国际工程承包中索赔工作的体会

第一篇：国际工程承包中索赔工作的体会

国际工程承包中索赔工作的体会

在执行国际承包工程的过程中，往往会因为大到国际形势的变化、小到工程所在国家或地区以及施工区域甚或工程项目本身的设计不足乃至缺陷等不同因素的变化，给工程项目带来变异，从而导致承包商费用的加大、设备数量增加、材料消耗加重、工期延长等不利于承包商的结果。由于这些因素都是外部环境造成的，与承包商的主观意志相违背，且不是承包商的故意责任所致，所以承包商可以据理依法获得相应的补偿。这是国际承包工程运作中常常遇到的而又必须认真对待的一个实际问题。

而在实际操作中，有的承包商或对此重视不够，或前期准备工作不充分，或对此程序不甚了了，在发生与合同条款不相符的工程内容变动时，未与业主和监理协商沟通，达成一致，而到工程款结算时又拿不出双方认可的证明文件来，只能眼睁睁地吃哑巴亏。下面笔者就国际承包工程中的索赔操作程序及应注意的一些问题予以详述，以供参考。索赔的意义和法律依据

索赔的意义就是业主和承包商双方严格按照签署的合同来执行各自的职责，履行双方约定的法律义务，维护承包商的正当权利，保护承包商获得合法的权益，保证工程项目能够在正常安全的框架内实施，避免因客观条件的变化导致双方意见不合使得工程延误，以至双方能够找到各自利益的平衡支点，弥合分歧和不同意见，达到共赢的目的。国际工程承包以与业主签署的合同及其附件为索赔所需要的主要法律依据。在标书的技术条款中以及承包商提交的商务报价书和技术报价书中通常对工程的内容、工程量、线路、范围、工期、设备类型及性能、材料规格、工区的施工条件、人员配置、付款期限和工程支付货币等进行了较为详尽的规定。凡超出此规定且对工程的正常施工带来一定的影响者均可视为超出合同的约定，承包商均有权据此提出索赔。根据国际承包工程的惯例，可提出索赔证据的主要有以下几个方面的文件：

1、招标文件，包括招标书中的一般行政条款、特别行政条款、通用技术条款、特别技术条款、各种设计报告、图纸等附件。

2、承包商提交的投标书中的商务标书和技术标书，其中包括了工程内容、工程量、单位价格、合同总额、设备规格、来源、性能、数量、人员数量、技能等指标。

3、工程承包合同及其附件等各种文件。

4、与业主、监理的来往信函、会议记要和会谈记要等文档资料。从承包商决定参加投标伊始，就应当建立项目全过程的档案资料管理制度，完整地保存与业主、监理的往来信函、传真、信件等原始文件，归类存档，妥善管理。凡涉及到工程量、工程内容、工期、材质等变更的，应立即要求监理或其代表在相应的文函上签字认可，以备作为日后索赔的真凭实据。

5、施工现场记录，主要包括工程日志、用料记录、质检记录、完成的工程量、工程进度、各种图表等。

6、财务资料，主要包括月账单明细、工资支付清单、社会保险费交讫凭证、税费交讫清单、进出口单据、设备物料的价格指数资料、外籍人员工资指数资料等。

7、工区外部条件调查报告，主要包括施工所在区域及沿线的自然地理环境、水电供应、道路桥梁状况、原料来源地等要素。

8、当地政策法令法规的文件，主要包括海关税率税则、外汇管制制度、工资调整、当地税收政策等。

9、特别需要说明的是业主或监理的口头同意、许可、允许、命令等虽然也是一种证据，但其效力往往得不到有效的证明，会随着时间的推移而被遗忘或不承认。所以通常不以其为主要凭据。由于当时施工的紧迫性和突然性导致在现场不得不以口头的形式发出施工令，但事后应当立即督促其以文字的形式予以确认。可提出索赔的情况

不是任何工程的变更都可以提出索赔，只有工程波动超出合同规定的范围的、且不是由于承包商的主观原因造成的额外工程类型才可索赔。

1、工程变更

工程变更是项目施工中最常见的情况之一，也是承包商据理提出索赔的良机。主要包括工程量、工程线路、图纸设计、材料材质、工程工期、税收政策、外汇管制、付款期限以及合同中特别提到的其他条件。凡是遇到超出合同约定的“额外工程”的状况时，承包商应及时地要求咨询工程师以书面形式发出工程变更令，使之成为双方认可的事实，这个程序切不可忽略。

2、工程拖期

工程工期延滞必然导致承包商的信誉在不同程度上受损，同时造成成本费用的增加。但只有因为业主或其它外在的原因而非承包商主观原因导致的工程拖期，承包商才有权提出索赔。在以下情况时，承包商方可向业主提出索赔：

-监理或业主代表延长工程施工工期；

-监理或业主代表因其它原因提出停工，从而影响到整个合同的工期；

-监理或业主代表提供的技术规范、设计图纸等技术文件有重大失误或更改，造成承包商返工或延误工期；-监理或业主代表不能按时向承包商提供设计图纸、施工场地、施工顺序等而给承包商造成窝工和带来重大的经济损失；

-业主在合同规定的时间段内未按时支付已完成的工程款项，可要求其支付延期利息。若拖欠时间过长，还可据理停工。

3、与合同规定的施工区的实际条件不符

在施工过程中遇到与业主在标书和合同中提供的条件不相符的情况而又对承包商的施工造成不便使得工期由此而受到不利影响时（如通行便利、地质条件、重大自然灾害等），承包商有权提出索赔。当然对于这些不利的自然条件和障碍或不同的现场条件的评判是一个十分棘手的题目。有时对同一种情况，可能处于不同的地位和从不同的角度来分析，就会得出不同的结论。所以，承包商应提出充分的佐证资料、已造成的损失、与正常条件下的差异等，结合本工程合同的具体要求和条件，据理提出正当的合理索赔申请。

4、加速施工

当由于业主或其它客观原因，导致工程项目无法按合同规定完工时，业主面临加速施工赶出工期的选择。而这种情况会使承包商投入更多的人员和设备，增加费用的支出。这时承包商可列出拟投入的设备清单，物料消耗数量，增加的人员费用等清单，以及相应的开支情况一览表，据此向业主提出索赔。

5、延长工期

同上理由，但业主为避免预算超支过大，给自己造成资金方面的财务负担，可改为变通的做法，只提出延长工期。这样的话，承包商也可因此造成的相应费用的增加而提出索赔。

6、物价上涨

一般来讲，对于一年以上的长期工程项目，在合同的财务条款中都会有相应的规定，会根据物价上涨而进行同步调整，即物价补贴。这里涉及到两个方面，一是外籍人员的工资指数，二是设备和各种物料的价格指数。对于外籍人员来讲，通常是采用承包商国籍国的经济统计部门发布的价格公告为参考，以投标报价时的外籍人员工资指数和相关设备材料的价格指数为基准。价格调整幅度通常在3%-5%之间浮动。如果承包商国籍国没有类似的价格指数可资参考，则允许以第三国的资料为参照。但如何选择这个参照国需要得到业主的认可。这些资料均需承包商自己从本国或第三国订阅，每次做月账时，向监理工程师出具。如何选择工程款的支付货币及其汇率等，这是需要一定的技巧的，需要在实际工作中去摸索和总结经验。

7、当地政府法令法规的不利变更

由于当地政府的新法令法规的出台，而导致承包商费用支出加大的，可依法提出索赔。主要涉及到的方面如下所述：

-当地税率的提高，税种的增加；-外汇管制使当地币贬值；-对外籍人员的特别征税等。

8、业主方面的违约行为

由于业主方面的违约行为给承包商造成较大损失或造成工程较大变动，承包商可提出相应的索赔。比如：

-未按期支付工程款项，经过交涉仍未改善，从而使工程无法正常进行下去；-其它原因导致无能力履行合同约定之义务。

为同业主保持较融洽的合作关系，承包商一般不会同业主对簿公堂，除非造成了重大的损失而影响到承包商的信誉和工程项目的正常施工时。所以，当发现业主有违约的苗头时，应主动以信函的形式，提醒其注意，防患于未然。索赔的计费内容和计算方法 1 索赔费用的构成

工程索赔的费用主要由以下几个方面构成：

（1）人员费：包括施工人员的直接工资、补贴、奖金、加班费、福利等项支出。这里的人员费系指为完成合同外的额外工程所需支付的人员费用。所以应对人员数量、工种、级别、正常工时、额外工时等做出详细记录。

（2）材料费：包括海陆运输费、仓储费、正常损耗、管理费。主要系指用于索赔标的工程的超过计划用量。因此，承包商应建立健全物资采购管理制度，进库、出库、领用、消耗、损毁等要有详尽的单据。（3）机械使用费：对于自购的设备可根据有关标准，对设备工效、台班时数、折旧、保养等定额提出索赔金额。使用租赁设备的，可根据租赁费标准加上管理费等计算索赔金额。（4）管理费：包括工地管理费，上级单位管理费等。主要系指工地上的管理人员工资、临时设施费、办公费、通讯费和交通费等项费用支出。上级单位管理费系指上级单位管理人员的工资、办公费用、财务管理及差旅费等项开支。一般上级单位管理费都有一个比例，照此收取即可。（5）其它相关费用。2 索赔费用的计算方法

索赔费用的计算方法大致可概括为如下几种：

（1）实际发生费用法，即以实际开支为基准，向业主提出经济补偿，以承包商的报价清单中的单价乘以实际完成的额外工作量得出索赔总金额。不另加额外的补偿要求。

（2）综合平均费用法，即由于额外工程在数量、工期、难度等方面对整个工程项目影响较大，承包商可提出更高的补偿金额。在原报价清单的基础上，对额外工程的价格进行修正和调整，按比例大幅度提高补偿金额，有时可达数倍之多。比如，在某打井项目中，由于当地成井的地质条件十分艰难，而监理工程师为保证成井率，提出加深钻探深度的要求，而这个技术要求大大超出了标书中规定的单井和平均井深，这对承包商来讲就加大了井内事故的发生概率，给承包商造成极大的困难，因此，据理力争，提出了在满足其要求的前提下提高工程单价的合理要求，经过协商，使最终的钻探单价提高了3倍多。有效地维护了承包商的利益，规避了可能的风险，同时又达到了双方的满意。索赔的一般程序

索赔需要做好全面的组织管理、跟踪协调的工作。索赔工作应遵循的主要程序为：

提出索赔通知 应当在索赔事项发生后的两个星期或规定的时间内向监理工程师或业主代表提出书面索赔申请。

提供索赔的充分依据 即将发生的与合同约定不符的、超出原条件的事项列出清单和缘由，阐述说明之，并列出相应的佐证材料，如监理工程师同意的文字材料、发生重大变故的证明材料等。

出具索赔报告 应至少包括以下内容：索赔理由和依据；在许可的情况下，应附上有关索赔事项的已发生事实的证明材料的原件或复印件等信息；根据发生的索赔事项，列出给承包商造成的损失或加大支出，应索赔的金额及其索赔内容、计算方式、作为参考的指数资料等，明确说明自己想要得到哪些方面的补偿，如工期的顺延等。应注意的几个问题

