产品技术缺乏，难以吸纳社会资金进行产业化。食品、造纸、石化、建材等科研院所多年前开发出来的优势技术产品，现均已滞后于市场竞争对手技术。
科研人员办企业，缺乏经营管理中高端骨干人才。科研院所企业化过程中，由于企业实战经验相对欠缺，由技术向管理和经营的角色转变非常困难，研究人员办企业的专业优势无法发挥。同时企业所急需的营销、运营、人力资源和战略等方向中高端实战型人才不够充实，导致企业专业能力和经理人员职业化程度不够，直接影响到各下属企业生产经营发展步伐。
（二）运营风险
1、人力资源
原建立的各岗位的任职条件和工作要求，没有适应部门重设职能调整作相应修改补充完善。应当明确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求，竞争上岗等多种方式选聘优秀人才。
高级管理人员引进方式有待进一步优化。现代企业高级管理人员主要可以通过公开选拔、竞争上岗和组织选拔等方式引进。
《化工集团本部薪酬管理制度》未建立细化的考核体系，目前员工绩效工资按一定系数比例发放，具体方案和总额度每年由公司董事会研究决定，未能体现差异化和贡献率，未能产生有效的激励机制。
2、招投标管理
根据《集团总公司化工集团物资采购、建设工程及服务项目招标投标管理办法（试行）》的要求，“企业生产、经营、办公、劳保所需各类物资、设备，一次性购入货值或单项合同估算值在30万元以上的采购，必须进行招标”。公司现行管理制度中缺乏业务外包的有关规定，应补充业务外包管理办法，以及进一步明确对于不适宜招标的贸易性货物采购，可采取竞争性谈判、询价择优购买等方式进行。
（三）财务风险
1、资金管理活动
应进一步补充现金、支票、银行账户、以及网上银行等管理制度，规范资金的管理。在财务部下设立信用审核岗位，执行对赊销信用的评估、信用额度的控制等工作。
2、全面预算
化工集团未专项制定预算管理制度，主要是执行集团总公司财务预算管理办法，每年都根据集团总公司的统一布臵编制全年的预算，集团本部能按照集团总公司的预算管理办法，执行预算管理以及对预算执行情况进行考核评价，但下属单位存在预算执行缺乏刚性、执行不力、考核不严，导致预算管理流于形式等情况。
2013年，化工集团按照内控基本规范及相关配套指引，以及集团总公司颁布的相关制度，修订《化工集团全面预算管理办法》，明确编制依据、编制程序、编制方法等内容，确保预算编制依据合理、程序适当、方法科学，避免预算指标过高或过低。
根据发展战略和年度生产经营计划，综合考虑预算期内经济政策、市场环境等因素，按照上下结合、分级编制、逐级汇总的程序，编制年度全面预算。全面预算按照相关规定报经审议批准后，以文件形式下达。
加强对预算执行的管理。全面预算一经下达，各预算执行单位必须以此为依据，认真组织各项生产经营活动，严格预算执行和控制。建立预算执行情况分析制度，定期召开预算执行分析会议，妥善解决预算执行中存在的问题。
建立严格的预算执行考核制度，对各预算执行单位和个人进行考核，切实做到有奖有惩、奖惩分明。必要时，企业可实行预算执行情况内部审计制度。
（四）市场风险
1、销售与收款循环
销售赊销政策和客户的赊销信用情况审核人员与销售工作
未适当分离。根据《本部营销业务管理办法》目前公司的赊销政策的审核是由营销部门进行考察审核后报领导审批，销售赊销政策和客户的赊销信用情况审核人员与销售工作未适当分离。
未建立销售通知单审核制度，根据目前的销售流程，营销部门接到客户的订单后，开具销售通知单，通知仓库出货和财务开票，在这个过程没有相关机构对销售通知单进行审核，包括对销售价格、信用政策等方面的审核工作。有必要进一步完善销售价格的定价机制。一般现款销售业务未与客户签订销售合同，存在一定的法律风险。公司物业经营是主营业务，尚没有建立健全有关物业经营的管理制度。
2013年，化工集团按照内控基本规范及相关配套指引，以及集团总公司颁布的相关制度，修订和完善了《化工集团本部物业租赁管理办法》、《化工集团本部营销业务财务管理办法》
2、采购与付款业务
部分二级企业没有专门建立采购环节以及验收环节的管理制度，现行营销管理办法应对采购方式确定、供应商选择以及采购定价机制等作出明确规定。以及应根据规定的验收管理办法和经批准的订单、合同等采购文件，由独立的验收部门或指定专人对所购物品或劳务等的品种、规格、数量、质量和其他相关内容进行验收，出具验收证明。
（五）法律风险
1、合同管理
化工集团制定了合同管理办法，严格规范合同管理工作。下属单位也分别建立了合同管理制度，在发生经济业务时均能按照
合同的管理规定，签订合同，防范法律风险。化工集团合同签订过程的风险较小。但合同签订后，合同履约动态管理尚未充分重视。所以，需加强对合同履约动态管理的监督。
2013年，化工集团本部共签署76份合同，均按约履行，未发生违约情况。上报集团总公司审核股权类合同1份，严格执行集团总公司合同管理办法，集团总公司审批后签约。
2、诉讼管理
化工集团制定了诉讼管理办法，严格规范了诉讼管理工作。2013年，化工集团新发诉讼案件2宗，诉讼标的共1.6万元。其中，1宗已和解方式结案。年初未结诉讼13宗，诉讼标的共5407.49万元。其中，2宗案件结案。诉讼案件风险整体可控。
3、逾期债权追收
化工集团制定了逾期债权管理办法。化工集团逾期债权较少。2013年，化工集团共收回逾期债权44.59万元。逾期债权净增加226.95万元，主要是清工公司的粤景逾期债权238万元。
三、明年全面风险管理工作计划
2012年，根据化工集团经营情况，下属企业大部分为科研院所。近年来，属下科研院所都有一定程度的发展，但大都处于求生存阶段，发展速度缓慢，竞争力不强，后劲不足。作为以食品工业、石化、造纸、建材等科院研院所及较少优势产品业务为主体的集团公司，我司面临着巨大的挑战。当务之急是寻找企业定位。因此，明年全面风险管理工作定位为战略风险。此外，我司仍然采取“全面铺开，选择重点、针对性开展、有步骤实施”的方式开展全面风险管理工作。
1、持续推进化工集团的全面风险管理体系建设，构建化工集团各级企业的风险管理组织职能体系。
2、加强自上而下的风险识别、收集、制定管控措施工作。
3、进一步建立和完善风险管理制度和业务流程，构建风险管理制度体系，推动法律风险防范长效机制的建立。
4、在持续完善法律风险、财务资金风险的基础上，重点加强投资风险的管控。
5、继续跟进落实2013年化工集团财务风险和市场风险管控措施实施进度表。并对执行情况进行及时跟踪、检查、反馈，确保管控措施落到实处。
四、有关意见和建议
1、建议建立全面风险管理平台，纳入目前的网上办公系统。将全面风险管理工作渗入到每位员工的日常工作。风险管理工作更加直观。配合制定风险管理操作手册。
2、化工集团目前的经营情况，需尽快实现战略定位，寻找正确的企业发展方向。战略风险对于化工集团事关重要，化工集团在战略风险管理工作中，也希望更多得到集团总公司的指导帮助。
二〇一一年十二月九日
第二篇：集团法务工作调研报告
集团法务工作调研报告
根据集团工作安排，在过去近2个月时间里，本人分别到了集团各下属公司进行工作调研，就各公司涉及的法律问题跟有关负责人进行了座谈、探讨。现将调研情况报告如下：
一、集团法律风险防控体系建设现状
近年来集团对法律风险防范越来越重视，积极推进相关机制体制建设，风险防控体系初具雏形。主要体现在：一是法律顾问制度基本确立，聘请律师担任集团常年法律顾问，负责集团重大合同的把关审核以及各类诉讼案件的处理；二是以各种形式加大了员工法律培训力度，使各公司负责人和业务一线工作人员法律意识得到加强，对业务涉及的法律熟悉程度较高，能识别和应对一般法律风险；三是经济合同审查制度基本建立，各类合同基本处于监督和受控状态；四是通过委托中介机构和集团内部专人负责管理，使集团的工商注册、商标、专利等各类知识产权得到有效管理和维护，未发生知识产权侵权和被侵权事件。
二、集团法律风险防控体系薄弱环节
经过多年的不懈努力，集团已经初步建立了事前防范、事中控制、事后补救相结合的法律风险防控体系，有效提高了依法决策和管理水平。但调研过程中，发现集团在法律风险防控方面仍存在着一些问题和薄弱环节。主要表现在：
一是法律风险意识有待提高。意识是行动的前提，只有具备高度的风险意识和统筹兼顾的法律思维，才能真正实现法律风险防控。但据调研了解到，覆盖全集团的法律风险意识尚未真正形成，实用主义和经济思维在与法律思维的博弈中仍占据上风，个别公司因片面追求经济利益或基于方便高效考虑而忽视法律风险防范的情况偶有发生。如建筑公司存在的部分违法劳务分包，在未能有效避免的情况下，基于成本、工作量等考虑，也没有进一步采取防范措施，存在较大的风 1 / 7 险隐患。业务一线工作人员法律知识匮乏，法律操控技巧能力薄弱，只能根据一些常识性的法律知识进行判断，有时候明知道这样做是不合法的，但又不知道该怎么做，这方面突出表现在员工关系管理方面。
二是法务工作架构有待加强。虽然集团聘请有律师担任常年法律顾问，但主要以事后补救为主，法律咨询为辅，法律顾问基本没参与到日常的法律风险防控的具体工作，如为某项工作出具法律风险防控指引或书面法律风险提示书等，导致法务工作滞后于集团整体的发展。现在虽然设臵了1名法务专员专职从事集团的法务工作，但由于整个集团法务工作起步较晚，大量的工作要从基础做起，这将消耗大量的精力，很难再进一步加强自身习提高，为集团提供更高层次的法律服务。
