某集团投资公司法务管理规则范文

第一篇：某集团投资公司法务管理规则范文

法务管理规则

第一条 目的与精神

为强化法务建设，使法务管理标准化、制度化，并进行前瞻规划，以为集团未来发展提供法务安全等服务，特制订本规则。

第二条 法务管理原则

一、依法办事

法务管理须严格按照国家法律、法规办事。

二、独立监督

法务部门有权独立实施对于重大法律事务的监督。

三、兴利重于防弊

法务管理侧重于法务建设，而非事后补救。

四、标准化、制度化

明确规定合法事项，简洁明了，利于操作执行。

五、前瞻规划

着眼于集团未来发展，提供全面的法律服务。

第三条 投资规划

在法律规范下，规划有利于经营的投资环境。

第四条 权益维护

对公司权益有影响之涉法事务，应快速采取协商、仲裁、诉讼等法律途径，以求保全利益。重大案件应建立详尽的档案记录。

第五条 印鉴管理

完善印鉴刻制、保管、使用作业流程，并进行登记与稽核。

第六条 合同管理

注重签约前之调查与审核，推广使用制式化合同，建立详尽的合同档案，并进行合同之监督及控管。

第七条 重要文件管理

实行集中保管，以维护重要文件安全。

第八条 商业秘密保护管理

建立由总部法务与各公司法务对于商业秘密的保护管理体系。

第九条 实施与修订

本规则经呈董事会核准后实施，修订时亦同。

第十条 生效日期

本规则自2007年1月1日起生效。

第二篇：集团法务管理组织制度

仁德投资集团

法务及风险控制管理制度

一、总则

1、为规范仁德商务集团法务工作管理，根据集团现有组织架构状况，并结合现代集团企业规范化管理的一般要求，制订本制度。

2、法务部门管理原则：集中决策，统一规划，分层管理，有效控制。

3、法务部功能定位：法律风险事前预防、事中控制、事后处置部门，提供 法律支持和参与集团重大事项决策的专门部门。

二、法务部职能

1、按照集团发展战略和目标，协助董事长、总裁、总经理拟订、建立、检查和改善集团组织架构，、相关政策、标准与流程等；

2、在集团整体层面，把握集团项目运营以及公司经营中的整体法律状况，控制集团整体法律风险，建立法律风险防范和预警机制；加强常规性环节法律风险的控制，同时为集团的内控体系提供法律支持；

3、修订和完善合同管理制度，指导下属公司及其他业务部门制订合同管理实施办法；制订公司自用合同的格式文本；会同相关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见；监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况；参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案。

4、参加项目谈判，提供法律意见，审核或准备谈判所需的各类法律文件；

5、就生产、经营、管理等业务方面提供法律建议和法律风险提示；

6、参与合同及纠纷的调查处理，制定解决方案；代理诉讼和仲裁；

7、负责办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护、知识产权保护等有关法律事务。

8、集团内部文件、制度的合规性审核；法律培训；

9、联系和指导外聘法律顾问;

10、集团指定的其他法律事务。

三、法务部基本职务权利

1、合同、内部制度合规审核权；

2、重大经营活动决定性文书、文件、外联性请示、报告审核权

3、内部经营风险管理、提示、监督权

4、用印审核权；

5、对外法律事务联络处理权；

6、外部流程法律风险提示权；

7、法律事务筹划、制度完善建议权；

8、对各部门、子公司合规检查权；

8、集团批准赋予的其他权限。

四、法务部门设置、组织架构、法务岗位、人员隶属、事务管理

1、法务部门设置：根据集团的法务管理模式和集团组织架构实际，结合法务管理工作的性质、侧重点，在集团总部设置集团法务部，实行在集团总裁领导下的经理负责制；法务部根据各子公司实际情况，统一管理调配法务人员分工负责相对应的子公司法务；各子公司设置合同管理员（可由各子公司行政人员兼职）。