索赔工作是一件费心费力耗时的工作，承包商一方自然会利用各种机会来维护自己的利益，而业主也会充分发挥自己所处的强势地位，以各种办法来减少己方的损失。所以，要以事实为依据，以证据为基础，使业主心悦诚服地接受索赔内容和条件。对开展索赔工作建议采用以下步骤和策略：

1、提出无可争辩的索赔诉求。对额外工程项目是否具有索赔权利是取得最终索赔成功与否的法律基础和根本条件，即应完全围绕与业主签署的合同及其附件的内容为索赔工作的基本出发点。所以应首先对合同文件进行全面缜密的研究，有哪些对承包商有利的条款，哪些对承包商不利的条款，对承包商应承担的责任和义务等了解透彻，吃透其内在含义，使索赔的要求建立在确切事实的基础之上。

2、科学合理地计算索赔款项。即以合同条款规定的原单价还是以新的报价来计算。应当做到计价方法得当，范围合理，数据准确，无懈可击。原合同中已有的工程量，那只是按原单价乘以工作量来计算就可以了。而对于原合同中没有约定的、新出现的工程内容，可以提出新的计价标准。这对承包商来讲是一个开出好价格、获得更好经济效益的良机。

3、做好索赔的基础性工作，及时发现可索赔机会，在有效期内按时提出索赔要求。一旦发生索赔事件后，应抓住机遇，据理力争，尽快提出书面索赔申请。切不可仅凭当事方某人的一句话就贸然照他的话行事，或放弃争辩的权利。应当组成专门的索赔工作小组，因为这是一场需要投入精力的持久战，有的索赔工作可达一年以上甚至更长时间。

4、编写证据充分的索赔报告。其资料来源应当可靠准确无误，应当请各有关部门和机构提供相关证明资料，本国的统计公告等。列出采用的计价公式和方法，计入索赔的项目内容等，使索赔报告一目了然，从而节省时间，加快索赔步骤。

5、施加适当的压力。本着友好协商解决的原则，在必要的时机，要利用各种有利的机会，有理有节地向业主施加适当的压力，使问题向于承包商有利的方面转化，以达到尽快圆满地、公平合理地解决索赔事宜。比如，暂停施工、提出仲裁直至诉诸法律的手段。由于这是一个牵涉到与业主关系的微妙时刻，处理不当会造成无法挽回的损失，需要极大的耐心和周到全面的策略。何时施加压力，采用何种方式，都要做好调研，以实现总体目标为宗旨。要把握好火候，注意力度，切不可操之过急，弄巧成拙。来源：《国际工程与劳务》 2005年07期 作者：袁相国

第二篇：国际工程承包

1、国际无限竞争性招标和国际有限竞争性招标的优缺点 国际无限竞争性招标 优点：

①投标人数太多，竞争激烈，业主有较大的选择余地②有利于降低工程造价，提高工程质量，缩短工期③引进国外的先进技术和工程管理经验

④透明度高，不容易产生不规范或者腐败行为缺点：

①招标工作量大；

②组织复杂，需要投入较多的人力、物力；③招标过程所需要的时间比较长；国际有限竞争性招标 优点：

①招标工作的组织较容易；②工作量较小；③采购周期短。缺点

①投标人较少；②竞争性较差；

③业主对投标人选择的余地较小。

2、总价合同，单价合同，成本补偿合同，混合式合同的应用范围：

1）固定不可调价总价合同适用于工期较短，结构简单、工程量小、合同价格低，在合同执行过程中风险较小的工程项目

2）可调价总价合同适用于工期较长（一年以上）、结构比较复杂、在合同执行过程中风险较大的工程项目

3）单价表合同的适用维修工程、时间较短的工程以及工作量难以确定的情形

4）工程量清单合同也称作估计工程量单价合同和固定单价合同，是应用最广泛的合同类型

5）单价与包干混合式合同对业主方存在风险，对承包商而言，这种合同避免了总价合同中的许多风险因素，其承担的风险比总价合同小。

6）成本补偿合同适用旧建筑物维修、翻新工程、应急工程以及施工风险很大的项目

8）混合合同往往是上面三个合同类型的组合，没有固定的形式

3、设计-采购-施工/交钥匙合同优缺点： 优点： 1）由EPC总承包商对项目的设计、采购、施工全面负责，项目责任单一，简化了合同组织关系，有利于业主管理；2）采用固定总价合同，业主投资成本在早期即可确定并得到保证；

3）由于EPC总承包商承担了项目实施阶段的管理工作，减轻了业主方在项目管理方面的负担和投入；4）EPC总承包商介入工程前期决策工作，并且可以将采购纳入设计过程，有利于工期的缩短；5）业主承担的风险较少。缺点：

1）能够承担EPC大型项目的总承包商数量较少，不易获得有竞争力的报价，工程造价相对较高；

2）由于EPC模式还没有形成固定的运作方式，在实践中存在多变类型，导致业主方与EPC总承包商就某些职责划分容易出现争议

3）承包商承担的风险较大，因此工程项目的收益、质量完全取决于EPC总承包商的经验及水平；

4）对业主、EPC总承包商的管理水平要求较高。

4.什么是BOT项目融资模式?对于项目的主要参与方,其优缺点是什么?

BOT（Build--Operate--Transfer建设---运营---移交）是指基础设施建设的一类方式，也是一种私营机构参与基础设施的开发和运营的方式 BOT的特点

① 主体的特殊性②风险很大

③授权期满转让给政府

④政府是项目成功的关键角色之一⑤投资规模大，经营周期长⑥项目难度大

⑦要求各方通力合作

⑧BOT项目一般都不可能直接赚取外汇 5.编制投标书时应注意的事项

①投标书的组成文件必须齐全，不能缺少任何文件。②各文件按规定填写，不能漏填。③各文件应该清晰，可复制。

④递交的文件，应按招标文件要求的格式，每页签字。⑤装帧美观大方，按格式和顺序装订。⑥招标文件的澄清。

⑦发现的问题单独写成备忘录提要，不上交，自己保存。⑧写一份更简洁的致函。⑨标前会议。

6、在项目实施过程中，经常发生并需要通过索赔谈判解决的事项主要包括哪些？

①变更工作所产生的索赔谈判；②违约索赔谈判；

③合同歧义或模糊产生的索赔谈判； ④工期延误索赔谈判； ⑤竣工验收索赔谈判； ⑥缺陷责任制索赔谈判。7.合同签订时应注意的问题

①全部事项必须形成书面文件，得到双方签认；合同分口头合同和书面合同，由于国际工程合同内容复杂，履行期限较长以及涉及众多参与方等特点，为慎重考虑，采用书面形式。

②认真审查合同双方主体资格及履约信用；合同发包方应注意承包商是否具有相应资质，承包商应注意业主是否具有开发项目的合法主体资格以及开发所需资金是否落实。

③严格审查合同条款；为保证合同有效性，必须严格审查，项目施工条款必须备齐，措辞必须准确，重要条款必须包括在合同中，最后注意合同生效方式。④明确规定不可抗力条款的内容；《通用条件》会对不可抗力发生后当事人应承担的责任、义务、费用等作出详细规定，此外，双方应在合同中对可能发生的自然灾害的程度予以量化。