三是法律风险防控机制有待完善。将法律风险防控工作融于企业经营管理之中，是提升法律风险防控水平的重要手段。但是目前，集团的管理制度和流程设计上，很多没有将法律风险防控考虑进去，往往在签署合同的最后时刻才想到法律审查，或是出现法律纠纷时才想到外聘律师，很多时候法律风险防控仍游离于经营管理工作之外，专门的法律风险防控管理制度更加是空白，法律风险防控机制有待完善。
四是过分依赖外聘律师现象严重。由于自身法律知识有限，个别公司经营管理者习惯了一发生纠纷，就马上将案件移交给集团法律顾问处理，而怠于原因分析和事后跟进，导致对已发生纠纷的经验教训总结工作开展不够，未能充分利用前车之覆作为后车之鉴。如近来呈多发态势的劳资纠纷，都有一定的共性，但由于未能及时总结应对，导致纠纷频繁发生。同时诉讼案件的登记、追踪、督促、协调、归档等工作也不够细化，未能得到有效的归纳总结。
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三、下一步加强集团法律风险防控体系建设的构想
随着集团规模不断扩大，进入稳步加快发展的关键时期，加上社会的法制意识和维权意识不断提高，整个集团蕴藏着大量的法律风险管控需求，如果法律风险防控措施不及时跟进，有可能会引发法律风险，甚至可能引发集团经营管理的重大危机。因此，在这一背景下，建立形成覆盖整个集团的法律风险防控体系并切实发挥其作用，显得非常必要而迫切，能为整个集团顺利推进发展战略、壮大产业、创建百年翔顺提供有力保障。
针对调研过程发现的一些问题，并结合集团的实际情况，提出“以建立完善集团法律风险防控体系为核心，以扎实推进法律风险意识培育、推进法律风险防控机制建设、推进法务工作与经营管理相融合等三项工作为抓手，坚持点、面结合，从无到有，先基础、后提升，逐步实现全面防控”的法务工作思路，用3到5年时间，初步建立起一套覆盖全面、操作性强、运转高效，能为打造百年翔顺保驾护航的法律风险防控体系，从而实现法务工作在整个集团中的战略价值。
（一）法律风险意识培育，是构建法律风险防控体系的前提。
法律风险防控的本质归根到底还是意识问题。受到中国传统法治思想的影响，法律一直以来都被当做一种事后救济的制度工具。然而在市场经济日益成熟的今天，法律已不仅仅是一种补救工具的代名词，而是成为一种社会调控的手段，它阐释了平等、诚信、公平等原则，提倡将纠纷消灭在产生之前。因此，在日常经营管理中全面渗入法律风险防控意识，是建立集团法律风险防控体系的关键一步。
首先，加强集团和各公司决策管理层法律思维方式的培育。一个企业依法治企的水平如何，首先在于决策管理层的法律思维方式如何。因此集团和各下属公司的决策管理层应该主动带头学法、守法、用法，通过定期外聘一些高校的专家、学者或有丰富经验的审判司法实践一线的法官、检察官、律师等到集团进行有针对性授课培训，逐步培养和提高决策管理层的法律思维和依法治企的能力和水平，3 / 7 真正做到依法决策、依法经营、依法管理，为集团营造良好的法治氛围，逐步形成领导带头、员工参与，上下一致的学法用法守法氛围。
其次，加强各公司业务骨干法律操控能力的培养。各公司的业务骨干身处生产经营的第一线，直接处理着合同起草审查、生产安全保障、劳动关系维护等法律事务，他们的法律操控能力如何，直接关系着集团的法律风险防控效果，因此，加强对他们的法律意识培育和法律操控能力的培养非常关键。根据集团的特点，从几个方面加强对他们的法律意识培育和法律操控能力的培养：一是根据各公司岗位业务涉及法律的不同进行分组，组成各种学习小组，由公司法务和法律顾问或邀请一些法官、知名律师、其他大型企业的法务人员与他们开展法律业务交流工作，以具体案例为蓝本，就工作中遇到的实际问题有针对性地进行法律意识的培育，提高业务操作环节的法律操控能力；二是注重业务流程中的法律“渗透”，在各类管理流程中逐步增设法律审查、法律风险提示和法律“会诊”等流程，在日积月累中对经营管理人员的法律意识起到培育作用；三是建立考核制度，将法律风险防控能力作为一项绩效考核指标纳入考核当中，通过考核促进各业务骨干对其更加重视。
再次，加强全集团的普法教育。结合县委县政府深入开展“六五”普法工作要求，高度重视，不流于形式，通过每年一次的象窝封闭培训和其它的一些日常培训安排，在全集团开展普法教育，把与集团经营息息相关的《公司法》、《刑法》、《城市房地产管理法》、《建筑法》、《招标投标法》、《食品安全法》、《劳动合同法》等法律法规进行经常性的培训，切实提高全体员工的法律意识，真正做到全体员工学法守法用法。
（二）法律风险机制建设，是构建法律风险防控体系的重点。
/ 7 法律风险防控体系的构建，除了需要一批法律思维娴熟的决策管理层和法律操控能力强的业务骨干把关以外，还需要一套覆盖严密、操作性强，运转高效的法律风险防控制度作保障，这也是构建整个法律风险防控体系的重点：
1.合同审查制度。通过修改集团《经济合同管理制度》，优化合同审查流程，在财务审核前增加法律审查环节，明确界定各审查环节的职责和审查要素，确保各合同从谈判到起草到签约到履行的各个环节都有人把关、有人负责；逐步整合各个公司的合同资源，形成合同库，通过分类归纳，建立起集团的合同示范文本库，降低合同风险和提高签约效率；重要合同的签订，集团法务要及早介入，在合同谈判与起草阶段提供法律意见，避免重要合同条款的纰漏。
2.规章制度审查制度。明确规定新制定或修改事关集团全局性的规章制度，下发前必须进行合法性审查；重要的规章制度由集团法务直接参与制定，确保各项规章制度符合法律要求。
3.诉讼案件管理制度。通过制定诉讼案件管理制度，明确诉讼管理流程，确保在案件发生后的外聘律师、调查取证、财产保存、按时举证、出庭应诉、申请执行等各个诉讼环节的工作合法、有利、有序进行，提高纠纷案件的胜诉率。
4.知识产权管理制度。通过制定知识产权管理制度，使集团各类知识产权在创造、申请、使用、保护等各个环节得到有效管理，提高员工创新积极性，增强集团市场竞争力，同时避免集团在经营过程中发生知识产权纠纷。
5.法律风险应急管理制度。建立集团法务不定期到各公司调研机制，发现和收集各公司在经营过程中存在的法律风险，并及时提出防范措施或制定相应的法律风险防范指引；各公司遇突发事件按权限上报同时报集团法务，由集团法务或联系常年法律顾问指导做好证据保存工作，防止事故扩大和法律证据灭失。
6.重大经营决策法律风险提示制度
/ 7 明确集团或下属公司参与收购或合并等重大经营决策过程中，在实施前必须进行法律风险评估，将法律风险评估书作为重大项目评审必备材料，降低经营决策的法律风险。
（三）提高法务与经营管理融合度，将法律风险防控工作落到实处。基于理性的法律风险防控思维与带有逐利的经济思维间的天然矛盾，容易造成法律风险防控工作与经营管理工作相分离，难以相融合。因此逐步解决该天然矛盾，提高法务工作与经营管理工作的融合度，便是将法律风险防控工作落到实处的过程。
首先，确保“三个到位”，即规章制度审核到位、重大经营决策审核到位、重要合同审核到位。这是集团最核心的三大事项，将三项审核流程化、规范化，通过考核监督确保审核不流于形式，真正做到规章制度未经法律风险审核不适用，重大经营决策未经法律风险评估或评估不通过不执行，重要合同未经法律审查不签署，确保集团法律风险防控体系落到实处。
其次，创新法律风险防控手段和工作方法，实行全员参与、量化防控。通过由法务牵头、全员参与对集团法律风险进行全面客观梳理、识别，改变仅依靠法务人员和外聘律师个人能力和经验识别法律风险的状况，避免法务识别的风险与经营部门实际防控需要相脱节。同时分门别类制作法律风险清单、量化风险等级并编制防控指引手册等进行风险防控，使经营人员结合清单和防控手册主动采取相应措施，或者根据风险等级有选择性的进行经营决策，从而使得法律风险防控贯穿于生产经营管理各个领域始终，有力促进风险防控与经营管理的融合度，寻找法律思维与经济思维的切合点。每年对法律风险识别和防控的实施情况进行考核评估，提出改进方案并实施。
综上所述，集团构建法律风险防控体系建设的前提和关键在于法律思维和风险意识的培养，如果不能形成成熟的法律思维和敏锐的风险意识，即使有再强大 6 / 7 的法律顾问队伍也无济于事。而法律思维的形成并非一朝一夕的事情，这又要求我们要不断通过制度建设、流程约束、考核奖惩、培训交流等措施，拓宽工作思路，创新工作方法，促使法律风险防控工作与经营管理工作深度融合，真正建立起“事前能得到有效预防，事中能及时采取措施，事后能最低成本补救”的法律风险防控体系，从而为集团稳步加快发展、创建百年翔顺保驾护航。
新的舞台，新的机遇。通过近两个月的调研了解，深受翔顺集团倡导的“诚信做人、客户至上、回报社会、共创美好新生活”的企业精神所感染，能够成为其中的一员，我深感荣幸。作为集团的首任法务专员，责任重大，使命光荣，今后我将以兢兢业业、团结协作的态度，尽己所学、所长、所能，为集团的各项业务提供点面结合、精准高效的法律服务，在助力集团发展的同时，书写自己的人生篇章！
汇报人:雷朝灯 2015年7月28日
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第三篇：2012年大型投资集团法务工作总结报告
各单位法务代表：