2、法务管理组织框架如下：总法律顾问、法务部经理、法务主管、法务专员、法务助理。

3、法务岗位简要说明：

总法律顾问：集团高管、分管集团法务、运营风险事项

法务部经理：全面负责组织协调集团的法务事务，组织拟定并实施集团法务化管理制度，行使集团法务管理工作规划和实施权，协调部门关系，向集团汇报工作；

法务主管：根据部门职责分工，协助法务经理主管集团法律事务，同时指导/协助子公司的法务专员工作。

法务助理：根据部门职责分工，协助法务经理/主管/专员工作。

合同管理员：负责合同台账的登记、合同文本的归档整理、合同文本的审核流转。

（注：法务人员的具体分工和岗位设置、工作内容根据集团的组织架构、工作侧重、业务范围等另行规定。）

4、法务人员的隶属管理：根据“集团化管理、集团化运作、集团化控制”要求，采用自上而下的垂直化管理。

法务人员由集团法务部管理和考核。

经常性在子集团/子公司办公的法务人员，日常行政管理由子集团/子公司代为考核；绩效考核由法务部会同子集团/子公司总经理共同进行，其中法务部的权重为80%。

5、法律事务管理：垂直化管理.集团、子公司法律事务均由法务部扎口处理、统一协调，包括但不限于诉讼，外聘法律顾问的联系，选聘顾问律师，具体案件处理等。

五、考核指标

绩效指标：公司法律纠纷次数、法律纠纷解决质量、合同法律审核纰漏次数、实际经营风险监督提示状态、应收帐款降低率、呆坏帐降低率、重要任务完成情况。

边际指标：下属行为管理、部门合作满意度。

能力指标：领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力、专业知识及技能。

六、其他事项

1、本制度由集团法务部制定；自集团总裁核准之日起生效执行，修订时亦同。

2、集团法务部依据本制度制定相应的具体管理规定。

3、本制度由集团法务部负责解释。

第三篇：集团法务工作想法

2012年法务工作的想法

一、对合同文本管理规范化、数据化、信息化。

集团将租赁合同、招商合同、买卖合同、补充协议、劳动合同、合作经营协议等各种合同文本建立统一版本，使得在合同文本上能尽可能维护公司经济利益，规避法律风险。对需要修改的部分按流程报审批。子公司每签订一个合同和补充协议将电子文本及时上传保存于集团合同数据库，纸质合同和协议视子公司具体情况进行统一归档保管。集团管理层和法务部有权限通过合同数据库可以查询了解监督项目进度和子公司各项合同的履行情况，随数据库规模的不断扩大，提供给集团的参考作用是巨大的。

二、对部分岗位的员工进行职务行为的培训。

门卫保安岗位虽然是公司最底层的岗位，但却是客户和外界最先接触到和看到的，代表着公司形象。工作期间门卫和保安的举止代表着公司属于职务行为，不管是意外情况还是发生问题，都是公司对外承担责任，再追究相关责任人的民事和行政责任。因此对门卫保安首先要求加强自身素质，对任何问题必须严格依照公司制度和公司培训的工作流程来处理。才能无损公司形象和品牌形象。例如上次宜山店国际馆的不实报道中就有被报导某保安向记者说出对公司形象不利的话语。

招商运营部和开发部是公司重要核心部门。员工在与客户的谈判过程中，除要准确的把握客户心理、维护公司的利益外，还要清楚的知

道合同中法定条款和约定条款对公司的利与弊、签订合同前客户需要提供哪些资料证明、对重要客户做基本的资信调查了解。从而才能从法律和合同的角度上避免将来产生纠纷时引发的法律风险，才能最大的维护公司品牌形象，保障公司经济利益。

三、对公司网页上法律法规知识检索一栏进行完善补充。

公司员工能够随时登录公司网页法律法规一栏来检索查询与工作有关的法律法规条文（具体法规详见附件文档例如公司法、合同法、劳动合同法、城市房屋租赁管理办法、物业管理条例等）获得法律支持。也可以邮件来咨询法律问题或提出与工作相关的法务建议，集团法务部专人对法务咨询和建议进行回复和整理（咨询内容应与工作有相关性，对员工个人的与公司无关的法律问题法务有权答复或者不答复或者请其咨询相关行政部门。例如个人劳动关系问题咨询12333上海社保网站）。法务部依据咨询和建议有计划的针对性的开展集团和子公司的法务培训工作