8、工程变更的原因①工程量增减；

②某些工程内容被取消；

③工程质量、性质或类型的改变；

④工程任何部分的标高、基点、位置、尺寸的改变；⑤任何种类的附加工作；

⑥工程任何部分规定的施工顺序或时间安排的改变；⑦因合同实施中的问题，必须调整合同目标或修改合同条款。

9、工程项目费用控制的要点？①完成工作量的计量；②计日工及暂定金额；③工程变更及索赔费用；④价格调整；

⑤误期损害赔偿及提前竣工奖金；⑥延误支付的融资费用；⑦保留金的扣除与支付；⑧预付款的支付与扣回。

10、工程变更的涉及的两个方面以及包含的内容 ①工作单价的调整

1）一项工作的数量变动超过工程量清单或其他明细表中列明的10%以上；

2）工程量的变化导致合同金额的变化量超过中标合同款额的0.01%；

3）工程量的变化对该项工作的费用的直接影响超过1%； 4）这项工作并没有在工程中标明为“固定单价项”。②变更工作估价方法

1）按合同中约定的用于变更工作估价的单价计算工程款。2）参照投标单价确定新单价。3）重新确定新单价。

论述中国企业在国际工程承包市场中存在的主要问题，为此如何开拓国际市场？ 存在的问题：

1.企业管理、决策体制上存在的问题。体制问题，主要存在于作为市场主体的大型国有企业，作为国有独资或控股公司，管理模式与改制前没有太大变化。

2.国际工程的投资模式的多元化，及招投标方式的多样化。对项目实施中出现的问题不能及时、有针对性地开展研究讨论。

3.思想观念落后，对国外市场缺乏了解。

4.融资能力不足。融资能力已成为许多国际工程项目投标能否入围的先决条件。而我国企业普遍存在融资能力不足的问题。

5.国际工程管理人才严重缺乏。国外项目成败的关键在人才，这是许多国际承包企业多年来的共识。

6.缺乏有效的行业管理，国外项目存在无序竞争。如何开拓国际工程承包市场：

1.工程规模日益大型化，复杂化。国际工程承包市场发包的单项工程正在朝着大型化、复杂化的方向发展2.国际工程的技术标准要求越来越高。

3.国际工程承包产业分工体系深化。建立一个透明、高效的投标程序，确保只有那些证明自己有能力完成项目的承包商才能通过资格预审。

4.国际承包商之间的联合与重组愈演愈烈。承包商不仅要成为服务的提供者，而且要成为项目的投资者和资本的运营者。

5.工程安全和绿色工程逐渐为各国所重视。全球最主要的业主和承包商都认为工程现场零事故是可以实现的，并在安全保护方面投入巨资，使得事故率大大下降。

1.国际工程的采购方式

国际竞争性招标；询价采购；直接签订合同 2.设计----采购----施工/交钥匙合同 EPC/T

第二、三章

1.行业的获利潜力和竞争状态取决于：

新加入者的威胁；替代产品或服务的威胁；现实竞争对手的威胁；供应商的砍价能力；购买者的砍价能力 2.国际工程承包市场对承包商的融资能力要求：

承包商为保证项目正常实施所需流动资金量，即财务能力；承包商协助业主的融资了能力 3评价承包商财务能力的指标

流动资本；资本净值；可获得贷款额度

BOT项目融资模式Build-Oprate-Transfer（建造-运营-移交）第四章

1标价的费用构成：①工程直接费②工程间接费③总部管理及盈余④暂定金额

2暂定金额：是业主在筹集资金时考虑的一笔备用资金，承包商在投标报价时均应将此暂定金额按招标文件要求列出，计入工程总报价。承包商无权自主使用

3计日工的报价：不具备竞争性指承包商填写的计日工单价不计入承包商的总报价，不会因承包商抬高报价而导致总报价的增加 第五章

1、谈判构成要素：谈判主题 谈判议题 谈判方式 谈判约束条件

2、谈判技巧：听 说 问 答 辨 看 写

3、合同实施阶段的谈判内容：变更和索赔

4、缺陷责任索赔谈判：缺陷通知期也称质量保修期，主要目的是要在正常使用的条件下，验证合同中所规定的承包商责任和义务是否得到严格遵守 第六章

1、国际工程承包合同生命周期：1）合同准备阶段2）合同签订阶段3）合同履行阶段4）合同收尾阶段

2、合同管理全过程：三个阶段1）合同形成阶段2）合同履行（合同变更、索赔、争端解决）3）合同收尾阶段

3、合同变更：业主或工程师发出书面变更指令→针对变更进行价格工期调整谈判→变更批准→变更执行

4、合同索赔：索赔意向通知→报送索赔谈判→索赔争端解决

5、在工程项目承发包中合同是影响利润的最主要因素

6、PDCA计划 执行 检查 处理

7、一个PDCA循环应经完成，随着工作的进展将转入下一个PDCA循环中，本循环中的经验和教训将作为下一个循环计划的资料和依据

8、合同管理体系持续改进的主要对象：合同管理组织、合同管理各过程

9、合同管理体系持续改进的主体：组织的领导和管理人员 第七章

1.范围变更控制的主要依据： 合同文件、进度报告、变更指令

2.项目的参与方：业主、工程师和承包商 3.申请变更：

工程师和承包商均可对合同工作范围提出变更请求 工程师提出变更是发现设计中存在缺陷或错误

承包商提出工作范围变更是考虑便于施工，降低费用，缩短工期

业主提出变更，为了提高项目使用功能和质量要求 第八章

1.国际工程项目的组织结构

1）.职能型2）.项目型3）.矩阵型 2.国际工程项目团队特征 1）.项目团队构成的开放性；2）.项目团队生命的周期性；3）.项目团队目标的约束性。

3.项目的形成和发展需要经历四个发展阶段 形成，震荡，规范，表现

4.项目经理：是对外承包派驻具体项目，针对代表企业对合同下的国际工程进行管理，是项目的第一负责人和实现项目目标的组织者 第九章

1.货物采购工作内容：

1）.工程投标阶段2）.工程实施阶段；3）.工程完工和验收后物料善后处理。

2.FOB船上交货（指定装运港）又称“离岸价格” 3.CIF成本保险费加运费（指定目的港）第十章

1.进度计划种类

1）.根据进度计划时间跨度：年、月、日施工计划

2）根据进度计划编制的主体：总承包商编制的总进度计划、分包商编制的进度计划

2.工程项目进度管理常用方法：

1）.横道图比较法2）.网络图分析法3）.S型曲线法 3.国际工程项目费用管理包括： 1）.承包商内部预算管理2）.业主和承包商之间的费用收支管理

4.质量的特征（列举6个）性能，适用性，可信性，安全性，环境，经济性，时间性，美学第十一章

1、HSE管理定义

健康、安全、环境一体化管理。

2、HSE管理特点：

①多级HSE管理网络，自上向下层负责；

②项目部根据HSE管理体系和工程所在国HSE管理方面的法律要求，制定HSE管理程序。

③致力于从根源上解决问题，而不只是考虑保护措施、维修和补救工作。

④鼓励全员参与，吸收所在国的政策和文化，创造良好的HSE文化。

⑤要求管理人员将“关注健康、安全和环保”精神注入到HSE管理的全过程。

⑥HSE管理是一个动态改进和运作的过程。

3、建设工程中职业健康安全事故主要包括：

1）职业伤害事故2）职业病3）流行性疾病4）社会安全问题。

4、安全保护装置：（1）防坠落保护措施；（2）个人防护装置；（3）防火；（4）符号、标志和路障。5．现场检查分类：（1）联合检查；（2）日常巡检；（3）专项检查；（4）施工机械和设施例行检查

6．承包商应根据工程所在国的相关法律法规，对所有进入现场的施工人员和管理人员进行相关培训 7．易发生职业病的危：

1）生产性粉尘2）缺氧和CO危害3）有机溶剂危害4）焊接作业产生的金属烟雾危害5）生产性噪音和局部震动危害6）高温作业

8.应急管理工作：应急预案应急演习

9.30%—40%城市垃圾来源与建筑活动，施工过程还产生了超过30%的城市噪声 第十二章 1.风险管理的目标：

控制与处理风险，以防止和减少损失，保障项目顺利进行 分为：（1）风险发生前目标；（2）风险发生后目标 2．风险识别方法：（1）专家调查法；（2）风险检核表法；（3）经济数据发；（4）风险调查法;(5)财务表法 3.保险分类 1）、按保险标的划分：人身保险、财产保险、责任保险 2）、按是否盈利划分：社会保险、商业保险 3）、按照实施方式划分：自愿保险、强制保险 第十三章

一、索赔的四层意思：

1、一方认为他应获得的2、向对方申请或要求

3、双方尚未达成有关协议

4、所索要的是一种权利或付款

二、承包商索赔一般原则

1、承包商能同时得到工期延长、费用和利润补偿的索赔，一般由业主或工程师原因造成的2、对客观原因造成的索赔，承包商可以得到工期延长，有事也可以要求费用补偿，但不会再得到费用补偿

3、可索赔利润的条款，一定可以同时索赔费用

三、索赔费用构成直接费、间接费、利润、其他补偿费用

四、利润补偿额=合同中规定的利润百分百*（直接费+现场管理费+总部管理费）

第三篇：国际工程承包

谈中国在国际工程承包方面的问题与对策 摘要：

引言

加入世贸组织后，随着我国市场的逐步开放，世贸组织其他成员会对我国进一步开放市场，提供贸易投资便利，将为促进我国企业“走出去”开展跨国经营提供有利条件。国家也鼓励有条件的企业到境外开展工程承包等业务，胡锦涛同在十七大报告中明确提出“支持企业在研发、生产、销售等方面开展国际化经营，加快培育我国的跨国公司和国际知名品牌。”，为对外承包企业开展国际业务提供了千载难逢的良机，但在走出去的过程中充满了艰辛与坎坷。中国在对外工程承包的进程中也必然会遇到各种各样的问题，面对这些问题，企业与政府采取何种对策成为亟待解决的问题。

一：国际工程承包简述

1：什么是国际工程承包

国际工程承包是指一个国家的政府部门、公司、企业或项目所有人委托国外的工程承包人负责按规定的条件承担完成某项工程任务。国际工程承包是一种综合性的国际经济合作方式，是国际技术贸易的一种方式，也是国际劳务合作的一种方式。

2：国际工程承包的分类（1）分项工程承包合同：发包人将总的工程项目分为若干部分，发包人分别与若干承包人签订合同，由他们分别承包一部分项目，每个承包人只对自己承包的项目负责，整个工程项目的协调工作由发包人负责。

（2）“交钥匙”工程承包：交钥匙工程指跨国公司为东道国建造工厂或其他工程项目，一旦设计与建造工程完成，包括设备安装、试车及初步操作顺利运转后，即将该工厂或项目所有权和管理权的“钥匙”依合同完整地“交”给对方，由对方开始经营。

（3）“半交钥匙”工程承包：承包人负责项目从勘察一直到竣工后试车正常运转符合合同规定标准，即可将项目移交给发包人。

（4）“产品到手”工程承包：承包人不仅负责项目从勘察一直到正式生产，还必须在正常生产后的一定时间（一般分为二、三年）内进行技术指导和培训、设备维修等，确保产品符合合同规定标准。

二：中国国际工程承包现状

由于我国建筑企业在全球范围内兼具成本优势和技术优势，同时，我国政府也长期以经济援助形式帮助非洲和南亚国家开展基础设施建设，因此我国国际工程承包业务近年来增长迅速。商务部数据显示，2001 年以来，我国对外承包工程完成营业额及新签合同额一直保持了较高的增长速度。但受国际金融危机的影响，我国2009 及2010 年对外工程新签合同额增速有所放缓，但随着全球经济的逐步复苏以及我国对外经济合作力度的加大，我国对外承包工程新签合同额已在2010 年8 月恢复了正增长，并保持了稳定增长态势。2010 年，我国对外承包工程完成营业额和新签合同额分别为922 亿美元和1,344 亿美元，同比增长18.66%和6.50%。2011 年1-6 月，我国对外承包工程完成营业额和新签合同额分别为为425 亿美元和662 亿美元，同比增长13.80%和20.50%。

三：中国在国际工程承包方面的问题案例

1：案例概况

南亚某国的水电站工程，利用13KM河段的95m水头，修建拦河堰和引水隧洞发电站。水电站工程的施工采取了国际性竞争招标，通过激烈的竞争，最终由中国和一个发达国家的公司共同组成了国际性的“承包联营体”以最低报价中标，承建引水隧洞和水电站厂房，合同价7384万美元，工期为42个月。

但是由于勘探设计工作深度不够，招标文件所提供的地质资料不准确，致使“承包联营体”陷入严重困境，面临工期拖延和成本超支的局面，因此向业主和咨询工程师提出了工期索赔和经济亏损索赔。

索赔初期，“承包联营体”采取了结合工程进度款支付的逐月清理索赔款的方式，这样可使项目繁多的索赔争议逐个解决，分散支付，以免累计为巨额数字，增加与业主之间的矛盾。但不幸的是，在个别索赔顾问的怂恿下，“承

包联营体”改变了这种按月单项索赔的方式，改用总成本法的综合索赔方式，企图一次性获得巨额赔偿款。因此，合同双方的索赔争议日益升级，无丝毫协商解决的可能性，最终寻求“巴黎国际商会”的仲裁意见。

2：案例评价

（1）“承包联营体”在接手项目初期，没有对项目经行深入的了解和勘察，由于未预料到的困难和自然条件的限制使自己陷入绝境。

（2）“承包联营体”采取了高额索赔的策略，期望在业主狠砍一刀的情况下仍能得到足够的经济补偿，致使索赔报告的篇幅和款额大的惊人。这样，索赔文件被咨询工程师长期搁置，不予理睬。

（3）采取总算账的索赔方式不仅使索赔款累计成堆，款额巨大，而且这种索赔计价方法也遭到咨询工程师的拒绝，以致竣工时，索赔仍处于争议阶段。所以中国在经行国际工程承包方面要注意怎样的问题和如何采取相应的对策呢？

四：中国在国际工程承包进程中存在的问题

1：市场占有率低。我国公司在国际市场的份额虽然在逐年扩大，但和我国拥有大约4000万工程队伍，几百万工程技术人员和上千家对外公司相比，实际占有率很低。以2005年为例，进入国际大承包商行列的这46家对外公司营业额总和为100.7亿美元，比第3名的法国VINCI公司的营业额102.68亿美元还少。

2：总承包项目较少，融资能力差

融资能力不足是许多国际工程承包企业发展中遇到的主要问题之一，国外很多人一提到中国公司都知道是大公司，但往往也会说，中国公司没钱。融资能力已成为许多国际工程项目投标能否入围的先决条件。而我国企业普遍存在融资能力不足的问题。当前国际建筑市场形势是投资国际化的程度越来越高，国际资本在工程承包市场占有的比重越来越大，BT和BOT项目形式也越来越多。而国际工程承包范围也已超出了过去单纯的工程施工和安装，逐步成为货物贸易、技术贸易和服务贸易的综合载体。如果我们没有一批具有很强的融资能力和具有国际竞争实力的工程承包企业，我们就不能在国际承包市场上拿到工程总承包业务，就不能带动我国设备、材料的出口，在国际工程承包市场上我们就只能被日益边缘化。