我国的市场经济越来越完善，商业风险越来越在较大程度上体现为法律风险，而同样，一切法律风险最终将体现为商业风险。没有哪一次的法律风险不伴随着企业经济利益的得与失。鉴此，我集团公司高层领导班子，对于法务工作的展开日益重视。受董事会委托，现将集团公司法务工作做一简要说明如下：
一、集团公司前期法务工作及法务自查表的回顾
集团董事会办公室在浙通司[2010]5号文中要求在所属各单位、在建项目部设立法务人员时，已经明确规定，设置法务人员的目的是：
1、对集团的法务工作起承上启下作用，起到集团与所属单位法务工作联系、中转和协调的作用。
2、保证所属单位合同会签制度的有效进行。
3、妥善管理所属单位与合同有关的各项文档资料。
4、参与所属各单位与法律有关的各项事务的处理。
5、其它交办事宜。
集团董事会办公室在浙通司[2010]14号文中，进一步明确要求集团所属各单位法务人员，对本单位的法务情况作一调研，目的在于促使各单位法务人员对本单位的法务工作情况有一个全面、清晰的了解，以便后继法务工作的持续开展。
从各单位反馈回来的自查表中可以看到，集团所属各单位的法务工作存在以下几个方面的问题：
1、各单位法务工作开展程度参差不齐。
有的单位已经实现了对常规业务合同的法务人员参预审查的制度，但有些单位还没开始，只是有争议时就去找外聘律师处理诉讼，而内部法务工作处于真空状态。
2、各单位法务人员的法律工作水平参差不齐。
有的单位的法务人员已具有很强的专业水平，具有独立的处理法律事务的能力和参预合同会审把关的能力，但有的单位的法务人员可能刚刚接触，对于如何开展法务工作处于迷茫状态，不清楚自己该做哪些事。
3、合同相关档案管理处于薄弱状态。
从自查表中可以看出，尚没有哪家单位在自查表中提及法务人员参预对合同相关档案的管理问题。各单位对于法务档案的理解仍局限于诉讼案卷上，没有把法律实务中所常遇到的“打官司就是打证据”的理解，运用到实际工作中来。集团公司已经发生过的一些案例说明了合同相关资料缺失所造成的案件处理上的困扰，另一些案例也从反面证明了相关资料的齐备对于诉讼案件的有效处理，所带来的便利。法务人员参预档案管理，就是参预证据的形成、收集和整理。收集证据不是为了诉讼，但没有证据的支持，谈判也不会有力。
4、思想认识不统一。
对于法务工作在企业中的作用与地位，从总体上仍停留在打官司的认识上，对于法务人员参预事前法律风险控制的认识并不统一，现状是：有的单位所有合同均经法务人员审核，有的单位根本没有法务人员参预，而且从总体上来讲事后救火员的定位占了主导地位。但国家经贸委、国资委立足于现代企业法务工作的开展，对于企业内部法律顾问的定位则是：法律顾问不只是打官司的角色，更为重要的是法务人员是领导的法律参谋与助手。让法务人员参预到生产经营活动中，不但可以提高法务人员对于本单位业务和管理模式的深入理解，也有助于法务人员从这些活动中，发现法律问题，加深对法律条文的领会，进而从法律的视角提出完善生产经营活动的办法，做好事前法律风险防范的工作。全集团应将法务工作的关口从事后统一到事前上来，将法务人员从救火员统一到企业风险控制员的角色上来。
二、2012年集团公司的法务工作目标和主要任务
2012年法务工作的主要目标，简要来说，就是要建立建全法务人员的工作队伍，完善集团公司的基础性法务工作制度。
围绕主要目标，重点做好五个方面的工作。
（一）在全集团各级树立以事先防范为主，事中控制为辅，事后救火为补充的法务工作指导思想。
事后救火式的法务工作，不只是耗费企业高层及相关部门人员的大量精力，干扰企业的正常生产经营活动，而且需要企业投入大量的资金，效果还往往不佳，增加企业额外的成本及费用支出。这种思路与现代法务工作的思想及国家有关企业法律顾问的规范文件的要求是不同的，也不利于最大限度降低企业损失。
事前防范式要求在不断总结以往经验和教训的基础上，在总结旁人的经验教训的基础上，防微杜渐，将这些经验与教训上升为管理的制度，上升为合同的条款，使同样事情不再发生或减少发生的概率。达到减少事后救火的发生率，为企业减损服务。
事前防范式考虑到合同订立后，风险的形成与积累总是一个不断变化的动态过程，而这个过程与合同履约的过程同步并行，所以，事前防范式也同时要求事中控制的同步并行。采用事中同步跟进、主动控制的方式，一方面是可以消除后发的法律风险，另一方面对于合同订立中未考虑到的地方，也能及时加以补救完善，从而将法律风险产生的可能降到最低限度。
（二）建立合同会签制度。
合同会签制度是事前防范工作的基础性工作。坚持合同会签制度也是集团公司高层一直以来所强调和遵循的，其目的是集合企业各部门的智力，找出合同中存在的问题并加以完善，从而提升合同签约的水平。
合同在履行过程中所遇到的问题及争端的解决，立脚点还是合同的规定，事实上，国家的法律体系再完善，也不可能将现实生活中所发生的一切情况都规定进去，特别是在民商经济活动中，法律更倾向于当事人意思自治主义，允许当事人在合同中约定彼此的权利与义务，使当事人之间的约定上升为合同当事人之间的法律。这种现状决定了，合同中约定的内容决定了合同的履行，决定了企业的经济利益。法律工作实际上也就成了企业的经济工作的一个重要的组成部分。
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（三）建立合同相关文件的档案管理制度。
档案管理工作不是可有可无的，一份合同并不能说明任何问题，甚至合同是否得到执行，是否被修改废止，是否经历过价格调整，产生经济利益的纠纷责任在何方等等一切问题的解决，无不是与合同档案的管理密切相关的。
合同档案就是合同从开始订立直到履行完毕的全过程中所产生的一切资料，这些资料包括但不限于，各类书面材料、往来信函、对问题的解释性说明、会议纪要、鉴定文件、视听资料等等。这些资料不是可有可无的，平时不注意收集，到用时就会非常后悔，比如，要证明杭萧钢构提供的是格式合同，就得证明，我们此前提供的一切修改意见均未被采纳，而这个就有赖于先前合同缔约谈判中所形成的修改合同的各类文字材料，如果没这些事东西，格式合同这一点，就无法证明。格式合同与格式条款在法律上，对于当事人双方对某一问题的理解产生不一致时，法院将按照对提供方不利的解释加以认定和裁断。
因此各单位应从讲证据的高度去认识和把握档案管理的重要性，努力使档案管理工作跟上本单位业务发展的需要。档案管理无疑也是合同履行过程中的基础性工作之一。
（四）展开对法务人员的法律学习培训工作。
制度规定的再完善也得靠人去执行，合同签订水平的提高靠的也是人的水平的不断提升。没有人的质量水平的提升，工作的质量水平的提升是不可想像的。所以在全集团法务人员队伍中，采用多渠道、多方式进行法律培训与学习工作，也是当前一件重要而长期的任务。比如：定期集中学习、法律专项问题培训、集团法律顾问室巡查即时解答、集团报上设立法律知识园地等等。集团董事会办公室将与有关部门商议制定一种长效的法务学习与培训制度，为法务人员法律工作水平的提升搭建一个平台。
（五）探索法务人员工作业绩考核评定体系。
没有考核就没有促进的动力，也只有考核才能做到使更适合法务工作的人进入到法务工作的岗位上来。集团高层、董事会办公室及集团人事部将深入探讨法务人员考核的模式，逐步建立法务人才梯队管理的制度，比如：法务工作评优工作、法务人员会签底稿及会签质量评比工作。集团将结合法务人员考核工作的展开，促进法务人员法务工作水平的不断提升。
各位代表，集团法务工作直接关系到企业生产经营活动的安全问题，大到重大案件的处理，小到每一份合同的每一个条款，甚至一个字一个词，都是集团经济利益的直接体现。集团公司高层对于法务工作的支持是异常坚定的，深入开展全集团的法务工作的决心也是异常坚定的。因为市场经济就是法治经济，就是法与商的结合，法律具有防范企业经营风险的作用，希望各单位法务代表，积极投身到本单位的生产经营活动中，在生产经营活动中研究并发现法律问题，为集团及本单位的法务工作的高效开展贡献自己的力量。
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回顾站场公司组建四个月来的安全生产管理工作，主要做了以下工作：
一、适应调整，理顺关系，建立健全安全保障体系
公司成立之初，边建设，边运营，又恰逢祖国六十周年大庆，安全形势复杂，安全任务繁重。针对新形势、新情况、新问题，在安全管理上把建章立制放在首位，在生产安全上以反恐防暴为重点，在基本建设上以施工安全为抓手，完善安全保障体系，牢筑安全防线。
1.完善安全组织机构。公司第一时间成立了安全生产委员会及各个安全生产领导小组等组织机构，加强了安全生产的组织领导。各基层单位也在原有的安全组织机构的基础上，结合体制调整，对安全管理机构进行了同步调整，为开展安全生产提供了组织保障。
2.落实安全生产责任。公司严格贯彻落实安全生产责任制，总经理与各基层单位行政一把手签订了《安全目标责任书》，各基层单位也自上而下层层签订责任书，做到横向到边、纵向到底，形成一把手负总责，分管领导具体负责，干部职工在分工范围内相应负责的安全责任体系。
3.制定安全规章制度。根据体制调整和公司主营业务特点，对安全生产管理体系、安全生产规章制度及岗位职责进行调整、梳理、修订和完善，明确了各岗位安全生产工作职责和操作规程，汇编了《安全生产岗位职责及操作规程》，先后制定了16个安全管理制度，其中包括安全生产管理办法、例会制度、应急预案等一整套安全制度体系，使安全工作能够有章可循顺利开展。