四、修订和完善集团法务部制定相关制度规定

现有的公司制度因为时间久远或者制定时对法律法规参考的不够，可能在实际规定和操作程序上存在诸多不足。需要系统的修订和完善。（包括但不限于以下内容）

1、员工提出的对公司法务工作的建议或者意见，一经采用将以加分的形式或者关键事件考核指标计入员工绩效考评或者年终优秀员工评选当中，2、各公司法务部负责对公司经营活动做案例收集和总结，对因为未按法务建议造成公司利益、品牌或者其他权益重大损失的相关责任

人报经集团法务部、集团管理层审核后发出情况通报或者公司处罚通报。

3、集团法务部制定对管理层的培训工作计划和培训考核方法，培训考核结果纳入绩效考核结果。

第四篇：xx投资公司合规管理制度

xx投资管理有限公司

合规管理办法

第一章

总则

第一条

为构建公司合规管理体系，促进公司规范经营，有效防范和化解经营风险，保证公司持续、稳定、健康发展，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司私募投资基金子公司管理规范》等法律法规以及公司《章程》规定，结合公司实际情况，制订本办法。

第二条

本办法适用于公司各部门及全体工作人员。

第三条

本办法所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律法规和准则”）。

本办法所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

本办法所称合规风险,是指公司及其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规或准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业声誉损失的风险。

第四条

公司树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。第五条 公司合规管理的总体目标：

（一）加强内部合规管理，完善自我约束机制，保障公司和全体工作人员的经营管理和执业行为合法合规；

（二）制定和执行覆盖公司所有业务、部门和工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节的合规管理制度；

（三）建立完善适应公司客观情况的合规管理组织体系和基本制度，明确合规管理职责和工作机制，落实合规责任评价和考核机制；

（四）加强与监管部门的沟通，实现公司内部自我约束和外部监管的有效互动。

第六条 公司合规管理的基本原则：

（一）独立性原则：公司的合规管理体系与公司经营管理体系相互独立，合规管理部门为公司经营管理提供合规工作支持并进行监督，不对具体经营行为进行决策；

（二）全面性原则：合规管理体系涵盖各业务、各部门和各岗位，贯穿于决策、执行、监督各环节，并建立健全合规基本管理制度。

（三）合理性原则：合规制度建设应当符合国家有关法律法规和监管机构的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境等客观情况相适应，以合理的成本实现合规管理目标。

（四）价值最大化原则：合规制度建设要达到科学把握业务发展与合规风险关系的目的，实现公司、员工、客户的和谐发展，实现股东有效价值最大化。

第二章 合规管理职责 第七条 公司开展基金管理和投资业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资口标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

（二）合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。

（三）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

（四）有效管理内幕信息和未公开信息，防范工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。

（五）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。

（六）依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。

（七）审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。

第八条 公司董事会决定合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：

（一）审议批准合规管理的基本制度；

（二）审议批准合规报告；

（三）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；

（四）决定聘任、解聘合规负责人，决定其薪酬待遇；

（五）建立与合规负责人的直接沟通机制；

（六）公司章程规定的其他合规管理职责。第九条 公司监事履行下列合规管理职责：

（一）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；

（二）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（三）公司章程规定的其他合规管理职责。

第十条 高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：

（一）建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障；

（二）发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究；

（三）公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。第十一条 公司各部门负责人负责落实本部门的合规管理目标，对本部门合规运营承担责任。

公司全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对自身执业行为的合规性承担责任。公司各部门及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告。

第十二条 公司设合规负责人，由母公司选派，作为公司高级管理人员，负责合规管理工作，主要履行下列职责：

（一）组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导各部门实施。；

（二）法律法规和准则发生变动的，及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，修改、完善有关制度和业务流程；

（三）对内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见；

（四）对各部门及所有工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查；

（五）协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理等制度；

（六）为公司高级管理人员、各部门和工作人员提供合规咨询和指导，帮助其准确理解有关法律法规和准则；

（七）负责组织公司高级管理人员、全体员工对法律、法规、规章或其他规范性文件以及公司规章制度的学习和培训；

（八）负责处理涉及公司和员工的违法违规行为的投诉和举报；对公司和员工的违法违规行为进行质询、调查，提出处理意见，督促整改等。

（九）加强与监管部门和自律组织联系，积极配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查等；

（十）其他合规管理工作。

第十三条

公司设立合规综合部，在合规负责人的领导下履行本办法第十一条规定的合规管理职责。

第十四条 合规负责人应当按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人、母公司报告公司经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。