3：我国对外承包企业产业集中度不高国际化水平低

以2005年进入世界225强的46个公司而言，每个公司平均的国际市场营业仅为2.19亿美元，而美国公司为6.70亿美元，欧元公司为19.60亿美元，日本公司为9.42亿美元，韩国公司为3.43亿美元。国际大承包商的国际市场营业额占公司营业额的60%走右，而我国公司则远远低于这个水平。

4：工程项目管理水平低，项目的经济效益不理想

5：主要市场集中在经济不发达地区和华语圈国家

我国国际承包企业在亚洲和非亚洲等经济不发达国家的合同额、营业额的比例达到70%以上。这些国家和地区的国际工程承包市场的规模有限，项目连续性差，很难取得规模效益。

6：国际工程管理人才匮乏

国际工程管理人才严重缺乏。国外项目成败的关键在人才，这是许多国际承包企业多年来的共识。国际工程项目管理需要的人才应该是复合型、创新型、外向型的高级管理人才。而这样的人才也是我们的企业最为短缺的。复合型是要求人才一方面应具备某一个专业领域的理论基础及实践经验，具备作为一位工程师或是管理人员所应有的知识结构，另一方面要具有多学科比如管理科学、经济学等理论基础以及较好的专业外语水平。简而言之就是要一专多能。

五：我国面对国际工程承包问题应对的措施

从体制上入手，建立适合国际市场运作的不同法人结构的工程公司。国际工程承包企业必须要向国际化的经营模式转变，更新观念，走智力密集、技术密集和资金密集的道路。要改变原来在管理、决策方面的弊端，就本企业在国外的发展方向准确定位。方法之一就是进行资产重组，将国际工程业务从总公司的业务中分离出来，整活现有资源，集中优势力量投入到国际工程项目中去。国际工程公司要有独立的经营决策权，公司的结构形式可以采用股份制、中外合资等多种不同形式。原则就是要满足市场需要，有利于对项目进行有效管理，有利于公司在国外长远发展。

加强企业间的强强联合，建立战略同盟。在国际工程承包市场上，单一的施工企业现在很难立足，很多国际化的大公司例如西门子等都是涵盖了从项目规划、融资、设计、施工、制造、营运管理等全方位的服务，我们的企业要想发展，一定要适应这种发展趋势。各大型企业集团发挥各自的优势，进行功能互补，能够有效地聚集资金投入，较好地解决融资能力不足问题，能够按照效益最大化的原则配置资源，从而为各方获取较大的经济收益。进而以更强的实力和自信心打开、占领国际工程承包市场。

通过各种方式和途径增强企业的融资能力。要认识到融资能力已经成为制约我国工程承包企业在国际市场上进一步发展的瓶颈，尽快提升企业的筹融资能力，从运营资本的层次提高企业在国际市场上的竞争能力已是当务之急。除了挖掘自身潜力，还要通过各种方式建立更广泛的融资渠道。

在这一方面，除了企事业自身的努力，还需要政府的进一步扶持，为企业间的合作、联合提供更广阔的平台和相关政策，加快国有商业银行的改革和走出去的步伐，进一步探讨放宽易货贸易的范围，鼓励有资金能力的私营经济参与国际工程项目。

加大人才培养力度。按照国际工程项目管理工作的需要，大力培养和引进复合型、创新型、外向型的高级管理人才，尤其是项目经理人才，以提高项目的管理决策水平。逐步形成一个涵养投标报价、施工组织、质量控制、财务管理、材料管理、合同管理及法律服务等技术、管理人员比例得当的项目管理人才体系。与此同时，还应建立起有效的人才使用和贮备机制，为各类人才提供良好的发展机会，创造施展本领的舞台，尤其是对身处国外的人员，要全方位的关心爱护，使得企业能够培养出人才，留得住人才，更能发挥出人才的应有作用。只有很好地解决了人才战略，才能保证公司的可持续性发展。只有培养一大批高水平的国际工程管理人才，才能使企业的各项管理制度能够得到准确地执行和落实，我国的国际工程项目管理总体水平才能上一个大台阶。

依托政府，积极发挥行业协会作用，推动工程承包企业依靠整体的实力进入国际市场。在大市场的背景下，单个企业的单打独斗很难在国际市场上取得成功，我们跨出国门的企业，要充分利用国家改革开放以来取得的良好形象和国际地位，依靠我们驻各国的大使馆和经参处，建立起中国大公司的品牌优势，全面了解和尽快融入当地社会。充分发挥行业协会的作用，积极探索企业间的联合经营、联手投标。化解和分担市场风险，增强总体的竞争能力。同时避免承包商之间的过度竞争，提高中标率，降低经营风险和交易成本。企业间的这种联合，需要政府和行业协会从中发挥重要作用。完善法律制度，规范市场行为，促进企业间互信。

海外巨大的工程承包市场给企业的发展提供了广阔的舞台，国家鼓励企业走出去的政策更是给企业提供了难得的历史机遇，机会就在面前，如何把握住这个机会，带动企业完成一次跳跃式的发展，值得每一个工程承包企业认真思考，也是每个国际工程承包企业所应担负的艰巨使命。只要能够脚踏实地地对市场进行研究，合理制定企业的国际工程承包发展目标，学习吸收国际先进企业的经验，努力反省自身的不足，高起点、高标准地

建立国际工程项目管理体系，发挥自身优势，我们一定能在国际工程承包市场上占有一席之地，并不断发展壮大，真正实现走出去的发展战略。

参考文献

[1]魏群.我国海外工程承包项目管理研究 [J].中外企业家，2010.06

[2]戴红.浅谈如何提升海外工程经营安全防范水平[J].铁道建筑技术，2011.z1

[3]雷鹏.浅谈中国铁路企业在海外工程中应注意的问题 [J].城市建设理论研究（电子版），2011.23

4：

第四篇：国际工程承包

1综合分析并论述促使合同谈判成功的关键是什么

答:(一)组建谈判小组.选择合适的人选,组建一个精干的强有力的谈判小组是确保谈判成功的关键.(二)事先了解谈判对手.从事国际承包工程的公司一般涉及国家多,各个国家由于文化背景不同,价值观念不同,思维方式不一,在谈判中采取的方法也不尽相同.(三)确定基本谈判方针.谈判小组应收集信息,分析业主方面可能提出的问题(有时业主在授标通知中开列出谈判问题提纲),并对其认真进行研究和分析;此外还应昼收集潜在竞争对手的投票情况并进行分析.(四)认真准备提交的文件.(五)代理人的协商.(六)谈判的心理准备.目前国际工程承包商场属于买方市场,在一些国家还存在着对本国承包商保护的规定,通常业主都处于比较有利的地位.(七)在谈判过程 中较好的掌握谈判技巧,抓住重点问题,适时地控制谈判气氛,掌握谈判局势,以达到自己的谈判目的.(八)坚持“统一表态”和“内外有别”原则,任何时候都不应把内部意见分歧在谈判会上暴露出来.2工程承包：通常是指工程建设活动的一种交易和实施的方式，即由工程项目或某项具体工程建设任务的业主委托具有工程实施能力的人建造、完成和维修该工程，他们之间一定的合同或协议的形式来规定其任务范围，各方的义务、责任和权利等。3国际工程：指一项允许由外国公司来承包建造的工程项目，即面向国际进行承包建设招标的工程。4国际工程承包市场发展的历史简况？

答：1）国际工程承包市场的较大规模发展是在第二次世界大战之后2）对国际工程承包市场带来最大刺激和推动的是70年代中东的石油开采和发展3）经济的不平衡发展，使国际工程承包市场的起伏变动和出现分散化

5国际工程承包的主要特点？

答：工程承包的共同特征：1）承包工程合同客体——工程项目的不可移动性2）履约时间——施工周期的长期性3）履约过程的渐进性和连续性。国际工程承包的独有特征：1）合同主体的多国性2）货币和支付方式的多样性3）国际政治和经济影响因素的权重明显增大4）规模标准庞杂，差异甚大 6我国公司面临更多的困难，暴露的弱点和今后发展和开拓的思考？

答：弱点：1)公司规模较小2）分散经营，各自为政3）经营范围狭窄，难以取得综益4）自有资金短缺，融资能力薄弱。面临的新课题：1）市场竞争将更为激烈2）要求承包商垫资或投资合作3）法发展中国家的基础建设多采用“建造—运营—移交”的方式4）技术密集工程和资金密集工程增多5）为增强公司实力，联合和兼并盛行6）对劳务的技术要求提高。我国公司今后发展和开拓的思考：1）深化改革实现“两个变化”，迈向新高度2）促进和发展各种联合3）创建有经营特点的经济实体4）实现多元化经营方针5）积极探索参加国内外BOT项目工程6）拓展海外企业，实现国际化经营

7招标的基本特征？

答：1）招标是业主的择优方式2）招标时承包商通过竞争获得工程承包的良好机会3）招标是平等基础上的竞争

8为什么说工程招标是一种“有限的自由竞争”？ 答：招标名为自由竞争，实际上是有诸多限制的。称它自由竞争，是因为业主可以根据自己的意图来确定其优胜条件和选择承包商;承包商也可以根据自身的选择来确定是否参加该项工程的投标。但是一旦进入招标和投标程序，双方都要受到一定的限制，特别是采取“公开招标”的方式时，它将受到公开、社会的、甚至国家的法律限制。9公开招标中对投标者的限制？

答：1）接受投标资格审定2）递交由银行出具的投标保证书3）无条件的接受招标文件中的约定条件4）招标者可按自己的意愿选择中标者5）其它限制

10公开招标中对招标者的限制？ 答：规定必须在项目建设资金已全部落实的情况下才允许进行招标；对于政府的工程或国际金融组织贷款的工程项目，必须写明国家业已列入预算的批准文号或贷款协议文号，并委托专门的招标机构进行招标；有些招标法规定工程业主不能随意宣布“招标作废，重新再招标”，必须事先获得有关部门的批准才能作出这类决定；严禁招标机构及其人员接受贿赂和出卖招标中的秘密，否则要追究刑事责任等

11公开招标的主要特点？

答：1）公开性2）广泛性3）公正性 12限制性招标包括？ 答：1）排他性招标2）指定性招标或邀请性招标3）地区性招标4）保留性招标 13招标机构？

答：1）常设的中央招标机构2）非常设部门级的招标委员会3）委托机构招标4）我国工程项目的国际招标

14我国面向国际招标的项目大致有：1）世界银行和其他国际金融组织贷款的建设项目2）外国政府贷款的建设项目3）外商投资项目 15招标通知的内容包括哪些项目？

答：1）项目名称和业主名称2）资金来源3）项目地点4）工程范围简况5）预计工期6）开标日期和地点7）购买招标文件的地点和费用8）投标人资格的审查及其他事项

16招标通知或招标邀请书的内容？

答：1）招标通知的公布2）招标通知的内容3）投标资格预审通告4）招标邀请书

17资格预审文件内容至少包括哪些内容？

答：1）投标申请书2）投标人的限制条件4）资格预审表格5）证明资料

18招标文件的内容？答：1）投标人须知2）合同的通用条件3）合同的专用条件4）工程图纸4）技术说明书6）各种表格7）合同协议书8）投标书9）投标保函10）履约保函