二、加强安全宣教，增强安全意识，营造良好安全氛围
公司成立以来，通过加大安全宣传教育、培训、激励力度，有效促进了全体员工安全意识、安全技能的不断提高，为确保安全生产提供了强有力的人力保障。
1、加强宣传教育，增强安全生产意识。结合全国“安全生产年”和国庆60周年安全工作要求，公司根据集团公司整体安排，开展了多种形式的宣教活动。一是深入开展普法教育。通过发放小册子等形式，宣传和学习《安全生产法》等法律法规，贯彻落实上级有关国庆安保和上级有关安全会议等文件精神；二是丰富宣传活动形式。通过组织职工参加消防安全知识竞赛、消防实务演练、旅客疏散演练等等，大大增强员工安全生产意识，使广大员工能深入了解安全，广泛重视安全，极大地提高了全员安全意识。
2、重视安全培训，提高队伍素质。为加强安保工作人员的安全意识和责任意识，增强工作自觉性和责任性，确保基层单位安保队伍素质、技能全面提高，去年9月中旬，我们邀请杭州市交通治安分局的教官对140余名安保人员进行车站危险品堵查知识培训，使安保人员能较全面的掌握危险品方面的知识、识别方法和防控方法，提高了危险品查堵的工作技能。同时安全分管领导和管理人员也分期分批参加了交通治安分局组织的安全培训，提高安全管理知识和水平。
三、预警防范，注重实效，努力提高安全管理水平
打造“平安站场”是公司努力的安全目标，在管理上注重各项预警防范措施的落实，不断加大检查力度，加密检查频率，对查到的问题及时纠正、整改，有效防范、遏制了各类事故，生产经营平稳有序，工程建设稳步推进。
1、加强安全检查，排除事故隐患。
2、狠抓反恐防暴工作，突出假日重点
2012年的黄金周是站场公司成立后的第一个黄金周，恰逢中秋佳节，同时又逢第十一届西博会，天气晴好，会展多，活动多，人气旺，客流最高峰达到了17.8万人次，连续二天超过历史记录，各大车站均处于满负荷工作状况，安全管理难度大、风险高。为此，公司紧紧围绕“安全、有序、优质、畅通”的八字方针，以10年奥运安保要求为基本标准，对国庆黄金周期间的安保工作进行早准备、早布置、早落实，真正做到了认识到位，责任到位、措施到位、管理到位，较好地完成了双节期间的安保工作。
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2012年，溥天律师事务所按照市司法厅、市律协确定：高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”的重要思想为指导，认真贯彻党的十七大精神和科学发展观，深入落实第七次全国律师代表大会精神和新《律师法》，紧紧围绕党和政府工作大局，整体推进律师工作改革和发展，不断完善行业管理体制机制，强化律师党建工作，加大律师维权、惩戒和行业管理力度，广泛开展形式多样的交流和培训学习，充分发挥律师的积极作用，动员律师投入“应对金融风险，促进富民强市”专项法律服务活动，为推动衡阳经济社会又好又快发展作出新的更大的贡献的目标，结合本所实际，做了以下几方面的工作。一、深入学习贯彻党的十七大精神和科学发展观，坚持正确的政治方向。
（一）提高认识，加强组织领导 我所党支部把此次学习实践活动作为重大的政治任务和促进事务所发展的重大机遇，高度重视，狠抓落实。一是迅速成立领导机构。我所党支部迅速成立了以周明辉书记为组长，魏晓华、陈嘉锡为成员的学习实践活动专项工作组，负责统筹指导和督查落实学习实践活动的各项具体工作。二是充分发动思想。党支部专门组织召开了学习实践活动动员大会，购置和发放了学习书籍资料，通过动员大会统一思想、提高认识、明确目标、细化责任，为学习实践活动的有效开展奠定了坚实的基础。三是精心谋划方案。根据市司法局的总体部署和阶段工作安排，结合我所的实际，制定了我所党支部深入学习实践科学发展观活动实施方案和具体计划。根据学习实践活动三个阶段每个环节的要求，对工作内容、时间进度和落实责任进行具体分解、细化安排，做到每个阶段有动员、有小结，使整个学习实践活动总体有实施方案、阶段有工作安排、环节有具体计划，环环相扣，节节相连，扎实有效。
（三）加强交流，积极营造氛围 一是积极上报学习动态。我所在学习实践活动过程中，积极向上级领导上报我所学习动态，在召开动员大会后，及时向市司法局党委汇报了大会情况，以便上级领导对我所学习实践活动组织开展工作提供指导。二是加强学习心得交流。我所已在醒目位置张贴学习标语，制作学习宣传栏，激发广大党员律师践行科学发展观的内在动力，调动学习积极性，营造浓厚学习氛围。三是广泛深入调研。我所在学习实践活动开展以来，针对全省农业知识产权保护进行了调研，所主任魏晓华撰写的《我省农业知识产权保护法律对策 》入选省律协专利论坛论文集，受到了好评，且被《新视报》转载。
二、在学习实践活动所取得的成效
通过学习实践活动，我所党员律师特别是支部委员受到了一次深刻的思想教育，在科学发展的一些重大问题上形成共识，并借此学习机会寻找影响制约我所科学发展、群众普遍关注的突出问题，进一步激发了全体人员的工作热情，将有力推动我所各项工作的落实。
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一、2012安全生产工作回顾
2012年是极不寻常的一年，我们经历了全国“两会”、北京奥运会、纪念改革开放30周年等一系列的重大事件和敏感时期，安全生产工作承受了巨大的压力和考验。在保定市委、市政府的正确领导下，在驻保各中央和省属企业的共同努力下，安全生产各项工作均取得了新的积极进展，安全生产形势保持了稳定好转态势，全年未发生一起亡人事故，为保定市安全生产形势的持续稳定好转，做出了应有的贡献。
（一）以“承诺落实年”为契机，“两个主体”责任体系基本建立
一是政府及部门安全生产监管主体责任进一步明确。根据《国务院办公厅关于加强中央企业安全生产工作的通知》（国办发〔２００４〕５２号）、《河北省人民政府办公厅关于加强驻冀中央企业省属企业安全生产工作的通知》（冀政办函[xx]30号）精神，按照“统一监管同分级监管相结合，综合监管同专门监管相结合”和“属地监管”原则，并结合《保定市安全生产责任网格化管理暂行规定》，制定下发了《保定市安全生产委员会关于进一步明确驻保中央、省属及市属企业监管责任的通知》（保安委[2010]10号），对驻保中央和省属企业的安全生产监管责任逐一进行分解，逐企业落实到市、县（市、区）政府及有关部门。
二是企业全员安全生产责任制度基本确立。近年来，驻保中央和省属企业能够按照全市统一部署，以安全生产“承诺落实年”为契机，切实落实“法人代表安全生产承诺制度”，建立和完善了企业全员安全生产责任制度。凌云集团、保定钞票纸厂、际华三五四三针织服饰有限公司、联合网通、中国电信等企业，在年初即层层签订安全生产责任书，上至公司董事长，下至普通员工，逐级逐人明确安全生产责任，把安全生产责任落实到了每个岗位、每个环节，从而增强了企业全体员工的安全生产责任意识，有效地保证了生产安全；保定供电公司建立自下而上的安全承诺监督机制，针对安全承诺履行情况，每月开展一次“下评上”活动，强化了安全责任的落实。
（二）以实现本质安全为根本,安全质量标准化建设成效明显
一是安全质量标准化理念进一步深入人心。市安监局十分重视安全质量标准化建设工作，把安全质量标准化建设活动作为推动中央和省属驻保企业建立科学、规范的安全管理体系，夯实安全管理基础，落实本质安全措施，并逐步建立与国际惯例接轨的职业安全健康管理体系，从根本上预防和减少各类事故发生的有效载体。一般行业在没有强制手段，缺乏激励机制，没有横向部门支持，创建工作经验不足，技术服务支撑体系相对薄弱的前提下，加强组织引导，成立了由市安监局周福生副局长任组长的市安全生产标准化工作领导小组，具体负责安全质量标准化建设的组织、协调工作；组织召开了全市机械制造行业安全质量标准化建设工作会，分析了全市安全质量标准化建设工作所面临的形势，交流推广了天威股份、风帆股份、长安汽车、向阳航空精密机械制造有限公司等标准化示范企业创建工作经验，从而消除了部分企业认为开展标准化创建工作是在走形式、搞花架子，对企业管理工作不会起多大作用等认识上的偏见，提高了对安全质量标准化建设重要性和必要性的认识，提高了企业开展安全质量标准化建设的积极性、主动性；组织召开了专题研讨会，聘请有关专家就如何开展安全质量标准化建设及评级工作进行讲解、指导，有力地促进了安全质量标准化建设工作的顺利开展。
《1》《2》与本篇 安监局安全生产工作总结及工作安排 内容有关的：查看更多>> 安全工作总结2012年上半年，独店法庭在院党组的正确领导下、在主管院长的悉心指导和关怀下，在兄弟庭室的大力帮助下，贯彻落实县院的各项工作部署，围绕岗位目标管理，开展各项工作，法庭已基本完成上半年各项工作任务，现将半年来的主要工作汇报，请各位领导和同事批评指导。
一、法庭工作的各项数据
立执行案件15件。
案件类型：离婚纠纷58件，人身损害赔偿纠纷21件，抚养权纠纷3件，买卖合同纠纷7件，婚姻财产及彩礼纠纷13件，合伙协议纠纷1件，名誉侵权纠纷1件，民间借贷纠纷7件。
上半年法庭共审结各类民商事案件98件，结案率88%。
上半年审结的98件案件，适用普通程序审理的11件，简易程序审理的87件，简易程序适用率为89%，其中判决14件，调解、撤诉80件，中止4件。调解、撤诉率为81%。