合规负责人发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人、母公司报告，提出处理意见，并督促整改。

第三章

合规管理保障

第十五条 公司为合规综合部配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。

第十六条

公司根据业务发展状况和实际需要，为合规负责人履职提供适当的物力、财力和技术支持。

第十七条

公司保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的知情权和调查权。

公司召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议的，应当提前通知合规负责人。合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议，查阅、复制有关文件、资料。合规负责人根据履行职责需要，有权要求公司有关人员对相关事项作出说明，向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况。

第十八条 公司保障合规负责人和合规管理人员的独立性。公司高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人下达指令或者干涉其工作。

第十九条

公司合规负责人由母公司合规负责人进行考核和管理。合规负责人工作称职的，其薪酬收入总额在公司高级管理人员薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；合规管理人员工作称职的，其薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。

第四章

附 则

第二十条

本办法经董事会审议通过之日起生效并实施，授权合规综合部负责解释。

第五篇：法务合规中心管理制度

法务合规中心管理制度

一、为规范本公司的法务部的人员管理，明确人员分工及职责，落实并加强公司对合同的综合管理，最大限度维护公司的合法权益，最大力度降低合同诉讼及非诉讼纠纷的法律风险，特制定本制度。

二、本公司设立法务部，法务部归属公司____部直接管理，由公司_____领导分管其日常工作。

三、工作职责：

（一）决策法律支持

1、从法律专业角度为公司领导的决策提供支持，为企业的经营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析，实现公司法律风险管理的规范化。

2、为公司的发展战略提供法律专业角度的决策支持。

（二）公司内部法律风险管控

1、定期为公司员工举办相关法律宣传、教育、培训。

2、协助公司管理层建立、完善各项规章制度；

3、对公司管理存在缺陷的部门进行法律分析调研，提出加强管理的方案和建议，逐步建立完善的内部监督约束机制；

4、对公司员工的严重违法违纪行为（包括但不限于涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的）提出内部处罚、民事赔偿、刑事责任追究的具体意见并报公司管理层审核；

5、执行公司管理层做出对公司员工追究责任的具体措施。

（三）公司外部法律风险防范

1、参与公司重大经济活动的谈判，提出减少或避免交易法律风险的措施和法律意见；

2、协助公司各业务部门与分支机构起草、修订、审核业务合同并对合同的履行进行监督，力争保证合同最大限度维护公司的合法利益；

3、处理或委托律师事务所专业律师处理公司涉及的劳动争议、合同纠纷等非诉讼法律事务。

（四）公司部门业务协作

法务部负责协助公司其他部门办理有关的法律事务并审查相关法律文件：

1、协助公司部门办理企业开业注册、合并、分立、兼并、解散、清算、注销等工商事务及公证、抵押等法律事务并审查相关法律文件；

2、协助公司部门办理商标专利等知识产权管理事务并审查相关法律文件；

3、协助公司部门办理合作单位（客户）的资信调查事宜，发表申明、启事等事务。

（五）公司法务档案管理

收集、整理、保管与公司经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，负责公司的法律事务档案管理。

（六）法律风险分析报告

1、公司法务合规中心每半年应当向总经理递交书面《公司法律风险报告》一份；

2、报告中应当载明报告期内公司所遇到的纠纷处理情况及涉及或可能涉及的相关法律问题，该报告应由公司常年律师顾问签署意见或建议。

四、公司法务合规中心的人员编制及管理方式如下：

（一）人员编制：法务经理一人，法务专员若干，法务秘书一人。

（二）法务经理负责法务合规中心的全面工作；法务专员和法务秘书在法务经理的管理和领导下，团结协助完成公司的法务工作。

（三）法务经理职责

1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。

2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。

3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判。

5、制定公司内部的管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

7、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。

8、完成上级领导交办的其它工作。

（四）法务专员职责

1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。

2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。

3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判。

4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。

7、协助本部门经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。

8、完成领导交办的其他工作。

五、本制度由公司办公室制定并负责解释，自公布之日生效。