19公开招标规则的一般国际惯例的内容？

答：1）招标通知或邀请书2）资格预审3）招标文件4）标前会议5）投标人须知6）公开开标 20技术评审的主要内容如下？

答：1）技术资料的完备2）施工方案的可行性3）施工进度计划的可靠性4）施工质量的保证5）工程材料和机械设备供应的技术性能符合设计技术要求6）分包商的技术能力和施工经验7）审查投标书中对某些技术要求有何保留性意见8）对于投标书中按招标文件规定提交的建议方案作出技术评审

1投标书的评审报告内容？

答：1）投标报价及其分析2）投标人的施工方案的可行性和可靠性、及其缺点和优点3）工程期限和进度计划的评述4）施工机具设备选择的评述5）投标人的技术建议及其建议的合理性和价格评述6）投标人有何保留意见，这些保留意见对工程的影响7）分包商的选择和分包内容，及其对工程进度、质量和价格的影响8）授标给该投标人的风险或可能遇到的问题，评审小组的基本意见 2选择项目的原则？

答：1）符合公司的目标和经营宗旨2）企业自身条件3）工程的可靠性4）竞争是否激烈 3代理人的选择？

答：1）信誉良好2）社会关系广泛3）熟悉商务和工程投标业务4）合法的地位 4选择分包商的主要条件？

答：1）具备足够的实力2）具备施工经验3）具有足够的人力资源4）报价合理 5资格预审内容有那些？

答：1）公司的一般性资料2）财务状况3）工程经验记录4）施工机械和设备5）管理人员和技术人员的能力6）工程的分包计划7）施工组织设计8）其他证明文件

6安排施工进度计划应满足那些条件？

答：1）总工期2）表示各项主要刚起的开始和结束时间3）体现主要工序相互衔接的合理安排4）有利于基本上均衡安排劳动力，提高功效和节省临时设施5）有利于充分有效的利用机械设备，减少机械设备占用周期6）便于相应地编制资金流动计划

7工程直接费？

答：1）人工费2）材料与永久设备费3）施工机械费

8工程间接费？

答：1）投标期间开支的费用2）保函手续费3）保险费4）税金5）业务费6）临时设施费7）贷款利息8）施工管理费9）上级单位管理费盈余 9工程单价包括？

答：1）人工及其有关费用2）材料货物及其一切有关费用3）机械设备地提供4）临时工程5）开办费、管理费及其利润

10不平衡报价法：是指一个工程项目的投标报价，在总价基本确定后，如何调整内部各个基础上的报价，以期既不提高总价，不影响总标，能在结算时得到更理想的经济效益

1、响应性投标：是指通常在招标文件中将与中标者签订的合同条件作了十分详细和明确的规定，投标者是不能对这些条件做任何修改或者提出“保留意见”的，即无条件接受招标文件中的约束条件。

2、代理人：是指能给客户提供实事求是的信息和情报资料，是完成建设性服务性工作的人或公司，他应是信誉良好，社会关系广泛；有能力，熟悉商务和工程投标业务，积极主动有活力，具有合法的地位。

3、合同的“标的”：是合同最基本的要素，工程承包合同的标的正是工程承包内容和范围。

4、PDCA周期：是计划管理工作过程的四个环节。即：

P（PLAN）代表计划编制 D（DO）代表计划实施

C（CHECK）代表计划的检查或计划控制 A（ACTION）代表采取的措施

PDCA周期以螺旋轨迹循环往复，不断上升，计划管理水平也相应随之提高，也促进其它方面的工作。

5、工程承包：是指工程建设活动的一种交易和实施的方式。即由工程或者某项具体工程建设任务的业主委托其有工程实施能力的人建造、完成和维修该工程，他们之间以一定的合同或者协议的形式来规定其任务范围、各方的义务、责任和权利等

6、总价合同：是在规定的工程范围内按合同总价包死，不调整价格

7、工程承包合同的标的: 是指通常在招标文件中将与中标者签订的合同条件作了十分详细和明确的规定，投标者是不能对这些条件做任何修改或者提出“保留意见”的，即无条件接受招标文件中的约束条件。

8、建筑工程投标：是指经过审查获得投标资格的建设承包单位按照招标文件的要求，在规定的时间内向招标单位填报投标书并争取中标的法律行为。

9、履约保函：主要用于保证承包方按照合同正常履行合约。如果承包商发生违约行为，不能按质、按量和按期履行合同规定的义务，业主作为保函的受益人有权凭保函向银行索偿其担保的金额，作为对业主所受损害的赠偿。但业主“必须事先通知承包人说明索偿所依据的违约内容和性质”。

10、不平衡报价法：是指一个工程项目的投标报价，在总价基本确定后，如何调整内部各个基础上的报价，以期既不提高总价，不影响中标，能在结算时得到更理想的经济效益。

11、TQCC：“TQCC”是指四大目标管理控制．其中：T：工期控制； Q：质量控制； C：成本控制； C：合同管理：它是进行工期、质量及成本大目标控制的有效手段，目标控制，项目管理的根据是双方合同，只有纳入合同管理，才能确保上述三大目标控制最经济、最合理的实现。

12、FIDIC：是指国际咨询工程师联合会，它是由该联合会的法文名字头组成的缩写词。FIDIC编制了许多标准合同条件。其中，在工程界影响最大的是FIDIC土木工程施工合同条件。FIDIC合同条件是由通用合同条件和专用合同条件两部分构成。你认为一个成功的承包公司在选择投标项目应掌握哪些基本原则？ 答：（1）、项目应符合公司的目标和经营宗旨。(２)、企业的自身条件。(3)、工程的可靠性。(4)、竞争是否激烈。

2、简述如何保证自己的投标文件在第一轮审查——行政性评审中不致淘汰？ 答：（1）、投标书要有效。（2）、投标书要完整。（3）、投标书与招标文件的一致性。（4）、报价计算的正确性。

3、国际工程承包和国内工程承包还有何不同特点？

答：国际工程承包的特点：①合同主体的多国性。②货币和支付的多样性。③国际政治、经济影响因素的权重明显增大。④规范标准庞杂、差异甚大。国内工程承包的特点：①合同主体单国性。②货币和支付方式相对单一。③规范标准等明确，争议较少。④受国际政治、经济影响没有国际工程的影响大

4、简述索赔工作应注意的事项？ 答：（1）、索赔应是贯彻工程始终的经常性工作 ①在投标、改标和签订合同阶段时，要非常细致地研究合同条件。

②积累一切可能涉及索赔论证的资料。（2）、编写索赔文件时应注意：内容要真实、计费正确、论据坚实充分。（3）、关于索赔人员的选择应精选熟悉工程情况，合同的主要条款和索赔文件详细内容，通晓合同与法律、商务、工程技术知识等。（4）、要注意谈判技巧。

13、简述建设工程施工投标的程序。答：熟悉建设工程施工投标的程序：报名参加投标；编制并填写资格预审书；领取招标文件；研究招标文件；调查投标环境；编制施工计划；制定施工方案；编制投标文件；投送投标文件；参加开标会议；订立施工合同。

6、监理工程师应如何处理与承包商的关系？ 答：监者与承包者的关系是平等的合同约定关系，代表业主对业主一承包人的施工合同实施监理服务。他外理问题必须具有公正性和科学性。欲达此目的，监理者除应有丰富的经验、工程技术和商务等方面的专业知识外，还应深入的洞察力和准确的判断能力。为做到判断的科学公正，搞好监理工作，监理工程师要尊重承包人的职权，对于承包人在施工部署上的合理措施应予尊重，不轻易干扰或否定。出现问题时要认真听取承包人的申述，在坚持原则前提下，应具有处理的灵活性。在坚持履行合同基础上又考虑现实情况下表现出灵活性，是解决争议或纠纷的较好的工作方法。因为业主、承包人和监理三方的大目标是一致的。

7、简述承包商可以采取的合理节约和利用资金的主要措施。答：（1）、工程预付款：工程预付款为合同价的10%-15%，不计利息，业主在以后支付给承包人的中期付款时按同样比例逐月扣回。（2）、材料及永久设备预付款：按照合同规定，承包人凭已供货到现场的工程材料发票和永久设备发票，就可请求业主按一定比例支付货款。（3）、争取将初期准备工程单列项目：力争业主同意，将明显属初期支出的独立费用，按单独的子项列入工程价格单中，增加初期收入。（4）、报价时尽量考虑早收款的原则：在投标计算标价时，可将“应摊销费用”多摊入早收款的价号中去，使这些项目的单价提高，有利于早收款。

8、简述如何保证自己的投标文件在第一轮审查——行政性评价不致被淘汰。

答：要保证自己的投标书是合格的投标文件

（一）投标书的有效性。

1、投标人是否获得预审的投标资格

2、投标书是否使用盖有招标机构印章的原则？总标价是否与开标会议宣布的一致？

3、投标保证书是否符合招标文件的要求？

4、投标书是否有投标人的法定代表签字或者盖有印章等。

（二）投标书的完整性

（三）投标是与招标文件的一致性

（四）报价计算的正确性

11、承包商在投资和签订合同之前，由于时间紧迫，不可能进行各种详细的风险评估计算，那么最你限度应当采取哪些防范和转移风险措施？

答：风险是不确定的，只有在某种特定的条件下它才会实际发生和造成危害。而条件的形成直到成熟有一个过程，在这个过程中总会有某些迹象和征候表现出来，（一）回避风险：回避是一种最简单的防范方式。承包商在决策是否承接某项工程承包任务时，通过调整研究后认定该项目具有“致命”的或严重危害的风险，而又很难找到排除这种风险的恰当办法时，那么就可以采取这种最简单的防范方式，放弃参与这个项目的机会。

（二）减轻风险损失：针对可能实际发生的风险损失，事先采取措施，为自己设置安全保障，这是承包商常用的减轻损失的方式。

1、适当提高报价，增大“安全系数”。

2、争取合理的合同条款。

（三）转移风险：

1、向保险公司投保。

2、向分包商和转包商转移风险。

（四）控制风险损失：损失的控制同成本控制是密切相关的。在编制成本控制计划时，在每一类费用及总成本计划中都应适当留有余地，这就是为可能遇到的风险和意外情况而准备的（五）风险利用：要想利用风险，必须十分谨慎小心。只有在缜密研究、充分准备和确有把握的情况下，才能会付诸实施。

12、简述在评标过程中商务评审的内容和重要性。答：商务评审内容：

（一）报价的正确和合理。（1）审查全部报价数据计算的正确性。（2）分析报价是否合理性。

（二）投标书中的支付和财务问题。（1）资金流量表的合理性。（2）审查投票人对支付工程款有何要求，或者有何对业主的优惠条件。

（三）关于价格调整问题。

（四）审查投标保证书（银行保函）。

（五）对建议方案（副标）的商务评审。

商务评审的重要性：商务评审的目的，是从成本、财务和经济分析等方面评审投票报价的正确性、合理性、经济效益和风险等，估量授给不同的投标人产生的不同后果。商务评审在事个评标工作中占有重要地位，在技术评审中合格或基本合格的投标人当中，究竟授标给谁，商务评审结论往往具有决定性的意见。

14、承包商在选择联营体伙伴时应注意哪些原则？ 答：在选择联营体伙伴时要事先调查合作伙伴的信誉、资源、能力和经验:（1）有着良好的信誉；（2）联营伙伴的资源，包括：资金、设备、技术人员等足以承担其预定的工作；（3）许多国际工程承包公司选择当地公司作为合作伙伴，主要是想利用当地公司熟悉当地事物，具有广泛的社会关系，易于疏通解决当地总是的渠道等等，因此要切实了解该当地公司是否确实具有这些能力。1.工程承包的资金运动过程?