上半年法庭共计预收案件受理费29094元，已经上解县院10116.50元。
案件质量：上半年本庭参与评查案件71件，均被评为一类。
完成论文书写一篇。
完成了院内安排的学习笔记、心得体会、剖析材料、整改方案等各项工作。
二、主要做法
（一）加强政治理论和业务知识学习，全面提高干警综合素质，为创建和谐社会提供可靠的司法保障。
今年以来，法庭干警积极参与院内实践科学发展观和”五个严禁”教育活动，通过两大活动，使干警认识清楚，目标明确，认识到科学发展观这一重大战略思想的提出，即为我们自身建设提供了新的思路，有对审判工作提出了新的要求，我们必须春分认识科学发展观的重大理论意义和实践意义，增强立足审判工作为科学发展提供司法保障的自觉性和坚定性，增强运用科学发展观指导自身建设的主动性和创造性。同时我们认识到五个严禁的规定是有针对性地提出了防止司法腐败、保证司法廉洁的有效措施。法官要时刻秉承公心，忠实履行职责，杜绝腐败，要勤勤恳恳做事、明明白白办案、干干净净做人。“公生明，廉生威”，只有心怀公心，才能明辨是非，只有廉洁自律，才能威严不阿。“五个严禁”再次说明了我们的工作准则，时刻提醒我们要自警、自省、自励、自爱，它是一个高压线，是法院系统反腐的重拳，他要求我们要求真务实，讲实活、出实招、办实事、求实效。为应对人民群众对司法公正、公平的需求，“五个严禁”要求我们要切实把人民利益放在首位，以人民利益为重，坚持把实现个人追求与人民利益紧密联系起来。
（二）加大案件审理、执行力度，确保工作任务和社会效果双赢。
结合辖区实际，以法院调解为案件审理主线，加大案件审理力度。农村人民法庭作为国家最基层的审判机关，位于调处社会矛盾纠纷的前沿阵地，担负着调节社会关系、保护群众利益、维护社会公平正义的重要职责和神圣使命。今年以来，我们在社会主义和谐新农村建设中，注重妥善处理四种关系，为辖区社会主义新农村建设提供优质高效的法律保障。一是妥善处理现代司法理念与案结事了的关系。基层法庭在司法过程中将现代司法理念与案结事了统一起来，在法庭的司法实践中不必教条地拘泥于现代司法理念，要在乡土文化的基础上，用现代法理去审视每一起纠纷，因地制宜，因人制宜地以农民能接受的司法方式将现代司法理念逐步融入到日常的审判活动当中，着力提高法庭法官的亲和力，以案结事了为价值取向，走下高高在上的法台，和群众心贴心，以公心定案，以诚心感动，以热心帮助，以耐心沟通，将当地风俗与现代司法理念结合，对当事人讲法律、讲道德、讲天理、讲人情世故，一个问题一个问题地解决，一个人一个人地真诚劝解，真正让当事人内心想通，心病去掉，通过一次次现代司法理念与不良习俗的碰撞，通过一朝一夕、一点一滴的现代司法理念的渗透，使农民从思想上真正理解和接受现代司法理念。如刘忠孝诉彭建平、彭新平人身损害赔偿纠纷一案。二是妥善处理发挥司法职能与参与社会综合治理的关系。经对今年工作调查分析，涉农案件呈现司法手段有限性、群众法律意识淡薄性、地区发展不平衡性、化解纠纷多样性的特点，这就要求人民法庭不仅要“坐堂问案”，履行自身职能，而且要“送法下乡”，拓展综合职能，化解当事人之间矛盾，促进农村和谐稳定。一方面要立足本职，充分发挥民事审判职能，妥善处理农村婚姻家庭、民间借贷、损害赔偿、相邻关系等民间纠纷案件，及时定纷止争。对涉及扩大生产、生产资料利用（果园、化肥、种子）和诉讼标的物有很强时令性和季节性的（西瓜、蔬菜）案件，依法快审快结快执，确保生产资金及时到位、不误农时，维护农村市场经济秩序。另一方面要转变观念，拓展法院综合职能，转移重点，重心下移，通过抓好农村调解组织，培训人民调解员、坚持巡回办案、加强司法救助等工作，把实用法律送到农民手中，送到田间地头，把法治理念和风细雨渗透到农民的思想中。三是妥善处理公正与效率的关系。一要坚持公正与效率并重，当二者发生冲突时，提倡公正优先。二要坚持实体公正与程序公正并重，当二者发生冲突时，更应倾向实体公正。三要坚持法律真实与客观真实并重，当二者发生冲突时，应倾向客观真实。严禁将法律真实和客观真实割裂开来，坚决杜绝将法律真实当作草率下判借口的做法。只有这样，我们的司法行为才能够让农民信服，才能安定人心，进而为构建和谐打下坚实的基础。四是妥善处理诉讼调解与人民调解的关系。一要严格执行最高法院关于审理人民调解协议的司法解释，对经人民调解组织调解达成的调解协议进行审查，凡未违反法律规定、公序良俗等，且双方当事人自愿订立的，依法予以支持；对违法调解达成的协议，依法予以撤销或确认无效。二要建立人民调解组织联络制，对人民调解过程中遇到的难题或困难，由法官及时上门协助调解，凡涉及农村土地承包、邻里纠纷、婚姻家庭纠纷等涉农案件，先由基层人民调解组织进行调解，如果调解达不成协议，当事人要向人民法庭起诉的，应当支持，不得干涉和阻止；三要加强对人民调解委员会的业务指导，注意纠正可能发生的偏差，实现人民调解与诉讼调解的有机衔接和良性互动。
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xx年年我县渡口安全管理工作，在县政府的正确领导下，在市、交通主管部门的指导帮助下，认真贯彻落实《河南省渡口安全管理办法》和上级渡口安全管理的指示精神，全面落实四级渡口安全管理目标责任制，强化渡口源头管理和渡工素质教育，全县渡口已取得20年安全无事故的好成绩。现将今年主要工作总结如下：
一、渡口概况
我县现有渡口23处，钢质渡船8艘，正式渡工47人，895客位，分布在6个乡镇（办事处）
二、xx年年渡口安全管理工作总结
1、各级领导重视，渡口网络完善
渡口安全管理工作是一项基础性工程，要确保渡口全面安全，必须树立“安全第一，预防为主”的方针，必须抓好、抓实、抓到点子上。因此，我办把渡口安全网络完善作为渡口安全管理工作的一项重要任务来抓落实。去年年底，全区四级渡口安全管理责任书将到期，我办及时深入到各个乡镇（办事处）进行续签，同时将辖区乡镇与村、村与渡工三级责任书交与乡镇（办事处）落实，至1月上旬，全区四级渡口安全管理责任书全部签订，乡镇、村分管渡口安全领导和渡管员全部到位，各级渡口安全管理责任全面落实。
2、开展渡口渡船两年专项整治活动
（2）、开展多层面的全区渡口渡船两年整治活动部署工作。自接到市渡口渡船专项整治活动工作意见后，县局分别组织分管乡镇长和乡镇渡管员进行了专项部署，要求乡镇、村、渡工进一步提高认识，制订好月度工作计划，落实专项整治人员，保质保量完成专项整治工作，为我县渡口继续实现安全无事故创造作出努力。
（3）、开展月度专项整治工作。
我县根据市海事局精神，结合我县实际，制订了月度工作重点和验收标准，对照工作重点和标准开展工作。
3、重视渡工教育，提高渡工素质
4、开展重点部位、重点时段检查，确保渡口安全
开展重点部位的渡口安全检查，查处违章超载行为，是我们抓好渡口安全管理的重要手段之一。春运、五
一、国庆期间，局春运安全领导小组和市海事管理部门多次检查并指导渡口安全工作；各镇乡政府比较重视，落实人员，排出时间，加强源头管理，周营刘集渡口是学生渡口、客流量大、根据实际在春运、五
一、国庆期间我局与航管、海事部门，周营乡政府、派出所等单位加强长刘集渡口渡口现场管理，维护现场秩序，为旅客逛会安全提供了强有力的保障。在确保旅客有序、便捷运输的前题下，保证了节日安全渡运。
5、多方筹措资金，改善渡口设施和渡运条件
今年在市交通、海事部门的重视下，我县渡口资金补助和财政投入明显多于往年。今年9月对完成了周营乡刘集渡口、张营渡口、大李口渡口改建和更新；周营乡刘集西渡口、徐湾渡口、西李营渡口、纸店史庄渡口改造工作正在图纸设计之中，有望于明年10月份前完成工程施工工作。
一、高度重视、落实责任
1、我社区高度重视社区综治综合治理工作，紧紧围绕构建平安和谐社区的要求，我社区与街道办事处签订了综合治理目标管理责任书并与驻地单位签订了综合治理目标管理责任书和铁路护路联防工作目标管理责任书等。
二、注重治安、狠抓宣传
1、社区领导非常重视综治工作，成立了综治机构，建立健全了各种组织，我们把有责任感、有能力的、热心此项工作的社区居民充实到此项工作中，进一步规范了社区组织建设，充分发挥他们最大的能力，使社区的综合治理工作上了一个新的台阶。
2、在辖区内大力开展创建“平安社区”活动，继续把创建“无案社区、无毒社区、无赌社区”活动开展下去，并开展了形式多样的大型宣传活动，如：法制宣传、禁毒宣传、科普宣传等，充分利用3月份“爱路护路”宣传月、“6· 26”禁毒宣传日、“12·4”法治宣传日、“11·9”消防安全宣传日等进行宣传，发放宣传资料1０００0余份。
3、深入开展与法制宣传教育为龙头，全面推进依法治社区，紧紧抓住普法、依法治理这个“龙头”，锁定普法对象，充分开展各种法制教育，激发社区居民参与学法，形成全民普法的大好局面，通过学习，使居民的法律意识得到了加强，认识到学法、知法、守法的重要性，也加强了社区居民学法、用法、依法、执法的法制观念。
三、矛盾排查、常抓不懈
1、我社区从维护社会治安稳定和社区安定的大局出发，为矛盾纠纷排查工作的延伸集中做好家庭纠纷、婆媳之间、夫妻之间的矛盾纠纷化解工作，建立健全了信息反馈，组织信息员及时了解辖区内的矛盾纠纷变化的情况。
3、开展法律服务进社区活动。社区一直和均鑫律师事务所保持良好的合作关系，事务所的律师帮助居民提供法律咨询和法律援助，使居民对社区更加信任和支持。