答:(1)通过各种渠道将筹集到的资金汇集到工程所在国的银行帐号,以备投入使用,这是筹集过程.通过此过程货币资金转化为储备资金.(2)将存于银行内的储备资金,用于采购材料设备和支付工资和管理费用,使工程得以建成,这是生产过程.此时,储备资金转化为物化资金(即完成的工程).(3)将建好的工程向业主移交,业主结算成付款单,这是结算过程.这时,物化资金又转化为结算资金.(4)将已结算的资金收回换为货币,这是回收过程.结算资金又再转化为货币资金.(5)最后,将获得的货币资金,部分用于偿还借来的货币,另一部分转化为储备资金,等候再次投入使用.15、业主在投标中应如何评价技术部分？ 答：

（一）技术资料的完备：应当审查是否按招标文件要求提交了除报价外的一切必要的技术文件资料。

（二）施工方案的可行性：对各类工程（包括土石方工程、混凝土工程、钢筋工程、钢结构工程等）的施工方法，主要施工机具的性能和数量选择，施工场地及临时设施的安排，施工顺序及其相互衔接等等。特别是要对该项目的最难点或要害部位的施工方法进行可行性论证。

（三）施工进度计划的可靠性：审查施工进度计划能否满足业主对工程竣工时间的要求。

（四）施工质量的保证：审查投标书中提出的质量控制和管理措施。

（五）工程材料和机器设备供应的技术性能符合设计技术要求。审查投票书中关于主要材料和设备的样本、型号、规格和制造厂家名称地址等，判断其技术性能是否可靠和达到设计要求的标准。

（六）分包商的技术能力和施工经验。

（七）审查投标书中对某些技术要求有何保留性意见。

（八）对于投标书中按招标文件规定提交的建议方案作出技术评审。这种评审主要是对建议方案的技术可靠性和优缺点进行评价，并与原招标方案进行对比分析。

16、在保证索赔时，应注意哪些方面问题？ 答：

1、索赔应是贯彻工程始终的经常性工作： ①在投标、改标和签订合同阶段时，要非常细致地研究合同条件。

②积累一切可能涉及索赔论证的资料。

2、编写索赔文件时应注意：内容要真实、计费正确、论据坚实充分。

3、关于索赔人员的选择应精选熟悉工程情况，合同的主要条款和索赔文件详细内容，通晓合同与法律、商务、工程技术知识等。

4、要注意谈判技巧。

20、承包商如何正确研究招标文件的核心部分部分“工程表”？ 答：首先应结合招标图纸分析其设计是否详细，工程费是否准确，各价号是否精确准确？其次在逐项核对工程量表的过程中，要注意对每项工作的技术要求及其采用的规范。同时还要注意招标书中是否对某些工程项目有特殊材料或者设备的要求。另外在实际工作中对于大型土木工程，应对工程量大的价号逐项核对，力争做这些价号中的工程量与实际工程中的施工部位能“对号入座”．

2、试从国外物资采购供应的主要特点，说明国外工程物资采购应采取的对应措施。答：

（一）技术性强。在国际工程承包的招标文件中峄适用于该工程的材料和设备等都有较详细的要求。不同的国别、项目性质和咨询公司的设计概念可能各不相同，采用设备和材料的标准也有差异。

（二）程序复杂。国际工程的物资供应程序和手续复杂，所有程序中的步骤都可能涉及到实施时的竞争和择优、申报和审批，其中的关卡重叠，手续繁，稍有失误，就可能遭受损失。

（三）货源广泛。国外的物资供应渠道是十分广阔的。这就提供给物资采购人员利用竞争进行择优的机会。物资供应采购人员不仅熟悉货源渠道，而且要善于谈判，精通业务，懂得利用各种竞争手段。

（四）价格浮动。熟悉业务和善于经营的人员常常可以变换订货方式和条件而取得多方面的优惠。

（五）资信不稳。国外工程的物资采购人员要同不同国家和不同厂商打资产，他们的资金、信誉，经营方式和作风不相同。订货合同的条款内容上，应当有各种制约条款。合同中要有违约罚则、质量检验和索赔以及争议解除等条款，任何时候和任何条件下都不可掉以轻心。

1、你认为今后可以采取哪些战略来开拓和发展我国国际工程承包市场。

答：要点：

1、深化改革，实现“两个转变”，即要以思想上接受、重视并努力实现“两个转变”，即经济体制从计划经济体系向社会主义市场经济转变，经济增长方式从粗放型向集约型转变。

2、促进和发展各种联合，包括对项目的联合投标，集团公司，合并与兼并，参股投资等等方式，扩大企业规模和经营规模，实现集约经营。

3、创建有经营特点的经济实体，应当鼓励各国际合作公司根据自己的特点逐步建成有一定经济实力和经济特点的经济实体。

4、实行多元式经济实体。

5、积极探索参加国内外BOT项目工程。

6、拓展海外企业，实现国际在经营

7、始终把人才培养、稳定和壮大骨干队伍放在重要地位。

2、在国际工程实施阶段业主如何管理国际承包工程？

答：首先业主要明白，国际工程项目的管理内容：要抓好成本控制；控制工期和工程质量；抓好合同实施，及时解决矛盾；提供符合合同条件的外部环境。然后要运用项目管理法：指导承包人及项目经理和工程师的工作并协调他们之间的关系。业主要严格遵守合同、公正办事。建立并保持合同有关方的信息交流及时间合同纠纷，防止其扩大，激化。通过举实例等说明：只有按上述管理，业主才能作好项目建设程序的各个阶段的全面管理。11.商讨贷款条件的问题有哪些.答:(1)借款人,(2)贷款人,(3)贷款用途(4)贷款金额(5)贷款期限(6)利率,(7)付息方式,(8)还本方式,(9)担保条件(10)各种手续费用.(11)提款方式,(12)提前还款的规定,(13)银行监督检查的权利,(14)其它得要条款和问题.12.贷款条件的问题中手续费用的有哪些?

答:(1)管理费,(2)法律费用(3)代理费(4)杂费或称为额不报帐的支出(5)承诺费.13.借款手续有哪些?

答:(1)准备有关文件,(2)办理各方审批手续(3)签订正式贷款协议

14.办理借款手续要准备的文件有哪些.答:(1)公司的情况介绍(2)公司的财务情况,(3)拟用贷款的项目的承包合同附本,资金流量计划,以及该项目的背景资料.(4)贷款的使用计划表及还款计划表.(5)承包商的公司董事会关于贷款的决议及授权证书,有关的上级批准文件或担保函件.15.资金投入方式与哪些因素有关?

答:(1)承包工程所在国的币值是否稳定,硬通货是否流通,外汇管制情况(2)收回的工程付款的币种,比例等.1.国际工程承包的风险大体上可分为政治风险，经济风险，其他风险。政治风险包括：1.战争和内乱 2.国有化,没收外资 3.拒付债务

经济风险包括: 1.延迟付款 2.汇率浮动.3换汇控制 4.通货膨胀 5平衡所有权 6.分包商违约 7.缺乏资本外部条件.8.其他经济风险.其他风险包括：1.缺乏管理人才和经验.2自然灾害

4、论述我国对外经济合作的“守约、保质、薄利、重义”的基本原则 答：

（一）正确认识承包商与业主的契约关系。在我国国内建设项目中，业主、设计、施工单位均属国营，目标一致、地位平等，发生予盾也较易协商解决，争执不下时习惯于由级主管部门采取行政管理办法处理。但在国外则大不相同。承包商和业主的关系是买卖契约关系。项目管理要服从于我国对外经济技术合作“守约、保质、薄利、重义”的基本原则，既要承认符合国际惯例的合同契约关系，努力在合同条件的范围内使业主满意，又要维护和争取公正合理的权益，搞好同各方的关系。同时还要学会正当合理的斗争方法（索赔，申请仲裁等等）去对付极端无理的蓄意刁难。只要认真这样做，予盾会妥善解决，工程会正常进行。

（二）妥善外理承包商与监理工程师的关系。以优良的质量、严谨的工作作风取得监理（咨询）工程师的信任，开工之初尤为重要。编好切实可行的进度计划，并说到做到，增强监理工程师对按期完工的信心。尊重监理工程师的合理的指示和建议并认真执行；对其过苛要求，应以合同文件规定为依据，耐心婉拒，以理服人，切忌正面顶撞和恶语伤人。承包商对自己的明显错误和缺陷，及时纠正，不强词夺理。善解人意、广交朋友，建立诚恳合作的友谊关系。

（三）协调处理好主包与分包的关系。我国公司在国内多数习惯于包揽承包工程的全部工作。国外则大部采取主包、分包办法。将工程切割分包，将专业工程分包给当地实力较强的专业公司，充分利用它们的技能和设备，往往可得到较好的利润。同时这也是分散和转移风险的好办法。处理好主包与分包关系的关键是认真履行双方签订的分包合同，以公正、公平的态度对待分包商，用合同条款和经济手段防止其违约。对于工程进度和质量既不苛求过严、又不纵容放任，应严格符合图纸及技术文件要求和合同规定。同时，主包商也应按合同规定尽到协调和协助的义务，为分包商提供良好的工作环境和条件。

（四）正确外理劳务施工与机械施工的关系。近几年来，我国实施宏观调控政策，基本建设规模适当压缩，有更多的工程公司希望进入国际工程承包市场。它们在经营国内项目中可能很有经验，但经营国外工程不一定能很快适应，需要一个学习、掌握的过程。为此，应当提高认识、转变观念，以少走弯路，少缴“学费”。国际承包市场遵循着严酷的“适者生存”的法则运行，它没有行政保护，只有竞争。因此，对于我国对外承包企业，先行者虽已在国际市场立住了脚跟，但仍需不断强化自己，提高经营管理水平；后来者则更应充分学习和利用他人的经验，尽快守成经营管理上的转变，而不致在严酷的“适者生存”的激烈竞争中被淘汰出局。

（五）实践证明我国只有遵循对外经济合作的“守约、保质、薄利、重义”的基本原则才能在国际市场上不断提高自身的竞争优势。2.资金投入的分类?

答:大致可划分为(1)前期费用:包括合同税,保函手续费,保险单手续费,以及签订合同后须立即支出的各项管理费和开办费用等.(2)临时工程费用:包括生活营地,各类仓库,加工厂房,水电设施,道路设施,及各项生产设施(如混凝土搅拌站,预制厂)等等.(3)人员费用:按工程进度安排的各类人员进入现场时间住月或住季度计算费用.(4)工程机具设备费:除自有机具设备外,包括拟新购和租赁的施工机具设备费,新购设备应按支付条件安排用款时间(例如,是现款一次支付,或者交预付,或者交预付费后分期支付等).(5)材料费:按分批进料的进度估算费用,并考虑材料付款条件安排用款时间.(6)永久性设备及安装费:按设备订货价款,交货进度,支付条件(例如开信用证按订金或预付款,装船,到货,验收等分段付款等)及其安装进度安排用款时间.(7)其它费:包括各括日常管理费用和预料费用及货款利息等.3.资金回收

(1)预付款(2)材料设备预付款.(3)中期工程付款(4)最后结算付款,(5)保留金的退还.4.工程预付款

工程预付款为合同价的10%到15%,不计利息,在承包合同签字,承包商提交履约保函,预付款保函后56天内支付.5.贷款的渠道有哪些?