4、做好申诉、信访等合法解决纠纷方法的宣传工作，使群众能够了解、掌握和选择正确的诉求表达方式，预防和减少群体性上访、进京上访、越级上访事件发生，推进依法治理工作。
四、关心、帮助“两放人员”
1、以减少重新违法犯罪为目标，努力探索安置帮教工作新路子，做好帮教对象的排查工作，今年年初，我们对辖区内的刑释解教人员及吸毒人员情况进行了全面核对排查，建立花名册、核查安置帮教情况，建立完善了刑释解教人员以及原吸毒人员的档案，全面掌握了安置帮教工作现状，为落实安置帮教工作措施奠定了基础。
2、开展多种形式的安置帮教工作。我们实行了帮教对象、帮教措施，对这些刑释解教人员和原吸毒人员定期回访和帮教，生活困难的上了低保，给生活困难，处在低保边缘的“两放人员”xxx给序了生活救济如：米、面、油，使他感受到了社区的温暖，并没有因为自己曾犯过错误而被抛弃。
3、对帮教对象进行思想教育和法律、法规宣传，让大多数人在思想上有了大的转变，能逐渐的重新融入社会，为社会做出自己的贡献。如：xx原是一名吸毒人员，在家人和我们的帮教下，他不仅远离了毒品，而且重新树立了生活的信心，参加了技能培训，完全可以自食其力了。目前，我社区有“两放人员”4人，刑释解教人员生活状况良好，有效地预防了重新犯罪。
xx年年是深入贯彻落实科学发展观、积极推进社会主义和谐社会建设的重要一年，也是我关打造“精品海关”的第一年，做好今年工作意义重大、影响深远。关党组决定，将xx年年定为“整合创新年”，树立“改革是创新，整合也是创新”的理念，在整合中坚持创新，在创新中实现整合，开拓思路，勇于突破，为我关早日建成“精品海关”迈出坚实的第一步。总体工作思路是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实党的十六大和十六届六中全会精神，以科学治关理念统领海关工作并推进和谐海关建设为主线，以税收工作为轴心，以风险管理机制建设为中心，以准军事化海关纪律部队建设为统筹，以促进省经济发展为出发点和落脚点，按照我关4年发展规划的部署，理顺思路，抓住重点，整合创新，全面提升我关整体工作水平。
一、规范整合，开拓创新，确保各项业务工作取得新成效
（一）推进“两项整合”，创新业务管理模式。加大改革整合力度，成为了今年关长会的重要议题，总署对整合工作的决心很大、要求很高。按照总署的统一部署，结合我关实际，今年，我关要重点开展“两项整合”：一是移植青岛海关“职能管理系统”等5个程序，进一步调整职能和执行部门职责，下放部分行政审批职能，理顺流程、整合资源、创新业务管理模式；二是全面整合现有风险数据分析平台及各部门业务分析监控系统，建设统一的风险管理平台。整合工作必须着眼长远，稳步推进，坚持成熟一项、实施一项，积极稳妥地开展。整合的思路提出在党组、推动在中层、落实在基层，全关干部要高度重视、广泛参与，保证整合工作取得成效。
（三）继续推进区域通关改革，增强实际监管能力。巩固并扩大区域通关改革成果，在原有基础上，与广州、厦门等口岸海关推广“属地申报、口岸验放”，关区内大力推广“多点报关，机场验放”，进一步完善关区通关体系。稳步推进审单作业改革，建立风险式审单作业流程，构建审单部门、各业务现场、进出口企业共同负责、齐抓共管的通关责任体系。推广应用“选择查验系统”，进一步提高一线查验布控的针对性和有效性。综合运用现有风险信息，对关区进出口物流进行监控，探索建立关区物流监控信息系统。根据总署部署，实施舱单提前申报制度。组织好前期调研，尽快在我关启用快件管理系统。做好开发旅检业务管理系统的前期调研，力争实现我关旅检业务的信息化管理。
（四）完善保税物流功能，推进加工贸易转型升级。根据行业特点和企业情况，对关区保税加工企业进行分层次管理，逐步实现保税加工监管从以合同为单元管理向以企业为单元管理的转变。积极协助总署对涉及航空制造的保税加工企业进行监管作业改革，制定适合此类企业特点的“信誉式管理”模式。推广加工贸易联网监管，研究适合关区纺织企业特点的联网监管模式。高度重视并积极推动市出口加工区a、b两区的发展，积极开展市出口加工区叠加保税物流功能和研发、检测、维修业务试点工作，充分发挥区内拓展保税物流对区外关联企业的服务带动功能。充分运用保税监管系统开展保税业务分析，进行有针对性的专项核查，提高保税监管有效性。
（五）加大整合创新力度，构建风险管理大系统。今年要在整合各个监控分析系统方面有所突破，建立关区统一规范的风险参数库，逐步实现关区作业风险的统一甄别与处置。建立关区统一风险管理载体，规范风险信息采集、发布、反馈机制，为一线管理、打击走私、后续管理等执法活动提供可靠的风险信息支持。要加强制度建设，建立风险管理长效机制，推动风险管理工作“由虚转实”。各部门要依托风险管理平台积极开展风险分析，加强对具体商品、企业的分析监控力度，提高风险布控有效率。各级领导干部要创造性地运用风险管理理念处理日常管理中面临的问题，广大关员要熟练掌握风险管理知识和技能，全面增强风险管理意识。
（六）实现“三个转变”，不断提高反走私效能。缉私部门要由“单一职能”向“全面参与”转变，实现缉私与其它各业务部门间的深度融合，继续选派民警到查验、旅检、审单等各业务现场跟班作业，形成关区打私合力。要由“被动应对”向“主动出击”转变，强化提前介入意识，积极做好对企业的政策宣传和守法引导，加大对顶风违法案件的处理力度。由“情报先导”向“情报主导”转变，充分利用风险分析和各种数据采集分析系统，继续加强情报网络的构建工作，重点加强在毒品、文物等领域的情报工作，力争取得新的突破。坚持公正、文明执法，维护关区进出口贸易秩序，促进社会和谐。
一、指导思想和工作原则
贯彻党的十七大精神，以dxp理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕大力实施知识产权战略，牢固树立知识产权行政执法服务于社会主义市场经济、服务于营造良好的投资与技术创新环境、服务于提高社会各界知识产权法律意识、服务于建设社会主义新农村的思想。
提高执法队伍素质和办案质量，坚持执法与宣传相结合、日常执法与专项整治行动相结合、提高执法水平与提高执法效率相结合、明确职责与强化协作相结合的工作原则。
二、主要目标
（一）严厉从快打击专利侵权行为和假冒他人专利、冒充专利等专利违法行为，规范市场秩序。
（二）提高行政执法水平，提高行政执法快速反应能力，提高结案率，强化执法协作。
（三）履行职责，依法行政，树立良好的专利执法社会信誉。
三、工作任务
（一）继续加强专利行政执法人员的法制学习，强化执法队伍建设。把学法、用法与依法行政，勤政廉政、精神文明建设有机结合起来，通过多种形式，加强《专利法》、《专利法实施细则》、《新疆维吾尔自治区专利保护条例》、《专利行政执法规定》、《行政许可法》、《行政处罚法》、《国家赔偿法》、《行政诉讼法》等与执法工作密切相关的法律法规知识的学习，进一步提高执法人员的政治思想觉悟，增强执法人员抵制腐败、秉公执法的意识。除此之外，加强与其他执法单位执法工作的经常性交流，不断提升执法人员的执法水平。
（三）开展好“雷雨”知识产权执法专项行动。按照国家局和区局的要求开展“雷雨”知识产权执法专项行动。以食品、医药、农业为重点领域，以流通环节的商品集散地、展会、商场等为突破口，以权利人反响强烈、情节严重的案件为重点，加大执法工作力度，组织开展形式多样的执法行动，打击恶意、群体及反复专利侵权、假冒他人专利和严重的冒充专利行为。切实强化领导，把专项行动列入重要议事日程，制定印发缜密、具体、符合本地实际情况的实施方案，推动行动的有序开展。发挥跨地区、跨部门执法协作机制的作用，加强与公安等部门之间的密切配合，形成积极办案、高效办案、协作办案的局面，坚决维护广大消费者、权利人和创新主体的合法权益，不断改善当地投资和创新环境，进一步增强社会各界对知识产权制度的信心。加强宣传工作，广泛利用电视、广播、互联网、报纸等媒体，开展形式多样的宣传活动，及时报道打击成果和典型案件，营造声势，提高权利人的防范意识和能力，加大对违法犯罪分子的震慑力度。
（四）坚持日常专利执法与联合执法相结合，每月组织知识产权局执法人员至少开展4次以上的专利专项执法活动，严厉打击食品、药品、日用品、化妆品、化工、建材等领域的假冒、冒充专利产品，维护专利产品的合法权益。联合县（市）知识产权局做好协作执法工作。
（五）进一步推进依法行政工作。严格按照行政执法责任制的要求，加强对干部职工的宗旨教育、法制教育和职业道德教育，对行政执法人员严肃纪律，严格管理，强化监督。继续加强对执法证件的管理和使用，坚持持证上岗和亮证执法。进一步规范专利行政执法行为，执法人员在执法过程中，必须做到依法办事、程序合法、严格执法，凡涉及行政处罚的必须具有合法依据，作出的具体行政行为符合法律规范和程序。
（六）建立知识产权保护的沟通与合作机制。充分发挥博州知识产权工作协调领导小组的作用，建立健全跨部门联合执法机制。加强与工商、公安、（文化）版权、质监、司法等部门的合作，加强执法协作与执法信息交流，有效开展行政执法工作。有重大案情相互进行通报，形成与科技、经济发展相协调的高效运行的知识产权管理和行政执法网络。
（七）加大县（市）知识产权行政执法工作的指导、督促力度，积极开展专利行政执法检查和调研，进一步强化县（市）专利行政执法的工作意识，开展经常性的执法检查和宣传，提高县（市）知识产权局专利行政执法能力和水平。
（八）做好专利方面有关法律法规的宣传以及执法工作登记工作，确保工作扎实有效开展。要求执法人员在专利行政执法过程中，坚持执法与宣传教育相结合的原则，认真做好专利商品的登记，不失时机地做好宣传教育工作，做好宣传的记录。对于登记的专利商品，要及时通过国家知识产权局网站进行法律状态的检索，检索不到的，要及时要求经营者提供有效的专利法律文书，发现问题的及时查处。对于宣传教育的情况，要定期进行汇总，及时进行总结。
四、工作要求
博州知识产权局将高度重视和加强专利行政执法工作，认真贯彻落实自治区知识产权局统一安排和工作部署。按照本计划的要求并结合本州实际，加强组织领导，统筹安排规划，确保本计划中各项活动的顺利开展。并及时总结上报活动开展的情况，以便上级领导部门更好的指导和督促
第四篇：2015全面风险管理报告
2015全面风险管理报告
一、2015企业全面风险管理工作回顾
（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。1．重大风险情况
2015公司对重大风险管理采取提前预防、重点控制、专人监控、专项处理的管理策略。公司对风险控制措施得当，运行有效，未发生风险事件。对于重大风险的应对方案，公司采取演练重大风险发生，寻找处理过程中的不足，对应对方案进行优化和改进，同时加强风险知识学习与经验交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作。
（二）企业重大风险管理情况。
做好了重大风险预警机制。公司风险管理小组对已确立的风险事件进行监控，定期对风险事件发生的可能性进行评估，当估值达到预警指标值时启动预警机制，根据预警机制对风险事件因素进行处理，防范避免风险事件发生。本企业在2014无重大风险情况。
（三）风险管理体系建立运行情况。
1、风险管理组织体系
公司经营班子设臵总经办，下设综合管理部，生产部、运输部、质量部和销售部，组织结构图如下：
公司领导对全面风险管理工作高度重视，公司专门成立了全面风险管理小组，总经理和副总经理直接指导，各部门负责人为成员，主管部门为综合部，运输部外勤事务兼任安全员，负责风险管理工作，不断组织和推动公司的风险管理工作。公司全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由指定人员负责全面风险管理工作的实施。全面风险管理的理念已在逐步树立，风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。
（二）风险管理职能部门和风险管理信息化有关情况。
公司风险管理的职能部门为综合管理部，运输部外勤事务兼职风险管理员。办公室具体履行以下职责：
1、贯彻落实国家有关法律、行政规章；
2、组织公司全面风险管理体系的建立、日常维护及改进，建立健全组织机构、工作流程和规章制度；
3、提出企业风险管理组织机构设臵及其职责方案；
4、组织收集公司风险管理相关信息，建立风险信息库；
5、对公司全面风险管理情况进行动态监控，定期组织系统性风险的辨识、分析、评估及应对，提出全面风险分析报告、风险管理策略和风险应对方案，跟踪方案落实情况，并负责日常监控；
6、按照上级公司的要求，组织撰写并上报公司全面风险管理报告；
7、组织协调全面风险管理日常工作。
（三）风险管理相关制度和流程
1、根据上级公司的风险管理相关制度制定了本公司的风险管理规章制度： 《规章制度合法性审核办法（试行）》规定了公司规章制度制定应遵循的原则和审核流程。该办法可进一步提高公司规章制度制定的质量，规范规章制度的合法性审核工作。
《合规风险管理办法（试行）》规定了合规管理的主管部门、负责人和合规管理员的职责。该办法可增强公司的内部控制，规范合规经营，提高公司抗风险能力与发展能力。《法律风险管理办法（试行）》规定了法律风险管理的 3 目标、管理机构及其职责、工作内容和流程等。该办法可提高公司的法律风险管理水平及抗风险能力。
《法律纠纷案件管理办法（试行）》规定了公司在遇到法律纠纷案件时的处理流程。该办法可规范各类法律纠纷案件的管理，促进公司建立健全法律风险防范机制，维护公司的合法权益。
2、对风险管理分成五个步骤：风险识别、风险分析、风险计划、风险监控、和风险应对。
（1）风险识别过程是将本公司存在的不确定性风险转变为明确的风险陈述。根据上级公司的风险资料库、项目进行过程中发生的重要事件、定期会议以及经验交流等方式对项目进行过程中可能存在的风险进行识别明确。（2）风险分析过程是将风险陈述转变为按优先顺序排列的风险列表。根据公司对风险级别的划分对项目已识别的风险进行评定。
（3）风险计划过程是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划。公司根据风险分析结果制定相应的风险应对措施。
（4）风险监控过程包括监视风险状态以及发出通知启动风险应对行动。（5）风险应对过程是执行风险行动计划，以求将风险降至可接受程度。公司对风险事件作出反应，并根据已制定的
应对措施实施风险行动计划，并做好风险处理过程记录及总结。
（四）应急和事故处理机制
为贯彻落实安全生产工作要求，进一步完善企业应急预案体系建设，我司根据自身情况完善应急预案体系，组织定期演练，加强规范管理。公司风险管理人员负责风险事故的应急处理工作。各项事故应急预案总计5份，包括以下内容：伤害事故应急预案、火灾事故应急预案、生化事故应急预案、台风灾害应急预案、汛期水灾应急预案。应急预案明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容。
（五）全面风险管理专项提升工作情况。
公司在上述工作的基础上，以重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程为重点，对风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督。公司各有关部门和业务部门定期对风险管理工作进行了自查和检验，及时发现缺陷并改进。公司关注风险管理的目标、深思熟虑的对风险管理进行分析、集中发现关于重大风险、重大事件、重要管理及业务流程的风险管理的缺陷、并根据变化情况进行改进，持续提升风险管理水平。
综上所述，本在上级公司大力支持下，针对辨识评、估出的风险，公司集体讨论、研究，初步掌握了风险的管理现状，并将资金和工程建设等方面的管理作为突破口，对与其相关的管理制度和流程进行梳理、分析，进一步明确管理上的薄弱环节和不足之处，以控制风险为主线，各项工作取得了明显成效。
二、2015企业风险评估情况
（一）公司面临的重大风险 1．重大风险描述
公司在制造过程中，进入正常的生产阶段。预计2015，我司不存在重大风险。
2．风险管理人员组织结构图如下
三、2015全面风险管理工作安排和相关计划：
结合本工作中存在的问题与不足，我司对2015年的风险管理计划如下：
1、公司要进一步加强对于合同风险、资金风险、安全生产、质量控制等方面的管控，尤其要做好与施工单位的沟通工作，共同努力做好、落实风险控制工作。
2、公司目前已制定了多项风险管理办法，在具体工作执行过程中，针对实际问题，还要不断完善相关规章制度。
3、公司要建立风险数据库，各部门要搜集可能存在的风险事件，不断完善，为风险事件确立提供参考依据。
（二）2015重大风险管理工作安排。（1）重大风险描述。公司在制造过程中，进入正常的生产阶段。预计2015，一是灭火器放臵下面存在障碍物，导致紧急情况下不方便拿取
（2）风险解决方案。一是机楼检修时，悬挂醒目的提示牌，切断电源，必要时安排专门的人员守护供电开关；二是增加司机的交通法规学习，加大力度进行各方面的技能考核和业务理论学习。
（3）监督保障机制。各部门制定相关的风险预防措施和保障机制，由公司购臵相关专业设备，综合部负责督促生产、运输、质量等相关部门，抽查相关设备和车辆的卫生、性能和严查超速等工作，采取激励机制，奖优罚劣等。
四、有关意见和建议
在我司的全面风险管理工作中，领导高度重视，职责落实到相应的职能部门，由专门人员负责实施。但由于项目工作繁杂，风险管理工作往往由部门人员兼职，对于风险管理知识缺乏系统学习，认识并不全面，建议加强公司内部培训，配臵专职人员，以便于公司风险管理工作更加顺利的开展。
第五篇：2017全面风险管理报告
XX有限公司
2017年全面风险管理报告
一、2017年风险管理工作总结
（一）2017年风险管理工作综合回顾
XX公司深入贯彻落实总公司关于加强风险管理工作的要求，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据超市行业经营特点，明确公司安全管理、资金管理、财务管理、人才储备管理、劳动关系管理和网络管理等主要风险控制点，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。
（二）2017年重大风险管理情况 1、2017年重大风险管理情况
①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全经营责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司安全经营的持续稳定发展。具体措施是：