答:(1)银行贷款(2)利用材料设备出口国的出口信贷(3)银团联合贷款.(4)借助有经济实力的外国公司合作承包.6.银行对承包公司的调查,考核有哪些?

答:(1)承包公司的实有资本,承包公司的信誉.(3)承包商的能力和实际经验是否适应其目前承包的工程任务.(4)拟承包的工程情况.(5)承包商的在建工程情况.(6)承包商的诚实可靠性.7.承包公司选择银行伙伴的考虑因素有哪些.答:(1)既有国际交往信誉,又受当地政府和公众信任.最好是同较大的一流银行往来.(2)既为业主所接受,又与中国银行有业务往,或与中国银行是相互接受的.(3)有良好的服务质量和办事效率.(4)收费率较合理.无论是存贷利息,佣金或手续费用等,均能给予优惠待遇.(5)可以保证向外转汇, 便于资金调动和转移.8.利用国外银行资金的几种方式.答:(1)短期透支贷款,(2)存款抵押贷款.(3)利用业主开出的尚未到期的每月工程帐单作抵押,向外国银行进行短期贷款.(4)利用业主开出的银行付款保函做抵押,向外国银行进行中短期贷款.9.影响筹资渠道选择的诸因素

答:(1)工程项目的规模,(2)付款条件(3)资金占用时间.(4)贷币和汇率变动趋.(5)利率的高低及其走势.10.确定筹款渠道应注意的问题.答:(1)除非是回收资金较快而且利润丰厚的工程项目,很少有承包商愿意直接投入大量的自有资金.(2)工程付款是软通货者,应争取借贷同一种软通贷,避免汇率变动损失.(3)工程付款虽然是软通货,但工程所在国并无严格的外汇管制,在本工程需要用硬通货进口材料设备时,也可以用软通货贷款,并迅速换购买所需物资,将来收到工程付款,即可用软通货归还银行,而不致受汇率变动损失.(4)工程付款属于软通货而且工程所在国是外汇管制严格的国家,在必须合用硬通货购买进口的材料设备时,应当事先同业主谈判签约,要求由业主向其国家中央银行申请批准按国家牌价换汇支付,以避免受到换汇损失.16.节约流动资金的做法有哪些.答:(1)短期延付或分期支付材料,设备款(2)零收整付材料款(3)有选择地租赁设备(4)材料的一次订货,分批供应和多次付款(5)对供货商采用扣留金方法(6)分期支付银行保函手续费和保险费.(7)向分包商转移资金压力(8)争取将初期准备工程单列项目

17.工程进度付款结算.答:(1)中期付款应当遵循合同规定的付款条款(2)中期付款结算(3)中期付款结算程序,(4)加紧催索付款,(5)矛盾和争议的处理 18.最终付款结算.答:(1)竣工结算单(2)保留金的支付(3)最终结算单.19.资金回收时的风险防范措施..答:(1)投报价时把好关(2)尽可能使收汇与借款为同一货币(3)及时处当地货币..2.风险的难度上可分为三类：1.现实风险 2.潜在风险 3.假想风险。

3.风险的分析评价，一般的划分等级的方法：1.“致命”危害的风险 2.严重危害风险 3.一般危害风险

4.分析风险方法的基本特点：评分法，概率法，蒙特卡罗拟法，模糊数字法。基本特点：进行周密的调查，将所有 的风险罗列为详尽的清单，根据各种统计资料和专家的经验，判定产生风险的概率，或建立数字模型，或者按照各种假定条件绘制包括各种变量的曲线，而后通过各种平均方法或者如权方法，或者类比推论等方法。提出风险的评价。5.潜在风险的调查内容：1.考察该国的政治局势。2.考察该国的经济形势。3.调查该国主要生产，生活物资近年价格浮动趋势，进口建材和设备情况及关税等。4.调查该国的建筑市场近年发展状况，外国公司和当地公司己承包争端案例及解决方法。5.调查了解招标业主的基本情况。6.认真研究招标文件的合同条件并与国际通用条件对比。7.调查项目所在地区社会情况。8.调查拟投标项目的现场条件。

6.风险的防范和利用：

（一）回避风险

（二）减轻风险的损失

（三）转移风险。转移风险的方式：风险转移给保险公司，分包商和业主承担。1向保险公司投保.2向分包商和转包商转移风险

（四）风险的损失：索赔是控制损失的主要措施之一

（五）风险的利用

7保险的种类和内容：

（一）工程一切险：包括：1.自然灾害2.意外事故3.盗窃4.职工缺乏经验，疏忽，过失或其他恶意行为。5.材料和工艺缺陷引起事故及损失原因。不包括：1.战争，类似战争行为，敌对行为，武装冲突，暴动等政治风险2.没收，征用，罢工等风险损失。3.核反应，辐射或放射性污染4.自然磨损。5.设计错误。6.非外力引起的机械电器装置的损失。7.中止合同8.丧失合同和拖延工期。9.货物运输及工地外的交通运输事故等。

（二）第三方责任险

（三）人身意外险

（四）汽车保险

（五）货物运输险

（六）社会福利险

（七）其他保险 1工程索赔的分类？

答：1）按涉及的当事方划分①承包商同工程业主之间的索赔②承包商同分包商之间的索赔③承包商同供货商之间的索赔④承包商向保险公司索赔⑤其他索赔2）按索赔的 依据划分①合约内的索赔②合约外的索赔③额外支付

2常见的索赔内容？ 答：①因合同文件引起的索赔②有关工程施工的索赔③关于支付方面的索赔④关于工期和延误的索赔⑤特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔⑥工程暂停、中止合同的索赔⑦关于综合索赔⑧财务费用补偿的索赔

3索赔工作的步骤?

答: 索赔工作一般有五个步骤：①提出索赔要求②报送索赔资料③会议协商解决④谋求中间人调节⑤仲裁与诉讼 第十二章

4国际工程承包争议的潜在因素？ 答：①工程承包涉及的问题广泛和复杂②工程承包合同一般履行时间很长③合同各方的利益期望值相悖

5国际工程承包中的常见争议？ 答：①已完工程量争议②质量争议③工期延误责任争议④工程付款争议⑤关于中止合同的争议⑥关于终止合同的争议⑦业主和承包商的其它常见争议⑧承包商与其它工程参与方的争议 6解决争论的方式 答：①谈判②调解③公断④仲裁⑤诉讼⑥组织争议评审委员会

7谈判调解友好协商解决争论的方式？ 答：①做好谈判解决争论的各种准备②采取多种和灵活的协商谈判方法③确立谈判的基本原则和正确态度

8仲裁有什么特点？ 答：①仲裁属于法律程序②冲裁是争议双方自愿选择的解决争论方式③仲裁具有灵活性 ④仲裁程序的保密性⑤仲裁程序效率较高和费用较低⑥仲裁裁决易于执行

第五篇：国际工程承包名词解释

1.国际工程：是工程项目从咨询、融资、采购、承包、管理以及培训等各阶段的参与者来自不同国家，按照国际通用的项目管理模式进行管理的工程。国际工程包括国内和国外两个市场，分为咨询和承包两大行业。

2工程采购：业主通过招标或其他方式选择一家或数家合格的承包商来完成工程项目的全过程，包括编制招标文件、招标与评标、谈判与签订合同，以及项目实施期的合同管理。3资格预审的：国际公开竞争性招标的大中型工程特别是国际金融组织贷款的项目对投标人的资质的预审查，是国际招标中的重要环节。

4履约保证是承包商向业主提出的保证认真履行合同的一种经济担保，包括银行保函（履约保函）和履约担保两种形式。履约保函金额一般是合同总价的10%，履约担保金额则是合同总价30%。两种履约保证的区别，无条件保函和有条件包含的概念。

5开标：招标单位在规定的时间、地点内，在有投标人出席的情况下，当众公开拆开投标资料(包括投标函件)，宣布投标人(或单位)的名称、投标价格以及投标价格的修改的过程。6评标：是指按照规定的评标标准和方法，对各投标人的投标文件进行评价比较和分析，从中选出最佳投标人的过程。

7指定分包商：合同中业主指明的或工程师在变更时指示承包商雇用的分包商，他们与承包商直接签订合同，由承包商负责对他们的协调和管理并对之进行支付，如有正当理由，承包商也可不接受该指定的分包商

8保留金：般为合同总额的5%，按投标函附录中规定的百分比从每月支付证书中扣除，一直扣到规定的保留金限额为止。

9外界条件：承包商在实施过程中遇到的外界自然条件、人为条件和其他外界障碍及污染物，包括地表以下的情况和水文条件，但不包括气候条件。

10暂定金额：在招标文件中规定的作为业主的备用金的一笔固定金额，它只能在得到工程师的允许后才可动用。

11联营体：一个国家或多个国家的一些公司组成一个临时合伙式的组织去参与投标，并在中标后共同实施项目。

12不平衡报价法：一个工程的投标报价，在总价基本确定后，如何调整内部各个子项目的报价，以期既不提高投标报价总价，又不影响中标，在结算时还能得到更理想的经济效益。13投标：承包商作为卖方根据业主的招标条件以报价的形式参与国际工程市场的竞争，争取拿到承包项目的过程。

14项目计划：是进行施工项目管理和控制的依据，是指导施工建设的纲领性文件。

15合同管理：参与项目各方均应在合同实施过程中自觉地、认真地、严格地遵守所签订的合同的各项规定和要求，按照各自的职责，行使各自的权利和义务，维护各方的利益，发扬协作精神，处理好伙伴关系，做好各项管理工作，使项目目标得以实现。进行合同管理必须做好签订合同前期的各项准备工作，在合同实施期严格履行合同，并提倡协作精神。

16索赔：合同一方由于尽了比合同中规定的义务以外更多的义务，或是自身的权益受到损害时，向合同另一方提出的对自身权利的补偿要求，包括业主对承包商的索赔，和承包商对业主的索赔。索赔的特点是：双向性或多向性，必须以法律和合同为依据，建立在客观事实基础上，采用明示方式，其结果是索赔方获得赔偿。

17伙伴关系：为了合同的标的，合同各方应尽可能密切配合，相互扶持，相互谅解，友好的解决矛盾与争端，使工程项目能按时保质地完成，形成双赢局面。

18信用证：是开证行根据开证申请人的请求和指示向受益人开立的在一定期限和金额内凭规定的单据承诺付款的凭证。

19世界封闭市场价格：国际市场上买卖双方在一定的约束条件下形成的价格，如跨国公司内部转移价格，垄断价格和区域性经济贸易集团内部价格。

20外汇：国外汇兑的简称，其动词意义是国际结算，广义的名词概念是一切以外国货币表示的资产（外币资产），狭义名词概念是指以银行存款、银行汇票、支票等外币表示的，可用于国际结算的支付手段。外汇可以分为自由兑换外汇和记账外汇，外汇包括硬币和软币两种货币。外汇和外汇储备不是一个概念，外汇储备是指一国货币当局持有的外币资产。21外汇风险：又称汇率风险，是指经济主体在持有或运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的一种可能性。外汇风险分为：交易风险、折算风险和经营风险。