年初根据实际情况制定了、季度工作计划，并对安全管理目标进行了分解，与各门店、机关部室签订了安全生产责任书，明确了个层次、各岗位人员的安全职责，在各门店的醒目位置挂设了各区域的安全职责牌和消防安全警示，较好地、全面的落实了安全生产责任制。在人员配置方面，今年调整了安委会成员，保证了安全主管领导的到位，XX安全保卫部进行调整、增补了安全保卫人员，各百货，超市也能按要求设有兼职安全人员，保证卖场、商场的监控到位。
在安全生产管理制度上，我们制订了规章制度、安全生产岗位职责制度、安全奖惩制度等，分别以文件形式下发给各门店及机关各科室，为各单位规范地开展好安全工作提供了依据。同时，积极组织开展各项安全检查活动，对每次安全检查进行了策划，对查出的安全隐患及时下达了整改通知书。
注重安全教育培训，员工培训把它列入安全管理工作的重点之一。今年，按照市消防部门的要求开展了“消防四个能力”建设，各门店每天利用晨会时间，对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教育培训。
②资金风险管理：资金由于流动性很强，出现错弊的可能性更大，保护资金安全的要求更迫切。收银员在具体的工作中会出现以下弊端：（1）收银员在团购结算中没有按财务制度及企业规定执行，大宗团购货物、外卖商品出入门店未办理合理手续，缺少监督，甚至有些门店有违反财务规定的现象；（2）销售出去的券、卡没有按规定进行账务处理随意退换；（3）银联卡套现等问题。针对以上问题及管控风险，采取了这一措施。进而合理组织安排收银工作。对各门店总收和收银员提出服务与监督相结合的方针，在保证执行财务制度的前提下服务好各门店，一切围绕着门店经营合理安排收银员作息时间，协调好收银与门店各部门之间的工作关系，着重考虑并安排好节假日销售高峰期的收银工作，确保收银畅通。
对于券卡的销售、使用、管理下发了相关文件，按照文件要求，组织、安排财务专人做好有关工作的稽查管理。不定期下门店商场盘查，以保证企业资金的安全运作。10月中旬组织专人进行礼券销毁前的整理、清点、登记、备案工作，销毁时有关部门进行现场全程监督。严格按财务的有关规定，进行礼券的销毁工作。
③财务风险管理：分析各门店经济指标，管控各项费用。每月组织人员对各门店的各项经济指标进行汇总分析。通过整理、归纳各店销售情况，将财务收入、成本、期间费用等相关指标进行对比核算分析，剖析其中存在的问题点，如有费用增减幅度异常等现象，及时深入门店询问相关人员查找原因并逐项进行落实。
严格财务管理，做好大额费用执行管控。将企划费用、维修费用、装卸费用、配送中心油料、消防费等这些大金额的费用支出，建立费用预算管控机制制度，并建立全年预算执行情况表，将严格按年初预算执行，按照相关规定及要求对大额费用的预算、使用情况进行全程监控，保障企业的资金合理使用。④人才储备风险管理：树立以人为本的管理思想。在企业的生产经营过程中，要充分发挥每个员工的作用，营造一个良好的组织环境，增强员工对企业的忠诚感和满意度，降低员工的流动率。人力资源部及时了解掌握员工的思想动态，通过深入门店基层，与一线管理者和员工进行交谈，来进行正确的引导。
公司组织的人才对外招聘不仅为公司建立企业人才储备、引进新机制探索了一条新路子，更重要对加快公司企业转型发展起到积极促进作用。
7-10月份，XX公司对网络部技术岗位的人员进行了专项招聘，公司领导班子和相关部门负责人参加了面试，通过一系列的测试和筛选，最终与5名优秀人员签订了用工合同，为公司的发展注入了新的力量。
在企业内部营造出良好的文化和学习环境，把人才职业发展前景和专业继续教育作为吸引和留住人才的一项重要措施。采取了重点培训与一般教育相结合、送出去培养与请进来上课相结合、通过资深专家举办学术讲座和进行现场指导、选送优秀专业技术人员到国内外有关企业进行业务培训和参观考察等为优秀人才提供“充电”的机会。让各类人才在企业中如鱼得水，努力实现企业战略目标和人才成长轨迹的有机结合。
⑤劳动关系风险。公司目前外聘员工较多，具有年龄偏大且流动性强的特点，工资较低，各项保险没有按国家规定全部缴纳，存在潜在劳动纠纷。对此，公司加强用工劳动合同的规范，签订可以确定双方的劳动关系，明确双方权利义务和违约责任等事宜，做好用工前各项审查，严把用工质量关、做好岗位培训，进行职前教育，有效的防止劳资关系发生矛盾。同时确立合理的薪酬体系，建立良好的激励机制，实施考核，给予晋升晋级和培训学习的机会；对长期表现优异的优秀骨干人员缴纳养老保险，提升员工企业责任感，避免劳动争议与纠纷。全员参与工伤保险缴纳，对出现工伤及时解决，避免事态扩大。
⑥网络管理风险。网络信息设施在提高企业效益的同时，也增加了风险隐患，网络安全问题也一直层出不穷，所造成的损失不可估。公司网络部一方面部署统一的网络防病毒系统。在网络出口处部署反病毒网关。实现对系统、磁盘、光盘、邮件及Internet的病毒防。另一方面，部署安全可靠的防火墙，其目的是要在不同安全区域网络之间建立一个安全控制点，通过允许、拒绝或重新定向经过防火墙的数据流，实现对进、出内部网络的服务和访问的审计和控制。具体地说，设置防火墙的目的是隔离内部和外部网，保护内部网络不受攻。
加强安全服务与培训，任何安全策略的制定与实施、安全设备的安装配置与管理，其中最关键的因素还是人。对企业的网络安全人员进行相关的专业知识及安全意识的培训，是整个网络安全解决方案中重要的一个环。
健全相应的管理措施，并利用必要的技术和工具、依据有效的管理流程对各种孤立、松散的安全资源的日常操作、运行维护进行统一管理，使它们发挥更大的功效，避免由于我们管理中存在的漏洞引起整个信息与网络系统的不安全。2、2017年发生的重大风险事件及相关情况说明。全年未发生重大风险事件。
（三）2017年对风险管理工作的监督检查情况 今年以来，以各职能科室为责任主体，将已有的管理制度与内部控制标准进行衔接，强化风险管理机制，提高了风险管理意识，以内控自评价为基础，按照上级单位的要求，结合公司经营特点，积极开展效能监察、常规审计等活动，进行风险防控。针对管理过程中发现的问题按业务分类，提出安全管理、财务管理、人员管理等业务风险27条整改建议，督促责任部门按照要求进行整改。积极配合上级部门进行三重一大重点监察等项工作，充分起到了防范风险、堵塞漏洞的作用。
二、公司2017年重大风险评估情况
2017，公司专门成立了全面风险管理领导小组和工作小组，对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研，组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出目前公司风险环境属于比较中性的范围，强调应采取切实措施改进对外部风险的管理工作。
三、风险管理策略
在风险管理上，公司坚持“突出重点，保障实效”的原则，按内、外部风险进行了排序，并根据经营管理现状，提出了公司需要重点防范的三个领域六大风险，包括预算管理风险、资金安全风险、人才储备风险、消防安全风险、网络管理风险、劳动关系风险等。
公司对发展战略目标、目前业务发展态势和管理基础及面临的外部市场和经济环境进行了综合分析，提出了风险管理策略，包括风险管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率，效益，效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标，提出了应对具体风险的工具，强调应对工具的选择应突出重点，综合考虑，打组合拳，不同的风险采取不同的方法或方法组合。
三、公司2017年全面风险管理工作计划
深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，将从以下几点做好明年全面风险管理工作：
1、建立健全公司内部风险管控体系。以公司总经理负责的风险管理体系，监察审计为牵头管理部门，各业务科室为风险控制责任区的全面风险管理体系，做到相互配合、层层把关。
2、建立健全内部控制体系监督检查制度，深入细致的对公司现有制度及业务流程进行梳理，通过对公司内部控制工作进行自评价，及时查找缺陷进行整改。根据风险业务开展情况，及时提出预警提示，堵漏补缺加强防范，降低风险成本。
3、以管理提升为契机，建立健全内部控制制度，完善安全、采购、资金等业务管理流程设计，建立相关记录台账，在风险环节控制点上留有管控痕迹，便于查找存在问题落实责任，同时为后续工作提供借鉴。
4、根据风险评估结果，重点加强安全管理、人员管理、商品采购、资金收支等业务的风险防控，通过开展内部审计、效能监察、内控评价等工作，检查各项规章制度、业务程序执行情况，督促各项风险控制措施落实到位。
5、定期开展全面业务风险预测，分析重大经济活动可能出现的法律风险、经营风险以及企业信誉风险，提早制定风险控制措施，努力做到未雨绸缪防患于未然。
6、风险管理者要有良好的职业道德、业务水平，熟知具体业务规范程序、风险环节控制点以及有效规避风险的措施方法。因此，加强全面风险管理人员培训，提高风险管控人员的业务素质和风险意识，更好地开展全面风险管理工作。
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