22保险免赔额——保险公司要求投保人根据不同的损失应自负的一部分责任额度。工程本身的免赔额为保险金额的0.5-2%；施工设施和机具等的免赔额为5%，第三方责任险中财产损失的免赔额为每次事故赔偿限额的1-2%，但人身伤害没有免赔额。

23安装工程一切险：主要承保机器设备安装、企业技术改造、设备更新等安装工程项目的物质损失和第三者责任。

24国际工程的资金筹集：是指业主或国际承包商通过自身努力，从其内部和外部筹措项目建设和生产经营所需资金的活动。

1我国应具有的国际工程专家，包括：项目经理、国际工程咨询专家、合同管理专家、财务专家、物资管理专家、投标报价专家、工程施工专家、索赔专家、风险管理和保险专家、融资专家。

2国际工程的特点：是跨多个学科的系统工程，对人才素质的要求高；是跨国的经济活动，容易发生矛盾和纠纷；必须采用国际上通行的科学的严格的合同管理；国际工程的风险与利润是并存的；目前国际工程市场大部分份额由发达国家垄断；但总体上是一个持续稳定的市 3国际工程参与各方包括：业主、业主代表、承包商、建筑师、分包商、供应商、工料测量师（造价工程师）

4我国需培养的高级管理人才应是复合型、外向型、开拓型人才

5国际工程的招标程序可以划分为：项目策略、资格预审、招标与投标、开标、评审投标书、授予合同6个阶段。

6授予合同的步骤包括：签发中标函，提交履约保证，编制合同协议书，通知未中标的的投标人。

7国际工程合同的类型包括：总计合同、单价合同、成本补偿合同。总计合同又分为固定总计合同、调价总计合同、固定工程量总价合同、管理费总价合同。单价合同包括：估计工程量单价合同、纯单价合同、单价与包干混合式合同。

8总价合同的适用范围：工程技术不太复杂，风险不大，工期不长，一般在一年以内；或设计-建造和EPC交钥匙项目。

9招标文件的组成：投标邀请 投标人须知 合同条款（包括通用条款、专用条款）合同协议书格式 技术规范 工程量清单 图纸 附件（包括投标书、投标文件格式、投标保函格式、履约保函格式）

10资格预审程序：编制资格预审文件，刊登广告，出售文件，答疑，报送文件，澄清文件，评审资格预审文件，通知评审结果。资格预审文件包括：项目的总体描述，简要合同规定，资格预审文件说明，以及要求投标人填写的表格和工程主要图纸。

11资格预审的主要审查内容：财务资金，施工经验（规模和数量），参与主要人员（技术、管理人员的目录和简历），主要施工设备，以往信誉度。

12项目周期包括6个阶段，即项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目执行与监督、项目的后评价。每个阶段的主要工作内容。

13争端审议委员会解决争端的程序：争端的提交，召开听证会和审议，制定解决争端的建

议书，建议书的采纳结果、仲裁。每个阶段的内容，天数。

14招标文件的编制原则：遵守法律法规，遵守国际组织规定，风险的合理分担，反映项目的实际情况，文件内容力求统一。

15投标人资格的4项规定：世行指南中的合格成员国，与业主方的咨询公司和监理单位无关，通过了资格预审，无腐败和欺诈行为，是独立的经营实体且与借款人或转借人无关。16开标、评标、决标的概念，重新招标的前提：所有投标文件均不符合招标文件要求，所有报价不合理，投标人的个数少于3个。

17分标时考虑的主要因素有：工程特点，对工程造价的影响，能发挥承包商的专长，吸引更多承包商投标，能更好进行工地现场的管理，以及资金等其他因素。

18评标的内容：价格、施工方案、主要管理人员和技术人员的工作简历、商务和法律、优惠条件等几个方面的比较。

19投标保证主要为保付支票、信用证和银行保函，其有效期为投标有效期后的28天内，投标保证金通常是投标总额的1-3%。

20计日工是业主在临时或新增的项目中常用的一种费率计价方法。它包括：劳务、材料和施工设备3种计日工。三种计日工表的费用计算方法。期中支付的最低金额为合同总价的30-60%，再平均分摊到施工工期中去。

21。必须同时满足4个条件才能成为不可抗力：一方无法控制；在签订合同前该方无法合理防范；情况发生时该方无法合理回避或克服；且主要不是由另一方造成的。

22影响投标决策的因素：投标人自身能力和经验，工程项目的具体要求和条件，业主信誉、要求或限制，该国政治国情。

23调研工作内容：政治经济形势，所在国的法律法规，劳务、材料、机械市场情况及价格水平，金融外汇情况，其他公司以往的投标资料，所在国及业主信息等。

24投标技巧类型：不平衡报价法、计日工的报价、多方案报价法、增加备选方案、突然降价法、先亏后盈法、联合保标法、有二期工程的项目、材料设备的报价等。当不平衡报价采用不当时，可能会造成亏损的原因。

25通常情况下报价可高些的工程：施工条件差；专业要求高的密集型工程，而本公司又有专长；总价低的小工程或无意愿投标的工程；特殊工程；工期要求紧的工程；竞争对手少的；支付条件不理想的工程。

26通常情况下报价可低些的工程：施工条件好，工作简单、工程量大的工程，如土方工程、房建工程；公司急需打入该市场，或在该国已经营多年，但即将面临没有工程时，能同时插入完成的项目；竞争对手多；非急需工程；支付条件好的工程。

27单价合同形式的投标报价步骤：现场考察；研究招标文件；复核工程量；制定总体施工方案；计算确定工料机单价；计算确定间接费率；做分项单价分析表确定工程量表的分项单价；填工程量表和编制投标书。

28国际工程的费用构成，包括工程总成本、暂定金额、上级管理费和盈余

29间接费包括：投标期间开支的费用，保函手续费，保险费，税金，业务费（工程师费、代理费、法律顾问费），临时设施费，贷款利息，施工管理费，其他。

30进行单价分析的条件是：招标文件中对投标人的要求，工程量大，对成本影响大，没有经验，或特殊的分项工程需进行单价分析。它也是项目实施过程中成本核算和控制的基础资料。

31设备、材料的采购有3种渠道：当地采购、国内采购和第三方采购。

32施工机械台班费包括：基本折旧费、安拆费、维修费、机械保险费、燃料动力费、机械人工费6项。一般先算台班单价，再根据分项工程使用机械的实际情况分摊使用费

33招标文件的研究内容：承包的工作范围、责任和报价范围；各项技术要求；工程中需使

用的特殊材料和设备；详细阅读“投标人须知”，了解技术规范、合同条件、合同种类，以及招标文件中的工程量表的编制体系和方法。

34计算分项工程的直接费时应注意：工程量表中未列出的工作内容应考虑分摊到各分项工程中去；分项工程单价易受市场价格波动影响，并随不同的施工工艺而变化，每次报价时应考虑适当调整。

35承包商的风险回避措施包括：充分利用合同条款，增设风险防范条款或支付条款；防范外汇风险，增设保值条款，选择有利的外币计价结算，或使用多种货币计价结算，又或者参加汇率保险；减少承包商资金的垫付，一般垫付资金在15%以下为宜。

36业主方可向承包商索赔的内容包括：工程进度太慢，要求承包商赶工时，索赔工程师的加班费；合同工期已到而未完工时，索赔误期损害赔偿费；质量不满足合同要求时的索赔；未按要求办理保险的索赔，未按要求采取措施，造成运输道路、桥梁的破坏而导致的索赔；未按要求无故不向指定分包商支付；由于变更等原因，最终结算价超过合同价的%，而又给予了承包商合理的工期补偿时；严重违背合同，工程师经警告后无效时，业主可没收履约保函；在签订分包合同时，未按要求写入保护业主权益的条款，致使业主权益受到损害时的索赔。

37承包商可向业主索赔的内容包括：工程变更；工程所在地的法律变化后对承包商的承办影响；物价上涨；工期因素的影响；工程师的指示；业主未尽到的义务；有经验的承包商不可预见的各种问题，现场施工条件的变化；属于业主风险或特殊风险（政治风险）范围给承包商造成的损失；业主违约造成的各种不良后果；其他原因。

38业主方的风险管理措施包括：风险预防、风险降低、风险转移（合同或保险进行转移风险）和风险自留4个方面。

39承包商进行索赔管理应抓住的环节：建立精干而稳定的索赔管理小组；组织全体管理人员学习合同文件，使每一个人都建立索赔意识；加强文档管理注意，保存索赔资料和证据；抓住索赔机遇，及时申请索赔；写好索赔报告，重视索赔额的计算和证据；注意索赔谈判的策略和技巧。

40风险管理的步骤：风险识别、风险评估、风险控制与管理

41保险合同的主要内容：订约项目；保险项目（保险标的和保险期限）；责任项目（保险责任、除外责任、附加责任、赔偿约付限额、免赔事项）；条件项目。

42保险的类别：按保障的标的性质分为人身保险、财产保险、责任保险、信用保险和保证保险；按保险经营实施方式分为强制保险和自愿保险；按经营风险责任的方式分为原保险、再保险和共同保险。

43建筑工程一切险中的保险金额的确定方法：合同标的工程的保险总金额，即为建成工程的总价值；施工机具和设备及临时工程列专项投保，物资的邮包金额一般按重值价值；附带的安装工程项目保险金额一般不超过整个项目保险金额的20%；场地清理费按工程的具体情况由保险公司和投保人协商确定；第三方责任险按对工地现场和邻近地区的第三方可能造成的最大损害情况而定。

一、设计—招标—建造模式（DBB模式）

特点：

1.只有在前一阶段的工作完成后，下一阶段的工作才能开始；

2.建设程序清晰明了，易于管理；

3.可对设计实行有效控制；

4.业主只需签订一份施工合同，管理的工作量较少

二、设计—建造方式（DB模式）

特点：

1.单一的项目合同责任；

2.工程项目建设各阶段衔接紧密，连续性较强；

3.可应用快速路径法施工，缩短工期；

4.减少工程项目执行中的纠纷和变更；

5.减少对业主的索赔。

三、设计—施工—采购方式（EPC模式）

特点：

1.采购、设计施工管理承包；

2.设计、采购施工监理承包；

3.设计、采购承包和施工咨询；

四、建筑工程管理模式（ＣＭ模式）

包含四个方面：

1.建设工程管理的整体性

2.建设工程管理的项目小组

3.分阶段发包

4.保证最大工程费用

其特点较为明显的有两种：

１、代理型建筑工程管理模式

２、非代理型建筑工程管理模式

五、建设—经营—转让（BOT模式）

特点：

1.东道国政府要与采用BOT方式建设某一基础设施项目的项目公司签订特许权协议；

2.BOT项目的资金大部分来自项目融资，权益资金通常只占项目总投资的25%~30%；

3.BOT方式是集项目融资、项目建设和项目经营为一体的综合管理模式，涉及的各方当事人较多，关系复杂，谈判时间较长，签订的协议众多，协调工作量很大，因此对项目公司的管理能力要求较高。

六、合作管理（Partnering 模式）

特点：

1、有一个Partnering主持人，主持人由参与各方共同指定，负责整个Partnering模式的建立和实施。

2、其管理小组不是由业主或施工方的人员单独组成，而是由项目参与各方人员共同组成。